第一篇：运输区风险预控管理实施方案
运输区风险预控管理实施方案
按照矿风险预控管理要求，根据我单位风险预控管理推进现状，结合当前安全管理形势，特制定风险预控管理实施方案。
一、主要内容
（一）规范班前礼仪、入井仪式
根据《朱庄矿班前礼仪规范及升入井仪式标准》要求，继续执行好班前礼仪和入井仪式规定程序和标准，由单位值班人员监督落实。
（二）落实危险源“告知”要求
1、严格落实班前会危险源告知制度，明确告知作业人员对生产现场存在的重大危险源和防范措施，并在群众安全例会、班前会、单位安全办公会上说明，做到职工全员掌握重大危险源、防范措施、应急避险措施等。
2、队长、跟带班干部在任务安排时，对特殊岗位、特种作业人员，要明确告知作业过程中存在的危险源和防范措施，并在巡查时检查其落实情况，及时纠正错误和不规范的操作行为。让每位职工了解工作区域内的重大危险源，提前做好防范。
（三）严格执行“两确认”制度
1、班前会安全确认。认真排查安全隐患人，对身体、心理、情绪等方面不适的“十一种”隐患人进行排查，严禁隐患人入井。
2、入井前安全确认。班前会结束后，由带班干部领队进行精神状态确认。
（四）规范走动式管理
1、带班干部及队长预先查看所到地点存在的隐患，现场落实隐患整改情况，对不按规定整改或弄虚作假责任人，按有关规定严肃追究责任。到达检查场所后，了解所到地点的重大危险源和管理标准。
2、跟班人员在班中不少于3次查看关键岗位、特殊作业、关键施工环节，现场察看危险源管理措施落实情况，对不落实防范措施存在的事故隐患，安排及时整改；对错误和不规范的作业行为及时制止与纠正。在施工过程中发现异常情况后，认真分析、及时向运输调度汇报，并组织有关人员现场察看，研究下一步施工方案。
（五）规范风险预控信息化闭合管理
管技人员和群监网员要严格按照安全生产体系技撑平台管理要求，认真落实有关安全信息的采集录入、整改、复查闭合等工作，及时解决
单位现场存在的问题，促进风险预控管理工作顺利开展。
（六）规范风险预控管理卡
各专业、工种或工序印制风险管理卡，主要内容包括：作业程序、危险源、风险类型、风险及其后果描述、风险等级等，做到职工人手一卡。
二、考核要求
（一）考核责任分工
1、队长及以上干部每次下井提问不得少于2人。
2、队长及以上干部重点考核风险预控管理知识的学习和掌握。
3、队长等管技人员每次下井考核不少于2人次，考核时要填写清楚被考核人姓名、单位、考核内容和考核结果。
（二）考核标准
1、职工现场不进行确认的扣2分。
2、风险预控手指口述内容与实际工作任务不相符、不与现场相结合的扣2分。
3、凡“风险预控安全确认”弄虚作假，确认情况与实际不符或不经确认直接作业的，一律按一般“三违”论处。
三、工作要求
（一）不断完善，健全风险预控管理运行机制 风险预控管理的推进是不断健全完善的过程，管技人员既要从运行环节中查找缺陷和漏洞，又要对各项任务的具体风险管理标准补差补缺。单位每年要进行一次对风险管理卡的修订工作，修订后的标准要及时下发给从事给具体工作任务的岗位职工学习，使用逐步促使风险预控管理机制更加科学合理。
（二）从规程措施编制源头预控安全风险
1、在施工措施、《作业规程》编写时，要准确、全面确定该工程施工过程中存在重大危险源，按照有关安全标准制定防范措施。
3、要提前制定好施工地点的重大危险源和安全确认标准。
（三）加强宣传，形成氛围
各队要加强风险预控管理的宣传，要通过各种会议宣传风险预控知识和矿相关文件，要通过宣传营造氛围，引导全区干部职工积极参与到风险预控管理的推进之中。
第二篇：安全风险预控实施方案
安全风险预控实施方案
登封市向阳煤业有限公司
二〇一三年元月
登封市向阳煤业有限公司 安全风险预控实施方案
为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，结合我矿实际情况，特制定本实施方案。
一、指导思想
我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。
以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家我矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。
二、组织机构
为加强我矿安全风险预控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。
组 长：孙社根
副组长：赵 辉 吴金生 唐彦召 张占营 赵安国
成 员：张春礼 王满仓 郝永俊 郑新亮 马喜民 丁存良 王德安 吴振怀 赵建敏 刘新岭 赵怀振 刘学仁 刘学锦 张国珍 高向阳 范俊涛 景洪涛
领导小组下设办公室，由安吴金生兼任办公室主任，负责相关业务工作。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、体系和制度
（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；
（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
（二）危险源监测
采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；
（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
（三）风险预警
采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
（四）风险控制
建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；
（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；
（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
（五）信息与沟通
建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：
（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；
（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
（六）风险财政管理
实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：
（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；
（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；
（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
（七）工余安全健康管理
了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；
（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
（一）组织保障
建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。
我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。
我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。
（二）制度保障
1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
（1）各项规章制度贯彻到全体员工；
（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
（4）资料齐全完善，有目录清单。
3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；
（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；
（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
(三)安全文化保障
建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；
（2）以实现员工自我管理为目标；
（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。
六、安全风险预控管理内容
（一）人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
1、人员准入管理
我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设臵要求和岗位需求计划；
（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
2、人员不安全行为识别与梳理
在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。
3、员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：
（1）种类齐全；
（2）明确各岗位工作任务；
（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；
（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
4、不安全行为控制措施制定
制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。
5、员工培训教育
建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源；
（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；
（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；
（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；
（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；
（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
6、员工行为监督
建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：
（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；
（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
7、员工档案
建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；
（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍
贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；
（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
七、生产系统安全要素管理
（一）通风管理
建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；
（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；
（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；
（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；
（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；
（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；
（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；
（8）通风基础测试报告、记录齐全。
（二）瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；
（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；
（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；
2、强化瓦斯检测
（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；
（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；
（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；
（6）瓦斯检查地点的设臵及检查次数符合《我矿安全规程》规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、制订瓦斯隐患处理措施
（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；
（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设臵警戒栅栏、警标和停电牌；
（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；
（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设臵栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。
4、采取瓦斯隔爆措施
（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设臵主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设臵辅助隔爆水棚；
（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。
5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：
（1）瓦斯抽放系统符合《我矿安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；
（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；
（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；
（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；
（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《AQ1027-2006规定的标准。
（三）防突管理
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。
对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。
防突管理应确保：
1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；
2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；
注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。
（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；
（3）无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；
（4）石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；
3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；
4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。
（四）防治水管理
准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；
（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；
（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；
（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。
（五）防尘管理
建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
1、矿井下列巷道应设臵防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；
（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设臵净化水幕：
（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；
（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；
（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；
（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；
（6）主要进风大巷、主要回风大巷；
3、下列设备应设臵喷雾装臵或者除尘器，并确保喷雾装臵和除尘器正常使用：
（1）采煤机；（2）液压支架；
（3）综掘机、连采机、掘锚机；
4、防尘基础管理完善
（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
（六）防灭火管理
建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
1、防灭火设计符合《我矿安全规程》规定；
2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；
3、内外因发火管理和火区管理符合《我矿安全规程》规定；
4、防灭火基础管理符合下列规定：
（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；
（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；
（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
（七）监测监控管理
各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；
（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；
（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；
（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。
（八）采掘管理
建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；
（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布臵、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；
（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；
（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过X水区、过空巷等要制定专项措施；
（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。
（九）爆破管理
我矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
（1）爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；
（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《我矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；
（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《我矿安全规程》相关规定；
（5）爆破前按照《我矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
（十）地测管理
建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：
（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；
（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。
（十一）供用电管理
建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；
（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；
（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设臵符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；
（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；
注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。
（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；
（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；
（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；
（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
（十二）运输提升管理
建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：
（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
（2）各种运输、提升装臵完好、连接件紧固，并定期检验；
（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；
（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车库、车场、硐室设臵和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。
（十三）压气、输送和压力容器管理
1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：
（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；
（4）输送管路设施布臵符合《我矿安全规程》的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；
（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致；
（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装臵；
（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
八、其他综合管理
规范我矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。
（一）证照管理
（1）我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；
（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计。（3）符合国家相关技术标准规范；
（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。
（二）应急与事故管理
制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、建立完善应急管理体系，并应：
（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；
（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；
（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；
（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；
（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；
（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；
（10）所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识；
（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；
（12）有急救箱配臵分布图及急救用品明细表；
（13）井下设臵的急救箱、隔离式自救器等设臵位臵有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列
要求：
（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；
（2）事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；
（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；
（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
（三）消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
（1）依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符；
（2）消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；
（4）消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；
（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；
（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、定期组织进行消防演练
（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；
（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
3、定期向员工宣传消防知识
（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；
（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
（四）职业健康管理
建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；
（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《我矿安全规程》规定；（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；
（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵；
（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。
（五）环境保护管理
建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：
（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；
（2）规范我矿废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识；
（3）严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；
（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；
（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；
（6）对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；（7）规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。
（六）手工工具管理
有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；
（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；
（4）集体手工工具由专人管理；
（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；
（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；
（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
（七）计量器具管理
建立计量器具管理制度和台帐，并确保：
（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；
（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；
（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
（八）登高作业管理
建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；
（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；
（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；
（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。
（九）起重作业管理
建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；
（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；
（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。
（十）标识标志管理
建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；
（3）工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；
（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；
（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；
（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识；
（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；
（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；
（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
(十一)施工单位管理
1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：
（1）制订施工单位管理制度和办法；
（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；
（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；
（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；
（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；
（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。
2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：
（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；
（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
九、检查、审核与评审
（一）检查
1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合我矿自身特点；
（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；
2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；
（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；
3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；
（2）按照不符合的处理程序予以纠正；
（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
（二）审核
制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：
（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；
（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；
（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；
（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
（三）管理评审
按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；
（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；
（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。
十、工作要求
1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势
2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。
3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。
4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。
5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。
附：我矿风险预控管理体统流程图
风险预控管理系统的工作流程图
第三篇：道路运输行业安全风险预控管理规范
道路运输行业安全风险预控管理规范(一)
一、指导思想
风险预控管理体系是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我县道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险预控管理体系，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把安全第一、预防为主、综合治理的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防范。
二、理论基础
风险预控管理就是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法；风险预控管理就是运用系统的原理，对道路运输及相关企业各工作场所、各工作岗位中存在的与人、车、环境等相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
门为主体，开展公司内部重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，杜绝重特大事故；第二类是以班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，并制定有针对性的管控措施，力争杜绝事故的发生。同时，对各班组风险预控管理体系执行情况进行严格考核，将考核结果在全公司内排序通报，并与全员安全结构工资挂钩，不同岗位的管理比例有所区别。五是建立了循环闭合的运行体系。风险预控管理体系严格执行PDCA（计划、执行、检查、处理）循环管理方法，建立从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施直至管理目标的一整套自定循环、闭环管理的长效机制。管理体系内部各子系统之间既相互联系，又独立循环，有力促进了闭环管理持续改进机制的形成，是安全质量标准和措施在体系运行过程中得到执行、隐患在体系运行过程中得到消除。六是简便实用，便于职工掌握。从一个公司辨识的危险源来看，多达几千条，似乎难以掌握。但具体到某个部门和岗位，仅有几条或十几条。从业人员做成一张小卡片带在身上，就可以随时掌握岗位危险因素和作业规范，保证了每个员工更清楚自己该做什么、按什么标准做，切实宣传了全员参与安全管理的格局。
四、术语和定义
1、危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3、风险评估risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
4、风险预控risk precontrol 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。
5、危险源监测hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。
6、风险预警risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。
7、不安全行为unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。
8、风险管理对象objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。
9、风险管理标准risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。
10、风险管理措施risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。
11、持续改进continual improvement 为改进道路运输及相关企业总体安全绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
五、管理要素和要求
1、总要求
道路运输行业应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、从业人员不安全行为管理、车辆不安全要素管理、环境不安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。注：PDCA 分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。
2、安全风险预控管理方针
（1）经企业主要负责人批准；
（2）明确安全风险预控管理总目标；
（3）包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；
（4）体现对从业人员进行持续培训的要求；
（5）针对道路运输及相关企业安全风险的性质和规模；
（6）形成文件，实施并保持；
（7）传达到全体从业人员，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；
（8）定期评审，以确保其与道路运输及相关企业的发展相适宜。
3、风险预控管理
（1）危险源辨识
道路运输及相关企业应组织全体从业人员对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
a危险源辨识前应进行相关知识的培训； b辨识范围覆盖本企业的所有活动及区域;c对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
——采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； d工作程序或标准改变以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；
e发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
（2）风险评估
道路运输及相关企业应组织从业人员对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前；
——新设备、设施和技术应用前或有重大改变时；
——为特定项目制定安全措施前；
——执行重大风险任务前；
——审核发现重大不符合项；
——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。
（3）风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、车、环（路）、管四种风险类型来确定；
b针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；
c 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
d管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
e 道路运输及相关企业应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
（4）危险源监测
道路运输及相关企业应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
（5）风险预警
道路运输及相关企业应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
a)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
b)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
（6）风险控制
道路运输及相关企业应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
a对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、警示的原则；
b危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合 PDCA 的运行模式； c制定工作计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；
d根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施； e在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
（7）信息与沟通
道路运输及相关企业应建立并保持程序，以确保从业人员与相关方能够及时获取风险预控理信息，并可相互沟通、告知，应确保：
a从业人员参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； b从业人员参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；
c从业人员了解谁是现场或当班值班人员；
d组织从业人员进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
4、保障管理（1）组织保障
道路运输及相关企业应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； b由不同层次的有代表性的人员组成。
道路运输企业安全风险预控管理的最终责任由道路输及相关企业最高管理者承担。道路运输及相关企业管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的人力、技术和财力的支持。（2）制度保障
a道路运输及相关企业应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、从业人员行为、文化建设、安全会议、教育培训、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防等管理制度，并确保：
——各项规章制度贯彻到全体从业人员；
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b道路运输及相关企业应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——道路运输及相关企业相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
——每年至少评价一次本企业对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给从业人员和其他有关的相关方；
——资料齐全完善，有目录清单。（3）技术保障
道路运输及相关企业应建立并保持安全技术管理与控制，以消除和控制重大危险源。并符合：
a 应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、设备、设施；
b应针对道路运输及相关企业具体实际制定专项安全技术方案。
（4）资金保障
道路运输及相关企业应建立并保持安全投入资金管理与控制，为实施和改进安全风险预控管理提供必要的资金支持。并符合：
a道路运输及相关企业应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；
b安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；
c有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用；（4）安全文化保障
0-
第四篇：煤矿安全风险预控管理
煤矿安全风险预控管理体系规范 管理要素及要求 1.1 总要求
煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。
1.2 安全风险预控管理方针
煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应： a)经煤矿主要负责人批准；
b)明确安全风险预控管理总目标；
c)包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺； d)体现对员工进行持续培训的要求； e)针对煤矿安全风险的性质和规模； f)形成文件，实施并保持；
g)传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任； h)可为相关方所获取；
i)定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。
1.3 风险预控管理 1.3.1 危险源辨识
煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
a)危险源辨识前应进行相关知识的培训； b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；
c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；
d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；
e)发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
1.3.2 风险评估
煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保： a)对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； ——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b)在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： ——新改扩项目前；
——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；
——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前； ——执行重大风险任务前； ——执行特定检查和实验前； ——审核发现重大不符合项；
——调查事故（包括未遂）暴露的新风险。1.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a)风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；
b)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序； c)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； d)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
e)煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
1.3.4 危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： a)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； b)危险源监测设备灵敏、可靠；
c)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
1.3.5 风险预警
煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
a)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； b)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
1.3.6 风险控制
煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
a)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
b)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
c)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；
d)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；
e)在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
1.3.7 信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
a)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
b)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； c)员工了解谁是现场或当班急救人员；
d)组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
1.4 保障管理 1.4.1 组织保障
煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程； b)由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
1.4.2 制度保障
a)煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
——各项规章制度贯彻到全体员工；
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b)煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方； ——资料齐全完善，有目录清单。
c)煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： ——有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档； ——文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；
——作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；
——与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；
——记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
1.4.3 技术保障
煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：
a)应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施； b)应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。
1.4.4 资金保障
煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：
a)煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；
b)安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；
c)有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。
1.4.5 安全文化保障
煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
a)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；
b)以实现员工自我管理为目标；
c)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
1.5 员工不安全行为管理 1.5.1 员工准入管理
煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应： a)明确岗位设置要求和岗位需求计划；
b)明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。1.5.2 员工不安全行为分类
煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类应：
a)具体、有针对性； b)按照风险等级进行。
1.5.3 员工岗位规范
在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应：
a)种类齐全；
b)明确各岗位工作任务；
c)规定各岗位所需个人防护用品和工器具； d)明确各岗位安全管理职责； e)明确各岗位安全行为标准。
1.5.4 不安全行为控制措施
煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
a)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征； b)涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素； c)针对不同类型的不安全行为分别制定。
1.5.5 员工培训教育
煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
a)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度； b)有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；
c)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。d)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；
e)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成培训绩效评估报告；
f)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发； g)明确员工分层和分类培训内容与周期； h)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训； i)建立员工培训信息档案；
j)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告； k)确保培训机构和师资，有相关资质证书；
l)对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐； m)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。
1.5.6 员工行为监督
煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并应：
a)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员； b)明确监督范围、方式、频次；
c)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
1.5.7 员工档案
煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： a)所有在岗员工的档案齐全；
b)每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）； c)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
1.6 生产系统安全要素管理 1.6.1 通风管理
煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
a)矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；
b)风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；
c)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；
d)风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求；
e)按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；
f)局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求，设置同等能力的备用局扇，保持连续均衡供风；
g)生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习。
1.6.2 瓦斯管理
煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定。瓦斯管理应符合下列要求：
a)煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：
——明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；
——根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施； ——严格制度的贯彻与落实，实行群防群治； b)煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：
——有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求； ——每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；
——相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪； ——瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；
——瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；
——瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定； ——每日按程序规范进行瓦斯情况汇报；
c)煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：
——有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；
——排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；
——每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；
——临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志； ——长期停风区应在24h内进行封闭；
d)开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应：
——在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；
——在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；
——对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量；
e)高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求：
——瓦斯抽采系统符合《煤矿安全规程》和AQ 1027-2006规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效； ——地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施； ——凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采；
——矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；
——掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ 1026-2006规定的要求。
1.6.3 防突管理
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效控制突出风险。
有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计。突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产。
防突管理应确保：
a)突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；
b)坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标； ——区域综合防突措施包括：
区域突出危险性预测； 区域防突措施； 区域措施效果检验； 区域验证；
——局部综合防突措施包括：
工作面突出危险性预测； 工作面防突措施； 工作面措施效果检验； 安全防护措施；
c)突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验证实措施有效后，即判定为无突出危险工作面；当措施无效时，仍为突出危险工作面，应采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业；
d)石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的最小法向距离5m开始到穿过煤层进入顶（底）板2m（最小法向距离）的过程均属于揭煤作业。揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准；
e)有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道牢固可靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。
1.6.4 防尘管理
煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足： a)矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： ——主要进风大巷； ——主要回风大巷； ——主要运输巷；
——带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷； ——采掘工作面所属各巷道； ——煤仓与溜煤眼放煤口； ——转载点。b)所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：
——采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）；
——多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内； ——运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处； ——主要进风大巷、主要回风大巷。
c)下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：
——采煤机； ——液压支架；
——综掘机、连采机、掘锚机。d)防尘基础管理完善: ——及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗； ——按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；
——采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施； ——炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措施； ——隔绝煤尘爆炸措施完善；
——综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
1.6.5 防灭火管理
煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保： a)防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；
b)新建矿井、生产矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定； c)内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定； d)防灭火基础管理符合下列规定：
——有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图； ——及时对地表塌陷裂隙进行回填；
——有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定； ——有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
1.6.6 通风安全监控管理
煤矿应建立健全通风安全监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动控制。安全监控管理应符合下列要求：
a)安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ 1029-2007要求，系统运作不间断、不漏报；
b)甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；
c)当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至安全地点，并及时按程序进行汇报； d)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断； e)相关记录、报表内容应与实际相符。
1.6.7 采掘管理
煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
a)采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效的原则；
b)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；
c)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施； d)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效； e)对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；
f)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通； g)开采冲击地压煤层：
——应编制专门设计,并制定专项防治措施；
——应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。
1.6.8 爆破管理
煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
——爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；
——有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志； ——发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；
——爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；
——爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
1.6.9 地测管理
煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：
a)矿井各类地质报告齐全、规范；
b)在生产过程中各项地质预测预报及时；
c)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求；
d)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时； e)对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。
1.6.10 防治水管理
煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
a)坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；
b)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；
c)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；
d)每年雨季前对防治水工作进行全面检查；
e)防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定； f)防治水专项应急预案完善。
1.6.11 供用电管理
煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
a)供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷；
b)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电； c)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；
d)煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件；
e)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；
上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。f)大型设备检修应制定专项措施； g)停送电严格执行工作票管理制度；
h)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；
i)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；
j)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
1.6.12 运输提升管理
煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：
a)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠； 上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
b)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试；
c)运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；
d)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护； e)车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求； f)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范； g)运输提升设备检修记录齐全。
1.6.13 压气、输送和压力容器管理
a)煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： ——压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；
——定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠； ——新安装和检修后进行打压试验；
——输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定； ——有空气压缩机操作规程和使用管理办法。b)压力容器管理应符合下列要求： ——建立压力容器管理办法； ——有压力容器完好和存储标准； ——压力容器有出厂检验合格证； ——建立压力容器管理台帐；
——定期对压力容器进行打压试验；
——移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码； ——不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；
——气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
1.6.14 其它要求
生产系统安全要素还应同时符合《煤矿安全规程》和《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等相关要求。
1.7 综合管理 1.7.1 煤矿准入管理
1.7.1.1 煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应： a)符合GB 50215-2005及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求； b)委托有资质的设计单位进行设计。
1.7.1.2 煤矿应严格按照设计要求施工，并应：
a)符合国家相关技术标准规范；
b)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则； c)确保施工建设单位具备施工建设资质； d)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
1.7.1.3 煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
1.7.2 应急与事故管理
煤矿应制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。1.7.2.1 煤矿应建立完善应急管理体系，并应：
a)按照AQ/T 9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；
b)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订； c)确保所有员工都经过应急预案的培训；
d)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；
e)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告； f)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；
g)煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。1.7.2.2 煤矿应规范急救管理，并应确保：
a)每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布；
b)每年至少有10%的员工接受急救培训；
c)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；
d)急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；
e)有急救箱配置分布图及急救用品明细表；
f)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；
g)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。1.7.2.3 煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
a)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；
b)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
c)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告；
d)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；
e)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
1.7.3 消防管理
1.7.3.1 煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
煤矿应根据实际应配备消防器材及设施，并应确保：
a)煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合《中华人民共和国消防法》规定；
b)依据GB 50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符；
c)消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应挪作它用； d)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；
e)消火栓的设置应符合GB 50016-2006的规定和要求； f)有消防设施分布图和消防器材明细表； g)对所有的消防器材应进行编号； h)建立了消防设施定期检查制度；
i)灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护； j)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材； k)有消防设施维护和保养制度；
l)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。1.7.3.2 煤矿应定期组织进行消防演练，并应：
a)制定消防演习计划，并按计划实施； b)有义务消防组织，消防队员名单应张贴公布； c)所有专兼职消防队员应进行培训和训练。1.7.3.3 煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：
a)利用多种形式进行消防安全宣传； b)定期对员工进行消防知识培训；
c)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
1.7.3.4 煤矿应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保及时发现火灾隐患并进行整改。
第五篇：风险预控顶板管理
顶板事故分析
一、顶板事故隐患分析
构造带自身围岩强度低、采掘面遇到的较小构造在精查报告和补勘资料不能提供及时性预测、过构造带时支护不及时，顶帮暴露时间长、支护参数不合理、工人违章漏支或少支、开采地质条件多变，造成矿压显现相差较大，掌握规律不够等造成掘进和回采过程中顶板冒落。冒顶灾害事故多发生在采煤工作面、掘进工作面、失修巷道等地点。在地质构造复杂顶板管理困难地区，如断层带、冲刷带、裂隙发育带附近是顶板事故易发生地点。
1、地质条件等因素
掘进工作面影响顶板事故因素主要是工作面在过断层、过应力集中区、过老巷、过顶板破碎带、过巷道交岔点，在以上情况下地质条件较差是顶板事故的主要因素。
2、其它主观因素
（1）工作面的支护参数是否能满足巷道变形需要是造成顶板冒落的主要原因，是酿成矿井恶性重大事故的危险源之一，也是我矿重点防范的危险源。
（2）掘进工作面是否采取科学有效的技术措施提前预测顶板事故是矿井顶板事故因素之一，例如在工作面安装矿压监测仪监测顶板变化，为预防顶板（冒顶）提供科学、可靠的技术数据，在采煤工作面支架上安装测压表，监测工作面支架工作阻力，在掘进工作面安装顶板离层仪，监测顶板下沉等。
（3）在工作面地质条件发生变化时是否采取有效措施，也是矿井顶板事故的因素之一，例如采取打点柱、联锁棚子等方式加强支护，工作面过断层等情况时是否编写专项安全措施等。
（4）加强员工培训，增强员工预防顶板事故的安全意识，员工是否能熟悉掌握和判断采掘工作面顶板冒落的预兆是矿井顶板事故另一因素，如煤壁片帮、放煤炮、顶板裂隙加深、加宽、顶板掉渣、漏顶、岩层发出响声、顶板离层（敲帮问顶时发出“空空”的响声），顶板淋水加大、巷道及支护变形等现象。
二、矿井顶板事故分类：
顶板事故是指在采掘过程中，顶板意外冒顶、片帮、顶板掉矸，造成人员伤亡、设备损坏等事故。可分为局部冒顶和大型冒顶两类。
1、局部冒顶是指冒顶范围不大，伤亡1—2人的冒顶。多发生在地质破坏带附近、掘进工作面迎头及交岔点。
（1）地质破碎带附近的局部冒顶:地质破碎带及附近的顶板裂隙发育、破碎，断层面间多充以粉状或泥状物，断层面都比较尖滑，使上、下盘之间的岩石无粘结力，极易造成局部冒顶。
（2）掘进巷道交岔处的冒顶:由于巷道在开岔口的时候，巷道面积较大，开岔处巷道容易形成煤岩分层，分层后就形成顶板离层，如不及时支护，就形成大面积的离层，导致冒顶。
2、大型冒顶:大型冒顶是指冒顶范围较大，伤亡3人以上的冒顶。多发生于局部冒顶附近及地质破碎带附近。
（1）地质破碎带（断层、褶曲）附近。在这些地点顶板下部直接顶岩层破断后易形成大块岩体并下滑。
（2）倾角大的地段。这些地段由于重力的作用，岩石倾斜下滑加大。
（3）顶板岩层含水地段，这些地段摩擦系数降低，阻力大大减小。
（4）局部冒顶区附近也有可能导致大冒顶。
3、顶板事故预兆：在矿山压力作用下，掘进工作面顶板经常有压力显现现象，一般在来压之前都有不同程度的预兆，主要有以下几种：
（1）响声：顶板下沉，矿山压力剧增，掘进头支护材料变形、断裂、弯曲，并伴有响声。
（2）掉渣：顶板严重断裂时，顶板出现掉渣
（3）片帮：巷壁受压加大，巷壁片帮比平时严重，露网片，网片严重变形。
（4）裂缝：岩层面出现不同程度的裂隙，巷道扭曲变形，浆皮脱落。
（5）离层：采用敲帮问顶的方法，如顶板发出“空空”声说明浆皮与岩体脱离，易冒顶。
（6）瓦斯涌出量增大。（7）有淋水。
三、矿井可能发生的主要顶板事故及威胁程度、范围分析
1、冒顶事故存在地点：掘进工作面多发生在过断层、过应力集中区、过老巷、过顶板破碎带、过巷道交岔点。
2、风险分析：矿井顶板（冒顶）是我矿造成危害严重的危险源之一，矿井顶板（冒顶）与支护强度是因果关系的，支护参数不能满足巷道变形需要是造成顶板冒落的原因，是酿成矿井恶性重大事故的危险源之一，是我矿重点防范的危险源。
3、矿井顶板事故威胁程度分析
矿井顶板事故危害主要有以下几个方面：
（1）无论是局部冒顶还是大型冒顶，事故发生后，一般都会推倒支架、埋压设备、造成停电、停风，给安全管理带来困难，对安全生产不利。
（2）如果是地质构造带附近的冒顶事故，不仅给生产造成麻烦，而且有时会引起透水事故的发生。
（3）在有瓦斯涌出区域附近发生顶板事故将伴有瓦斯的突出易造成瓦斯事故。
（4）如果是掘进工作面发生顶板事故，人员被堵或被埋，将造成人员伤亡。
顶板事故的预防措施
一、掘进工作面顶板管理
1、掘进工作面的冒顶事故一般规律（1）过地质构造带。（2）开窝、贯通、过老巷时。（3）直接顶较厚的锚网（索）巷道。（4）复合顶板。
（5）受采动等因素影响的工作面。
2、在通常情况下冒顶有以下预兆：压力大，爆破或截割后常出现放煤炮、片帮、掉顶、漏顶；支架变形，棚腿蹬出，背板折断；点柱开裂或折断；螺纹（钢筋）锚杆托板变形折裂、锚杆、锚索拉断；片帮、底鼓；喷浆体开裂掉渣；顶板出现裂缝，甚至有断裂声，顶板离层指示刻度值超过警戒线；锚杆拉力计压力指针刻度值超过锚杆设计锚固力。
3、掘进工作面冒顶事故预防措施
（1）综掘工作面煤、岩性质，矿压规律及周围巷道关系等相关因素制定出科学合理的支护设计。
（2）根据掘进工作面煤、岩性质，严格控制空顶距。（3）过老空及破碎带应针对性地制定出合理的支护措施。（4）劳动组织科学合理并严格组织施工，当班作业当班支护至迎头。
（5）加强对职工的安全教育和培训，严格现场管理，护帮和护顶锚网锚索按作业要求同时跟进，杜绝盲目生产的思想观念。
（6）要坚持做锚杆拉拔试验和锚索的锁紧力试验，并做好锚杆（索）矿压监测记录。抽查锚杆（索）锚固质量。锚杆必须垂直于顶板，各种技术参数必须达到设计要求，并作好记录，发现隐患时，立即停止掘进，撤出人员，并报告有关部门和领导。
（7）超宽超高巷道要根据情况采取增补锚索加强支护加强支护措施。或采用加长钢筋托梁或锚索进行补强。顶板铺网时，要拉直接紧，网间搭接长度不小于100mm。
（8）严格工程施工标准化作业，并有严格的监督考核体系。（9）掘进工作面巷道开口和巷道贯通期间，组织相应领导小组，现场跟班，发现问题及时汇报、处理。（10）严格执行安全规程、操作规程、作业规程等有关规定。锚网喷巷道必须按作业规程施工，各种技术参数必须达到设计要求，必要时增加锚索之护。
（11）加强巷道维修工作，修复旧巷道必须制定措施，严格执行由外向里、先加固后处理的原则，冒顶地带必须留有安全通道，严防冒落伤人、堵人。
（12）安监员加强三班检查工作，重点头要有专人把关，破碎顶板应严禁放炮或控制装药量，必须使用超前临时支护。
（13）必须积极进行支护改革，在高压区或破碎带中回采巷道维护困难，采用新型支护。
（14）强化干部现场跟班管理，提高跟班质量。（15）坚持一次成巷，缩短围岩暴露时间和暴露面积。
四、巷道交岔点冒顶事故的预防措施（1）岔口应避开原来巷道冒落的区域。（2）开岔口应避开软岩、破碎带及地质构造带。（3）定科学合理的支护设计及施工措施。（4）执行掘进工作面冒顶事故预防措施。
五、支设锚杆施工应符合下列要求：
（1）锚杆必须按作业规程规定的间排距施工，锚杆至工作面迎头的间距必须小于锚杆的设计排距。
（2）打眼前必经敲帮问顶，撬掉活矸，必须先支设临时支护再钻眼，钻眼时应按事先确定的眼位标志钻进，钻完后应将眼内的岩粉和积水吹净。（3）锚杆眼应做到当班眼当班锚，施工一个眼锚一个眼。（4）锚杆眼必须按规定角度施工，不得沿顺层面、裂缝施工眼。（5）使用树脂锚杆应用防护手套，未固化的树脂药包和固化剂具有毒性和腐蚀性，避免与皮肤接触。破损的药包，应及时处理，严禁树脂药包接触明火。
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