工程项目效能监察调查问卷

第一篇：工程项目效能监察调查问卷

工程项目效能监察调查问卷

责任单位： 项目名称：（请在唯一的对应项中打“√”）

1、本项目是否制定了效能监察实施方案，成立了效能监察组织机构？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

2、本项目经营运作模式是否规范？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

3、本项目内部决策是否民主？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

4、本项目建设工程中是否存在领导干部打招呼现象？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

5、本项目大型设备、材料采购，分项工程分包，劳务队伍选择是否全部实施招投标？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

6、本项目财务管理是否规范？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

7、本项目关键岗位人员配备是否到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

8、本项目管理人员是否存在应回避而没有回避的现象？ 是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

9、本项目计划进度和成本控制是否到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

10、本项目职工群众利益维护和保障措施是否落实到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

11、本项目工资（含农民工工资）是否按时发放？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

12、本项目中标后是否存在违规转包、分包的现象？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

13、本项目管理制度是否建立健全？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

14、本项目建设过程中是否发生过质量、安全事故？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

15、对本项目管理人员廉洁从业的评价？

好[ ] 较好[ ] 一般[ ] 较差[ ] 不知情[ ]

16、你认为本项目效益前景如何？

好[ ] 中等[ ] 较差[ ] 差[ ]

第二篇：2015年工程项目效能监察实施方案

工程建设项目管理效能监察实施方案

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司效能监察工作的安排，公司拟对2015年以来计划资金在建工程建设项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

三、监察范围

云山大桥、云山南路等隐患整改、技改项目。

四、监察内容、切入点及方法

（一）项目审批与前期准备 1．监察内容

（1）项目是否列入投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。

（2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。

（3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。

（4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。

2．监察切入点

项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3．监察方法

（1）检验工程项目的审批文件。（2）核对土地的取得程序及实际用途。

（3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。

（4）核对资金流动。

（二）工程发包 1．监察内容

（1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；

（2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定；

（3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；

（4）是否依法办理备案手续。2．监察切入点

工程发包的各种文件、资料。3．监察方法

（1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；

（2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料；（3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；

（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

（5）查验备案资料；

（6）查验直接发包的申请和审批资料。

（三）施工 1．监察内容

（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；

（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；

（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；

（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；

（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；

（6）检查现场经济签证的符合性。2．监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。

3．监察方法

（1）与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；（3）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（4）通过与相关单位或部门联系，查验转包、挂靠现象；（5）召开座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。

（五）项目管理 1．监察内容

（1）项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员并具备相应的资质或者资格；

（2）项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责；（3）监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致；

（4）项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督，对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。

2．监察切入点

监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。

3．监察方法

（1）核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；（2）现场查验监理合同、日志及有关文件、资料，了解监理单位、施工单位工作情况；

（3）现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。

（六）质量和安全管理 1．监察内容

（1）建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定，建立质量与安全保证体系及规章制度，并落实到位；

（2）工程质量是否符合设计要求，是否存在质量隐患，是否有相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为；

（3）质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准；（4）是否发生质量与安全事故，对事故的处理是否及时、有效。

2．监察切入点

质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施，质量和安全事故的处理及结果记录，质量检验和检查验收记录。

3．监察方法

（1）检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度；（2）查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录；（3）查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料；

（4）检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录，以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究；

（七）设计与变更

1、监察内容

（1）审查项目设计是否按规划设计标准设计，施工图设计审查是否符合国家和公司规定的工程建设强制性标准、条文，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象；

（2）是否存在合同变更和设计变更，如有变更，发生变更的原因是否必需和不可避免的，是否按批准后的变更执行；

（3）因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单（联络单），是否经过建设单位投资控制部门审批；

（4）是否有利用变更、虚列、高套等手段，蓄意增加工程费用的行为。

2．监察切入点

工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料，违纪违规行为的查处记录和决定。

3．监察方法

（1）现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（2）将工期调整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问和核对。

(八)物资设备采购及服务采购 1.监察内容

（1）未达到招投标标准的物资设备采购，物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致，是否满足项目要求。

（2）服务采购是否按相关规定实施； 2.监察切入点

物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法

（1）查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响。

（2）查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。

（３）查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。(九)竣工验收结算 1.监察内容

（1）是否依法履行了质量监督的职能，验收报告是否真实；（2）项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。

（3）工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理；

（5）是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算；（6）建设单位是否及时进行竣工检查验收，检查验收程序是否规范，检查验收查出的问题是否得到整改，是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。

2.监察切入点

竣工验收报告，竣工决算审计、竣工检查验收资料，工程尾款支付凭证。

3.监察方法

（1）了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理；

（3）核对应当审计的工程项目是否及时进行了审计及审计情况；

（4）了解资金流动情况。现场查看质量保修情况。

（十）资金管理 1．监察内容

（1）有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；

（2）工程项目资金是否进行了概算、预算，是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题；

（3）工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；

2．监察切入点

项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决(结)算审计报告、财务账目等资料。

3．监察方法

（1）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况；

（2）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常的工作量；

（3）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划(或公务通知单)、检查验收单或受益单位签认单等相关资料

五、监察组人员及分工 项目负责人：*** 组长: ***

成员：***

六、工作时间安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．监察前，检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件，熟悉被监察项目，明确工作任务，做好监察准备工作。

2．监察中，要做好实施求是，客观公正，注意被监察部门正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作底稿。

3．现场监察结束后，做好档案整理、数据汇总，向公司上报监察报告，视监察出的问题落实整改。

4．监察人员要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律。

二○一一年九月二十五日

第三篇：工程项目实施中的效能监察

工程项目实施中的效能监察

摘要：在工程建设项目开展效能监察，分析石化工程建设项目的特点规律，推进工程项目实施过程中的效能监察，努力发挥效能监察的监督保证作用，积极探索效能监察与项目管理有机融合的新路子，提高项目管理效率、经济效益和社会效益，实现工程优良、人员优秀的目标。

关键词：工程项目 实施过程 效能监察

在工程建设项目开展效能监察，是中国石化集团洛阳工程公司加强项目管理的针对性有效措施之一。分析石化工程建设项目的特点规律，推进工程项目实施过程中的效能监察，努力发挥效能监察的监督保证作用，积极探索效能监察与项目管理有机融合的新路子，使之成为提高项目管理效率、经济效益和社会效益的“推进剂”，为项目顺利实施，实现工程优良、人员优秀的目标发挥了积极作用。

工程建设项目的生命周期包括项目前期策划、可行性研究报告编制、立项报批、施工招投标工作、设备材料采购、建设过程管理、竣工验收结算、交付使用、项目后评价等。本文探讨的是EPC总承包项目效能监察工作的内容及方式方法，主要包括与业主达成EPC总承包协议后到项目交付业主之前期间的项目设计、采购、施工阶段的管理，重点是工程设计管理、施工招投标管理、设备材料招投标管理、项目建设过程中“安全、进度、质量、投资、合同”五大控制、项目现场团队管理等关键环节的效能监察。

工程建设项目常态化的效能监察

公司制订《工程项目效能监察实施办法》，监察部门根据公司承揽总承包项目情况提出效能监察立项建议，以公司正式文件形式确定立项项目。

1.1 及时立项，制定方案。在工程项目基础设计批复后、成立项目组织机构时，立项开展效能监察，会同有关业务部门制定实施方案，明确效能监察目的、范围、内容、方法、步骤、时间、要求和人员组成等。

1.2 成立组织，落实任务。组成由监察、审计、财务、质量安全、施工管理、物资采购、工程造价、项目管理等部门及项目有关人员参加的工作组，由主管项目的公司领导任组长，纪委书记任副组长。组织对项目组人员进行培训，学习效能监察的有关知识，提高对开展效能监察工作目的意义的认识，掌握监察标准，熟悉监察方法，提高监察能力。明确分工，落实任务，责任到人，明确效能监察的目标、任务、关键环节和监察点。

1.3 召开项目管理人员会议。下达效能监察通知书，学习效能监察的有关规定，对项目管理工作和党风廉政建设提出明确要求，签订项目党风廉政建设责任书，聘任项目党风廉政监督员。促使项目管理人员自觉加强责任心和事业心，强化效益意识和廉洁自律意识，明确工作效率最优、经济效益最大和社会效益最佳的工作目标。

1.4 发挥业务管理部门的监督主体作用进行监督检查。

1.4.1 监察部门负责组织协调效能监察工作；全过程监督工程承包项目的施工分包招投标和物资采购工作；负责对工程承包项目党风廉政建设的监督检查；负责组织对工程承包项目效能监察的全面检查；收集汇总各职能部门对工程项目监督检查的有关情况。

1.4.2 审计部门负责对工程承包项目执行国家、集团公司和公司内控制度等方面的情况，物资采购环节的内部控制及风险管理的适当性、合法性和有效性以及采购资料依据的充分性和可靠性，工程结算的真实性、合法性进行过程跟踪审计。

1.4.3 项目管理部门负责对工程项目建立健全规章制度和管理行为、对项目的进度等进行日常监督检查；负责对设计管理、设计变更的监督检查；负责对设计分包适用标准和设计分包进度的监督检查；负责项目管理成果的评价及奖惩。

1.4.4 技术管理部门对工程项目设计评审进行监督检查，并负责组织工艺技术方案和新技术应用的公司评审。

1.4.5 质量安全部门负责对工程项目的设计、采购、施工的QHSE管理体系运行情况进行检查并作出评价。

1.4.6 采购部门负责对工程承包项目的采购方案、网上采购、框架采购及其他采购方式、驻厂监造、仓储管理、采购质量管理、采购合同管理等进行日常监督检查。

1.4.7 施工管理部门对工程承包项目施工分包的QHSE管理情况进行日常监督检查，负责对施工签证的真实性进行监督检查。

1.4.8 造价管理部门负责对工程承包项目费用分解、控制措施及成效进行监督检查。

1.4.9 财务部门负责对工程承包项目财务运行情况进行实时监控，对执行法律法规和内控制度情况进行监督检查。

1.4.10 行政管理部门负责工程承包项目现场后勤包括办公、食堂、住宿、车辆等管理情况的日常监督检查。

1.4.11 党群部门对工程承包项目现场党支部、工会分会开展团队建设活动、团队凝聚力等进行指导，并督促检查。

1.5 效益认定与工作总结。工程承包项目结束后，按照《公司效能监察实施办法》的规定，对工程承包项目的经济效益和社会效益进行认定。

1.5.1 经济效益认定主要有 ①挽回经济损失是指通过效能监察实际追回的款项和物资折价；效益值=实际追回的资金额或物资价值。

②避免经济损失是指通过效能监察防止和避免的各种经济损失；效益值=工程签证核减的资金额+费用控制核减的资金额+材料控制减少的资金额+质检退货物资价值金额。

③增加经济效益是指通过效能监察，强化监督、科学管理，增加的经济效益；效益值=概算金额-实际使用金额；效益值=通过对项目实行招标节约的金额。

④负效益是指通过效能监察发现的经济损失；负效益值=设计失误造成的投资增加额+重复采购造成的损失额+施工原因造成的损失额+管理失误造成的损失额。

1.5.2 社会效益是指通过效能监察建立健全规章制度，提高管理水平，发现案件线索，查处案件，追究责任，促进廉政建设，提高群众满意度等情况。

1.5.3 项目总结包括填报《效能监察工作报表》，效能监察成果评价，将有效管理方法上升为项目管理规定，表彰先进，落实奖励和惩处，集团公司重点工程项目还要上报工作总结和各项报表，并进行立卷归档。结合工程项目运行特点实施效能监察

工程项目实施是一个将既定的目标持续进行落实的过程，也是人力、设备和材料如何进行控制和优化使用的过程。在总承包工程项目中开展效能监察是一项全新的工作，没有现成的模式可以借鉴。它涉及工程建设、物资采购、合同管理和设计、施工、行政管理，进度、质量、费用和安全环保控制，以及党风廉政建设等。针对EPC总承包项目工程投资大、环节多、涉及面广这一实际情况，公司确定了“强化程序监督，监控重点部位”的效能监察工作思路，较好地把效能监察的跟踪、检查、监督职能融于项目服务和管理之中。工作中严格执行效能监察有关规定和工作程序，坚持在设计、采购、施工、安全、合同、投资、廉政建设等各领域开展效能监察工作，重点对EPC总承包的施工分包、设备材料采购招投标、供应商短名单确定等关键环节进行监督检查，确保各环节照章操作、合法规范。通过对项目管理过程进行监督检查，增强工作人员的廉洁从业意识，规范从业行为，遏制违纪违法问题的发生，进一步提高项目管理水平，堵塞管理漏洞，有效地维护国有资本运营的效益和安全。

2.1 深入开展对工程招投标的效能监察。对于EPC总承包项目的工程承发包全部实行招标，在招投标的效能监察工作中，一是检查是否按规定实施了招投标；二是检查招投标是否按照《招投标法》和集团公司有关规定执行；三是检查投标单位的资质是否符合招标要求；四是检查招投标过程是否公平公正规范；五是检查招投标结果是否透明公开，是否符合招标文件的要求。

2.2 强化对项目物资采购工作监督检查。由主管业务部门牵头，监察部门参与，对供应商名单确定、招标办法、评标程序等作出严格规定。首先，确定采用邀请招标法进行设备、材料的采购，进入短名单的供应商不得少于三家。用“性价比”评标法确定中标人，技术和商务分别评审，技术不满足要求的，不再进行商务评审；第二，供应商短名单必须进行评审。规定了公司评审、项目评审的权限和程序；第三，规定评委组成办法、评审工作程序、评标工作纪律等；第四，规定招标领导小组和评标委员会的权限。由于实行阳光采购，做到公开、公平、公正，有效地避免了暗箱操作和个人行为。

2.3 深入对项目“安全、进度、质量、投资、合同”五大控制开展效能监察。规范管理行为，提高管理效能，确保五大控制目标的实现。安全方面，重点监督检查项目HSE体系建立运行情况、安全责任制落实情况和现场事故应急处理预案建立运行情况；进度方面，重点监督检查各关键里程碑控制点按时到达情况及未按时到达的原因和措施落实情况；质量方面，重点监督检查项目质量管理保证体系的建立和落实情况、关键部位和重点部位的质检验收情况；投资方面，重点监督检查项目建立投资控制体系落实情况，检查造价审核、工程审计、资金拨付是否按照程序办事；合同方面，重点监督检查合同签订的合法合规情况及执行情况。监督检查的方式方法，除过程参与跟踪外，实行月汇总制度，要求项目将“五大控制”的进展情况，每月汇总报效能监察工作组，随时掌握情况，及时发现问题。

2.4 定期对项目现场管理的监督检查。效能监察工作组对项目现场每年进行两次全面检查。检查内容主要包括工程招投标，物资采购（含现场车用油料、办公用品、生活用品的采购），质量、进度、投资、合同和安全环保控制，财务管理、行政管理和党风廉政建设及中交验收情况。检查采用听取项目汇报、查看资料和原始凭证、个别访谈、召开由业主和施工单位等参加的座谈会等方法进行。检查中发现问题及时加以纠正，对于制度不健全、不完善的或制度不落实的，对轻微违纪构不成纪律处分的，提出书面监察建议，督促限期整改。

围绕惩防体系建设开展工程项目效能监察

构建企业惩防体系关键在于狠抓制度的建设和落实，形成“用制度规范权力运行、按制度办事、靠制度管人”的工作机制。抓好监督工作，是惩防体系的关键所在。推进业务公开，以公开促民主，以公开促清廉，涉及物资采购、工程招标、资产资本运作等，必须通过相关载体在一定范围内公开，促使重要经济活动始终处于受控状态。效能监察工作正是适应了企业发展的需要，为企业发展保驾护航，同时也成为构建企业惩防体系工作的重要一环。

3.1 效能监察是监察部门参与工程项目管理的切入点。总承包项目是公司效益的主要增长点，它集工程设计、物资采购、工程施工于一体，而工程设计、物资采购、工程施工又是腐败现象多发领域。因此，紧紧围绕总承包项目开展效能监察工作意义重大。监察部门要把廉洁文化进项目作为促进项目管理的着力点，通过效能监察有效地促进工作效率的提高和经济效益的增长，对于展示公司实力水平，把总承包工程做成精品工程、形象工程、廉洁工程、人才工程是一项有力的保证。这也是效能监察工作的出发点和归宿。

3.2 效能监察是工程项目参与构建惩防体系的结合点。企业惩防体系“教育是基础，制度是保证，监督是关键”这一共识，在总承包项目中体现得更为突出。总承包项目部是为了完成某一项工程任务而组建起来的团队，任务完成后，这个团队也就不存在了。因此，总承包项目部临时性色彩较浓厚，往往只为顺利完成任务为最高期望，对所属人员的教育管理远不如建制单位那样正规。有了效能监察这一形式，不但考核经济指标，把工程项目所有的工作都纳入到考核内容，使总承包项目部的管理者压力更大，不再有临时观念，“两手”都硬起来，教育讲实效，制度要落实，监督要到位，把惩防体系落实到项目管理的各个环节中，监察部门加强事前预防、事中跟踪和事后改进，坚持以查漏建制、促管增效为重点，通过发现的问题，分析深层次的原因，从管理体制和机制方面提出合理建议，充分发挥效能监察的治本功能和预防作用。

3.3 效能监察要以管理效率最优和社会效益最佳为基本点。以经济效益为中心，就是在开展效能监察工作过程中，把着力点下在有降本增效潜力的环节。如设计阶段对设计方案的评审优化，消减由于设计周期短工作疏漏造成的设计标准高、适用规范错误以及一般性错误可能导致的成本增加，及时发现整改设计隐患；设备材料采购中短名单的确定、采购时间的科学安排、招标地点的选择、采购余量的控制；施工阶段发现初步设计中不合理成分及时修改变更；现场人力资源的合理配置等。管理工作科学化和规范化，就是要严格遵守国家的法律法规和公司的规章制度，引进新理念，推广新技术，符合科学发展观的要求。管理效率最优就是采用统一的管理平台，用最少的人力、物力投入，取得最大的经济效益。社会效益最佳，就是担负起国有企业的政治责任和社会责任，不以牺牲政治和社会责任为代价，换取暂时的经济利益；就是用科学的管理、拼搏的精神和勤奋的工作，把精品奉献于社会；就是用细化的管理，较高的工作效率，廉洁勤政的品德，向社会展示美好形象，赢得赞誉。

在工程建设项目中开展效能监察，还有许多工作要做，效能监察工作内容、着力点和发挥作用等方面，仍需进一步拓展。随着公司系统化、专业化、集约化管理水平的不断提高，效能监察必须发挥自身优势，不断总结提高，不断创新，使效能监察在提高公司整体效益上发挥更大作用。

参考文献：

[1]国务院国资委纪委.《中央企业效能监察单项操作规程选编》[M].北京：中国经济出版社，2006.[2]康宪章.《预防与监督——中国石化效能监察工作经验汇编》[M].北京：中国石化出版社，2007.[3]国务院国资委纪委.《中央企业惩防体系探索》[M].北京：中国经济出版社，2010.

第四篇：工程项目效能监察工作实施方案

XXX项目 效能监察实施方案

一、指导思想

为贯彻落实集团关于开展效能监察工作的相关规定和要求，进一步规范效能监察工作和强化效能监察力度，加强企业管理，促进项目管理者正确履职，提高企业效能，保障XXX项目项目按照国家有关法律法规和公司的规章制度执行，符合集团关于在固定资产投资建设等项目中实施“阳光工程”的意见要求，确保项目安全、人员安全、资金安全，特制定此实施方案。

二、工作目标

通过实施效能监察，查找和整改管理的薄弱环节，完善相关管理制度和措施，推动工程建设项目关键环节操作更加透明，工程建设制度更加健全，安全保证体系更加完善，工程建设质量进一步提升。并以“建设优质工程”为目标，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投资规模，合理使用资金；控制好建设进度，按时完成工作目标；控制好工程质量，实现优质工程。“三防”：防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；防止失职渎职行为造成工程质量事故的发生；防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。

三、组织机构 依据“统一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系，形成由效能监察领导小组领导，项目小组负责实施、纪检监察部门组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的领导体制和工作机制。

根据工作需要，成立XXX项目项目效能监察项目工作小组，组成如下：

组 长： 副组长： 成员: 工程建设项目管理部门：负责工程建设项目的审批程序办理、日常管理和组织协调，要建立工程项目资金及合同电子台帐，向纪检监察部门同步提供立项申请、批复、重大投资项目月报、季报、半年报、年报及书面进度报告、调度会纪要、监理会纪要、招投标及验收文件等；并定期向效能监察领导小组进行汇报，确保项目建设程序合法合规和工程进度质量。

财务审计部门：负责工程建设项目资金的支付与审计，要严格按照财务相关规定及合同约定支付工程款，定期与工程建设项目管理部门核对工程项目资金支付等情况；积极履行审计监督职能，防控资金风险，确保工程建设项目资金安全。

法务部门：负责对有关工程建设项目合同的法律审核，参与前期需要做尽调的工程建设项目的法律尽职调查，出具法律意见，对合同履行情况进行跟踪，确保维护企业合法权益。

安保部门：负责工程建设项目的安全教育管理，全程跟踪项目建设，配合当地工程安全监管部门做好检查监督工作，并督促施工单位整改落实，确保工程建设项目安全。

纪检监察部门：负责组织协调效能监察项目小组开展工作，强化项目建设监管，及时向各有关部门以文字形式通知报送备案监督相关材料，对项目人员进行相关培训及廉政教育，签订廉洁承诺书、廉政责任书，落实廉政风险防控措施，监督工程建设项目信息公开情况，参与和指导信访举报调查核实工作，确保工程建设项目廉洁高效。

四、监察内容

XXX项目项目效能监察的主要内容是对前期立项审批、工程招投标、材料设备采购、工程进度与质量安全、资金管理与使用、合同管理、廉政建设等工程建设的主要环节进行监督检查。

（一）前期立项审批

监察内容：是否违反集团投资管理办法等相关规定，重点包括：工程项目是否编制了项目建议书（代可研）；项目决策是否经过充分论证，并按照有关程序进行集体、民主决策；项目投资审批程序是否规范等。公开内容：公开项目的组织机构、建设项目名称、项目建议书（代可研）、实施方案以及计划目标等。

监察方法：采取共同参会，核对相关手续，查阅会议纪要、项目建议书（代可研）等方法参与到项目的决策过程中。

（二）工程招投标

监察内容：是否按照国家及集团的有关规定进行招投标，重点包括：招投标是否在集团招投标领导小组领导下开展工作，是否存在应招标未招标，招标代理公司是否有正规资质，招标公告是否向社会发布，是否按规定成立评标委员会，对投标人是否进行资格预审，开标时文件是否密封良好，评标时是否违反评标纪律，定标时是否按专家委员会意见定标，中标通知是否网上公示等内容。

公开内容：在招投标管理中公开项目概况、要求和获取招标文件的办法，公开资格预审条件、投标、开标、评标办法及评标结果。

监察方法：调取和查验招投标有关文件，调查和核实有关情况，现场监督招投标的开标、评标过程等。

（三）材料设备采购

监察内容：是否制定采购计划，是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，是否确定采购评审办法，是否不经招标、比价采购等方式择优采购和计划外采购。公开内容：工程项目采购计划，采购方式，采购评审办法和供应商。

监察方法：核实采购计划和方式，查验材料设备的检验合格证、出厂合格证和试验员资格证书。

（四）工程进度与质量安全

监察内容：是否按施工合同约定工期进行施工，监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套，现场的项目经理与中标的人选是否一致，是否按照设计要求、监理规范进行监理和施工，是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，是否按照规定办理了设计变更和现场签证，工程验收是否按集团竣工验收工作通知进行。

公开内容：公开施工过程中的安全措施、进度要求、质量标准、质量检测结果等。

监察方法：现场查验有关文件、资料，核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份、资质、资格证书等。

（五）资金管理与使用

监察内容：是否建立健全资金管理使用的审批和监督机制；是否按合同约定和现场进度拨付工程款，支付工程款是否履行审批程序，是否建立工程项目资金支付与合同对应台账等。公开内容：公开工程款、材料设备款的支付进度；公开项目成本流程控制、工程竣工决算控制、资金拨付计划、资金回收情况。

监察方法：核对工程款拨付比例、程序及台帐。

（六）合同管理

监察内容：合同审批资料是否齐全，审批程序是否规范，签约对方资质证明是否有效，合同条款是否完备，是否出具法律意见书，合同履行过程中是否有违约行为，工程结算内容是否与合同相符。

公开内容：公开与建设项目参建方、重要材料和设备供应方签订的经济合同。

监察方法：查阅合同审查会签表，法律意见书，合同原件和签约对方资信情况等。

（七）廉政建设

监察内容：是否签订廉政责任书、廉洁承诺书，是否查找廉政风险点、制定并落实风险防控措施，是否公开工程建设项目基本情况，是否有违规违纪等问题。

公开内容：公开项目人员签订的廉政责任书、廉洁承诺书，查找的廉政风险点及制定的风险防控措施。

监察方法：核对承诺书及责任书签订情况，个别访谈了解项目人员落实风险防控措施情况等。

五、监察步骤

（一）立项前期准备阶段

1、根据集团工程建设项目立项批复，对项目基本情况进行全面了解，为做好效能监察工作奠定基础；

2、填报《效能监察立项报告表》，报集团纪检监察部；

3、成立效能监察项目工作小组，明确分工，负责该项目的具体实施工作；

4、效能监察项目工作小组制定《实施方案》，明确监察重点，经效能监察领导小组讨论通过后，以正式文件形式下发到相关部门，并上报集团纪检监察部备案；

5、召开效能监察例会，部署工作任务，明确职责要求，正式启动效能监察活动。

（二）项目组织实施阶段

1、组织效能监察项目小组成员学习相关法律、法规及专业知识、集团及企业的相关制度等；

2、下达效能监察通知书，告知监察对象监督检查有关事项；

3、通过查阅有关文件资料，核查相关信息，个别访谈，现场监督，听取汇报，组织专项检查和重点抽查等方式对工程项目全过程实施同步监督检查；

4、对发现的问题进行剖析，提出整改意见，下达监察建议书或决定书，并督促整改；

5、对整改落实情况实施有效的跟踪检查，不断建立健全各项规章制度，提升企业管控水平。

（三）结项归档阶段

1、进行经济、管理、社会效益认定，填报《经济效益核定表》、《效能监察终结报告表》；

2、对效能监察工作进行全面总结。主要包括：基本情况、组织实施过程、取得的实际效果、经验做法等方面内容；

3、效能监察项目完成后，认真整理与此项工作相关的文件资料，完成组卷归档。

六、工作要求

1、统一思想，提高认识。充分认识开展效能监察的重要性和必要性，切实加强对此项工作的领导，通过协调配合，形成合力，互通情况，交流信息，研讨问题，确保效能监察工作的顺利开展。

2、规范程序，加强沟通。建立定期召开例会制度，项目小组要按阶段适时召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，抓好工作落实。

3、注重实效，总结提高。针对效能监察过程中发现的问题，及时整改，认真落实，全面建立和完善各项规章制度，防止各种违法乱纪行为和腐败现象的发生。

第五篇：2011年工程项目效能监察实施方案

工程建设项目管理效能监察实施方案

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司年初效能监察工作的安排，公司拟对2007年以来计划资金在200万元以上未审在建工程建设项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。

三、监察范围

**油库扩容技改、**加油站等11个隐患整改、技改项目。

四、监察内容、切入点及方法

（一）项目审批与前期准备 1．监察内容

（1）项目是否列入投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。

（2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。

（3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。

（4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。

2．监察切入点

项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3．监察方法

（1）检验工程项目的审批文件。（2）核对土地的取得程序及实际用途。

（3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。

（4）核对资金流动。

（二）工程发包 1．监察内容

（1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；

（2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定；

（3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；

（4）是否依法办理备案手续。2．监察切入点

工程发包的各种文件、资料。3．监察方法

（1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；

（2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料；（3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；

（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

（5）查验备案资料；

（6）查验直接发包的申请和审批资料。

（三）招投标 1．监察内容

（1）招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批(委托)手续，是否具备招标条件；

（2）是否成立招标领导小组，成立评标委员会，并制定招标领导小组、评标委员会职责，招标领导小组有无会议记录，有无由个人决定邀请投标人问题；

（3）招标人是否具备自行招标的能力，招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定；

（4）招标文件条款是否齐全，招标文件的内容是否公平、合理、合法，并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为；

（5）有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，有无与投标人私下串通的行为。

（6）投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定，是否办理安全许可证、市场准入证；

（7）投标人所持的投标资料是否真实齐全，是否符合招标文件规定；

（8）投标人之间有无串通投标行为，有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为；

（9）招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人，收受投标人财物，以及其他违反招标投标工作纪律的行为。

（10）开标时有无弃标、废标情况，废标是否符合招标文件的废标条款规定；

（11）检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下限；

（12）评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定，评委与招标人、投标人是否有利害关系，或其他应该回避的关系；

（13）评分细则是否严密，是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为；

（14）有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为；（15）评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定；

（16）评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。（17）签发的中标书是否与评标结果一致，有无废标的商务报价中标；

（18）合同内容是否与招标文件、投标文件相一致，投标方的承诺是否在合同中约定；

（19）是否依法办理备案，相关的中标文件是否齐全。2．监察切入点

招标文件、招标领导小组的会议纪要、招标项目的审批文件和有关资料等；投标文件、投标人的资质、资信、业绩等情况；开标、评标过程记录、评分表及汇总表、评委名单等。招标文件、投标文件、中标通知书和签订合同的资料等。

3．监察方法

与计划部门、采购部门、项目审批部门或招标管理部门联系，查验当年的投资计划、采购计划和实际采购完成情况，调阅发包初步方案及有关文件、资料，到现场了解工程和采购项目的实施情况；与招标管理部门联系，查验并核对项目审批文件等资料；查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或者总监的资质、业绩以及以往中标情况；查验招标文件、投标文件、中标通知书和合同文本及附件内容的一致性。

（四）施工 1．监察内容

（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；

（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；

（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；

（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；

（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；

（6）检查现场经济签证的符合性。2．监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。

3．监察方法

（1）与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；（2）随机或者有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志、记录及有关文件、资料；

（3）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（4）通过与相关单位或部门联系，查验转包、挂靠现象；（5）召开座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。

（五）项目管理 1．监察内容

（1）项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员并具备相应的资质或者资格；

（2）项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责；（3）监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致；

（4）项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督，对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。

2．监察切入点

监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。

3．监察方法

（1）核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；（2）现场查验监理合同、日志及有关文件、资料，了解监理单位、施工单位工作情况；

（3）现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。

（六）质量和安全管理 1．监察内容

（1）建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定，建立质量与安全保证体系及规章制度，并落实到位；

（2）工程质量是否符合设计要求，是否存在质量隐患，是否有相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为；

（3）质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准；（4）是否发生质量与安全事故，对事故的处理是否及时、有效。

2．监察切入点

质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施，质量和安全事故的处理及结果记录，质量检验和检查验收记录。

3．监察方法

（1）检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度；（2）查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录；（3）查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料；

（4）检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录，以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究；

（七）设计与变更

1、监察内容

（1）审查项目设计是否按规划设计标准设计，施工图设计审查是否符合国家和公司规定的工程建设强制性标准、条文，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象；

（2）是否存在合同变更和设计变更，如有变更，发生变更的原因是否必需和不可避免的，是否按批准后的变更执行；

（3）因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单（联络单），是否经过建设单位投资控制部门审批；

（4）是否有利用变更、虚列、高套等手段，蓄意增加工程费用的行为。

2．监察切入点

工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料，违纪违规行为的查处记录和决定。

3．监察方法

（1）现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；

（2）将工期调整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问和核对。

(八)物资设备采购及服务采购 1.监察内容

（1）未达到招投标标准的物资设备采购，物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致，是否满足项目要求。

（2）服务采购是否按相关规定实施； 2.监察切入点

物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法

（1）查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响。

（2）查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。

（３）查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。(九)竣工验收结算 1.监察内容

（1）是否依法履行了质量监督的职能，验收报告是否真实；（2）项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。

（3）工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理；

（5）是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算；（6）建设单位是否及时进行竣工检查验收，检查验收程序是否规范，检查验收查出的问题是否得到整改，是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。

2.监察切入点

竣工验收报告，竣工决算审计、竣工检查验收资料，工程尾款支付凭证。

3.监察方法

（1）查验竣工验收报告，竣工决算审计、工程尾款支付凭证、竣工检查验收资料等；

（2）采取召开座谈会或者进行个别谈话的形式，了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理；

（3）核对应当审计的工程项目是否及时进行了竣工决算审计及审计情况；

（4）了解资金流动情况。现场查看竣工工程及质量保修情况。

（十）资金管理 1．监察内容

（1）有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；

（2）工程项目资金是否进行了概算、预算和决算，决(结)算是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题；

（3）工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；

2．监察切入点

项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决(结)算审计报告、财务账目等资料。

3．监察方法

（1）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况；

（2）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常的工作量；

（3）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划(或公务通知单)、检查验收单或受益单位签认单等相关资料

五、监察组人员及分工 项目负责人：*** 组长: ***

成员：***

六、工作时间安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．监察前，检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件，熟悉被监察项目，明确工作任务，做好监察准备工作。

2．监察中，要做好实施求是，客观公正，注意被监察部门正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作底稿。

3．现场监察结束后，做好档案整理、数据汇总，向公司上报监察报告，视监察出的问题落实整改。

4．监察人员要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律。

二○一一年九月二十五日