福建省处置非法集资联席会议工作机制

第一篇：福建省处置非法集资联席会议工作机制

【发布单位】福建省

【发布文号】闽政办[2007]126号 【发布日期】2007-07-02 【生效日期】2007-07-02 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】福建省

福建省处置非法集资联席会议工作机制

(闽政办[2007]126号)

各市、县（区）人民政府，省人民政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：

按照国家《处置非法集资部际联席会议制度》和《处置非法集资部际联席会议工作机制》的要求，为有效协调各方面的力量，加大打击非法集资活动力度，省人民政府同意建立福建省处置非法集资联席会议制度和工作机制。现将《福建省处置非法集资联席会议制度》和《福建省处置非法集资联席会议工作机制》印发给你们，请遵照执行。各设区市人民政府应同时比照建立相关制度和工作机制。

福建省人民政府办公厅 二○○七年七月二日

福建省处置非法集资联席会议工作机制

为充分发挥处置非法集资联席会议的作用，加强省直各有关部门、驻闽金融监管机构和设区市人民政府的协调配合，对非法集资实施综合治理，加大打击力度，维护正常的经济金融秩序，根据国家《处置非法集资部际联席会议制度》和《处置非法集资部际联席会议工作机制》，制定我省处置非法集资联席会议（以下简称省联席会议）工作机制。

一、建立健全监测预警体系

各设区市人民政府和行业主管、监管部门负责本地区、本行业非法集资的监测预警。要建立本地区、本行业处置非法集资监测预警制度和防范预警体系，指定相关机构和专门人员，通过建立健全群众举报、媒体监督、日常监管和定期排查等信息采集渠道，加强日常监管，把好一线关，尽早发现问题，及时作出处理。一旦发现非法集资苗头，行业主管、监管部门要及时通报有关设区市人民政府和省联席会议办公室。

省联席会议办公室要指导、配合设区市人民政府做好前期调查取证及相关处置工作。对社会影响较大、性质恶劣的涉嫌非法集资案件，设区市人民政府应先行采取必要措施，密切跟踪事态的发展，防止事态进一步扩大，并及时上报联席会议办公室。

对监测预警中发现的跨地区非法集资案件，由省联席会议负责协调确定案件主发地为主办地区。其它有关地区应当在主办地区设区市人民政府的组织协调下，负责本地区案件调查取证及相关处置工作。

二、及时准确认定案件性质

省直有关部门、驻闽金融监管机构和设区市人民政府对政策界限清楚的非法集资案件，要果断处置；对认定困难的，按程序报省联席会议认定；省联席会议认定困难的，按程序报国家处置非法集资部际联席会议。

（一）对涉嫌非法集资案件性质的认定，按照以下分工进行：

1.对国家处置非法集资部际联席会议及其他国家有关部门认定为有涉及我省的跨省（市）非法集资案件，由我省处置非法集资联席会议牵头进行处置。

2.事实清楚、证据确凿、政策界限清晰的案件，由案发地设区市人民政府组织当地银监、公安、行业主管（监管）等部门进行认定。性质认定后，由当地设区市人民政府组织进行查处和后续处置。

3.重大案件，跨地区且达到一定规模的案件，前期调查取证事实清楚且证据确凿、但因现行法律法规界定不清而难以定性的案件，由设区市人民政府提出初步认定意见后，上报省联席会议认定，由有关部门依法作出认定结论。

4.经公安机关立案侦查、事实清楚、证据确凿且触犯刑法的案件，可直接进入刑事诉讼程序。

（二）对设区市人民政府上报的案件，按照以下程序处理：

1.设区市人民政府提出案件性质认定申请，连同初步认定意见、处置预案和有关调查取证材料，报省联席会议。

2.省联席会议对设区市人民政府上报案件进行初步审查。初审不符合有关要求的，应退回并补充完善后重新上报。初审符合要求的，省联席会议组织有关部门对案件性质进行认定，由有关部门依法作出认定结论，并及时将认定意见反馈设区市人民政府。重大案件的认定意见按程序报批。

（三）省公安厅专项立案侦查的案件，需要由省联席会议组织性质认定的，按照设区市人民政府上报案件性质认定程序进行。

（四）向国家处置非法集资部际联席会议上报案件的程序：由省联席会议提出案件性质认定，连同认定意见、处置预案和有关调查材料，报省人民政府同意后，以省人民政府名义上报处置非法集资部际联席会议。

三、稳妥做好处置善后工作

非法集资一经认定，设区市人民政府要负责做好本地区处置非法集资案件的组织查处和债权债务清理清退等处置善后与维护稳定工作，省联席会议的相关成员部门要积极配合、协调和监督指导。

设区市人民政府要建立有效的后续处置工作机制，坚持公平、公开、公正、透明的原则，做好处置善后工作。非法集资案件有行业主管（监管）部门、组建单位或批准单位的，由设区市人民政府会同行业主管（监管）部门、组建单位或批准单位负责债权债务清理清退等工作；没有行业主管（监管）部门、组建单位或批准单位的，由设区市人民政府组织工商等有关部门负责债权债务清理清退等工作。对跨地区的非法集资案件，非法集资公司（机构）注册地在涉案地区的，由非法集资公司（机构）注册地设区市人民政府牵头负责；非法集资公司（机构）注册地不在涉案地区的，由涉案金额最多的设区市人民政府牵头负责，相关设区市人民政府积极配合并负责做好本地区工作。牵头设区市人民政府要组织协调其他涉案地区，制定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证处置工作顺利进行。其他情形的跨地区案件，由涉案金额最多的设区市人民政府牵头，按照统一的原则和方案做好处置善后工作。

为加强信息互通与共享，确保省政府全面掌握全省处置非法集资工作情况，省联席会议建立处置非法集资信息汇总报告制度。各成员单位和设区市人民政府要建立本部门、本地区日常报告制度。省联席会议负责督促各成员单位和设区市人民政府做好信息报告制度，并负责向省政府提交处置非法集资工作的年度报告。

四、完善相关制度

围绕综合治理的目标，进一步完善处置非法集资的地方法规和规章体系，为依法、有效地打击非法集资提供政策法律依据。

根据处置非法集资工作实际，加快建立和完善包括相关地方性法规、地方政府规章在内的法规规章体系。通过对现行有关地方性法规、地方政府规章进行梳理、补充和完善，进一步明确认定标准，规范处置原则和程序。

省联席会议要根据工作需要及时对有关地方性法规和地方政府规章提出修改、补充的建议。行业主管（监管）部门根据国家法律法规的规定，结合本行业实际，制定本行业防范、监控和打击非法集资的部门规定。设区市人民政府可结合本地区实际，制定处置非法集资的相关制度。

五、加强对社会公众的宣传教育

加强宣传教育，引导社会公众增强法律意识和识别能力，自觉远离非法集资，从源头遏制非法集资。

省联席会议办公室负责制定、组织实施打击非法集资的宣传教育规划，对成员单位和设区市人民政府开展此项工作进行督促和指导，并负责组织开展全省范围内的宣传教育活动。要广泛利用报纸、电视、广播、互联网等媒体，大力宣传非法集资的表现形式、特点和危害，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力。设区市人民政府要按照宣传教育规划，结合本地实际，制定相应的宣传教育计划，并负责落实。

对设区市人民政府和行业主管（监管）部门发现并通报的涉嫌非法集资的案件，省联席会议办公室应及时向宣传主管部门通报情况，提出相关建议，商宣传主管部门积极采取有效措施，正确引导社会舆论。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第二篇：和平县处置非法集资联席会议制度

各乡镇人民政府，县府直属有关单位：

为加强全县处置非法集资工作的组织领导，进一步明确工作职责，有效防范和打击非法集资活动，维护和促进全县经济金融稳定和发展，根据省、市关于处置非法集资问题的有关精神，县政府决定建立和平县处置非法集资联席会议制度。现将有关事项通知如下：

一、联席会议组成

负责人：县政府分管金融工作副县长 召集人：县政府办负责同志

成员单位：县政府办、县法院、县公安局、县财政局、县经信局、县法制局、县地税局、县工商局、人行和平县支行

联席会议下设办公室，办公地点设在县政府办，负责同志兼任办公室主任，各成员单位指定1名联络员为办公室成员。

二、联席会议职责

（一）制定处置非法集资的政策措施，建立“疏堵并举、防治结合”的处置非法集资综合治理长效机制。

（二）组织各乡镇政府和县政府有关部门贯彻落实处置非法集资的方针、政策。

（三）领导全县处置非法集资工作，制定处置非法集资的工作制度、工作程序和工作方案。

（四）组织有关部门对涉嫌非法集资案件进行性质认定。

（五）指导、督促有关部门对非法集资活动进行查处。

三、成员单位职责

县政府办：承担联席会议的日常工作，负责联席会议制度、工作机制等相关文件制度的起草，负责非法集资情况的分析通报、信息反馈，负责承办相关会议，负责涉嫌非法集资案件的调查、认定、查处和善后工作的综合协调。

县法院：负责非法集资诉讼案件的审判工作；充分利用刑罚手段严厉打击非法集资犯罪行为；在诉讼活动中做好处置非法集资的宣传教育工作。

县公安局：负责依法对非法集资活动进行侦查、打击和处理；负责非法集资活动引发的群体性事件现场秩序和安全维护工作，协助县政府做好维护稳定工作。

县财政局：负责非法集资活动查处工作经费保障与善后处置相关工作。

县经信局：负责对工业、信息产业、能源、医药、高新技术等行业涉嫌非法集资活动进行排查；加强对中小企业的监督管理，严防中小企业非法集资行为；协助做好对非法集资活动的处置工作。

县法制局：负责参与涉及非法集资处置相关的规范性文件的审查、起草及有关规章制度的制定；研究处置过程中涉及的法律问题，与有关司法部门协商提出解决办法。

县地税局：负责征管范围内涉嫌非法集资的纳税人的情况及财务核算情况等的查处工作。

县工商局：负责涉及非法集资活动广告和非法金融广告的监管、查处工作，参与查处利用公司名义进行的非法集资；负责对从事投资管理、投资咨询、贷款咨询等业务的中介机构的监管，依法查处利用中介机构名义从事非法集资活动。

人行和平县支行：负责金融管理职能范围内涉嫌非法集资案件的调查、认定、查处和善后等工作。

四、联席会议办公室职责

（一）加强对非法集资活动方式、规律、特点和对策的研究,就制定处置非法集资工作规划、措施、工作指导意见向联席会议提出建议和方案。

（二）督促落实联席会议作出的各项决定,及时通报处置非法集资工作情况。

（三）协调各部门、各行业处置非法集资工作,并督办落实。

（四）接收各成员单位报送的非法集资案件信息,按程序将非法集资案件向各相关行业主管部门进行交办。

（五）推广交流各成员单位处置非法集资工作情况及经验,指导、推动工作。

（六）做好联席会议的会务工作。根据各成员单位意见和建议提出会议议题,经召集人批准组织召开联席会议。

五、工作规则

（一）联席会议原则上每半年召开一次全体会议，经联席会议负责人批准或全体联络员会议研究同意后组织召开。根据工作需要，可以随时召集全体会议或部分成员单位会议。

（二）研究重要政策事项、工作机制和重大非法集资案件时，召开全体会议。

（三）研究非法集资处置事项时，视具体情况召集有关成员单位召开会议。

（四）联席会议议定的事项，以联席会议纪要形式印发有关方面，并抄报县委、县政府。联席会议形成的决议，按成员单位职责分工负责落实。

六、工作机制

根据联席会议成员单位职责分工和处置工作流程，按照各司其职、各负其责的原则，形成全县处置非法集资工作机制。

（一）预警排查。联席会议各成员单位要指定专门人员和机构，建立健全本部门、本行业和全县范围内“反应灵敏、预警及时、配合密切、应对有力”的监控预警工作体系，切实做好非法集资活动的防范预警工作。对可能发生非法集资的业务领域和区域，要定期组织排查，并将排查情况及时通报联席会议办公室。对可能发生的非法集资行为，要积极采取相应的管理、控制措施。

（二）发现报告。联席会议各成员单位要加强信息交流和协调沟通，分析非法集资活动的方式、特点及规律，拓宽信息渠道，及时发现非法集资活动。经预警、排查、分析或接到有关报告和群众举报后，对已发现、掌握的涉嫌非法集资情况和可能发生非法集资行为的动向和信息，要及时报告联席会议办公室。对已发现的非法集资活动，要做好相关的前期调查取证工作。

（三）立案交办。联席会议办公室在接到相关成员单位的报告或群众举报及新闻媒体的报道后，对涉嫌非法集资的案件，应按规定程序予以立案、登记。涉嫌重大非法集资案件，在立案的同时，要及时报告县政府。根据非法集资活动所涉部门、行业的具体情况，按照联席会议成员单位职责分工，对属于系统内的非法集资案件，联席会议办公室及时移送、交办给相关成员单位。

（四）性质认定。相关成员单位接到联席会议办公室交办的涉嫌非法集资案件，要立即调查，并依法作出性质认定。调查认定情况，要及时通报联席会议办公室。对自身难以认定或认定不准的非法集资案件，上报联席会议研究认定，联席会议要及时组织全体或部分成员单位会议研究认定。

（五）依法处置。对已经认定的非法集资案件，联席会议办公室要及时向县政府报告，并向公安等相关成员单位移送、交办。联席会议各成员单位要在县政府统一领导和组织下，按照国务院处置非法集资部际联席会议确定的处置原则，依法及时查处并负责做好债权债务的清理清退和善后处置工作。处置工作的进展情况及结果要及时通报联席会议办公室。

（六）督办通报。各成员单位应将处置非法集资工作的政策措施、工作进展、处置结果及案例材料等相关信息，及时向联席会议办公室通报。联席会议办公室对立案交办的非法集资案件，要加强指导、协调、督办。对相关工作信息和非法集资案例要及时进行汇总分析，认真研究非法集资活动的特点及动向，将非法集资的有关案例及查处情况及时向县政府报告，同时通报联席会议各成员单位。

（七）宣传教育。县委宣传部等成员单位要加大宣传教育力度，引导社会公众增强法律意识和识别能力，促使社会公众自觉远离非法集资，从源头遏制非法集资蔓延。要广泛利用报纸、电视、广播、互联网等媒体，全方位、多角度宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力。

七、工作要求

联席会议在县政府领导下，负责全县非法集资工作的组织、指导和推动。各乡镇政府主要领导是处置辖区内非法集资工作第一责任人，要切实加强风险预警和监测，积极稳妥抓好防范和打击非法集资工作。各成员单位要遵循“明确职责、加强协调、打防结合、重在治本”的工作原则，按照县政府的工作安排及要求，加强行业主管、监管部门的一线把关作用，将本行业处置非法集资工作纳入监督管理的重要内容，明确职责、机构和人员，切实履行职责，加强日常监管，形成打防并举、疏堵并重、各负其责、齐抓共管的工作机制和工作格局，进一步促进社会经济和谐稳定发展。

第三篇：青海省人民政府办公厅关于建立青海省处置非法集资联席会议制度和工作机制的通知

青海省人民政府办公厅 关于建立青海省处置非法集资联席 会议制度和工作机制的通知

西宁市、各自治州人民政府，海东行署，省政府各委、办、厅、局：

为进一步加强对全省处置非法集资工作的组织领导，做好处置非法集资相关工作，有效预防和打击非法集资活动，维护正常的经济金融秩序和社会和谐发展，省政府决定建立“青海省处置非法集资联席会议制度”和“青海省处置非法集资联席会议工作机制”。现将联席会议成员名单通知如下：

主 席：徐福顺

副省长

副主席：徐连生

省政府副秘书长

安 宁

青海银监局局长

何再贵

省公安厅副厅长

成 员：王向明

省委宣传部副部长

高家宁

青海银监局副局长

贾小煜

省政府法制办副主任

张守成省发展改革委副主任

谢官太

省公安厅副厅长

程丽华

省财政厅副厅长

王新宇

省商务厅副厅长

于 杨

省建设厅副厅长

杨有林

省农牧厅纪委书记

党少云

省监察厅副厅长

郑 杰

省林业局副局长

达建宁

省工商局副局长

侯志胜

省地税局副巡视员

丁志武

省高级人民法院副院长

多 旦

省检察院副检察长

王建军

青海证监局局长

承 列

人行西宁中心支行副行长

赵衍亮

青海保监局局长助理

联席会议下设办公室，办公室设在青海银监局。青海银监局政策法规处处长何代英任办公室主任，省政府办公厅工业流通处副处长马铁峰任副主任，办公室成员由省委宣传部新闻出版处处长李志雄、省政府法制办法规处副处长丁剑铭、省公安厅经侦总队总队长郑治军、省发展改革委外资利用处处长张季青、省财政厅经济建设处处长李积庆、省商务厅规划财务处副调研员朱德顺、省建设厅综财处副处长郭云方、省农牧厅监察处处长杨应秀、省监察厅执法监察室副主任王育宏、省林业局计资处调研员董昕、省工商局公平交易处处长陈志勇、省地税局稽查局局长杨敬秀、省高级人民法院刑庭庭长韩幸生、省检察院侦查监督处处长贾湟川、人行西宁中心支行稳定处处长孙勇、青海证监局稽查处处长曹远宏、青海保监局办公室副主任李锦军等组成。

附件：

1、青海省处置非法集资联席会议工作制度

2、青海省处置非法集资联席会议工作机制

青海省人民政府办公厅 二〇〇七年五月三十一日

附件1：

青海省处置非法集资联席会议工作制度

一、联席会议工作原则

联席会议在省委、省政府和国家部际联席会议领导下，负责全省处置非法集资工作的指导，制定处置非法集资的政策、措施，协调各部门开展工作。

联席会议成员单位应遵循“明确职责、加强协调、疏堵并举、打防结合、重在治本”的工作原则，在规定的处置非法集资工作机制框架内，开展相关工作。

二、主要职责

（一）联席会议主要职责

1、在省政府领导下会同有关部门，建立“疏堵并举、防治结合”的综合治理长效机制，切实有效地贯彻落实党中央、国务院处置非法集资的方针和政策。

2、制定处置非法集资的工作制度和工作程序，建立“反应灵敏、配合密切、应对有力”的工作机制，上下联动的宣传教育体系，齐抓共管的监测预警体系，准确有效地性质认定体系，稳妥有力的处置善后体系和及时灵敏的信息汇总报告体系。

3、组织有关部门对涉嫌非法集资案件进行性质认定，由有关部门依法作出认定结论，重大案件的认定意见按程序报批。

4、指导、配合各州（地）、市人民政府建立处置非法集资组织协调机制，提示、督促各州（地）、市人民政府按照处置非法集资工作机制和工作程序要求，做好相关工作。

5、汇总各部门，各州（地）、市人民政府报送的处置非法集资工作情况，并及时上报省政府。

（二）联席会议办公室的主要职责

联席会议办公室是联席会议的日常办事机构，其主要职责：加强对非法集资活动方式、规律、特点和对策的研究，就制订处置非法集资工作规划、措施、工作指导意见向联席会议提出建议和方案；筹备联席会议的召开，督促落实联席会议作出的各项决定，及时通报处置非法集资工作情况；统一协调各部门、各行业开展处置非法集资工作，并督办落实；接收各成员单位报送的非法集资案件信息，按程序将非法集资案件向省直各相关行业主管部门进行交办；编发《处置非法集资工作动态》，交流各成员单位处置非法集资工作情况及经验，指导、推动各部门工作。

组织做好联席会议的会务工作。根据各成员单位意见和建议提出会议议题，经召集人批准或全体联络员会议研究同意后组织召开联席会议。经联席会议通过的处置非法集资工作措施、计划、决定等以适当方式印发各成员单位，并督促落实相关工作。

（三）各成员单位主要职责

1、青海银监局:负责承办联席会议的日常工作，负责联席会议制度、工作机制等相关文件的起草工作；负责组织情况分析通报、案件排查、信息反馈等工作，及时参与银行业系统内有关非法集资案件的调查、取证、查处等工作。

2、省委宣传部：负责处置非法集资的宣传教育和舆论引导工作。

3、省政府法制办：配合和协助省政府相关部门，做好涉及非法集资的地方性法规、省政府规章以及相关规范性文件起草、修改等工作。

4、省公安厅：配合和协助联席会议办公室组织日常工作，负责依法对非法集资活动进行侦查、打击和处理，负责非法集资活动引发的群体性事件现场秩序和安全的维护工作等。

5、省发展改革委：负责固定资产投资项目审批或核准过程中资金来源的监督工作，配合相关部门做好企业债券领域涉嫌非法集资案件的性质认定，严格发行审核，完善企业债券管理机制。

6、省法院：负责非法集资案件的审判、执行工作。

7、省检察院：负责对非法集资案件涉案犯罪人员的审查批捕和审查起诉工作。

8、省监察厅：负责对参与、支持非法集资活动的涉案行政机关以及工作人员的查处工作等。

9、省财政厅：负责财政系统内非法集资活动的查处工作，完成省政府交办的处置非法集资活动的有关事项。

10、省建设厅：负责建设系统内非法集资活动的查处工作。

11、省农牧厅：负责农牧系统内非法集资活动的查处工作。

12、省林业局：负责林业系统内非法集资活动的查处工作。

13、省工商局：负责对涉及非法集资活动广告和非法金融广告的监管、查处工作，参与查处利用公司名义进行的非法集资活动等。

14、省地税局：负责对涉嫌非法集资的单位和个人纳税情况及账务核算等查处工作。

15、省商务厅：负责商务系统内非法集资活动的查处工作。

16、人行西宁中心支行：参与对非法集资活动调查及相关工作。

17、青海证监局：负责证券系统内非法集资活动的查处工作。

18、青海保监局：负责保险系统内非法集资活动的查处工作。

三、工作规则

联席会议不定期召开，由召集人负责召集，如有需要，经成员单位提议，可临时召开全体或部分成员会议。联席会议的议题包括：传达、贯彻国务院部际联席会议和省委、省政府关于处置非法集资工作的指示精神；联席会议办公室定期不定期组织召开工作会议，研究、制订工作计划和工作方案。

四、工作要求

各成员单位要按照职责分工，主动研究处置非法集资工作，切实履行职责；要积极参加联席会议，认真落实联席会议议定事项；联席会议形成的决议，各部门按职能分工负责落实；要互通信息，互相配合，齐抓共管，形成合力，充分发挥联席会议的作用。各成员单位提出的议题，需提前报联席会议办公室，并做好保密工作。

附件2：

青海省处置非法集资联席会议工作机制

为充分发挥省处置非法集资联席会议的作用，加强各有关部门的协调配合，对非法集资活动实施综合治理，加大打击力度，维护正常的经济、金融秩序，特制定青海省处置非法集资联席会议工作机制。

根据部门职责分工和处置工作流程，按照各司其职、各负其责的原则，处置非法集资工作机制由预警排查、发现报告、立案交办、性质认定、善后处置、督办通报、宣传教育等各相关环节组成。

一、预警排查

联席会议各成员单位要指定专门机构和人员，建立健全本部门、本行业和全省范围内“反应灵敏、配合密切、应对有力”的监控预警工作体系，加强日常监管，把好一线关，尽早发现问题，及时作出处理。一经发现非法集资苗头，行业主管、监管部门要及时通报省政府和联席会议办公室，切实做好非法集资活动的防范预警工作。对可能发生的非法集资活动的业务领域和区域，要定期组织排查，并将排查情况及时通报联席会议办公室。对可能发生的非法集资行为，要积极采取相应的管理、控制措施。对社会影响较大、性质恶劣的，应先行采取必要措施，防止事态进一步扩大。

对监测预警中发现的跨州、地、市非法集资案件，由联席会议负责协调确定主办地区。其他有关地区应在主办地区人民政府的组织协调下，负责本地区案件调查取证及相关处置工作。

各州（地）、市人民政府和行业主管、监管部门负责对本地区、本行业非法集资的监测预警，建立相应的工作机制，切实做好非法集资活动的防范预警工作。

二、发现报告

联席会议各成员单位要加强信息交流和协调沟通，分析非法集资活动的方式、特点及规律，拓宽信息采集渠道，及时发现省内发生的非法集资活动。经预警、排查、分析或接到有关报告及群众举报后，要及时书面报告联席会议办公室。对已发现的非法集资活动，要做好相关的前期调查取证工作。

三、立案交办

联席会议办公室在接到成员单位的报告或群众举报及新闻媒体报道后，应按规定的程序予以立案、登记。重大非法集资案件，在立案的同时要及时向省政府报告。根据非法集资活动所涉部门、行业的具体情况，按照部门职责分工，对属于系统内的非法集资案件，及时向相关成员单位进行交办。

四、性质认定

相关成员单位在接到联席会议办公室交办的非法集资案件后，要立即进行调查，并依法作出性质认定。对政策界限清楚的非法集资案件，果断处置，做到防微杜渐；对难以认定或认定不准的非法集资案件，按程序报联席会议集体研究认定。

各州（地）、市人民政府负责组织当地银监、公安、行业主管或监管部门对事实清楚、证据确凿、政策界限清晰的进行性质认定。性质认定后，由各州（地）、市人民政府组织进行查处和后续处置工作。经公安部门立案侦查，事实清楚、证据确凿且触犯刑法的案件，可直接进入刑事诉讼程序。

对前期调查取证事实清楚且证据确凿、但因现行法律法规界定不清而难以定性的跨地区重大案件，由州（地）、市人民政府提出初步认定意见后按要求上报。联席会议对各州、地、市上报案件进行初步审查。初审不符合有关要求的，应补充完善后重新上报。初审符合要求的，联席会议组织相关部门对案件进行认定，由有关部门依法作出认定结论，并及时将认定意见反馈各州（地）、市人民政府。重大案件的认定意见按程序报批。

省公安厅专项立案侦查的案件，需要由联席会议组织性质认定的，按照各州（地）、市人民政府上报案件性质认定程序进行。

五、善后处置

非法集资案件一经认定，各州（地）、市人民政府要负责做好本地区非法集资案件的组织查处和债权债务清理清退等处置善后与维护稳定工作，联席会议及有关行业主管、监管部门要积极配合、协调和监督指导。

各州（地）、市人民政府要建立有效的后续处置工作机制。坚持公平、公开、公正、透明原则，做好处置善后工作。非法集资案件有行业主管、监管部门、组建单位或批准单位的，由州（地）、市人民政府会同行业主管、监管部门、组建单位或批准单位负责债权债务清理清退等工作；没有行业主管、监管部门、组建单位或批准单位的，由州（地）、市人民政府组织工商等有关部门负责债权债务清理清退等工作。对跨州（地）、市的非法集资案件，公司注册地在涉案地区的，由公司注册地州（地）、市人民政府牵头负责；公司注册地不在涉案地区的，由涉案金额最多的州（地）、市人民政府牵头负责，相关州（地）、市人民政府积极配合并负责做好本地区工作。负责牵头的州（地）、市人民政府要组织协调其他涉案地区，制定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证处置工作顺利进行。其他情形的跨地区案件，由涉案金额最多的地区牵头，按照统一的原则和方案做好处置善后工作。

为加强信息互通与共享，确保省政府全面掌握全省处置非法集资工作情况，联席会议建立处置非法集资信息汇总报告制度，各成员单位和各州（地）、市人民政府要建立本部门、本地区日常报告制度。联席会议办公室负责督促各成员单位和州（地）、市人民政府做好信息报告工作，并负责向省政府提交处置非法集资工作的报告。

六、督办通报

联席会议各成员单位应将处置非法集资工作的政策措施、工作进展、处置结果及案件材料等相关信息，及时向联席会议办公室通报。联席会议办公室对立案交办的非法集资案件，要加强指导、协调、督办。对相关工作信息和非法集资案例要及时进行汇总分析，认真研究非法集资活动的特点及动向，将非法集资活动的有关案情及查处情况及时向省政府报告并通报联席会议各成员单位。

七、宣传教育

要加强宣传教育，引导社会公众增强法律意识和识别能力，自觉远离非法集资，从源头遏制非法集资蔓延。

联席会议办公室负责制定、组织实施打击非法集资的宣传教育规划，对成员单位和各州（地）、市人民政府开展此项工作进行监督和指导，并负责组织协调新闻单位开展全省范围内的宣传教育活动。要加大宣传力度和宣传覆盖面，开展多层面、多角度的宣传工作，发挥各级政府和基层组织的作用，深入社区、村组开展宣传活动，广泛宣传相关的法律法规和非法集资的社会危害性，做到家喻户晓，防微杜渐，切实提高群众的法制意识和风险意识。

对各州（地）、市人民政府和行业主管、监管部门发现并通报的涉嫌非法集资的案件，联席会议办公室应及时通报宣传主管部门。宣传主管部门要积极采取有效措施，正确引导社会舆论，防止虚假宣传误导社会公众。

第四篇：处置非法集资工作开展情况及下步工作

处置非法集资工作开展情况及下步工作

一、主要工作措施

为落实我区处置非法集资的相关规定，严防非法集资活动发生，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，按照区政府要求我局积极开展整治非法集资问题工作，现将工作情况总结如下：

1、加强组织领导，进一步防范非法集资。

局领导班子充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，作为区政府处置非法集资工作联席会议成员单位，为做好处置非法集资工作，我局确定企业管理办公室负责该项工作，责任明确，落实到人，同时公布XX工业热线XXXXXXX为举报热线。加大日常监管，完善相关制度，做到及早发现，及早处理，从源头上控制风险。切实增强了对防范和处置非法集资工作力度，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。截止目前，未收到热线举报电话。

2、加大宣传力度，增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。

今年以来，我局进一步加大了打击非法集资工作的宣传力度，多次深入企业进行宣传，发放《处置非法集资宣传手册》，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环 境；从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强民众的风险意识和辨别能力。认清非法集资的危害性。

3、开展风险排查，认做好非法集资活动监测预警。按照《XXXXXXXXXXXXX》的要求，我局负责对全区融资性担保行业监管和排查。1-5月，我局共组织对我区融资担保机构进行排现场检查2次，调阅企业台账，查看了企业业务往来资金情况，均未发现我区融资担保机构存在帐外循环、非法集资的情况，也未收到相关举报。同时为系统掌握融资担保公司的运行情况，按月收集报表、按季分析，从报送的信息资料中掌握其经营状况，以便及时发现是否存在非法集资活动。并要求融资担保机构作出承诺，出具了《守法经营承诺书》，每半年进行自查自纠行动。

4、改善信用环境，努力满足中小企业合理的金融服务需求

坚持“查防并举、疏堵并用”的方针，在从重从快打击非法集资活动的同时，采取综合措施，改善信用环境，提高服务水平，不断满足我区中小企业合理的金融服务需求。3月推进我区与省中小企业信用担保中心签订了战略合作协议，截止目前我区中小企业已通过省中小企业信用担保中心获得4300万元贷款，有效的缓解我区中小企业融资难问题。同时我局进一步加强银企合作平台建设，促进银企沟通与合 作，及时为企业排忧解难，从源头上压缩了非法集资的活动空间。

二、下步工作安排

1、建立健全防范预警机制，努力防范于未然。建立群众举报和我局监管部门日常监管相结合的非法集资防范预警机制，从制度上保证我局对融资担保机构进行非法集资活动的监管工作顺利开展。做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝非法集资案件发生。

2、加大宣传教育，提高公民防范意识。充分利用各类宣传工具，加强宣传教育，增强社会公众的法律意识和金融风险防范能力，引导其形成良好的投资理财观念，营造良好的社会环境。

3、加强领导，努力构建处置非法集资工作长效机制。落实处置责任，加大日常监管，完善相关制度，做到及早发现，及早处理，从源头上控制风险。

XX区工信局

二〇一二年六月一日

第五篇：防范和处置非法集资工作实施细则

防范和处置非法集资工作实施细则

第一章  总  则

第一条  为防范和处置非法集资，保护社会公众合法权益，防范化解金融风险，维护经济秩序和社会稳定，根据《防范和处置非法集资条例》（国务院令第737号，以下简称《条例》），结合我省实际，制定本实施细则。

第二条  本实施细则所称非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

第三条  本实施细则所称非法集资人，是指发起、主导或者组织实施非法集资的单位和个人；所称非法集资协助人，是指明知是非法集资而为其提供帮助并获取经济利益的单位和个人。

第四条  本实施细则适用于全省非法集资的防范以及行政机关对非法集资的处置工作。

第五条  禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。

第六条  省政府对全省防范和处置非法集资工作负总责，并统筹全省防范和处置非法集资工作，指定省防范和处置非法集资工作领导小组具体开展防范和处置非法集资的政策措施制定、协调解决重大问题、提出相关政策建议，以及落实党中央、国务院和省委有关要求等事宜，同时督促指导市（地）政府（行署）和有关部门做好全省防范和处置非法集资工作。

市（地）政府（行署）、县（市、区）政府、乡镇政府（街道办事处）对本级行政区域内的防范和处置非法集资工作负总责，建立健全本级防范和处置非法集资工作机制，按照“属地管理、分级负责”原则，负责本行政区域的防范和处置非法集资工作。

行业主（监）管部门按照职责分工，负责本行业、领域非法集资的防范和配合处置工作；其他有关部门根据工作需要以及职责分工，承担防范和处置非法集资工作相关任务。

第七条  县级以上地方政府应当明确防范和处置非法集资工作机制的牵头部门（以下简称处置非法集资牵头部门）。省地方金融监督管理局是省级处置非法集资牵头部门；市（地）地方金融管理部门和县（市、区）负责地方金融管理工作的部门是本级处置非法集资牵头部门。乡镇政府（街道办事处）应明确负责本级防范和处置非法集资工作的人员，并向县（市、区）级处置非法集资牵头部门报备。

全省各级处置非法集资牵头部门在本级政府的领导下开展工作，并接受上级处置非法集资牵头部门的业务指导和监督。

第八条  全省各级政府应当合理保障防范和处置非法集资工作相关经费，并列入本级预算。

全省各级处置非法集资牵头部门应当配强执法力量，落实执法设备、执法车辆等保障，建立健全行政执法制度，开展执法培训，加强处置非法集资执法规范化建设，鼓励探索联合执法、综合执法等执法方式。

第二章  防  范

第九条  省防范和处置非法集资工作领导小组负责指导市（地）政府（行署）和有关部门开展非法集资风险的监测和预警工作。省地方金融监督管理局建立省级非法集资监测预警平台，有效整合相关数据，促进部门、区域之间的信息共享，加强非法集资风险研判，及时预警提示风险。

市（地）政府（行署）应当指导县（市、区）政府和有关部门开展非法集资风险的监测和预警工作，条件成熟的可以建立本级非法集资监测预警平台。

县（市、区）政府应当组织乡镇政府（街道办事处）和有关部门采取日常监管、专项排查、核实举报等方式，加强对非法集资风险的监测和预警，并及时上报涉嫌非法集资相关信息。

乡镇政府（街道办事处）应当组织村民委员会（居民委员会）等基层群众自治组织进行网格巡查、楼宇管理等，并及时上报涉嫌非法集资相关信息。

第十条  行业主（监）管部门应当落实管行业必管风险的责任，按照“谁审批谁负责”和“谁主管谁负责”的原则，全面做好本行业、领域的非法集资风险排查和监测预警工作，建立非法集资风险线索台账，定期收集汇总本行业、领域非法集资风险情况，编制排查处置情况报告。发现非法集资风险线索的，应当在初核和研判的基础上报送本级政府处置非法集资牵头部门。

第十一条  市场监管部门应当加强企业、个体工商户名称和经营范围等商事登记管理。除法律、行政法规和国家另有规定外，企业、个体工商户名称和经营范围中不得包含“金融”“交易所”“交易中心”“理财”“财富管理”“股权众筹”等字样或者内容。

县级以上处置非法集资牵头部门、市场监管部门等有关部门应当建立会商机制，发现企业、个体工商户名称或者经营范围中包含前款规定以外的其他与集资有关的字样或者内容的，及时予以重点关注。

第十二条  县级以上政府处置非法集资牵头部门会同互联网信息内容管理部门、电信主管部门加强对涉嫌非法集资的互联网信息和网站、移动应用程序等互联网应用的监测。经处置非法集资牵头部门组织认定为用于非法集资的，互联网信息内容管理部门、电信主管部门应当及时依法作出处理。

互联网信息服务提供者应当加强对用户发布信息的管理，不得制作、复制、发布、传播涉嫌非法集资的信息。发现涉嫌非法集资的信息，应当保存有关记录，并向所在县（市、区）政府处置非法集资牵头部门报告。

第十三条  除国家另有规定外，任何单位和个人不得发布包含集资内容的广告或者以其他方式向社会公众进行集资宣传。

市场监管部门会同处置非法集资牵头部门加强对涉嫌非法集资广告的监测。经处置非法集资牵头部门认定为非法集资的，市场监管部门应当及时依法查处相关非法集资广告。

广告经营者、广告发布者应当依照法律、行政法规查验相关证明文件，核对广告内容。对没有相关证明文件且包含集资内容的广告，广告经营者不得提供设计、制作、代理服务，广告发布者不得发布。

第十四条  处置非法集资牵头部门与所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构应当建立非法集资可疑资金监测机制。国务院金融管理部门分支机构、派出机构应当按照职责分工督促指导金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。

第十五条  金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务：

（一）建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资，防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资；

（二）加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识；

（三）依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。

第十六条  处置非法集资牵头部门、行业主（监）管部门应当加强与相关行业协会、商会的联系，建立信息交流通报机制，共同做好防范非法集资工作。

行业协会、商会应当加强行业自律管理、自我约束，督促、引导成员积极防范非法集资，不组织、不协助、不参与非法集资。

第十七条  全省各级政府应当建立上下联动、紧密协作的防范非法集资宣传教育工作机制，推动全省范围内防范非法集资宣传教育工作。

全省各级政府应当开展常态化的防范非法集资宣传教育工作，充分运用各类媒介或者载体，以法律政策解读、典型案例剖析、投资风险教育等方式，向社会公众宣传非法集资的违法性、危害性及其表现形式等，增强社会公众对非法集资的防范意识和识别能力。

行业主（监）管部门以及行业协会、商会应当根据本行业、领域非法集资风险特点，有针对性地开展防范非法集资宣传教育活动。

新闻媒体应当开展防范非法集资公益宣传，并依法对非法集资进行舆论监督。

第十八条  对涉嫌非法集资行为，任何单位和个人有权向处置非法集资牵头部门或者其他有关部门举报。

鼓励对涉嫌非法集资行为进行举报。举报非法集资行为，通常按就近原则向非法集资行为所在地的处置非法集资牵头部门或其他有关部门举报。相关部门接到举报后，根据线索属地及时移送下级部门进行处理，也可直接组织处理。

各级处置非法集资牵头部门以及其他有关部门应当公开举报电话和邮箱等举报方式，在政府网站设置举报专栏接受举报，及时依法处理，并为举报人保密。

各级处置非法集资牵头部门负责制定完善非法集资举报奖励办法，明确举报奖励标准，畅通举报受理渠道，完善举报工作机制。

第十九条  处置非法集资牵头部门和行业主（监）管部门发现本行政区域或者本行业、领域可能存在非法集资风险的，有权对相关单位和个人进行警示约谈，责令整改。

第三章  处  置

第二十条  各级处置非法集资牵头部门负责组织调查本行政区域内的涉嫌非法集资行为，主办地处置非法集资牵头部门要组织有关行业主（监）管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构开展调查、认定、处置工作；协办地处置非法集资牵头部门应收集整理好涉嫌非法集资线索，及时移送相关处置非法集资牵头部门并做好配合工作。

全省范围内跨行政区域的涉嫌非法集资行为，涉嫌非法集资人为单位的，由其登记地处置非法集资牵头部门组织调查认定；涉嫌非法集资人为个人的，由其住所地或者经常居住地处置非法集资牵头部门组织调查认定。涉嫌非法集资行为发生地、集资资产所在地以及集资参与人所在地处置非法集资牵头部门应当配合调查认定工作。

处置非法集资牵头部门对组织调查认定职责存在争议的，由其共同的上级处置非法集资牵头部门确定；对跨省（自治区、直辖市）涉嫌非法集资行为的调查认定职责存在争议的，由省级处置非法集资牵头部门将有关情况报请处置非法集资部际联席会议确定。

第二十一条  处置非法集资牵头部门、市场监管部门、行业主（监）管部门和公安机关应当建立联合工作机制。对查处重大非法集资行为可能引起群体性事件或者暴力阻挠的、在执法检查时遇到恐吓威胁或者暴力抗法的、需要部门开展协作处置涉及金额较大或社会影响较大等跨行政区域案件的，可启动联合工作机制。

联合执法中形成的行政决定，由参加联合执法的单位在各自的职权范围内依法作出。

第二十二条  处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主（监）管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构等有关部门对下列涉嫌非法集资行为进行调查认定：

（一）设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金；

（二）以发行或者转让股权、债权，募集基金，销售保险产品，或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金；

（三）在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中，以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金；

（四）违反法律、行政法规或者国家有关规定，通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息；

（五）其他涉嫌非法集资的行为。

第二十三条  调查认定可按下列程序进行：

（一）确定调查人员。

调查人员不得少于2人，实施调查取证时应出示有效执法证件。

（二）制定调查方案。

调查方案包括调查方式、调查内容、调查重点和人员安排等。

（三）实施调查取证。

调查人员有权进入涉嫌非法集资的有关场所进行检查、勘查、取样、录音、拍照、录像等，及时收集固定书证、物证、视听资料以及电子数据等证据。与被调查事件有关的单位和个人应当配合调查，不得拒绝、阻碍。

调查取证主要包括涉嫌非法集资单位或个人基本情况、集资方式、集资额度、参与人数、资金运作情况、股东或实际控制人主要情况等。

询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对有关事项作出说明，被询问人应当予以配合，如实回答询问、反映情况。

查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备等予以封存。

经处置非法集资牵头部门主要负责人批准，依法查询涉嫌非法集资的有关账户。调查人员查询有关账户，应当出示有效执法证件和查询公函，并提供存款人的有关线索。

（四）撰写调查报告。

调查结束后，调查人员应当形成调查报告，提出处理意见和建议。调查报告包括调查认定的事实和主要证据、涉嫌非法集资行为性质、处理意见及依据等。

第二十四条  调查取证期间，为防止抽逃、转移、藏匿资金以及主要涉案人员潜逃，处置非法集资牵头部门可以组织相关部门依法采取必要的管控措施。对涉嫌非法集资行为的单位和个人，有权要求暂停集资行为，通知市场监管部门或者其他有关部门暂停为涉嫌非法集资的有关单位办理设立、变更或者注销登记。

第二十五条  对涉嫌非法集资行为，处置非法集资牵头部门应及时组织有关行业主（监）管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构等有关部门进行调查认定。

建立非法集资行政处置专家咨询委员会工作机制，视情况需要邀请公安、检察、法院及行业主（监）管部门相关工作人员、金融及法律专业人员组成委员会，参与对涉嫌非法集资案件的认定工作，其结论可以作为组织认定的重要参考。根据调查查明的事实、证据材料和相关规定进行研判，并作出下列认定意见：

（一）认定属于非法集资的，根据需要决定采取的措施；

（二）认定不属于非法集资的，撤销线索登记。

第二十六条  根据处置非法集资工作需要，处置非法集资牵头部门可以采取下列措施：

（一）查封有关经营场所，查封、扣押有关资产。

执法人员采取查封、扣押措施时，应当出示有效执法证件，当场交付有关单位或者人员查封、扣押决定书；对查封、扣押的财物，处置非法集资牵头部门应当妥善保管，不得使用或者损毁；亦可指定有关人员或者委托第三人负责保管。

（二）责令非法集资人、非法集资协助人追回、变价出售有关资产用于清退集资资金。

（三）根据处置非法集资工作需要，限制非法集资的个人或者非法集资单位的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员出境的，由市（地）政府（行署）处置非法集资牵头部门决定，由省级处置非法集资牵头部门按照规定向省级出入境边防检查机关办理边控手续。

采取前款第一项、第二项规定的措施，应当经处置非法集资牵头部门主要负责人批准。

第二十七条  非法集资人、非法集资协助人应当向集资参与人清退集资资金。清退过程应当接受处置非法集资牵头部门监督。任何单位和个人不得从非法集资中获取经济利益。

因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。

第二十八条  清退集资资金来源包括：

（一）非法集资资金余额；

（二）非法集资资金的收益或者转换的其他资产及其收益；

（三）非法集资人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他相关人员从非法集资中获得的经济利益；

（四）非法集资人隐匿、转移的非法集资资金或者相关资产；

（五）在非法集资中获得的广告费、代言费、代理费、好处费、返点费、佣金、提成等经济利益；

（六）可以作为清退集资资金的其他资产。

第二十九条  为非法集资设立的企业、个体工商户和农民专业合作社，由市场监管部门吊销营业执照。为非法集资设立的网站、开发的移动应用程序等互联网应用，由电信主管部门依法予以关闭。

第三十条  国务院金融管理部门分支机构、派出机构，地方政府有关部门以及其他有关单位和个人，对处置非法集资工作应当给予支持、配合。

任何单位和个人不得阻挠、妨碍处置非法集资工作。

第三十一条  处置非法集资牵头部门在组织调查有关非法集资案件过程中，发现涉嫌犯罪的，应当按照规定及时将案件移送公安机关，并配合做好相关工作。

行政机关对非法集资行为的调查认定，不是依法追究刑事责任的必经程序。

第三十二条  处置工作完成后，处置非法集资牵头部门应当形成处置报告。处置报告主要包括：非法集资案件线索、被处置对象基本情况、调查取证及性质认定情况、主要违法事实和证据、处置工作中所采取措施以及处置结果等。

第三十三条  处置非法集资过程中，有关地方政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第四章  附  则

第三十四条  未经依法许可或者违反国家金融管理规定，擅自从事发放贷款、支付结算、票据贴现等金融业务活动的，由国务院金融管理部门或者地方金融管理部门按照监督管理职责分工进行处置。

法律、行政法规对其他非法金融业务活动的防范和处置没有明确规定的，参照《条例》有关规定执行。其他非法金融业务活动的具体类型由国务院金融管理部门确定。

第三十五条  对非法集资人、非法集资协助人、互联网信息服务提供者、广告经营者、广告发布者、金融机构和非银行支付机构、不配合调查的相关单位和个人、国家机关工作人员等主体存在《条例》第四章法律责任中所列情形的，按照《条例》规定追究相关主体责任。