新密市金凤路初级中学法人治理结构改革工作 章程

第一篇：新密市金凤路初级中学法人治理结构改革工作 章程

新密市金凤路初级中学章程

新 密 市 金 凤 路 初 级 中二 〇 一 四 年 九 月

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新密市金凤路初级中学章程

第一章 总 则

第一条 为规范本单位行为，确保公益目标的实现，根据《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则和国家有关法律法规及其他有关规定，制定章程。

第二条 本单位名称是新密市金凤路初级中学。第三条 本单位处所是新密市金凤路与青屏大街交叉口。第四条 本单位经费来源是 财政补助。第五条 本单位开办资金为人民币3500 万元。第六条 本单位的举办单位是新密市教育体育局。

第七条 本单位的登记管理机关是新密市事业单位登记管理局。

第二章 宗旨和业务范围

第八条 本单位的宗旨是为实施初中义务教育提供服务。

第九条 本单位的业务范围是实施初中义务教育，促进基础教育发展，负责初中学历教育的相关的社会服务工作。

第三章 举办单位

第十条 举办单位的权力：

（一）提出本单位的宗旨和业务范围；

（二）组建本单位第一届理事会；

（三）向本单位理事会委派相关理事；

（四）提名或任免本单位的理事长，副理事长；

（五）监督本单位运行；

（六）审核章程草案及章程修改草案；

（七）支持理事会依法履行职责；

（八）履行法律法规规定的举办单位职责。

第四章 理事会

第一节 理事会的构成及职责

第十一条 本单位设立理事会作为决策机构和监督机构，理事会向举办单位负责并报告工作。

理事会每届任期为5年。

第十二条 理事会由15名理事组成，其来源与名额、产生方式为： 代表举办单位、监管部门的理事5名，由政府部门或相关组织委派； 代表职工理事2名，推选产生；

服务对象和社会人士的理事6名，推选产生； 本单位行政负责人及工会主席2名，确定为当然理事。第十三条 理事会行使下列职权：

（一）审议和提出本单位章程的修改意见；

（二）审议本单位业务发展规划；

（三）决定本单位重大业务活动计划；

（四）拟定本单位内设或分支机构设置方案；

（五）审定本单位内部管理制度；

（六）任免或提名本单位管理层人员；

（七）审议本单位财务预算和决算；

（八）听取并审议管理层工作报告；

（九）监督管理层执行理事会决议；

（十）决定拟任法定代表人人选；

（十一）理事会届满前三个月内负责组建下届理事会，并报举办单位审核同意；

（十二）决定其他重大事项。

第二节 理事

第十四条 理事每届任期为5 年。任期届满，可以连选连任。理事不因理事资格在本单位领取薪酬，因履行理事职责产生的交通、通讯等费用，可按有关规定列支。

第十五条 理事应具备履职的知识和能力，熟悉并遵守有关法律法规和国家政策，根据本单位的宗旨，忠实、诚信、勤勉地履行职责。

第十六条 理事享有以下权利：

(一)出席理事会会议，享有会议发言权、提议权、表决权、选举权和被选举权；

(二)对理事会会议及其他活动的知情权、建议权、监督权；(三)理事会赋予的其他权利。

第十七条 理事应当履行以下义务：(一)遵守本单位章程及有关规定；(二)遵守并执行理事会会议决议；(三)按时参加理事会会议及相关活动；(四)不擅自公开本单位涉密信息；

(五)不凭借理事身份，为本人或他人从本单位牟取不当利益。(六)理事会规定的其他相关义务。

第十八条 理事可以在任期内提出辞职。辞职应向理事会递交书面报告，经理事会表决通过后，理事资格方可终止。委派产生的理事辞职须经委派方同意。

第十九条 理事发生以下情形的，理事会应按程序终止其理事资格：(一)无正当理由连续三次以上不参加理事会会议的；

(二)因本人身体健康和工作等原因，不能继续履行理事职责的；(三)违反法律法规，被追究刑事责任的；(四)法律法规和本章程规定的其他情形。

第二十条 理事推选方或委派方提出更换理事的，经理事会表决通过后，按理事原产生方式及程序予以更换。

第二十一条 理事退出产生的空缺影响理事会决议时，应及时按原产生方式及程序填补缺额。

第三节 理事长

第二十二条

理事会设理事长1名，其产生方式为新密市教育体育局任命。

第二十三条 理事长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会会议；

（二）确认理事会会议议题；

（三）督促和检查理事会决议的落实情况；

（四）理事会赋予的其他职权。

第二十四条 理事长不能行使职权时，由理事长按程序委托其他理事，代行其职权。

第四节 理事会会议

第二十五条 理事会每年定期召开4次会议。理事会会议一般由理事长召集和主持，也可由全部理事三分之一以上的理事提议召开。

第二十六条 理事会会议程序：

（一）提议召开理事会会议，并确定会议议题；

（二）提前十天以上将会议议题和相关资料，提供给所有理事；

（三）就会议议题进行讨论；

（四）表决并形成理事会决议；

（五）制作会议记录。

第二十七条 理事会会议须有全部理事的三分之二以上出席方能召开。

第二十八条 理事会会议采取记名方式投票表决，每名理事享有一票表决权，理事会决议一般事项须经全部理事的半数以上通过。重大事项

（一）业务发展规划；

（二）重大业务活动计划；

（三）机构设置方案；

（四）重大财务事项；

（五）章程修改，须经全部理事三分之二以上通过。

理事会决议违反法律、法规和本单位章程规定的，在表决中投赞成票的理事承担相应责任，不赞成的不承担责任。

第二十九条 理事会会议应当有会议记录。出席会议的理事和记录人，应当在会议记录上签名。理事会会议记录应当作为重要档案妥善保存。

第三十条 理事会会议记录应当载明以下内容：

(一)出席理事会会议的理事人员，列席人员，缺席人员及事由；

(二)召开会议的日期、地点；(三)会议主要议题及议程；(四)各位理事的发言要点；(五)提交表决事项的表决结果；

(六)理事会认为应当载入会议记录的其他内容。

第五章 管理层

第三十一条 本单位管理层由行政负责人及其他主要管理人员组成，是理事会的执行机构。管理层实行校长负责制。

第三十二条 管理层履行下列职责：

（一）执行理事会决议；

（二）拟定和实施年度工作计划等日常业务管理；

（三）编制并组织实施经费预算等财务资产管理；

（四）工作人员管理；

（五）定期向理事会汇报工作；

（六）理事会赋予的其他职权。

第三十三条 本单位行政负责人的产生方式为新密市教育体育局提名，理事会任免，报有关部门备案。其他主要管理人员的产生方式为根据不同情况可以采取不同的方式。

第三十四条 行政负责人行使下列职权：

（一）全面负责本单位业务工作；(二)管理本单位的日常事务；

(三)负责本单位的人事、财务、资产等管理；

（四）按照理事会决议主持开展工作；(五)法律法规和本章程规定的其他职责。

第三十五条 校长作为拟任法定代表人人选，经登记管理机关核准登记后，取得本单位法定代表人资格。

第六章 财产的管理和使用

第三十六条 本单位的合法资产受法律保护，任何单位、个人不得侵占、私分、挪用。

第三十七条 本单位的经费使用应符合本单位的宗旨和业务范围。

第三十八条 本单位执行国家统一的事业单位会计制度，依法接受税务、会计、审计等主管部门监督。

第三十九条 本单位财务人员按照有关法律法规和会计制度的规定配备、管理。

第四十条 本单位的人员工资、社保、福利待遇按照国家有关规定执行。

第四十一条 理事会换届和校长离任前，应当进行经济责任审计。

第七章 信息披露

第四十二条 本单位承诺严格按照国家法律法规和事业单位登记管理机关的规定，真实、完整、及时地披露以下信息：

（一）事业单位章程;

（二）事业单位法人登记事项；

（三）理事会和行政执行机构的组成、人员名单及其职责；

（四）理事会会议决议；

（五）主要业务活动开展的情况及其效益；

（六）事业单位法人年度报告内容、年度报告结果和重要事项信息；

（七）依法应当公开的其他信息。

第八章 终止和剩余财产处理

第四十三条 本单位有以下情形之一，应当终止：

（一）经审批机关决定撤销；

（二）因合并、分立解散；

（三）因其他原因依法应当终止的。

第四十四条 本单位自行决定解散，应由理事会表决通过，理事会的终止决议应报

举办单位审查同意。

第四十五条 本单位在申请注销登记前，理事会在举办单位和有关机关的指导下，成立清算组织，开展清算工作。清算期间不开展清算以外的活动。

第四十六条 清算工作结束，应形成清算报告，经理事会通过，报举办单位审查同意，向事业单位登记管理机关申请注销登记。

第四十七条 本单位终止后的剩余财产，在举办单位和有关机关的监督下，按照有关法律法规和本单位章程进行处置。

第九章 章程修改

第四十八条 本单位有下列情形之一的，应当修改章程：

（一）章程规定的事项与修改后的国家法律、行政法规的规定不符的；

（二）章程内容与实际情况不符的；

（三）理事会认为应当修改章程的其他情形。第四十九条 理事会决议通过的章程修改案，经举办单位审查同意后，报登记管理机关核准备案。涉及事业单位法人登记事项的，须向登记管理机关申请变更登记。

第十章 附则

第五十条 本章程经 2014年10月31日理事会表决通过。第五十一条 本章程内容如与法律法规、行政规章及国家政策相抵触时，应以法律法规、行政规章及国家政策的规定为准。涉及事业单位法人登记事项的，以登记管理机关核准颁发的《事业单位法人证书》刊载内容为准。

第五十二条 本章程的解释权属于理事会。

第五十三条 本章程自事业单位登记管理机关核准备案之日起生效。

第二篇：公立医院法人治理结构改革

公立医院法人治理结构改革

在实施的《国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》中，提出了。建立规范的公立医院运行机制。公立医院要遵循公益性质和社会效益原则，坚持以病人为中心，优化服务流程，规范用药、检查和医疗行为。深化运行机制改革，建立和完善医院法人治理结构，明确所有者和管理者的责权，形成决策、执行、监督相互制衡，有责任、有激励、有约束、有竞争、有活力的机制。公立医院改革是我国新一轮医改的重要环节，也是最为艰巨复杂的改革环节。公立医院法人治理结构的改革，又是公立医院改革的一个重要环节，是实行管办分离的重要内容。法人治理的根本精神在于，将公立医院的管理自主权从政府卫生部门下放给医院，从而政府能够集中精力进行医疗行业的监管，同时履行出资人的监管职责，医院本身则搞好自身管理，同时在保证经济收入、公有资产保值增值的同时，满足病人和社会的需要。

我国公立医院如何构建有效的治理结构以适应医院内外环境的变化，已经成为我国医疗体制改革的热点问题之一。“推进公立医院改革”是新医改方案确定的五项重点改革内容之一，公立医院是我国医疗服务体系的主体，属于医改的“大头”，公立医院改革得好不好，直接关乎医改成败。作为医疗卫生服务终端的公立医院，集各种矛盾和问题于一身，成为医改绕不开的重点也是难点。

目前，北京市已经开展了公立医院法人治理改革试点的试点工作，将在北京友谊医院、北京朝阳医院和北京儿童医院进行法人治理运行机制改革试点。医院成立理事会，由内部理事和外部理事组成。北京市医院管理局按有关规定任免理事长，选聘或解聘理事。理事长是医院的法定代表人。医院理事会接受北京市医院管理局的考核和监督，考核结果与理事长的奖惩挂钩。理事会负责医院的改革与发展，制定医院发展计划和财务、人事等基本管理制度，按规定可以对医院重要干部任免、重大项目投资等事项进行决策。医院院长负责组织实施理事会决议，主持医院运营管理工作等。北京市医管局将成立监事会，派驻监事对试点医院管理和院长履职情况进行监督。

一、公立医院法人治理结构的含义

“ 法人治理”源于公司治理。“ 法人治理结构”则是民主管理公司公共财产的制度。狭义的法人治理是指所有者对经营者的一种监督与制衡机制, 即通过制度安排, 来合理配置所有者与经营者之间的权利与责任关系, 以保证所有者利益最大化, 防止经营者对所有者利益背离, 其具体表现为股东会、董事会、经营层、监事会等公司分权与制衡的结构安排, 又称法人治理结构。然而, 随着现代公司治理理论的不断发展, 公司越来越被看做是一个多种利益的集合, 公司承载的股东利益外, 还有更多相关的利益, 还有公共利益。因此, 法人治理结构有了更广泛的内涵, 即通过一套包括正式或非正式的, 内部或外部的制度或机制来协调公司与所有利益相关者之间的利益关系, 从而达到股东与公司利益相关者的利益平衡。

公立医院的法人治理是指为实现公立医院出资者的目的,平衡所有者、经营者以及利益相关者的若干制度安排。在这若干制度中, 公立医院的法人治理结构是核心, 其所要解决的所有者和经营者的委托关系, 并清楚地说明了决策医院事务时所应遵循的规则和程序, 是所有者和经营者的权利配置格局, 是关于政府、公立医院以及公立医院管理者的职责、权利和义务的制度化安排。同时, 它还提供了一种结构, 使之用以设置医院目标, 也提供了达到这些目标和监控运营的手段, 激励医院更有效地利用资本。治理结构所要解决的委托和代理两大问题, 是为了实现代理人不断追求所有者目标而进行的制度设计。公立医院目前的困境之一, 就是没能很好地实现举办者举办公立医院的目的, 其中主要的原因是缺乏良好的治理。

2、建立公立医院法人治理结构的意义

在现行的公立医院管理体制上，政府存在着两个“缺位”：一是卫生行政部门和公立医院之间的权责关系不明确，卫生行政部门既代表着政府的利益，又代表着公立医院的利益，既是“裁判员”又是“运动员”，容易引发监管的缺位，造成执法不公、效率低下；二是政府“办医”职能分散在各个部门，医院的项目院长要跑多个“婆婆”，政府部门职能缺位导致公立医院运营难。这种体制导致了多年来，我国公立医院法人治理结构不够规范，所有权、决策权、经营权、监督权模糊不清，甚至混为一体。“管办分开、政事分开”，深入探索建立权责明确、管理高效、激励科学、监管有力的公立医院法人治理结构是公立医院改革的核心内容。

2.1 完善法人治理结构才能提升经营绩效。规范的公立医院治理结构通常是：资产所有者拥有公立医院的所有权；股东通过股东大会选举董事会，董事会成为由股东大会授权的公立医院财产托管人，拥有重大决策及对以总经理为首的经理人员的任免权和报酬决定权；以总经理为首的经理人员受聘于董事会，作为董事会的代理人，具体负责公立医院的日常经营管理事务；监事会对公立医院财务和董事、经理进行监督，向股东大会负责。公立医院法人治理结构的功能，就是在所有者与经营者之间合理配置权力、公平分配利益，建立有效地激励、监督和制衡机制，从而提高公立医院效率，实现公立医院经营目标。

2.2 完善法人治理结构才能规范公立医院行为。合理的公立医院法人治理结构能够解决公立医院的体制性矛盾，实现出资者所有权与企业法人财产权的分离；有利于政企分开，形成科学地决策机制、执行机制和监督机制；有利于防范经营风险，促进公立医院规范运作。只有完善公立医院法人治理结构，才能从根本上规范公立医院的行为。医院法人治理结构的建立，使医院所有者与经营者的责任和权限更加明晰，院长个人主观决策空间减少，对院长的角色期待和管理能力都提出了新的、更高的要求。作为院长，必须适应这一新的挑战，要明确自己在医院运营和发展中的责任、义务和权限，找准自己的定位；要专心致志从事医院管理工作，保证自己的主要精力用于医院管理；要学习和钻研现代管理科学知识，在工作实践中不断提升自己的管理能力和科学决策水平；要善于同医院理事会成员以及社会各界进行沟通和协调，自觉接受医院理事会、监事会的领导和监督；要带领领导班子和全员员工一道，确保医院高效运行和健康发展，为人民群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务[3]。

2.3 完善法人治理结构才能实现改革突破。目前，公立医院改革进入到结构调整和制度创新的阶段。完善法人治理结构，对于推进公立医院的结构调整，具有牵引和示范作用。完善法人治理结构，有利于建立公立医院业绩考核体系；有利于积极探索公立医院监管和经营的有效形式，完善授权经营制度；有利于深化劳动人事和收入分配制度改革，为公立医院改革发展创造良好的环境。

三、我国公立医院法人治理结构设计原则

设计和完善公立医院法人治理结构，应当遵循一定的原则：

3.1 公益性原则：公立医院不是企业，其设立的目的是从事公益性事业，因此公立医院治理结构改革中制度设计和安排应当充分考虑公立医院公益性的特征，避免公立医院公司化、股份化[4]。

3.2 规范化原则：公立医院法人治理结构关系到医院出资者、决策者、经营者、监督者的基本权利和义务，凡是法律有规定的，应当遵守法律的规定。

3.3 权责明确原则：公立医院法人治理结构的各组成部分应当有明确的分工，在这个基础上各行其职，各负其责，避免职责不清、分工不明而导致的混乱，影响各部分正常职责的行使，以致整个功能的发挥。由于现阶段公立医院存在所有者缺位问题，因此要明确所有权，实现所有权与管理权的分离。

3.4 协调运转原则：公立医院法人治理结构的各组成部分是密切地结合在一起运行的，只有相互协调、相互配合，才能有效率地运转，有成效地治理公立医院。

3.5 有效制衡原则：公立医院法人治理结构的各部分之间不仅要协调配合，而且还要有效地实现制衡，包括不同层级机构之间的制衡，不同利益主体之间的制衡。

四、现代医院法人治理结构的主要构架设计

（一）基本构架

医院法人治理结构的基本构架由权力、决策、执行、监督这些机构组成，并明确建立对管理者履行职责过程中的越权和违规行为的防范与制约机制，以及对损害投资者合法权益及其后果的纠正与补救措施。按照现代医院制度的要求，国有医院可以建立股东大会、董事会或管理委员会、执行机构（院长、副院长、常务董事等），比较可行的是实行董事会或医院管理委员会领导下的院长负责制，各司其职，建立起股东大会和董事会之间的信任托管关系，董事会与执行机构之间的委托代理关系，以及上述机构之间的相互制衡关系，形成规范的医院法人治理结构。

（二）法人治理结构中的权责划分

规范的法人治理结构包括股东会、董事会、监事会和医院管理层，这四个层次按照权力和义务划分，分别代表了医院权力机构、决策机构、监督机构和执行机构，他们在医院中应相互独立、制衡与协调，只有这样才能从体制和机制上保证医院健康有序地发展。、医院管理委员会或董事会

医院管理委员会或董事会是医院法人治理结构的主体，代表政府和社会公共利益，行使医院的重大决策。董事会制度是医院法人治理结构的重要组成部分，也是欧美发达国家或地区通行的对非营利性医院进行管理的一种有效制度。非营利性医院是国家或集体投资建立的，其董事会是具有完全独立意志、代表医院产权所有人、社会利益的医院董事组成的权利机构。医院董事会具有对内治理和对外联络两大功能。董事会的董事人选来源于产权所有人、利益相关的群众和社会代表、独立董事、少数的医院经营者。董事会的董事长是法人代表，是医院最高权力者；董事是产权所有人的代表，要尽诚信勤勉义务。、医院管理层

由院长等医院管理人员组成的执行机构在董事会的授权范围内负责医院的经营管理和人事管理。医院重大事项需由董事会民主决策，董事会对产权人负责，院长是董事会决定和选择的人选，院长对董事会负责，以监督与制衡医院内部管理和运行。、股东会

股东会拥有重大事项的决策权。股东会是非常设机构，仅以会议的形式存在。股东会是由全体股东组成。股东会作为所有者掌握着最终的控制权，他们可以决定董事会人选，并将自己的资产交给董事会托管，同时具有推选或不推选直至起诉某位董事的权利。、监事会

股东大会选举监事组成监事会，股东大会任命的监事会掌握着广泛而巨大的权力，从医院内部对董事会、高层经营管理人员进行广泛的监督，对医院的有效运营具有十分重要的意义。

第三篇：事业单位法人治理结构工作政策

事业单位法人治理结构工作政策

及相关知识问答

治理结构的意见》和山西省编办《关于印发〈**省事业单位法人治理结构建设试点工作实施方案〉的通知》文件精神，使我市开展法人治理结构试点工作顺利进行，现将有关政策及相关知识以问答形式进行宣传。

1.什么是事业单位法人治理结构？

答：事业单位法人治理结构，是指提供公益服务的事业单位，以依法独立运作、自我管理和承担职责，实现事业单位宗旨和职责为目标，各利益相关方共同参与治理的组织架构与运行机制等相关制度安排。

2.为什么要开展事业单位法人治理结构建设工作？ 答：开展事业单位法人治理结构工作，是进一步转变政府职能，创新体制机制的重要内容，是实现政事分开、管办分离的有效途径：一是通过明确理事会等决策层的决策地位，减少政府主管部门对事业单位的微观管理和直接管理，有利于明确事业单位的功能定位，进一步激发事业单位从业人员的积极性和主动性。二是通过吸收事业单位外部人员参加决策层，扩大参与事业单位决策和监督的人员范围，有利于进一步规范事业单位的行为，确保公益目标的实现。三是通过明确决策层与管理层的职责权限和运行规则，有利于进一步完善事业单位的激励约束机制，提高公益服务的质量和效益。

2.开展事业单位法人治理结构建设工作的指导思想是什 么？

答：开展事业单位法人治理结构工作立足于推动公益事业更好更快发展，满足人民群众日益增长的公益服务需求。核心是创新体制机制，革除制约公益事业发展的制度性障碍。应有利于进一步转变政府职能，激发事业单位生机与活力。

4.开展事业单位法人治理结构的目标是什么？

答:开展事业单位法人治理结构工作，重在探索完善政事分开、管办分离的有效途径，落实事业单位法人自主权；规范治理模式，创新事业单位管理体制和运行机制；强化公益属性，扩大公众参与，加强对事业单位的监督管理。最终目标在于逐步构建以公益目标为导向、内部激励机制完善、外部监管制度健全的治理结构和运行机制，切实提高事业单位的公益服务能力和水平。

5.开展事业单位法人治理结构工作有哪些要求？ 答：开展事业单位法人治理结构工作应遵循以下要求：一是要确保事业单位的公益属性只能加强不能削弱，提供公益服务的能力、水平只能提高不能降低。二是各相关部门和事业单位要做好相关的政策解释和说明工作，确保事业单位职工队伍的稳定，不能激化矛盾。三是要严格按照事业单位法人治理结构相关政策文件的有关规定，并结合事业单位自身实际，科学设置管理架构和运行机制。

6.事业单位法人治理结构的基本架构是什么？

答:事业单位法人治理结构的基本架构包括决策层和管理层。决策层是事业单位的决策与监督机构，负责对本单位的重大事项进行决策，并对管理层执行决策层决议事项有关情况进行监督。管理层是决策层的执行机构，对决策层负责，并向决策层汇报工作。对服务事项涉及公众普遍需求，承载较多公共利益，以及可以依法开展相关经营活动的事业单位，可设置监事会，作为本单位的专门监督机构，负责对本单位的财务、理事和管理层履行职责的情况进行监督。

7.决策层的主要组织形式是什么？

答：事业单位法人治理结构决策层的主要组织形式是理事会，也可以探索董事会、管委会等多种形式。对于举办主体、投资主体单一的事业单位，一般采用理事会的组织形式。对于存在不同的举办主体，投资主体多元化的事业单位，也可以考虑采用董事会或者管委会的决策组织形式。具体采用何种形式，由事业单位、举办单位和同级机构编制部门商榷确定。

8.事业单位的理事会应如何组成？

答：事业单位的理事会主要由政府有关部门、举办单位、事业单位、服务对象和其他有关方面的代表组成。政府有关部门的具体范围应结合事业单位的业务情况和工作实际需要进行确定。其他有关方面的代表，指相关领域的知名人士、专家、行业代表等。直接关系人民群众切身利益的事业单位，应尽可能增加代表服务对象利益的理事人数，且本单位以外的人员担任的理事要占多数，具体比例应结合本单位实际在事业单位的章程中予以明确。

9.事业单位理事会的规模如何确定？

答：事业单位的理事会成员一般为7-11人，为奇数。事业单位的理事会应设理事长1名，根据工作需要，规模比较大的理事会可设副理事长或常务理事长协助理事长开展相关工作。

10.事业单位理事会的职责权限是什么？

答：事业单位的理事会作为本单位的决策与监督机构，其职责权限主要包括以下几个方面：（1）拟定和修改本单位的章程；（2）拟定本单位的发展规划；（3）审议和决定本单位重大业务事项；（4）负责本单位管理人员的任免或任免提名；（5）审议和批准本单位的财务预决算；（6）审议和批准内部职工的收入分配方案；（7）监督管理层执行理事会决议；（8）拟订单位合并、分设、变更、解散的方案；（9）法律法规和本单位章程规定的其他工作。

11.事业单位的理事如何产生？

答：事业单位理事的具体产生办法应在本单位章程中予以明确。一般而言，代表政府部门或者相关组织的理事由政府部门或者相关组织委派，代表服务对象和其他利益相关方的理事原则上由服务对象群体和其他利益相关方群体推选产生，事业单位党组织负责人、行政负责人以及其他管理岗位负责人可以确定为当然的理事。理事成员应报主管部门和同级机构编制部门备案，并由主管部门颁发聘书。

12.事业单位的理事长如何产生？

答：一般而言，理事长原则上由举办单位分管领导兼任，具体产生办法、方式，应在事业单位章程中予以明确。

13.事业单位理事的权利和义务是什么？

答：事业单位的理事可以行使以下权利：（1）参加理事会会议，并对理事会决策事项进行表决；（2）对管理层执行理事会决议的行为进行监督；（3）检查本单位的财务状况；（4）提议召开临时理事会会议；（5）向理事会会议提出议案或罢免建议；（6）本单位章程规定的其他职权。事业单位理事应遵循的义务主要有：遵守法律法规和国家政策，按时出席理事会会议，忠实、诚信、勤勉地履行职责，谨慎决策等。

14.事业单位理事长的职责是什么？

答：事业单位的理事长除履行理事的一般职责外，还承担召集和主持理事会会议，代表理事会签署理事会决议和有关文件，检查理事会决议实施情况等法律、法规、规章和本单位章程规定的其他职责。理事长主要统筹负责理事会的正常运作，对理事会的具体决议事项不具有最终决策的权利。

15.事业单位理事会的议事规则是什么？

答：理事会实行会议制和票决制。理事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议应当按照本单位章程的规定按时召开，每年不少于两次。理事长、三分之一以上的理事、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。理事会决策实行一人一票。属于理事会决策范围的一般事项须经全部理事的半数以上通过，重要事项须经全部理事的三分之二以上通过。一般事项和重要事项的具体范围，由事业单位根据本单位实际在章程中予以明确。因特殊原因确实无法出席理事会会议的理事，可以书面委托其他理事代为表决。

16.理事会会议的一般流程是什么？

答：理事会会议一般按照以下程序进行：一是由相关主体提议召开理事会会议，并确定会议议题。二是提前五个工作日以上的时间，将会议议题及相关材料提供给所有的理事。三是召开理事会会议并就有关议题进行讨论。四是表决并形成决议。五是根据会议有关情况，真实、完整地形成理事会会议记录，并按有关规定向有关方面传达、报告或者披露。

17.对事业单位的理事会、监事会、专门委员会及其成员是否核定编制？

答：对事业单位的理事会、监事会、专门委员会及其成员，一般不核定编制。理事主要来自政府有关部门、举办单位、事业单位、服务对象和其他利益关联方。监事主要由事业单位内部职工选举产生的代表兼任。根据本单位特点和工作需要，为提高决策的科学性和有效性，可以在理事会下设咨询委员会或者发展战略、审计、财务、薪酬与考核等专门委员会，负责为理事会决策提供咨询建议，其成员主要由事业单位聘请相关领域的专家代表组成，不纳入编制管理。事业单位应将本单位理事会、监事会的人员组成情况报同级机构编制部门备案。

18.事业单位理事是否可以领取相应的报酬？

答：事业单位的理事为非授薪职位，一般不得凭借理事身份从事业单位领取报酬。因履行理事职责所需的相关补贴，按照本单位章程的有关规定办理。对来自政府部门和事业单位之外的理事，可根据理事的履职情况提供相应的误工补贴等。具体标准在事业单位章程中予以明确。

19.事业单位的章程如何产生？

答：事业单位的章程由事业单位根据本单位实际进行草拟，并由事业单位理事会审议通过，经行政主管部门同意后报同级事业单位登记管理机关审核备案。事业单位章程的修改也应按照前述程序，经行政主管部门同意后报同级事业单位登记管理机关审核备案。

20.事业单位章程应包括哪些内容？

答：事业单位章程是法人治理结构的制度载体，是理事会和行政负责人运行的规则，对理事长、理事、行政负责人及管理人员都具有约束力。事业单位的章程由理事会组织制定。主要内容包括：单位名称；住所；开办资金和举办单位；宗旨和业务范围；组织机构（法人治理结构）；理事会和行政负责人的关系；产生方式、人员组成、主要职权、资产管理和使用原则；章程的修改；薪酬和社会保障；终止程序和终止后关系的处理办法；信息披露等。

21.事业单位管理层的组成和职责是什么？

答：事业单位的管理层由行政负责人及其他主要管理人员组成。管理层的职责主要体现在：（1）拟定业务活动计划；（2）组织开展业务活动；（3）管理本单位财务和资产；（4）向理事会提出一般管理人员的任免建议；（5）负责一般工作人员的聘任和管理；（6）执行理事会的其他决议。

管理层实行行政负责人负责制，由行政负责人就管理层的整体运作情况对理事会负责。一般情况下，行政负责人也是本单位的法定代表人。

22.事业单位的管理人员如何产生？

答：事业单位主要管理人员的任命和提名，根据不同情况可以采取不同的方式。比如，事业单位行政负责人等主要管理人员可以由理事会任命或提名，并按照人事管理权限报有关部门备案或者批准。专业技术性较强的事业单位，可以选择1-2名行政副职领导岗位和总工程师、总经济师、总会计师等管理层岗位实行公开招聘。一般管理人员可由管理层向理事会提出任免建议，再由理事会决议任免。

23.事业单位应建立哪些监督机制来保证决策层和管理层正确履行职责？

答：事业单位应建立和完善决策失误追究制度、工作报告制度、重要信息公开制度和绩效评价制度，拓展社会公众参与事业单位管理、运作和监督的渠道。

政府主管部门可以通过委派理事会成员，参与事业单位的决策管理；通过参与事业单位年检、绩效评价等，监督事业单位的管理运作。社会公众可以通过推选代表参加理事会、事业单位重要信息公开制度等，对事业单位进行监督。机构编制部门可以通过绩效评价机制、章程审核备案制度、报告备案制度等对事业单位的管理运作进行监督。

24.事业单位法人治理结构与公司法人治理结构的区别与联系是什么？

答：事业单位法人治理结构与公司法人治理结构既相联系又相区别。就联系而言，事业单位法人治理结构在组织架构和运行机制上主要借鉴了公司法人治理结构的相关经验，二者的基本原理都是在组织体内形成决策、执行与监督相互分离又相互协调的权力运行机制。就区别而言，事业单位具有公益属性，组织使命是提供公益服务，弱化出资者角色，体现利益相关方的多方共同治理；公司具有财产属性，组织使命是获取利润，依出资比例分配收益，彰显所有者权益。25.建立和实行法人治理结构的事业单位与行政主管部门之间是什么关系？

答：建立和实行法人治理结构并不是要取消行政主管部门对事业单位的监管，只是将原来的直接、微观管理改为间接、宏观管理。行政主管部门的分管领导可以兼任理事会的理事长，制定发展规划或相关政策等对事业单位进行监督管理。事业单位依法独立开展相关业务活动，依照有关规定和程序产生或提名本单位的理事会及管理层人选，并按照法律、法规、规章和有关政策的规定对本单位财产、内部人事和其他事务进行管理。事业单位应及时向行政主管部门反馈业务开展情况，并将发展规划、财务预算、工作计划、报告等重要事项报主管部门审定或者备案。

26.事业单位法人治理结构是否与在事业单位加强和改善党的领导相冲突？

答：二者并不冲突。党的领导主要是方针、政策和组织的领导。在事业单位中建立和实行法人治理结构，属于具体的公益性事务管理的范畴，其最终目标是使事业单位的公益服务效益最大化，满足人民群众日益增长的公益服务需求，这与党的路线、方针、政策是相一致的。在建立和实行法人治理结构的事业单位，加强党的领导可以通过两个路径来实现：一是组织领导上的保证。事业单位的党组织领导人、行政负责人可以是理事会的当然成员，考虑到事业单位的行政负责人以及政府相关部门委派的理事一般也都应具有党员身份，可以在一定程度上确保理事会的决策管理与党的路线、方针、政策保持一致。二是思想政治上的保证。由于治理结构规范、治理规则有效、治理过程透明，事业单位的生机与活力得以充分体现，内部的凝集力、向心力将进一步加强，客观上为党的基层组织做好基层群众的思想政治工作营造良好的环境。

27.事业单位应将哪些重要信息进行公开？

答：事业单位应当严格按照法律法规和本单位章程的有关规定，真实、完整、及时地公开本单位章程、法人登记事项、主要业务活动情况等应公开的重要信息，接受社会监督。其中涉及人民群众切身利益的重大业务事项，还应按有关规定进行社会公示或者举行听证。

第四篇：海霞中学法人结构治理改革试点工作实施方案

海霞中学法人结构治理改革试点工作实施方案

（试 行）

为进一步深化学校管理体制改革，不断提高办学效益和教育质量，增强学校依法自主办学的活力，根据《中共中央、国务院关于分类推进事业单位改革的意见》（中发【2011】5）、《国务院办公厅关于印发分类推进事业单位改革的实施意见》（国办发【2011】37号）等省市有关文件精神，特制定如下实施方案：

一、指导思想

根据“事业单位法人治理，是指事业单位以实现公益服务为目标，实行所有权与管理权分离，由决策层、执行层、监督层三者组成的一种组织结构及其运行机制，是上述三者及其他利益相关者之间权利和利益分配与制衡关系的一种制度安排”。我们以科学发展观为引领，尊重教育发展规律，针对教育发展中基本的、重大的、亟待解决的制度问题，通过制度改良、制度创新等方式，逐步建立适应现代社会发展需要的依法自主办学、权责清晰、民主管理、社会参与、制度完善的现代学校制度运行体系，促进教育事业的快速发展。

二、工作原则

1.法治原则。根据有关法律、法规和政策规定，提升政府、学校和社会依法行政、依法治校、依法管理的水平；切实保障政府对公办学校的经费投入、保障资产所有权和学校的合法权益，尊重学校的法人地位和学校的办学自主权，营造良好的法治环境。

2.民主原则。让广大教职员工、社会民众了解教育发展的每项决策、措施、规章、信息等，充分尊重他们的知情权；广泛听取学校教师、社会各界人士的意见建议，让社会关注、支持和参与现代学校制度的构建，营造民主的管理环境。

3.公平原则。正确处理各种利益群体关系，切实维护广大教职工和学生的合法权益，营造公平的体制环境。

4.效能原则。提高办学效益和教育质量，是建立现代学校制度的基本目标，要制定和完善学校发展规划，落实管理措施，对实施的效能作出良性预测，并在实践中产生最大的效能。

5.竞争原则。遵循社会主义市场经济的原则，鼓励和引导社会集团、学校、个人开展合理、有序的竞争，体现现代学校制度的先进性和科学性。

三、工作目标

（一）主要目标

理顺新时期政校关系、家校关系、社校关系；基本形成政府宏观管理、学校自主办学、社会积极支持的办学格局，促进教育内涵发展、科学发展，全面推进教育现代化建设。

（二）具体目标

1.构建先进的制度理念和教育理念。形成现代民主与法制理念，形成现代教育观、师生观、课程观、教学观、质量观等，使现代教育理念深入人心，为现代学校制度建设奠定先进观念基础。

2.建立现代学校制度的基本框架。包括决策模块、执行模块、监督评估模块、保障模块等，即建立健全依法办学机制、民主决策机制、新型组织结构、创新管理机制、监督评估机制等，形成有效的教育投入与保障机制、学校与家庭、社区的互动合作机制。

3.形成依法办学、按章办学的格局。逐步理顺各种关系，重点完善学校内部聘用与收入分配制度，创新管理机制，不断加大自主办学的力度。形成决策、执行、监督相对独立、相互支持的新型学校法人治理结构；推进校本评估，建立健全学校民主管理制度、文化建设制度、教师专业化发展制度、现代课程制度等关键性制度，全面激发学校活力，全面提高教育公共服务的最大社会效益。

四、工作程序

1.建立学校法人治理结构，即学校决策机构（理事会）、监督机构（监事会）和执行机构（学校管理层），形成新型的现代组织管理体系，以便三全制衡，三力合一。

（1）建立学校决策机构，成立学校理事会。理事会由9人组成，包括出资方代表、主管部门领导、学校党政领导人、工会代表、教工代表、社区代表、企业代表、家长代表和社会知名人士等组成，理事长人选由主管部门领导担任，理事会每届任期5年，设1名执行理事，该执行理事可任校长；理事会全体成员会议原则上每学期不少于1次。

（2）设立监督机构，成立学校监事会。监事会对资产拥有方（出资方）负责，依法对理事会和校长为代表的学校领导机构行使职责时的行为进行监督，负责对学校的财务进行检查监督；监事会7人，由审计局、教育局、学校党组织、学校工会、教职工代表和家长代表等组成。监事会每届任期与理事会相同，每学期召开例会一次，必要时可随时进行监督检查。

（3）组建学校管理执行机构。建立以校长为代表的学校行政班子，作为学校管理的执行机构，开展日常教育教学管理活动。校长等校级领导干部的产生、任用可以有主管部门任命。校长按学校章程规定执行理事会的决议、编制预算方案、聘用其他行政管理人员和教职工、负责学校日常事务运行等。

2.建立现代学校内部管理制度。校长根据《章程》和理事会决策，负责学校日常教育教学及行政管理，完善开放流动、公开竞争及富有活力的学校人事管理制度和其他内部管理制度。

（1）建立现代学校人事用工制度。进一步扩大学校的人事管理自主权，健全学校人事管理的自我约束与发展机制。一是以聘用合同的形式确定劳动关系，按岗聘用，推行全员聘用制。学校可以按照聘用合同解聘职工，职工也可以按照聘用合同辞聘，真正实现学校自主用人，教职工自主择业选岗，进一步推动教职工由“单位人”向“社会人”转变。二是强化岗位管理，推行全员聘用制度。学校根据实际需要逐步建立以事定岗、以岗择人、按岗聘用、以岗定薪的岗位管理制度，用岗位管理取代身份管理，实现由身份管理向岗位管理的转变。三是引入竞争机制。按照公 开、公平、竞争、择优的原则，引入竞争激励机制，采取公开考录、竞争上岗等形式选聘，逐步形成人员能进能出，职务能上能下，待遇能升能降，优秀人才能够脱颖而出，充满生机活力的用人机制。

（2）完善学校内部的分配激励机制。扩大学校对教职工收入分配的自主权，建立以国家工资政策为指导，以学校绩效工资为主体的适合各自特点的收入分配制度；在充分体现向一线教师、特别是优秀教师倾斜的基础上，建立起以岗位管理为基础，以人员素质和工作业绩为依据，以考核评价为手段的多元化的岗位工资分配激励制度。不断完善学校内部分配制度，学校依据本单位的事业发展、人员结构、经费类型和运行效益等特点实行新的分配办法，坚持工资分配、业绩和贡献挂钩，做到按岗定酬、按任务定酬、按业绩定酬，逐步拉开分配档次，使教职工做到在什么岗位，干什么工作，享受什么待遇，以岗定薪，岗变薪变，真正落实“干多干少不一样，干好干坏不一样”。

（3）建立健全社会化的社会保障制度。建立和完善与城镇职工社会保险制度相衔接的事业单位基本养老、医疗、失业、工伤、生育等各项社会保险制度，促进事业人员的合理有序流动。

（4）建立相关的内部配套机制。一是按照中国共产党章程和有关规定，建立健全学校党的组织，积极开展党的工作，充分发挥党组织在学校工作中的政治核心作用和监督保证作用。二是理顺学校群团组织关系，充分发挥教职工代表大会的民主管理作用。三是改革学校内部机构设置，合理设置中层管理处室，规范中层干部配备。四是实行专业技术职务资格评聘分离制，强化专业技术岗位管理，制定专业技术岗位规范，凡是符合岗位任职条件的专业技术人员可以通过竞争上岗的办法予以聘用，可以高职低聘，也可以低职高聘。专业技术任职资格只是上岗的条件，不与工资报酬挂钩。

3.建立现代学校监督评估制度。

（1）实行学校目标管理考核。建立科学合理的责任考核制度，引入事业目标责任约束机制与激励机制。通过监事会和政府教育督导部门或有关业务部门对学校履行职责、开展业务活动、完成目标任务、运行效益等情况进行考核评价，以督促学校提高工作效率，完成各项任务，确保教育事业发展目标的实现。

（2）实行学校编制约束管理。根据学校的实际情况，科学合理配置人员，使学校与社会发展需要、现实财力条件相适、相协调。

（3）完善学校财务审计报告制度。在建立完善的事业法人财务管理制度的基础上，实行全面的事业财务审计和事业单位法定代表人经济责任审计制度，加强学校财务监督。

（4）优化教育评估制度。通过政府教育督导部门或委托有关社会中介组织，运用各种科学方法和评估技术，评定并公布学校的资质等级、办学水平等，引入竞争机制，促进教育事业健康发展。

4.制定理事会章程

五、实施步骤

第一阶段：准备发动阶段（2012年12月底前）

成立现代学校制度试点工作领导小组；出台现代学校制度试点工作实施方案召开动员会，做好现代学校制度试验宣传发动工作，起草学校章程，拟订现代学校制度试验所必须的制度，设计学校机构框架。

第二阶段：开始实施阶段（2013年1月—2013年6月）

根据试点学校的基本经验和扩大试点的工作要求，学校构建起现代学校制度的基本框架，建立相关组织，健全各项制度，深化学校人事制度改革，完善聘任与分配制度。

第三阶段：具体实施阶段（2013年7月起）

在现代学校制度初步推行的基础上，不断总结、不断探索、深入研究，不断完善各种管理机制，不断理顺和改善各类关系，逐步形成相关经验、技术和理论，促进现代学校制度深入实施。

洞头县海霞中学 二〇一二年十二月二十日

第五篇：科技园公司完善法人治理结构改革的建议

科技园公司及其子公司

进一步完善法人治理结构的建议 前言

科技园公司市场化经营已经走过多年，但在市场化管控上还不彻底、存在诸多瑕疵，反映出科技园公司及其子公司的法人治理结构也需要进一步完善。这些问题突出呈现在三项制度改革方面。

随着兰州金川新材料科技股份有限公司，即“金川科技”在新三板挂牌，科技园公司的子公司、也是科技园核心产业的“金川科技”成为公众公司，这意味着对科技园及其子公司完善法人治理结构、全面市场化的要求更加严格。为了更好地贯彻集团公司关于子公司“五自经营”的方针，进一步完善新三板企业及上市公司“三独立、五分开”（“三独立”即公众公司要具有独立的生产、供应、销售系统，具有直接面向市场独立的经营能力。“五分开”是指上市公司与大股东应实行人员、资产、财务、机构、业务分开，独立核算，独立承担责任和风险）。真正从对外经营、内控管理和母子公司管理体制等三个方面实现全面市场化，成为真正的市场主体。

为此，科技园公司依据法人治理结构之要求，在三项制度改革方面提出如下建议。科技园公司的当前状况 科技园公司组织架构

兰州金川科技园有限公司是金川集团股份有限公司的全资子公司，下设1个研发中心（国家镍钴新材料工程技术研究中心）；4个经营单元：粉体事业部、高纯事业部、银事业部和保障事业部；3个管理部室：综合管理部、规划发展部和财务审计部；1个全资子公司：甘肃精普检测科技有限公司；2个控股子公司：兰州金川新材料科技股份有限公司（简称“金川科技”）和兰州金川贵金属材料股份有限公司；以及2个参股子公司：兰州金川科力远电池有限公司、金昌市建衡工程质量检测有限责任公司。科技园公司控股的公众公司--“金川科技”概况 2016年5月11日，“金川科技”在全国中小企业股份转让系统（即新三板）正式挂牌交易，公司已经由非上市非公众公司转变为公众公司。“金川科技”目前有五家股东，分别为：兰州金川科技园有限公司、金川镍钴研究设计院有限责任公司、中国有色工程有限公司、甘肃省战略性新兴产业投资基金管理有限公司、甘肃新材料产业创业投资基金有限公司。公司下设材料一厂、材料二厂、材料三厂、等3个生产单元、生产运营部等5个管理部室、1个材料研究所、1个理化检测中心和1个控股子公司—兰州金通储能动力新材料有限公司。（附图：兰州金川科技园有限公司组织架构图）

当前的管控方式存在的问题

1、人事管理方面。目前隶属“金川科技”的五个业务主管部门既要承担金川科技的日常业务，又要承担母公司科技园的日常业务，存在人员、业务交叉办公现象，虽然在机构与人员设置上比较精简高效，但容易混淆，存在独立性差之嫌。同时，母公司对“金川科技”高管人员实际上还是采用行政任命制，对其下设的中层管理人员的职数也有严格控制，行政化色彩很浓。这与公司章程中高级管理人员由董事会聘任、组织机构由总经理设定、中层管理人员由总经理选聘之规定不一致，存在程序复杂、层级凌乱之实。

在劳动用工方面。迄今为止，科技园公司劳动用工统一由集团公司分配。科技园公司在开拓新业务、发展新产业方面难以面向人才市场及时招聘相关人才，而且反应迟钝，欠灵活，“能上能下、能进能出、能高能低”变成了一种口号，制约了相关业务高效推进。在绩效考核方面。延续目前厂矿工资总额包干模式，能动性差，不符合市场化行为。由其是2016年4月份以来，集团公司对科技园公司2016年的利润目标进行了调整，并在2016年4、5月份的绩效考核中，按照调整后利润指标的时间进度对科技园公司及其子公司进行了全面的绩效考核。上述针对公众公司利润目标的设定、调整和考核执行，在不考虑是否存在指标设定失真的情况下，已对金川科技的公司运营状态、员工薪酬执行和投资者预期产生重大影响，成为对挂牌公司股票转让价格产生较大影响的重大事件，按例应通过金川科技董事会审议，并进行公开披露。但在实际操作中，上述指标的调整工作由集团主管部门直接推行，并未联动相关部门对子公司的经营计划进行有序调整，未与相关子公司签订新的目标责任书，亦未通过金川科技董事会对考核目标和结果进行确认和公开披露。金川科技的股东大会、董事会、监事会和管理层均未能对以上决策发挥作用，表明公司在法人治理合规性方面存在一定问题，与前期券商、律师向全国股转系统报送并公开披露的《公开转让说明书》、《法律意见书》内容存在不符。根据券商和律师提示，金川科技存在被全国股转系统监管部门视为信息披露违规的情况。势必会引起全国股转系统对承办券商、律师及金川科技在信息披露准确性方面的质询。如继续发生类似情况，将会导致全国股转系统对承办券商、律师和公司的自律调查或更严重的后果。公众公司在公司治理的相关规定

1、挂牌公司法人治理方面的规定

《股转系统业务规则》第四章“挂牌公司治理”条款规定：挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。《券商尽职调查工作指引》第十九条“独立性”条款规定：调查公司高级管理人员从公司关联企业领取报酬及其他情况，调查公司员工的劳动、人事、工资报酬及相应的社会保障是否完全独立管理，判断其人员独立性。

证监会2002年《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》中规定“总经理及高层管理人员必须在上市公司领薪，不得由控股股东代发薪水”。

2、挂牌公司业绩考核相关规定

在挂牌公司业绩考核方面，国家最新的《上市公司治理准则》有如下相关条款： 对公司主体的要求：挂牌公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。挂牌公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。

对控股股东的要求：控股股东应尊重公司财务的独立性，不干预公司的财务、会计活动。控股股东及其职能部门与挂牌公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向挂牌公司及其下属机构下达任何有关挂牌公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性。对董事会的要求：挂牌公司董事会应建立薪酬与考核委员会，研究董事与经理人员考核的标准进行考核；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。对经理人员的绩效评价应当成为确定经理人员薪酬以及其它激励方式的依据，经理人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准，向股东大会说明，并予以披露。

对监事会的要求：公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

3、对公司内部薪酬和绩效考核的规定

《公司章程》规定，由公司总经理拟定公司职工的工资、福利、奖惩方案或制度，决定公司职工的聘用和解聘。

就集团公司对科技园分层管控进行改革的建议

鉴于以上情况，建议集团以科技园公司及其子公司为试点，探索管控方式的改革。突出法人治理功能，充分体现股东（大）会、董事会、监事会在公司治理方面的功能和责权。通过规范执行子公司法人治理规则，完善（公众）子公司运行的规范性，尽快消除（公众）子公司在法人治理、公司独立性、信息披露等方面违规的风险。

在绩效考核方面，以集团与一级子公司高管层（科技园公司董事、监事、经理层）签署公司运营协议，针对具体指标（收入、利润、资产保值增值率等）确定运营目标，仅对委派的董事、监事和高管的薪酬和绩效进行直接考核。

3、在子公司内部人事管理上，发挥董事会的决策权和管理层的经营权，规范母子公管控、考核，保护公司经营者和基层员工的积极性。

4、在劳动用工方面，按照公司章程，充分尊重子公司按照经营计划，自主用工。科技园公司内部完善法人治理结构的构想 一）、人事制度

1、科技园公司及其各子公司按照法人治理结构，均由董事会聘任经营管理层，经营层根据经营业务需要，设立管理部门、聘任中层管理人员，按照组阁制由部门负责人选用部门管理人员。在科技园前期机构改革的基础上，进一步优化机构设置与管理层级，实现提质增效，进一步提高管理效率，降低管理费用。

2、淡化身份界限，实行岗位准入制度。根据岗位要求，设定准入条件，严格选聘程序，按照“适者为才”的人才观，把适合的人放在合适的岗位。

3、加强关键岗位管理。财务、采购供应、营销、工程管理等关键岗位，一要严格准入条件，二要实行回避制度、禁止公司高管近亲属任职，三要定期轮换，原则上三至五年进行换岗。

4、除科技园母公司以外，对其隶属的子公司兰州金川新材料科技股份有限公司、兰州金川贵金属材料股份有限公司、甘肃精普检测科技有限公司等内部部门负责人实施“去行政化”，比照职业经理人模式实现分层管理。二）、劳动用工

采取灵活的用工形式。科技园及其子公司根据人力资源规划及阶段性工作需要，自主面向社会招聘所需人员。针对不同岗位，采取劳动合同、劳务派遣、弹性用工等多种形式。（1）对核心的管理、技术和操作岗位，采取劳动合同方式；（2）辅助及临时性岗位采取劳务派遣方式；

（3）在部分岗位试行弹性用工方式。如研发岗位视阶段性工作需要，可以临时外聘专家或者研发团队，资本运营、期货交易等本公司稀缺的人员也可以根据需要聘请一些兼职人员，优惠提供必要的生活工作条件，协议薪酬。

（4）建全内部用工市场。对包括合同用工在内的所有员工实行岗位竞聘上岗制度，在精简高效的岗位配置前提下，完善人员内部流动，妥善安排富裕人员。同时健全淘汰机制，提高用工效率。三）、薪酬分配

1、科技园及其各子公司建立工资总额预算决定制和员工薪酬随效益浮动机制。各公司根据中短期经营计划和董事会确定的薪酬方案，完善全面预算管理，内部核定工资总额。同时根据企业效益和劳动生产率，完善职工薪酬同步浮动机制。建立具有市场竞争力的薪酬体系。

（1）高级管理岗位与核心技术岗位人员薪酬与市场定价联动，以吸纳高端人才，维持行业内管理与技术之领先。

（2）核心管理、技术和操作岗位薪酬参照行业平均水准，以保持核心队伍稳定。（3）其它各类人员薪酬随企业效益浮动，允许适度流动。建立中长期激励约束机制。积极推进“金川科技”员工 持股和科技型企业股权与分红激励。

4、内部推行分块与分级考核。（1）对子公司分级考核：

由科技园公司依据集团目标责任进行经营目标分解，与二级子公司董事会和高管层签订经营协议并考核兑现。

各子公司执行其董事会所确定的薪酬方案，建立内部考核办法。各子公司在薪酬体系中可根据本公司经营规划，建立超额利润分享机制。充分发挥科技园母子公司监事会的作用，适时对子公司的运营进行监督和评价。科技园公司建立健全内部审计制度，加强对子公司合规依法运营的监督。（2）其它单元分块考核：

a、尽快把条件成熟的事业部做实，其考核比照子公司进行。

b、各公司内部生产单元考核产量、质量、成本等关键指标。

c、完善营销激励机制，对营销人员采用底薪加提成的激励机制，提成与销售收入、回款、及销售利润挂钩。

d、研发部门注重研以致用，科研项目实行过程管理与结果导向并重、突出项目的实用性与经济性。研发人员可以通过股权或分红的方式与研发项目建立利益分享机制，也可以按经济效益一次性予以重奖。

总之，科技园公司作为集团公司产业战略转型的重要基地，在电池材料产业园启动建设、产品换代速率加快、对外合作和资本运作愈加频繁、混合制股东蜂拥入场的大好形势下，集团公司应当着力推动企业法人治理结构的完善，充分发挥各级子公司的股东（大）会、董事会、监事会、经理层的决策、监督和运营管理作用，真正实现子公司作为市场主体的“五自经营”，促进子公司提升经营成果。而法人治理规范运营的科技园公司及其子公司必将在市场中树立良好的公众公司形象，以此吸引各路资本、资产进入产业园、大力拓展上下游合作，扎扎实实地建设好、经营好集团公司的电池材料园，不断提升竞争力、实现经济总量和利润快速增长，为集团公司产业转型升级做更大的贡献。