交通建设项目档案管理办法

第一篇：交通建设项目档案管理办法

交通建设项目档案管理登记办法

第一条

为加强交通建设项目档案管理，根据国家档案局、国家计委《国家重点建设项目档案管理登记办法》和交通部、国家档案局《交通档案管理办法》的有关规定，结合交通建设项目档案工作的实际，制定本办法。

第二条

本办法适用于由交通部审批初步设计的交通建设项目的档案管理登记工作。

第三条

交通建设项目档案管理登记工作实行统一管理、分级负责的原则。交通部档案馆负责交通建设项目档案管理登记工作的统一部署和组织领导，项目所在地省级人民政府交通主管部门及部属单位档案机构负责本地区、本系统交通建设项目档案管理登记工作的组织、监督和指导。

第四条

交通建设项目档案管理登记工作采取由项目法人（建设单位）定期填报交通建设项目档案管理登记表（见附件）的方式进行。

第五条

交通建设项目档案管理登记表共分表

一、表

二、表三三种，分别由项目法人（建设单位）于开工后6个月内、合同段交通工验收后1个月内和项目档案通过专项验收后1个月内填报。

第六条

交通建设项目档案管理登记工作应做到登记全面、填报准确、上报及时。

第七条

各建设项目主管部门档案机构应根据项目的审批、计划工期及进度情况，组织、督促、指导项目法人（建设单位）及时开展交通建设项目档案管理登记工作，并将有关登记表于每年10月31日前汇总上报交通部档案馆。交通部档案馆于每年12月底对交通建设项目档案管理登记情况进行通报。

第八条

各项目法人（建设单位）及项目主管单位负责建设项目档案管理登记工作机构，应配备必要的计算机等设备，在交通部档案馆统一规划和组织下，逐步建立和完善适合交通建设项目档案管理登记工作需要的信息系统，以实现交通建设项目档案管理登记手段的现代化。

第九条

凡登记项目中属于国家档案局登记范围的，由交通部档案馆根据国家档案局的有关要求进行汇总转报，同时抄送项目所在地省级档案行政管理部门。

第十条

本办法由交通部负责解释。

第十一条

本办法自发布之日起施行。

交通建设项目档案专项验收办法

第一章 总 则

第一条

为加强对交通建设项目档案专项验收工作的管理，规范验收组织工作，保证交通建设项目档案工作质量，根据国家档案局、国家发展和改革委员会《重大建设项目档案验收办法》和交通部《交通档案管理办法》、《公路工程竣（交）工验收办法》、《港口工程验收办法》、《内河航运建设项目(工程)竣工验收办法》的有关规定，结合交通建设项目档案工作的实际，制定本办法。

第二条

本办法适用于由交通部组织或委托组织档案专项验收工作的交通建设项目。

第三条

交通建设项目档案是指在交通建设项目建设过程中形成的、能够真实反映项目建设全过程、对项目运营和管理具有重要查考价值、并经过系统整理的各类不同载体形式的历史记录。

第四条

交通建设项目档案专项验收是交通建设项目竣工验收的重要组成部分。未经档案专项验收或验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。

第五条

各级交通建设项目主管单位档案机构应加强建设项目档案专项验收前的检查和指导，同时接受项目所在地上级和同级档案行政管理部门的检查和指导。

第二章

验收组织

第六条

凡经交通部审批初步设计的交通建设项目档案专项验收工作，由交通部档案馆组织或委托省级人民政府交通主管部门和部属单位的档案部门组织。

第七条

交通建设项目档案专项验收组的组成：

（一）凡由国家发展和改革委员会审批或核准项目建议书、可行性研究报告和交通部审批初步设计的建设项目档案专项验收，验收组由交通部档案馆、项目所在地省级档案行政管理部门、项目主管单位、项目质量监督机构组成。

（二）凡由交通部负责审批项目建议书、可行性研究报告及初步设计的建设项目档案专项验收，验收组成员由交通部档案馆、项目主管单位、项目质量监督机构组成。

（三）项目档案专项验收组成员一般不少于5人的单数，组长由交通部档案馆或受委托组织验收单位人员担任。必要时可邀请有关专业人员参加验收组。

第三章

验收申请

第八条 项目法人（建设单位）申请项目档案专项验收前，应组织有关参建单位按照交通建设项目档案管理有关要求进行自检，并形成自检报告。如在交工验收阶段已经完成了项目档案审查并形成审查意见的，可不单独进行建设项目档案自检。第九条

申请项目档案专项验收条件：

（一）已按规定进行项目档案登记；

（二）完成了建设项目档案自检工作或已在交工验收阶段完成对建设项目档案审查工作；

（三）竣工文件已按交通部有关规定编制完成；

（四）竣工文件分类、组卷及编目工作已按《交通文件材料立卷归档办法》、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》等规定完成。

第十条

符合验收条件的，项目法人（建设单位）应及时按照项目管理权限向项目主管部门提出项目档案专项验收申请，经审核同意后，转报交通部档案馆。

其中港口建设项目应由项目法人向港口所在地港口行政管理部门提出项目档案专项验收申请，经报省级人民政府交通主管部门审核同意后转报交通部档案馆。

第十一条

交通部档案馆接到申请后20个工作日内组织建设项目档案专项验收工作，或10个工作日内向有关单位发出委托验收函。接受委托组织验收单位应于收到委托函10个工作日内组织项目档案专项验收工作。项目档案专项验收应在项目竣工验收3个月之前完成。

第十二条

申请建设项目档案专项验收时，需提交下列材料：

（一）项目档案专项验收申请报告；

（二）《交通建设项目档案专项验收申请表》（见附件）；

（三）建设项目档案自检报告或建设项目档案审查意见；

（四）建设项目档案案卷目录。

第十三条 建设项目档案自检报告或审查意见应包括下列内容：

（一）项目建设及项目档案管理概况；

（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；

（三）项目文件材料收集整理所依据的标准；

（四）项目文件材料的形成、收集、整理、编目与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况，案卷数量；

（五）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；

（六）存在的问题及解决措施。

第四章 验收工作

第十四条交通建设项目档案专项验收应依据国家档案局DA/T28-2002 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》和交通部有关工程技术标准规范及《交通文件材料立卷归档办法》、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》，对项目档案的完整性、准确性、系统性、规范性进行审查。

第十五条

验收工作以验收组织单位召开验收会议的形式进行。

第十六条

建设项目档案专项验收组全体成员参加验收会议，项目法人（建设单位）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。

第十七条项目档案专项验收会议的主要议程包括：

（一）项目法人（建设单位）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；

（二）施工单位汇报项目档案编制情况；

（三）监理单位汇报项目档案质量的审核情况；

（四）项目档案专项验收组检查项目档案及档案管理情况；

（五）项目档案专项验收组对项目档案质量进行综合评价；

（六）项目档案专项验收组形成并宣布项目档案验收意见。

第十八条

验收组检查项目档案采用咨询、现场查验、抽查案卷的方式进行。视建设项目档案形成情况，抽查案卷数不少于案卷总数的5%-10%。抽查重点为立项审批文件、征地拆迁文件、质量检验评定文件、隐蔽工程记录、工程变更文件、竣工图等。

第十九条

项目档案专项验收意见的主要内容包括：

（一）项目建设概况；

（二）项目档案管理情况，包括项目档案工作的基础管理工作，各类不同载体文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类和数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全保管评价，档案验收的结论性意见；

（三）存在问题、整改要求与建议。

第二十条

项目档案专项验收结果分为合格与不合格。项目档案验收组半数以上成员同意通过验收的为合格。

第二十一条

验收合格的项目由验收组出具项目档案专项验收意见。受委托组织验收单位须将验收意见报交通部档案馆备案。

验收不合格的项目，由验收组提请项目法人（建设单位）一个月内对存在的问题进行整改，交通部档案馆重新组织或委托有关单位组织验收。

第五章 附 则 第二十二条

本办法由交通部负责解释。第二十三条

本办法自发布之日起施行。

第二篇：交通信息化建设项目验收文档管理办法

交通信息化建设项目验收文档管理办法

为了加强对信息化建设项目的管理，规范信息化项目立项、开发及验收程序，保证项目建设质益和资料的完整性，有利于信息化系统建成后系统的运行、维护、扩展和共享，特制定本办法。

一、在信息化项目赴项和实施过程中，项目承担单位虑编制以下两类资料和文档：

（一）项目验收文档

项目验收文档是项目承担单位在项目验收时向项目验收组必须提供的文档资料，是项目验收的基础。

1、项目验收人纲

验收大纲需纲要性地列出项目名称、验收依据、验收内容、验收单位及验收的时间和地点等。

2、项目任务书

项目任务书是指项目立项时由项目中清单位填写并经市交委批准的《武汉市交通科技（含新产品）项目任铬书》或《武议市交通信息化项目实施计划书》。主要内容包括：项目研究的主要内容、技术原理、技术方案、可行性分析等。

3、项目来源及依据

指交委或省、市有关部门对该项目的立项审批文件《科技项目计划》、《科技项目专项合同》等。

4、项目工作报告

项目工作报告需对照项目任务书的要求，说明项目的来源、开发日期、开发过程（包括项目承担单位和协作单位分工、合作情况）、任务完成情况等。

5、项目研究报告

项目研究报告需说明项目开发的目的、结果以及对整个开发工作的各个方而的评价，总结本项目开发工作的经验与教训，主要包括：

(l)项目的意义．项目开发的目的、意义、必要性，项目研究的目标、内容和技术路径等．

(2)项目实际开发结果描述。包括系统的软、硬件配置，系统实际具有的主要功能和性能，用图给出程序系统实际的基本处理流程，以及系统的开发进度与费用等．

(3)对开发工作的评价。包括对生产或管理皴率的评价、对系统质量的评价、对技术方法的评价及系统开发的经验与教训等。

6、系统测试报告

系统测试报告是把组装测试和确认测试的结果、发现及分析写成文件加以记载，具体的内容要求如下：

(l)大型、复杂的系统，按照系统需求分析说明书和系统设计说明书，对网络、通信、平台、硬件、软件等多个方而集成后的功能、性能和安全等方而迸行综合测试．

(2)应用性软件项目，需进行软件的功能、输入和输出等质量指标的测试．

(3)提供测试结果与系统要求之间的比较，陈述经测试证实的系统与软件的能力、缺陷和限制，并提出改进建议。

7、用户使用手册

使用非专业语言描述系统所具有的功能及基本的使用方法。使非计算机专业用，通过本手册能够了解该系统的用途，井能操作使用。主要包括：

(1)系统的功能、性能和安全保密描述。

(2)系统运行环境：系统配置硬件设备的数置、型号、主要技术参数等，系统配置的操作系统软件、数据库软件及其他支持软件的基本情况。

(3)系统的安装与初始化、输入输出、查询打印、出错处理、数据备份与恢复等基本操作的说明。

8、项目资金使用情况报告。

项目承担单位财务部门应对资金筹排和使用情况进行说明，并附项目资金使用明细表。

9、用户使用报告

本项目完成后，通过实际使用（或试运行），用户应对该系统（包括系统功能、系统正确性、系统可操作性等方而）提出客观具体的意见、评价和建议。

10、可行性研究报告

大型信息化项目立项前必须编写可行性研究报告，并通过专家评审，编写目的是为了说明在专前技术发展、经济水平和社会环境等条件下实现该项目可行性：综合评价湖绕开发目标而选择的各种方案：对所选定的方案进行分析和论证，主要包括：(l)可行性研究的前提和对现有系统的分析；

(2)对所建议系统的说明和可供选择的其他系统方案；

(3)项目投资及收益分析，社会条件方而的可行性论证。

（二）技术开发文档

技术开发文档是项目开发过程中用以指导项目开发以及项目完成后对系统进行维护、升级及扩展所必须的技术文件，这些文档需提交项目组织单位备存。

l、需求分析说明书

需求分析说明书在项目立项或项目开发前期编写。编写的目的是为了使用户和项目实施单位双方对该项目的初始规定有一个共同的认知，使之成为整个项目建设的工作基础。

(l)大型、复杂的项目涉及网络、通信、平台、硬件、较件等多个方面．应说明系统的应用目标，并围绕系统目标，分析网络、通信、平台、硬件、软件等多个方面集成的功能需求、性能需求、配置需求、产品需求和安全需求等。

(2)应用软件项目，需说明应用软件的主要应用目标，应用软件的功能需求、性能需求、输入输出需求、数据管理能力需求、故障处理需求及其他专门的需求等。

2、系统设计说明书

(l)对于大型、复杂的系统，应分别提供概要设计说明书和详细设计说明书，对于一般的系统，可只提供一套系统设计说明书。

(2)对包含有系统集成功能的项目，应包括系统集成的设计内容，如系统逻辑设计、系统结构设计、系统接口设计、系统软硬件产品选型和数量、系统测试计划及测试标准等．

(3)对开发的应用软件，应包括程序系统的基本处理流程、程序系统的组织结构、模块划分、功能分配、接口设计、运行设计、数据结构设计和出错处理设计等。

3、数据库设计说明书

数据库设计说明书编制目的是对于设计中的数据库的所有标识、逻辑结构和物理结构作出具体的设计规定。主要包括：

(l)数据库外部设计，如数据库标识符和状态、使用数据库的程序描述、相关约定、对从事数据库测试、维护人员提供的专门指导、与数据库直接有关的支持软件说明等。

(2)数据库的概念结构设计、逻辑结构设计与物理结构设计。

(3)数据字典设计与安全保密设计等。

4、功能模块说明书

功能模块说明书是在模块开发过程中逐步编写出来的。每完成一个模块或一组密切相关的模块时应同时编写一份说明，把所有的模块开发说明汇集在一起形成功能模块说明书。通过记录和汇总底层开发的进度和结果，便于对整个模块丌发下作进行管理，并为今后系统维护提供非常有用的技术信息。主要包括：

(l)模块汇总表，包括模块标识符、描述性名称等。

(2)模块或模块组的功能说明、设计说明与测试说明。

(3)模块或模块组已通过全部测试的当前有效的源代码清单。

5、程序源代码清单

对自行开发、委托开发域联合开发的应用系统，应由程序开发单位提供最终完成的全部程序设计源代码；对配置的网络设备，如交换机、路由器、防火墙等，应由设备安装调试译位提供没备的配置及程序清单。

二、项目验收时的文档要求

1、所有信息化项目验收时，都应提供本办法要求的全套项目验收文档。

2、根据项目的不同类型，项目承担单位应按下列要求提供技术开发文档：

(1)含软件开发内容的项目，应提供技术开发文档类的所有文档。

(2)不含应用软件开发发内容的项目，应提供需求分析说明书、系统设计说明书，如项目包含网络设备等配置，还应提供设备的配置及程序清单。

(3)对软课题类研究项目，可不提供技术开发文档．

3、若项目承担单位将本项目委托其他单位开发建设或与其他单位合作建设，需要被委托丌发单位或合作单位提供的文档应在双方签订的合同内作出明确约定。

4、项目验收时，项目承担单位席为验收组提供相应数量的纸质文档和一份电子文科。

第三篇：四川省重大建设项目档案管理办法

四川省重大建设项目档案管理办法

第一条

为加强和规范重大建设项目档案管理工作，确保重大建设项目档案的完整、准确、系统、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》、《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）及《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28—2002）等有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法适用于县级以上地方人民政府及其投资主管部门批准的重大建设项目。

重大建设项目（以下简称项目）包括重大基本建设项目和重大技术改造项目。

第三条

重大建设项目档案（以下简称项目档案）是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。第四条

项目档案管理工作实行统一领导、分级管理的原则。县级以上人民政府应当加强对项目档案管理工作的领导，建立健全项目档案管理工作机制，协调解决项目档案管理工作中的重大问题。县级以上人民政府投资主管部门应将当年建设项目名单抄送同级档案局；县级以上人民政府项目主管部门应当加强对项目档案管理工作的监督、检查和指导，按要求做好项目档案登记工作，参加项目档案验收。

省档案局对全省项目档案管理工作进行统筹协调，并对省政府投资主管部门批准的项目档案管理工作进行监督指导，组织项目档案验收；各市（州）、县（市、区）档案局负责对当地项目档案管理工作进行监督指导，组织或参加项目档案验收。第五条

建立项目档案登记制度。

项目开工后直至项目正式竣工验收前每年应进行项目档案登记，填报《四川省重大建设项目档案管理登记表》（附表1）。省政府投资主管部门批准的项目，属于省级项目主管部门的，由省级项目主管部门组织填写，归口在市（州）人民政府的，由市（州）档案局组织填写，每年10月底前报省档案局。

市（州）、县（市、区）人民政府及其投资主管部门批准的项目由同级档案局组织登记。

第六条

项目建设单位（法人）、设计单位、施工单位、监理单位等应当把项目文件材料的形成、积累、整理和归档工作纳入项目建设管理程序，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。第七条

项目建设单位（法人）及项目建设管理单位应当对设计、施工、监理等单位项目档案工作进行监督指导。在签订设计、施工及监理等合同、协议时，应当设立专门条款，明确规定有关方面提交相应项目文件的套数、时间，以及对应提交文件的整理、归档责任。第八条

项目建设单位（法人）、设计、施工、监理等单位和材料、构件及设备供应单位应当根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28—2002）及《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822—2000），完成各自职责范围或合同、协议规定的竣工文件的编制和项目文件的整理、归档工作。

第九条

项目设计、施工、监理等单位在建设项目完成后应将经整理、编目的项目文件按合同、协议规定的要求，向项目建设单位(法人)档案管理机构移交。

根据基本建设程序和项目特点，可分阶段归档和移交。

第十条

项目监理单位应当对项目竣工文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查，经项目建设单位（法人）确认并办理交接手续后连同审查记录一并交项目建设单位（法人）档案管理机构。第十一条

归档文件材料应当完整、准确、系统，签字手续完备，字迹清楚，图面整洁，载体及书写材料适宜永久保存。竣工图编制应当符合规范。有关项目的电子、声像等特殊载体的文件应当同时归档。第十二条

项目建设过程中，各参建单位应配备与档案数量相适应的、符合要求的档案库房，配置必要的保管保护设施，采用计算机管理档案，逐步实现档案管理现代化；应当加强项目档案的开发利用，为项目建设提供有效服务。

第十三条 项目竣工验收前，应当组织项目档案验收。

项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。项目档案验收应在项目竣工验收3个月之前完成。

第十四条

省政府投资主管部门批准的项目，由省档案局组织项目档案验收；或由省档案局委托省项目主管部门、市（州）档案局组织验收。

市（州）、县（市、区）人民政府及其投资主管部门批准的项目，由同级档案局组织项目档案验收。

各级档案局、项目主管部门应当加强项目档案验收前的指导和咨询服务，必要时可组织预检。

国家及其投资主管部门批准的重大建设项目档案验收，按国家有关规定执行。

第十五条

省档案局组织的项目档案验收，验收组由省档案局、省项目主管部门、项目所在地市（州）档案局等单位组成。省档案局委托组织的项目档案验收，验收组由省项目主管部门及项目所在地市（州）档案局等单位组成。

各市（州）档案局组织的项目档案验收，验收组由市（州）档案局、项目主管部门及项目所在县（市、区）档案局等单位组成。各县（市、区）档案局组织的项目档案验收，验收组由县（市、区）档案局、项目主管部门等单位组成。

凡在城市规划区范围内的建设项目，档案验收组成员应包括项目所在地的城乡建设档案馆（室）。

验收组成员一般为不少于5人的单数，组长由验收组织单位人员担任。成员中应有相关专业技术人员。第十六条

项目建设单位（法人）应当根据《重大建设项目档案验收办法》和《四川省重大建设项目档案验收测评表》（附表2）的要求，组织项目设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，对项目档案进行全面自检。自检合格后，按规定向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告和自检测评情况，并填报《四川省重大建设项目档案验收申请表》（附表3）。

第十七条

项目档案验收组织单位应当根据《重大建设项目档案验收办法》的规定，对照《四川省重大建设项目档案验收测评表》，对项目档案的基础管理工作，项目档案的完整、准确、系统、安全情况进行综合评价。

评价结果按百分制标准分为优秀、合格与不合格三个等级:90 分（含90分）以上为优秀；75至90分（含75分）为合格，其中项目档案的完整、准确、系统（附表2第二部分）不低于60分；75分以下为不合格。

第十八条

项目档案验收优秀或合格的项目，由验收组出具项目档案验收意见。

第十九条

项目档案验收不合格的项目，由验收组提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，项目竣工验收的组织单位不得进行或通过项目竣工验收。

第二十条

项目竣工验收合格后，项目建设单位（法人）应当按合同及有关规定的要求，在项目正式通过竣工验收后三个月内，向生产使用单位及其他有关单位办理项目档案移交，明确移交项目档案的内容、数量等，并有完备的交接手续;建设单位转为生产单位的，按企业档案管理规定办理。

第二十一条

在城市规划区范围内的项目，建设单位（法人）应按国家规定向所在地城乡建设档案馆（室）报送一套与城市规划、建设及其管理有关的项目档案。第二十二条

对违反本办法规定，有下列行为之一的，县级以上档案行政管理部门应当责令其限期改正;逾期不改的，予以通报批评:(一）不按规定报送《四川省重大建设项目档案管理登记表》的;

（二）对未经项目档案验收或者项目档案验收不合格的项目进行项目竣工验收的。

第二十三条

在项目档案管理中，违反《中华人民共和国档案法》、《四川省〈中华人民共和国档案法〉实施办法》等法律法规规定的，应依法追究其法律责任。

第二十四条

在项目档案管理工作中成绩显著的单位和个人，由项目主管部门或本单位给予奖励。

省档案局每年对项目档案验收达到优秀等级的，予以通报表彰。第二十五条

其他建设项目的档案管理工作，可参照本办法执行。第二十六条

本办法由省档案局负责解释。第二十七条

本办法自发布之日起执行。

第四篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条

档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条

档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条

档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。

对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。

第十一条

对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条

档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条

档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。

第十八条

对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条

本办法由水利部负责解释。

第二十条

本办法自2008年10月10日起施行。

第五篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

关于印发水利工程建设项目档案验收

管理办法的通知

水利部文件 水办〔2008〕366号

部机关各司局，部直属各单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局：现将《水利工程建设项目档案验收管理办法 》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行，切实抓好建设项目档案工作。

附件：《水利工程建设项目档案验收评分标准》

二00八年九月九日

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条 档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条 档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条 档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。第十一条 对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条 档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条 档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。第十八条 对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条 本办法由水利部负责解释。

第二十条 本办法自2008年10月10日起施行。水利工程建设项目档案验收评分标准

序号 验收项目 验收内容 验收备查材料 评分标准 标准分值 自检 得分 验收赋分 档案工作保障体系（20分）项目法人认真履行对工程档案负总责的职责，在管理机构、人员配备、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配备等方面，为项目档案工作的开展创造了较好的条件，保障了项目档案工作的顺利进行 详见以下各小项内容 20分

1.1 组织保障（4分）⑴明确有档案工作的分管领导 有关文件或岗位职责 达不到要求的不得分 1分

⑵明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量的专职档案管理人员 机构设臵文件及部门、人员岗位职责和培训证明 未明确档案工作机构或部门的，酌扣0.3--0.5分；无专职档案管理人员，扣2分；档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织的档案专业技术培训证书，达不到要求的，酌扣0.5～1分 2分

⑶建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确了相关责任人 网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据 达不到要求的酌扣0.5--1分 1分 1.2 制度保障（5分）⑴按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的工程档案管理制度或办法,明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施 项目法人制定的相关制度、办法

1、未建立制度的，不得分；

2、制度要求有重大缺、漏项的，酌扣0.5～1分 2分

⑵制定了项目文件材料的归档范围和保管期限表 归档范围与保管期限表

1、无此制度的不得分；

2、归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确,有明显缺陷或不足的,酌扣0.2～0.7分； 1分

⑶制定了较实用的档案分类方案和整编细则等用于档案整编的相关制度或工作规范 相关文件

1、无相关制度的不得分；

2、制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.2～0.7分； 1分

⑷制定了档案接收、保管、利用、安全及统计等内部工作制度 相关制度、办法

1、无相关制度的不得分；

2、档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项的，酌扣0.2～0.7分； 1分

1.3 经费保障（2分）项目法人已将档案工作所需的各项业务经费，列入工程总概算或经费预算，并能满足档案工作的需要 有关凭证性材料

1、虽未列有专项经费，却能较好地解决档案业务工作所需经费，可酌扣0.2～0.5分；

2、因经费原因已影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～2分 2分

1.4 设备设施保障（2分）⑴有符合安全保管条件的专用档案库房 实地检查 无档案专用库房的不得分；存在一定差距的,酌扣0.2～0.8分 1分

⑵办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要 实地检查

1、办公与档案保管条件存在明显差距的不得分；

2、存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分 1分

1.5 各项管理制度或措施的贯彻落实与实施情况（7分）⑴签订有关合同协议时，同时提出归档要求 相关合同协议 不符合要求不得分；存在一定问题酌扣0.2～0.7分 1分

⑵检查工程进度、质量时，同时检查工程档案资料的收集、整理情况 检查工作文件或记录 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑶项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案 验收文件 不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分

⑷法人对设计、施工、监理等参建单位的档案收集、整理工作进行监督指导 有关证明材料 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑸档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构的档案收集、整理、归档工作进行监督指导 有关证明材料 同上 1分

⑹纳入工程质量管理程序 相关制度和记录 同上 1分 ⑺按期上报建设项目档案管理登记表 登记表 同上 1分 2 应归档文件材料质量与移交归档（70）应归档文件材料的内容已达到完整、准确、系统；形式已满足字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合要求 详见以下各小项内容 70分

2.1 文件材料完整性（24分）⑴建设前期工作文件材料（含设计及招、投标等文件材料）归档范围与归档目录和档案实体 按《水利基本建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）所附的“水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表”的内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发的《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》档发[2008]3号）。存在缺项的，所缺项不得分；各项内存在不完整现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分；重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整的声像材料，无声像材料的，相关项不得分；重要声像材料不齐全的，酌扣0.5～1分 2分

⑵建设管理文件材料（含移民管理工作相关材料）4分 ⑶施工文件材料 5分 ⑷监理文件材料 2分 ⑸工艺、设备文件材料 1分 ⑹科研项目文件材料 1分

⑺生产技术准备、试生产文件材料 1分 ⑻财务、器材管理文件材料 1分

⑼验收文件材料（含阶段、专项、竣工）2分

⑽项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作 1分 ⑾声像材料 2分

⑿监理单位对施工单位提交的工程档案内容与质量提交专题审核报告 相关材料 无专题审核报告不得分，内容不全的，酌扣0.2～0.5分 1分

⒀电子文件材料 电子档案数据与相关文件材料 无电子文件材料归档的,不得分;缺少重要电子文件材料的，酌扣0.2～0.5分 1分

2.2 文件材料的准确性（32分）⑴反映同一问题的不同文件材料内容应一致 已归档文件材料 如发现存在不一致现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分 3分

⑵竣工图编制规范，能清晰、准确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续 检查竣工图 竣工图如有模糊不清、不准确（应改未改或改动不完整），未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发现一处，酌扣0.2～0.4分；如发生结构形式、工艺、平面布臵等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反映的，每项酌扣0.5～1分 8分

⑶归档材料应字迹清晰，图表整洁，审核签字手续完备，书写材料符合规范要求 检查卷内已归档的文件材料 归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能准确反映其具体内容的，每发现一处，扣0.2分 4分

⑷声像与电子等非纸质文件材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容 检查实体档案整编情况 归档材料存在标注不符合要求的，酌扣0.3～2分 4分 ⑸案卷题名简明、准确；案卷目录编制规范，著录内容详实 检查案卷标题与案卷目录的编制情况 无案卷目录的，不得分；案卷目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑹卷内目录著录清楚、准确；页码编写准确、规范 检查卷内目录 案卷内无卷内目录的，不得分；卷内目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑺备考表填写规范；案卷中需说明的内容均在案卷备考表中清楚注释，并履行了签字手续 检查备考表 案卷内无备考表的，不得分；备考表中存在一定问题的，酌扣0.2～0.5分 1分

⑻图纸折叠符合要求，对不符合要求的归档材料采取了必要的修复、复制等补救措施 检查案卷文件材料 有不符合要求的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

⑼案卷装订牢固、整齐、美观，装订线不压内容；单分文件归档时，应在每份文件首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸的可不装订，但应逐张填写档号章 检查案卷 案卷装订存在一定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

2.3 文件材料的系统性（10分）⑴分类科学。依据项目档案分类方案，归类准确，每类文件材料的脉络清晰，各类文件材料之间的关系明确 分类方案与案卷分类情况 无档案分类方案的，不得分；分类方案存在一定问题的，酌扣0.5～1分 3分

⑵组卷合理。遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄厚适中、便于保管和利用；设计变更文件材料，应按单位工程或分部工程或专业单独组成一卷或数卷 检查案卷组织情况 未按要求进行组卷的，不得分；存在一定问题的，酌扣0.5～2分 4分

⑶排列有序。相同内容或关系密切的文件按重要程度或时间循序排列在相关案卷中；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列 检查案卷与卷内文件的排列情况 案卷无序排列的，不得分；排列中存在不规范现象的，酌扣0.2～2分 3分

2.4 归档与移交（4分）⑴归档。项目法人各职能部门和相关工程技术人员能按要求将其经办的应归档的文件材料进行整理、归档 各类档案归档情况目录 法人各职能部门按或阶段归档情况；如有延误或未归档现象的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了相关工程档案，并认真履行了交接手续 移交目录 项目法人尚未接收各参建单位移交档案的，不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.5～2分 3分 档案接收后的管理（10分）档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且取得一定成效；为工程建设与管理工作提供了较好的服务 详见以下各小项内容 10分

3.1 档案保管、统计（2分）⑴档案柜架标识清楚、排列整齐、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清楚，并按期报送有关档案年报 实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等

1、无档案柜架标识或档案数量统计台帐和年报的，不得分；

2、在档案柜架摆放、标识或档案统计等方面存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，确保档案安全 检查工作记录和库房观测记录

1、未落实库房安全管理措施或存在明显安全隐患的，不得分；

2、库房管理存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

3.2 档案利用（3分）⑴有2种以上检索工具 检索工具

1、无检索工具的不得分；

2、达不到要求的，扣0.5分 1分

⑵开展多种形式的档案利用工作，且取得一定效果 提供利用情况及利用效果反馈记录 未开展档案利用工作或无利用效果登记的，酌扣0.5～1分 1分

⑶积极开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题介绍和主要基础资料汇编等档案编研成果 编研成果

1、无编研成果的不得分；

2、编研成果数量不足或质量不高的，酌扣0.2～0.8分；

3、有3项以上编研成果，且均发挥重要作用的，可得满分 1分

3.3 档案信息化（5分）⑴已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展 档案信息化开展情况

1、未开展档案信息化工作的不得分；

2、虽已开展，但距单位信息化同步开展有一定差距的，可酌扣0.4～0.8分 1分

⑵配有档案管理软件，建有档案案卷级目录、文件级目录数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案统计、提供利用等工作中发挥重要作用 软件使用及数据库运行情况 配备档案管理软件的，可得0.5分；通过软件已对案卷目录、文件目录和全文等数据进行有效管理的，可得1.5分；如存在一定差距的，可酌扣0.2～1分。未配备档案管理软件的，不得分 2分

⑶对归档的电子文件材料，进行了有效的管理 电子文件材料的管理 电子文件与纸质文件材料的对应关系清楚、查找方便，有差距的可酌情加0.2～1分 1分

⑷与单位局域网联通,能提供网络服务,并具有网络数据库的安全防范措施 网上运行安全防范措施 无网络服务不得分；有相应的防护措施，且未发生过任何安全事故的，可得满分；否则，酌扣0.5～1分 1分

评定等级： 合计得分或赋分分数：

备注：

1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严掌握，但各项扣分总数，最多不超过该项的标准分值。

2、第2部分“应归档文件材料质量与移交归档工作”必须达到60分，否则为不合格。