沪深资金申购股票实施办法全文[范文大全]

第一篇：沪深资金申购股票实施办法全文

沪深资金申购股票实施办法全文.txt我的优点是：我很帅；但是我的缺点是：我帅的不明显。什么是幸福？幸福就是猫吃鱼，狗吃肉，奥特曼打小怪兽！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市资金申购实施办法全文

一、为了规范资金申购上网定价公开发行股票的有关行为，特制定本办法。

通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统采用资金申购方式上网定价公开发行股票，适用本办法。

二、基本规定

1．申购单位及上限

申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500 股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999,999,500股。

2．申购次数

每一证券账户只能申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。

3．资金交收

结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将根据申购时间的先后顺序，从最后一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。

4．申购配号

申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。

三、资金申购上网定价发行的流程

1．投资者申购

申购当日（T+0日），持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日（含该日）之前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日（含该日）之前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

2．申购资金冻结

申购日后的第一个交易日（T+1日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金，进行冻结处理。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供指定结算银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。

3．申购资金验资

申购日后的第二个交易日（T+2日），中国结算深圳分公司将冻结的新股申购资金划入结算银行新股申购验资专户。发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付申购资金验资费用。

4．配号

验资结束后当天（T+2日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，并按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购。

有效申购总量按以下办法配售新股：

（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

5．摇号抽签

如申购数量大于本次上网发行量，申购日后的第三个交易日（T+3日），在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4日）在指定媒体上公布中签结果。

6．中签处理

T+3日，中国结算深圳分公司进行中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。

7．申购资金解冻

申购日后的第四个交易日（T+4日），中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。

网上发行申购日后第一个交易日（T+1日）至验资结束后第一个交易日（T+3日），网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入划转事宜由中国结算深圳分公司按照相关规定办理。

8．结算与登记

申购日后的第四个交易日（T+4日），中国结算深圳分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户，主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网发行新股股东的股份登记。

四、网上与网下发行的衔接

1．发行公告的刊登

发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

2．网上与网下发行的回拨

如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，在确定网下发行流程时应将网下发行申购冻结资金的解冻安排在网上申购资金验资日以后，并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公告。

如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所，发行人和主承销商未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

3．网下股份登记

网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算深圳分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。

五、发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费，投资者不需缴纳佣金和印花税等费用。

六、本办法自发布之日起施行。

沪市资金申购实施办法全文

一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。

股份公司通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。

二、上网资金申购的基本规定

(一)申购时间

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日（以下简称T日）向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申购单位及上限

每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。除法规规定的证券账户外，每一个证券账户只能申购一次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。重复申购除第一次申购为有效申购外，其余申购由上证所交易系统自动剔除。

（三）申购配号

申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上证所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

（四）资金交收及透支申购的处理

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

如结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号，具体办法如下：

会员单位在T+1日下午四点前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所，且上报的资金不实申购总额须与透支总额相等，由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购。如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所，T+2日，上证所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属席位中资金申购量最大的席位，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符。如果该会员透支额超过该席位申购总量，则该席位所有申购均确认为无效申购，然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位，按前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。

三、上网发行资金申购流程

（一）投资者申购

申购当日（T+0日），投资者在申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在与上证所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

（二）资金冻结

申购日后的第一天（T+1日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。

（三）验资及配号

申购日后的第二天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

无效申购确认完毕后，上证所将根据最终的有效申购总量，按以下办法配售新股：

1、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

2、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

3、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则上证所按照每1000股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。

（四）摇号抽签

主承销商于申购日后的第三天（T+3日）公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于抽签次日在显著位置公布摇号中签结果。

（五）中签处理

中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。

（六）资金解冻

申购日后的第四天（T+4日），对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息划入中国结算上海分公司专用账户，由中国结算上海分公司按相关规定办理划转事宜。

（七）发行结束

申购日的第四天后（T+4日后），主承销商在收到中国结算上海分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

四、网上发行与网下发行的衔接

（一）发行公告的刊登

发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

（二）网上发行与网下发行的回拨

发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上证所，发行人和主承销商未在规定时间内通知上证所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。

（三）网下股份登记

网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算上海分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。

五、本实施办法自发布之日起正式生效。

第二篇：沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订稿)

沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）

各有关单位：

《沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）》（见附件）已经中国证券监督管理委员会批准，现将修订所涉主要内容公布如下。

一、第二条

（二）申购单位及上限修改为：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

增加第二款：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

增加第三款：证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。

二、第二条

（四）第二款增加“中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。”

三、第三条增加条款

（八）“缩短一个交易日的资金申购流程”：

沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：

1、投资者申购（T日）

申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

2、资金冻结、验资及配号（T+1日）

T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。

3、摇号抽签、中签处理（T+2日）

T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

4、资金解冻（T+3日）

T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

四、第四条增加条款

（二）“网下发行参与对象不得参与网上发行”：凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。

五、增加第五条“监管措施与法律责任”：

（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；

投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。

（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。

六、原第五条作为第六条。

修订后的《沪市股票上网发行资金申购实施办法》自即日起实施。特此通知。

附件：沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年六月十八日 附件 沪市股票上网发行资金申购实施办法

（修订稿）

一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。股份公司通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。

二、上网资金申购的基本规定

（一）申购时间

沪市投资者可以使用所持上海证券账户在申购日（以下简称“T日”）向上交所申购在上交所发行的新股，申购时间为T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申购单位及上限

每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。【注：深交所为申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。】 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。

【注：深交所证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。】

（三）申购配号

申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上交所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

（四）资金交收及透支申购的处理

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的结算备付金账户完成新股申购的资金交收，并应保证该结算备付金账户在T+1日16时有足额资金用于新股申购的资金交收。中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。

如结算参与人在T+1日16时资金不足以完成申购新股的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购，由中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。具体办法如下：

会员单位在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应交易单元告知上交所，其上报的资金不实申购总额须与透支总额相等的，T+2日由上交所根据会计师事务所的验资结果并核实会员单位上报情况后，逐一确认上述账号的申购为无效申购。如会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所，T+2日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属交易单元中资金申购量最大的交易单元，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与实际到位资金相符；如该会员申购不足金额超过该交易单元申购总量，则该交易单元所有申购均确认为无效申购，同时按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属其他交易单元，依前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。

三、上网发行资金申购流程

（一）投资者申购

T日，投资者在申购时间内通过在上交所办理指定交易的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在上交所办理指定交易的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

（二）资金冻结

T+1日，由中国结算上海分公司将到位申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应由结算参与人在T+1日提供划款银行的有效划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账及结算备付金账户余额能满足申购资金的扣收，同时应缴纳一天申购资金应冻结利息。

（三）验资及配号

T+2日，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

无效申购确认完毕后，上交所将根据最终的有效申购总量，按以下办法配售新股：

1、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

2、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

3、当有效申购总量大于该次股票发行量时，上交所按照每1000股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。

（四）摇号抽签

主承销商于T+3日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+4日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+4日在显著位置公布摇号中签结果。

（五）中签处理

中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。

（六）资金解冻

T+4日，对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款由主承销商通过其开立在中国结算上海分公司的结算备付金账户自行划出至其指定的预留银行收款账户。

中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息按相关规定办理划转事宜。

（七）发行结束

T+4日后，主承销商依据承销协议将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

（八）缩短一个交易日的资金申购流程

沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：

1、投资者申购（T日）

申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

2、资金冻结、验资及配号（T+1日）

T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。

3、摇号抽签、中签处理（T+2日）

T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

4、资金解冻（T+3日）

T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

四、网上发行与网下发行的衔接

（一）发行公告的刊登

发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

（二）网下发行参与对象不得参与网上发行

凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。

（三）网上发行与网下发行的回拨

发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。

（四）网下股份登记

网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记。材料齐备的，中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人使用。

五、监管措施和法律责任

（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；

投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。

（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。

六、本实施办法自发布之日起生效。上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年六月十八日

第三篇：上海证券交易所-关于修订《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的通知

关于修订《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的通知

各有关单位：

《沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）》（见附件）已经中国证券监督管理委员会批准，现将修订所涉主要内容公布如下。

一、第二条

（二）申购单位及上限修改为：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

增加第二款：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

增加第三款：证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。

二、第二条

（四）第二款增加“中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。”

三、第三条增加条款

（八）“缩短一个交易日的资金申购流程”：

沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：

1、投资者申购（T日）

申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

2、资金冻结、验资及配号（T+1日）

T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。

3、摇号抽签、中签处理（T+2日）

T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

4、资金解冻（T+3日）

T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

四、第四条增加条款

（二）“网下发行参与对象不得参与网上发行”：凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。

五、增加第五条“监管措施与法律责任”：

（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；

投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。

（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。

六、原第五条作为第六条。

修订后的《沪市股票上网发行资金申购实施办法》自即日起实施。

特此通知。

附件：沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）

上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

二○○九年六月十八日

附件

沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）

一、为了规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。

股份公司通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。

二、上网资金申购的基本规定

（一）申购时间

沪市投资者可以使用所持上海证券账户在申购日（以下简称“T日”）向上交所申购在上交所发行的新股，申购时间为T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申购单位及上限

每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。

（三）申购配号

申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上交所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

（四）资金交收及透支申购的处理

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的结算备付金账户完成新股申购的资金交收，并应保证该结算备付金账户在T+1日16时有足额资金用于新股申购的资金交收。中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。

如结算参与人在T+1日16时资金不足以完成申购新股的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购，由中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。具体办法如下：

会员单位在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应交易单元告知上交所，其上报的资金不实申购总额须与透支总额相等的，T+2日由上交所根据会计师事务所的验资结果并核实会员单位上报情况后，逐一确认上述账号的申购为无效申购。如会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所，T+2日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属交易单元中资金申购量最大的交易单元，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至该会员的申购总量与实际到位资金相符；如该会员申购不足金额超过该交易单元申购总量，则该交易单元所有申购均确认为无效申购，同时按照资

金申购量从大到小的顺序选择该会员所属其他交易单元，依前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。

三、上网发行资金申购流程

（一）投资者申购

T日，投资者在申购时间内通过在上交所办理指定交易的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在上交所办理指定交易的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

（二）资金冻结

T+1日，由中国结算上海分公司将到位申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应由结算参与人在T+1日提供划款银行的有效划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账及结算备付金账户余额能满足申购资金的扣收，同时应缴纳一天申购资金应冻结利息。

（三）验资及配号

T+2日，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

无效申购确认完毕后，上交所将根据最终的有效申购总量，按以下办法配售新股：

1、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

2、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

3、当有效申购总量大于该次股票发行量时，上交所按照每1000股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。

（四）摇号抽签

主承销商于T+3日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+4日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+4日在显著位置公布摇号中签结果。

（五）中签处理

中国结算上海分公司于T+3日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。

（六）资金解冻

T+4日，对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款由主承销商通过其开立在中国结算上海分公司的结算备付金账户自行划出至其指定的预留银行收款账户。

中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息按相关规定办理划转事宜。

（七）发行结束

T+4日后，主承销商依据承销协议将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

（八）缩短一个交易日的资金申购流程

沪市上网发行资金申购的时间一般为四个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短一个交易日，申购流程如下：

1、投资者申购（T日）

申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

2、资金冻结、验资及配号（T+1日）

T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。

3、摇号抽签、中签处理（T+2日）

T+2日，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

4、资金解冻（T+3日）

T+3日，公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

四、网上发行与网下发行的衔接

（一）发行公告的刊登

发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

（二）网下发行参与对象不得参与网上发行

凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。

（三）网上发行与网下发行的回拨

发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。

（四）网下股份登记

网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记。材料齐备的，中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人使用。

五、监管措施和法律责任

（一）因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致申购无效的，由投资者自行承担相关责任；

投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。

（二）对每一只新股发行，参与网下发行报价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。

六、本实施办法自发布之日起生效。

上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

二○○九年六月十八日

第四篇：股票资金合作协议

股票资金合作协议

甲方（出资方）：

乙方（操作方)：

甲、乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议：

一、甲方应乙方要求，将下属股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资。

开户名：

开户证券公司：

资金账号：

帐户起始资金：人民币

元整

合作期自

****年**月**日起，至

****年**月**日止。

二、操作期间，账户盈利全部属于乙方所有。

同样，乙方承担全部交易风险，甲力方不承担交易风险。为了确保甲方的账户与资金安全，乙方在交易前应向甲方交纳操作账户总资金的%(即人民币

元)作为风险保证金。如乙方交易产生亏损，亏损额不超过乙方交纳的风险保证金的，从风险保证金中扣除；亏损额超过风险保证金的，乙方应于两日内补足。

三、乙方每月向甲方支付甲方出资额的%（即人民币

元)作为综台管理费，首月费用于

月

日前支付，后续费用应于每月

日前支付。乙方可通过下述两种方式支付:

1、授权甲方以“证券保证金转银行”的方式从股票交易账户中扣除并提取。

(费用扣除后乙方的权益不得低于其初始自有资金，否则应通过方式2支付)；

2、乙方直接向甲方银行帐户转帐支付。

合作过程中，如双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准收

取后续管理费。

四、甲方在收到乙方支付的风险保证金及首月综合管理费后，将上述股票交易帐户交付乙方操作。

帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该帐户进行风险监控与管理,不干涉乙方在本协议允许范网内的交易行为。

五、乙方交易和甲方进行风险控制操作所发生的印花税、经手费由券商从股票交易账户代扣，由乙方承担：交易手续费率按交易金额的千分之

收取，如股票交易账户的手续费率低于该标准，甲方将以“证券保证金转银行”的方式将差额部分从股票交易账户中提取。

六、当甲乙双方任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如甲方按本协议约定划拨费用、乙方迫加风险保证金等操作)，甲方应向乙方发送包含资金调拨原囚及金额、乙方最新权益等数据的账单。

乙方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如乙方末收到账单或对账中内容有异议，须在当日告知甲方，否则视为认同。乙方用于接收账单的电子邮箱地址或及时通信软件联系方式以本合同约定为准。

七、双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账，乙方据此向甲方交纳风险保证金或迫加保证金，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金：

甲方收款账户：户名：

账号：

开户行及开户网点：

乙方收款账户：户名：

账号：

开户行及开户网点：

八、在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险:

1、乙方不得买入ST股票、跌停或跌幅超过8%的股票。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏报的，万损自担：产生盈利的，盈利部分扣除。

2、乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓，由此造成亏损的，亏损自担；产生盈利的，盈利部分扣除。

3、对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的20%；对于流通市值低于10亿元的股票，单只个股买入不得超过账户资产的50%。

4、乙方须注重风险控制，当合作账户资产（币值+可用资金）低于甲方出资的110%时，乙方应立即补足风险保证金，否则甲方有权随时按市价将全部持仓平仓，甲方平仓操作以盘中价格走势为依据，如平仓后股价反弹回升，甲方不承担责任。甲方强行平仓后，乙方不得在补足风险保证金前再次操作合作账户，如违约操作，盈利扣除、亏损自担。如因行情急剧变化致使强行平仓后账户亏损超过乙方交纳的风险保证金，超出部分由乙方承担，乙方应于两日内补足相应亏损。

5、如合作账户资产超过起始资金，乙方可随时要求提取盈利部分，甲方应在接到乙方申请后通过“证券保证金转银行”的方式转出乙方盈利并于当日将该笔资金汇入乙方银行账户，汇款费用由甲方承担；

6、乙方在任何时候均无权对甲方所提供的交易帐户进行密码修改操作。如乙方擅自更但在修改后末进行违约澡作的，须在接到甲方通知后10分钟内将密码复原为本合同约定密码。如按合同联系方式无法与乙方取得联系或在取得联系后拒绝将密码复原的，甲方有权随时将帐户全部持仓平仓，盈利扣除，亏损自担；如乙方在修改密码后进行违反台同约定的操作，甲方将无条件收回帐户，合作中止，风险保证金不予退还。如造成的损失超过风险保证金，甲方对超出部分具有迫偿权。

7、为保证风险管理工作正常进行，乙方严禁买入跌停、连续跌停、非沪深A股的交易品种，如乙方违反本约定，甲方将无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前保本平仓，乙方所交纳的风险保证金不予退还。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有迫偿权。

九、如乙方因自身原因决定提前中止合作，甲方予以配台，但已收取的管理费不予退还。

如遇乙方持有的股票停牌，须待复牌并卖出后方可中止合作。

十、甲方可根据乙方的交易倩况决定是否与乙方继续合作。

如乙方风险控制能力不足或进行违约操作，甲方有权中止合作，待乙方持仓全部平仓后清算双方权益，在此期间乙方不得建立新持仓。

十一、甲方应对乙方的易情况子以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进行买卖操作或向第三方透露乙方的交易恃况。

十二、乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。

乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆乙方账户，以确保交易顺畅和帐户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网终及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，甲方不承担责任。

十一、本合同可遇过上述两钟途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。

通过上述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。

（一）乙方到甲方所在地现场签订；

（二）双方确认身份后通过传真或电子邮件进行确认；

以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需求，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以配合。

十四、本合同解除或到期时，甲方退还乙方该账户除甲方出资额之外的所有资金。

十五、本合同仅在乙方支付风险保证金之后至甲方退还风险保证金之前有效，如乙方末支付风险保证金或申请提取风险保证金，合作账户不予保留，此后的账户盈利与乙方无关。

甲方（出资方）：

乙方（操作方）：

身份证：

身份证：

联系地址：

联系地址：

联系电话：

联系电话：

签约日期：

****年**月**日

第五篇：股票资金合作协议

股票资金合作协议

甲方（出资方）：

乙方（操作方）：

甲、乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议：

第一条甲方应乙方要求，将下述股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资。户名: __________________________

开户证券公司: ___________________________________________

资 金账 号: ___________________________________________

账户起始资金: 人民币________________________元整(¥________________元)合作期自_______年______月______日起，至_________年______月______日止。

第二条合作期间，账户盈利全部属于乙方所有。同样，乙方承担全部交易风险，甲方不承担交易风险。为了确保甲方的账户与资金安全，乙方在交易前应向甲方交纳操作账户总资金的%（即人民币__________________元）作为风险保证金。如乙方交易产生亏损，亏损额不超过乙方交纳的风险保证金的，从风险保证金中扣除；亏损额超过风险保证金的%，乙方应于接到甲方通知的第二天沪深股市开盘前补足。

第三条乙方每周向甲方支付甲方出资额的%（即人民币_______________元）作为综合管理费，每周费用于周一开盘前从乙方风险保证金中扣除。综合管理费按周为计算单位,不足一周的按一周计。

第四条甲方在收到乙方支付的风险保证金后，将上述股票交易帐户交付乙方操作。帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该帐户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行

为。

第五条乙方交易和甲方进行风险控制操作所发生的印花税、经手费由券商从股票交易账户代扣，由乙方承担，并于每日收盘后从乙方风险保证金中扣除。交易手续费率按交易金额的万分之____收取。

第六条当甲乙双方任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如甲方按本协议约定划拨费用、乙方追加风险保证金等操作），甲方应向乙方发送包含资金调拨原因及金额、乙方最新权益等数据的账单。乙方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如乙方未收到账单或对账单内容有异议，须在当日告知甲方，否则视为认同。乙方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。

第七条双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户，乙方据此向甲方交纳风险保证金或追加保证金，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金：

甲方收款账户

户名:__________________

账号:

开户行:

乙方收款账户

户名:_________________

账号:

开户行:

第八条在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：

1、乙方不得买入ST股票、跌停或跌幅超过8%的股票。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损自担；产生盈利的，盈利部分全部扣除。

2、乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损自担；产生盈利的，盈利部分全部扣除。

3、对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的20%；对于流通市值低于10亿元的股票，单只个股买入量不得超过账户资产的50%。

4、乙方须注重风险控制，当日内交易账户资产（市值+可用资金）低于起始资金90%时，乙方应立即补足风险保证金，否则甲方有权随时按市价将全部持仓平仓，甲方平仓操作以盘中价格走势为依据，如平仓后股价反弹回升，甲方不承担责任。甲方强行平仓后，乙方不得在补足风险保证金前再次操作合作账户，如违约操作，盈利扣除、亏损自担。如因行情急剧变化致使强行平仓后账户亏损超过乙方交纳的风险保证金，超出部分由乙方承担，乙方应于两日内补足相应亏损；

5、如账户资产超过起始资金，乙方可随时要求提取盈利部分，甲方应在接到乙方申请后通过“证券保证金转银行”的方式转出乙方盈利并于当日将该笔资金汇入乙方银行账户，汇款费用由甲方承担；

6、乙方在任何时候均无权对甲方所提供的交易帐户进行密码修改操作。如乙方擅自修改密码但在修改后未进行违约操作的，须在接到甲方通知后10分钟内将密码复原为本合同约定密码。如按合同联系方式无法与乙方取得联系或在取得联系后拒绝将密码复原的，甲方有权随时将账户全部持仓平仓，盈利扣除，亏损自担；如乙方在修改密码后进行违反合同约定的操作，甲方将无条件收回帐户，合作中止，风险保证金不予退还。如造成的损失超过风险保证金，甲方对超出部分具有追偿权。

7、为保证风险管理工作正常进行，乙方严禁买入跌停、连续跌停、非沪深A股的交易品种，如乙方违反本约定，甲方将无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前保本平仓，乙方所交纳的风险保证金不予退还。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，甲方对超出部分具有追偿权。

第九条如乙方因自身原因决定提前中止合作，甲方予以配合，但已收取的管理费不予退还。如遇乙方持有的股票停牌，须待复牌并卖出后方可中止合作。

第十条甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或进行违约操作，甲方有权中止合作，待乙方持仓全部平仓后清算双方权益，在此期间乙方不得建立新持仓。

第十一条甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进行买卖操作或向第三方透露乙方的交易情况。

第十二条乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆股票交易帐户，以确保交易顺畅和帐户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，甲方不承担责任。

第十三条本合同可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。

（一）乙方到甲方公司所在地现场签订；

（二）双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认；

以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以配合。

第十四条本合同解除或到期时，甲方退还乙方该帐户除甲方出资额之外的所有资金。

第十五条本合同仅在乙方支付风险保证金之后至甲方退还风险保证金之前有效，如乙方未支付风险保证金或申请提取风险保证金，交易账户不予保留，此后的账户盈利与乙方无关。

(请抄写以下部分：以上协议内规定的所有内容，本人已阅读并完全理解)

甲方（出资方）：

联系地址：

联系电话：

联系手机：

乙方（操作方）：

身 份 证：

联系地址：

联系电话：

风险保证金每日账单接收方式：

年日日期：月