北京2017年上半年期货从业资格证期权基础知识：执行及保证金交付考试题

第一篇：北京2017年上半年期货从业资格证期权基础知识：执行及保证金交付考试题

北京2017年上半年期货从业资格证期权基础知识：执行及

保证金交付考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A．套期保值  B．保证金制度  C．实物交割  D．发现价格

2、最早出现的交易所交易的金融期货品种是（）。A．外汇期货 B．国债期货 C．股指期货 D．利率期货

3、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备股指期货基础知识，通过相关测试

C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

4、某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。A：股指期货的空头套期保值 B：股指期货的多头套期保值 C：期指和股票的套利 D：股指期货的跨期套利

5、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日

6、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为分。A：50 B：30 C：40 D：60

7、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

8、期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是____ A：应当向投资者充分揭示股指期货风险

B：全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C：协助投资者规避投资者适当性标准要求

D：认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

9、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对

10、投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。A．有限责任 B．买卖自负 C．契约规定 D．共担风险

11、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

12、下列操作不符合套利交易行为特征的有__。

A．开仓时要同时买入与卖出，平仓时可以根据情况先平仓获利的盘 B．套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格 C．用套利来保护已亏损的单盘交易

D．由于套利交易的低风险与低保证金等特点，因此可以超额套利

13、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。A．两头多，中间少 B．两头少，中间多 C．为零

D．两头和中间差不多

14、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将____ A：有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内 B：无效，不能成交

C：无效，但可自动转移至下一交易日 D：有效

15、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

18、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

19、在的市场上，移动平均线易于产生许多虚假信号。A：单边趋势 B：周期性起伏 C：重大转折 D：横向波动

20、某投资者在5月1日同时买入7月份并卖出9月份铜期货合约，价格分别为63 200元／吨和64 000元／吨。若到了6月1日，7月份和9月份铜期货价格变为63 800元／吨和64 100元／吨。则此时价差。A：扩大了500元 B：缩小了500元 C：扩大了600元 D：缩小了600元

21、下列选项中不属于市场趋势的是 A：上升趋势 B：下降趋势 C：垂直趋势

D：横向延伸趋势

22、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

23、《期货交易管理条例》自起施行。A：2007年4月15日 B：2007年6月2日 C：2006年4月15日 D：2007年6月2日

24、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为____ A：价差 B：基差 C：差价 D：套价

25、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的等制度． A：业务规则 B：内部控制 C：风险隔离 D：合规检查

2、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势

3、循环周期理论中的交易周期长度为__。A．1年 B．6个月 C．3个月 D．4周

4、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

5、当某商品当年年底商品存货量增加时，说明__。A．当年商品的供应量大于需求量 B．当年商品的供应量小于需求量 C．下年的商品期货价格很可能会下跌 D．下年的商品期货价格很可能会上升

6、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

7、期货公司应当在提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息． A：指定报刊 B：期货经纪合同 C：本公司网站 D：营业场所

8、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部

9、不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括。A：宏观环境变化的风险 B：政策性风险

C：操作性质的风险

D：国际政治形势变化的风险

10、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以（）A：买日元期货买权 B：卖欧洲日元期货 C：卖日元期货

D：卖日元期货卖权，卖日元期货买权

11、期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是__。A．向投资者充分揭示股指期货风险

B．要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C．与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

12、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有__。A．会员大会 B．理事会

C．专业委员会 D．业务管理部门

13、以下关于投机对价格的影响说法正确的是 A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理

B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌 C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大

D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌

14、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．收付、存取期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．将客户介绍给期货公司 D．划转期货保证金

15、关于期权价格的叙述正确的是____ A：期权有效期限越长，期权价值越大

B：标的资产价格波动率越大，期权价值越大 C：无风险利率越小，期权价值越大 D：标的资产收益越大，期权价值越大

16、期货交易杠杆机制的特点包括__。

A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益

D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

17、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有__。A．了解期货公司业务执行情况

B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C．参加或者列席与其履职相关的会议

D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料

18、下列关于首席风险官的说法，正确的有__。A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告 D．首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

19、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。

A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

20、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

21、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A．《期货交易管理条例》 B．《期货公司管理办法》

C．《期货从业人员执业行为准则》

D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

22、推荐人每年最多只能推荐__人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A．1 B．3 C．5 D．10

23、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

24、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有______。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

25、下列关于头肩顶形态完成后的说法，正确的有______。A．突破颈线一段时间后成交量会缩小 B．向下突破颈线时成交量不一定扩大 C．突破颈线一段时间后成交量会扩大 D．向下突破颈线时成交量扩大

第二篇：2016年海南省期货从业资格证期权基础知识：价格及取值范围试题

2016年海南省期货从业资格证期权基础知识：价格及取值

范围试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、分别在期货市场和现货市场做方向相反的买卖，取得在一个市场上出现亏损的同时，在另一个市场上赢利的结果，已达到锁定本企业生产经营成本或收益的目的。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

2、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日 C．合约条款标准化 D．合约转让无须背书

3、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求

4、现货期权分为__。A．金融期权和商品期权 B．外汇期权和股指期权 C．外汇期权和利率期权 D．股指期权和利率期权

5、下列选项中，不是期货市场风险的成因的是______。A．价格波动 B．杠杆效应 C．理性投资

D．市场机制不健全

6、在季节性图表法的具体操作步骤中，不包括____ A：确定研究周期 B：确定研究时段

C：计算该时段相同月份的月度百分比的平均值 D：判断价格的季节性变动模式

7、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

8、国内用铜量占精铜消费量的42%，属于中国铜消费主导行业的是____ A：建筑行业 B：电力行业

C：交通运输行业

D：空调制冷及电子行业

9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A：2个月 B：半年 C：1年 D：2年

10、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

12、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

13、某投资者在前一交易日持有某月份的沪深300股指期货合约10手多头持仓，上一交易日该合约的结算价为1 500点。当日该投资者以1 505点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以1 510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为1 515点，则当日盈亏为。A：6 000元 B：-6 000元 C：-61 500元 D：61 500元

14、期货公司在期货市场中的作用主要有__。

A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险 D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥

15、期货公司会员应当根据的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。A：国务院 B：期货业协会 C：中国证监会

D：国务院期货监督管理机构

16、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A．6个月 B．1年 C．18个月 D．2年

17、以下关于反向转换套利的说法，正确的有______。

A．反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期权，再卖出一手期货合约的套利

B．反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同 C．反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同

D．反向转换套利的净收益=(看跌期权权利金-看涨期权权利金)+(期货价格-期权执行价格)

18、根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在__闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。A．申请日 B．交收日 C．配对日

D．最后交割日

19、造成期货价格非理性波动的因素有__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．投机者人数众多

20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部

D．地方财政局

21、证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是__。A．责令限期整改 B．监管谈话

C．拘留主要负责人 D．出具警示函

22、期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。A．拟迁入地中国证监会派出机构 B．拟迁出地中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会

23、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括（）。

A．调整涨跌停板幅度 B．强行平仓

C．提高交易保证金标准 D．按一定原则减仓

24、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机

25、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

2、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

3、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与进行交易。A：CAT B：托管人 C：合伙人

D：证券持有者在100人以下的公司的合伙人

4、DMI直译为方向移动指数，它包括等组成指标。A：正负DI B：DX C：ADX D：ADXR

5、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

6、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

7、对期货投资者保障基金的管理应当遵循的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A：安全 B：收益 C：公开 D：稳健

8、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A．申请人前三年没有重大违法违规行为

B．拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C．拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D．期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

9、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

10、外汇期货市场的功能主要表现在__。A．降低汇率风险

B．增加经济主体经营的稳定性

C．可以清除贸易和金融交易的全部风险 D．增加经济主体的经营收益

11、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立

C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货

12、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

13、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

14、上海期货交易所交易的品种包括__。A．燃料油 B．黄金 C．铜

D．天然橡胶

15、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

17、下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。

A．行为人甲明知乙所持为走私犯罪所得的赃款而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪

B．行为人甲不知乙所持其贩卖毒品所得赃款而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪

C．某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪

D．行为人甲明知乙系黑社会组织成员而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

18、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金． A：期货业协会 B：期货公司 C：证券业协会

D：证券期货监督管理部门

19、下列关于卖出套利的说法，正确的有__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损 D．只要价差增加，就会获利

20、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线 B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

21、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。． A：交易日当日日终保证金账户 B：前一交易日日终保证金账户 C：c．10日内保证金账户平均余额 D：30日内保证金账户平均余额

22、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税

23、根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列哪些监管职责?。

A：提供期货交易所、设施及相关服务；制定并实施交易所的业务规则 B：设计期货合约，安排期货合约上市；组织并监督期货交易、结算和交割 C：制定并实施风险管理制度、控制市场风险；保证期货合约的履行

D：发布市场信息；监管会员期货业务，查处会员违规行为；指定交割仓库并监管其期货业务

24、假定某股票的收益率()和指数的收益率()有关系：，则下列说法正确的是。A：指数收益率增加3％，该股票收益率增加4.5％ B：指数收益率增加3％，该股票收益率增加6％ C：指数收益率减少2％，则该股票收益率增加3％ D：指数收益率减少2％，则该股票收益率减少3％

25、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

第三篇：2015年上海期货从业资格：期权考试题

2015年上海期货从业资格：期权考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A．专业胜任能力 B．风险控制能力 C．风险分析能力 D．投资组合能力

2、我国公司制期货交易所采用____的组织形式。A：股份有限公司 B：有限责任公司 C：个人独资公司 D：合伙制公司

3、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。

A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性

4、投资基金中历史最长的一类基金是__。A．共同基金 B．对冲基金

C．期货投资基金 D．证券投资基金

5、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的

6、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

7、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

10、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

A．具有相应的决策机制和操作流程

B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形

C．不存在严重不良诚信记录

D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

11、一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。A．3个月 B．6个月

C．不超过3个月 D．不超过6个月

12、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一，上市品种有原油、汽油、天然气等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX

13、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

14、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位

C．境内企业法人 D．境外企业法人

15、年4月举办首次证券投资咨询资格考试 A：1998 B：1999 C：2000 D：2005

16、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

17、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

18、期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。A．董事会 B．监事会 C．总经理

D．公司章程的规定

19、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4

20、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

21、__是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

22、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

23、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德 B．已被本机构聘用

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．有3年以上金融业务经验

24、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

25、如果投资者以990 000美元的发行价格购买了面值为1 000 000美元的13周的美国国债，则该国债的年贴现率为。A：3％ B：8.06％ C：4.04％ D：4％

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

2、对期货市场价格产生影响的因素包括__。A．经济周期因素 B．货币因素

C．投机和心理因素 D．自然因素 3、2008年1月在上海期货交易所上市的品种是（）。A．黄金 B．黄大豆 C．豆粕 D．锌

4、在期货分析实践中应用最广泛的统计分析方法是____ A：德尔非法 B：回归分析法 C：时间序列法

D：组合模型分析法

5、套期保值可以（）风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移

6、标准仓单的转让须。A：委托会员办理

B：达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请 C：交易所对标准仓单转让申请进行审核

D：交易所为买卖双方会员办理标准仓单过户和贷款结算划转手续

7、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．分类 B．流动性 C．账龄

D．可回收性

8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

9、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位

B．最小变动价位的整数倍 C．报价单位

D．最大波动限制

10、金融期权交易最早始于__。A．股票期权 B．利率期权 C．外汇期权

D．股票价格指数期权

11、各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为。A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制

12、期货交易所应当以适当方式发布______信息。A．即时行情

B．持仓量和成交量排名情况 C．客户的盈利情况

D．期货交易所交易规则规定的

13、我国对期货交易所进行第二次清理整顿后，留下来的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所 D．广州商品交易所

14、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

16、__的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司

17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理 B：首席风险官 C：营业部负责人

D：人力资源部负责人

18、下列属于短期利率期货的有（）。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

19、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。

A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机

20、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是。A：具有从事法律、会计业务3年以上经验

B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C：通过中国证监会认可的资质测试 D：具有从事期货业务3年以上经验

21、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

22、“爆仓”是指在期货市场价位剧烈波动的情况下。

A：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损大于其现有的保证金总额

B：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额 C：会员的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则会员的平仓亏损等于其现有的保证金总额

D：客户的保证金不能满足交易所规定的要求，即按当时价位平仓，则客户的平仓亏损等于其现有的保证金总额

23、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

24、基差随着到期日的临近（）。A．趋近于零 B．变大 C．变小 D．不变

25、下列关于影响期货价格的投机因素的说法，正确的是。

A：在期货市场中有大量的投机者，他们参与交易的目的就是利用期货价格上下波动来获利

B：当价格看涨时，投机者会迅速买进合约，以期期货价格上升时抛出获利，而大量投机性的抢购，又会促进期货价格的进一步上升

C：当价格看跌时，投机者会迅速卖空，当价格下降时再补进平仓获利，而大量投机性的抛售，又会促使期货价格进一步下跌

D：投机大户有时可能制造谣言，虚张声势，哄抬物价，操纵市场，从中获利

第四篇：甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题

甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

2、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院

3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为（）。A．实值期权

B．虚值期权  C．平值期权 D．市场期权

5、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小

D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感

6、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册

7、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

8、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。

A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

C．由交易所执行

D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金

C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续

10、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难

C．要求实物交割 D．场所有限

11、在__情况下，牛市套利可以获利。

A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元 B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元 C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元 D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元

12、商品指数基金的主要投资策略是 A：资产配置策略 B：买入并持有策略 C：恒定混合策略

D：投资组合保险策略

13、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4

14、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息

15、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。

A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现 C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

16、熊市套利者可以获利的情况有（）。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

17、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

18、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS

19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。A：10％ B：20％ C：30％ D：15％

20、某投资者在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600

21、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在规定的期限内进行整改． A：国务院期货监管管理机构 B：国务院

C：国务院商务主管部门

D：国务院工商行政管理部门

22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__ A．代客户修改交易密码

B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令

23、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

24、是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。A：开盘价 B：收盘价 C：结算价 D：最低价

25、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密． A：2 B：3 C：5 D：7

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于短期利率期货的有__。

A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货

C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货

2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A．撤销其部分期货业务许可 B．责令停业整顿 C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

3、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

4、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置，供客户查阅． A：期货交易相关法规

B：期货公司高级管理人员简历 C：期货交易所业务规则 D：期货公司股东名额

5、金字塔式增仓应遵循的原则是。

A：只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓 B：严格遵循交易计划 C：设定盈利目标和亏损限度 D：持仓的增加应渐次递减

6、下列因素会影响期货价格的有。A：利率、汇率 B：心理 C：战争

D：供需关系

7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

8、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

9、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散

B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

10、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

11、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

12、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

13、所谓欧洲美元是指一切存放于__的美元存款。A．欧洲银行的美国银行分支机构 B．美国境外的美国银行的分支机构 C．欧洲境外银行

D．美国境外的非美国银行

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

15、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

16、下列关于持仓量变化的说法，正确的有__。A．多头开仓，空头开仓时，持仓量增加 B．多头开仓，空头平仓时，持仓量增加 C．多头平仓，空头平仓时，持仓量不变 D．空头换手时，持仓量不变

17、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析

18、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产

19、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

20、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。

A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准 B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职 C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

21、期货交易所应当履行的职责有（）。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

22、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

23、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格

C．期货从业人员从事期货业务的

D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

25、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由______变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

第五篇：上海2016年期货从业资格证期权基础知识：期权交易简单策略试题

上海2016年期货从业资格证期权基础知识：期权交易简单

策略试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A：期货公司 B：期货交易所

C：中国期货业协会

D：中国证监会及其派出机构

2、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人 3、2000年12月29日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是。

A：中国金融期货交易所 B：中国证监会

C：中国期货保证金监控中心 D：中国期货业协会

4、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，__。A．由期货公司风险准备金补偿 B．由期货交易所风险准备金补偿 C．由后续缴纳的保障基金补偿 D．不再补偿

5、(接上题)到了7 月1 日，铜价大幅度上涨。现货铜价为56000元/吨，7月份铜期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500 吨铜，同时将期货合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏____ A：盈利1375000 元 B：亏损1375000 元 C：盈利1525000 元 D：盈利1525000 元

6、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出． A：知道异议内容后三日内 B：收到结算报告后五日内 C：期货经纪合同约定的时间 D：交易完成后3个工作日

7、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由__组成。A．结算会员和一般会员 B．结算会员和非结算会员 C．结算会员

D．结算会员和非期货公司结算会员

8、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

9、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话 10、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 11、8月1日，张家港豆油现货价格为6 500元／吨，9月份豆油期货价格为6 450元/吨，则豆油的基差为元／吨。A：250 B：-50 C：-250 D：50

12、下列适合进行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．猪肚

13、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

14、会员大会以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。A：1／3 B：1／2 C：2／3 D：全体

15、可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任． A：期货交易所

B：国务院期货监督管理机构 C：期货业协会 D：国家工商局

16、经济指数期货是指借助指数期货分散系列商品的价格风险，比较有代表性的是。

A：GDP指数期货 B：房地产指数期货 C：美国CRB期货

D：消费者物价指数期货 17、20世纪60年代，推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是__。A．纽约期货交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所 D．悉尼期货交易所

18、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格

19、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金

20、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款 B：停业整顿

C：禁止转让、转移财产

D：转让所持期货公司的股权

21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

22、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

23、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历

24、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

25、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．财务会计、内部控制制度

2、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁 B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强 C．期货交易量大，风险涉及面广

D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散

3、保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送__。A．中国人民银行 B．中国证监会

C．中国证监会和财政部 D．中国证监会或财政部

4、某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查__。

A．是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B．期货公司是否存在非法委托中间业务等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

5、某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应采取__方式。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

6、需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别.这些差异主要基于以下因素.A：该商品的可替代程度

B：该商品的支出在消费者收入中所占比重 C：供给的价格弹性

D：消费者适应新价格所需时间的长度

7、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是____ A：中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B：从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C：期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D：期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

8、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割

D．交易记录

9、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得． A：占用期货公司资产 B：挪用客户保证金 C：滥用权利

D：损害客户的合法权益

10、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．对公司的影响

B．解决问题的具体措施 C．原因

D．解决问题的期限

11、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构

12、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟 13、9月30日，10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元／吨，该现货市场上的价格为4900元／吨，期货价格比现货价格高100元／吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元，同时该套利者认为可以进行期现套利。就是说，按照4900元／吨的价格买入小麦现货，同时该期货市场以5000元／吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买入的小麦用于期货市场上的交割，这样的话，扣掉持有小麦所花费的持仓费30元／吨之后，套利者就会赢利。A：50元／吨 B：60元／吨 C：70元／吨 D：80元／吨

14、中国期货业协会的宗旨是。

A：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理 B：发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益 C：坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益

D：推动期货市场的规范发展

15、期货从业人员受到__纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

16、以下说法正确的有。

A：期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B：其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C：其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 D：2004～2009年衍生品交易总量呈稳定上升趋势

17、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。A．铜期货合约

B．天然橡胶期货合约 C．铝期货合约

D．燃料油期货合约

18、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15650

19、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道·琼斯平均系列指数 B．标准·普尔500指数 C．香港恒生指数 D．英国金融时报指数

20、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作

21、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则（）时，该投资对该美国投资者不利。A．美元贬值 B．英镑贬值

C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌

23、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少保存20年．

A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录

D：客户投诉档案 24、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。

A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨

D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨

25、某投资者预通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68 000元／吨，69 500元／吨和69 850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。A：67 680元／吨，68 930元／吨，69 810元／吨 B：67 800元／吨，69 300元／吨，69 700元／吨 C：68 200元／吨，70 000元／吨，70 000元／吨 D：68 250元／吨，70 000元／吨，69 890元／吨