监事会工作报告((三)（5篇范文）

第一篇：监事会工作报告((三)

监事会工作报告

各位股东代表、董事：

现将2011年度监事会工作报告如下：

一、2011年监事会工作回顾

2011年，监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的监督职责，不断加强工作作风建设，积极探索改进工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作：

（一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。2011年，监事会通过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改进意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和建议，从整体上增强了对公司依法经营情况的认知、把握和监督。

（二）加强监督，开展工作检查。2011年监事会参与项目询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及2011年度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改进意见。

（三）完善监事会工作机制。2011年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控规范建议。密切关注董事会会议决议的落实。

（四）检查公司募集资金实际投向情况。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。

（五）检查公司财务的情况。监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的 2011 年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、监事会对 2011 年度公司运作的独立意见 现对经营班子一年来总体工作做以下评价。通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为:公司董事会能够严格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发现和有举报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。2011年公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好发展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所提供的资料，通过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发现重大违法行为，但也存在管理粗放、效益低下问题，距离董事会要求和股东价值最大化要求有一定距离。

（一）2011年主要工作成绩（1）主要经营数据（略）（2）资产主要情况（略）（3）人工成本情况（略）

（二）目前公司管理中存在的矛盾与问题

虽然2011年公司总体工作取得一定成绩，但是面对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需解决的问题。

（1）盈利能力一般。剔除所有公司以外的因素影响后，公司净利润为≈万元，净利率为≈%，反映出公司盈利能力一般。2011年公司共开支业务招待费≈万元，占公司业务收入的≈‰；开支劳务费≈万元，占公司成本费用总额的≈%。公司应及时审视成本费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好成本控制，缩减不必要开支，确保公司的持续成长。

（2）资产增值水平一般。2011年公司按人均≈%发放了红利，共开支红利费用35.34万元。分红后，截至2011年12月31日，检测公司净资产（所有者权益）为≈万元，较集资额≈万元，增值≈%。

（3）公司人工成本较高。2011年公司账上支付的人工成本为≈万元（人工成本含劳务公司服务费、五险一金等），公司内、外修劳务工计酬以计件为主，个人收入差异较大，高者月均收入可达≈以上，低者约≈左右；公司自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在≈左右。

（三）基础管理工作需要进一步加强。

围绕成本利润目标，公司职能部门基础管理工作存在以下不足。

（1）现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应该由出纳人员每日根据相关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，账款相符。检查中，我们发现出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。

（2）进一步加强成本费用的预算管理，加强成本费用的管理控制，改变成本管理粗放型，严格预算外资金（即销售费用）的审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会集体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。

（3）应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，避免虚报收入的情况。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理办法和2012年度财务概预算计划，落实好董事会议决议。

（4）对重大投标投资项目及相关设备的采购要公开、公证施实。项目的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督；公司可参照固定资产管理办法、备用金管理办法、工程修缮项目的合同管理规章制度等，结合实际，制定相关的管理办法、管理制度并予以落实。

（5）加强销售费用管理。公司已经进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流已经是势在必行的了。粗放式的管理已经不适应激烈竞争的要求，营销也一样，需要向精细化营销的方向转变。精细化营销着重于提高营销组织的效能，从销售人员的配臵，营销策略的执行，营销费用的控制上下功夫。如果财务部门沦落为记账部门，财务部门对销售部门来说，就只是一个报销和走账的工具而已。但形势的发展要求提升财务部门职能，不仅做账，而且要对财务数据进行分析，因此需要逐渐健全财务制度。懂得财务不仅是财务部门的事，作为经营层，同样要对下面几个财务指标特别敏感，重点监控，分析总体销售形势的指标。如销售利润率、销售增长率、市场占有率等等。以上矛盾和问题和不足需要公司在2012年工作中进一步提升理念和工作标准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理能力和水平。

三、2012年监事会工作要点

2012年，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工作标准和积极有为的精神状态开展工作。监事会将紧紧围绕2012年生产经营目标，切实履行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东利益。主要要做好以下工作：

（一）继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照《公司章程》规定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。

（二）坚持定期对生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情况。积极参与招标监督检查，开展合同执行情况监督。掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。

（三）加强日常监督工作，完善监事会信息系统，监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法规和财经纪律方面的监督。并对其经营管理的业绩进行评价。以便使其决策和经营活动更加规范、合法。一是按 照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。二是按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

（四）为了防范企业风险防止公司和资产流失，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时建议予以制止和纠正。加强对投资和技改项目监督。包括项目前期准备、资金运作、项目实施情况的预防性监督和检查性监督，保证资金的运用效率。

（五）加强监事会自身建设。加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。

各位股东代表、董事：2012年是承上启下的关键一年。一方面，市场将持续竞争，且更加残酷，留给公司迎头赶上的时间表日益紧促，另一方面，公司的经营负担和薄弱的管理基础，给2012年公司发展提出更高的要求，工作繁重复杂，必须要有背水一战的决心和勇气。现在，2012年工作目标已经明确，各项配套措施已经陆续出台，重点是是强化责任、抓好落实。监事会相信只要经营班子坚定必胜信念，勤勉和负责任的履行好工作职责，就一定能够在董事会领导下迅速扭转经营薄弱局面，全面完成董事会和公司下达的各项任务目标。

以上报告，请予审议。

二〇一二年四月五日

第二篇：监事会工作报告

******有限公司监事会工作报告

***

2015年3月20日

各位股东：

现在，我受监事会的委托，向全体股东汇报2014年监事会的工作，请予以审议。

根据集团公司章程第二十四条的规定，监事会的主要职责，一是检查公司财务；二是对董事、总经理执行职务时违反法律、法规或者集团公司章程的行为进行监督；三是当董事和总经理行为损害集团公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正。为了认真履行监事会上述职责，我们主要通过四个方面进行检查和监督。

一、对集团公司2014年经营、管理行为和经营业绩的基本评价

2014年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规的要求，从切实维护集团公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，监事会列席了一年来历次董事会会议，认为董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章程》的要求。一年来集团公司取得良好的经营业绩，圆满完成了年初制定的销售目标和集团公司盈利目标，监事会对

集团公司经营活动进行了监督，认为经营班子尽心尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中无违规操作行为。

二、列席集团公司董事会会议，对董事会的议事程序及对所议事项的合法性、合理性、公平性和公正性进行监督。

2014年以来监事会成员列席了本届董事会召开的4次董事会会议，分别为：

2014年3月12日的三届二次董事会。内容：一是审议通过了《******有限公司2013财务决算及2014年财务预算方案》；二是通过了《******有限公司股权转让管理办法》；三是通过了《******有限公司2014年股权转让实施细则》。

2014年4月9日的三届三次董事会，内容：一是通过了对集团公司2013年前历年结余的5100万元未分配利润在2013年底兑现3000万元之后，将其余2100万元原定于2014年底兑现的部份提前到2014年4月底兑现；二是通过了集团公司2013年利润分配方案。

2014年6月11日的三届四次董事会。内容：一是表决同意***同志兼任******批发有限公司法定代表人；二是决定按照《******有限公司股权转让管理办法》第二条第二款的规定受让252万股股权；三是决定进一步完善规范集团公司现行激励股的运作；四是讨论形成了《企业经营管理者绩效年薪制试行办法》、《职工岗位绩效制试行办法》、《2014年劳动分配制度改革方案》三个文本。并将上述三个文本递交于201年7月30日召开的******有限公司二届一次职工代表大会表决通过后实施。

2015年1月15日的三届五次董事会。内容：一是审议通过《******有限公司2014财务决算及2015年预算方案》；二是审议通过《******有限公司2015年股权转让实施细则》；三是审议通过《******有限公司2015年增资扩股方案》；四是审议通过《******有限公司2013剩余的未分配利润和2014未分配利润的分配方案》；五是审议通过******有限公司、******批发有限公司关于变更营业期限的决定。

列席董事会会议的监事会成员一致认为，董事会对重大事项的决策均按集团公司章程规定，经董事会研究讨论并通过，同时董事会会议议事程序没有违反集团公司章程的规定，所有议案内容没有违反法律法规及集团公司章程的规定，没有损害集团公司和股东的利益。

三、审查浙江中信会计师事务所有限公司出具的审计报告，对集团公司财务状况进行再监督。

本届监事会审查报告有：中信会计师事务所2014年5月9日出具的《******有限公司2013合并审计报告》和《******有限公司2014合并审计报告》的预审报告，本届监事会在审查了上述合并审计报告后，认为公司财务内控健全，会计无重大遗漏和虚假记载，集团公司财务状况，经营成果及现金流量情况良好，财务报告数据基本准确，真实。

四、参与讨论集团公司2013财务决算及2014年预算方案；参与讨论集团公司2014财务决算及2015年预算方案。

本届监事会参与讨论了两个的财务决算和预算方案，同时认真审查了预算和决算方案的执行情况，认为集团公司经济运行有序高效，在销售、经营、资金流向、费用、创利等方面总体按计划运行。

监事会认为：2014年集团公司董事会在市******党委正确领导下，在行政班子和全体员工共同努力下，集团公司经营、管理全面提升，员工生活不断改善，股东收益得到保障。监事会认为集团公司董事、总经理在执行职务时没有损害公司利益和股东利益，他（她）们在2014年的工作是卓有成效的，对公司发展做出了突出贡献。

第三篇：2013监事会工作报告

各位代表、同志们：

我受公司监事会的委托，向本次股东会作监事会工作报告，请各位代表予以审议。公司2012股东会召开以来，监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义务，在公司党委、董事会和各位股东的大力支持、密切配合下，严格按照公司监事会的工作议事规则办事，忠实履行监事会的各项工作职能，围绕中心，服务大局，紧密结合生产经营、改革与发展等各项工作的实际，集思广益、群策群力，积极谏言献策，为加快公司经济转型升级、转变经济发展方式，争创两个文明建设的新成绩做出了积极的努力。现将监事会一年来的工作汇报如下：

一、一年来监事会工作的简要回顾。

一年来，公司监事会以2012股东会精神为指导，紧紧围绕生产经营、改革发展的稳定大局，全面贯彻落实公司三届三次董事会、三届二次股东会所确定的各项工作部署和工作奋斗目标，在事关公司重大决策、原则、立场上，监事会始终能够正确认识和分析公司面临的新形势、新任务、新要求，站在全力维护公司改革与发展全局利益的高度，站在维护全体股东和广大员工合法权益的立场上，以召开监事会工作会议，深入部室、车间、班组、生产一线调查了解等多种形式，征集股东和员工的合理化建议和意见，以高度负责的主人翁责任感和严谨细致的工作作风，向公司董事会及时反馈收集的各类信息及情况，并对董事会工作提出诚恳的批评意见和合理化建议。

监事会成员在参加董事会召开的会议，及其他会议时，对事关公司改革发展、转变经营方式等各项重大决策，旗帜鲜明、立场坚定，予以全力支持，全力维护公司来之不易的大好形势，积极主动谏言献策，及时提出意见和建议，为提升董事会在重大决策方面的民主化、科学化、规范化水平，做出了积极的努力。监事会认真履行工作职责，依照法律和工作程序对生产经营等各项工作进行监督，为公司重大决策和奋斗目标的顺利实施以及贯彻落实提供了有力的保障。监事会成员团结一致，密切协同配合，经常保持信息沟通，做到收集反馈意见渠道畅通。同时，进一步强化了责任意识、大局意识，在各自不同的生产岗位上，带头争当执行公司各项规章制度的模范，全身心投入到大干生产任务的高潮中，以身作则，率先垂范，以不断争创新的生产、工作成绩的实际行动，有力促进了监事会各项工作的顺利进行。

二、大力提高参政议政的能力，深入基层，结合实际，为顺利实现全面建设的奋斗目标，争做新贡献。

2012股东会召开以来，监事会成员在忠实履行工作职责的同时，不断强化自身素质锻炼和提高，以高度的责任感和使命感，把切实维护股东和员工的合法权益作为监事会的工作重点认真做好。监事会监事长通过列席董事会会议，积极主动谏言献策，千方百计为顺利推动生产经营等各项工作不断取得新成绩保驾护航。监事会始终坚持正确行使监督权力，将监督工作有机融入生产经营等各项工作中，严格按照工作职责和程序，认真办理、协调解决股东提案，有力促进了公司各项工作不断迈出新步伐。

监事会认为：一年来，公司董事会解放思想、创新思路，发扬民主，集思广益，做出了一系列重大决策和各项奋斗目标是完全正确的，2013年是公司发展史上不平凡的一年，在董事长xxx的带领下，董事会一班人坚持原则，秉公办事，采取重大事项民主讨论，广泛征求意见，使得2013年公司全年工作没有因为重大决策失误，给公司及股东，员工带来不应有的损失，董事长xxx同志更是谨慎行事，勤勉做人，为公司全体员工做出了好榜样。董事会逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生产经营等各项工作实际的。在董事会的强力领导下，全体股东和广大员工共同辛勤劳动、团结拼搏，取得了生产

经营、改革与发展的应有业绩，全体xxx倍感欣慰。监事会在以后的工作中将不遗余力、全力以赴、全方位支持董事会的工作。监事会按照工作职能，积极参与对公司财务运营工作的监督审查。监事会认为：公司财务工作严格依法办事、制度健全、数据准确、程序规范，客观、公正、真实的反映了公司的财务状况和生产经营实绩。监事会认为：在董事会的正确领导下，各位董事、经理层组成人员能够以公司大局利益为重，恪尽职守、认真负责，使公司生产经营工作取得了一定成绩，两个文明建设工作有了新的进步，为公司2014年经济工作实现新的更大发展提供了有利的发展空间。

各位股东，一年来，公司监事会严格履行《公司法》赋予的权利和义务，做到切实维护股东权益，全力推动公司改革与发展不断向前迈进，忠实履行工作职责，做了一些有益的工作，但距公司确定的各项奋斗目标和工作要求、全体股东和广大员工的期望还有很大差距，思想上对监事会工作重视程度不够，履职尽责方面做的很不到位，工作经历，经验都有待提高。我们将在今后的工作中，认真贯彻落实好董事会的各项工作部署，不断加强监事会的自身建设和监事会成员综合素质的提高，解放思想、创新工作思路、转变工作作风，加大监督检查工作力度，认真负责，扎实有效的做好监事会的各项工作，为实现公司经济新的更大发展作出应有的贡献；为公司顺利转型及三步走战略的实现保驾护航。

三、监事会2014年的主要工作思路。

1.紧紧围绕公司2013股东会确定的各项工作奋斗目标和工作任务，围绕中心，服务大局，解放思想，坚定信心，积极主动、认真负责做好各项工作。要不断提高工作质量，积极发挥主观能动性，主动谏言献策，为顺利实现公司2014年转型升级和各项奋斗目标，努力营造奋发有为、开拓创新的浓厚发展氛围。

2.严格依照《公司法》和《公司章程》依法照章办事。为进一步规范公司的各项规章制度，提出意见和建议，要通过列席董事会会议，定期召开监事会会议等有效途径，就全体股东、广大员工普遍关心的热点、难点问题，进行认真的调查研究，及时向董事会提出意见和合理化建议。对公司的重大决策、生产经营管理、财务管理等方面的工作，充分发挥好监事会的监督、保证职能和作用，促进公司决策程序的科学化、民主化、规范化，推动公司经济平稳较快发展。

3.积极主动协助、配合董事会做好股东提案、督办工作，切实维护好全体股东和广大员工的合法权益。

4.坚持定期检查财务工作，认真听取生产经营，企业管理等各项工作的汇报，及时提出整改意见和合理化建议，推动各项工作健康、有序、高效的运行。

5.大力加强监事会的思想、组织、作风建设，努力提高监事会的履职能力、监督、议政工作水平，促进监事会工作创新能力的提高，增强监督检查的效果，认真履行好监事会的工作职能，为促进生产经营、加快改革与发展步伐起到保驾护航作用。监事会诚恳希望全体股东、广大员工对监事会的工作提出宝贵意见。

各位股东、列席代表，2013股东会提出了2014年及今后一个时期的宏伟战略发展奋斗目标和主要工作任务。让我们在公司党委、董事会的坚强领导下，以党的十八大及十八届三中全会精神为强劲动力，认真贯彻本次股东会议宗旨，统一思想、提振信心、凝心聚力、团结拼搏，以高度的主人翁责任感和紧迫感，全身心投入到公司转型升级及各项工作任务中，为全力实现2014年的各项奋斗目标，胜利实现全面建设新xx的历史重任而努力奋斗。

第四篇：监事会工作报告

XXX区新的社会阶层人士联谊会 2011监事会工作报告

监事会主席XXX

各位领导、各位会员：

2011年，监事会在区委统战部的指导下，在全体会员的大力协助下，严格按《章程》规定，自觉执行会员大会决议，认真履行职责，积极推进各项制度建设，加强对重大事项、重大决策的监督力度，充分发挥监督作用，有效地促进了联谊会持续健康发展。

2011年，监事会主要是开展了以下几项工作：

（一）不断完善内部制度建设。监事会积极推进内部各项管理制度的建设，制定了议事规则，有力地促进了监事会工作制度化。按照年初分线安排，每个专门委员会都安排了一名监事，具体参与委员会的各项活动，负责监督有关工作的落实情况。一年来，监事们列席了历次理事会议和会长办公会议，听取了各项重要提议和决议，了解各项重要决策的形成过程，掌握联谊会和各委员会的运作情况，认真履行了监事会的监督检查职能。

（二）积极协调内部机构关系。监事会坚持做到“分工不分家，监督不旁观，参与不干预，互补不拆台”，自觉维护理事会、秘书处、监事会之间的团结。主动支持配合理事会工作，积极参加理事会、秘书处组织的活动。通过参与活动，使监督的力度得到加强，监督范围 1

更广泛，有力地促进了理事会工作的开展。

（三）不断规范财务管理监督。一年来，监事会着重加强对会内财务工作的监督，促进财务运作的规范化。一是积极配合理事会和秘书处落实财务收支计划，强调按时收取会费，控制开支。二是对财务工作提出意见和建议，实现财务工作规范化。2011年，联谊会收取会费元，正副会长赞助元，总收入为；用于办公阵地建设、外出参观、电视宣传、日常管理、年会活动等总开支为元，结余元。经过审核，财务报告能够真实的反映情况，符合相关规定。联谊会能够按照国家有关会计及相关法规，规范财务运作，做到依法建帐、收入合法，支出合理，帐目清晰完整，会计核算和管理工作有了新的进步。

2012年，监事会主要将从加强理论学习，提高监督管理；加强自身建设，不断完善监督机制；认真履行职责，切实保证有效监督；改进工作作风，提高监督的透明度等几个方面着手，以客观公正、求真务实的态度，积极支持配合理事会、秘书处的工作，共同维护好会员的合法权益，注重监督与服务并重，认真履行监事会工作职能。

另外，对于联谊会今后的工作，监事会在此提出几点建议：

1．加大会费的催收力度，保障联谊会的正常运转。会费是取之于会员，用之于会员。会员也许不是独立的直接受益，但一定可以从联谊会所做的工作中受惠。在审核中发现，目前秘书处的会费收缴率为70%左右，还不太理想，应予改善。

2．充分发挥传统媒体和新媒体的作用，加大联谊会的宣传力度和会员间的合作交流。让更多的会员不论其企业大小、不论其市场地位高低，都能加强宣传，扩大影响；让全体会员通过紧密联系和交流，实现项目合作和资源共享。

3．不断提高组织管理水平，促进联谊会持续健康发展。希望联谊会在会长的带领下，在理事会和秘书处的务实工作下，按照章程及建会宗旨，能够继续积极作为，进一步增强开拓创新意识，将新的社会阶层人士联谊会这一品牌不断做大做强。

各位会员，监事会的工作离不开大家的信任和支持，离不开全体监事的勤勉与尽责，也离不开理事会的支持和秘书处的配合。我们的工作难免有不足之处，请各位会员对监事会的工作提出宝贵意见和建议。我们将继续努力，切实履行监督职能，为联谊会的规范运作和健康发展作出积极的贡献！

同时，在岁末年初之际，我谨代表监事会全体成员祝各位领导、各位会员朋友身体健康！工作顺利！合家欢乐！万事如意！

谢谢大家！

第五篇：监事会年终工作报告

监事年终工作报告

股东会：

监事会向公司股东作XX年的监事工作报告，请审议。

一、报告期内监事的工作情况

（一）监事按照《公司法》和《公司章程》行使职权，列席了

报告期内的董事会和股东会，对董事会召开程序、决议进行监督。

（二）列席了各分公司的生产会议，监督月度考核情况。

（三）对特殊事项展开专项调查，并形成专题报告。

二、各公司经营情况

（一）XX水电开发项目

XX县XX公司于08年10月注册，前期一直在办理该项目的报批手续，至XX年该项目的投资情况如下：

总投资约XX万余元，其中规划费XX万元，水生生物调查评

价费X万，环境监测费X万,陆生生物调查评价费X万,环评费X万,设计费X万,各项费用开支X万,履约保证金X万,测量费经X万。

（二）XX有限公司

XX年初制定产值目标为X万元，实现产值X万元，计划XX

电站X万元产值未实现，成本考核指标审查时，发现财务提供数据存在疑问，无法进行考核（，财务提供报表显示年终税后

利润XX元，与实际经营情况不符。（记帐时间比实际业务发生时间延后）

（三）XX实业有限责任公司

全年收入X万元，税后亏损X万元,主要亏损原因是部分总公司管理人员的工资支出,以及贷款利息的支出。

（四）XX公司

1、XXXX项目

于09年7月承接了XX电站机组、升压站等XX调试，合同

价为X万元，X年实现收入X万元，税后利润X万元。

2、X家沟XX项目

该项目于X年3月承接，合同价暂未确定，XX年实现收入

20.48万元，税后亏损额9.5万元。

3、XX项目

该项目于XX年4月承接，合同价格未确定，XX年实现收入63.04万元，税后利润28.63万元。

4、XX项目

该项目于XX年7月承接，合同价暂未确定，XX年累计工程成本支出3.88万元，税后亏损额3.88万元。

(五)XX水电项目部

1、取水枢纽工程。XX年7月18日，大坝土建主体全部完工。XX年10月25日，合同内的工程全部完工，初步验收通过，达到通水条件。

2、引水系统工程

引水隧洞I标完成全部开挖XXM，其中X年完成洞室开挖XXM。X月22日I标合同内工程全部完工；X月25日初步验收通过； XX洞Ⅲ标完成全部开挖XM。12月22日合同内工程全部完工；1月X日初步验收通过；

3、引水发电工程

引水发电厂房工程。X月X日发电主副厂房土建主体工程全部完工；X月5日综合楼主体工程全部完工；12月24日通过初步验收，厂房土建满足1#机开机条件。

4、机电设备、金属结构制作及XX工程

压力管道XX于12月15日全部完成，于12月16日通过初步验收，大坝金属结构部分已于11月18日XX完成；于12月25日与大坝土建工程同时通过初步验收。12月20日，1#机组XX完毕；12月25日，1#机调试完毕，具备试运行条件。

（六）X贸易有限责任公司

全年销售收入X万元，税后亏损额X万元，主要是工资和费用

支出较多

（七）合纵能源公司

全年无收入，税后亏损额X万元，主要是员工工资和费用支出

三、下列事项发表独立意见

（一）监事会认为：公司在XX内的经营决策程序合法，董事会、公司经营班子能够按照有关规范的要求，逐步完善法人治理结构，各项经营活动与管理决策的制订与实施，能够按照有关法律法规、《公司章程》、公司股东会和董事会决议以及内部各项规章制度的规定履行职责；

（二）监事会认为：董事会及经营班子具有良好的团队精神和

高度的责任心，在执行公司职务时未发现公司董事、高级管理人员有违反法律、法规、公司章程或损害股东利益的行为。

四、监事会的建议

（一）应进一步加强财务核算和会计人员的素质提高，各公司

分别存在报表勾稽关系错误的现象；财务提供的数据与公司实际的经营情况不符，应进一步合理化财务核算流程，特别是针对小水沟项目部工程报表报送时间严重滞后，对材料物资的管理造成影响。

（二）应该进一步加强各公司的考核力度，制定一套合理的激

励考核制度，发挥员工的工作积极性；

（三）尽快取得XX公司的资质及合纵公司建造资质

（四）进一步提高公司的资金运作，实现股东利益最大化

（五）进一步加强管理人员的素质，以及团队合作精神