第一篇：道路运输行业安全风险预控管理规范
道路运输行业安全风险预控管理规范(一)
一、指导思想
风险预控管理体系是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我县道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险预控管理体系，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把安全第一、预防为主、综合治理的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防范。
二、理论基础
风险预控管理就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法；风险预控管理就是运用系统的原理，对道路运输及相关企业各工作场所、各工作岗位中存在的与人、车、环境等相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
门为主体，开展公司内部重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，杜绝重特大事故；第二类是以班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，并制定有针对性的管控措施，力争杜绝事故的发生。同时，对各班组风险预控管理体系执行情况进行严格考核，将考核结果在全公司内排序通报，并与全员安全结构工资挂钩，不同岗位的管理比例有所区别。五是建立了循环闭合的运行体系。风险预控管理体系严格执行PDCA（计划、执行、检查、处理）循环管理方法，建立从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施直至管理目标的一整套自定循环、闭环管理的长效机制。管理体系内部各子系统之间既相互联系，又独立循环，有力促进了闭环管理持续改进机制的形成，是安全质量标准和措施在体系运行过程中得到执行、隐患在体系运行过程中得到消除。六是简便实用，便于职工掌握。从一个公司辨识的危险源来看，多达几千条，似乎难以掌握。但具体到某个部门和岗位，仅有几条或十几条。从业人员做成一张小卡片带在身上，就可以随时掌握岗位危险因素和作业规范，保证了每个员工更清楚自己该做什么、按什么标准做，切实宣传了全员参与安全管理的格局。
四、术语和定义
1、危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3、风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4、风险预控risk precontrol 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
5、危险源监测hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
6、风险预警risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
7、不安全行为unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。
8、风险管理对象objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。
9、风险管理标准risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
10、风险管理措施risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
11、持续改进continual improvement 为改进道路运输及相关企业总体安全绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
五、管理要素和要求
1、总要求
道路运输行业应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、从业人员不安全行为管理、车辆不安全要素管理、环境不安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。注：PDCA 分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。
2、安全风险预控管理方针
（1）经企业主要负责人批准；
（2）明确安全风险预控管理总目标；
（3）包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；
（4）体现对从业人员进行持续培训的要求；
（5）针对道路运输及相关企业安全风险的性质和规模；
（6）形成文件，实施并保持；
（7）传达到全体从业人员，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；
（8）定期评审，以确保其与道路运输及相关企业的发展相适宜。
3、风险预控管理
（1）危险源辨识
道路运输及相关企业应组织全体从业人员对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
a危险源辨识前应进行相关知识的培训； b辨识范围覆盖本企业的所有活动及区域;c对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
——采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； d工作程序或标准改变以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；
e发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
（2）风险评估
道路运输及相关企业应组织从业人员对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前；
——新设备、设施和技术应用前或有重大改变时；
——为特定项目制定安全措施前；
——执行重大风险任务前；
——审核发现重大不符合项；
——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。
（3）风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、车、环（路）、管四种风险类型来确定；
b针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；
c 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
d管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
e 道路运输及相关企业应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
（4）危险源监测
道路运输及相关企业应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
（5）风险预警
道路运输及相关企业应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
a)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
b)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
（6）风险控制
道路运输及相关企业应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
a对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、警示的原则；
b危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合 PDCA 的运行模式； c制定年度工作计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；
d根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施； e在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
（7）信息与沟通
道路运输及相关企业应建立并保持程序，以确保从业人员与相关方能够及时获取风险预控理信息，并可相互沟通、告知，应确保：
a从业人员参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； b从业人员参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；
c从业人员了解谁是现场或当班值班人员；
d组织从业人员进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
4、保障管理（1）组织保障
道路运输及相关企业应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； b由不同层次的有代表性的人员组成。
道路运输企业安全风险预控管理的最终责任由道路输及相关企业最高管理者承担。道路运输及相关企业管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的人力、技术和财力的支持。（2）制度保障
a道路运输及相关企业应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、从业人员行为、文化建设、安全会议、教育培训、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防等管理制度，并确保：
——各项规章制度贯彻到全体从业人员；
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b道路运输及相关企业应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——道路运输及相关企业相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
——每年至少评价一次本企业对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给从业人员和其他有关的相关方；
——资料齐全完善，有目录清单。（3）技术保障
道路运输及相关企业应建立并保持安全技术管理与控制，以消除和控制重大危险源。并符合：
a 应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、设备、设施；
b应针对道路运输及相关企业具体实际制定专项安全技术方案。
（4）资金保障
道路运输及相关企业应建立并保持安全投入资金管理与控制，为实施和改进安全风险预控管理提供必要的资金支持。并符合：
a道路运输及相关企业应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；
b安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；
c有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用；（4）安全文化保障
0-
第二篇：风险预控体系规范（定稿）
目 录 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 管理要素及要求 3 4.1 总体要求 3 4.2 安全风险预控管理方针 3 4.3 风险预控管理 3 4.3.1 危险源辨识、风险评估 4 4.3.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 4 4.3.3 危险源监测 4 4.3.4 风险预警 4 4.3.5 风险控制 4 4.3.6 信息与沟通 5 4.3.7 风险财政管理 5 4.3.8 工余安全健康管理 5 4.4 保障管理 5 4.4.1 组织保障 5 4.4.2 制度保障 5 4.4.3 安全文化保障 6 4.5 人员不安全行为管理 6 4.5.1 人员准入管理 6 4.5.2 人员不安全行为识别与梳理 6 4.5.3 员工岗位规范 6 4.5.4 不安全行为控制措施制定 6 4.5.5 员工培训教育 7 4.5.6 员工行为监督 7 4.5.7 员工档案 7 4.6 生产系统安全要素管理 7 4.6.1 采掘管理 7 4.6.2 地测管理 8 4.6.3 防治水管理 8 4.6.4 供用电管理 8 4.6.5 运输提升管理 9 4.6.6 压气、输送和压力容器管理 9 4.6.7 通风管理 9 4.6.8 监测监控管理 10 4.6.9 瓦斯管理 10 4.6.10 防灭火管理 11 4.6.11 防尘管理 11 4.6.12 防突管理 12 4.6.13 爆破管理 12 4.7 综合管理 12 4.7.1 煤矿准入管理 12 4.7.2 应急与事故管理 13 4.7.3 消防管理 14 4.7.4 职业健康管理 14 4.7.5 环境保护管理 15 4.7.6 手工工具管理 15 4.7.7 计量器具管理 15 4.7.8 登高作业管理 15 4.7.9 起重作业管理 15 4.7.10 标识标志管理 16 4.7.11 承包商管理 16 4.8 检查、审核与评审 16 4.8.1 检查 16 4.8.2 审核 17 4.8.3 管理评审 17
《煤矿安全风险预控管理体系 规范》 前言
为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本标准。
本标准由神华集团有限责任公司、国家煤矿安全监察局提出。本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：神华集团有限责任公司。本标准主要起草人：范围
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理，露天煤矿及其它相关行业可作为参考。2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T28001-2001 GB/T28002-2001 《煤矿安全规程》
《煤矿质量标准化标准及考核评级办法》 3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。3.1 危险源：
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.2 危险源辨识：
认识危险源的存在并确定其特性的过程。3.3 风险：
某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.4 风险评估：
评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.5 风险预控：
在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。3.6 危险源监测：
通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。3.7 风险预警：
通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。3.8 不安全行为：
可能产生风险或导致事故发生的行为。3.9 煤矿企业安全文化：
煤矿企业安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。3.10 煤矿安全风险预控管理：
在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。3.11 风险管理对象：
可能产生或存在风险的主体。3.12 风险管理标准：
针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。3.13 风险管理措施：
是指达到风险管理标准的具体方法、手段。3.14 “PDCA”：
是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进。3.15 持续改进：
为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，企业完善安全风险预控管理的过程。3.16 可容许的风险：
根据组织法律义务和安全风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。管理要素及要求 4.1 总体要求
煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系运行模式如图1所示。
4.2 安全风险预控管理方针
煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a)经煤矿最高管理者批准；
b)明确安全风险预控管理总目标；
c)包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d)体现对员工进行持续培训的要求； d)针对煤矿安全风险的性质和规模； e)形成文件，实施并保持；
f)传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； g)可为相关方所获取；
h)定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。4.3 风险预控管理
煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
4.3.1 危险源辨识、风险评估
煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： a)危险源辨识前要进行相关知识的培训； b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；
c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
——危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； ——对辨识出的危险源进行分级分类；
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；
d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；
e)发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。4.3.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： ——风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定； ——针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；
——管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； ——管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； ——煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。4.3.3 危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： ——危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； ——危险源监测设备灵敏、可靠；
——危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.3.4 风险预警
煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
——针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； ——建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。4.3.5 风险控制
煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
——对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
——危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
——制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；
——根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；
——在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。4.3.6 信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
——员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
——员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； ——员工了解谁是现场或当班急救人员；
——组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。4.3.7 风险财政管理
煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应： ——建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析； ——对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全； ——按照国家规定，对员工进行投保；
——有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。4.3.8 工余安全健康管理
煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：
——定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；
——组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施； ——鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。4.4 保障管理
煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。4.4.1 组织保障
煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
——职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； ——由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
4.4.2 制度保障
煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： ——各项规章制度贯彻到全体员工；
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： ——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
——资料齐全完善，有目录清单。
煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
——有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； ——文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；
——作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；
——与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动； ——记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。4.4.3 安全文化保障
煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应： ——明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案； ——以实现员工自我管理为目标；
——全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。4.5 人员不安全行为管理
煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。4.5.1 人员准入管理
煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： ——明确岗位设置要求和岗位需求计划；
——明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。4.5.2 人员不安全行为识别与梳理 煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应： ——全面、具体、准确、有针对性； ——按照风险等级进行分类。4.5.3 员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应： ——种类齐全；
——明确各岗位工作任务；
——规定各岗位所需个人防护用品和工器具； ——明确各岗位安全管理职责； ——明确各岗位安全行为标准；
——确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。4.5.4 不安全行为控制措施制定
煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应： ——结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征； ——涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素； ——针对不同类型的不安全行为分别制定。4.5.5 员工培训教育
煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应： ——明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； ——有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；
——每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
——每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；
——每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；
——每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发； ——明确员工分层和分类培训内容与周期； ——对人员不安全行为进行针对性的矫正培训； ——建立员工培训信息档案；
——每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》； ——确保培训机构和师资，有相关资质证书；
——对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐； ——采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录； ——新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。4.5.6 员工行为监督
煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应： ——确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； ——明确监督范围、方式、频次；
——对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。4.5.7 员工档案
煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： ——所有在岗员工的档案齐全；
——每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；
——对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。4.6 生产系统安全要素管理 4.6.1 采掘管理
煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
——采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；
——采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；
——作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性； ——巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施；
——支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效； ——对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断； ——确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。¬ 4.6.2 地测管理
煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保： ——矿井各类地质报告齐全、规范；
——在生产过程中各项地质预测预报及时；
——掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；
——基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时； ——对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。4.6.3 防治水管理
煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求： ——坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施； ——井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；
——水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报； ——每年雨季前对防治水工作进行全面检查； ——防治水设施完善、设备齐全； ——防治水专项应急预案完善。4.6.4 供用电管理
煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
——供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；
——井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；
——矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；
——供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；
注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。——大型设备检修要制定专项措施； ——停送电严格执行工作票管理制度；
——确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；
——设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求； ——设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。4.6.5 运输提升管理
煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保： ——各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；
注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
——各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验； ——运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；
——运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护； ——车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求； ——运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范； ——运输提升设备检修记录齐全。4.6.6 压气、输送和压力容器管理
煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： ——压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；
——定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠； ——新安装和检修后进行打压试验；
——输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定； ——有空气压缩机操作规程和使用管理办法。压力容器管理应符合下列要求： ——建立压力容器管理办法； ——有压力容器完好和存储标准； ——压力容器有出厂检验合格证； ——建立压力容器管理台帐；
——定期对压力容器进行打压试验；
——移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86 气瓶颜色标记》相一致； ——不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；
——气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。4.6.7 通风管理
煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
——矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；
——风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；
——矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求； ——风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；
——按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；
——局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；
——生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习； ——通风基础测试报告、记录齐全。4.6.8 监测监控管理
煤矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
——监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；
——瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；
——当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；
——定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断； ——相关记录、报表内容应与实际相符。4.6.9 瓦斯管理
煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求： a)煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：
——明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；
——根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施； ——严格制度的贯彻与落实，实行群防群治； b)煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：
——有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求； ——每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；
——相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；
——瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；
——瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；
——瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定； ——每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
c)煤矿应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：
——有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；
——排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；
——每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；
——临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志； ——长期停风区必须在24小时内进行封闭。d)煤矿应采取瓦斯隔爆措施，并应：
——在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；
——对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。e)高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求： ——瓦斯抽放系统符合《煤矿安全规程》规定和《煤矿瓦斯抽放规范》，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效； ——地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；
——凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；
——矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；
——掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《煤矿瓦斯抽采基本指标》规定的标准。4.6.10 防灭火管理
煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保： a)防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；
b)新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定； c)内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定； d)防灭火基础管理符合下列规定：
——有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图； ——及时对地表塌陷裂隙进行回填；
——有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；
——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；
——有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。4.6.11 防尘管理
煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足： a）矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： ——主要进风大巷； ——主要回风大巷； ——主要运输巷；
——带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷； ——采掘工作面所属各巷道； ——煤仓与溜煤眼放煤口； ——转载点；
b）所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： ——采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）； ——掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；
——多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内； ——运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；
——采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内； ——主要进风大巷、主要回风大巷；
c）下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用： ——采煤机； ——液压支架；
——综掘机、连采机、掘锚机； d）防尘基础管理完善
——及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗； ——按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标； ——预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；
——综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。4.6.12 防突管理
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。防突管理应确保：
a)突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；
b)不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；
——对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施； 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。
——突出危险工作面应采取防治突出措施； ——无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施； ——石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；
c)实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；
d)井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。4.6.13 爆破管理
煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保： ——爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记； ——有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；
——发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；
——爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；
——爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。4.7 综合管理
煤矿应规范煤矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、承包商等方面管理，使煤矿风险预控管理体系覆盖煤矿安全管理的全过程和全方位。4.7.1 煤矿准入管理
煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：
——符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求； ——委托有资质的设计单位进行设计。煤矿应严格按照设计要求施工，并应： ——符合国家相关技术标准规范；
——确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则； ——确保施工建设单位具备施工建设资质； ——保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
煤矿投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。4.7.2 应急与事故管理
煤矿应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。煤矿应建立完善应急管理体系，并应：
——根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；
——严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；
——确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训； ——确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序； ——至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；
——确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；
——煤炭企业应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。煤矿应规范急救管理，并应确保：
——每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；
——每年至少有10%的员工接受急救培训；
——所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识； ——急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全； ——有急救箱配置分布图及急救用品明细表；
——井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；
——有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
——在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；
——事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
——根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；
——对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布； ——定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。4.7.3 消防管理
煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
煤矿应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
——依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；
——消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；
——消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；
——消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求； ——有消防设施分布图和消防器材明细表； ——对所有的消防器材进行编号； ——建立了消防设施定期检查制度；
——灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；
——消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材； ——有《消防设施维护和保养制度》；
——建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。煤矿应定期组织进行消防演练，并应： ——制定《消防演习计划》，并按计划实施； ——有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；
——所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应： ——利用多种形式进行消防安全宣传； ——定期对员工进行消防知识培训；
——确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。4.7.4 职业健康管理
煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
——作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求； ——各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；
——员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目； ——有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
——对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定；
——有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作； ——定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；
——每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；
——对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置； ——员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查； ——定期对员工进行健康宣传、培训。4.7.5 环境保护管理
煤矿应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持煤矿环境良好。环境保护应：
——制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；
——规范煤矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；
——严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施；
——对煤矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；
——确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施； ——对煤矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理； ——规范煤矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。4.7.6 手工工具管理
煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求： ——有手工工具检查清单；
——自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；
——不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；
——集体手工工具由专人管理；
——有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；
——在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带； ——用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求； ——对气动工具使用前进行风险评估；
——有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。4.7.7 计量器具管理
煤矿应建立计量器具管理制度和台帐，并确保： ——定期对计量器具进行校准和检定，并有记录； ——计量器具维护及时和保养记录齐全；
——计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。4.7.8 登高作业管理
煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
——登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》； ——高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求； ——梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；
——行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定； ——爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；
——固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；
——高空作业人员经过培训，并持证上岗。4.7.9 起重作业管理
煤矿应建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求： ——新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证； ——所有起吊机具均应编号，建档登记；
——按国家相关规定定期对起重机械进行检验； ——所有起吊机具上均标明了最大起重载荷； ——吊钩安全闩应完好；
——定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查； ——起重作业人员持证上岗；
——高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场； ——固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。4.7.10 标识标志管理
煤矿应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
——对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板； ——井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；
——工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看； ——消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；
——噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好； ——所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；
——危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；
——固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识； ——地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；
——仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识； ——设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。4.7.11 承包商管理
煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商生产事故，并应： ——制订承包商管理制度和办法；
——在选择和确定承包商时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质； ——要求承包商对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押； ——在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；
——确保承包商有安全管理负责人，并具有相应的资质；
——确保承包商有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；
——保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗； ——每年至少对承包商进行一次安全评价。
煤矿应对承包商现场施工进行安全监督和管理，并应：
——对承包商进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查； ——确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业； ——定期、不定期对承包商施工现场进行检查；
——确保承包商每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。4.8 检查、审核与评审 4.8.1 检查
a)煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： ——涵盖并满足本规范的要求； ——结合煤矿自身特点；
——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；
b)煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： ——系统、全面；
——重点关注可能产生不可承受风险的危险源； ——记录真实、准确、可追溯； c)煤矿应对检查发现的不符合项： ——分析其产生的原因；
——按照不符合的处理程序予以纠正；
——重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。4.8.2 审核
煤矿企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应： ——覆盖体系范围内的所有运行活动； ——由能够胜任审核工作的人员进行；
——对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；
——及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施； ——对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。4.8.3 管理评审
煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
——确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；
——根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素； ——评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况； ——将评审结果形成文件。
第三篇：安全风险预控管理规定（精选）
安全风险预控管理规定
【制度摘要】 业务类别 安全管理 适用范围
废止说明 无 内容概要
第一章 总 则
第一条 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对运行操作或检修作业（下文统称为：现场作业）的安全监督管理，确保现场作业过程中的人员和设备安全，特制定本规定。
第二条 各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业必须严格执行各项规章制度，纠正违章作业行为，及时协调研究解决现场的各类问题，严禁违章指挥。
第三条 现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度，各岗位人员要各司其职、各负其责，其职责不因各级领导到现场而改变。
第四条 作业部门的安全员及专业主管（点检员）每日根据工作任务，对作业过程中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识，确定风险等级。根据现场风险管控要求通知相关管理人员，汇报相关领导到现场履行安全监督管理职责。
第二章 管理规定
第五条 作业安全风险分级
（一）低风险作业：包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作；运行设备巡检；在生产厂房、设备区域外，道路、办公场所等，从事生产系统以外的一般修维和施工作业；电力生产厂房设备的卫生保洁；生产区域运输货物，无需进入厂房、设备区域的工作。
（二）中等风险作业：包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作，如转动设备给油脂；低压电气回路检查、更换备件；高度在1.5米以下管道阀门操作、检查；照明回路消缺；各种插件更换；蓄电池维护；单个设备的投停；单个低压设备停送电操作等工作。
（三）较高风险作业：包括机组大（小）修工作；在1.5米以上8米以下并且需要多人共同参与的高处作业；箱体和罐体内的清理、防腐等工作（如烟、风道内的工作，煤仓、灰库的清理检修等）；制氢站、油区等重点防火部位的动火作业；集水井、排水井、排水池、暗沟的内部工作；特殊环境气候下作业(如：在雨雪天气时斗轮机的使用或检修)；变电站设备（线路保护、测量回路）检修和高处作业；使用大型特种机具进行的作业(如：挖掘机、起重机作业)；设备的吊装作业（如主变、空冷风机的吊装等）；低温低压系统治理泄漏工作；单个系统的投停操作；高压设备的停送电操作；柴油发电机联锁试验、汽机真空泵（抽汽器）切换试验、机组重要辅机启动（吸风机、送风机、磨煤机、一次风机、给水泵、凝结水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加）、机组燃油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作；燃油区消防系统试验；发电机气体置换；化学有毒物品装卸；有塌方危险地段的工作；专业管理人员认定的其他工作等。
（四）高风险作业：包括重大技改项目或重要辅机的检修作业（如运行中的捞渣机检修）；重大运行操作（如机组启动并网或机组停运；）；在8米以上且需要多人共同参与的高处作业；高处作业使用特种设备（如：使用检修平台和吊蓝，进行锅炉炉膛内的检修工作，或钢结构防腐等）；高温、高压运行系统治理泄漏工作；使用高压水设备对设备清垢的工作（如：空预器的高压水冲洗）；电气高压系统的倒闸操作和检修（如6kV系统的停电检修）；重要主辅设备的抢修作业；热控保护、DEH系统的技术改造后试验及机炉主保护回路消缺等；变电设备、继电保护、励磁系统等技术改造后试验；大型设备（如：转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等）的吊装；临时检修平台的搭设验收；其它由专业管理人员认定的存在可能造成人身伤害和设备损坏风险的作业。第六条 各等级安全风险作业的工作要求
（一）任何风险的作业均必须办理工作票或操作票后方可工作，机务系统的操作应遵守运行操作规程的相关规定。
（二）设备大修时必须编制作业指导书或检修项目验收卡，经相关领导审核批准后执行。
（三）高风险作业必须编制“三措一案”（即安全措施、技术措施、组织措施和施工方案），确保各个环节可控在控。第七条 各类风险作业的分级预控规定
（一）低风险作业由班组级和相关责任人负责人身安全监督管理。班长必须到位检查，履行作业现场监督责任。作业部门安全员应对相关人员的到位到岗情况进行监督，安监部做好抽查和监督工作。
（二）中等风险作业由部门级负责安全监督管理。班长必须履行作业现场的安全监督责任，部门安全员必须履行作业现场的监督责任，作业部门领导必须履行作业现场的领导责任，对重要作业必须到位监督。部门安全员要对一般作业实施抽查，对重要作业必须到位对危险环节全程监督，对现场的违章进行纠正、考核。作业部门专业主管、专业点检员应到位进行指导、检查和安全监督。分厂安监部安全专工对工作负责人、班长、部门安全员、专工履职情况实施抽查，对现场的违章进行纠正、考核。
（三）较高风险及高作业由分厂级负责安全监督管理。工作负责人（监护人）必须到位履行现场管理责任；班长和部门安全员、设备部专业点检长、安监部安全专工必须到位履行作业现场的安全监督责任；主管部门领导、安监部部长、分厂领导必须履行作业现场的领导责任，对重点作业程序和时段，分厂领导要到位进行检查、指导。需要全程监护的工作，安监部根据大监督的原则安排安监人员跟班轮换进行连续监督。安监部负责人要对相关部门责任人的履职情况进行监督检查，对不认真履责的人员落实考核。
（四）各级领导干部及专业管理人员掌握作业项目和作业风险等级情况后，要严格按照到位管理规定，深入作业现场，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、作业管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。第八条 各类人员到岗到位风险预控管理要求
（一）各类管理人员风险预控到位监督的主要职责
1、工作负责人（监护人）必须履行现场管理责任：工作前（班组长协助）结合实际进行安全教育，开展“三讲一落实”活动，对工作人员进行安全交底；负责检查值班员所做的安全措施（操作项目）是否正确，工作班人员安排是否合适，工器具材料等准备是否充足，是否正确安全地按照施工方案作业等。工作中正确安全地组织工作；督促、监护工作人员遵守各项安全规程；负责检查工作票所载安全措施是否正确完备和值班员所做的安全措施是否符合现场实际条件；工作班人员变动是否合适等。
2、当值值长（或班长）必须履行的现场管理责任：组织重大操作或作业人员进行事前交底会，确保重大操作或作业人员熟悉安全、技术、应急预案和工期等措施，掌握重大操作或作业任务、步骤、危险点分析及预控措施；按照已制定好的方案，负责正确组织重大操作或作业；及时组织有关人员讨论、解决重大操作或作业遇到的问题；记录有关试验情况；填报因特殊原因不能进行作业的原因。
3、工作票签发人、工作票许可人、班长（值长）必须履行作业现场的安全监督责任，对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票（操作票）、工作负责人责任是否认真落实进行检查，发现安全问题要果断纠正。
4、发电部部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部门参加人员制定各种重大操作的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核；负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大试验操作项目处理意见，制定并落实对策；组织重大操作前安全、技术措施的交底工作。
5、设备部（维护部）部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部门人员制定各种重大作业的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核；负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大作业项目的解决方案，制定并落实对策；组织重大作业前安全、技术措施的交底工作。
6、安监部部长负责监督较高及以上风险作业的到位情况，负责审核各种重大操作（或作业）的安全方案和应急处理方案；负责对本部门监督人员安全措施的事先交底、到位监督等工作。
（二）各级监督人员到位到岗监督的重点内容：
1、工作票签发人、工作票许可人、班长主要对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票、工作负责人责任是否到位，是否违章作业进行监督把关。
2、部门安全员重点检查是否办理了工作票、工作负责人是否在现场、安全措施是否落实到位、是否有危险点分析和预控方案、作业人员是否根据作业内容配备和正确使用劳动防护用品和各类安全工器具，班长是否履行了监督责任等，及时发现并指出作业现场存在的问题，监督落实整改，发现违章行为，按照有关规定落实考核，并建立安全监督检查台帐，做好记录。
3、部门领导对工作负责人、班长、部门安全员的履职情况进行监督管理，对现场的安全作业情况和作业技术方案进行检查指导。
4、安监部安全专工按照责任划分，对相关部门工作负责人、班长、车间安全员和部门领导的履职情况实施监督，纠正现场违章，落实考核，做好安全监督检查记录。
第三章 罚 则
第九条 现场风险预控到位监督的内部考核
（一）现场管理、监督、领导责任落实不到位，出现违章现象对相关责任人考核。
（二）部门在现场发现违章，按照内部管理、监督责任落实考核，直至责任班组和责任人。
（三）安监部在现场发现违章，按照部门责任、责任人的连带关系落实考核。
（四）厂领导现场发现违章，按照部门责任、管理责任、责任人逐级落实考核。第十条 作业现场发生生产人身伤亡事故的责任追究
（一）本厂员工发生生产人身伤亡事故的责任追究
按照“谁带班，谁负责”、“谁监护，谁负责”、“谁监督，谁负责”、“谁管理，谁负责”的原则进行责任追究。触犯法律的，追究法律责任。
1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
（1）由于检修、消缺工作导致的人身死亡事故。因死者本人违章导致死亡的，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予行政记大过处分；对事故责任单位的安全员给予行政记过处分；对事故责任单位的专责工程师给予行政记过处分；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对事故责任单位公司经理、书记和分管副经理给予行政撤职处分。
（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修技改施工方案不完善导致的人身死亡事故，对设备部责任点检员给予开除厂籍留厂查看二年处分；对设备部责任正、副点检长给予行政撤职处分；对设备部安全专工给予行政记过处分；对设备部部长、书记和主管副部长给予行政撤职处分。
（3）由于运行误操作导致的人身死亡事故，对主要责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政记过处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政撤职处分。
（4）由于违反工作许可规定而导致的人身死亡事故，对工作许可人给予开除厂籍留厂查看二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政记过处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政撤职处分。
（5）发生前款人身死亡事故，对安监部责任专工给予行政记过处分；对安监部部长和主管副部长给予行政撤职处分。
2、发生生产人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
（1）由于检修、消缺工作导致的人身重伤事故，对事故直接责任者给予行政记大过处分；对现场工作负责人给予行政记过处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予行政记过处分；对事故责任单位的安全员给予行政警告处分；对事故责任单位的专责工程师给予行政警告处分；对事故责任单位（车间）的主任和副主任给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司安监处专工给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司书记给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政记过直至降级处分。
（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身重伤事故，对设备部责任点检员给予行政记大过处分；对设备部责任正、副点检长给予行政记过处分；对设备部安全专工给予行政警告处分；对设备部部长、书记和主管副部长给予行政记过直至降级处分。
（3）由于运行误操作导致的人身重伤事故，对主要责任者给予行政记大过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政降级处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政记过直至降级处分。
（4）由于违反工作许可规定而导致人身重伤事故，对工作许可人给予行政记大过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政降级处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政记过直至降级处分。
（5）发生前款人身重伤事故，对安监部责任专工给予行政警告处分；对安监部部长和主管副部长给予行政记过处分。
3、发生生产人身轻伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行：
（1）由于检修、消缺工作导致的人身轻伤事故，对事故直接责任者给予行政记过处分；对现场工作负责人给予行政警告处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予内部下岗三个月处理；对事故责任单位的专责工程师给予内部下岗二个月处理；对事故责任单位的安全员给予内部下岗一个月处理；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司安监处专工给予内部下岗一个月处理；对事故责任单位所属公司安监处处长通报批评；对事故责任单位所属公司经理（副经理）给予通报批评。
（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身轻伤事故，对设备部责任点检员给予行政警告处分；对设备部责任正、副点检长给予行政内部下岗一个月处理；对设备部安全专工给予内部下岗一个月处理；对设备部部长、书记给予通报批评。
（3）由于运行误操作导致的人身轻伤事故，对主要责任者给予行政记过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政警告处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予内部下岗一个月处理；对发电部部长、书记给予通报批评。
（4）由于违反工作许可规定而导致的人身轻伤事故，对工作许可人给予行政记过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政警告处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予内部下岗一个月处理；对发电部部长、书记给予通报批评。
（5）发生前款人身轻伤事故，对安监部责任专工给予内部下岗一个月处理；对安监部部长给予通报批评。
（二）本厂员工出外承揽工程发生人身伤亡事故的责任追究
按照“谁承包，谁负责”、“谁带队，谁负责”、“谁管理，谁负责”的原则进行责任追究。
1、发生己方责任人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。因死者本人违章导致死亡的，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；对事故责任单位的班组带班人给予行政记大过处分；对承揽项目的安全员给予行政记过处分；对相应专业的专责工给予行政记过处分；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分；对承揽项目的安全负责人给予行政记过处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司经理、书记和主管副经理给予行政撤职处分。
2、发生己方责任人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。对事故直接责任者给予行政记大过处分；对现场工作负责人给予行政记过处分；对事故责任单位的班组带班人给予行政警告处分；对承揽项目的安全员给予行政警告处分；对事故责任单位（车间）的主任（副主任）给予行政降级处分；对相应专业的专责工给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政降级处分；对承揽项目的安全负责人给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政降级处分。
（三）承包单位施工人员发生人身伤亡事故的责任追究
按照“谁发包，谁负责”、“谁准入，谁负责”、“谁监护，谁负责”、“谁使用，谁负责”的原则建立责任连带机制，进行责任追究。
1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。
（1）厂发包的项目。对项目责任单位监护人（使用人）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对项目责任单位安全员给予行政记过处分；对项目责任单位主任（经理）给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司安监处专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对项目责任单位所属公司经理给予行政降级处分；对发包部门责任人给予行政记过直至开除厂籍留厂查看一年处分；对发包部门负责人给予行政降级直至行政撤职处分；对厂安监部责任专工给予行政记过处分；对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分；
（2）检修（实业）公司发包的项目。对项目责任单位监护人（使用人）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对项目责任单位安全员给予行政记过处分；对项目责任单位主任（经理）给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司工程处责任专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政撤职处分；对厂安监部责任专工给予行政警告处分；对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分。
2、发生生产人身重伤、轻伤事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人的处分
第四章 附 则
第十一条 本规定适用于项目部各部门。第十五条 本规定自下发之日起执行。
第四篇：安全生产风险预控管理
安全生产风险预控管理制度
安全管理的实质是风险管理，建立安全风险预控管理体系是电厂安全生产面临形势和任务的要求，对于形成安全生产预防机制，规避和化解安全风险，有效控制人身事故和人员责任事故，保障公司和电网安全发展，促进企业平安和谐，具有重要的作用和意义。为实现上述目标，结合我厂实际情况，特制定本管理制度，望各车间认真学习、执行。
一、安全风险评估工作没有先例可循，需要广大干部职工积极参与，按照企业标准化管理、标准化作业和标准化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生产规章制度以及企业安全生产工作实际。建立有系统、深入推进安全风险评估。通过开展安全风险评估，深入查找、控制和整改安全隐患，不断提升我厂安全管理水平。
二、为保证本制度顺利开展，特成立安全生产风险预控管理领导小组：
三、为实现安全生产风险预控，需认真做好隐患排查及异常情况汇报工作。特制定以下细则：
1、各车间检修主任每天要督促落实检修人员对其所包设备进行巡检，对发现的缺陷及时安排处理，凡因特殊情况不能处理的，车间要及时做好缺陷统计，并及时上报厂部。
2、巡检时必须携带听针、手电筒、测温仪、测振仪等工具，以便对设备有更全面的检查。
3、各车间检修主任要认真填写当天检修报表及检修记录，以便及时掌握了解当天各车间处理的缺陷内容。
4、对群监员查出的缺陷，车间要认真安排处理，若因特殊原因不能处理的，车间应做好统计，及时登记在设备缺陷台帐上，并及时报厂部。
5、在每次计划停炉停机检修前，各车间检修主任要认真核对设备缺陷台帐，对存在的缺陷进行统计，及时上报厂部，以便厂部统一安排处理。
6、各专业、各岗位人员应认真履行自己的岗位职责和安全职责，尽职尽责，保证安全生产。出现异常情况时，各岗位工作人员应按照岗位管理权限，逐级汇报。
7、在生产现场发生危及安全生产的重大异常情况时，发生异常情况岗位值班人员应立即按事故处理的规定及时采取有效措施，进行事故处理，阻止事故的发展与扩大；同时，应首先向班长、值长汇报，班长及时汇报车间值班主任到现场协助、指导事故处理；事故处理后告一段落后，要及时向值长、主任汇报。值班主任应根据情况或厂领导安排及时召集车间不值班主任到厂支援。
8、值长和发生异常情况的车间值班主任应根据事件的性质，轻重缓急，分别向值班厂长、生产厂长、厂长、生技部汇报。当发生异常停机炉时，值长必须向值班厂长、生产厂长、厂长、各厂级领导和总值长汇报。
9、车间遵照《异常情况汇报制度》执行。
第五篇：运输行业安全风险管理分析范文
车辆的安全操作不是靠运气而要靠计划和行动。在多数车辆事故中，主要的原因是驾驶员失误和使用不当，而这两方面都是可以控制的。有少部分事故是出于车辆机械失效的原因。
1、运输事故的原因
运输事故的主要类型及原因如下：
（1）相撞：与建筑物、维护设施相撞；
（2）翻倒：因装载不当，超速或地面因素而造成；
（3）碰撞：与其他车辆或行人碰撞；
（4）冲击：驾驶员因材料堕落或车辆翻倒而受伤害；
（5）卷伤：卷进机械的危险部件或者操纵装置之中；
（6）爆炸：发生在充电或者轮胎爆炸时；
（7）驾驶人员或主管人员的错误：缺乏经验或培训不到位。
2、运输事故的预防
采用的方法与途径如下：
（1）驾驶员的选择、培训、考核及监督：防止未经许可人员使用车辆。批准使用要根据对所驾驶的具体车辆类型，相应的培训和对从事相应任务的驾驶员的选择来确定；
（2）外来驾驶人员管理：驾驶人员必须知晓作业规则，这种规则，或者是作为合同条件的一部分写入文字，或者是用交通安全信号或标识给出；
（3）作业场所的交通管理：行人与车辆分道、优先顺序、道路使用权限和必要时的其他决定；
（4）事故调查：报告系统，报告后续分析及相应的整改措施；
（5）维护：程序安全、经济及效率都有源于定期的检查和维护，另外，还应服从地方及国家所规定的要求。
3、驾驶员的选择、培训和管理
（1）选择：包括了对年龄、经验、驾驶记录和态度方面的考虑。一个行车安全的人还应具有礼貌和容易与人相处的品质。这样的品质，也可以用来挑选安全驾驶人员。所批选的人员必须通过国家及地方的驾驶员有关要求的考核；
（2）培训：可以是有针对性的、复习式的或者出于特殊的原因，除了基本的内容之外，考虑对所驾驶的车辆不熟悉而附加的内容。总起来讲，驾驶培训教材应包括地方、国家的驾驶规则，公司的驾驶规则，与此对应的在发生事故时的处理方法和防御性的驾驶技术；（3）管理：要能保证所有的车辆驾驶人员都在行动中实践安全的要求。主管人员要了解其驾驶人员的安全情况及与其他公司和行业情况的比较。主管对事故调查及记录也有责任。
4、外来驾驶人员的管理
对任何工作场所，外来驾驶人员不一定对该场所的工作规范、布局及当地的规则熟悉。因此，要以某种适当的方式，把上述信息传达给他们。这可以用提供书面材料或者设置适当的信号来做到。对外来驾驶员的管理是必须的，如果他们违犯了当地的规矩，则对于遵守规矩的人员来讲，在态度上会有负面影响。
5、作业场所的交通管制
对于车辆的安全行驶，其上方要有足够的空间。要标明天花板或顶部高度限制。通过良好的设计及清障，可以标明并控制这些隐患。在有可能的情况下，行人及车辆应分道并使警示灯光、标志。要清楚地标明安全横行线，配有镜子来改善盲区的可视性。用速度限制来控制车辆的速度，在必要处置限速墩。采用信号，对于入口及视界不良及倒车等行车困难的区域，车辆的运动要进行管理。当人、车混行时，在有可能的情况下，应标明通行路径。
车辆装卸应位于指定区域，不给其他车辆交通造成困难。非在用的及损坏的车辆应从现场清除，以使障碍物最少。车辆所载货物应当稳定及安全。驾驶员要注意防范落物伤人及车辆翻倒。车辆在不使用时，要拿走钥匙，以免被偷或乱用。
对车辆要进行检查，以保证其危险机件有保护装置，进出车辆要有安全措施。正确的出入方法、正确的穿戴应是对驾驶及维修人员培训的内容。
6、运输事故调查
除了国家及地方法规、标准关于事故报告、记录的要求之外，由事故调查所得到的反馈信息是非常有用的。这类信息对于驾驶员的培训、与有关人员的讨论、增加公司的经验和对驾驶员进行评估都有用处。
在车辆事故中，有关的驾驶人员要填写一个标准的表格。在有可能的情况下，主管人员还应亲自了解情况。来证实驾驶员所提供的情况，并得到任何必须的附加信息。
对于每个车辆及每个驾驶人员都应保持一份记录。驾驶员的记录可以成为奖励的基础，也是对其评估、了解其性格及行为的依据，而且也是用来确定是否要进行“回炉”培训的依据。
7、车辆的维护
按计划对车辆进行维护，可以预防事故并减缓车辆的机械故障，减少维修时间并预防车辆过度使用及损坏。一般来讲，驾驶员及操作员能够最先注意到哪里发生了问题，而且，应该在开始工作之前，按规定的检查程序对自己使用的车辆进行检查。7.1 车辆检查表包含的项目
（1）刹车；
（2）头灯；
（3）刹车及指示灯；
（4）轮胎；
（5）风挡及雨涮；
（6）方向盘；
（7）玻璃；
（8）喇叭；
（9）镜子；
（10）仪表；
（11）尾气；
（12）应急装置；
（13）点火问题；（14）连接电缆。
7.2 保障人员安全与健康的条件下车辆维修应注意的问题
入车底之前，必须拉紧手刹，轮子用垫木顶住。在提起车身时，必须把车身顶好，或者采用适当的装置保证车体提升到位后的稳定性。在给电池充电时，要清除爆炸及燃烧的风险。
在加油、维修及在油箱附近从事加热的工作时，也要有预防爆炸措施。对充气轮胎应有轮胎箱。要采取措施消防暴露在有害灰尘及气体中的危险。例如，石棉（刹车）及在封闭空间中开动内燃发动机的情况下。维修工作，要由经过培训的人来进行。
8、运载危险货物
危险物品的制造商，对于其安全要负最后的责任，因为他们应该对他们所制造的物质的特性了解最多。而且也是对于安全地处理这些物质及应急方法最有发言权的人。这些信息，（至少）应以手册的形式提供，而且应能送到所有有关人员，包括驾驶员及派送点。
影响产品运送的要求有许多相关的条例及规定，这些条例及规定包括了对装箱、打包、标识等各方面具体详细的要求，也包括了关于由可燃性等特性来识别物质，如何使运送、加工这些物质的人员及公众了解有关信息的方法等要求。有许多方式可以做到这一点，包括在包装及货车上做出特殊标志。不同的国家，在详细要求上有微小的差别，而且也有国际标准。在货物跨国运输时，了解这些规范、要求是很重要的。
对于驾驶人员的要求及培训，在标准及规程中也有广泛的规定。通常包括了在事故状态下关于应急救援的呼救，采用何种方法能使事故的后果减至最小。驾驶员还应该给予救援人员所需要知道的关于货物的信息，包括处理泄露、着火的方法。在运送危险货物时，要从成熟的驾驶人员中用特殊的方法挑选具有适当的技术及能力的人。
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