皮带机风险预控知识

第一篇：皮带机风险预控知识

带式输送机安全风险预控讲义及措施

一、术语和定义

1.危险源：

可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.危险点

所谓危险点，是指在作业中有可能发生危险的地点、部位、场所、工器具或动作等可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.危险源辨识：

认识危险源的存在并确定其特性的过程。4.风险评估：

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。5.风险预控：

在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。6.危险源监测：

通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。

7.风险预警：

通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。8.不安全行为：

可能产生风险或导致事故发生的行为。9.煤矿企业安全文化：

煤矿企业安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。10.煤矿安全风险预控管理：

在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。11 风险管理对象：

可能产生或存在风险的主体。12 风险管理标准：

针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。13.风险管理措施：

是指达到风险管理标准的具体方法、手段。14.持续改进：

为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，企业完善安全风险预控管理的过程。15.可容许的风险：

根据组织法律义务和安全风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。

二、煤矿安全风险预控管理体系简介

煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性

总体要求:建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。1.危险源辨识、风险评估

煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

a)危险源辨识前要进行相关知识的培训； b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档； ——危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；

——对辨识出的危险源进行分级分类；

——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； e)发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。2.风险预警

煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

——针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

——建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。——对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

——危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合的运行模式；

——制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

——根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

——在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

三、不安全行为人员的控制措施

1、认真组织完成全年的安全技术培训实施计划根据生产形式和能力变化、人员增减情况、设备更新、环境变化等因素，改变现有培训组织方式，突出“干什么，学什么，缺什么，补什么”的原则组织培训。

2、每天利用班前会进行岗位操作规程和作业规程的学习贯彻活动，要坚持开展班前岗位风险辨识评估、坚持开展每日一题安全知识的学习活动，通过生产技术知识和岗位培训，提高职业技能，避免因工作差错和操作失误造成事故。

3、每月组织开展不少天四次的全员事故案例培训教育，各班组安全活动也要将事故案例教育作为一项主要内容组织学习，通过事故案例教育达到提高安全意识的目地。

4、从控制不安全行为出发，对不安全行为人员要进行安全态度和安全思想教育培训。通过安全态度和安全思想教育，消除职工头脑中对安全的错误倾向性，克服不安全的错误心理，端正安全态度，提高搞好安全生产的自觉性和责任心，从而避免不安全行为。

5、按照全年活动计划，矿每年要组织开展安全演讲、安全知识竞赛、安全宣传车等多样的宣教工具，努力提高员工的安全意识。

6、充分利用现有的安全培训体制，适当的增加专职的安全培训管理人员。

7、加大对不安全行为的打击力度，强制监督纠正不安全行为。各级管理干部、专检人员、职能部门要以现场为重点，以不安全行为易发者为突破口，不间断的进行检查及夜间突击性的抽查。

8、将个人的经济利益与安全挂钩，通过实行安全风险抵押、安全责任承包，安全结构工资等方式，促使员工关心安全。

四、对胶带输送机岗位的管理要点

1、带式输送机滚筒表面无损伤、托辊齐全、转动灵活；

2、带式输送机机头、机尾应设清扫装置，并保持良好接触；

3、带面无损伤，接头平整无破损、无脱胶和剥层现象；

4、输送带不打滑，跑偏量以上皮带不超过滚筒和托辊边缘、下带面不磨支架为合格；

5、机架无变形、开焊和严重锈蚀；

6、拉紧装置齐全完好，动作灵敏可靠，传动部分必须设置保护罩；

7、非行为侧有设施设备需要操作的必须设行为过桥，其它地段过桥间距不得超过200米；

8、带式输送机机头、机尾固定牢靠；

9、输送机运输信号系统声光齐备、闭锁可靠；

10、带式输送机有打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停和拉线等保护装置，使用阻燃输送带。

五、装运、卸车时的安全措施及注意事项

1、装运前必须指定专人检查车辆的完好情况，车轮必须转动灵活，联接装置齐全可靠。

2、在使用平板车装运时，所有装运物的重心必须与平板车的重心保持一致，装运物的宽度不得超出装运车辆的宽度，高度从轨面算起不得超过1.5m，矿车装运时不能超出矿车的上边缘。

3、装运大件的车辆必须用直径Φ12mm的新钢丝绳配合拉紧装置进行捆绑，使用合格的绳卡，每个绳头不少于4付绳卡子，且固定紧固可靠。捆绑大件时不得少于4道，其它不得少于3道，要求必须捆绑牢固可靠，不实处用垫木等进行处理。提升及运输时，必须指定专人详细检查，确认无误后，方可提升、运输。

4、运输时必须指定专人对运输路线详细检查，扳道器是否在正确位置，道心前方是否有人行走，在确定无异常情况及运输区段无人行走时，车辆方可通过。

5、人力推车时，一次只准推一辆车，两辆矿车推运的间隔距离不得小于30m，严禁在车辆两侧推车。到达指定地点卸车时，必须将车辆的前后轮用“铁楔”或用道木采用“十字交叉”的方式固定稳固可靠。

6、在运输过程使用小绞车进行提升时，由队跟班队长在区调度填写小绞车使用申报单，由区调度指定专职的绞车司机按章作业，绞车司机必须持证上岗，提升期间，绞车司机必须坚守岗位；在使用卡轨车进行运输，司机必须严格按章作业。

7、每次提升前，绞车司机必须认真检查绞车的完好情况、钢丝绳的磨损情况，以及绳头、绳卡、鸡心环是否完好，阻车器及挡车栏是否齐全、灵活可靠，否则严禁提升。

8、提升前必须由跟班队长负责指定专人在上部平车场和下部车场挡车栏以外安全地点设好警戒，警戒人员要躲在躲避洞内，提升时严格执行“行人不行车，行车不行人”的规定。

9、提升时，信号必须灵敏、可靠、清晰，每次只准提升一辆车，并挂好保险绳，严禁串车提升，阻车器、挡车栏必须正常投入使用

10、绞车司机应根据提升的载荷情况，掌握好车速，下放车辆时严禁断电放飞车。

二、起吊安装时的安全措施及注意事项

1、在安装期间，工作区域内要设好警戒工作，非工作人员严禁进入工作区域之内。

2、在起吊机头大件时，必须在机头上方巷道顶板完好的地方注设六根直径Φ20×2100—450mm起吊环，锚固端的凝固时间不得小于45分种，每个起吊环的拉力不得小于5吨。在起吊前对起吊环要进行详细的检查，确认无误后，方可起吊。起吊过程中若起吊环出现被拔出现象时，停止起吊,在起吊物下方码木垛对起吊物进行稳固，及时进行补注起吊环，待起吊环的药卷凝固后方可使用。

3、在起吊机头大件前，详细检查导链的完好情况，对悬挂导链的“40型”锚链，联接环及联接环螺丝的紧固程度进行详细的检查。机头大件在起吊前必须用直径Φ16mm的钢丝绳及绳卡（每道不得少于4个卡子）在大件的两端平衡捆绑，必须在其它作业人员离开大件时方准起吊。

4、起吊机头大件时，大件的重量不得大于导链的额定起吊值。

5、起吊机头大件时，必须用钢丝绳环将大件捆绑牢靠，起吊物下方严禁人员停留，起吊前，先试吊，被吊物受力均匀后，再正式起吊。起吊过程要缓慢平稳，起吊后要及时安装，大件不得长时间滞留在空中，以防碰伤工作人员和损坏大件。

6、起吊大件时，必须由跟班队长现场指挥，工作人员离开大件1米以外，工作人员必须站在避开导链倒向的受力方向和重物可能下滑的方向。

7、工作人员必须精力充沛，穿戴整齐，袖口扎紧，在起吊拉动导链时，要求用力均匀，不得猛拉猛放。

8、在传动部位安装胶带时，用人力拉运，人员必须站在胶带输送机的两侧，并且保持与传动滚筒10m以上的距离，严禁人员站在胶带输送机机头大架上进行拉运。

第二篇：风险预控汇报材料

煤业有限公司

风险预控体系建设汇报材料

二O一四年十二月十八日

为全面贯彻落实上级关于建立风险预控管理体系的有关要求，结合郑煤集团公司《关于做好2014年安全生产工作的决定》及某某公司《关于做好2014年安全生产工作的决定》等文件精神，我矿领导高度重视，结合我矿安全生产实际情况及时部署落实到位。至2014年11月份我矿的风险预控管理体系建设已经基本完善到位，现就我矿风险预控管理体系的建设情况汇报如下：

（一）成立组织，加强领导（时间：2014年3月份）

煤业有限公司

风险预控体系建设汇报材料

召开专题会议成立风险预控实施领导小组，制定了《某某风险预控建设实施方案》（某某[2014]26号），进一步落实责任，要求各部门按照时间节点按时完成任务有序的推进我矿的风险预控体系建设。

（二）及时组织培训学习，提高管理水平（时间：2014年4月份）

分别从采煤、掘进、机电、运输、地测防治水、通风防突、调度、安监、政工后勤等科室抽调精干人员，去专业学校参加风险预控体系建设培训班进行学习，经培训后人员固定负责本专业的安全风险预控管理体系建设工作。

（三）组织全体职工培训学习，提高认识（时间：2014年5月份）

我矿于5月份由安全科根据“人—机—环—管”相关管控措施，组织全体职工进行风险预控知识的培训学习，让广大职工深入了解到风险预控体系建设的重要性、必要性。

（四）建立体系阶段（时间：2014年6--10月份）1.危险源辨识：采取从下至上的原则，根据我矿实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗漏，明确安全管控对象。

2.风险评估：对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。

3.制定风险管控标准及措施：针对危险源辨识和评估结果，制定管理标准和管理措施，解决每个危险源“如何管”和“如何管得有效”的问题。按照《规范》的要求制定相应的不同类别、不同级别危险源管控标准和措施，确定相关责任人、监管部门以及监管人员，明确安全管控依据，落实安全管控责任。

（五）试运行阶段（2014年11月）

1.风险监测：建立危险源监测的管理办法，保证危险源监测方法适宜、设备灵敏可靠、信息传递畅通、及时，通过监测危险源以确定其是否处于受控状态，检验管控标准和管理措施执行的效果，实现事故隐患动态排查。

2.风险预警：针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时，确保对危险源产生的风险进行分级预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

3.风险控制：建立风险控制的管理办法，对危险源及其风险的控 制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则，按照PDCA（计划、执行、检查、行动）的运行模式，根据危险源的预警警级，现场责任人根据相应的管控标准，迅速采取相应的整改和控制措施，将不安全隐患有效地消除或控制，预防事故的发生，实现对风险的预控管理。

4.检查、审核和评审：各业务部门要制定反映本单位全面风险预控管理绩效的考核评价标准，并对安全风险预控管理体系的运行情况进行监管，定期和不定期的进行评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿安全管理的要求。同时，找出本单位安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，实现煤矿安全管理。

（六）改进提高阶段（2014年12月）

在实际的生产过程中，各部门针对管控标准、管理措施、风险预警体系或管理制度中找出存在的问题和不足，并根据郑煤集团公司风险预控体系验收评分标准于今年10月份起对我矿安监调度、地测防治水、采掘、机电运输、后勤管理等系统实施了月评，通过评分对工作中存在的问题提出改进建议，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，最终形成闭环式安全管理运行体系，保障煤矿安全风险预控管理体系的不断完善、持续改进和有效运行，提高自身的安全管理水平。

虽然我矿在风险预控体系建设工作中做出了一定的工作，但因 兼并重组矿井底子薄、基础差，又因我矿停工停产期间职工在岗人数较少，因此暴露出了对员工安全风险预控知识培训相对不到位，职工辨识风险能力较差，信息反馈工作落实相对不及时、不到位，使风险预控总体工作都相对较为滞后。针对以上问题我们将结合实际逐步予以解决：

１、从职工上岗操作前即做起风险预控相关知识培训工作，使每位员工都严格做到岗前实施风险辨识，作业当中主动查治隐患，操作结束反馈信息等的相关方法。

２、从根本上做好“人—机—环—管”各环节的管控措施，将我矿风险预控体系真正运用到基层每名员工的实操当中去，彻底消除我矿“人—机—环—管”各环节中存在的不安全因素，使我矿安全生产工作向更好、更稳定方向发展。

经过不断努力，我矿的风险预控体系建设工作已基本完成，但在实际实施过程中难免会存在与现场不相符、职工运用不灵活等问题，我们在以后工作中会逐步修改完善风险预控体系，使我矿风险预控体系工作完美化、实际化、全面化。

某某煤业有限公司

二O一四年十二月十八日

第三篇：风险预控基础知识

1、体系建设采取的风险评价方法有：专家法、矩阵法、LEC法、危险与可操作性分析法（HAZOP）、风险指数法，煤制油项目危险源辨识方法是LEC法。

2、一单四卡：作业任务单、风险辨识卡、风险控制卡、能量隔离卡、质量验收卡。

3、体系建设“五关系”。

职责产生工作，工作产生风险，风险产生制度，制度产生记录，记录支持职责。

4、体系建设中的六个关系？

1）处理好“传统安全管理”与“现代安全管理”的关系。传统是管结果，现代管理实现了由管结果到管过程的转变，重点抓过程。

2）处理好“结果管理”与“过程管理”、“软指标”与“硬指标”的关系。“硬指标”是安全管理应该达到的结果。“软指标”是实现“硬指标”要求应该采取的方法和手段等（即过程管理）

3）处理好“体系标准”和“考核标准”的关系。体系标准是体系建设的指南，从正面阐述管什么、如何管的内容，规定了体系建设的方法和要求；体系考核标准是对体系实施运行情况进行检验评价的一套标准。我们要依据体系标准来建立体系，严格按照考核标准来验证各项体系工作是否达标。4）处理好建设过程中“体系办”和“全员管理”的关系。体系建设是全员参与的一个过程，不能依靠体系办独立完成。

5）处理好“隐患管理”和“风险预控”的关系。风险预控是为了将隐患杜绝在萌芽状态，做到安全管理的事前管理。

6）处理好“知道”和“做到”的关系。

6、安全风险预控管理体系流程图

安全风险预控管理体系采用策划-实施-检查-处置（PDCA）的运行模式。PDCA循环管理方法是执行任务和管理任务的通用模型，这个模型表述了一个基本的事实，就是任何一件事情都可以分为4个阶段进行，即计划（Plan）阶段、实施（Do）阶段、检查（Check）阶段和处置（Action）阶段。PDCA循环管理方法能 有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。图1给出了风险预 控管理体系运行模式图，关于PDCA的含义简要说明如下：

——计划：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果。

——实施：对过程予以实施。

——检查：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告结果。

——处置：对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。

7、风险预控流程

风险预控管理遵循安全管理的一般性程序，覆盖了从危险源辨识开始到风险受控为止的全过程，图2给出了风险预控流程图。因该过程分为七个步骤，又称为“七步法”。

8、风险预控的“七步法”是哪七步？

第一步：危险源辨识

危险源辨识的目的是为了明确管理的范围，只有对危险源进行全面、系统的辨识，才能做到安全管理无遗漏。

第二步：风险评估

风险评估的作用是帮助企业在危险源辨识的基础上，借助可量化的技术，明确安全管理的重点。

第三步：制定风险控制标准和措施

研究和制定相应的风险控制标准和风险控制措施，防止危险源转变成为隐患，通过安全技术应用预防隐患产生。制定风险控制标准可以明确管理的依据，制定管理措施可以明确管理的途径。

第四步：执行风险控制标准和措施

在日常生产过程中贯彻落实风险控制措施，将风险切实降低和保持在控制标准水平，确保危险源的风险处于受控状态，达到从生产过程中防止隐患产生的目标。该步骤是把安全管理的重心从隐患排查治理转移到风险预防预控的关键环节。为了保障风险控制标准和措施得到落实，企业需要建立和保持相应的保障制度，这些保障包括：组织保障、制度保障、技术保障、资金保障和安全文化保障。

第五步：危险源监测监控

采取适当的监测技术和手段，对工作场所内的危险源进行监视和测量，在生产过程中验证危险源的状态变化，查找隐患。通过认真执行风险控制标准和措施后，确保所有的危险源在受控状态，就需要进一步对危险源进行监测监控，跟踪危险源随时间的状态变化，确保管控措施始终有效，危险源始终在受控状态。

第六步：判定风险是否可承受

将监测结果对照风险控制标准，分析和判定危险源的风险状态是否可承受，找出已经处于异常和紧急状态的风险。

第七步：风险预警和隐患治理

对发现的隐患启动预警，及时通知到暴露人员和责任单位，重新返回到第三步开始执行。由责任单位采取隐患治理行动，进行消警，将危险源的状态恢复到正常。

9、“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，及 一级、二级、三级、四级，一级为最高；“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，即一级、二级、三级、四级，一级为最高。等级划分标准如下：

一级：≥90分，一、二级的单位所占考核单位数的70%及以上（子分公司达标要求），安全生产1000 天以上（生产、建设单位达标要求）；

二级：≥80分，一、二级的单位所占考核单位数的60%及以上（子分公司达标要求），安全生产500 天以上（生产、建设单位达标要求）；

三级：≥70分，一、二级的单位所占考核单位数的50%及以上（子分公司达标要求）；--四级：≥60分，一、二级的单位所占考核单位数的40%及以上（子分公司达标要求）；

10、企业安全风险预控管理体系考核评价的审核范围明确：集团对每个子分公司和生产、建设单位 每年 至少进行 一次 考核验收。子分公司 每季度 至少对所属生产、建设单位进行 考核验收，生产、建设单位 每月 至少进行 一次 内部考核验收。集团公司和子分公司不定期对生产、建设单位进行抽检。

11、安全风险预控体系管理中危险源分为两类。

一类是系统性危险源管控，即：以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故；另一类是岗位危险源管控，即：以科室、车间，班组和一线员工为主体，全员开展危险源辨识、评价及管控。

12、危险源辨识过程中需考虑的几个方面：

在危险源进行辨识过程中需考虑“人、机、环、管”四个方面的不安全因素、三种状态（事故、隐患、风险）及时态（过去、现在、将来），同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程也就是风险识别的过程。

13、风险预控管理体系结构的17个一级要素分别是什么？

安全风险预控管理体系结构可分为17个一级要素，分别为；

1、总要求

2、安全生产方针

3、风险预控管理体系策划

4、体系文件

5、资源、机构、职责和权限

6、危险源辨识、风险评估和控制

7、能力、培训、意识和文化

8、建设项目

9、生产系统运行控制

10、不安全行为控制

11、其他要素控制

12、相关管理

13、应急准备和响应

14、隐患和事件

15、安全信息

16、安全检查与评价

17、持续改进

15、体系运行过程中的十个关系。

1、风险预控与HSE的关系。一是风险预控体系与HSE来源一样，都来源于国外；二是一级要素一样，无论是前期本安体系的七个一级要素还是现在风险预控的十七个一级要素，与HSE要素的条款是一样的；三是方法和内容一样，方法都是PDCA，都采用检查表法、风险指数法等，主线是一样的，主线都是风险预控，即风险辨识、风险评价、制定措施和标准、落实措施和标准、风险预警。四是结果一样，都是用这套体系来为安全生产工作服务。

2、体系与管理人员的关系。一是体系由管理人员主导，管理人员都要学习体系；二是体系是一套管理的标准和方法，管理人员必须要学习；三是体系具有广泛的普遍性，管理人员必须要掌握体系管理的这套方法；四是各级管理人员掌握风险预控管理体系是必须履行的责任。

3、安全检查与审核的关系。一是检查与审核是过去与今天的关系；二是检查是突出点和线的问题，审核是突出面的问题，通过月度检查和季度审核，可以将点、线、面有机的结合起来；三是检查是管理与执行的问题，审核是管理的问题，突出的重点不同；四是检查是找问题，审核主要是依据标准制度找符合性、找证据。

4、业务保安与安全监察的关系。一是业务保安与安全监察是主角与配角、主体责任与监管责任的关系，业务保安是主角，是责任主体；二是交响曲与独角戏的关系，业务保安是共同奏响的交响曲，不是安全人员唱的独角戏；三是业务保安是责权利统一的关系，各业务在体系建设中占有不同的权重，加上安全监察就是安全的100%权重与责任。

5、建设项目安全与质量的关系。一是安全在建设项目是阶段性的，质量是永久性的；二是质量的群体性风险远远大于安全的群体性风险，今天的质量是未来的安全；三是建设项目的质量等于人的健康，离开质量等于没抓安全；四是体系中对质量是有要求的，抓质量是体系建设的一个重要内容。

6、安全质量与两个作业包的关系。一是风险预控作业包，用于作业人员的作业现场安全管理，确保施工、检修作业安全；二是管理人员技术资料包，是技术人员用来管质量的，在现场落实质量控制过程化的要求。

7、审核依据与审核证据的关系。一是审核依据是神华集团风险预控体系审核的要求与制度、宁煤集团的制度、本单位的制度与要求，审核证据是这些制度落实的记录，来源于审核依据；二是理清制度与记录的关系，职责产生工作，工作产生风险，风险产生制度，制度产生记录，记录支持职责。

8、引用与编制的关系。一是上级单位的制度适用于本单位的管理，直接引用；二是上级单位的制度部分适用的可直接引用，不适用的部分各单位结合实际补充编制；三是上级单位的制度用于本单位不能管理到位的，必须自行编制。

9、一单四卡与方案的关系。

方案是工作的总要求，一单四卡来源于方案，一单四卡是落实方案的具体工作。

10、审核红线与季度审核的关系。针对体系审核过程中发现的突出问题，制定“化工板块审核红线”，各单位违反下列“红线”的，在集团季度体系审核时不予审核。一是违反神华规定发生瞒报死亡事故行为、所属单位发生较大及以上责任事故的不予审核；二是业务保安职责划分不清楚、责权利不明的不予审核；三是风险预控作业包和管理人员技术资料包未推行的不予审核；四是文件记录清单不清的不予审核；五是未制定体系考核评分标准的不予审核。六是未进行管理评审的不予审核。

第四篇：风险预控管理制度

风险预控管理制度

1管理目的:采用科学、有效的风险评估方法，开展风险评估活动，实现风险的超前预控，提高员工对作业环境安全隐患及险情预兆的认知和可控能力。2管理责任体系

2.1公司负责安健环的领导；刘春生

2.1.1 审核公司各风场风险评估概述，并报公司分管领导； 2.1.2督促完成重大、较大风险的控制和整改。2.2公司负责安健环的安全主管： 2.2.1担任本制度负责人；

2.2.2负责贯彻落实本制度，检查、评价本制度执行情况； 2.2.3提出本制度的修订意见和建议，保证本制度的有效性； 2.2.4跟踪督查重大、较大风险的控制、整改进度。2.3发电单位分管生产安全领导

2.3.1组织本单位各部门认真执行本制度、识别各类风险，监督重大、较大风险的整改、验收；

2.3.2监督检查本单位执行本制度的有效性，审核本制度执行情况的检查报告。

2.4风场负责安健环的部门经理 2.4.1担任本制度执行人；

2.4.2负责本制度的执行，制订实施细则；

2.4.3收集本制度执行情况的反馈意见，提出对本制度的修订意见；

2.4.4监督本单位各类风险的控制、整改进度，并将重大、较大风险的整改、控制进度定期报公司安健环部； 2.4.5参与本单位风险控制、整改后的验收。2.5发电单位各生产部门负责人

2.5.1执行本制度的规定，及时向制度执行人报告发生的问题或反馈有关信息；

2.5.2识别本部门存在的各类风险，并组织整改。

2.6员工认真执行本制度，及时向上级反映本岗位发现的各类风险。3管理流程

3.1明确风险预控的有关概念

3.1.1 风险:风险是指危险源造成危害的可能性（机率或概率）。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要素。危害后果是危险源本身固有的性质，危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的机率。

3.1.2 风险管理 风险管理是对危险源进行辨识、分析，并在此基础上有效地处置危险源，使风险保持在可接受水平。是一种以较低成本投入、超前控制手段，实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理是一个PDCA的管理模式，通过危险源辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序，实施风险管控,使风险保持在可接受范围。3.2危险源辨识

3.2.1危险源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。重大危险源是指长期或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质数量等于或超过临界量的单元。3.2.2危险源辨识的范围根据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、生产流程、财产等方面的影响，进行辩识：识别化工生产流程中存在的危险源；识别各种作业活动中存在的危险源； 识别作业场所存在的危险源:识别工作秩序和生产秩序变化时产生的危险源； 识别人员变化时产生的危险源；识别项目变更发生时产生的危险源。

3.2.3危险源的辨识方法 1）对照、经验法：对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察能力借助于经验和判断能力对评价对象进行分析的方法。2）类比方法：利用相同或相似工程系统或作业条件的经验或劳动安全卫生的统计资料来类推、分析的方法。3)系统安全分析方法：应用系统安全工程评价方法中的某些方法进行分析析辨识，常用的方法有事件树、事故树等。3.3 风险评估对辨识出的危险源所具有的危害性进行分析，评价系统发生危害的可能性及其严重程度，并确定其风险等级的全过程。

3.4 风险等级划分风险等级是标志风险影响程度的概念。依据企业承受风险的能力一般可分为可接受风险和不可接受风险两大类。可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员安全和健康没有影响，或者影响程度很小，在可接受范围，不需要专注控制的风险，或者控制风险的成本极大于风险造成的损失。对可接受分险等级描述为低风险。不可接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严重的影响，对人员的安全和健康构成较大威胁，已超出企业可接受范围，必须采取措施予以控制，否则，风险一旦成为事实，企业将蒙受财务损失以及信誉危机。对不可接受风险等级描述为重大、较大、一般风险。3.5 风险控制方法依据风险的实际状况，制定对危险源的监视、控制措施，以及整改方案。落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人。风险控制方法分为六种：排除、代替、隔绝、工程、行政管理、个人防护。排除：在项目设计和实施的过程中，采取措施充分避免可能的风险，保证将风险尽量排除。代替：用其它的工作程序或介质代替原有的工作程序或介质。隔绝：通过时间、空间或者其它的设计，减少人员接触风险的可能性。工程：通过设备改造、作业环境整改或者实施必要的安全设施，以减低风险。行政管理:通过实施规范的程序化工作管理，对人员进行充分的培训，以及对作业情况进行督察等方法，以保证人员在工作中避免安健环风险。个人防护：提供人员必需的安全防护装备，减低人员的安健环风险。

3.6 风险控制阶段根据事件危害发生的不同阶段，可将风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危险源造成危害之前，通过辩识危险源，实施有效的风险管控，将风险降至可接受范围。事中控制是指在危害发生的时候，通过采取紧急的调整方案，或者是实施紧急应变等救助措施，避免危害扩大.事后控制是指危害发生后，尽快恢复事前正常状态，开展事故调查，分析事故原因，总结事故经验，落实防范措施，杜绝类似事故的重复出现。另外还可运用保险手段，转移企业的风险压力。3.7风险管理

3.7.1 风场每年初应制定本风险评估清单。风险评估清单也称为风险概述。

第五篇：风险预控工作总结

篇一：风险预控管理工作总结

煤矿综放一队六月份安全风险预控管理工作总结及 七月份2103工作面重点工作安全风险和防范措施 一、六月份安全风险预控管理工作总结

综放一队认真贯彻落实矿发【2013】28#文件《关于实施安全风险预控管理体系工作安排的通知》以来，我们牢固树立“生命无价、安全至上”理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，摸清安全生产中存在问题和薄弱环节，以落实现场责任为重点，全面排查安全风险因素，超前治理生产安全隐患，进一步提升综放一队安全综合管理水平和防范事故能力促进综放一队安全形势的持续稳定发展。

一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理

在六月份我们按照魏家地煤矿的要求，对全队的各岗位工进行《危险源辨识卡》持证人员考试，有95%以上的员工都取得了很好的成绩，《危险源辨识卡》考试再次让职工细读和实背辨识卡的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预防的措施。

二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动。一是风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。二是规范员工行为。我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队进浴池、排队通过文化长廊、入井前观看安全动态，集体入井、乘罐、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。三是持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡和每人多卡的现象，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。

四是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班队长和班长对工作面作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。

三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患

一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在工作中每班进行每班进行安全风险评估，对各个隐患源进行安全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。二是责任到人，规范风险管理。对查出的危险源，按照特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。

三是认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的《安全风险隐患整改通知单》，并根据内容形成书面材料，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实销号，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。

四是加强生产区域管理。队上对“安全风险预控管理小组”成员的入井时间、入井次数和排查内容进行规定，要求小组成员，每次排查路线要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。四、七月份2103工作面重点工作安全风险和防范措施

一、重点工作 1、2103综放面末采管理，加强顶板管理。2、2103工作面施工回撤通道。

二、危险源及防范措施：

2103综放面末采管理与回撤通道施工危险源及防范措施篇二：煤矿安全风险预控管理工作总结

安全风险预控管理工作总结

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《关于全面构建实施安全风险预控管理体系的通知》（平煤股份一?2013?56号）文件精神，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，结合我队实际情况，开展一系列相关活动工作，现将工作总结如下：

一、学习精神实质 制定实施方案

首先，我单位队长和书记，认真组织队领导班子成员和全队职工学习矿下发的平煤股份一?2013?56号文《关于全面构建实施安全风险预控管理体系的通知》精神。其次，通过保安队队委会研究制定《保安队安全风险预控管理体系实施方案》，确立了工作目标。成立以队长书记为组长；各分管副队长及技术员为副组长；各班班长为成员的领导小组，并由技术副队长和一名技术员主抓此项工作，以确保安全风险预控管理体系实施方案顺利开展。

第三，本单位主要负责矿井综合防尘和防灭火工作。通过辨识和评估，我单位具体共有27项工作任务，每项工作任务细分3-8道工序。通过组织全体员工对生产过程中各类危险源进行评估分级排序，共辨识出危险源192个，人的方面76个、机（物）方面62个，环境方面11个，管理方面45个。其中特别重大风险0项、重大风险1项、中等风险27项、一般风险16项、低风险0项。

二、多样式开展风险预控管理活动

首先，我单位通过职工大会、班前会“2208模式”和班后小课堂等多种形式，组织人员学习岗位危险源描述和风险预控知识，通过奖罚措施进一步提高职工学习风险预控知识的积极性。班前会“2208模式”具体步骤如下：

1.值班干部点名，通报人员出勤情况，进行岗前确认；

2.值班干部组织培训学习风险预控知识；3.值班干部对前一天每日一题进行班前互动提问，并考核打分；

4.值班干部总结上班安全生产情况； 5.班长安排当班工作任务；

6.带班干部对当班工作任务中的危险源进行辨识（10-15分钟）； 7.值班干部进行总结； 8.安全宣誓；

9.列队、举旗上岗。

其次，为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会前，将工作任务存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。

三、规范员工行为 规范风险管理 首先，我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队上澡堂、入井前职工相互提示各岗位危险源，集体入井、文明乘座人车等行为，避免入井到工作地点前发生的各类事故。其次，持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡，告知职工工作区域存在的安全风险，使职工班前预想、班中预控，使职工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。

第三，作业前安全风险预控确认管理。在到达工作地点后，由跟班队长或班组长对作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。

四、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患

一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在班前会上每班班长对本班工作任务进行安全风险评估，对各个危险源进行安全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。

二是责任到人。对查出的危险源，按照特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。

三是认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的《安全风险隐患整改通知单》，并根据内容形成书面材料，按照限期整改日期，由值班人员布置，专人跟踪落实销号，升井后及时汇报，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。

五、存在问题

1、作为一个辅助区队，存在一部分职工年龄较大、接受能力较缓的现象。

2、存在个别职工文化水平较低、学习起来较慢的现象。

六、解决问题办法

1、在今后安全风险预控管理工作中，我队将组织青工帮助年龄较大职工进行“人对人、口对口”宣传教育。

2、在今后安全生产风险预控管理工作中，通过班后小课堂，激发职工学习安全文化知识以及业务技术的积极性，拓宽职工安全文化知识面，进一步提高职工业务技术水平。篇三：煤矿开展安全风险预控总结

关于开展风险预控宣贯培训考核活动总结

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局、国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行?2011?133号）精神，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，结合公司的实际情况，公司在所属四个煤业开展了以下活动：

一、以《煤矿安全风险预控管理体系规范》为标准，认真制定煤矿安全风险预控管理手册 公司组织下属四个煤业认真学习《煤矿安全风险预控管理体系规范》（aq/t1093-2011），要求各煤业结合自身实际情况，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，明确煤矿安全管理的对象和重点，制定本矿安全风险预控管理手册。在各煤业制定成册后，公司组织各部室成员到矿联合煤矿管理人员对安全风险预控管理手册详细内容进行讨论，对于不符实际的章节进行修订，对于不完整的部分进行补充，加强各煤业安全风险预控管理手册的可操作性。

二、以执行危险源辨识卡为抓手，大力宣贯安全风险预控公司组织下属四个煤业以本矿安全风险预控管理手册为依据，针对本矿全体职工所在岗位，制定了《危险源辨识卡》，并逐一发放到人，让职工能够及时了解和准确辨识存在工作中的隐患，从而提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。公司在下矿检查时，对煤矿管理人员及职工的《危险源辨识卡》掌握情况进行了抽查，其中嵩基煤业在这一方面做的最好，对于做的不到位的煤业在检查中提出了批评，并要求其加大对全体职工的贯彻力度。

三、对四个煤业安全风险预控管理体系开展情况进行考核 在十一月下旬，公司组织各部室成员，以《煤矿安全风险预控管理体系规范》（aq/t1093-2011）为依据，以安全风险预控管理体系考评表为标准，以检查软件资料和对井上、下各岗位职工《危险源辨识卡》掌握情况进行抽查为措施，对四个煤业进行考核。其中-----得分--分，---煤业得分73分---煤业得分73分，---煤业得分--分。

四、在安全风险预控管理体系宣贯培训活动中存在的不足 一是个别煤业对安全风险预控管理体系认识不到位，《危险源辨识卡》中缺少职工岗位职责；二是个别煤业对安全风险预控管理体系宣贯不到位，管理人员及职工对于风险预控掌握不熟练。通过11月份安全风险预控管理体系宣贯培训活动的开展，安全风险预控管理体系的推行，在全体职工中得到了认可，提高了职工的行为规范和辨别安全风险的能力，达到 “人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现了煤矿安全生产，严格落实了我公司安全管理的主体责任和安全生产监管责任，通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生。

二〇一三年十一月二十九日