深圳海联讯科技股份有限公司2013内控评价报告

第一篇：深圳海联讯科技股份有限公司2013内控评价报告

深圳海联讯科技股份有限公司

2013 年度内部控制评价报告

海联讯科技股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2013年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保证了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位包括:深圳海联讯科技股份有限公司、北京华源格林科技有限公司以及深圳市海联讯管理咨询有限公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 96%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%;

2、纳入评价范围的主要业务和事项包括:治理结构与组织架构、人力资源政策、企业文化、销售与收款、采购与付款、资金管理、资产管理、对外担保管理、关联交易、募集资金使用管理、信息披露的内部控制、全面预算管理、财务报告控制、信息系统、内部审计、风险评估及信息与沟通。

(1)治理结构与组织架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和有关监管要求及《公司章程》的规定,结合公司发展战略,建立了规范的公司治理结构和议事规则,形成科学有效的职责分工和制衡机制。

董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。董事会设立战略、提名、酬薪与考核、审计四个专门委员会,明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序,为董事会科学决策提供有力的支持。

监事会对股东大会负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。经理层对董事会负责,主持公司的经营管理工作,经理和其他高级管理人员职责分工明确。

为了更符合不相容岗位相分离的要求,公司在 2013 年对内部机构设置进行优化,将原本隶属于营运部下的合同管理中心调整到财务部,使营运部下达采购指令和执行采购的职能相分离,形成相互牵制和制约的工作机构。

2013 年度公司股东大会、董事会会议、监事会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

(2)人力资源

公司始终秉承“以人为本”的管理理念,制定了一系列有利于可持续发展的人力资源政策,在聘用管理、薪酬福利、考核与奖惩、培训发展等方面建立了科学的、切实可行的具体规定,将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准,切实加强员工培训和继续教育,不断提升员工素质。公司实行全员劳动合同制,依法与公司员工签订劳动合同,明确劳工关系;依法为员工参加社会养老保险、医疗保险、失业保险及住房公积金等,保障员工依法享受社会保障待遇。

为更好地实现人力资源管理信息化,公司即将上线的人事管理软件系统已在2013年下半年完成需求调研,截止报告日已基本实现第一阶段人事录用、异动审批、薪资核算等模块试运行。

2013年公司开始推行人力资源管理表,由人事部门与各部门主管领导共同对部门人员按照知识技能、管理技能、岗位类别等进行人才盘点、分类梳理等工作,分门别类为各部门制定切实可行的人员培养、考核、优胜劣汰等计划,为部门及公司构建人才梯队。

(3)企业文化

公司要求员工爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神,并通过文体活动、刊物、员工交流会等形式宣扬企业文化,将企业文化融入日常的管理和工作中,不断增强了员工的团队意识及企业归属感,为维护公司正常业务秩序提供了有力的保障。

(4)销售与收款

2013 年公司全面梳理销售与收款业务流程,并根据实际经营情况完善了《销售合同管理制度》及配套表单,对销售预测、合同签订、合同执行、收款及发票开具等业务执行均制定了严格的内部控制,对不相容岗位进行分离,明确各岗位的职责和审批权限。对应收账款分客户项目、分账龄进行分析管理,每两周组织销售部、财务部及合同管理中心相关人员召开应收账款追款会议,实时跟进应收账款回款情况。另外,公司针对去年在业绩考核方面存在的片面性重新修订了业务人员奖励政策,将奖励指标与公司收入目标口径一致,并运用风险预

警机制及回款奖惩制度提高回款效率,此外,公司通过内部自主研发的销售合同管理系统一期的运用,更好的实现项目全流程信息共享和跟踪,确保业务实现更顺畅高效。

(5)采购与付款

2013 年公司重新梳理采购业务流程,对部门设置做了调整,使其更符合公司业务情况和不相容岗位相分离的原则,明确了请购、审批、采购、付款、验收等环节的职责和审批权限,加强对合同文本和相关单据的审核力度,提高采购业务的效率和可控性,确保物资采购满足公司经营业务的需要。

(6)资金管理

针对资金管理工作,公司严格执行《财务管理制度》、《募集资金管理制度》、《2013 年签字等级权限》、《日常借款及报销管理规定》等相关制度中对资金使用计划、请款、审批、支付、资金管理、募集资金的使用和管理等方面的规定,做好资金管理工作,每周对资金支出进行计划和申报,确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则,确保为公司发展提供充足的资金支持。

(7)资产管理

2013 年公司根据自身经营情况完善了《固定资产管理制度》,对资产采购、审批、领用、盘点及报废等流程均做出明确规定,并根据不相容职务相分离的原则设置了合理的岗位和人员,使各相关部门之间相互控制,在其授权范围内严格履行职责,从而保证公司资产的安全和完整。

(8)对外担保管理

公司制定的《对外担保管理制度》明确规定了对外担保的审查、审批、管理和信息披露的程序。公司对外担保实行统一管理,未经公司董事会或股东大会批准,任何人不得以公司名义签署对外担保协议、合同或其他类似的法律文件等。

2013年公司未存在违规对外担保。

(9)关联交易

公司制定《关联交易管理制度》,明确规定总经理办公会、董事会和股东大会对关联交易的审批权限、审议程序和回避要求;规定了关联交易应遵循平等自愿、等价有偿的原则,签订关联交易书面协议;规定了关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则,并要求对关联交易的定价依据予以充分披露。

2013 年未存在违规关联交易事项。

(10)募集资金使用管理

公司遵循了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号--超募资金使用(修订)》等有关法律、法规的规定以及公司的《募集资金管理办法》,对募集资金实行规范管理,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更、使用情况的监督、信息披露等做了明确规定,保证了资金使用的规范、公开、透明,并按要求及时公告。

2013 年不存在违规使用募集资金的情况。

(11)信息披露事务管理

公司制定《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》以及《内幕信息知情人员登记管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关的信息披露管理制度。并严格按照制度的要求开展信息及投资者关系管理工作,严格执行内幕信息知情人的登记和报备程序。公司在日常信息披露和接待投资者调研的工作中,严格遵守各项法规和公司制度的规定,确保向所有投资者及时、公平、真实、准确、完整地披露信息。

2013 年公司未发生信息披露重大过错、或重大信息提前泄露的情况。

(12)全面预算管理

公司根据年度发展战略和经营计划,综合考虑预算期内经济政策、市场环境等因素,按照上下结合、分级编制、逐级汇总的程序编制年度全面预算。财务部每月将预算执行情况反馈给各职能部门,年度终了由公司财务部、人事行政部和管理层对各职能部门预算执行情况进行年度考核,业绩评价,对实际情况与预算的差异进行检查分析,并提出整改措施。

2013 年公司成立预算管理委员会,预算管理委员会在预算管理组织体系中居于领导核心地位,将统一负责公司 2014 年度全面预算工作的开展。

(13)财务报告内部控制

公司根据国家相关法律法规要求和内部《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《财务管理制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》等制度的要求,明确财务报告各环节的职责分工和岗位分离,机构设置和人员配备基本科学合理。公司财务报告的编制方法、程序、内容及对外披露的审批程序严格遵循国家相关法规的要求,确保财务报告的真实完整,报告充分及时。

(14)信息系统

2013年公司制定了2013-2015年的IT架构规划方案,旨在整合全公司信息资源,有序组织开展信息化建设,提高信息化管理效率,满足决策、管理和运营的需要。目前公司在用的系统软件主要有金蝶财务系统、金蝶ERP系统、报销管理系统、绩效考核系统、合同管理系统(一期在用,二期建设中)、任务管理系统及测试中的人力资源管理系统等。同时,公司还通过企业门户工作平台、RTX即时通讯工具、知识库系统等交流渠道确保了员工内部信息沟通的效率。

(15)内部审计

公司董事会审计委员会下设内审部,并制定了《内部审计制度》,明确内审部直接对董事会审计委员会负责,对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查、监督和评价。

2013年内审部按年度工作计划开展工作,包括对定期财务报告进行审阅、子公司内控审计、募集资金存放与使用情况审计、重大经济事项审计以及公司内控的检查和评价工作等,对存在的问题已与相关负责人沟通并得到有效整改。

(16)风险评估

公司根据战略目标及发展思路,结合行业特点,建立了有效的风险评估机制,通过设置专家委员会、质量部、审计委员会、内部审计部,聘请常年法律顾问,以专业人士识别和监控公司可能遇到的经营、环境、财务等方面的风险。结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续

收集与风险变化相关的信息,进行风险识别和风险分析,及时调整风险应对策略,从而保证公司经营安全。

(17)信息与沟通

公司根据实际经营管理的需要,建立了内部报告体系,明确了各部门职责。公司各部门基本能及时、完整地向公司报告各类经营管理信息,公司董事会获得信息后,及时进行信息归集、筛选、分析、整合,并利用信息指导公司的经营管理。

公司坚持实施管理层定期汇报制度,每半月至少召开一次总经理办公会议,分析讨论实施、质量、运维、购销、财务、市场和业务方面的进度、问题,作出决定或进行相关工作安排。公司还不定期举行专题讨论沟通会、办公会议、业务分析会对当期运营情况、预算执行情况、重大事项或项目进行分析,发现问题,及时采取应对策略,并持续改进项目实施、项目质量管理和市场策略。

外部信息的收集,由公司对口部门与行业协会、中介机构、业务往来单位等进行沟通和反馈、通过网络调查等渠道,及时获取外部信息。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及《内部控制基本规范》和配套指引组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:

1.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

本公司以利润总额的 5%作为利润表整体重要性水平的衡量指标,以净资产的 5%作为资产负债表整体重要性水平的衡量指标。

当利润表项目潜在错报金额大于或等于利润总额的 5%,或资产负债表项目潜在错报金额大于或等于净资产的 5%时,则认定为重大缺陷;

当利润表项目潜在错报金额小于利润总额的 5%,但大于或等于利润总额的3%,或资产负债表项目潜在错报金额小于净资产的 5%,但大于或等于净资产的3%,则认定为重要缺陷;

当利润表项目潜在错报金额小于利润总额的 3%,资产负债表项目潜在错报金额小于净资产的 3%时,则认定为一般缺陷。

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

财务报告重大缺陷的迹象包括:

(1)控制环境无效;

(2)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;

(3)未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;

(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。

财务报告重要缺陷的迹象包括:

(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;

(2)未建立反舞弊程序和控制措施;

(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;

(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。

一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

本公司以直接损失占公司净资产的 5%作为非财务报告重要性水平的衡量指标。当直接损失金额大于或等于净资产的 5%,则认定为重大缺陷;当直接损失金额小于净资产的 5%但大于或等于净资产的 3%,则认定为重要缺陷;当直接损失金额小于净资产的 3%时,则认定为一般缺陷。

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。

(三)内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

经评价发现公司存货管理软件在发货管理的功能设计和运行上存在一定缺陷,主要表现在部分供应商直发客户的货物的单据不能及时传递,导致部分成本核算有跨月现象,此缺陷在新的合同管理系统(第二期)中已得到纠正,预计在2014 年 6 月正式投入使用。

除上述缺陷外,2012 年内部控制评价报告中存在的问题和改进措施已在报告期得到有效整改和落实。根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

四、其他内部控制相关重大事项说明

公司无其他内部控制相关重大事项说明。

董事长(已经董事会授权):章锋

深圳海联讯科技股份有限公司

2014 年 4 月 29 日

第二篇：深圳科士达科技股份有限公司(简介)

深圳科士达科技股份有限公司

介绍资料

公司名称：深圳科士达科技股份有限公司

地址：深圳市南山区科技园科技中二路软件园1栋4楼 网址：www.xiexiebang.com 电话：0755-86168476,400-700-9662

一、公司简介

（一）公司简介概述

【综合介绍】

深圳科士达科技股份有限公司成立于一九九三年，是专注于电力电子技术领域，产品涵盖光伏逆变器、数据中心关键基础设施（UPS、蓄电池、精密配电、精密空调、节能新风机、网络服务器机柜、动力环境监控）、逆变电源的国家火炬计划重点高新技术企业。

基于十八年专注电力逆变电源技术的持续研发和产业化经验优势，为用户提供光伏逆变器和控制器、风机变流器等新能源产品，并提供系统解决方案的设计和技术服务，是我国光伏电源产品的实力研发型生产企业，也是国内光伏和风力发电行业为数极少的掌握多项核心技术并拥有自主知识产权的企业之一。在产品远销欧洲、北美、澳洲等主要海外市场的同时，科士达依托覆盖中国大陆各省、自治区、直辖市和海外重点市场的完善服务体系，致力于为光伏工程用户和系统集成合作伙伴提供优质太阳能逆变器产品和完善的电源技术服务。

2010年12月7日，公司在深圳证券交易所成功上市（股票代码：002518）。【市场业绩】

科士达公司以领先优势中标2010年由财政部、科技部、住建部、国家能源局共同组织的“金太阳示范工程和太阳能光电建筑应用示范工程”并网光伏逆变器供应商入围招标，成为取得这一国家重点太阳能示范工程市场准入资格的少数几家太阳能逆变器主力供应商之一。

凭借优质的产品和完善的服务体系，科士达公司在国内各大发电集团及工程承包商（中电投、宁电投、无锡尚德、常州天合、正泰太阳能、黑龙江金跃太阳能发电公司、中兴能源）的一些大型光伏项目中频频中标，并以良好的运行业绩获得客户的一致好评。

根据中国电子信息产业发展研究院赛迪顾问（CCID）统计，2000-2010年科士达国内UPS销量以领先优势，连续十一年市场占有率排名国产品牌第一位。是中央国家机关、国家教育部、国家税务总局、国家气象总局、国家广电总局、国家海关总署、解放军总参、中国电信、中国移动、中国联通、中国石化、中国石油、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国人寿等众多大型行业机构产品选型入围供应商。为国家三峡工程、西气东输工程、青藏铁路、2008北京奥运会、2010年上海世博会、2010广州亚运会等在内的一大批国家重点工程提供高可靠电力保护，全力护航中国信息化建设事业。【资质认证】

科士达公司通过ISO9001国际质量体系认证、ISO14001国际环境体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证；太阳能产品通过了金太阳认证、CE认证、TUV认证、澳洲认证等多项国内外产品质量/安规认证。

【服务体系】 科士达在业内率先建立起“全国客户服务中心－大区技术支持中心—区域售后服务中心-授权服务中心”为架构的覆盖广泛、布局合理、贴近用户的多级服务体系。【研发与创新】

科士达公司自成立以来，始终坚持“市场导向＋技术驱动”的技术开发方向，于2000年在原有技术开发部基础上组建了科士达研发中心，目前研发中心有近300位专业研发技术工程师，拥有业界领先的仿真工作站、及包括安规试验室、基本电性能试验室在内的多个专业试验室，已取得43项国家专利（另有包括多项核心技术发明专利在内的30余项专利正在审查中），是国内电源和数据中心关键基础设施行业标杆性企业级研发中心，是多项国家和行业标准起草/参与修订单位。2003年，公司通过“深圳市高新技术企业”和“深圳市软件企业”认定；2007年，科士达技术中心通过深圳市技术中心认定，并被列入深圳市“成长路线图计划”；2008年科士达通过国家级高新技术企业认定，被批准认定为深圳市博士后创新实践基地，是深圳市政府重点支持的高新技术示范企业。2010年，公司被科技部评定为国家火炬计划重点高新技术企业。

作为中国电力电子行业逆变电源技术领域旗舰品牌厂商，科士达基于业界领先研发实力和十八年来始终专注电力逆变系统产业的综合优势，在全球新能源时代到来之际，倾力推出全系列高品质、高性能太阳能光伏逆变器产品及系统解决方案，以业界领先科技不断提高和刷新太阳能光伏逆变器系统整体效率，以中国电源科技创新智慧，助力世界太阳能光伏产业不断向前发展。

在2010年10月由国家财政部、科技部、住建部、能源局四部委联合组织的“国家金太阳示范工程和太阳能光电建筑应用示范工程”招标中，科士达在29家主要逆变器投标企业中，以综合评分第四名的优异成绩，成为8家中标厂商之一，成功取得全国范围试点工程的准入资格，成功确立公司在新能源行业市场中的领先地位。【发展规划】

自2005年起，科士达开始在全球92个国家和地区注册KSTAR商标，不断加大海外营销服务网络建设力度，加速布局全球营销网络体系，致力通过技术创新和品牌全球化运营，迈进全球领先的数据中心关键基础设施和新能源电力转换领域产业链领先供应商之列，成长为电力电子行业领域具有全球产业影响力的世界级电源企业。

（二）科士达人员构成情况

经过18年的发展，目前科士达已拥有2060名员工，其中，研发与工程人员286人，管理及客服人员465人，生产技术人员1309人。

成功的人力资源培养和开发是科士达保持高速发展的内在驱动力。“以人为本”是科士达企业文化中最核心部分，成功的人力资源培养和开发，已成为科士达多年来始终保持高速发展的内在驱动力。在科士达员工中，拥有大学专科及以上学历的员工占34%，在车间生产工人中，55%以上工人具有高中/中专学历。其中，国际业务部的30多位员工，及技术开发/质量工程部的200多位员工全部拥有大专及以上学历。科士达公司为所有员工提供丰富的在职培训，由人力资源部门针对员工的工作岗位及个人职业发展规划，平均每位员工每年至少可以获得32课时以上的在职免费培训项目。其中车间班组长级以上级别员工，还可以得到专门制定的领导力培训课程，以确保整个人力资源队伍能够得到最高效的开发增值。同时，科士达除根据组织架构设计在同行业内富有竞争力的薪酬制度和激励制度外，还建立起独具特色的职业保障和职业发展体系。

（三）产品制造能力和条件

科士达拥有三个生产基地：深圳观澜、深圳光明（在建，2012年启用）、惠州仲恺工业区，厂房面积140,000平方米，拥有38条电源、蓄电池生产线，具备全套的电力电子生产线及配套产品生产线，包括AI自动插件车间、组装车间、器件及成品检测测试线、钣金车间、铅酸蓄电池生产车间。

1、生产车间掠影

（四）技术实力与自主知识产权

科士达公司成立于1993年，被科技部认定为国家火炬计划重点高新技术企业，中国大陆本土规模最大的UPS及配套铅酸蓄电池研发制造厂商；数据中心关键基础设施一体化解决方案提供商；中国光伏逆变器及太阳能储能铅酸电池主力供货商之一。科士达电源研发中心具有200多位专业研发工程师，研发办公及试验室面积4000多平方米，2009年研发投入占公司营业收入6.7%。科士达研发中心先后投资购入260多套测试/计量仪器设备，建立了业内领先的仿真工作站、并针对CAD开发，配备12套工作站，建立了安规试验室、EMC试验室、可靠性试验室、基本电性能试验室、小功率试验室、大功率试验室、单板试验室等7个专业试验室，并有一个实验室已通过UL目击实验室认证。2007年，科士达研发中心通过深圳市技术中心认定。2009年科士达技术中心被认定为博士后创新实践基地，被认定为国家级高新技术企业。

科士达研发中心已成功开发出面向欧洲、北美、非洲等区域市场的差异化电源产品。在基础和应用技术研究上，把重心放在国际最高端技术的研发上，已在基于分散逻辑控制的三相半桥逆变器并联技术、基于功率均分的单相逆变器并联技术、UPS嵌入式操作系统/跨平台网络监控软件、控制器和电流源型并网逆变器技术、VRLA蓄电池在线监控技术等核心领域取得突出成果，目前并已取得50多项专利，并有四项核心技术发明专利在申请中（已受理）。

科士达公司与香港理工大学、中科院近代物理研究所、哈尔滨工业大学、吉林大学、浙江大学等多所知名科研院所及高校保持良好的战略合作伙伴关系。

二、科士达主要产品及技术

（一）产品概述

基于市场需求，及电力、电子同源技术同心圆发展，科士达产品涵盖UPS不间断电源、数据中心关键基础设施（UPS、蓄电池、精密配电、精密空调、节能新风机、网络服务器机柜、动力环境监控）、逆变电源等多种产品。其中，UPS产品容量涵盖500VA～800KVA全系列电源产品；包括后备机、工频在线机、高频在线机；太阳能逆变器容量涵盖1.5KW～500KW；蓄电池产品包括小型密封铅酸蓄电池、固定型密封铅酸蓄电池等，产品规格主要为FM、FML、FMH、GFM系列，标称电压为2V、6V、12V，容量为1.2～3000AH。

（二）太阳能逆变器及配套产品

作为中国电力电子行业逆变电源技术领域旗舰品牌厂商，科士达基于业界领先研发实力和十八年来始终专注电力逆变系统产业的综合优势，在全球新能源时代到来之际，倾力推出全系列高品质、高性能太阳能光伏逆变器产品及系统解决方案，包括太阳能逆变器、太阳能汇流箱、太阳能专用铅酸蓄电池以及太阳能安装支架等产品，以业界领先科技不断提高和刷新太阳能光伏逆变器系统整体效率，以中国电源科技创新智慧，助力世界太阳能光伏产业不断向前发展。

第三篇：山东鑫海科技股份有限公司22（xiexiebang推荐）

山东鑫海科技股份有限公司

一、项目名称：年产8万吨优质镍合金项目

二、建设地址：莒南经济开发区

三、行业：钢铁

四、行业类型：有色金属冶炼

无、审批部门：山东省环境保护局

六、审批时间：2007年9月19日

七、项目概要：年产优质镍合金8万吨；新建厂房及辅助设施；

购置设备4台（套）；不新征土地。

八、能耗指标：万元工业增加值综合能耗0、962吨标准煤（当

量值）。低于临沂市2011年的节能目标。

九、项目进展情况：已建成投产。

十、节能评估单位：临沂市能源技术开发中心

十一、节能审查单位：临沂市节能办公室

十二、文件编号：LYETDC201105001

第四篇：哈尔滨航天风华科技股份有限公司-深圳证券交易所

航天科技控股集团股份有限公司

监事会议事规则

(最新修订稿)

二○○七年二月二十八日

0

目

录

第一章第二章第三章第四章第五章第六章

总则…………………………………………………………2 监事…………………………………………………………2 监事会………………………………………………………3 监事会主席…………………………………………………4 监事会决议…………………………………………………5 附则…………………………………………………………5

第一章 总则

第一条 为维护股东和公司的合法权益，规范航天科技控股集团股份有限公司的运作，提高监事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章以及《航天科技控股集团股份有限公司章程》制订本规则。

本规则，适用于航天科技控股集团股份有限公司（以下简称公司）全体监事。

第二章 监事

第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。

第三条 监事每届任期三年。监事中股东代表监事由持有及合并持有公司10％股份的股东提出候选人名单，经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生或更换，职工代表监事担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第四条 公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、公司章程或本规则的规定，履行监事职务。

第六条 监事享有以下权利：

（一）出席监事会会议，并行使表决权；

（二）有权建议召开监事会；

（三）列席公司股东大会、董事会会议的权利；

（四）享有公司经营情况的知情权；

（五）经监事会委托，核查公司业务和财务状况的监事，有查阅帐册和文件的权利，有权要求董事和公司有关人员如实提供有关情况；

（六）根据法律法规和《公司章程》以及因受监事会的委托而享有的其他监督权利。第七条 监事应履行以下义务：

（一）监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

（二）监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

（三）监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。

（四）监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

第八条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。公司为监事履行职责的行为提供必要的办公条件及业务经费。

第九条 公司股东大会或者职工代表大会对不履行监督职责的监事有权解除其监事职务。

第十条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，又未授权其他监事代为表决的，视为不能履行职责，股东大会或职工大会应当予以撤换。

第十一条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司及股东负有的义务在其辞职报告生效后或者任期届满后的合理期间内依然存在；其对公司负有的保密义务仍然有效，直至成为公开信息为止。

第三章 监事会

第十二条 监事会设监事三名。其中二名由股东代表出任，由股东大会选举或更换；一名由公司职工代表出任，由公司职工民主选举或更换。

第十三条 监事会的人员和组成，应当保证监事会具有足够的经验、能力和专业知识，能够独立有效的行使对董事、高级管理人员履行职务的监督、对公司财务的监督及检查工作的顺利完成。

第十四条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十五条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第十六条 监事会对董事、经理和其他非董事高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事过半数同意，有权向股东大会提出更换董事、经理和其他高级管理人员的建议。

第十七条 监事会对董事、经理和其他非董事高级管理人员的监督记录以及进行财务和专项检查的结果应成为对董事、经理和其他非董事高级管理人员的绩效评价的重要凭据。

第十八条 公司在出现下列情况时，即依据法律或者章程的规定应召开但逾期未召开临时股东大会的，监事会可以通过决议的方式要求董事会召开临时股东大会：

（一）董事人数不足法定最低人数或者公司章程所定人数的三分之二；

（二）公司累计需弥补的亏损达股本总额的三分之一；

（三）持有公司百分之十以上对外发行股份的股东提出书面建议时；

第十九条 在股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告，其具体内容为：

（一）公司财务的检查情况；

（二）董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况，对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；

（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重要情况；

第二十条 监事会认为确有必要时，有权对股东大会审议的提案独立出具意见，并提交独立报告。

第二十一条 监事会进行财务检查，每年至少为一次，监事会认为确有必要时，可以请会计师事务所，律师事务所协助其工作。由此发生的费用由公司承担。

第二十二条 监事会每年至少召开二次会议。会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。

第二十三条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限、事由及议题，发出通知的日期。

第四章 监事会主席 第二十四条 监事会设主席1人，监事会主席为监事会召集人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。

第二十五条 监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议并检查监事会决议的贯彻情况；

（二）代表监事会向股东大会报告工作；

（三）列席董事会或者委托其他监事列席董事会；

（四）在公司与董事、经理、及其他非董事高级管理人员（高级管理人员的范围，由《公司章程》规定）发生诉讼纠纷时，由其代表公司出庭与前述人员进行诉讼。

对于公司与属于前款第四项规定的人员，发生的诉讼纠纷。除监事会主席应代表公司出庭应诉外，监事会认为确有必要时，有权独立聘请律师事务所，会计师事务所协助其工作。由此发生的费用由公司承担。

第五章 监事会决议

第二十六条 监事会决议必须经全体监事的过半数表决通过。第二十七条 监事会决议以投票方式表决。

第二十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。

第六章 附则

第二十九条 本规则未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章以及《航天科技控股集团股份有限公司章程》的规定执行。

第三十条 本规则由航天风华科技股份有限公司监事会负责解释。

第三十一条 本规则的修订由监事会提出修改草案，提交股东大会审议通过。第三十二条 本规则自股东大会通过之日起实施。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二○○七年二月二十八日

第五篇：内控评价报告

附件：

西安航天工业学校2014

内部控制评价报告

根据《关于做好2014内部控制评价工作的通知》(天科审字[2014]1263号)，我们自2014年元月10日至2014年元月20日对本单位2014年内部控制设计及执行有效性进行了评价，评价报告已经行政办公会会议通过，现将评价情况报告如下：

一、权力机构声明

法定代表人保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是法定代表人的责任；综合管理部对建立与实施内部控制进行监督；内控建设领导小组负责组织领导内部控制的日常执行。

本单位内部控制的目标是：通过制定制度、实施措施和执行程序，合理保证经营合法合规、资产安全和使用有效、财务报告及相关信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高经营效率和效果。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

二、内部控制建设工作的总体情况

（一）优化内控组织架构

2013年学校系统搭建了内控组织架构，成立内部控制领导小组和工作办公室，全面负责风险管理及内部控制体系建设工作。编制内控体系建设实施方案，计划通过两年时间完善学校管理规章制度、主要业务流程。

为加强内控体系建设，2014年学校成立内控体系建设项目组，全面负责本单位的内控体系建设工作。项目组按学校内部控制领导小组要求，从学校实际出发，与ISO9001质量管理体系进行有机融合，按照《机关事业单位内部控制管理规范》要求，对学校各部门内控体系进行指导、不定期检查，确保内控建设工作落到实处。

（二）优化内控管理制度

健全规范的内控管理制度是学校良好运行的坚实基础。制度文件的缺失不仅是管理上的漏洞，亦是内控设计缺陷。2014年学校内控建设的主要工作是完善管理文件和全面梳理业务流程，通过对内控体系进行优化提升，学校修订及新建制度97项。通过广泛征求意见，反复论证，剖析学校的主要业务流程，对现有制度的适用性和有效性进行评估和诊断，进一步完善了学校的制度体系，优化了管理流程，强化了制度执行力。

三、内部控制评价工作的总体情况

主要从内部控制评价工作的组织形式、实施方案、进度安排和汇报途径等进行简要说明。

为不断完善学校内控体系，堵塞管理漏洞，从而达到保护学校资产，实现学校效益最大化的目的，学校2014年内部控制评价工作主要分为半内控自查和专项监督检查。

半内控自杳主要由各部门负责人具体实施，内控建设项目组对自查过程进行监督指导。

专项监督检查主要由内控建设项目组组织实施。2014年主要选取印章管理、采购管理、安全管理、学生管理、学生就业实习管理等作为内控专项检查的重点流程。学校旨在通过专项检查更加深入、全面、系统的识别内控缺陷，以改善学校在运行管理中的不足与缺失，进一步提升运行管理水平。

四、内部控制评价的依据

本报告旨在根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《中国航天科技集团公司内部控制评价管理办法》的要求，结合学校内部控制评价制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对截至2014年12月31日内部控制设计与执行的有效性进行评价。

五、内部控制评价的范围

纳入本次内部控制评价范围的部门有：综合管理部、财务部、服务保障部、学工部、招就办。

纳入评价范围的业务和事项包括： 内部控制体系建设 组织机构 采购业务 工程项目 财务报告

六、内部控制评价的程序和方法 本单位开展的评价工作严格遵循基本规范、评价指引以及集团公司规定的程序，在分析学校管理过程中的高风险领域和重要业务事项后，制定科学合理的评价工作方案，确定检查评价方法，并严格执行。

评价程序主要包括：

（一）评价准备阶段 1．评价培训与宣贯

在实施评价前，项目组负责组织培训内控评价组人员，培训内容包括各业务流程需重点关注的问题、评价工作流程、评价方法、缺陷认定标准、评价人员的权利与责任等内容，确保评价组每一位成员都能有效完成内控评价任务。

2．评价动员与单位配合

内控评价组对内部控制评价的目的、意义等向被评价部门宣讲和动员，对评价工作进行安排和部署。

被评价部门向内控评价组提供办公场所及必要的办公设备，安排相关人员配合现场测试工作，根据评价组要求提供各项证据资料。

（二）评价实施阶段 1．开展现场评价测试

内控评价组根据人员分工，按照学校《评价手册》的规定，认真执行测试程序，填写评价工作底稿、记录相关测试结果，对发现的内部控制缺陷进行初步认定。

2．认定控制缺陷和通报评价结果

内控评价组针对初步认定的内控缺陷与相关责任人员进行沟通确认，形成现场评价初步结果。然后就现场评价初步结果与被评价部门交换意见，向被评价部门通报，由被评价部门负责人反馈意见后，交内控工作领导小组审阅。

（三）跟踪整改阶段

对于认定的内控缺陷，内控评价组提出整改建议，被评价部门及时制定整改方案，并认真落实整改。相关责任人在评价结束一个月内向内控组反馈整改情况与结果。内控组负责对各部门的整改情况进行跟踪和监督。

（四）报告阶段

内控组汇总分析对各部门的评价结果，结合后续跟踪整改情况，形成内控评价报告，经内控工作领导小组审核后，最终由校长办公会审定后对外披露。

评价过程中，综合运用了个别访谈、调查问题、专题讨论、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集本单位内部控制设计和执行是否有效的证据，根据评价的具体内容，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。学校内部控制评价方法适当，获取的评价证据充分有效。

七、内部控制缺陷及其认定

学校内控工作领导小组根据基本规范、评价指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合学校规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了适用本单位的内部控制缺陷具体认定标准。根据认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们未发现报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。

八、内部控制评价结论 本单位已根据基本规范、评价指引、集团公司相关规定要求，对截至2014年 12 月 31 日的内部控制设计与执行的有效性进行了评价。

本单位按照集团公司内部控制体系建设总体方案要求建立了内部控制体系，但尚未达到建设目标。

报告期内，本单位对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效执行，达到了内部控制的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。

内部控制应当与本单位经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。2015年主要对预算管理、收支管理、资产管理、采购管理、工程项目和合同管理等经济活动业务，进行了全面的业务流程梳理，查找廉政风险点，明确业务环节名称和内控制度“立改废”的任务。在此基础上，根据国家有关法律法规和政策精神，紧密结合学校实际，积极完善6项经济活动业务的内部管理制度与措施，同时，研究进一步完善学校经济活动风险评估、内部控制制度评价与监督的实施办法。本单位将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进本单位健康、可持续发展。