四川大学科技成果转化管理办法 (试行)范文

第一篇：四川大学科技成果转化管理办法 (试行)范文

附件1

四川大学科技成果转化管理办法

（试行）

第一条 为了适应社会主义市场经济发展，规范四川大学科技成果转化管理，保障和促进学校科技成果转化工作高效有序开展，依据《中华人民共和国国有资产法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，结合《四川大学关于加速发展科技产业的若干意见》（川大校„2004‟27号），特制定本办法。

第二条 本办法适用于四川大学教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调离手续的教职工，其在学校工作期间或利用学校的科研条件完成的科技成果，按国家规定均属职务发明条例界定范围，其成果所有权属四川大学。

第三条 凡我校教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调动手续的教职工，不得将利用四川大学的物质条件所完成的，归属于四川大学的职务发明占为已有，不得对外泄露，不得私自转让和私自对外合作，不得变相转让和变相对外合作。

第四条 结合学校科技成果转化工作实际情况，本管理办法所指科技成果转化的内容主要包括以下四个方面：

（一）科技成果作价入股。科技成果作价入股是指四川大学所属各单位科技人员以职务科技成果作价出资入股参与校外或校内股份制企业合作。

（二）技术秘密转让。技术秘密是指所有权属于四川大学的、不为公众所知悉的除专利技术以外的职务科技成果，包括：未申请专利的技术、未授予专利权的技术以及不受专利法保护的没有进入公共领域的技术；技术秘密转让是指将前文所涉及的属于四川大学技术秘密的职务科技成果转让给其他单位或个人。

（三）专利实施许可。专利实施许可是指在专利权有效期内许可其他单位或个人实施四川大学职务发明创造。

（四）专利权转让、专利申请权转让。专利权转让、专利申请权转让是指将四川大学为专利权人的专利权或专利申请权转让给其他单位或个人。

第五条 技术成果作价入股的程序

（一）四川川大科技产业集团（以下简称“科产集团”）履行学校科技成果作价入股与校内外有关单位进行合作、兴办企业的职责，并代表学校持有相应的股份、行使股东权力。

（二）申请科技成果作价出资入股，必须是经科技处审核过的科技成果或高新技术。

（三）申请科技成果作价出资入股的技术成果或高新技术，需向科产集团提出申请，并经由科产集团委托具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，需进行比选。

（四）科技成果经评估作价出资入股时的货币价值以公司成立时在国家工商部门登记注册记载数为准。

（五）科产集团应和相关学院或课题组就与校内外有关单位的合作方式、公司股权构成、发展战略、股东权益清算等进行充分协商，并提出合作双方初步认同的合作协议、公司章程等文件草本。

（六）申请科技成果作价出资入股的单位或个人需向科产集团提交有关申请报告和合作协议、公司章程、项目可行性报告、资产评估报告、合作方资信证明等文件，经所在院（系、所）、科产集团同意后，报主管校长审核、批准；并按国有资产管理相关规定，报教育部主管部门审核、进行国有资产备案，并在国家工商管理部门登记注册。

第六条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的程序

（一）四川大学科技处负责代表四川大学行使技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的职责。

（二）申请专利权转让、专利申请权转让的相关技术，必须经过在国家工商管理部门登记注册、具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，学校需进行比选。

（三）课题组需向科技处提交经所在院系同意的转让合同审批单和技术秘密转让合同、专利实施许可合同、专利权转让合同、专利申请权转让合同（涉及专利权转让和专利申请权转让的需提供资产评估报告），由科技处审核批准；其中，对国民经济影响较大的科技成果转让合同必须由校级主管领导审核批准。同时到中华人民共和国知识产权局办理“专利实施许可合同备案”或“著录事项变更”登记。

第七条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让经费的支配，参照相关转让经费列支比例（见附件2）执行。第八条 在科技成果作价出资入股形成的股份中（按100%计），科产集团代表学校占45%--55％的股份（课题组所在学院可享有学校所占股份中的20%-40%收益权），科技成果研发课题组原则上占55％—45%股份，并由自然人代表（可根据科技人员在项目中的贡献大小分解到项目的主要承担者，由课题组主要承担者自行协商确定）。公司成立实现分红后，科产集团以按股权比例取得的收益向学校上交目标。

第九条 科技成果实现作价入股后，科产集团与课题组应加强对该成果所形成的股权的监管，确保实现股份收益。

第十条 对国家安全和国民经济有重大影响的职务发明技术成果，在向境外转移时，须向国家相关部门申报并获批准后方可转移。

第十一条 对违反本管理办法的处理

对于私自将职务发明等技术成果对外转让、合作、占有股权等违反本管理办法的课题组负责人和成员，学校视情节轻重给予如下处理：

（一）停止申报各级计划科研项目的资格，通报全校并处以其所获收益三倍以上的赔偿金；或降低其现有职务和相应工资及待遇，并在三年内冻结其专业技术职务评定或解聘其专业技术职务；并给予行政警告直至开除公职处分。

（二）给学校造成重大损失的或其行为触犯法律者，将依法追究其法律责任。

（三）学校其它规章对此有规定的，从其规定。

（四）鼓励对违反本实施细则的事件进行举报，对举报事实查实后，学校对举报者给予一定奖励。第十二条 附则

（一）本管理办法自发布之日起实施，原《四川大学科技成果作价出资入股的暂行规定》（川大办[2001]33号）自本办法实施之日起停止执行。

（二）学校原下发的其它有关文件中，如有与本管理办法不相符的，按本管理办法执行。

（三）本意见的解释权归科技处和科产集团。

第二篇：镇江市科技成果转化资金管理办法(试行)

镇江市科技成果转化资金管理办法（试行）

市科技局 市财政局

第一章 总 则

第一条 为加快科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我市经济整体素质和综合竞争力，市政府设立市科技成果转化资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金纳入市财政预算，市财政局、科技局共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和省有关法律、法规及市有关规章制度，坚持突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，并鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 管理部门及职能

第五条 市科技成果转化项目和资金管理部门分别为市科技局和市财政局。其主要职责是：

（一）制定成果转化资金管理办法；

（二）编制成果转化资金工作计划和工作报告；

（三）编制成果转化资金的经费预算及决算；

（四）研究确定成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 市科技局具体负责成果转化项目管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同市财政局制定镇江市科技成果转化资金管理办法，编制工作计划和工作报告；

（二）负责制定市科技成果转化资金项目管理实施细则等相关制度，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（三）负责提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申报并进行形式审查；

（四）负责组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（五）负责提出成果转化资金支持项目及经费安排建议，会同市财政局编制下达成果转化资金项目计划；

（六）会同市财政局组织成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，检查督促项目按计划进度实施。

第七条 市财政局具体负责成果转化资金的监管工作。其主要职责是：

（一）会同市科技局编制市科技成果转化资金的经费预算及决算；

（二）负责制定市科技成果转化资金使用管理及会计核算等相关制度；

（三）根据成果转化资金项目及经费计划，负责依据项目合同及实施进度拨付项目经费；

（四）会同市科技局组织成果转化资金使用情况的监督、检查，指导项目承担单位专项资金的使用和管理；

（五）负责编制资金使用情况和财务管理情况总结报告。

第三章 资金支持范围与对象

第八条 成果转化资金主要支持我市“十一五”重点发展的现代装备制造、新材料、电子信息、生物技术与新药等高新技术产业和新能源、环境保护技术、高科技农业和社会事业等重点领域的科技成果转化项目。

第九条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在镇江市区内注册，具有独立企业法人资格，企业注册资金不少于500万元；

（二）企业自身具有较强的科技创新能力，拥有能保障项目实施的技术团队、管理团队和现代企业制度，并与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，财务管理和会计核算规范，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策和我市产业结构调整要求，项目核心技术或关键技术有重大创新、成熟度高，具有自主知识产权，处于国内领先水平；

（二）产品的附加值高、能耗低、符合环保要求、利于资源综合利用、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群，能大幅度提升我市产业发展层次；

（三）优先支持获国家、省资助的重大科技项目进行成果转化；

（四）辖区项目同级政府必须安排一定的配套资金，否则对其申报项目将给予一定的限制。

第四章 资金使用方式

第十一条 成果转化资金对市级新立项目采用拨款资助的支持方式，对省级已立项目采用匹配支持的方式。

拨款资助。主要用于对科技成果转化项目中试和产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%；

匹配支持。对获得省级科技成果转化资金立项的市本级项目给予一定的经费匹配。每年用于匹配支持的资金额不超过当年市成果转化资金总额的30%。

第五章 项目申报

第十二条 市科技局发布成果转化资金项目申报指南。第十三条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在辖区科技局申报。

第十四条 辖区科技局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行严格初审。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十五条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化资金项目申报书；

（二）成果转化资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）；

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十六条 市科技局依据申报的条件和要求，对项目申报的主体及申报材料的具体内容进行形式审查，对形式审查合格的项目组织专家进行评审与论证。

第十七条 市科技局从省、市专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审与论证。专家组由市内外科技、产业、管理等方面的专家组成。专家组依据评审与论证标准对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源、申报单位的实施基础和能力等进行评审与论证，并提出明确的评审与论证意见。

第十八条 市科技局依据专家组的评审与论证意见，综合立项有关条件，提出项目安排建议，会同市财政局研究审定，对专家评审与论证意见中明确建议不予立项的项目一律不予研究。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，向市政府分管领导汇报，经同意后，由市科技局、财政局共同行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 辖区财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，督查项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 市科技局负责项目的实施管理和监督检查，并组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是成果转化资金项目实施后所形成的产业规模、相关产业技术水平的提升情况、形成的具有核心竞争力的自主知识产权、取得的重大经济效益和社会效益等，以及项目实施单位增加研发投入、建设自主创新平台及科技人才队伍等。

第二十三条 对项目取得突出成果和经济社会效益的单位，在下项目申报中给予同等条件优先立项；对绩效考评较差的项目单位，在两年内停止受理其申报计划项目。

第八章 资金管理

第二十四条 成果转化资金由市财政局实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由市财政局按项目合同和实施进度将项目资金直接拨付到项目实施单位。

第二十五条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金实行专户管理、专门核算、专款专用。

第二十六条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由市财政局、科技局采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十七条 市科技局、财政局依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则和相关制度。

第二十八条 本办法由市科技局、财政局负责解释。第二十九条 本办法自下发之日起实施。

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第三篇：四川省科技成果转化项目管理办法(试行)

四川省科技成果转化项目管理办法（试行）

第一章：总则

第一条：为了推进科技与经济的紧密结合，进一步整合科技资源，提升创新能力，加速成果转化，根据《四川省促进科技成果转化条例》的相关规定，设立四川省科技成果转化项目专项。为此制订本办法。

第二条：科技成果转化项目是指已取得科技成果，进入产业化示范或推广，具有形成产业规模的基础和能够取得较大经济社会效益的项目。

第三条：成果转化项目的资金是一种引导性资金，其目的是鼓励和引导各级政府、企业、院校、科技创业投资机构、金融机构、民间组织和境外资金对成果转化的投入，建立多层次，多渠道的成果转化投入机制。

第四条：成果转化项目遵循诚实申报、公正受理、择优支持、公开透明、科学管理、绩效评价、整合联动、专款专用的原则。

第二章： 项目管理

第五条：四川省科技厅是成果转化项目的管理部门，负责发布项目指南，组织项目申报、评审、验收等工作，会同财政厅批准项目计划。

第六条：四川省科技厅每年定期向社会发布成果转化支持项目名单，接受社会监督。

第七条：四川省财政厅、四川省科技厅是成果转化资金的监管部门，对项目经费的使用情况和工作计划进行监督、检查。

第八条：成果转化项目资金采取一次性编制预算、滚动支持或一次支持方式给予项目承担单位无偿资助。原则上每个项目支持额度控制在100万元左右，且企业须有5倍以上的自有匹配资金。

第九条：市州及扩权县（市）科技局应当对成果转化项目进行资金匹配，协调解决项目实施中遇到的问题，监督检查项目进展和财务管理情况，并及时向省科技厅报告项目实施中的重大事项。

第三章：支持范围

第十条：通过技术转移落户四川的国内外高新技术成果、国家资助的重大科技项目成果，通过应用开发，有较好的经济和社会效益的项目。

第十一条：获得省部级以上科技进步奖、授权发明专利和新品种，具有自主知识产权、且产权关系明晰，产学研结合，有较好经济社会效益的成果示范推广和工程化应用项目。

第十二条：省级认定的成果转化和技术转移平台的能力建设项目。

第四章：项目申报

第十三条：由省科技厅发布成果转化项目申报指南，明确支持项目范围，申报时间和要求。

第十四条：符合指南要求的项目，由申报单位按四川省科技支撑计划项目申报要求和渠道提供相应申报材料。申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化资金项目申报书及经费预算表；

(二）成果转化资金项目可行性研究报告；

(三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业前两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等；

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、专利证书、获奖证书、新品种审定证书或其他技术权益证明等）；

第十五条：申报单位应是在四川境内注册的企业法人，具有健全的财务管理制度，单位应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。

第十六条：项目由省级有关部门、市州及扩权县（市）科技部门推荐（中央部属单位直接推荐），向省科技厅申报。

第十七条：项目推荐单位应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行认真审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十八条：省科技厅受理项目申报并负责项目资料的形式审查，组织有关专家统一进行项目评审。

省科技厅根据评审意见，组织专家进行现场考查，提出成果转化资金支持项目，报省财政厅共同行文。省科技厅与项目承担单位签订合同。合同内容由项目申报书直接生成，作为项目完成情况的验收依据。

第十九条：项目承担单位应在项目合同书签订前，提供资金预算表和匹配资金证明，落实自筹资金、部门计划等项目实施条件，保障项目顺利实施。

第二十条：科技成果及各种无形资产的使用，应按照有关法律、法规规范有序地进行，不得侵犯成果持有者的合法权益。对有各种形式的侵权行为和成果权属纠纷的项目不予立项；在项目执行过程中发生侵权行为的，将终止或者取消项目的执行，并依法追究有关单位和人员的法律责任。

第五章：资金管理

第二十一条：成果转化项目资金实行统一预算、核算，专帐管理。第二十二条：建立成果转化项目资金审计检查制度，开展立项申报预算评审、经费管理使用跟踪检查审计。

第二十三条：项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。

第二十四条：对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化项目资金的，由省财政厅、省科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章：检查验收

第二十五条：项目承担单位于每年12月20日前报送《四川省科技成果转化项目实施情况报告表》。省科技厅组织专家对项目资金使用情况及实施进行评审。

第二十六条：省科技厅负责组织专家对项目完成情况进行项目验收。验收的主要内容是：

（一）是否达到预定的目标和专项合同要求的各项技术、经济和社会指标；

（二）技术资料是否齐全，并符合规定；

（三）资金使用（包括自筹、省财政补贴、地方财政匹配和投融资经费）是否符合有关规定和要求；

（四）成果应用、技术再创新成果的水平，以及形成知识产权的情况；

（五）经济、社会效益和市场情况；

（六）成果转化中存在问题及改进意见。

第二十七条：成果转化项目验收后，应在三个月内到成果登记机构备案登记。

第二十八条：因客观原因，承担单位需要对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，项目承担单位应当提出书面申请，由推荐单位审核上报科技厅。由省科技厅组织专家审核，下达意见书后方可执行。已签合同项目经批准撤销或者中止，承担单位应当进行财务清算，方可结题。

第七章： 附则

第二十九条：本办法由四川省科技厅负责解释。

第三十条：本办法自2010年5月1日起执行。

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第四篇：科技成果转化专项资金管理办法

科技成果转化专项资金管理办法

发布时间：2005-11-15浏览次数：52【字体调整：大 中 小】

江苏省人民政府办公厅

转发省科技厅省财政厅科技成果转化专项资金管理办法（试行）的通知

苏政办发［2004］48号

各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：

省科技厅、省财政厅《科技成果转化专项资金管理办法（试行）》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

2004年5月26日

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科技成果转化专项资金管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，省政府设立省科技成果转化专项资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金每年由省财政拨款，省财政厅、科技厅共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 工作机构及职能

第五条 设立省科技成果转化专项资金管理协调小组。其主要职责是：

（一）审议成果转化资金管理办法；

（二）审议成果转化资金工作计划；

（三）审议成果转化资金的经费预算及决算；

（四）审议成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 省科技成果转化专项资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。

第七条 省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（二）研究提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查；

（三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金支持项目及经费安排建议；

（五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，并向省科技成果转化专项资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况；

（六）办理省科技成果转化专项资金管理协调小组交办的其他事项。

第八条 省财政厅是成果转化资金的监管部门，与省科技厅共同拟定成果转化资金管理办法、相关实施细则及工作指南，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准，编制成果转化资金工作计划及项目安排建议；根据成果转化资金工作计划，安排成果转化资金经费，并依据项目合同及实施进度拨付项目经费；负责成果转化资金使用情况的监督、检查。

第三章 资金支持范围与对象

第九条 成果转化资金主要支持电子信息、生物技术与新药、现代装备制造、新材料、新能源、环境保护技术及高科技农业等重点领域的重大科技成果转化项目。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策，具有自主知识产权，技术含量高、创新性强、成熟度高、处于国内领先或国际先进；

（二）产品的附加值高、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群；

（三）市、县财政安排相应的配套资金，对经济薄弱地区符合条件的项目可适当降低财政配套资金要求。优先支持获国家资助的重大科技项目进行成果转化。

第十一条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在江苏境内注册，具有独立企业法人资格；

（二）具有较强的科技创新能力或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第四章 资金使用方式

第十二条 根据项目和企业的不同特点确定成果转化资金支持方式。主要有：

拨款资助。主要用于对重大科技成果转化项目中试或产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%。

有偿资助。主要用于能较快产生经济效益、在合同确定的项目实施周期结束后的一定期限内能偿还资助资金的产业化开发项目。回收资金继续用于重大科技成果转化。

贷款贴息。主要用于为形成较大产业化规模效益而向银行大额借贷的重大科技成果转化

项目。根据项目技术水平、贷款规模等采用全贴、半贴方式，确定相应的贴息额度。

上述方式可以单项使用，也可以混合使用。

第五章 项目申报

第十三条 由省科技厅发布成果转化资金项目申报工作指南。

第十四条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在地省辖市科技局申报。南京地区的省直和中央部属单位也可直接向省科技厅申报。

第十五条 省辖市科技局、财政局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十六条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化专项资金项目建议书；

（二）成果转化专项资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）。

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十七条 由省科技厅从专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审、论证。专家组由省内外科技、产业、管理等方面的知名专家组成。专家组对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源等进行评审、论证，并提出明确的咨询意见。

第十八条 省科技厅、财政厅依据专家组的咨询意见，并听取有关方面意见，提出项目安排建议，报省成果转化资金管理协调小组审定。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，由省科技厅、财政厅行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 省辖市财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，了解项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 省科技厅、财政厅负责项目的实施管理和监督检查。省科技厅组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是使用成果转化资金的项目是否较快形成较大产业规模，是否显著提升相关产业技术水平和核心竞争力并取得预期的经济效益。

第八章 资金管理

第二十三条 成果转化资金由省财政厅实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由省财政厅按项目合同和实施进度及资金合理流向予以拨付。

第二十四条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金等实行统一预算管理和核算。

第二十五条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由省财政厅、科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十六条 省科技厅、财政厅依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则。

第二十七条 本办法由省科技厅、财政厅负责解释

第二十八条 本办法自下发之日起实施。

第五篇：河南省科技成果转化计划管理办法

河南省科技成果转化计划管理办法

第一章总则

第一条为了实施科教兴豫战略和自主创新跨越发展战略，进一步整合科技资源，突出科技成果转化，设立河南省科技成果转化计划，并制定本管理办法。

第二条科技成果转化计划旨在推动自主研发或引进科技成果的转化，显著提升相关产业技术水平，带动地方经济社会发展；主要支持省级科技计划项目所形成的科技成果和其他科技成果的转化，优先支持拥有发明专利或获得国家和省资助的重大科技项目进行成果转化。

第三条科技成果转化计划通过支持科技成果进入生产的前期性开发，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持全省科技成果的转化和产业化，逐步建立起支撑科技成果向现实生产力转化的科技管理机制和科技投入保障体系。

第四条河南省科学技术厅研究提出科技成果转化计划的项目指南和支持重点，统一受理计划项目申请并进行形式审查；制定科技成果转化计划项目的评价标准，负责计划项目立项的评审、论证工作；审定下达科技成果转化计划并监督检查计划项目的实施。

第二章申报与审批

第五条河南省内具有独立法人资格的企事业单位及社会团体，按照河南省科学技术厅公开发布的科技成果转化计划项目指南和支持重点及申报要求申报。

科技成果转化计划不支持已经成熟配套，并已推广应用的科技成果项目；不支持有知识产权纠纷和受过相关处罚的项目；不支持已列入国家、省研究开发计划并得到经费支持，目前尚未结题验收的项目；不支持已列入国家和省产业化计划并得到资金支持的项目。

第六条科技成果转化计划项目申请程序：

1．符合科技成果转化计划支持条件的项目，由单位独立或者与技术依托方联合按要求报主管部门（单位）审核。申报单位应提交以下材料：

（1）科技成果转化计划项目申请书；

（2）科技成果转化计划项目可行性研究报告；

（3）法人营业执照（复印件）；

（4）与技术依托方的合作协议；

（5）经会计师事务所审计的上的会计报表，并提供最近一个月的各类会计报表；

（6）可以说明项目情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）以及企业有关资质证书（生产许可证、入网许可证等）。

2．主管部门（单位）对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见并按时报送。

第七条科技成果转化计划项目应具备的条件：

1．符合国家和省产业、技术发展政策，创新性强、处于国内领

先或国际先进；

2．处于成果转化阶段，生产技术较为成熟，经省级以上科技管理部门或国家法定的行业认定机构鉴定、审定、检测或用户认可（其中药品、农药、电子信息等需要行业许可证类的项目，须获得新药证书、生产许可证、市场准入资格等资质文件）；

3．市场前景好、产品的市场容量大，产业带动性强，经济效益或社会效益显著，有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群，有利于经济结构调整和经济社会的可持续发展；

4．市、县财政原则上应安排相应的配套资金。

第八条科技成果转化计划项目承担单位应具备的条件：

1．在河南省内注册，具有独立法人资格；

2．规章制度健全，管理规范，具有较强的科技创新能力，与国内外高校、科研机构（企业）有稳定的合作关系；

3．资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力，自有资金不低于申请资助的转化资金。

第九条河南省科学技术厅选聘技术、经济和管理等方面的专家组成专家咨询委员会，对通过初审的申报项目的技术创新性、可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金等进行评审和论证，对经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，河南省科学技术厅下达科技成果转化计划，并与有关责任方签订科技成果转化项目合同书。

第三章实施与管理

第十条项目实施按合同管理，项目承担单位应根据可行性研究报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第十一条河南省科学技术厅依据项目合同对资助项目执行情况组织中期评估和监督管理。主管部门（单位）负责落实配套经费，帮助协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第十二条项目完成后，项目承担单位应申请验收。

项目承担单位填写《河南省科技成果转化计划项目验收审批书》，并提交项目实施总结报告、财务决算报告、固定资产清单和其他相关材料，经推荐部门签署意见后，报河南省科学技术厅。河南省科学技术厅组织有关技术、经济和管理人员对项目进行验收。

第四章考核与奖惩

第十三条建立科技成果转化计划绩效考核与奖惩机制。考核重点是科技成果转化的项目是否较快形成了较大产业规模；是否显著提升了相关产业技术水平和核心竞争力，并取得良好的经济效益；是否促进了地方经济社会发展。

河南省科学技术厅对在上述方面及项目实施过程中表现优秀的单位和部门予以适当形式的奖励，并在后续科技成果转化计划中优先支持。

第十四条对在申报过程中弄虚作假、依靠不正当手段获取科技成果转化计划支持的；在转化项目实施过程中违反财经纪律，挪用或

挤占转化资金的；或在转化项目实施过程中拒不配合各级科技部门监督检查的，将采取不同的处罚措施。

第五章附则

第十五条本办法由河南省科学技术厅负责解释。

第十六条本办法自发布之日起施行。