企业科研项目申报策略分析（五篇材料）

第一篇：企业科研项目申报策略分析

摘要：近年来，国家大力提倡科技创新，加大科技经费投入，越来越多的企事业单位开始重视科研项目立项和申报，然而由于科技人员对政策理解不深、申报准备不足等原因导致部分好的项目落选。文章对企业项目申报过程中存在的问题进行了剖析，提出了七条科研项目申报策略，以期为企业科技管理提供有益借鉴，提高企业科技项目管理水平。

关键词：企业科研项目；项目申报；科技管理；科技创新；科技成果转化 文献标识码：a

中图分类号：g311 文章编号：1009-2374（2016）22-0191-04 doi：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.22.094 概述

近年来，我国科技投入持续大幅度增长，“十一五”期间全社会研发投入年均增长率超过23%，“十二五”以来继续高速增长，2013年达到11906亿元，其中企业研发支出占76%以上。与此同时，从中央到地方各级政府都设立了种类繁多的政府专项资金、财政贴息、科技计划项目、人才计划项目、各类评奖、各类认证等科技项目，中央财政科学技术支出也保持高速增长，从2006年的774亿元增加到2013年的2460亿元，年均增长率约18%。随着财政资金支持力度的加大以及政府科技宣传的普及，越来越多的企事业单位积极开展科研项目立项，参与科研项目申报，提高其科技创新能力。

然而，由于科研项目申报需要较强的科技创新综合实力来支撑，各企业科技创新能力、科技管理水平、申报人员职业能力和所处行业领域等不同，其申报质量差距较大。不少企业尽管有好的项目，但因对政策理解不全面、对指南学习不透彻、没把握好最佳申报时机、申报材料没有体现出创新性和先进性、申报材料严谨性和逻辑性不足等各种因素，导致无法获得评审专家认可，未获项目立项，令人惋惜。基于此，笔者对当前企业在项目申报过程中存在的问题进行剖析，结合笔者科技管理工作经验，提出科研项目申报相关策略，以期为企业科研管理提供有益的借鉴。科研项目申报过程中存在的主要问题

2.1 企业管理层对科研项目申报工作一知半解

很多科技企业管理层对科研项目申报工作一知半解，没有清晰地认识到科研项目申报工作的重要意义，对科技政策和申报指南研究不透彻，对科研项目申报的工作要求不重视。企业管理层只看到了科研项目申报的经济效益，没有看到政府科技立项的社会品牌效益以及为企业带来的无形资产。管理层对本行业发展比较熟悉，但对国家科技发展规划、政策研究不够，企业科研项目与政府科技规划脱节，跟不上社会发展趋势与潮流，导致科研项目与申报指南存在较大差距。企业重视技术开发与市场拓展，但对科研项目申报、政府部门沟通、政府组织的科技活动等认识不足，科研管理人员与科研管理体制配置不足，导致科研项目申报成功率很低，影响企业科技创新能力的提升。

2.2 没有做好企业科技发展规划与科研项目申报计划

科研项目申报实质上是企业科技创新能力的综合体现，科研项目申报的成功是企业科技创新规划能力的成功。科研项目申报体现了科技开发、市场开发、经营管理、科研管理、财务管理、知识产权、产学研、科技与经营人才等方面的科技创新综合能力，这些科技创新能力的形成，需要企业制定一定的科技创新规划与实施计划。同时，科研项目申报工作需要编制申请报告，准备附件资料，涉及行业背景、人才团队、技术方案、运营方案、市场方案、投资分析、财务预算、社会效益、知识产权、科技查新、项目备案、用户报告、资质认定等，有些资料需要一定的准备周期，从材料准备和协同工作方面来说，科研项目申报需要进行一定的筹划，制定详尽的科研项目申报计划，但是大多数科技企业还处于“临时抱佛脚”的突击申报状态。

2.3 没有建立规范的科研管理制度

科技项目管理是一个系统工程，它是项目管理技术与具体科技项目相结合的产物，科技项目管理过程是建立在一般项目管理过程的基础上，结合科技项目的特点而进行的，按照科技项目实施阶段不同可分为立项、实施过程、项目验收管理。尽管部分企业对科技政策有点了解，清楚些许申报渠道，但是企业内部并没有建立较为规范的科研管理制度，甚至没有建立立项管理制度，对于科研项目申报采取简单粗暴的“突击申报”方式进行，具体表现为：缺乏项目前期的调研工作，或者草率摘取项目内容作为创新点，或者没有很好地总结项目承担单位的优势，如此种种皆是因科研管理制度缺失导致的申报准备不充分现象，评审专家难以评价申报项目的先进性以及承担单位的科研实力，从而影响项目的获资助率。解放军后勤工程学院科研处李永德指出国家自然科学基金项目未获资助的申报项目主要存在创新程度低、缺乏应有前期研究工作等问题。

2.4 没有设立相应的科研管理机构和人员

科研管理工作内容包括科研项目申报、知识产权申报、科技奖励申报、项目监理及验收、科技宣传、与政府部门接洽、研发机构管理和运营等，看似琐碎，实则十分紧要，许多中小企业没有设立相应的科研管理机构和人员，科研管理工作缺乏职业化、专业化和标准化，在项目申报时难以编写出符合申报要求的项目申请书和可行性研究报告，申报材料组织零散、缺乏秩序，甚至没有准备妥当申报前必须的财务审计报告、科技查新报告、知识产权等证明材料，使企业科研项目难以获得政府立项。

2.5 技术创新性与核心竞争力阐述不清晰

国家和省科技支撑计划支持的重点项目主要围绕能够整体带动产业创新能力提升的产业核心技术，以获得发明专利等自主知识产权为目标，加强高技术前沿战略部署，研发内容具有前沿先导性、能推进相关新兴产业实现重大技术突破；面上项目围绕产业技术创新和新兴产业培育，以突破核心关键技术、取得自主知识产权为目标，着力提升产业竞争力，项目研发内容具有先进性。申报课题的创新都是要求在前人没有研究过或是已有基础上的再创造。对照这些要求，多数企业的项目仅以突破企业核心技术为目标，缺乏对产业核心技术的攻关和研究。同时大多数企业在申报时不注重查新，不注重项目产品与同行类似项目产品进行参数对比，课题的创新性得不到第三方和数据的支撑，评审专家难以评判。2.6 企业重申报轻实施

大多数企业都是重申报轻实施。申报时动员公司各方面力量，热情很高，十分重视。项目立项后，对项目执行过程却没有给予足够的关注，对项目实施缺乏计划和有效监管，大都没有制定项目实施计划，对于课题任务和考核指标没有进行计划落实，项目实施难以按计划推进，遇到困难也没有专人负责解决，不利于项目的执行。验收时临时抱佛脚，验收证明材料准备不足，导致项目验收不成功，影响企业信用记录，从而影响新的科研项目申报，形成恶性循环。科研项目申报策略分析

3.1 做好政策研究与申报规划

充分的政策研究能够确保申报资料的准确性，积极的申报规划能够确保申报准备工作充分，提高申报质量。良好的项目申报需要从以下三个方面进行政策研究与申报规划：

首先，企业科研管理人员要及时关注国家与地方科技发展规划、国家重点支持的高新技术领域等，如“十三五”规划、“中国制造2025”、“促进大数据发展行动纲要”等纲领性文件，了解国家对本企业所在行业的支持力度，研究、分析本企业科研项目获得国家科技资助的可能性。

其次，科研管理人员要研究、分析历年科技项目申报通知，根据历年的科技申报政策和企业科研项目情况，制定企业科研项目申报年度计划，统筹安排企业科研项目申报工作，获得公司管理层的认同和公司相关资源支持。

最后，对于资金支持较大的重点项目，如国家级、省市级重点项目，企业应该编制重点项目专项申报计划，进行部门分工与合作，明确各部门的职责和权利，要求各部门按照时间节点提交申报资料，发挥申报计划对各部门的约束力，顺利完成科研项目申报的准备工作。

合理的规划与计划能够提高科研项目申报效率和质量，起到事半功倍的效果。

3.2 加强科研项目立项管理

科研项目立项管理是科研项目申报的关键环节，要严把科研项目立项关，从源头确保科研项目的质量。企业应设立相应的科研管理部门或专职科研管理人员，每年定期（一般是每年12月份或1月份）组织技术开发部门策划、确立并申报企业科技项目。规范的立项流程主要包括：

首先，技术开发部门根据国内外市场需求，通过市场调查、收集信息，科学分析、预测国内外相关产品或技术的发展动态，与同类企业、同类产品进行对比，寻求新产品开发的方向和目标。

其次，技术开发部门根据收集的各类信息，策划、确立新产品开发、新技术开发等科研项目，编制科研项目立项建议书或可行性研究报告，组织评审并经部门负责人审批后，将拟立项项目向科研管理部门提出立项申请并提供立项建议书或可行性研究报告。

最后，科研管理部门组织公司技术委员会的专家对各技术开发部门申报的科研项目进行立项评审，评审通过的项目上报公司，由公司进行决策，确定年度公司科研项目。

在项目申报阶段，科研管理部门应高度重视项目的选题，要选择符合国家和企业战略目标、符合市场需求、有资源有条件地实施，并且能够申报成功的先进产品和技术开发项目，要根据政策研究结论选择符合国家产业政策的项目，提高项目中标率。企业要重视项目的前期调研，要根据科技部门的项目指南从国内外技术现状、本企业技术现状、未来发展趋势等方面进行调研和可行性分析，做好扎实的前期准备工作。要认真审查项目的必要性、创新性和可行性，从项目总体目标、主要研究内容、技术实施路线、进度安排、项目经费等方面确保项目开展是必要的、创新的和可行的。

3.3 提前统筹项目资源，做好相关的准备工作

科研项目申报时间一般都很短，从申报通知发出到申报截止时间大多只有1个月左右的时间，如果在项目通知出来之后才开始准备申报材料难免局促，会对申报材料的质量造成一定影响。项目申报过程中一般会涉及到的公司内部部门有档案部、人事部、财务部、技术部、市场部等，公司外部部门有审计公司、查新机构、科技主管部门、环保局、发改委等，需要提前统筹的项目资源包括人事资料、财务信息、技术文档、市场调研报告、公司资质、查新报告、检测报告、专利、环评报告、备案文件等，因此需要较长的时间去准备、申请、获取上述这些项目资源，同时还要花费较多的时间与精力撰写一份立意新颖、层次合理、词句妥当、财务分析清晰的项目申请报告或可行性研究报告，所以提前部署可避免仓促准备申报材料带来的质量隐患，是项目申报成功的关键。

3.4 加强政府部门沟通，掌握申报流程与关键点

政府沟通是科研项目申报的另一关键环节，一方面可以了解更多的政策信息，提高项目申报质量；另一方面可以让政府部门对企业情况和项目情况有更深入的了解和认识。通常政府部门更倾向于熟悉的企业和项目，对于不熟悉的企业和项目保持高度警惕。企业应该积极向政府部门汇报企业和项目情况，获得政府部门的认可和支持，对于项目申报成功和企业科技创新工作起着重要的助推作用。

首先，在政府提倡建立“服务型机关”的大环境下，“公仆们”是非常欢迎企业去登门拜访寻求帮助和指导的，同时政府部门的发展也需要企业的积极支持，比如定期上报企业报表，积极去科委部门进行项目备案，让政府部门多多了解所辖企业的发展状况，让政府了解到自己企业在行业里技术水平是领先的、财务状况是良好的、企业运作是正常的、市场前景是广阔的、管理团队是过硬的，这对于政府和企业都是有好处的。

其次，企业要多沟通、多问询，掌握项目申报的渠道和要点。一般来说，如果是处于研发和中试阶段的项目，考虑从当地科教部门往上申报；如果是产业化的项目就从发改委往上申报；如果是技术改造类项目就从经信委往上申报；当然还有特殊项目可考虑从财政、中小局等部门申报。

最后，项目申报上去后，也要及时跟进项目评审情况，即使项目没有立项成功，也可以向主管部门多请教，找到失败原因以便下次改正。

3.5 提升企业科技创新能力 科技创新是企业发展的根本推动力，是增强企业市场竞争力的关键。提升企业科技创新能力可从以下三个方面着手：

首先，培育创新创造氛围，重视技术人才培养和能力提升，从根源鼓励创新，建立激励机制，做到奖励有章，有功必奖，及时兑现，激发技术人员的创新积

极性。

其次，引进行业技术领军人才，给予其广阔的发挥平台和一流的人才、设施配备，形成包括可研分析、技术开发、技术验证的研发团队，在完善的管理制度基础上，源源不断地为企业发展注入核心动力。

最后，加强科技合作，一方面和科研院所开展产学研合作，和科研院所共同探讨先进技术的产业化可行性方案；另一方面加强和供应商、客户之间的合作开发，通过产业链上下游的资源共享、优势互补，共同探讨产业关键共性技术开发，拉近技术革新与落地实践之间的距离，提高成果转化效率。

3.6 重视项目预算和财务管理

规范项目申报的另一个重点是项目申请经费的详细、合理预算。预算是确定项目资助额度和经费支出的直接依据，要高度重视。科研项目如果缺乏经费预算或者预算不够科学合理，很难得到政府专项资金支持，同时也不利于项目规范管理和控制。如果项目经费预算得合理，不但能够提高项目的中标率，而且可以保证项目实施的顺利进行。

在申报科研项目时，科技人员要根据相关经费管理办法明确说明各项支出的用途，并要注意项目主管部门能给予的经费支持额度，注意申请金额不可超得过高。在项目执行过程中，要加强对项目经费管理，做到单独核算，专款专用，严格按照项目预算进行支出，在执行过程中如有调整，应按照相应管理办法进行规范的预算调整，确保项目按计划开展，项目经费按计划使用，从而确保项目顺利验收，保持良好信用记录，为下一次申报项目奠定良好信用基础。

3.7 加强项目实施管理与项目验收工作

科研项目实施与验收关系项目的成败也是影响企业后续项目申报和企业诚信，所以企业不仅要重视科研项目申报，同样也要重视项目实施与验收工作。

科研项目获得政府资金立项支持后，企业应根据课题任务书和考核指标，制定项目实施计划，落实公司各部门的工作任务，要求各部门按照时间节点完成课题任务，通过分工与合作的方式完成科研项目课题任务。

项目验收前，科研管理部门应该对照课题任务书评估课题完成情况。如果课题完成情况与课题任务书规定的指标差距较大，要及时采取措施进行补救。如果课题是按计划顺利实施的，验收时则根据要求准备相关验收资料，重点针对课题任务和考核指标准备相关的科技成果证明材料，评审专家主要考察企业的科研证明材料，权威机构提供的证明资料对项目验收起着重要的加分

作用。

结语

近年来，科技扶持政策越来越向企业特别是中小企业倾斜，同时申报要求和评审也越来越严，“临时抱佛脚”或“一枪头”的申报方式的弊端愈加明显，所申报的项目往往在专家评审阶段就遭到淘汰。因此，越来越多的企业开始重视科研项目立项和申报工作，如何加强科研项目管理，如何提升科研项目申报成功率，如何获取更多的政府资金以及社会资金支持，如何推动企业科

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技创新并获得政府以及市场认可，是科技企业创立和发展的永恒话题。本文对当前企业在科研项目申报过程中存在的问题进行剖析，并在此基础上提出七项申报策略，核心就是要加强科研项目管理、提升企业创新能力和做好政府沟通及政策研究，从而提高企业科技项目管理水平，提升企业科技创新能力，促进科技成果产业化。

参考文献

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陶瓷，2011，（12）.[6] 代钰洁.试论中小企业如何做好国家科技项目的申报

工作[j].中国集体经济，2011，（28）.作者简介：余荣贵（1972-），男，江西万年人，上海延华智能科技（集团）股份有限公司科研管理经理，科研管理工程师，硕士，研究方向：科研管理；吴琳琳（1987-），女，浙江温岭人，上海延华智能科技（集团）股份有限公司科研管理高级专员，硕士，研究方向：科研管理。

第二篇：如何申报科研项目

如何申报科研项目

高等职业院校的教师从事相应的科研活动，不但可以解决生产、管理中的一些疑难问题，直接促进生产力发展，促进社会进步，而且对于追踪相关领域的科技前沿，不断提高教学质量也具有重要作用，何况在教师的职称评定、晋级中也有具体要求。项目申报是是获得科研里立项，取得经费支持的第一步，主要包括选题、论证、上报材料等步骤。要提高项目申报的中标机会，关键是要正确选题和组织好申报材料。

一、选题

选题是针对生产或管理中急需解决的问题，确定科研项目的具体内容和题目。选题应着眼于纵向科研项目、横向科研项目和院级科研项目。纵向项目是国家各级科技主管部门的计划项目，有国家科技部、省科技厅、市科技局等的各类科技计划项目和国家教育部、省教育厅等或上级学会、教育研究会等的教学研究类计划项目，以及其他相关部、厅、局的专项计划项目。横向科研项目是受企事业单位委托或与企事业单位合作的应用研究和开发研究项目。院级科研项目是院级立项项目。

选题应同高职院校的科研定位、科研方向和自己的专业方向、研究能力，研究兴趣结合起来。选题要本着需要性、科学性、可行性、创新性的原则进行。高职院校教学科研人员选题，应立足于生产实际，突出解决生产中的实际问题，开展实用技术研究、新产品的研发以及科技推广等，一般的过程是：提出问题→ 查阅文献 → 形成假说 → 确定方案 → 选定课题。具体选题确立的方法主要有以下三种：一是从学院科研管理部门转发或从有关上级科技管理部门网站中查找各种纵向科研计划申报指南直接选题；二是从相关生产、管理实践中寻找急需解决的问题，作为科研选题；三是从各种文献资料的分析、比较中确定题目。选题中应该注意：第一、结合自己的特长和兴趣，充分发挥自身的优势；第二、难易程度要适当，高等职业院校的实验设备很难完成高、精、尖的课题；第三、从当地社会、经济发展的现实需要出发，特别是应同企业的技术需求紧密结合起来，强调应用性和拾遗补缺，尽量避免理论性过强的选题，第四、要注意不同类型科研项目对主持人的要求，省级以上科研计划项目多数要求主持人应具备高级职称。

二、撰写开题报告

就是用文字材料来阐述选题的必要性、可行性和预见性等。开题报告应由项目主持人撰写，其内容基本上是《项目申请书》的初稿。开题报告的陈述水平可初步反映出研究者的科学思维、理论认识、实践能力和工作的科学性、可靠性及预期结果的可信程度。内容包括研究的目的意义、选题依据、主要研究内容及技术路线、研究工作进度安排、开展研究的技术力量和设备条件、已有的预试情况、经费预算等。开题报告应先在课题组内部进行讨论、修改，然后提交论证。

三、论证

为确保选题的正确性和项目设计的合理性而进行的讨论和推理，贯穿于项目申报的整个过程中。提交申报材料前的论证由项目主持人或项目申报单位组织，是对项目的初步审核，一般是通过个别征求意见或开会的方式首先请本单位的同行对项目进行讨论，以便提出修改意见，不断完善；重大项目也可聘请本地和本行业的专家进行论证，以保证项目的可行性和先进性。

四、上报材料

即向上级有关科技行政管理部门提交项目申报材料。首先，各级科研项目的征集都有时间要求，应严格按要求完成申报材料的上报工作。第二，良好的申报材料是申报工作成败的关键。不同类型科研项目要求上报的材料格式有所不同，但多数都是按要求格式填写《项目申请书》，大部分内容是开题报告的缩写。《项目申请书》应是集体智慧的结晶，在开题报告的基础上应充分征求项目组成员和同行、专家在论证讨论中的意见，最后由项目负责人完成填写。一份好的项目申请书应该有新颖的题目、全面的知识背景、实在的研究内容、科学的技术方案；有强大的研究队伍支撑、可靠的研究基础支持；有合理的经费预算、恰当的成果预计等。这样才可能在众多的申报书中脱颖而出，获得立项资格。

填写《项目申请书》时，主要栏目的具体要求是：课题名称代表着课题研究的方向，要涵盖研究的主要内容,在表达上要准确，字数一般不宜超过23个字；项目的目的意义要简要概括该课题同类研究的现状及存在的不足之处，尤其要说明解决什么问题、拟达到什么目的；选题的依据是立项的基本前提，要可靠、详实；主要研究内容及技术路线是申报书的技术关键，是指导整个科研过程的重要纲领，实质上就是要求课题申请者对申请的课题进行合理、可行的科研设计；研究工作进度安排是项目实施的时间计划，要按照科研活动的顺序循序渐进；开展研究的技术力量和设备条件是开展科研的基础条件，应根据需要配备各方面的技术骨干。由于高等职业院校的科研水平所限，对于大型科研项目应联合企业及其他院校的优势人力、物力资源联合申报。经费预算是完成申请研究课题所需经费，开支范围要实事求是的填写，应详细列出经费预算项目、需要理由及数额，使课题招标部门和评审专家能判断出所需每项经费是否合理必要。一般正常的科研经费支出范围是仪器设备费、实验材料费、科研业务费、实验室改装费、科研协作费、组织实施费等。预期成果是项目申请者通过实施项目希望或可能产生的结果，应说明其表现形式、可望取得的社会效益与经济效益等，切忌盲目提高或降低预期成果。

第三篇：医院科研项目申报

XXXX医院科研项目申报

1.1.1 医院级别科研项目申报

医院各科室根据本科室科研情况进行项目申报，并对所申报的科研项目进行初审，给出初审意见并上报科教科（项目申报见《科研项目申报书》）。

1.1.2 市、区级科研项目申报

科教科负责收集、整理各类市、区级科研项目申报信息，并将信息随时下发给各科室。科教科按科研项目的申报期限组织申报和预评审。通过预评审的科研项目由科教科集中申报。如果该科研项目需要进行答辩评审，科教科负责组织相关活动。

1.1.3 国家、省部级科研项目申报

科教科负责收集、整理各类国家、省部级科研项目申报信息，并将信息随时下发给各科室。科教科按科研项目的申报期限组织申报和预评审。通过预评审的科研项目由科教科集中申报。如果该科研项目需要进行答辩评审，科教科负责组织相关活动。

第四篇：科研项目申报书格式

科研项目申报书格式

科研项目申报书

（一）科研项目申报书的概念

科研项目申报书是指科技人员根据科研主管机构或课题委托机构的科研项目指南和自身的专业能力及研究条件，确定研究方向，并按照一定的格式要求撰写的关于课题研究的总体计划、安排、说明和请求的申请文书。

科研项目申请书的格式一般由科研主管机构统一制定，申请者必须严格按照统一格式编制，不得随意更改内容。

（二）科研项目申报书的作用

1.请求科研项目的主管部门或委托单位批准研究项目，并在经费、设备、人力等方面予以支持。

2.在项目批准后，作为科研计划任务书，是上级主管部门或委托单位实施科研管理，检查科研进度、经费使用和人员安排等情况的依据。

3.可作为科研人员完成科研项目的总体设计方案和课题研究的依据和指导。

4.可作为科研课题验收和鉴定的依据。

（三）科研项目申报书的格式和写法

科研项目申报书的格式是固定的，是由科研主管部门和委托单位，根据课题的性质、类型的特点而专门制定的，一般包括以下部分：

1.封面

科研课题申报书的封面主要有项目类别、课题名称、学科分类、课题负责人、申报单位和填报日期等。

2.课题及申报者的基本情况

一般包括课题名称、主题词、项目类别、学科分类、研究类型、课题负责人的基本情况（姓名、性别、民族、出生年月、行政职务、专业职务、研究专长、学历学位、工作单位、邮政编码、联系电话）、主要参加者的基本情况、预期成果、申请经费、预计完成时间等。

3.课题设计论证

（1）本课题国内外研究现状述评、本课题的研究目的及研究意义。主要介绍国内外研究概况，阐明本课题的背景，指出本课题在国内外同类研究中所处的学术地位或技术水平，说明国内外研究的发展趋势；阐明现有的技术或理论方法存在的缺点或尚待解决的关键技术或理论问题。

阐明本课题研究所要解决的问题和所要达到的目标，这不仅是课题研究的方向，也是批准课题的重要依据。

（2）本课题研究的主要内容。叙述课题研究的内容（或子课题），包括主要观点、主要的技术环节、研究的重点难点和创新之处。这是课题研究获准的技术或理论依据，写作时采用条款方式，逐一列述。

（3）本课题研究的基本思路、主要措施和方法。阐明课题研究的总体设计思路、采取的研究方法和技术措施。

（4）本课题研究在技术、理论上的价值、创新之处和成果。阐明课题研究在技术、理论上的突破之处；阐明课题研究所能产生的经济价值、社会价值、理论价值和实际应用价值；提出科研成果的方式。技术成果主要体现为实物或有关技术指标；理论成果主要为出版的学术著作、发表的学术论文或综合性研究报告等。这是课题完成后进行验收和鉴定的标准。

（5）本课题相关的前期研究成果，主要参考资料。简要介绍课题研究者有关科研成果，以显示基础条件和研究实力。另外，将本课题研究所要涉及的各种资料列述其后。

4.课题设计论证活页

将课题设计论证部分的内容，隐去显示个人信息的内容，并另行印制成活页的形式，以便进行匿名评审，保证课题评审的公正性。

5.完成课题的条件和保证

详细介绍保证课题研究的主客观条件，如实验场地、实验设备、可供查阅文献资料、课题组成员的水平结构等情况。

6.进度安排

提出课题研究的阶段划分，各阶段预计完成的指标，各单位和课题组成员具体分工情况，各自承担的任务等。进度安排是检查课题研究进展的依据，要求写得详尽、具体、具有可操作性，在时间安排上要留有余地。

7.经费预算和经费来源

经费预算包括课题研究中所需要的材料费、设备购置费、差旅费、咨询费、会议费和管理费。经费预算要从实际需要出发，要考虑到批准的可能性，一般要在上级主管部门规定的课题经费范围之内。经费来源分国家（上级部门）拨款、自筹和委托方支付几种情况，应写明具体数额和分段预算。

8.项目负责人所在单位、部门审核意见

由项目负责人所在单位或部门对负责人及有关人员的科研能力、条件等进行分析评述，并表明同意申报的意见。

9.评审委员会及主管部门评审意见

由评审委员会及接受申报书的科研项目主管单位填写，内容包括：对申报项目提出的综合评价，对是否批准项目提出建议并说明有关问题。

（四）科研项目申报书的写作要求及注意事项

1.认真阅读有关部门下发的课题指南，严格按照课题指南所规定的内容和要求选择课题研究方向。

2.课题论证要突出项目研究的必要性、迫切性、学术理论的前沿性和创新性，要求内容具体、周密、完整。

3.要根据课题研究的时限要求，恰当地进行内容设计，以保证课题完成的可能性和时间的可行性。

第五篇：科研项目申报书

一、立项依据与研究内容：

1、项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录。）随着科学技术不断发展，飞机早已进入喷气时代，满足经济社会发展要求的各型民航飞机应用的范围越来越广，其面对的工作环境也变得越来越复杂。随着民航发动机向高压比、高温度、高推重比方向发展，发动机的零部件的工作应力水平不断提高；保障飞行安全的机载电子设备也随着电子工业的发展，变得规模越来越庞大，结构越来越复杂，功能越来越强，可靠性和维护性越来越重要。尽管新技术、新材料不断采用，但是飞行安全依然是全民航的重中之重。

近些年来，世界各国航空事业迅猛发展，随之而来的安全问题也越来越突出。据国际民航组织(ICAO)的统计，1989-1993年的6年间，世界民用航空运输共发生279起飞行事故，死亡人数6646人，平均每年发生46.5起，死亡1108人。航空事故率呈逐年上升趋势，形势非常严峻。这些事故不但造成了重大的人员伤亡，而且也带来了巨大的经济损失和社会影响。对民航企业来讲，保障航班安全是追求的首要目标，这不仅会影响到民航企业的形象及经济利益，也是保障旅客与机组人员人身安全及公私财产不受损害的重要前提。虽然影响航班安全因素有很多，诸如飞行员操作能力、飞机系统故障、维修质量、机场设施、空中交通管理、大气、油料等等，但是飞机系统故障和维修质量是其中最主要的影响因素。为了保障航班安全，对旅客和机组人员生命负责，同时，增加航空公司经济利润，加强对民用航空器的诊断与预测显得尤为重要。

以贝叶斯方法为理论基础的贝叶斯理论在解决不确定性问题时具有很多优势，吸引着大批研究人员对其进行故障诊断应用研究。在众多的数据挖掘模型中，贝叶斯理论结合图论和概率理论方面的知识，表达随机变量之间复杂的不确定性关系，并提供了一种自然的表示因果关联的方法，可以用于发现数据间的潜在关系。贝叶斯理论目前已应用于很多领域，如美国通用电气公司的Auxiliary TurbineDiagnosis工业故障诊断系统；美国航空航天局和Rockwell公司联合研制的航天故障诊断系统等；微软的主打产品Windows2000和Office系列等很多产品在很多方面融入了贝叶斯理论等。

本项目以民用航空器的故障诊断与预测为研究对象，根据设备故障机理复杂，故障类型与故障征兆间联系具有不确定性，不能单靠某一种或几种试验来确定其故障类型和故障位置的特点，建立了基于贝叶斯理论的故障诊断与预测模型，减少了计算复杂度，对模型的知识表达、建造方法和推理算法进行了深入研究。虽然贝叶斯理论的研究及应用取得了很大的成就，但作为一种新兴的理论模型，其仍然存在着很多值得研究的问题。本项目主要对贝叶

斯理论的结构和参数学习，推理算法，应用进行研究，其主要意义和应用价值在于及时发现航空器故障，防止事故发生，同时能够带来潜在的巨大的经济效益和社会效益，具体表现在：

(1)根据民用航空器故障诊断特性建立了故障诊断与预测模型；（2）采用改进的贝叶斯理论算法实现诊断与预测过程；（3）保障飞行的安全性，减少或避免恶性事故的发生而造成的重大经济损失或人员伤害；(4)帮助维修人员早期发现异常，尽快查明故障原因，从而实现有计划、有针对性的按状态维修，即视情维修；(5)提高设备使用的合理性、运行的经济性，充分挖掘设备的潜力，有效提高设备的生产运行效率；(6)为产品的性能评估、优化设计提供可靠的依据；(7)利用设备检测与故障诊断技术，有可能对设备进行预测，实现设备的在线检测，保证其安全可靠的运行。

作为一门新兴的学科，虽然贝叶斯理论有比较完善的理论基础，但其在故障诊断方面还处在一个探索阶段，实际应用还不成熟，还有很多亟待解决的问题，并且随着其应用领域的不断扩大，其理论也有待进一步完善和发展。比如依然依赖于对大样本数据的要求，很难克服维数灾难及局部极小问题，同时在处理非线性问题时显现出的相关劣势。因此本项目以贝叶斯理论为主线，围绕故障诊断与预测这一关键问题，结合其他优化、诊断技术，针对诊断知识处理中特征知识的预处理技术、小样本数据的学习问题、特征知识的不确定性问题等重点问题进行研究。

主要参考文献：

[1]王道平，张义忠．故障智能诊断系统的理论与方法．北京：冶金工业出版社，2001

[2]钟秉林，黄仁．机械故障诊断学．北京：机械工业出版社，1998

[3]VapNik V.N.The nature of statistical learning theory.New York:Springer-Verlag,1995,张学工译．统计学习理论的本质．北京：清华大学出版社，2000

[4]Nils J.Nilsson．郑扣根，庄越挺译.人工智能[M]．北京：机械工业出版社,2006

[5]Cheng J.Learning Bayesian networks from date[D].An information theory based appr-oach,Unirersity of lster U K,1998

[6]张晓丹.汽车发动机故障诊断中不确定性问题的贝叶斯理论解法[D].沈阳:东北大学信息与工程学院.200

5[7]张连文,郭海鹏.贝叶斯网引论[M].北京:科学出版社，2006

[8]陈伟．数据仓库与数据挖掘教程[M]．北京：清华大学出版社，2006

[9]关惠玲、韩捷.设备故障诊断专家系统原理及实践北京:机械工业出版社，20002、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题。

研究内容主要：

（1）对贝叶斯方法数学理论基础和贝叶斯理论图形理论做详细研究和探讨。主要针对贝叶斯理论的结构学习和参数学习以及不确定性推理算法等。其中，推理算法是多树传播算法，团树传播算法，图归约算法等。用贝叶斯理论简洁直观的图形方式描述故障与征兆间复杂的因果关系，研究将其应用于同时发生多个故障的诊断。

（2）基于贝叶斯理论的民用航空器故障诊断与预测模型。根据故障的特点，建立故障诊断与预测模型，对贝叶斯理论结构的构建和节点参数的确定进行研究。根据贝叶斯理论条件独立性的特征，研究在完备数据集下如何建立用于故障诊断的贝叶斯理论模型。对民用航空器故障模式和原因进行详细的调研、分析，并根据贝叶斯理论的特点对常见的故障模式建立对应的贝叶斯理论诊断模型。

（3）改进贝叶斯理论故障诊断与预测算法。主要研究不同的贝叶斯理论结构学习算法，比如遗传算法、网格搜索算法、粒子群优化算法等网格结构优化算法，目的在于简化复杂的贝叶斯理论结构，使故障诊断推理在经过简化的网络结构上更易于计算和实现，降低复杂度，并提高诊断精度。并深入分析、对比各种优化算法的性能，对最优算法的网络参数学习和诊断推理作详细说明。

（4）研究贝叶斯理论对故障诊断与预测的拓展性。贝叶斯理论对不确定性问题有很强的解决能力，但是处理小样本、高维、非线性的数据时存在不足，影响了其对应用范围。因此结合已研究过的相关理论算法，比如粗糙集理论、神经网络模型、支持向量机理论等，使其与贝叶斯理论进行优势互补，拓展贝叶斯理论的应用范围。

（5）研究民用航空器特定设备的故障，利用贝叶斯理论故障诊断与预测原理，着重进行网络构建、推理计算和诊断预测的过程，验证贝叶斯理论的故障诊断与预测精度。

研究目标：本项目主要研究基于贝叶斯理论的故障诊断与预测算法，以实现民用航空器设备故障的低代价、快速诊断与维修。主要创新点就是对以往发生的故障按照贝叶斯理论理论进行分类，找到故障间的关联关系，建立故障诊断与维修优化模型，根据不同故障的概率进行推理，进行故障诊断与预测，从而使系统尽可能地提高效率(减少时间、费用等代价)，达到系统能快速找的故障发生的部位，快速维修的目的。

所要解决的关键问题：

（1）对表现出的非线性很强的故障模型的动态描述，动态过程状态的变化，反映到数学模型的结构、参数和特征函数的变化。因此正确刻画故障，形成准确的描述模型是一个难点。

（2）不同算法与贝叶斯理论之间的互补研究是本项目一个关键创新点。这样可以拓展贝叶斯理论的应用范围。

（3）对民用航空器故障模式、故障机理等进行分析，准确获取特定设备的数据样本并进行特征提取、预处理是项目成功的前提，因此应多与相关一线部门的同行交流联系。

（4）贝叶斯理论在故障诊断与预测具体应用后的改进、完善工作。争取提出成熟的、诊断预测精度高的模型。

3、拟采取的研究方案及可行性分析。

研究方案：

（1）通过前期的研究，已经积累了一定的故障诊断与预测的理论和实践知识。但是前

期还要进行大

量的工程实践调研，着重学习了解民用航空器各系统存在的故障模式、机理和解决方案等，搜集、整理大量实测数据。

（2）对民用航空器故障模式和原因进行详细的调研、分析，并根据贝叶斯理论的特点对常见的故障模式建立对应的贝叶斯理论诊断模型，着重进行网络构建、推理计算和诊断预测的实现算法研究，验证贝叶斯理论的故障诊断与预测精度。

可行性分析：

由于前期研究中的调研，能够充分获得民用航空器的多源信息，采用系统变量之间的关

联描述替代联合概率分布，减少系统描述的信息量，从而解决不完备数据情况下的故障诊断与预测。

由于贝叶斯理论方法具有坚实的理论基础。以概率推理为基础，较强的计算能力与应用能力，推理结果说服力强，并能有力表达设备故障之间的关联关系，能全面考虑诊断领域专家主观经验和客观数据的影响。而且贝叶斯理论具有很强的学习能力。在故障诊断领域，通过样本学习得到网络结构和条件概率更有实际意义，但贝叶斯理论的学习不是一劳永逸的，在实际应用过程中，可根据新的样本重新学习，以调整以有的贝叶斯理论结构，提高故障诊断与预测的准确性。贝叶斯网理论在解决故障诊断与预测领域问题时具有很强的优势。

因此理论上保障了《基于贝叶斯理论的民用航空器故障诊断与预测算法研究》能够按时顺利完成。

4、本项目的特色与创新之处。

（1）研究不同的贝叶斯理论结构学习算法，比如遗传算法、网格搜索算法、粒子群优化算法等网格结构优化算法，目的在于简化复杂的贝叶斯理论结构，使故障诊断推理在经过简化的网络结构上更易于计算和实现，降低复杂度，并提高诊断精度。并深入分析、对比各种优化算法的性能，对最优算法的网络参数学习和诊断推理作详细说明。

（2）贝叶斯理论对不确定性问题有很强的解决能力，但是处理小样本、高维、非线性的数据时存在不足，影响了其对应用范围。因此结合已研究过的相关理论算法，比如粗糙集理论、神经网络模型、支持向量机理论等，使其与贝叶斯理论进行优势互补，拓展贝叶斯理论的应用范围。

（3）对以往发生的故障按照贝叶斯理论理论进行分类，找到故障间的关联关系，建立故障诊断与维修优化模型，根据不同故障的概率进行推理，进行故障诊断与预测，从而使系统尽可能地提高效率(减少时间、费用等代价)，达到系统能快速找的故障发生的部位，快速维修的目的。

5、研究计划、预期研究结果及成果提供形式。

1—3个月：完成对教对贝叶斯方法数学理论基础和贝叶斯理论图形理论的研究和探讨。主要针对贝叶斯理论的结构学习和参数学习以及不确定性推理算法等。

4—12个个月：对民用航空器故障模式、故障机理等进行分析，准确获取特定设备的数据样本并进行特征提取、预处理。

13—18个月：完成不同的贝叶斯理论结构学习算法，比如遗传算法、网格搜索算法、粒子群优化算法等网格结构优化算法对贝叶斯理论的优化；完成不同算法与贝叶斯理论之间的互补研究，以拓展贝叶斯理论的应用范围。

18—24个月：研究利用贝叶斯理论故障诊断与预测原理对民用航空器特定设备进行故障诊断与预测，验证贝叶斯理论的故障诊断与预测精度，并根据情况对算法做出总结、改进和完善。并形成公开发表的论文。

二、研究基础与工作条件

1、工作基础

学习工和中作中，不断对故障诊断理论进行深入研究，相继发表了5篇关于故障诊断的学术论文，完成了一项关于故障诊断的民航局科研项目。这些工作经历使得我具备一定理论和实践优势。

学院独特的教育、培训环境、以及和民航单位的广泛联系，使得对民用航空器的实际调研成为现实，为项目的进展奠定了坚实基础。

2、工作条件

本项目的研究主要是基础理论应用研究，重点在于理论上的一些进步和创新，以及应用系统的简单开发，需要大量涉及用计算机进行计算和处理。因此需要计算性能优越的计算机设备和数据储存设备。通过项目经费支出，可以获得相关设备。

三、经费预算说明（要求对经费的特殊使用情况进行详尽说明，没有则不填）

四、其他附件清单（附件材料复印后随纸质《申报书》一并上交）