第一篇：2009年证券从业考试证券投资基金预测试题-中大网校
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2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(1)总分：120分
及格：72分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
(1)（）可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”
(2)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
(3)根据简单过滤器规则，如果股票价格下降到某一百分比时，则（）。
(4)社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（）。
(5)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
(6)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
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(7)开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日l年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。
(8)ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
(9)基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。
(10)“防御型股票”是指（）的股票。
(11)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。
(12)（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门．它专门服务于提供该类型资金的机构。
(13)当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将（）买人并持有策略。
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(14)下列不是证券投资基金当事人的是（）。
(15)我国证券投资基金持有的未上市股票以（）估值。
(16)（）构成托管人内部控制的基础。
(17)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
(18)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(19)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
(20)（）是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。
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(21)我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担当。
(22)货币型基金从基金财产中计提比例不得高于（）的销售服务费。
(23)目前，我国开放式基金由（）设立。
(24)目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。
(25)（）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
(26)（）的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置建议。
(27)巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
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(28)基金募集是基金托管人开展基金托管业务的（）。
(29)我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。
(30)基金管理公司（）能够对公司进行战略性指导和对公司运作进行有效监督。
(31)开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。
(32)基金交易价格的核心是（）。
(33)以下属于基金运作披露的信息是（）。
(34)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）
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(35)关于基金产品定价，下面叙述不正确的是（）。
(36)按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（）。
(37)《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
(38)如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买人并持有策略。
(39)基金管理公司治理结构中不包括（）。
(40)保本基金从本质上讲是一种（）。
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(41)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。
(42)基金管理公司的独立董事不少于（）。
(43)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的减少而（）。
(44)（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
(45)基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
(46)（）的主要风险点有核算办法不合理、没有严格按流程操作、核算数据错误等。
(47)以下属于基金运作披露的信息是（）。
(48)资产配置过程包括（）个步骤。
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(49)下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
(50)关于免疫策略叙述不正确的是（）。
(51)目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（）的，基金方可成立。
(52)基金份额净值几家错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。
(53)投资组合收益率的计算方法不包括（）。
(54)当折价率（）时常常被认为是购买封闭式基金的好时机。
(55)根据股利贴现模型，如果股票净值（）零，应卖出股票，如果（）零，则应买入股票。
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(56)一般来说，夏普比率受非系统风险（）影响。
(57)（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合的积极战略。
(58)一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
(59)关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。
(60)以下属于基金首次募集披露的信息是（）。
二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
(1)货币市场上交易的金融产品包括（）。
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(2)下列关于公募基金的说法，那些是正确的（）。
(3)基金资产估值需考虑的因素包括（）。(1分题)
(4)基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，并应当符合以下哪些要求（）。
(5)对债券基金的分析主要集中于对（）的分析。
(6)基金托管人内部控制完整性原则包括（）。
(7)社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报（）备案。
(8)正确描述B系数的是（）。(1分题)
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(9)关于资产配置和个人生命周期的关系说法正确的有（）。(1分题)
(10)股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括（）。
(11)除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请（）。
(12)下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。
(13)基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容包括（）。
(14)对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。(1分题)
(15)利率期限结构理论包括（）。(1分题)
(16)附息式债券的投资回报主要由三部分组成，包括（）。(1分题)中大网校
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(17)证券交易所自律管理的内容包括（）。
(18)股票投资风格通常包括（）。
(19)在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。
(20)收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下（）做法不符合《开放式证券投资基金试点办法》规定。(1分题)
(21)封闭式基金的交易遵从（）的原则。
(22)基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。(1分题)
(23)证券组合的方差与（）有关。(1分题)中大网校
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(24)基金管理公司通常设有（），全面负责基金公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责。
(25)下列哪些选项是基金托管人对会计核算进行复核的主要内容（）。(1分题)
(26)基金财产保管的内容包括（）。
(27)基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容包括（）。
(28)内部控制的制度建设包括（）。
(29)对基金管理人和基金托管人的税收包括（）。
(30)开放式基金的费用主要包括（）。
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(31)在基金募集和运作中，负有信息披露义务的当事人主要有（）。
(32)常见的业绩评价基准包括（）。
(33)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。
(34)开放式基金的发行方式包括（）。
(35)基金资产估值需要考虑的因素包括（）。
(36)关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动所取得的收入有关的税收，正确的说法有（）。
(37)证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力。
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(38)强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了（）。
(39)监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。
(40)积极性股票投资战略包括（）。
(41)封闭式基金必须公开披露的基金信息包括（）。
(42)债券互换类型有（）。
(43)基金产品的设计思路有（）。
(44)基金信息披露的实质性原则包括（）。
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(45)对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。(1分题)
(46)QDII基金可投资于以下金融产品或工具（）。
(47)对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。
(48)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种（）因素的统称。(1分题)
(49)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件（）。
(50)登记机构对确保开放式基金的健康运作有着重要的作用。从国外的情况看，登记机构承担的工作包括（）。
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(51)全国银行间债券市场资金清算的流程包括（）。
(52)风险分散原理认为，证券组合中的证券越是（），组合的总体方差就会得到改善。(1分题)
(53)价值型股票通常是指（）的股票。
(54)股票基金、债券基金的申购、赎回原则为（）。
(55)价值型股票通常是指（）的股票。
(56)以下哪些是基金的会计工作（）。
(57)基金公司的风险控制制度由（）等部分组成。
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(58)影响投资者风险承受能力和收益要求的因素包括（）。
(59)以下说法正确的是（）。
(60)在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)
(1)在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。（）
(2)基金管理公司设立分支机构无须中国证监会审核。（）
(3)深、沪证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制。（）
(4)基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。（）
(5)我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）
(6)同货币市场一样，货币市场基金的投资门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。（）
(7)研究表明，大盘股的表现与小盘股显著不同，从历史上看，大盘股的总体表现要好于小盘股。（）
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(8)对个人投资者买卖基金份额征收印花税。（）
(9)ETF场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为组合证券。（）
(10)证券交易所是基金市场的监督主体。（）
(11)根据我国规定，代表30％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）
(12)债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（）
(13)积极型管理是有效市场的最佳选择。（）
(14)恒定混合策略在市场变动时的行动方向是：下降时买入，上升时卖出。（）
(15)基金资产帐户主要包括银行存款帐户、结算备付金帐户、证券帐户三类。（）
(16)流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。（）
(17)基金头寸的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。（）
(18)找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。（）
(19)投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种劳动密集型产业的特点。（）
(20)只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。（）
(21)道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（）
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(22)混合基金尽管提供了一种“一站式”的资产配置投资方式。但如果购买多只混合基金，投资者在各种大类资产L的配置可能变得模糊不清，这将不利于投资者根据市场状况进行有效的资产配置。（）
(23)目前，我国的基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。（）
(24)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（）
(25)基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。（）
(26)目前，机构投资者选择低市盈率和低市净率的“双低”股票作为自己的目标投资对象是普遍常用的投资策略。（）
(27)证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有＂的投资策略。（）
(28)我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。（）
(29)基金的费用是指基金在E1常经营活动中产生的，会导致所有者权益减少的、与向基金持有者分配利润无关的经济利益的总流出。（）
(30)私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。（）
(31)单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。（）
(32)证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。（）
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(33)久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差。（）
(34)深证基金指数以2000年6月30日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基值，基金指数为1000点，自2000年7月3日起正式发布。（）
(35)根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60％以上投资于股票的为债券基金。（）
(36)基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议（）
(37)宏观与策略研究主要是针对国家宏观经济状况以及市场的研究，提出资产配置建议。（）
(38)对于估值日无交易的证券，可不对其估值。（）
(39)只有市场无效，才存在错误定价的股票。（）
(40)股票基金应有80%以上的资产投资于股票。（）
(41)我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（）
(42)基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（）
(43)提前赎回等其他条款不影响风险溢价。（）
(44)目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（）
(45)开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（）
(46)技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（）
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(47)买卖差价大，流动性风险就越低。（）
(48)一旦市场有变，成长型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。（）
(49)为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（）
(50)基金托管人不得挪用基金资产。（）
(51)基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（）
(52)基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。（）
(53)基金分红是最主要的分析指标．最能全面反映基金的经营成果。（）
(54)我国封闭式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；开放式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。（）
(55)基金年度报告是基金存续信息披露中信息量最大的文件。（）
(56)封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。（）
(57)机构投资者申请开立开放式基金账户需指定经办人办理，并需提供法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件、授权委托书等资料。（）
(58)夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致。（）
(59)如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票中大网校
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基金属于价值型基金；反之。该股票基金则可以归为成长型基金。（）
(60)基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（）
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1):B(2):C(3):B(4):A(5):B(6):A(7):C(8):A(9):C(10):C(11):D(12):D(13):B(14):A(15):B(16):A(17):B(18):A(19):B(20):D(21):B(22):B(23):A(24):A(25):C(26):C(27):A(28):B(29):B(30):A(31):D(32):A(33):C(34):C 中大网校
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(35):B(36):D(37):C(38):A(39):D(40):C(41):C(42):B(43):A(44):C(45):B(46):D(47):C(48):D(49):D(50):C(51):B(52):A(53):D(54):D(55):D(56):D(57):D(58):A(59):D(60):C
二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)(1):A, C, D(2):A, B, C(3):B, C, D(4):B, C, D(5):B, C(6):A, B(7):A, C, D(8):A, C, D(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, D(12):A, B, C, D(13):A, B, D(14):A, C(15):B, C, D(16):A, B, D 中大网校
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(17):B, C, D(18):A, C, D(19):A, B, D(20):A, B, C, D(21):B, C(22):A, B, C, D(23):A, B, D(24):C, D(25):A, B, C, D(26):A, B, C, D(27):A, B, D(28):A, B, C(29):A, C(30):A, B, C, D(31):A, B, D(32):A, B, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):A, B, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, C, D(41):A, B, C, D(42):A, B, C(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D(45):A, B, C, D(46):A, B, C(47):A, B, C, D(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, B, C, D(52):B, C, D(53):A, C(54):A, B(55):A, C(56):A, B, C, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, C, D(60):A, B, D 中大网校
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三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)(1):0(2):0(3):0(4):0(5):1(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):1(23):0(24):0(25):1(26):1(27):0(28):1(29):1(30):1(31):1(32):1(33):1(34):1(35):0(36):0(37):1(38):0(39):1(40):1(41):1(42):0 中大网校
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(43):0(44):0(45):0(46):1(47):0(48):1(49):1(50):1(51):0(52):1(53):0(54):1(55):1(56):0(57):1(58):1(59):1(60):1
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第二篇：2010年证券从业《证券投资基金》过关冲刺题-中大网校
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2010年证券从业《证券投资基金》过关冲刺题(2)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
(1)基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部 控制的（）原则。
(2)ETF一般采用（）的投资策略。
(3)确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
(4)存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
(5)保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
(6)市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。
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(7)（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
(8)债券投资者面临的主要风险是（）。
(9)基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
(10)买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。
A.支付模式
B.对流动性的要求 C.有利的市场环境 D.风险情况
(11)基金持有的金融资产应计人（）。
(12)目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（）份。A.10万 B.50万 C.100万 D.200万
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(13)一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。A.较高，较短 B.较低，较长 C.较高，较长 D.较低，较高
(14)当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A.5% B.10% C.30% D.50%
(15)托管人内部控制的基础是（）。
(16)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
(17)1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
(18)常见的市场异常策略不包括（）。
(19)关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
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(20)当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(21)下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
(22)（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A.买入并持有战略 B.恒定混合策略 C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置
(23)选择债券指数化投资的原因不包括（）。
(24)代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
(25)基金会计必须以（）为会计核算主体。
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(26)基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。
(27)（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性
(28)对管理公司本身表现的衡量属于（）。
(29)封闭式基金一般采用（）方式分红。
A.股票股利 B.配股 C.现金 D.转股
(30)基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.账务复核 B.头寸复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核
(31)根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。
A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异
(32)销售业务流程控制的内容不包括（）。
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(33)通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。
(34)基金募集失败，（）应承担法定责任。
(35)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益 B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险
(36)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A.1% B.2% C.3% D.5%
(37)下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
(38)关于市场组合，下列叙述错误的是（）。
(39)基金（）对其资产按规定进行估值。
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(40)考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（）。
(41)存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.违法违规行为被监管机构调查
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
(42)（）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.混合型基金
(43)下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（）。
(44)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
(45)开放式基金的买卖价格以（）为基础。
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(46)某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。
(47)封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。
(48)基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后（）日内。
(49)基金管理公司的设立须经（）批准。
(50)当估值或份额净值计价错误达到（），基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
(51)采用（）时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
(52)基金管理人的最主要职责是负责（）。
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(53)采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
(54)巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
(55)根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
(56)在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
(57)假定证券href=“javascript:;”>
A的收
益
率
分
布
如
表
1所
示。
(58)投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。
(59)马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。
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(60)股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
(1)证券投资基金在我国的作用主要包括（）。
(2)基金的会计核算对象包括（）的核算。
(3)BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括（）。
(4)下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。
(5)下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。
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(6)基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。
(7)基金份额持有人享有的权利包括（）。
(8)开放式基金的费用主要包括（）。
(9)一个良好的基准组合应具有特征的包括（）。
(10)成长型基金的主要投资对象包括（）。
(11)关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。
(12)与基金利润有关的财务指标包括（）。
(13)在分层抽样法中，一些最常用的特征包括（）。
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(14)ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。
(15)按公司成长性分类，股票可分为（）。
(16)QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。
(17)关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。
(18)基金信息披露的实质性原则包括（）。
(19)下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。
(20)折(溢)价率反映（）之间的关系。
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(21)完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有（）。
(22)基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。
(23)如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。
(24)基金组合表现本身的衡量不考虑（）的不同对基金组合表现的影响。
(25)基金客户服务方式包括（）。
(26)关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有（）。
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(27)上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（）。
(28)证券投资基金市场服务机构包括（）。
(29)基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（）。
(30)基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。
(31)商业银行在（）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。
(32)基金管理公司的机构设置包括（）。
(33)基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。
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(34)基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。
(35)后台管理系统应当具备的功能有（）。
(36)关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（）。
(37)投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有（）。
(38)公募基金主要具有的特征有（）。
(39)持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。
(40)基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。
三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
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(1)消极的债券组合管理策略不包括（）。(1分)
(2)依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）。(1分)
(3)关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。(1分)
(4)关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。(1分)
(5)关于市场问利差互换，以下说法正确的是（）。
(6)（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。(1分)
(7)下列属于基金业委员会主要职责的有（）。(1分)
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(8)1OF与ETF之间的区别体现在（）。(1分)
(9)基金管理公司制定内部控制制度的原则有（）。(1分)
(10)交易所资金清算包括（）。(1分)
(11)基金财产不得用于下列（）投资或者活动。(1分)
(12)关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有（）。
(13)目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。(1分)
(14)关于凸性，下列说法正确的有（）。(1分)
(15)关于无差异曲线，下列表述正确的有（）。(1分)中大网校
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(16)按照范围不同，资产配置可分为（）。(1分)
(17)下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。(1分)A.银行存款账户 B.结算备付金账户
C.上海证券交易所证券账户 D.深圳证券交易所证券账户
(18)我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。(1分)
(19)下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。(1分)
(20)目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。(1分)
四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）
(1)交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（）
(2)基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（）
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(3)规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）
(4)证券投资基金的集资能否成功是由发起人导向的。（）
(5)指数基金的投资对象是股票市场指数。（）
(6)简单（净值）收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（）
(7)当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。（）
(8)基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）
(9)营销的对象只能是有形的物品。（）
(10)基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（）
(11)久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（）
(12)基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。（）
(13)目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。（）
(14)流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（）
(15)由于人类的心理及行为基本上是稳定的，因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期中大网校
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获利。（）
(16)交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。（）
(17)基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。（）
(18)货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）
(19)恒定混合策略在下降时买入股票，上升时卖出股票，其支付曲线是凹型。（）
(20)市场营销现状是指有关基金市场、基金产品、竞争和销售的相关背景资料。（）
(21)招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明内容。（）
(22)基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。（）
(23)基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。（）
(24)保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。（）
(25)证券组合管理的特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性。（）
(26)基金管理人通过构建证券组合，可以分散证券市场上的所有风险。（）
(27)恒定混合策略并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（）
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(28)1997年11月14日，国务院证券管理委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
（）
(29)在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规妻，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（）
(30)股票基金所面临的风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及管理动作风险。（）
(31)公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式，明确授权内容和时效，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。（）
(32)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合的积极战略。（）
(33)证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（）
(34)对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（）
(35)成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
（）
(36)没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（）
(37)开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。（）
(38)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（）
(39)随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。（）
(40)基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（）
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(41)根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后初期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。（）
(42)当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（）
(43)封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（）
(44)基金投资不得涉及关联交易。（）
(45)投资者从基金分配中获利的股票的股息红利收人以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息红利利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（）
(46)基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。（）
(47)代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（）
(48)零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）
(49)证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。（）
(50)货币市场基金把T+3日从基金银行账户中划出，最快可以在T+1日到达账户。（）
(51)对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（）
(52)披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、开放式基金和股票型基金。
(53)方差度量法是最常见、最简便的资产管理风险度量方法。（）
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(54)证券组合中的证券相关程度越高，则会导致风险分散。（）
(55)可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，在赎回基金份额时，该成分证券允许使用现金作为替代。（）
(56)单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5%（）
(57)指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（）
(58)投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（）
(59)资产配置的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（）
(60)基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（）
答案和解析
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1):A (2):B >(3):B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(4):B >(5):D >(6):A >(7):C >(8):C >(9):A >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (10):D(11):A >(12):B(13):A(14):B(15):A >(16):B >(17):A >(18):C >(19):A 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(20):A >(21):C >(22):A(23):A >(24):C >(25):B >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (26):B >(27):C(28):B >(29):C(30):D(31):C(32):B >(33):B >(34):C > 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (35):C(36):D(37):A >(38):D >(39):A (40):D > >(44):A >(45):C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (46):A >(47):C >(48):C >(49):A >(50):D >(51):D >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (52):D >(53):B >(54):B >(55):B >(56):B >(57):B (58):C >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(60):D > 二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1):A, C, D (2):A, B, C, D >(3):C, D >(4):C, D >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (5):A, B, D >(6):A, B, C, D 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。业务操作流程属于业务操作手册的内容。业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。(7):A, B, C, D (8):A, B, C, D >(9):A, B, D >(10):A, B >(11):A, B, C >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (12):A, C, D >(13):A, B, C, D >(14):A, B, D >(15):A, C >(16):B, C, D >(17):A, B, C, D >(18):A, B, D >(19):A, B, C >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (20):B, D >(21):C, D >(22):B, C, D >(23):A, B >(24):A, B, C, D >(25):A, B, C, D >(26):A, B, C >(27):B, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(28):A, B, D >(29):B, C, D >(30):A, B, C, D >(31):A, B, C, D >(32):A, B, C, D >(33):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com (35):A, B, D 中大网校引领成功职业人生 >(37):A, B, C, D >(38):A, B, D >(39):A, B, C, D >(40):A, B, C, D > 三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）(1):B, D (2):A, C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(3):A, C, D >(4):A, B, C >(5):A, B, C D:税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。(6):A, B (7):A, B, D >(8):A, B, C, D >(9):A, B, C, D >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (10):B, D >(11):A, B, D >(12):A, B >(13):B, C, D >(14):A, B, C, D >(15):B, C (16):A, B, C >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 >(18):A, B >(19):A, C >(20):A, C, D > 四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）(1):1(2):1(3):0 真实性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。(4):0 证券投资基金的集资能否成功主要由投资者决定。(5):0(6):1(7):0(8):0 基金管理公司的经营风险并不比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(9):0 营销的对象可以是服务等无形的物品。(10):1(11):1(12):1(13):0 按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期问，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。 (14):1(15):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):1 题干叙述符合保本基金的定义。(25):1(26):0 (27):1 恒定混合策略假定投资者风险承受能力会变化。(28):1(29):1(30):1(31):0(32):1(33):0 证券组合管理是承担一定的风险基础上使得收益率达到最大化。(34):1 我国法律规定对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。(35):1(36):0 > >(40):1(41):1(42):0(43):0(44):0 基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45):1(46):0 基金募集阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。(47):1(48):1(49):1(50):1(51):1(52):0(53):1 >(54):0(55):0(56):1(57):0(58):1(59):1(60):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(4)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 (2)（）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 (3)下列不是基金管理人具体职责的是（）。 (4)对我国证券投资基金的认识不正确的是（）。 (5)下列不是证券投资基金分类意义的是（）。 (6)QD II基金份额净值应当至少__________计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在__________计算并披露。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与实施准则（）。 (8)基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 (9)下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。 (10)下列不是关于ETF份额交易的是（）。 (11)存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。 (12)一般而言，期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对（）。 (13)基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (14)2007年3月，中国证监会对认购费用及认购份额计算方式进行了统一规定，依据规定，若某A基金的认购金额为10亿元人民币，对应的认购费率为3%，则基金的净认购金额为（）亿元人民币。 (15)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。 (16)（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。 (17)我国第一只上市交易的投资基金是（）。 (18)基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。 (19)营销组合四大要素不包括（）。 (20)《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生的（）。 (21)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。 (22)（）是基金托管人尽责的善后阶段。 (23)假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。 (24)基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。 (25)（）属于低风险、低回报的基金产品。 (26)投资组合的绩效归属模型不包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (27)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 (28)下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。 (29)目前，基金的信息披露法规规定，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，报告期内偏离度的绝对值达到或（）的信息，基金管理人将披露在半报告和报告的重大事件揭示中。 (30)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，其主要股东的注册资本不低于人民币（）。 (31)根据股利贴现模型，应该（）。 (32)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 (33)我国证券投资基金管理人和托管人（）对基金资产进行估值。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (34)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）。 (35)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。 (36)（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 (37)下面不属于制定内部控制制度原则的是（）。 (38)一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是（）。 (39)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 (40)根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (41)资产配置的过程包括（）个步骤。 (42)下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（）。 (43)基金管理公司以（）为经营宗旨。 (44)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括（）。 (45)基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。 (46)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。 (47)基金管理公司投资管理的基本目标是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (48)基金管理公司的督察长由（）聘任。 (49)套利定价模型在实践中的应用一般包括：猜测某些因素可能是证券收益的影响因素和（）。 (50)有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。 (51)基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。 (52)（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 (53)报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 (54)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (55)假设投资者在2005年4月15日（周五、法定假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益将会从（）起开始计算。 (56)对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（）的个人所得税。 (57)基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 (58)双贝塔法则假设：在具有择时能力的情况下，资产组合的β值（）。 (59)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律、法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 (60)在全球基金业发展的过程中，20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已经成为证券投资基金中的主流产品。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1)以下对机构法人投资基金的税收叙述，错误的是（）。 (2)当基金有下列（）情形时，基金资产估值人可以暂停估值。 (3)下列关于证券组合说法正确的是（）。 (4)特殊类型基金包括（）。 (5)基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。 (6)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。 (7)设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (8)封闭式基金利润的分配原则包括（）。 (9)以下对机构法人投资基金的税收叙述，正确的是（）。 (10)基金托管在基金运行阶段的主要工作有（）。 (11)基金管乇里^诵常设立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式，应用（）实现客户服务。 (12)关于基金净收益，以下说法正确的是（）。 (13)后台支持部门包括（）。 (14)进行资产配置时构造最优组合的内容有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (15)下列属于基金运作费的有（）。 (16)封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别?（） (17)基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）。 (18)资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。 (19)根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。 (20)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。 (21)投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (22)财务会计报告分为（）财务会计报告。 (23)利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。 (24)证券投资基金是一种（）的集合投资方式。 (25)对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。 (26)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。 (27)公募基金和私募基金的区别包括（）。 (28)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (29)督察长不得有下列（）行为。 (30)从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。 (31)“三会”包括（）。 (32)基金利润来源中的投资收益包括（）。 (33)基金收益来源包括（）。 (34)基金资产估值需要考虑的因素有（）。 (35)我国基金监管的三个层次包括（）。 (36)标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (37)买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。 (38)基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。 (39)以下属于基金信息披露的禁止行为的有（）。 (40)关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。 二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1)投资者通过基金管理人及其他代销机构从场外认购10F，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，其账户可通过（）方式开立。 (2)实务衡量的优点是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (3)督察长的执业素质和行为规范有（）。 (4)以下关于β系数的说法中，正确的有（）。 (5)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。 (6)比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中错误的是（）。 (7)关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有（）。 (8)债券投资者所面临的主要风险是（）。 (9)对上市的封闭式基金不收取印花税的是（）。 (10)债券指数化投资的动机包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (11)基金收益来源包括（）。 (12)基金托管人承担的信息披露事项具体涉及（）。 (13)债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（）。 (14)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。 (15)基金运作中的主要当事人，包括（）。 (16)托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。 (17)对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (18)道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。 (19)市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（）。 (20)测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。 三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分） (1)内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和监察稽核控制。（） (2)期权可以分为美式期权和欧洲期权。（） (3)货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的固定利率债券。（） (4)复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（） (5)移动平均法应用于消极型股票投资战略。（） (6)产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（） (7)我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (8)按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一。应于发生时直接计入基金损益。（） (9)营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。（） (10)跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（） (11)付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。（） (12)从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（） (13)1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（） (14)如果基金合同明确约定基金的投资风格或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。（） (15)B系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。（） (16)债券基金的收益率和单个债券的收益率更容易预测和确定。（） (17)10F与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质的区别，表现在申购、赎回的场所不同，ETF通过交易场所和代售网点，L0F通过交易场所。（） (18)ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（） (19)交易是实现基金经理投资指令的最后环节。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (20)国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益也会随之下降。（） (21)基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。（） (22)基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为评判ETF是否成功的一个指标。（） (23)常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。（） (24)中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（） (25)M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（） (26)对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（） (27)基准比较法在实际应用中存在一些问题：例如，在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从。（） (28)基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。（） (29)基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（） (30)审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（） (31)资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。（） (32)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (33)基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（） (34)ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。（） (35)未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。（） (36)实务衡量的优点是直观易行。（） (37)直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。（） (38)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（） (39)基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（） (40)证券组合管理投资目标的确定只包括收益。（） (41)基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。（） (42)股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内，通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益。（） (43)公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（） (44)对于成长型的股票，每股市盈率是最常用的辅助估值工具。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45)申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。（） (46)基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（） (47)中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（） (48)《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（） (49)督察长应具备有关法律、法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录。（） (50)代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（） (51)对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。（） (52)信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。（） (53)目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。（） (54)基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议，研究论证业内相关政策与方案，草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。（） (55)加强指数法与积极型股票投资策略之问没有明显差别。（） (56)风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。（） (57)QDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 （） (58)以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（） (59)美国基金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（） (60)基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。（） 答案和解析 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1):C(2):C(3):D(4):B(5):B(6):B QD II份额净值至少每周计算一次。(7):C(8):B(9):A(10):C(11):C(12):A(13):B(14):D 10/（1+3%）=9.79(15):A(16):C(17):C(18):B(19):D 营销组合的四大要素——产品(ProduCt)、费率(PriCe)、渠道(PlaCe)和促销(Promotion)，是基金营销的核心内容。(20):D(21):B(22):D(23):A(24):A 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (25):A(26):B(27):B(28):A(29):D(30):D(31):A(32):D(33):D(34):B(35):C(36):B(37):D(38):A A(39):B(40):A(41):C(42):D(43):A 基金管理公司的经营宗旨是取信于市场、取信于社会。(44):A(45):A(46):D(47):D(48):B B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B(54):B(55):D(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):C, D(2):A, B, C, D(3):B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B(9):B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A(26):B, D(27):A, B, D(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B, C(32):A, C(33):A, B, C, D(34):A, B, C(35):A, B, C(36):B, D(37):A, B, C, D(38):B(39):A, B, C, D(40):A, B, C, D 二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):B, C, D(2):B(3):A, B, C, D(4):B, C(5):A, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (6):A, D(7):A, B, D(8):B(9):B, D(10):B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C(14):A, B, C, D(15):A, B, C(16):A, B, C, D(17):B, D(18):A, B, D(19):A, B, D(20):A, C, D 三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1):1(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):0(18):1(19):1(20):0(21):1(22):1(23):1(24):1(25):1(26):0(27):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (28):1(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):1(38):1(39):1(40):0(41):1(42):1(43):0(44):1(45):1(46):0(47):1(48):1(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):1(60):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 2009证券从业资格考试证券投资基金 预测七 一．单选题 1：（）是指为实现战略营销日标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制 2：在半报告和报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（）的信息。A：0.5％ B：1％ C：1.5％ D：2％ 3：（）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。 A：证券组合的期望收益率 B：β系数 C：证券间的相关系数 D：证券各自的权重 4：（）是基金管理公司最核心的一项业务。A：投资管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务 D：受托资产管理业务 5：（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。A：合法性原则 B：完整性原则 C：及时性原则 D：审慎性原则 6：对于每日按照（）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A：面值 B：市值 C：份额净值 D：最近7日年化收益率 7：中国证监会根据（）的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A：《公司法》 B：《证券法》 C：《行政许可法》 D：《证券投资基金法》 8：1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金。A：马萨诸塞投资信托基金 B：海外及殖民地政府信托基金 C：苏格兰美国投资信托 D：外国和殖民地政府信托 9：（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：以上三种均可 10：买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A：动态 B：平衡型 C：消极型 D：积极型 11：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为（）。A：期末未分配利润已实现部分 B：期末未分配利润未实现部分 C：期末未分配利润 D：零 12：（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 13：基金报告中不必披露的财务指标是（）。A：本期利润 B：期末可供分配基金份额利润 C：资产负债率 D：基金份额累计净值增长率 14：指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。 A：任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B：少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C：多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D：只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 15：我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。A：基金发起人 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金投资者 16：1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个（）。A：契约型投资基金 B：开放式基金 C：股票基金 D：封闭式基金 17：对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）。A：所得税 B：营业税 C：印花税 D：增值税 18：基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 19：我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。A：180天 B：200天 C：1年 D：1个会计 20：可以现金替代是指（）。 A：在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B：在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代 C：在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 D：在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 21：一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 A：较高，较短 B：较低，较长 C：较高，较长 D：较低，较高 22：2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A：基金开元 B：基金金泰 C：招商安泰 D：华安创新 23：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。A：5％ B：10% C：15％ D：20％ 24：如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（）。A：投资组合保险策略 B：买入并持有策略 C：动态资产配置 D：投资组合策略 25：基金产品线的（），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。A：宽度 B：高度 C：长度 D：深度 26：（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A：促销 B：渠道 C：代销 D：传销 27：到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（）。A：当前的面值 B：当前的价格 C：本息和 D：债券终值 28：下列关于基金投资范围的表述正确的是（）。 A：股票基金应有80％以上的资产投资于股票，债券基金应有60％以上的资产投资于债券 B：货币市场基金可投资于国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券 C：基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券 D：货币市场基金、中短债基金可以投资流通受限证券 29：（）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。A：开放式基金 B：封闭式基金 C：契约型基金 D：公司型基金 30：2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理、世务有关问题的规定》 C：《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D：《企业年金基金管理试行办法》 31：以下不属于证券投资基金特点的是（）。A：集合投资、专业管理 B：组合投资、分散风险 C：投入较少、回报较高 D：独立托管、保障安全 32：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A：1 B：2 C：3 D：5 33：对基金作出有效的衡量，不需要考虑（）。A：基金的投资目标 B：基金的风险水平 C：比较基准 D：基金经理的能力 34：基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客户基础，体现了证券投资基金市场营销的（）。A：专业性 B：适用性 C：规范性 D：服务性 35：（）认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差。A：BSV模型 B：DHS模型 C：特雷诺模型 D：詹森模型 36：（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：成本效益原则 37：（）证券组合通常投资于市政债券。A：收入型 B：避税型 C：增长型 D：货币市场型 38：债券的价格与市场利率变动关系是（）。A：正方向变动 B：反方向变动 C：无关 D：随机 39：封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。A：发售 B：批准 C：发行 D：申购 40：基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。A：10％ B：20％ C：30％ D：40％ 41：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共 担的集合投资方式。A：联合财产 B：集合财产 C：独立财产 D：共有财产 42：上海证券交易所的开业时间为（）。A：1990年7目 B：1990年12月 C：1991年7月 D：1991年12月 43：子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（）。A：弧度 B：斜率 C：凸性 D：高度 44：我国第一只ETF成立于2004年年底的（）。A：南方积极配置基金 B：汇丰晋信2016基金 C：上证50ETF D：国投瑞银瑞福基金 45：基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。A：现金类 B：非现金类 C：权益类 D：负债类 46：以下关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法不正确的有（）。A：又称为交易所交易基金 B：基金份额可变 C：最早产生于美国 D：具有指数基金的特点 47：证券投资基金一般在（）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（）结转损益。 A：季末，逐日 B：季末，逐月 C：月末，逐日 D：月末，逐月 48：（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：半强势有效市场 D：弱势有效市场 49：适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）。A：投资人利益优先原则 B：全面性原则 C：客观性原则 D：及时性原则 50：正确的计算择时能力的公式是（）。A：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 B：择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 C：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例 D：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率 51：（）按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。 A：基金管理公司，基金托管人 B：基金管理公司，中国结算公司 C：基金托管人，基金管理公司 D：基金托管人，中国结算公司 52：（）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 53：成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 54：基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。A：0.25％ B：0.5％ C：0.75％ D：1％ 55：基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定，体现了证券投资基金市场营销的（）。A：专业性 B：适用性 C：规范性 D：服务性 56：下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。A：申购费率不得超过申购金额的3％ B：基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率 C：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准 D：基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用 57：影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。A：国际经济形势 B：国内经济状况与发展动向 C：通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 D：投资者的年龄或投资周期 58：开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票的占比 59：存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。A：30％，l0％ B：20％，5％ C：30％，l0％ D：30％，5％ 60：以技术分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。A：有效市场 B：半强式市场 C：强式有效市场 D：弱式有效市场 二．多选题 1：以下能够带来基本收益的有价证券是（）。A：普通股 B：附息债券 C：优先股 D：商业票据 2：以下叙述错误的是（）。 A：基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 B：不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致 C：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 D：基金风险程度越高，基金管理费率越高 3：依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A：基金当事人 B：证券公司 C：基金市场服务机构 D：基金监管与自律机构 4：以下属于在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略有（）。A：道氏理论 B：移动平均法 C：价格与交易量的关系 D：低市盈率法 5：基金销售业务信息管理平台主要包括（）。A：前台业务系统 B：后台管理系统 C：综合业务系统 D：应用系统的支持系统 6：基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。A：稽核监督体系 B：内部监控制度 C：稽核检查制度 D：内部控制制度 7：基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括（）。A：管理水平 B：客户 C：公众 D：竞争对手 8：基金管理人的主要职责有（）。A：依法募集基金 B：安全保管基金资产 C：召集基金份额持有人大会 D：办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 9：股票基金所面临的投资风险主要包括（）。A：非系统性风险 B：系统性风险 C：委托代理风险 D：管理运作风险 10：基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。A：投资目标 B：风险水平 C：比较基准 D：时期选择 11：基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。 A：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B：建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 C：建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D：建立研究报告质量评价体系 12：基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B：承诺投资收益 C：与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D：通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 13：基金募集信息披露监管包括（）。 A：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核 B：对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C：对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D：基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 14：基金绩效衡量的困难性在于（）。 A：投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响 B：比较基准的选择 C：基金之间绩效的不可比性 D：基金本身的情况是否稳定 15：基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。 A：拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B：拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C：拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D：拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易 16：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。A：中国证监会 B：中国证监会各地方监管局 C：中国证券业协会 D：证券交易所 17：证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（）。A：性质不同 B：收益与风险特征不同 C：信息披露程度不同 D：投资人不同 18：关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（）。 A：在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险 B：进人工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品 C：当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品 D：随着投资者年龄的Et益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜 19：国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（）。A：固定并长期持有策略 B：对冲保险策略 C：套期保值策略 D：固定比例投资组合保险策略 20：关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。 A：投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C：基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功 D：申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户 21：基金的募集一般要经过（）等步骤。A：核准 B：发售 C：申请 D：基金合同生效 22：基金的会计核算对象包括（）。A：资产类 B：负债类 C：资产负债共同类 D：资产损益共同类 23：基金持有证券的上市公司行为核算的内容有（）等。A：新股 B：红股 C：红利 D：配股 24：基会会计工作包括（）。 A：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作 B：完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果 C：完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对 D：设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录 25：基金管理公司交易部的主要职能有（）。A：执行投资部的交易指令 B：记录并保存每日投资交易情况 C：保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D：负责基金交易席位的安排、交易量管理 26：基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。A：基金管理稽核 B：财务管理稽核 C：内部审计 D：协调公司对外信息披露 27：基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。A：变更经营范围 B：公司变更注册资本、变更股东出资比例 C：修改章程 D：变更名称、居所 28：前台业务系统应当具备的功能有（）。A：提供投资资讯功能 B：基金投资人信息管理功能 C：交易清算、资金处理的功能 D：为基金投资人提供服务的功能 29：关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（）。 A：半财务报表附注重点披露比上财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进 行披露 B：半报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况 C：半报告只对当期的报表项目进行说明 D：报告需说明两个的报表项目 30：下列关于本期利润的说法正确的是（）。A：是基金在一定时期内全部损益的总和 B：包括计入当期损益的公允价值变动损益 C：该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值 D：是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 31：分组比较法存在的问题有（）。 A：在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到置疑 B：很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 C：分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平 D：如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较 32：投资决策制定通常包括（）等内容。A：投资决策的依据 B：决策的方式和程序 C：投资决策委员会的权限 D：投资决策的预期效果 33：允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计人基金财产。A：一日 B：一周 C：一个月 D：一个季度 34：对于恒定混合策略，以下表述正确的是（）。 A：恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出 B：恒定混合策略支付模式呈凸型 C：恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境 D：恒定混合策略支付模式呈凹型 35：开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（）等实现。A：邮寄 B：电话 C：银行现场销售 D：直销队伍 36：市场分割理论认为（）。 A：长、中、短期债券被分割在不同的市场上 B：长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态 C：长期借贷活动决定短期债券的利率 D：利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 37：ETF联接基金投资的对象为（）。A：目标ETF的资产 B：标的指数的成份股 C：备选成份股 D：中国证监会规定的其他证券品种 38：关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。 A：依税法规定暂免征收营业税 B：依税法规定征收营业税 C：依税法规定暂免征收企业所得税 D：依税法征收企业所得税 39：不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A：持有人名册登记 B：账户设置 C：资金划拨 D：账册记录 40：《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有（）。 A：在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范 B：基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密 C：从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格 D：未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 三．判断题 1：债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。（） 2：ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（） 3：风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（） 4：基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（） 5：公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。（） 6：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％股票明细，需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。（） 7：QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（） 8：基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（） 9：如果市场是弱势有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（） 10：基金产品是基金营销管理的主体，基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。（） 11：辅助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。（） 12：凸性对投资者来说并不总是有利的。（） 13：LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（） 14：资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（） 15：风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（） 16：基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（） 17：目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（） 18：市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。（） 19：对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（） 20：投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（） 21：公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（） 22：利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。（） 23：一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（） 24：证券投资基金的一大特色就是数量众多、品种丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（） 25：基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（） 26：封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（） 27：假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（） 28：有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（） 29：基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。（） 30：中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（） 31：当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额。（） 32：基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。（） 33：开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（） 34：市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。（） 35：在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。（） 36：期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（） 37：货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。（） 38：买入并持有策略要求市场有适度的流动性。（） 39：周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在星期一趋于下降。（） 40：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（） 41：证券组合管理的被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。（） 42：营销组合的四大要素——产品、费率、促销和渠道是基金营销的核心内容。（） 43：与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（） 44：确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。（） 45：基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（） 46：根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（） 47：基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。（） 48：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（） 49：从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。（） 50：封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的90％。（） 51：若封闭式基金上一亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（） 52：在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。（） 53：股票基金应有80％以上的资产投资于股票。（） 54：债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。（） 55：一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（） 56：流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。（） 57：信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。（） 58：根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（） 59：当代表基金份额30％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30％以上的持有人有权自行召集。（） 60：成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。（） 参考答案参见：http:// 2009年证券资格考试证券投资基金预测试题 一、单选题(本类题总共35.00分，共70道题，每小题.50分) 16、()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A．投资决策委员会B．风险控制委员会 C。投资部D．研究部 17、()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A．投资决策委员会B．风险控制委员会 C．投资部D．研究部 18、投资部负责根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向 ()下达投资指令。 A．研究部B．交易部 C．监察稽核部D．市场部 19、()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．研究部B．交易部 C．监察稽核部D．市场部 20、()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A．市场部B．风险管理部 C．监察稽核部D．机构理财部 21、()负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 A．证券登记结算公司B．基金管理人 C．基金托管人D．监管机构 22、一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每()核对一次。 A．日B．3天 C．周D．10天 23、基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每()核对一次。 A．B．3天 C．周D．10天 24、基金的资金清算依据()的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。 A．交易时间B．交易场所 C．交易金额D．交易者 25、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所的不同的分类?() A．交易所交易资金清算B．全国银行间市场交易资金清算 C．场外资金清算D．本地债券市场资金结算 26、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于()人。 A．10B．15 C．20D．3027、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。 A．1／4B．1／3 C．1／2D．2／ 328、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．2B．3 C．5D．1029、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人 的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A．10B．15 C．20D．3030、基金合同生效10年以上的，基金宣传推介材料应当登载最近(D)个完善会计的业绩。 A．2B．3 C．5D．10第三篇：2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷-中大网校
第四篇：2009年证券资格考试证券投资基金预测试题
第五篇：2009年证券资格考试证券投资基金预测试题
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