工程项目评审所需资料清单（精选五篇）

第一篇：工程项目评审所需资料清单

工程项目评审所需资料清单

(一)工程修缮改造项目

1、未实施项目预(概)算评审需提供下列资料：

（1）项目申报书、项目实施方案；

（2）申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告 和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见)；

（3）原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图(标注尺寸)，专业性 较强或涉及安全的项目，须具备相应资质设计单位出具的图纸；

（4）按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算(纸质和工程计价软件电子版各一套)；

（5）涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目，需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告；涉及电力改造(增容)项目，需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案；涉及消防、电气排险改造项目，需提供消防或安监部门出具的整改通知书；涉及文物修缮项目，需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件；

（6）拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明；修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同(协议)。

2、已实施项目决(结)算评审，还需增加提供下列资料：

（1）施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等；

（2）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料(包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等)，如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I 关文件；

（3）项目立项批复文件或专项预算批复文件；

（4）涉及其他费用的，如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同；（5）已经实施完成的项目，如需审核财务支出情况，还应提供相关财务帐表 和会计凭证等。(二)新建基础设施项目

1、未实施项目预算评审需提供下列资料：（1）施工图设计图纸及其电子文档；

（2）工程预算书及其电子文档（含造价软件编制版）；（3）工程量计算书及其电子文档；（4）主要材料、设备标准、价格采用依据；（5）概算批复文件或项目支出预算批复文件；（6）相关资金安排（批复）文件；（7）工程地质勘察报告；

（8）其它与工程预算费用相关的资料。

2、已实施项目结算评审需提供下列资料：（1）工程结算书及其电子文档；

（2）招标投标文件及招标答疑、施工合同和中标通知书；（3）工程竣工图纸（及其电子文档）；（4）工程开工报告竣工验收报告；（5）工程设计变更和工程签证资料；

（6）工程量计算书（含钢筋抽料表）及其电子文档；（7）工程概（预）算批复文件和相关资金安排（批复）文件；（8）监理合同、工程洽商记录和会议纪要；

（9）材料、设备单价呈批审核单，综合单价呈批审核单及电子版、甲供材料证明；（10）工期逾期情况、合同条款修改说明、隐蔽工程验收记录、工程质量验收评定证书；（11）涉及税金等调整的工程款支付明细、其它结算资料。

3、已竣工项目财务决算评审需提供下列资料：

（1）项目竣工财务决算报表、财务决算说明书、基建支出明细表及其电子文档，历年相关资金安排（批复）文件；

（2）建设项目可行性研究报告、初步设计、概算调整、动用预备费等批复文件，建设用地规划许可证、开工报告、建设工程报建审核书和中标通知书；

（3）工程设计合同及结算书、工程监理合同及结算书，工程地质勘察、测量合同及结算书，桩基试验合同及结算书；

（4）招投标代理合同、其他服务类合同，与建设项目相关的会议纪要；（5）房产证等权属证明、项目涉及会计科目帐；（6）其他相关的财务资料。

（三）信息化运维项目

1、项目申报书；

2、信息化资产清单，如若有设备增加运维费，需提供该部分设备的采购合同(查质保)；

3、延续性项目，需提供以前年度项目运维合同、运维方案、运维护的预算明细及以前年度的财务支出凭证等资料；新增内容项目，需提供新增部分的建设合同、采购合同、项目验收报告(终检)、合同费用支出凭证以及新增部分运维方案、预算明细等资料；

4、信息化资产运行维护支出明细资料，外购技术服务相关报价、合同、协议及费用明细资料；

5、外购技术支持人员服务相关报价、合同、协议及明细资料、运维方案；

6、运维技术修改签证、备品、备件消耗签证资料。

（四）信息系统改造项目

1、项目申报书；

2、省信息化主管部门审查通过的项目实施方案；

3、设备购置清单(数量、品目、选装件)；

4、商品软件购置清单(数量、品名、本版、许可证)；

5、软件开发结构工时及工时计费计算明细；

6、培训服务的培训计划和预算明细；

7、网络租赁费用及其他租赁、托管费用预算明细及依据；

8、其他预算相关明细资料及依据。

（五）购置项目

1、项目申报书、相关部门批复文件；

2、申报200万元（含）以上项目，需附项目可行性报告和专家论证意见；

3、拟购置设备清单(数量、单价、品目、规格、选装件、产品描述)；

4、涉及通用类设备购置的项目，需提供财政厅预算管理处室书面审核意见；

5、对于大批量购置设备的项目，需提供房屋设备平面布局图；如放置设备的房屋为在施项目，需提供在施项目的立项批复文件、施工合同等资料；

6、项目单位固定资产明细账；

7、购置政府采购目录外设备，应提供价格依据；

8其他预算相关明细资料及依据；

9、原有设施设备留用或处置情况。

（六）大型会议、活动项目

1、未实施项目(概)预算评审需提供下列资料：（1）项目申报书；

（2）申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告和专家论证意见；

（3）有相关部门批准文件或证明材料，会议、活动方案(项目实施必要性、时间、规模、议程安排等)；

（4）活动策划费预算明细及相关价格依据，外聘各类专业人员人数、聘期、费用、所属单位等明细；（5）各类媒体宣传、影视制作预算明细及相关价格依据(类别、时段、数量)，宣传品、会议资料制作预算明细及相关价格依据(规格、数量)，布展、制景预算明细；

（6）租赁设备预算明细及相关价格依据(应提供设备平面布局图)，服装道具制作、租赁预算明细及相关价格依据，租赁场地、车辆费用明细及价格依据；

（7）涉及工程部分应提供工程图纸及相关工程预算书及其他预算相关明细资料及依据。

2、申报已实施(结)决算评审，另需增加提供下列资料：（1）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料；

（2）租赁合同、采购合同和外聘各类专业人员，需提供工作量确认说明；

（3）工程设计变更文件、工程洽商文件、隐蔽工程记录、会议纪要和费用结算明细。

（七）环境综合治理项目

1、未实施项目(概)预算评审需提供下列资料：

（1）项目申报书；

（2）项目立项及环境整治计划任务书等相关项目批复文件；

（3）产权及特困、破产企业确认书(外立面整治项目和老旧小区整治项目提供)；

（4）项目实施方案；

（5）施工图及工程设计文件及预算(预算书纸质和电子版各一套)；

（6）涉及拆迁内容需提供委托拆迁协议书、拆迁补偿方案及预算、委托评估协议、拆迁补偿评估报告、与个人和单位拆迁补偿协议、与拆迁相关费用的计费标准及预算资料，涉及拆改及恢复工程的，提供图纸、方案、预算书。

2、已实施项目(结)决算评审，需增加提供下列资料：

（1）工程结算书招标图纸、施工图、竣工图纸、与工程结算书对应工程内容 的工程量确认书；

（2）工程竣工验收报告及过程质量验收文件和项目主管部门验收意见；

（3）工程设计变更文件、工程洽商文件、隐蔽工程记录、会议纪要和实施前后实物照片；

（4）预算资金批复文件和工程、设备、材料招投标资料；

（5）施工合同、采购合同、设计合同、监理合同和人工、材料、机械等费用价格申报依据；

（6）财务账表及凭证和其他相关资料。

第二篇：环境影响评价所需资料清单

附件一

环境影响评价所需资料清单

1.项目名称，项目性质（新建、技改、改建、扩建、迁建），所属行业

2.立项文件、用地文件（包括《项目可行性研究报告（或项目建议书）批复》（发改委文件），《项目选址意见书》《项目选址预审意见书》（规划局文件），《土地预审意见书》（国土资源局文件），《建设用地许可证》（国土资源局文件），《土地证》（国土资源局文件））等 3.项目可行性研究报告或项目建议书，建设单位简介

4.当地社会经济概况（有当地最近时间《政府工作报告》最好）5.项目厂址、地理位置图、周围环境图、平面布置图（电子版！）6.相关的环境影响报告书（表）、环境影响报告书（表）批复 7.主要产品、年产量

8.生产工艺、生产工艺说明（详细）、工艺参数、生产流程框图、生产流程设备示意图、（化工产品包括反应原理、工艺参数（详细）、反应方程式、副反应、副反应反应方程式、分步收率，总收率），国内外生产工艺对比分析，工艺先进性分析 9.废水、废气、固体废弃物、噪声产生工序。

10.废水：各工序排放量、主要污染物，污染负荷（主要污染物浓度）

11.废气：各工序排放量、主要污染物，污染负荷（主要污染物浓度）、排气筒参数（出口直径、高度、废气出口温度、主要污染物浓度）、废气处理设施及处理效率 12.固体废弃物：产生量、性质（是否危废）、去向（处理协议）。13.噪声：主要设备噪声源强

14.历次验收监测报告、环保局监测站例行监测报告 15.主要设备（列表）：名称、规格、型号、功率、材质

16.主要原料：名称（中英文）、规格（纯度）、化学式（分子式、结构式、分子量）、理化性质、用量（单位产品用量，年用量）、包装规格（包装材料）、包装物单位重量、储存方式、生产厂家。

17.水：给水来源、用水量；排水去向、排水管网情况，自建污水处理厂（处理能力、处理工艺（含图）、主要设备、排水标准、排放去向）、园区或城市污水处理厂情况（处理能力、已经入厂水量、剩余能力、处理工艺、进水水质要求、排水标准、排放去向）18.水平衡图，物料平衡图

19.电：装机容量、配电方式、配电容量、年用电量

20.蒸汽：压力、用量；乏汽去向

21.锅炉：名称、规格、型号、功率、燃料品种（煤、油、燃气）、燃料用量 22.建设周期

23.总用地面积、建筑面积，建筑密度、容积率，主要建筑物名称、结构、面积、高度等，绿地面积、绿地率

24.主要环境保护措施（原有、新建，原有的应尽可能给出照片、工艺图、处理效果及监测数据）

25.项目总投资、环保投资、主要环保设施（列表，含数量、价格等）26.产值、利税

27.人员编制、工作制、年工作时间（天）

28.项目法人、联系人、通讯地址、电话、传真、邮编

说明：

1.资料应真实

2.资料应尽可能的详细（电子版最好！）。

3.黑体内容是必需的。

4.红色部分5、8、15、16项首先提供，否则没法开展工作。其它内容请准备。

第三篇：审计所需资料清单

湖南省建筑工程集团总公司

审计所需资料清单

贵公司委托利安达会计师事务所（以下称“本所、我们”）对贵公司编制的2011年12月31日财务报表进行审计。我们的审计是依据《中国注册会计师执业准则》的要求进行的，该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估，以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合，我们将不胜感激。

进场前和企业沟通事项

1、上报合并范围的备案资料；

2、审计报告、财务决算专项说明、审计情况说明出具报告的层级要求；

3、是否存在需要出具其他报告及出具层级；

4、是否存在其他要求；

一 基本资料

1.基本情况资料

（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；

（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；

（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；

（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；

（5）集团公司下发的业绩考核责任书、决算批复文件；

（6）以前审计报告；（包括专项报告，电子版和纸板）

（7）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；

（8）组织机构设置图；

包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组织联系。

（9）主要管理人员基本资料；

（10）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。

若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料：

（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书

8.生产经营有关的权属

（1）土地使用权、房产权证；

（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；

9.场地租赁协议及相关合同。

10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。

11.简述所处行业及竞争情况：

（1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；

（2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；

（3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。

（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。

12.简述生产经营情况:

（1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力；

（2）主要产品的工艺流程或服务的流程图；

（3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本；

（4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间；

（5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应；

（6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。

（7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。

13.简述市场销售情况：

（1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等；

（2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率；

（3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策；

（4）前5名客户的销售额占销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；

（5）各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，并提供进口国的进口许可证或其他类似的证书。

14.主要客户及供应商的资料；

前5名供应商合计的采购额占采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。

二 财务会计资料—会计报表层面

15.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。

16.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。

17.审计期间总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。

18.审计期间重大交易长期合同。

19.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各工作总结。

20.审计期间内部审计机构的审计报告。

三 财务会计资料—会计科目层面

21.货币资金

（1）银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心)；（2）银行存款余额调节表；

（3）三个月以上的银行定期存单；（4）受限制使用资金（包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项）；

（5）现金盘点表；

（6）外汇批准证书和申请文件；

22.交易性金融资产

（1）股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料、对账单、资金及交易流水单；（2）外部单位代为保管有价证券的保管合同；（3）变现受到重大限制的交易性金融资产投资。

23.应收票据

（1）应收票据的合同；

（2）截止日已背书有追索权的票据情况；（3）应收票据已贴现、已抵押情况。

（4）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。

24.应收账款

（1）坏帐准备计提政策；

（2）个别项目计提坏帐准备的批准文件；（3）与客户的对帐单；

（4）坏帐内部核销批准、税务核销手续。（5）销售合同；

25.预付账款

（1）期末尚未结算的大额预付账款相关合同协议；

（2）账龄超过1年的预付账款的合同、付款凭证及未结算的原因。；

26.应收利息

（1）应收利息的投资协议或贷款合同；

（2）超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断列示；（3）应收股利日后收款的凭证；

27.应收股利

（1）提供相应的利润分配方案；（2）预计收款日期；

（3）超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。

28.其他应收款

（1）已计提的坏账准备、可收回性；（2）长期未能收回的项目的原因；

（3）已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。

29.存货及存货跌价准备

（1）提供生产成本、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的分配方法；（2）与其他单位签订的委托代管存货合同。

（3）存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。

（4）存货跌价准备计提的政策、存货跌价准备明细计算单及依据、转回存货跌价准备的原因；

（5）存货期末余额中含有借款费用资本化金额。（6）采购合同、订单、报关出口单（7）存货出入库单

30.可供出售金融资产

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

31.持有至到期投资

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

32.投资性房地产

（1）房地产用途（出租、持有并准备增值后转让）、计量模式；

（2）提供有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件；（3）采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据；

（4）采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。

33.长期股权投资

（1）提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；（2）提供被投资单位审计期间业经审计的会计报表，如无法提供，请说明原因说

明；

（3）提供计提长期股权投资减值准备的依据。

34.长期应收款

（1）提供长期应收款合同、发生的原始凭证、资金占用利率；（2）长期未收回款项的原因；

（3）确认为坏账损失的证明文件。

35.固定资产及累计折旧

（1）固定资产折旧政策及计算方法；

（2）固定资产采购合同及采购、付款凭证；（3）固定资产抵押、担保合同；（4）固定资产报废、处置审批文件；

（5）固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件；（6）报废资产税务备案情况；

（7）固定资产减值准备计提的政策、依据及明细计算单；（8）固定资产无减值迹象的证明文件；

（9）固定资产报废、处置清单及相应的支持文件；（10）固定资产改良支出的施工合同、验收报告；（11）固定资产盘点计划、盘点报告、使用情况清理。

36.在建工程

（1）建设工程的可行性研究报告；（2）建筑施工招投标合同；

（3）勘察合同、设计合同、工程承包合同及分包合同、委托监理合同；（4）重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件；（5）建筑企业资质证书，施工许可证等；

（6）现场监理施工进度报告、工程进度验收报告；

（7）工程竣工工验收保告（含消防/环保等）、竣工决算报告等业务资料；（8）在建工程存在减值情况的证明文件；（9）在建工程完工转固报告；（10）施工单位签署的工程质量保修合同；（11）在建工程盘点报告。

37.工程物资

（1）工程物资采购合同；

（2）工程物资的采购、入库凭证；（3）工程物资出库的领用凭证；

（4）工程物资盘点报告，列明无使用价值的工程物资。

38.无形资产

（1）无形资产摊销政策；

（2）无形资产的购置合同协议、发票等凭证；（3）自制形成无形资产的原始凭据；

（4）资产原始价值以评估值入账的，提供评估报告；

（5）无形资产计提的政策、存在减值情况的证明文件及依据及明细计算单。

39.开发支出

（1）内部研究开发项目支出总额，以及计入研究阶段支出金额和计入开发阶段的金额；

（2）重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。

40.商誉

（1）对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程；（2）本期商誉存在减值情况的证明文件；

41.长期待摊费用

（1）购置相关合同及凭证；（2）摊销的期限。

42.其他流动资产、其他长期资产

（1）其他流动资产、其他长期资产发生的合同协议、发票等凭证。

43.递延所得税资产

按项目明细列示期初余额、本期新增金额、本期转回金额、期末余额。

44.长短期借款

（1）长短期借款的授信额度；

（2）长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同；

45.交易性金融负债

（1）交易性金融负债的协议、合同等资料；（2）证券账户交易流水单、期末对账单。

46.应付票据

（1）承兑汇票；

（2）期后还款凭证。

47.应付账款

（1）采购合同、订单（见存货清单）；（2）期后还款凭证。

48.预收账款

（1）尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件；（2）1年以上未结算的原因。

49.应付职工薪酬

（1）有关部门确认的工效挂钩批文；（2）公司对于员工内退、离退休人员福利补贴的有关文件及职工辞退计划，提供内退、辞退福利折现率选取的原则；

（3）政府当局有关社会保险、住房公积金缴纳政策的法定文件；（4）公司对在职职工的福利政策；

（5）职工名册、工资结构及支付等制度；（6）属于拖欠性质或工效挂钩的部分的金额；（7）股份支付等管理层激励实施方案。

50.应缴税费

（1）提供公司目前正享受的税收优惠政策说明、相关的批复；

（2）地方税收政策(车船使用税、城建税、耕地占用税，教育附加费等)及申报表（3）经当地税务局批准的企业所得税纳税申报表；

（4）研发费用、坏账核销、资产盘亏及报废等税务局备案文件；（5）已缴税金的交款凭证（6）期后付款凭证

51.其他应付款

（1）提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）长期未付款的原因。

52.预计负债计提依据及计算明细表

53.长期应付款

（1）提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）融资租入固定资产的租赁合同。

54.专项应付款

提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。

55.营业收入、营业成本

（1）营业收入确认的会计政策及具体方法；

（2）提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；（3）主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。

56.营业外收入、支出

（1）大额收入相关的国家技改，研究拨款相关批准文件；（2）大额支出的批准文件。

57.审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。

四 其他资料

58.关联方资料：

（1）提供关联方及关联关系清单，必要时提供律师意见；（2）关键管理人员和核心技术人员；

（3）主要关联方或持股5％以上的股东在主要供应商或客户中所占的权益；（4）关联交易定价原则及相关审批程序。

59.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

60.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。如无，贵单位需提供声明。

61.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，贵单位需说明存在金额及性质。如无，贵单位需提供声明。

62.贵单位资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对贵单位财务状况的重大影响。

上述资料清单是我们需要的一般清单，在现场审计时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

利安达会计师事务所有限责任公司

湖南分所

2011年12月23日

第四篇：家长会所需资料清单

家长会筹备清单

一、资料准备

1、学生一封信的信纸、生涯教育资料（德育处提供）

2、目标卡、分数条（班主任准备）

3、家长会课件（德育处提供前半部分，班主任提供后半部分）

4、家长会手册封底、封面、学生行为契约书（德育处提供）

5、班级家长会策划方案、家长会签到表（班主任准备）

6、班主任发言稿（班主任准备，包括成绩分析、科任老师介绍、班级取得成绩以及管理特色、需要共同关注沟通的问题等等）

7、科任老师发言稿（有需要的科任老师准备）

8、家长会总结（家长会后交）、家长意见反馈表（德育处提供模版填写后可自行保留）

9、家长会照片（班主任安排人拍摄，办公室也会有人去照）

二、教室布置

1、教室多媒体检修：高一；赖光强老师 高二吴涛涛老师

2、教室接待椅子协调： 高一高二教学级长（可在周五晚提前搬好）

3、黑板报：以家长会为主题更换黑板报内容，不浪费展示班级和自己的阵地。

4、教室墙壁宣传；可以自行设计创新，比如照片墙，班级文化特色布置。

5、教室外形象宣传：可以设置家长留言墙、学生礼仪签到处、有奖小问答等。

第五篇：审计所需资料清单

审计资料清单

一 基本资料

1.基本情况资料

（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；

（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；

（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；

（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、；

（5）以前审计报告；

（6）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；

（7）组织机构设置图；

（8）主要管理人员基本资料；

（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料：

（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；

（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；（4）税收缴款书

8.生产经营有关的权属

（1）土地使用权、房产权证；

（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；

9.场地租赁协议及相关合同。

10.员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。

11.简述所处行业及竞争情况：

（1）主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；

（2）所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；

（3）影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。

（4）面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。

12.简述生产经营情况:

（1）前三年的主要产品（或服务）及其生产能力；

（2）主要产品的工艺流程或服务的流程图；

（3）主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本；

（4）主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间；

（5）每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应；

（6）高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。

（7）核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。

13.简述市场销售情况：

（1）产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等；

（2）每种主要产品的产量、销售情况和产销率；

（3）每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策；

（4）前5名客户的销售额占销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；

（5）各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，并提供进口国的进口许可证或其他类似的证书。

14.主要客户及供应商的资料；

前5名供应商合计的采购额占采购总额的百分比，主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险。

二 财务会计资料—会计报表层面

15.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。

16.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表（盖章签字）。

17.审计期间总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。

18.审计期间重大交易长期合同。

19.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划（含固定资产、大修理计划）、融资计划、生产计划、销售计划及各工作总结。

20.审计期间内部审计机构的审计报告。

三 财务会计资料—会计科目层面

21.货币资金

（1）银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心)；（2）银行存款余额调节表；

（3）三个月以上的银行定期存单；

（4）受限制使用资金（包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项）；

（5）现金盘点表；

（6）外汇批准证书和申请文件；

22.交易性金融资产

（1）股票、债券、基金、期货等证券账户的开户资料、对账单、资金及交易流水单；（2）外部单位代为保管有价证券的保管合同；（3）变现受到重大限制的交易性金融资产投资。

23.应收票据

（1）应收票据的合同；

（2）截止日已背书有追索权的票据情况；

（3）应收票据已贴现、已抵押情况。

（4）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据。

24.应收账款

（1）坏帐准备计提政策；

（2）个别项目计提坏帐准备的批准文件；（3）与客户的对帐单；

（4）坏帐内部核销批准、税务核销手续。（5）销售合同；

25.预付账款

（1）期末尚未结算的大额预付账款相关合同协议；

（2）账龄超过1年的预付账款的合同、付款凭证及未结算的原因。；

26.应收利息

（1）应收利息的投资协议或贷款合同；

（2）超过1年的应收利息未收回的原因和对相关款项是否发生减值所作的判断列示；（3）应收股利日后收款的凭证；

27.应收股利

（1）提供相应的利润分配方案；（2）预计收款日期；

（3）超过1年的应收股利未收回的原因和对相关款项是否发生减值的判断。

28.其他应收款

（1）已计提的坏账准备、可收回性；（2）长期未能收回的项目的原因；

（3）已核销的应收账款明细及内部、税务核销手续。

29.存货及存货跌价准备

（1）提供生产成本、制造费用在产成品之间、产成品与在产品之间的分配方法；（2）与其他单位签订的委托代管存货合同。

（3）存货盘点的相关资料，包括：存货盘点计划、存货盘点明细表、存货盘点报告，残次、毁损、滞销积压的存货明细表及闲置的时间。

（4）存货跌价准备计提的政策、存货跌价准备明细计算单及依据、转回存货跌价准备的原因；

（5）存货期末余额中含有借款费用资本化金额。（6）采购合同、订单、报关出口单（7）存货出入库单

30.可供出售金融资产

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

31.持有至到期投资

（1）提供有关合同、协议等相关文件；（2）存在持续减值情况的证据。

32.投资性房地产

（1）房地产用途（出租、持有并准备增值后转让）、计量模式；

（2）提供有关合同、协议等相关证明赚取租金或资本增值合同等文件；（3）采用成本模式计量的投资性房地产存在持续减值情况的证据；

（4）采用公允价值模式计量的投资性房地产公允价值能够持续可靠取得证据。

33.长期股权投资

（1）提供有关长期股权投资的合同、协议、出资证明、验资、审计、评估报告等文件；（2）提供被投资单位审计期间业经审计的会计报表，如无法提供，请说明原因说明；

（3）提供计提长期股权投资减值准备的依据。

34.长期应收款

（1）提供长期应收款合同、发生的原始凭证、资金占用利率；（2）长期未收回款项的原因；（3）确认为坏账损失的证明文件。

35.固定资产及累计折旧

（1）固定资产折旧政策及计算方法；

（2）固定资产采购合同及采购、付款凭证；（3）固定资产抵押、担保合同；（4）固定资产报废、处置审批文件；

（5）固定资产出租、出售、报废等的内部批准文件；（6）报废资产税务备案情况；

（7）固定资产减值准备计提的政策、依据及明细计算单；（8）固定资产无减值迹象的证明文件；

（9）固定资产报废、处置清单及相应的支持文件；（10）固定资产改良支出的施工合同、验收报告；（11）固定资产盘点计划、盘点报告、使用情况清理。

36.在建工程

（1）建设工程的可行性研究报告；

（2）建筑施工招投标合同；

（3）勘察合同、设计合同、工程承包合同及分包合同、委托监理合同；（4）重大建设项目的立项批文、预算总额及建设批准文件；（5）建筑企业资质证书，施工许可证等；

（6）现场监理施工进度报告、工程进度验收报告；

（7）工程竣工工验收保告（含消防/环保等）、竣工决算报告等业务资料；（8）在建工程存在减值情况的证明文件；（9）在建工程完工转固报告；（10）施工单位签署的工程质量保修合同；（11）在建工程盘点报告。

37.工程物资

（1）工程物资采购合同；

（2）工程物资的采购、入库凭证；（3）工程物资出库的领用凭证；

（4）工程物资盘点报告，列明无使用价值的工程物资。

38.无形资产

（1）无形资产摊销政策；

（2）无形资产的购置合同协议、发票等凭证；（3）自制形成无形资产的原始凭据；

（4）资产原始价值以评估值入账的，提供评估报告；

（5）无形资产计提的政策、存在减值情况的证明文件及依据及明细计算单。

39.开发支出

（1）内部研究开发项目支出总额，以及计入研究阶段支出金额和计入开发阶段的金额；

（2）重大开发项目的公司管理层可行性研究、立项、预算总额批准等文件。

40.商誉

（1）对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程；（2）本期商誉存在减值情况的证明文件；

41.长期待摊费用

（1）购置相关合同及凭证；（2）摊销的期限。

42.其他流动资产、其他长期资产

（1）其他流动资产、其他长期资产发生的合同协议、发票等凭证。

43.递延所得税资产

按项目明细列示期初余额、本期新增金额、本期转回金额、期末余额。

44.长短期借款

（1）长短期借款的授信额度；

（2）长短期借款合同以及相应的保证、抵押、质押等担保合同；

45.交易性金融负债

（1）交易性金融负债的协议、合同等资料；（2）证券账户交易流水单、期末对账单。

46.应付票据

（1）承兑汇票；（2）期后还款凭证。

47.应付账款

（1）采购合同、订单（见存货清单）；（2）期后还款凭证。

48.预收账款

（1）尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件；（2）1年以上未结算的原因。

49.应付职工薪酬

（1）有关部门确认的工效挂钩批文；（2）公司对于员工内退、离退休人员福利补贴的有关文件及职工辞退计划，提供内退、辞退福利折现率选取的原则；

（3）政府当局有关社会保险、住房公积金缴纳政策的法定文件；（4）公司对在职职工的福利政策；

（5）职工名册、工资结构及支付等制度；（6）属于拖欠性质或工效挂钩的部分的金额；（7）股份支付等管理层激励实施方案。

50.应缴税费

（1）提供公司目前正享受的税收优惠政策说明、相关的批复；

（2）地方税收政策(车船使用税、城建税、耕地占用税，教育附加费等)及申报表（3）经当地税务局批准的企业所得税纳税申报表；

（4）研发费用、坏账核销、资产盘亏及报废等税务局备案文件；（5）已缴税金的交款凭证

（6）期后付款凭证

51.其他应付款

（1）提供尚未结算的大额其他应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）长期未付款的原因。

52.预计负债计提依据及计算明细表

53.长期应付款

（1）提供尚未支付完毕的大额长期应付款发生的相关合同、协议等资料；（2）融资租入固定资产的租赁合同。

54.专项应付款

提供专项应付款有关拨款文件、拨款项目完工报告和批复资料。

55.营业收入、营业成本

（1）营业收入确认的会计政策及具体方法；

（2）提供主要产品、主要客户的销售定价政策、销售合同、结算方式；（3）主要原材料、供应商的采购定价政策、采购合同、结算方式。

56.营业外收入、支出

（1）大额收入相关的国家技改，研究拨款相关批准文件；（2）大额支出的批准文件。

57.审计期间编制现金流量表的方法和基础资料，经营活动收到和支付的明细项目，投资活动收到和支付的明细项目，筹资活动收到或支付的明细；及现金流量表补充资料中的数据统计。

四 其他资料

58.关联方资料：

（1）提供关联方及关联关系清单，必要时提供律师意见；（2）关键管理人员和核心技术人员；

（3）主要关联方或持股5％以上的股东在主要供应商或客户中所占的权益；（4）关联交易定价原则及相关审批程序。

59.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。

60.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，贵单位需说明项目的性质、金额及对贵单位财务状况的影响。如无，贵单位需提供声明。

61.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，贵单位需说明存在金额及性质。如无，贵单位需提供声明。

62.贵单位资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对贵单位财务状况的重大影响。