FIDIC合同条款解读-8—11工期管理[范文大全]

第一篇：FIDIC合同条款解读-8—11工期管理

“时间就是金钱”，对工程管理建设的各方来说再恰当不过了。从工程实施进程来看，与工期管理有关的内容：开工、进度、竣工、缺陷通知期以及工程延期。

第8条 开工、延误和暂停 本条的重点：

1、关于开工具体规定，尤其是开工日期确定；

2、承包商的进度计划的编制和提交；

3、承包商索赔工期的权利和条件；

4、业主方对承包商延误工期的管理方法以及收取拖期损害赔偿费的规定；

5、工程暂停的条件以及暂停的后果。

时间的节点要求，对于开发商来说有如生命线一样。这主要是以下几个原因。

a）开发商的银行贷款是与工程进度直接挂钩的。正常的项目进展，才能够保证开发商稳定的资金供给链。而稳定的资金供给，对开发商无论如何强调都不过分。

b）国家对于项目开发的销售现在有了诸多的限制。比如上海，住宅楼的预售条件是主体结构必须完成2/3。进度如果不能保证，其结果就是直接导致开发商资金回笼时间受影响。现在市场压力非常大，资金回笼速度再受影响，开发商不骂娘才怪。

c）一般来说，项目开发都会有一个承诺使用的日期。不论是住宅这种产权二次交易还是基础设施对公众的承诺，投入使用日期的改动对于雇主来说都会非常被动。房产开发商可能要面临小业主的索赔，而政府工程领导就可能承担公众谴责的风险而导致仕途受损。投入使用最终日期的完成，都是由中期节点完成来保证的，所以在工程的管理上，有时就会表现为开发商宁可牺牲一些其他方面的要标准，而要求承包商无论如何保证工程进度的事情。8.1 工程的开工

1、工程师提前7天通知开工日期。

2、开工日期的重要 1）工期从该日期起算

2）对于工期紧迫或误期损害赔偿金巨大的项目影响大。

3、开工日期必须在承包商收到中标函之后的42天期间内，也就是说，过程呢格式最迟必须在承包商收到中标行之后的第35天签发开工通知。

在我国，一般来说，开工日期最好是在中标通知书中直接写明，否则工程师有可能由于进场时的有序混乱一不小心遗漏这个重要的时间确认。通常情况下，中标通知书中的开工日期就定在比发中标通知书晚7天的时间上。由于中标通知书一般都会先行进行电话一类的提前通知，所以这个样子的规定一般都不会有问题。

对于中标通知书中无法直接写明开工日期的。比如桩基仍在施工，现场情况复杂，桩基何时完工何时移交场地很难确定。这个时候中标通知书通常规定为“接雇主书面进场通知后七日内”。有时雇主会忘记书面的通知，而以口头通知代替，这个时候承包商就要注意办理开工日期审批。当然，承包商开工进场后应办理的手续除了进场审批外，还应该包括一个一揽子的有关开工场地控制点水电接头等的接收手续。

4、FIDIC并不把合同签署作为缔约的必然行为——以中标函为基准日。则完全有可能发生工程师发布开工指示先于合同协议书（承包商收到中标函后的28天内）之前。

5、前两项规定是约束业主的，最后一项明显是约束承包商的，即：承包商在开工日期之后应立即行动起来，开始实施工程，并在之后的工期内恰当施工，不得延误。“尽可能合理的快”？如果承包商由于自己的原因，迟迟不能开工，业主有哪些权利处置承包商？参见8.6款进展速度和15.2款业主提出终止。

8.2 竣工时间

与开工相比，FIDIC合同在竣工交接的细节规定上要比开工细得多，这与竣工后工程各项权利移交直接相关。中间过程如果出现什么问题，还可以要求承包商返工或重做，基本工程权力并没有发生转化。到了移交就完全不一样了，在确认同意的同时，意味着工程权力的转移，这中间发生的任何事，都会对工程所有者产生深远的影响。所以合同对此进行详细规定，符合工程的实际需要。

8.3 进度计划

——投标时进度计划的具体化

1、两个时间界限：（最好对要求修改的进度计划坐时间限制）

1）开工通知后28天——提交（第一次提交详细的进度计划）2）21天——回复

2、编制的注意：

1）业主向承包商移交现场可能规定的时间限制（2.1款）2）业主方是否规定了编制进度计划的使用软件，如P3；

3）进度计划编制的方式和详细程度，如网络图、横道图，要达到哪一级或层次； 4）在编制进度计划时，承包商最好采用“两头松，中间紧”的原则。

3、进度计划的作用：

1）作为施工的依据： A、工程实施的总体规划；

B、指导工程实施进程的纲领性文件。承包商应随时对计划进行修订。C、确定施工方法； D、资源配置；

E、协调工程师及业主的行动；

F、预测可能发生的问题并准备解决方案； G、协调承包商和其他承包商的工作。

2）如果在投标函附录中没有规定业主向承包商移交现场的具体日期，那么承包商就有权按照进度计划的安排要求业主逐步移交现场（2.1进入现场的权利）。

3）有助于承包商索赔时计算工期和费用。当承包商向业主和工程师证明工期延误及由此造成的直接或间接损失时，他必须把进度计划作为参照的依据；而工程师在审查承包商的索赔时，会参照进度计划中的关键线路确定承包商索赔的理由是否成立、索赔时间早晨的实际影响的大小，并据此确定承包商是否有权获得工期延长及费用补偿。4）对业主方来说，进度计划是其监督承包商工程进度的一个“标杆”，便于即使发现承包商进度方面的问题，并要求他即使采取赶工措施（8.6进展速度）

4、问题： 1）进度计划是合同文件的一部分吗？

否定的！由于进度计划是双方签订合同之后由承包商编制提交给工程师的，经过工程师的同意，它只是一个承包商据此实施工程的一个程序性文件，它并没有改变双方在合同中的任何义务。

2）如果承包商没有按时提交进度计划怎么办？

本款没有规定。可以利用8.8暂停工作和15.2业主的终止，但是这样做太极端。根据2.1款，承包商丧失索赔的权利。为了激励承包商按照本款的规定即使递交进度计划，可以考虑将提交进度计划作为业主支付进度款或预付款的一个条件，即：在承包商递交进度计划之前，业主不必支付承包商任何工程款项。

8.4 竣工时间的延长

——业主方的过错；外部情况

1、以下几种情况：

1）变更与工程量增加。

一般这种增加需要按关键线路法确定实际可索赔的天数。并不是所有确认变更导致的工期延长都可获得支持。此时就显出承包商详细申报进度计划的好处了。

根据13.1款，变更涉及的范围很广，从工程的标高、位置、性质、质量、数量到施工顺序及时间的改变和工程量的增加和减少。注意：工程量的改变不一定必然构成变更，有两个方面的标准来衡量：A、涉及的项目必须是主要项目，比如说单项工程的合同价格至少占合同总价的2%以上；B、该项工程量的改变超过一定的百分比，比如25%。

2）根据本合同的某些条款。这些条款有1.9、2.1、4.7、4.12、4.24、7.4、8.5、8.9、9.2、10.3、13.7、16.1、17.4等。3）异常不利的气候。

A、注意：气候不同于天气。天气是局部的、暂时的；而气候是区域性的、具有一定期限的。

B、案例：某工程项目中，承包商在结构物基础开挖时正逢雨季，该雨季雨量大、时间长，基坑季度被洪水淹没，导致坑壁严重垮塌。承包商在抽水、清理淤泥和支撑坑壁等方面花费 巨大的代价，而且施工进度也受到严重影响。承包商从当地气象部门查阅5年来的降雨资料，发现该雨季的降水量和将于强度均超出了以往年份。承包商以本款“异常恶劣的气候条件”向工程师提出索赔。工程师指出基坑被淹没即坑壁坍塌主要是由于承包商的抽水设备不足及排水方法不当造成的。

分析：当异常恶劣的气候造成的损害与承包商自身工作缺陷的因素重叠时，一旦确认索赔时间的外因确属异常恶劣的气候，即使存在承包商自身工作的缺陷，工程师也不应全盘否定承包商的索赔。

C、有时合同双方也会直接商定共同接受的“异常不利的气候”，比如高温40度或低温-10度，或者暴雨大暴雨连续三天等。这样“异常不利的气候条件”就比较明确了。

4）流行病或政府行为。

如果流行病的爆发导致某一区域被封闭，完全可能造成承包商运输线的中断从而形成物资短缺；如果爆发的区域临近施工现场，承包商也可能因此无法招募所需的劳工。此外，如果工程所在国政府对某国的进口物资进行抵制，而承包商恰恰需要该国的某种产品，就会造成该产品（至少是暂时的）短缺。同理，如果外国政府或国际组织对工程所在国实行报以禁运，也可能导致承包商无法及时获得工程所需的材料和物资。

SARS是必然要给承包商以工期索赔的，承担多少就在协商了。政府行为主要体现政府短期经济政策上，比如突然宣布给予某项进口货物以惩罚性关税，或者直接停止某项进口等。此时的工期影响，雇主应予承包商考虑。此外，美国动不动就给中国来个贸易禁运，也有可能对工程产生影响。国内政府行为也可能影响工程，比如突然的戒严等。

注意：这里所说的流行病或政府行为并无地域的限制，即世界上任何国家的政府行为或全球何处爆发流行病，只要给承包商造成了不可预见的人员和物资短缺，都能索赔工期。

5）雇主人员与雇主的其他承包商。

但雇主的承包商是不是包括指定分包商，由甲方指定引起工期延误，承包商是不是可以依据这一条款的规定拿到工期索赔？

一般情况下，该“承包商”不包括指定分包商；

但当承包商反对后，业主强行要求签订合同的，这时指定分包商的妨碍施工进度的行为，承包商可以索赔。

2、合同规定了索赔程序。没有严格完成这个程序的索赔文件，不可能获得索赔支持。

3、对连续性事件：总的时间延长，只可增加不可减少。

8.5 当局造成的延误

承包商索赔工期延长必须同时满足三个条件：

1）承包商已经积极遵守了施工所在国的合法当局制定的程序； 2）这些当局延误或打扰了承包商的工作； 3）延误或打扰是承包商无法提前预见的。

当局延误或打扰了承包商的工作，这在工程实践中是经常发生的，尤其是公用工程当局，如供水供气、供电、电信等部门可能因工程施工的原因需对通过施工现场的管道或线路进行拆除、改建、重建等，难免与承包商的施工作业形成交叉干扰。

是否可预见？一般情况下，当通过施工现场的公用设施需要拆迁或改建时，业主在投标阶段的数据资料中有相应的描述，承包商在报价时要考虑相应的费用（暂定金额项），在制定实施计划时也要保留一定的余地。所以不能说是“无法预见”，不能索赔。但下面这个例子不同：

在建工程中，承包商突然接到地方当局的通知，称出于市政规划的考虑，承包商的放奖惩的铁皮屋瓦应一律为绿色，不得使用其他颜色。其时，承包商已按设计图纸向厂家订购了红色屋瓦，且部分已到货。工程师与市政当局交涉无效，最终工程师正式签发变更指示，将原设计的红色改为绿色，承包商由此拖延的工期和额外的费用一并通过变更得到了补偿。

8.6工程进度——工程师管理承包商施工进度（承包商导致延误）

1、加速施工的两个条件：

1）实际进度太慢不能在竣工期限内竣工；

2）根据现行计划，工程进度已滞后，并非承包商有权延期所致。

2、误期对承包商的不利影响及解决途径

1）不利影响;A.承担因工期拖延而产生的延长期费用（与时间相关的费用），如设备租赁费、保函手续费等。支付本款所述业主的额外费用；

承担工程进度加快而增加的工程直接费投入；

若不能在竣工期限内完工，有可能丧失进行价格调整的权利（13.8款）若不能在竣工期限内完工，支付误期损害赔偿费；

拖期及加快进度必然打乱承包商的整体施工计划和工作步骤，增加施工管理和技术管理的难度；

G.严重误期会影响承包商的信誉、实力和士气； H.严重误期可能导致业主终止合同。（15.2款）3）解决途径：

A.寻求索赔工期延长以抵消误期的时间；

B.若误期是由于承包商的原因造成的，采取有效措施把损失的时间赶回来（延长工作时间、改进施工方法等），还可通过业主可以接受的方式对工程进行变更，以求达到简化作业程序、缩短工期的目的。

3、工期延误的原因

1）由于业主方或外界客观原因造成的——延期；

2）由于承包商原因引起的——延误（本款主要对承包商负责的延误）加速施工可以基于以上两种原因，基于1），承包商可以索赔费用和竣工时间延长；基于2）承包商自行承担加速施工的费用。判断的标准为： 1）承包商是否有权提出工期延长； 2）承包商是否已经申请了工期的延长；

3）工程师未能全部或部分的比准承包商本应得到的延期索赔，或工程师严重的拖延了延期的批准；

4）工程师明示或暗示的提出了加速施工的指令； 5）承包商是否发生了加速施工的费用。

注意：承包商为了提前完工得到将来而导致加速施工费用，不可因此向业主提出索赔。

4、业主的附加费：监理费+其他承包商对业主的索赔（加班加点时对其他承包商的干扰）+监理以外的其他业主方人员（加快进度付出的额外劳动）

5、关于工期延误的雇主索赔费用，应该只有误期损害赔偿费，依据是第8.7款的“承包商为此类违约应付的唯一赔偿费”。

6、问题：

1）如果承包商不停工程师的指令怎么办？15.2款终止合同。

2）工程延误，承包商提出了工期索赔，工程师没有批准延期，而工程师要求承包商赶工，承包商按其要求也进行了赶工。但问题是，如果经过承包商的赶工，工程按时完成了，而最终仲裁员裁定承包商有权延期，那么承包商在次情况下能否为其赶工得到补偿？

根据变更，承包商可以将工程师要求赶工的通知看作一项可推定的变更指令，即工程师变更了新的合同工期（等于原工期加上裁定的延期工期），进而按变更的原则提出经济赔偿。依据1.3款，如果最后裁定承包商有权获得延期，这证明工程师“没有正当的原因”而扣发了给予承包商的延期决定。

英国的工程合同管理专家William Harris曾发表下列观点：“如果业主方迫使承包商在原合同工期内完成工程，但最终裁定承包商有权获得延期，此情况下，业主就会面临承包商索赔赶工费的危险。”

B.C.D.E.F.8.7误期损害赔偿费

国内关于误期损害赔偿费的名称叫“延期罚款”，误期损害赔偿费是按投标书附录中的数额计取的，有时也规定最高限额。误期损害赔偿费是承包商对雇主唯一的关于工期的赔偿费。

1、标准：在投标函附录中规定，其额度为每天的标准乘以拖期的天数；

天数：为合同竣工日期到接收证书上书明的实际完工日期之间的天数； 最高限额：投标函附录中规定。

2、性质：非惩罚性。

合同中的损害赔偿一般分为两类：一类是损害赔偿和特殊损害赔偿。误期损害赔偿中的一种，专指承包商由于自身的原因造成的误期，导致工程不能按期竣工而向业主作出的损害赔偿。而固定违约金的概念则较为宽泛，它不仅可以指合同双方约定的误期损害赔偿，也可指双方在合同中约定的其他固定金额违约赔偿。因此误期损害赔偿可以是“固定违约金”中的一种，而固定违约金未必仅仅是“误期损害赔偿”。

3、特别是时间

A.误期损害赔偿的计算时间区间应从合同的竣工日期起，到移交证书中书明的实际竣工日期为止。这一规定暗示，在合同规定的竣工期限内，业主无权向承包商收缴误期损害赔偿费，除非合同中对某些部分或区段单独规定了竣工时间并明确了误期损害赔偿的金额。

B.由于合同规定的竣工日期应包含工程师批准的工期延长，因此误期损害赔偿费的收缴往往会引起业主与承包商的争执。案例：在某项过程中，虽然合同规定的竣工日期已过，但工程的部分主要工作仍未完成。当业主欲从承包商的进度付款中扣除误期损害赔偿时，遭到了承包商的强烈反对。承包商认为，A、在延长工期的索赔尚未审定之前，竣工日期是不确定的；B、若工期问题作为一项争议进入争议解决程序，在裁决人或仲裁人做出决定或裁决之前，并不影响业主收缴误期损害赔偿的权力。但值得一提的是，诉求得到了裁决人或仲裁人作出决定或裁决人的支持，那么业主就必须偿还错误扣除的误期损害赔偿费包括由此而产生的财务费用。总之，工程师要证实，承包商是否还有未觉得延期工期的权利。在工程师对承包商的工期延长索赔作出确定之前，业主不宜提出此赔偿要求。

4、问：当合同中没有关于误期损害赔偿费的明确规定时，业主是否有权收缴此项费用呢？在某项大型工程，对包括业主雇员及工程师的住房等附属工程的区段，合同中未有误期损害赔偿的规定。由于工程一再拖期，工程师及业主雇员不能在合同规定的日期入住而不得不在工程区域附近的村镇租房居住，业主因此从应付隔日承包商的款项中分月扣除了租房发生的费用。此举遭到了承包商的拒绝，认为业主无权在合同没有相应的规定，收缴事实上相当于误期损害赔偿的费用，而业主则认为承包商在该部分工程的误期已给他造成了实质性的损害，因此理应作出适当的赔偿。

按红皮书的规定，业主按照误期损害赔偿的名义从应付给承包商的款项中扣除房租显然是欠妥的，正确的做法是按2.5款依照合同或合同适用法律的相关规定向承包商提出索赔。

5、误期损害赔偿费并不解除承包商完成工程的义务及根据合同应履行的其他责任和义务。在某些情况下，承包商宁愿支付误期损害赔偿费，也不愿采取措施加快进度，因为那样做可能使他付出更高的代价，如果工期拖延的状况得不到改善，业主还可以动用合同中的其他制裁手段，直至15.2款规定终止合同。

6、相对于误期损害赔偿，实际过程中，还有奖金，激励承包商提前完工，每天或每周奖励多少，或规定在规定的某月完成可获得一笔固定奖金。获得此奖金的条件： 1）必须在规定的时间内竣工；

2）或证明由业主违约妨碍自己在规定的时间内竣工，通过违约追索获得。

问：如果业主增加额外工作下，承包商仍然提前竣工，显然承包商可获得奖励，但提前竣工奖金的时间基数是实际提前竣工日期，还是实际提前竣工日期加额外工作时间呢？ 如：每提前竣工1周，奖金1万，承包商完成业主增加的额外工作时间为2周，承包商提前5周竣工，奖金应是5×1=5万，还是（5+2）×1=7万？

答：只能获得5万，法官认为，对于额外工作给予时间延期是为了让承包商避免误期损害赔偿，而不是获得额外的奖金。

8.8 停工

——工程师指示停工

1、暂停的原因很复杂。比如承包商质量问题，工程师可能会要求停产整顿。又比如雇主要在现场举办某项活动，要求暂时停工，最常见的莫过于等待设计问题的确定了。政府也会由于某些事项要求临时停工，比如高考。

1)承包商自身的原因：如因承包商的材料、工艺的质量或施工安全方面存在严重问题被工程师勒令停工；

2)业主方面的原因：如业主方面资金周转困难，暂时无法向承包商支付工程进度款，或业主提供的设备或材料未能及时到场，或业主雇佣的其他承包商造成了干扰与阻碍等。

3)发生了17.3款业主的风险及8.4款“异常恶劣的气候条件”。4)不可抗力时间。

2、无论何种停工，停工导致的工程特定的照管责任，比如砼施工到一半时的照管，属于承包商合同义务。

3、“通知”，发生3），工程师未必主动发布停工指示；

发生4）不可抗力，合同任何一方均可通知。

4、停工由承包商造成，承担一切后果。

8.9 暂停的后果

1、费用规定的计算：依据投标报价，进行价格分解（停工期间，设备和人员是闲置，业主不会同意按工作时的费率来支付——与时间相关的费用70%合同单价）。

2、暂停期间的费用，由承包商导致，自行承担。

8.10 暂停时对生产设备和材料的付款

1、已经到场的设备和材料的价值——纳入期中付款；

未到场的，停工已超过28天且这些设备和材料与停滞的工作相关；这些设备事实上已成为雇主的材料——（基本条件）供货商已得到支付并可能已交运。

2、由于暂停一般是无计划的，所以按计划进行的一系列资金事项必然受到影响。比如，暂停导致承包商已付款设备材料交付延期，则雇主至少要保证部分付款，以免发生更多的附加费用，比如由于承包商设备付款延期而导致设备供应商对承包商的误期损害补偿及晚付款的高价格（很多供应商都有回款期价格优惠的，如果回款期拉长，价格就会自动失去优惠）等。显然，避免这种损失，也就是避免雇主自己的损失，所以付出部分款项对雇主是有利的。具体付多少，一般的原则是按原付条件扣减未完事项，再打折付款的方式。比如一台设备进场应付100万，由于雇主暂停，设备在途中临时存于某仓库。仓储费另算，设备款应该按100万扣减设备运输费，再以3~5折或更少（协商解决）支付。具体应该考虑承包商方面付款的状况。此笔费用实际功用应该是“安抚承包商及承包商的供应商”，以换取承包商及承包商的供应商可能发生的更大索赔。

8.11 拖长的暂停

1、终止合同——112天

2、承包商的选择1）删除；2）停止

8.12 复工

1、复工首先需要解决停工的索赔事项及复工所必需的重新开工动员及必然的停工造成的工程缺陷修复。从造价角度说，较长时期的一个停工，几乎需要与承包商做一个简化结算。

2、修复费用

1）承包商未能按8.8款保护——承包商承担；

2）非承包商原因（不可抗力；业主风险；业主造成的损失）——承包商索赔。

第9条 竣工检验（质量管理条款）

国内工程的竣工试验国家有规范性的要求，承包商与雇主完成相关的工作一般都不会有什么问题。FIDIC合同的竣工试验要求提供竣工文件并提供“操作和维护”手册。“操作和维护”手册的要求，是FIDIC合同的一个特殊要求，国内合同提到的比较少。9.1 承包商的义务

1、准备好竣工检验前至少21天——通知；准备好的那天后14天内完成竣工检验。2、4.1款，承包商文件“操作和维护手册”。

3、雇主预先使用。如我国，国内完成竣工试验稍复杂些的情况是雇主先使用。雇主如果先使用工程的某个部分，则竣工试验可能就不能体现整个试验系统的状况，最终的竣工试验就会出现问题。不过操作中都是可以想出解决办法的。最常见的方法是个别评定。即，对于能够分割的竣工试验，则在先交付工程部分以竣工试验标准进行试验，达标后单独评定此一部分，或者记入验收账，到最后总验收时与总体工程同时确认其结果。前一种处理方式应该是比较合法的，而后一种更是一种“从权”的处理方式。对于不能分割的整个系统需竣工试验的情况，一般的处理是先完成部分单独进行可保证质量的先期试验。到竣工试验时，不论先期系统现状如何，一律并入总系统内试验。由雇主负责保证在使用状态下的试验核查条件。这个时候，一般是要拆开一些装饰工程的。当然，以保证试验顺利进行，但尽量少为标准。

9.2 延误的检验

1、业主延误——承包商自行检验，视作在场，费用、工期索赔。

2、如果承包商延误检验，工程师可要求承包商按工程师“重新指定”的时间检验，否则自行检验，承担费用风险，接受检验结果的正确性。

3、雇主有权硬性地在承包商不竣工试验21天之后独立进行试验，试验风险与费用由承包商承担。FIDIC强制进行竣工试验，从工程实际的规律出发来解决问题。这样最合理。

对于实际的工程，到了竣工试验的阶段而不安排竣工试验，承包商必然有一些苦衷在的。比如自己的工程质量问题，或者雇主付款问题。这个时候只要尽快安排竣工试验，则所有的问题就会明朗化，对于工程问题的解决是最为有利的。

A.国内一般没有可能出现雇主独立去进行竣工试验的情况。质监等政府监管部门的相关验收必须由施工单位申报，相关竣工试验也必须由施工单位申报。由雇主方直接申报的工程验收，不大会得到政府监管部门的支持。报验主体不作为，非报验主体申报，政府监管部门能得出什么样的结论呢？所以雇主申报竣工试验在国内不大会成立。

B.工程师必须这么做，消极等待，从合同角度来讲，由于承包商原因不能按期进行竣工检验，意味着承包商不能及时拿到验收证书，承担一切后果责任。C.国内解决竣工试验误期问题的办法是把竣工试验列入工程进度计划，把竣工试验作为完成工程必须的一个工作环节。相当于一个常规的施工过程。竣工试验需要承包商完成政府申报，所以这种安排才是最适合中国国情的。

9.3 重新检验

未通过——拒收——修复——再检验

1、为规定重复的次数；

2、工程师和承包商有权要求进行重复检验。

9.4 未能通过竣工检验 再次竣工检验通不过，则，1）在重新检验

2）拒收（发生在“工程主体结构内出现无可修补的重大修补或承包商提供的工程设备不能满足业主的使用要求”）——终止合同或无法使用部门。3）签发接收证书，合同价格扣减（给业主造成的损失）。这种情况下，FIDIC规定是最后可以接收工程，但雇主将按自己的损失索赔此一块的损失。在国内，这种情况就不大能成立了。过不了竣工试验就是不合格产品，通不过质监审批，也就拿不到相关的证书，工程也就不可能正常使用。所以国内情况下无论如何都是必须通过竣工试验的。至于是最终是如何通过法子，就是承包商的问题了。

第10条 业主的接受 学习要点：

1、业主接收工程和区段的前提条件以及承包商获得接收证书的程序；

2、业主接收部分工程的限制条件和处理条件；

3、业主阻碍承包商按时进行竣工检验的后果责任。10.1 工程和区段的接受

1、业主接收工程

A.除一些不影响工程使用的扫尾工作之外，工程按合同已经完成，通过竣工检验； B.接收证书已颁发或已视为签发。

2、申请接收证书，准备好移交前14天内（不必等到工程已全部完成，只要基本完成）

3、签发接收证书，收到接受申请后28天内

4、视为签发接收证书，28天期限内无任何行动。（1）接收证书对承包商的意义：

1）划分工程阶段：由施工阶段到缺陷通知期； 2）解除承包商的照管责任；

3）工期认定的基本依据，作为承包商计算误期损害赔偿费或活的竣工将来的依据（接收证书上注明实际竣工日期）

4）归还承包商50%的保留金（无区段划分）或归还承包商在这一区段或部分价值相对应的一定比例的保留金（有区段划分）。5）资源的再投入。（2）“基本符合合同要求”：——技术功能

（3）问：缺陷通知期从竣工日期开始起算，此时，签发证书的日期不等于竣工日期（通常，竣工日期早于签发日期），这时，怎么开始算？——申请证书时。

5、工程验收的大致程序： A.准备好竣工检验； B.申请竣工检验； C.提交竣工资料； D.开始竣工检验； E.通过了竣工检验； F.申请接收证书； G.签发接收证书； H.业主接收工程。

10.2 接收部分工程

1、业主决定

2、颁发移交证书前，业主不得使用

3、若提前使用：1）开始使用时已被业主接收；2）照管责任转移；3）承包商要求，签发接收证书。

4、对“使用”的索赔“利润”。一般来说，雇主会要求对“part”工程移交的相对自由的移交权。所以招标合同会要求承包商将任何部分的已完成的工程，无费用无附加条件地按雇主的安排移交雇主，同时要保证好与相邻部分的分隔处理。这个会作为招标要求提出来。投标人要考虑这种“无费用无附加条件”的风险的时候，就应该考虑可能雇主最可能想接受哪个部分的“part”，一般无非是商业部分的先期使用，部分办公的先期使用等。只要把这种风险考虑进报价，投标人接受“part”工程的移交，就应该不成为问题。

5、误期损害赔偿的按比例递减，这种 递减机制并不影响误期损害赔偿的最高限额。

6、提前使用并未解除承包商的竣工检验的义务。按本款规定，业主应当提供机会而承包商应该尽快完成委婉的竣工检验。注意：当业主提前使用的那部分工程不具备竣工检验的条件时，承包商自然无法按合同的规定进行该部分工程的竣工检验。在这种情况下，有两种解决方式：1）由承包商和业主根据被使用的那部分工程完成的程度另行商定检验的方法、条件、标准和程序；2）取消该部分工程的竣工检验，即认为该部分工程已经通过竣工检验。

10.3 对竣工检验的干扰 干扰的举例：

这一条显然是雇主责任。雇主责任导致竣工试验受干扰，雇主当然承担相关责任。比如，由于雇主要求先接收“part”工程，这个“part”的先行移交导致其他另外的“part”工程的竣工试验受到干扰，则这个干扰产生的后果显然应由雇主承担。

雇主对竣工试验的干扰，也有可能以增加竣工试验内容的形式表现出来。比如我们在第1.3.1.1条中说到的增加小业主、物业及销售验收的问题。由于交房的要求，雇主有可能会在竣工交接时提出这种增加的试验内容。这显然会对合同原定的竣工试验有干扰。所以这块费用雇主应该承担。当然，这种雇主增加的试验内容，更可能以“招标要求”的形式被明确为承包商“合同义务”。这个情况下，承包商费用视为已包含在工程价格内。

1、由于业主的原因

1）施工中检验：商定时间，自行检验，视为在场，认可结果的正确性——检验证书。2）竣工检验：干扰超过14天，在14天内（9.1那个日期，“承包商已准备好竣工检验”）在最后一天，认为接收工程——接受证书，导致费用利润索赔，承包商在缺陷通知期内完成检验。

工程移交对承包商具有的重要性和竣工检验作为竣工和移交的前提条件。由于业主的原因使竣工检验拖延的时间超过14天且造成承包商误期或招致费用，承包商可以获得相应的工期延长及费用补偿包括合理的利润，但本款并未因此解除承包商完成竣工检验的义务。即使工程师按本款的规定颁发了移交证书，但如果承包商未能在缺陷通知期内完成竣工检验或工程未能通过竣工检验，那么承包商根据9.2款拖期的检验及9.4款未能通过竣工检验所应承担的责任和义务仍维持不变。

2、工程移交对承包商的重要性而竣工检验作为竣工和移交的前提条件。8.2竣工时间，完成工程（工程移交）：通过竣工检验；颁发接收证书。

10.4 需要复原的地面

1、恢复地表（开挖）

2、不进行现场清理——与老红皮书不同。将现场清理安排在缺陷通知期结束，履约证书颁发之后。

4.23款，颁发整个接收证书之时，承包商应以该接收证书涉及的那部分现场清除，并运走全部设备，多余材料、废物、垃圾及临时工程，仅在现场保留“通知期”业务所需设备、物资。

11.11款，缺陷通知期结束，履约证书颁发后，将任何剩余的承包商的设备、多余材料、弃物、垃圾及临时工程运出现场。

问：先颁发接收证书后检验的情况：提前使用；业主原因致使检验不能进行。

11条 缺陷责任——工程师缺失的情况下，业主与承包商直接打交道 学习要点：

1、承包商在缺陷责任通知期的主要责任是什么

2、修复缺陷的费用由何方承担

3、在什么情况下延长缺陷通知期

4、在履约证书签发的条件以及有谁签发

5、收到履约证书后承包商还应注意什么事项 缺陷通知期从接收证书上注明的竣工日期其算；

一个工程可以有多个接受证书，但只能有一个履约证书。注意一下几个时间段 0：颁发中标通知书； 1：签订合同； 2：开工日期； 3：竣工日期； 4：颁发接收证书； 5：颁发履约证书； 6：结清单

合同有效期：0——6； 施工阶段：2——3 缺陷通知期：3——5； 决算期：5——6； 承包商义务结束：5 业主义务结束：6。

（合同工期=原计划合同工期+索赔成功工期；

颁发中标函后28天内提交履约保函；颁发履约证书后14天内退还履约保函； 颁发接收证书之日返还50%保留金；另外一半保留金在颁发履约证书后返还。）11.1 完成扫尾工作和修补缺陷

1.合理时间内完成扫尾——承包商主动。

意义在于：尽快完成零星未完工作及必要的缺陷修复，既是合同的要求，也符合承包商的利益。也节约不必要的费用和开支。在工程实践中，通常的做法是当缺陷通知期结束时，由承包商会同业主方人员对工程进行一次全面的检查，开列出那些正常磨损以外的缺陷和问题，然后由承包商动员必要的人员和设备，进行一次集中处理。当业主对各方面的工作表示满意后，承包商即可获得履约证书，承包商的履约业务便正式宣告结束。2.缺陷修补——业主通知。雇主应将相关缺陷或损害通知承包商。这个程序未完成，视为对方放弃相关责任。承包商视为放弃缺陷责任，雇主视为不认为工程有缺陷。

11.2 修补缺陷的费用

1、修补缺陷：

1)承包商负责的原因——承包商自负费用和风险（承包商主动）

2)其他原因（如，自然原因，业主人员操作失误等等）——业主承担（业主通知）

2、责任认定：由哪一方来判断问题发生的原因？

从本款的措辞来看，似乎是业主因为本款规定“如果工程缺陷不是由承包商负责的原因造成的，业主方应立即通知承包商”，并且在后面的11.8款中也仅仅规定“承包商只有在业主方要求时，并在工程师指导下来调查事故原因”。由于众所周知的原因，在实践中，除非个别原因特别清楚的事故，否则，业主不太会主动这样做，因为这样做就意味着业主方要承担责任。工程发生了问题，原因常常比较复杂，本款只是要求业主在“得知”工程发生的问题不是由于承包商负责的原因引起时才通知承包商，如果这样的话，业主在任何时候都不会愿意去“调查得出”这样的原因的，因此，本款的规定可能将承包商置于不利的地位。比较且之可行的方法是，如果工程发生了问题，业主方和承包商一方组成事故原因调查小组联合调查，并依据调查结果来判断事故原因是属于哪一方负责。如果双方不能达成一致意见，可以按本合同中的而争端解决程序来处理。

4、如果缺陷的修补是由“其他原因”引起的，那么此类工作可能以工程变更的方式来实施。

1）在工程师的职能缺失时，可以由业主直接向承包商发布变更指示； 2）在缺陷通知期内，工程变更仍可能发生。

5、合同外的缺陷修补则按工程变更处理。变更的索赔费用应包括缺陷修补责任所需要的费用。承包商在按雇主变更提出“新”合同单价时，应被视为单价已包括了相应的缺陷修补所必须的费用。

6、问：若业主未通知才把，就自行修复（缺陷通知其内），最后确实为质量缺陷？

答：1）业主违反程序性规定，但不能解除承包商的维修责任； 2）由承包商来做的合理费用作为支付。

11.3 缺陷通知期的延长

缺陷通知期是雇主有权索赔的事项之一

1、延长的前提：承包商应对缺陷和损坏负责的情况

2、最长延长2年（即。最多为3年）

3、缺陷通知期不受停工的限制。如果工程曾经停工，那么工程的竣工时间及缺陷通知期的结束时间就会相应推迟。在这种情况下即使缺陷通知期延长，承包商对缺陷和损坏所承担的责任也不应超过缺陷通知期正常结束（即扣除停工时间）后的两年。比如一个项目的某个部分陷通知期为两年，雇主原因暂停了二个月后复工。一年后工程整体竣工。但由于各种原因雇主索赔缺陷通知期二年。则到三年头上，停工部分的工程缺陷通知期到期。停工的二个月不被计入缺陷通知期延长，原因就是这两个月是雇主责任造成的。

11.4 未能修补的缺陷

1、未能修补缺陷的后果： 不但是承包商保函收回、保留金收回以及面临工程师请第三方进入随意开价修补费用的风险等实质性经济损失，也直接意味着承包商“售后服务”能力的低下。对于一个有着“服务低下”坏名声的承包商，在行业中的生存能力就要被怀疑了。所以一般来说承包商都会认真仔细地处理好缺陷修补。当然，当缺陷很大，多次修补无效，也有承包商扔下“保留金”不要，而任由雇主去处理相关修补事项的事情出现。不过，这种事项相对要少得多，毕竟商誉无形资产的价值是难以估量的。比较而言，放弃修补责任的情况更在国内无保函制约的情况下发生，主要原因还是雇主对承包商的后期制约能力不足。

2、在工程实践中，这种情况的发生有以下三种可能：

1）缺陷或损坏的修复超出了承包商的经验和专业技术范围。

2）承包商来不及为缺陷修复进行动员或不屑于为修补某些微不足道的缺陷进行动员而交由业主自行处置。

3）业主和承包商就缺陷和损坏的原因产生争议，承包商拒绝对缺陷的修补承担责任。

3、三个时间概念：

1）承包商修补缺陷或损坏的合理时间 2）当承包商未能字啊上述合理时间内采取行动的情况下，业主确定的修补期限； 3）业主在合理的时间内将上述期限通知承包商——事实上是业主向承包商发出的最后通牒。

4、如果承包商不来修复承包商原因造成的缺陷，如何处理？ 1）雇佣第三人，业主想承包商进行索赔； 2）扣减合同价格； 3）终止合同。

采取以上方法的前提：

1）提前通知承包商，告诉其完成修复工作的截止日期（合理）2）造成的缺陷或损坏由承包商负责。

问：如果承包商不来修复非承包商原因造成的缺陷，如何处理？ 17.3款延长缺陷通知期；11.9款拖延履约证书。

5、对1)、2)方式，承包商只承担费用，无需对修补工作负责。3）方式，是FIDIC合同下一个比较特殊的雇主索赔事项。即，由于工程缺陷过大，使得整个项目失去了雇主开发的项目的主要利益，整个项目趋向于失败。这种情况下，雇主拥有几乎是对承包商的“无限索赔权”。雇主可以向承包商索赔一切由于项目开发失败而招致的费用。包括融资及证照等费用，也包括土地购置费等的合理摊销。终止合同的前提：

1）承包商未能在规定时间内修补缺陷；

2）这一缺陷使业主丧失了对于对工程享有的利益（发现的错误是无法补救的）由雇主提供设计由承包商完成施工的工程完全因承包商施工缺陷而招致失败，这种事在建筑界比较少。主要是因为各国设计规范一般都会有相当的结构承载余量，而且相对来说施工工艺都是以保守成熟为惯例的，所以FIDIC合同对于这种失误的规定不是特别详细。但对于一些特种施工的项目，比如跨海大桥，高原铁路等项目，不排除施工风险招致工程失败的可能。此时，承包商就会以“项目保险”的形式来保证自己的利益。羊毛出在羊身上，“项目保险”实质也是以措施费的形式出现在投标清单内的，说到底还是雇主出钱，承包商何必承担“由于项目施工失败，导致雇主的项目开发全部费用的索赔”呢？如果项目施工的风险足够大，雇主甚至会要求施工方投保相应的保险。比如海底隧道项目，就可能在特别危险的区段雇主要求承包商投保。费用可能增加了，但整个项目投资失败的资金风险就小得多了。

7、比较15。2款业主终止合同，业主利益全部丧失，经济损失更严重，整个工程回归为0.虽然第15条业主提出的终止所述的终止合同夭折，但承包商的已完工程或提供的工程设备仍符合合同要求，至少没有导致业主利益的全部丧失，因此存在双方在合同终止后对已完工程的价值及双方债权债务关系的清算问题；但当业主丧失了对全部工程享有的利益后，其结局似乎变得简单化：承包商赔偿业主的全部开支和损失，整个工程回归于零点。从经济后果方面比较，本款的终止对合同双方造成的经济损失比15条所述的终止结果更加严重。

11.5 移出有缺陷的工程

某些设备需要专用设施来修复，此时可能需要将设备移出到场外。由于设备的产权属于雇主，而移除到场外修复是由承包商完成，因此需要承包商对雇主产权有相应的资产保护措施。办法就是增加保函的保证额度，也即本条款的规定。

增加的履约保函的额度=移出的永久设备的全部重置成本

11．6 进一步实验 1、7.4，7．5 施工过程中再检验：承包商承担费用及业主的附加费 9.3：未能通过竣工检验的再检验

11.6 缺陷通知期内修补工作后的检验（对合同中规定的任何检验）：由责任方承担风险费用（结果不利方承担）

2、若承包商不检验

1）承包商的原因的损失：9.2拖延的检验 2）非承包商的原因：11.3 延长通知期

11.7 进入权

指缺陷通知期内承包商应有的进入工程权。缺陷修补工作基本都是在雇主使用工程情况下进行。工程正常使用状态下的维修工作一般影响面较大，除特殊的安全措施及施工工艺之外，雇主有可能会顾虑修补工作给自己的“信誉”带来影响。因此雇主可能会对承包商提出“超越合理”的维修措施要求，甚至会要求承包商以“空中楼阁”式的方法来完成维修工作。这时，承包商可以以本条“进入权”向雇主提出合理的进入要求。

11.8 承包商的调查

区别于缺陷通知期后“业主自行调查”

缺陷通知期：1年：只要工程师要求，承包商有义务来调查质量事故的起因——“责任认定” 保修期：50年

如果工程发生需要追究责任的缺陷调查时，某方单独得出的调查报告，其合法性并不能得到支持。所以本条款规定的由工程师指示承包商完成调查报告的情况，多出现在多次修复仍未能达到使用要求，或者工程师有“怀疑”的情况时。这种调查性工作，显然是合同内没有规定的。如果发生费用，谁的责任谁来承担调查费用就是必然，这与法律诉讼谁败诉谁承担诉讼费是一个道理。

11.9 履约证书——工程师向承包商签发 履约证书颁发的意义：

1）返还承包商50%保留金；

2）权利义务终止，只剩下财务、管理方面的交接。

1、接收证书——基本完成了工程

履约证书——彻底履行了合同中的全部义务

2、承包商获得履约证书的前提条件

1）如果在最后一个缺陷通知期内承包商完成了扫尾工作，没有发生工程缺陷，或发生了工程缺陷，但及时在该期间完成并得到认可，那么，工程师应在缺陷通知期届满后的28天内将履约证书签发给承包商（扫尾、缺陷都完成——期满后28天内）

2）如果在缺陷通知期届满时，承包商还有些工作没有完成，如提交文件，修复缺陷等，那么，工程应在此类工作完成之后尽快签发履约证书给承包商（还有未完的（如提交文件、修复缺陷）——“尽快”——从上下文来看，这个时间绝不会超过承包商完成所有剩余工作后的28天）

3、问：如果在条件达到后，工程师不签发履约证书，该如何处理？

由于履约证书签发问题涉及承包商的利益，如保留金和履约保函的退回等。因此如果发生拖延签发的情况，承包商的利益将会受到损失。尽管承包商可以通过1.3来保护自身的利益，但是约束力太软，因此，如果在合同行文中增加以下类似措辞“如果在整个工程达到上述履约证书签发的条件后，工程师无故拖延签发履约证书，则视为在本该签发履约证书的截止日已经签发。”

4、可分次获得相应部分的接收证书，但是注意：履约证书只有一个。

11.10 未履行的义务

履约证书颁发意味着合同履行完毕，但不意味着合同义务完全结束。特别是一些法律意义上的义务，比如国内要求的结构质量担保是其设计寿命，以及雇主可能在合同中列明的“缺陷通知期后以有偿服务的形式继续保修相关项目”等超越缺陷通知期期限的合同义务。这些义务显然在履约证书颁发完毕后应该继续履行。

1、法律意义上的义务，如主体保修50年（上海英国建筑发通知其不再保修）在履约证书颁发之后，合同任何一方仍有责任履行履约证书颁发时尚未履行的义务。为了确定此类义务的性质和范围，合同应被视为仍然有效。若无效，承包商就不用尽义务了。合同法律中所指的后合同义务。后义务有如下基本特点：它不一定属于合同直接规定的义务，而可能是基于诚实信用原则和商业习惯所产生的义务；它是合同终止后当事人应当履行的义务，其目的是维护给付效果或妥善处理合同终止事宜。如11.9款所述，当履约证书颁发时，承包商的履约义务以告终止。因此，这里所说的“履约证书属于上述任何一个方面，都必须得到有效的履行。我国的《合同法》第92条规定：“合同的权利义务终止后，当事人应当遵循诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密等义务。”第98条还规定：“合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。”

2、在合同中对后合同义务做出规定十分必要。从财务方面来看，第14.11款（申请最终付款证书）规定承包商应在收到履约证书后的56天内向工程师提交最终报表草案，然后由工程师对该草案予以证实并进行修改以使双方能够最终达成一致；此后承包商应再行编制并向工程师提交双方已同意的“最终报表”。对于这一时间阶段的长短，合同中未做具体规定，按14.13（签发最终付款证书），工程师应在收到最终报表及书面结清单后的28天内签发最终付款证书；按14.7款（支付），业主应在收到最终证书后的56天内支付该证书证明的款项。则：56天+不定时间+28天+56天，即140天+不定时间。因此就正常的财务程序而言，合同至少要 在上述时间阶段内保持有效。

【申请最终结算证书（56）+签发最终结算证书（28）+业主义务支付（56）=140】

3、还有考虑索赔争端的情况，时间可能更长。至少在争端解决之前，合同必须保持有效。

4、问：缺陷通知期后的发生损害，谁承担责任? 答：1）法律中是否有规定，若没有规定，则承包商不承担责任；

2）法律中通常有规定，如我国“质量保证期”为50年，超过质量保证期后补偿但责任（如上海许多英国建筑，通知说不承担）；

3）对于质量缺陷也应承担责任，但与缺陷通知期不同。

缺陷通知其——合同责任；质量保证期——民事责任（业主自行找证据）。

11.11 现场清理

业主在承包商收到履约证书28天后对不清理的可自行处理——多退少补 若承包商不补，怎么办？

4.2履约证书21天内退回履约保函（虽可扣留，但已退回，无用！）14.7、14.13 最最终支付中扣除

14.9 保留金扣发（尽快，无具体时间限制）

第二篇：FIDIC合同主要条款的解读

FIDIC合同主要条款的解读

本文针对FIDIC合同条款第1条中“一般规定”的内容进行分析。

定义

很多人对合同的名词性定义不重视。定义，其目的是要清楚地规范事物的内涵与外延，特别是规范其外延。只有清楚说明名词的涵盖范围（也包括外延）及与其他相关名词之间的边界，才能够清楚说明哪些事情是与本事物关联的，而哪些事情又与之无关。对名词外延范围及外延边界理解有误，则容易导致合同理解的错误。比如国内合同工程款（非FIDIC定义）定义，很多人第一感觉就是把它当作一种合同款项，是一笔费用，一笔钱，所以在处理工程款相关事项时，就按款项事件来处理。实际上此款项有严格限定，它与工程直接相关，只有对应于款项的工程相关事项成立，才会有工程款这笔费用成立。忽视工程事项与工程款的对应关系，没有清楚理解合同名词定义，容易导致超付等事件发生。

合同

本条主要讲明合同组件。与国内合同不同，FIDIC合同要求最好把合同组件装订在一起，包括投标人的中标投标书。这个装订过的合同有时会有数千页之厚，其好处是无论何时查合同，只需拿出一本资料即可。而且在合同装订准备正式签订时，合同组件包含哪些具体文件，应该反复核查，确保准确无误。避免本应该是合同组件的文件最终没能进入合同文本的失误。

关于“合同”定义的外延，应明确其组件涵盖范围。合同规定哪些文件算做合同组件，那么这个文件就是合同的一个部分，这个文件涵盖的范围也就是合同涵盖的范围。如果有依据推断出某个文件不是合同组件的一部分，那它就不是合同，其内容也非合同范围。

合同文件能否成为合同组件，还有个法定生效的问题。在法律意义上此规定很严格。比如某个文件，图章完备齐全，但文件没有完成送达程序，就不能算有效合同文件。完成文件送达程序需要法定证据，比如传真记录、签收证明、邮政收据等。一般快递公司的收件证明不能作为送达证明。只有拿到快递公司送达对方的签收复印件，才算法定送达证明。这种名词定义外延边界上的细节把握，才真正体现了对合同名词理解的准确度。一点点的理解出入，都是“差之毫厘，谬以千里”。合约工程师千万不要忽略这种细节的研究与把握，包括定义与程序，否则很容易犯错误。

机械工业出版社出版的《FIDIC施工合同条件》在本条款中把“schedule”翻译成“资料表”，这个说法容易引起歧义。按国内一般理解“资料”是做参考用，通常不认为其具有法定意义而成为合同依据。虽然“schedule”涵盖范围有明确定义，但“schedule”一般指先期提供，后期用来执行的用表，所以不如直接翻译成“图表”，或者“工作表”取工作用表之意。这样翻译虽然与图纸定义有重叠，但涵盖面与理解上更符合国内习惯。

合同协议书

合同协议书，简单理解即给合同当事人一个签字的地方。设计这样一个文件，将合同主架构搭起来：当事人、标的物、工期、合同价款、合同组件及其解释程序等，然后列明签字人及证明人以供

签字。所以出现在其中的一些参数显得特别重要。“合同主架构搭起来”意味着一部简化的合同，同时这个简化合同又象目录一样，指向着对应的细节性合同组件，所以构架一定要准确。当事人、标的物、工期、合同价款、合同组件及其解释程序，以及其他的特定承诺项目，这些文件的对应指向需要写得明白无误，并注意与合同其他部份有无冲突关系。协议书不要太长，否则成了另一份“合同条款”，那就失去它的作用。FIDIC施工合同条件的附录里有合同协议书的推荐格式，不一定要全盘照搬，但研究一下其措辞以及构架一个“合同主架”的方法，也是不错的选择。

中标函

国内把中标函称为中标通知书，而且很多法律文件就定义为中标通知书，所以国内使用FIDIC合同就有必要在本条内加一个中标通知书的定义。可以措辞为“中标函即中标通知书„„”。一般认为，中标函就是雇主通知承包商“你可以进场了”那么简单，实际上中标函的法律意义很重要。我国的工程合同是要约承诺制，投标函是要约，中标函是承诺。中标函发出，即意味着要约承诺的法律过程生效，也即合同已经生效。不论合同协议书有没有签订都不影响中标函承诺已经兑现的法律效力。所以中标函的承诺效应，才是它最重大的功能体现。中标函承诺功能的准确体现，在于与之对应的投标函上。一定要将中标函与投标函之间的关联关系做到严密：“我方接受贵方在xx年xx月xx日提供的投标函及xx年xx月xx日投标澄清函所列条件。我方荣幸地通知贵方，依据上述承诺，你已被接纳为本项目中标人”。

在招投标过程中，有时会操作4-5次甚至更多次的投标澄清，其中的某个过程甚至会极大地改变招标标的物以及招标要求，如果中标函不能明确说明是指向哪个“投标承诺”，不能将此对应关系描述准确，则很容易出现失误。中标函是“对应投标函”的中标函，这就是中标函的外延范围，其他次数的“投标函”，就不一定属于中标函范畴。

投标函

按招标要求投标函都需要密封送达，所以其外延范围比较容易确定，可以简单理解不在“密封文件”内的一般都不能算投标函内容。对于招标澄清进行投标响应的澄清回复文件也是投标函的一种形式。按规定这种响应文件也得密封回复，包括双方可能产生的各种洽商纪要，都应该以“密封回复”的方式进行。当然有时也会依实际从事。有时双方文件来往很多次，紧急情况下会使用传真及快递方式。文件只有签署与盖章后才有效，而快递只有邮政快递才有送达效应。白文尽量不要以法定文件的方式操作，至少也要有签字，否则会有很多问题。有时操作者用“盖章的人不在”、“领导出去了”等理由为文件争取回旋余地，需要谨慎对待。

规范要求

这一条主要是指雇主提供设计中的“工料规范”，这属于设计文件。国内使用FIDIC合同，则要增加“法定规范”的定义。我国的“法定规范”使用范围较广也较细，很多工程的实施与验收过程都得按相应的法定规范进行，带有很大强制性。所以理清国家强制性规范与合同限定相互之间的关系很重要。特别是一些住宅工程的雇主会强制要求承包商接受小业主的收房验收，这就直接超越了“验收规范”规定的范畴。如何良好地运作这一块，需合同当事人双方仔细权衡。

第三篇：FIDIC合同条件下工程进度管理.

FIDIC合同条件下工程进度管理

摘要：小浪底工程的合同管理采用FIDIC条款，在进度管理上，设置专职进度管理工程师，采用P3软件进行目标/基线进度计划的编制和修改，审批承包商的施工进度计划和资源配置，积极处理对进度工期影响大的合同变更，控制施工进度的关键节点，对工程进度实现了有效的控制，使工程的全部工期均按照目标/ 基线计划按期或提前完成，保护了合同双方的合法权益。在进水口、导流洞施工进度已经滞后12个月的情况下，依据FIDIC条款修改目标／基线进度计划，改善承包商劳务组合，在20个月里完成了31个月的工程量，不仅追回了工期，而且把工期提前了一个月，为小浪底工程全面按期完工奠定了坚实的基础。

关键词：FIDIC 进度管理 目标/基线进度计划 P3软件 合同变更

小浪底工程利用世界银行贷款，3个土建施工标均采用国际招标，合同条件完全按FIDIC条款执行。进度控制按照FIDIC合同条件在特别条件第7.1款规定：“依照合同专用条款14.1款，承包商在接到工程师发布开工令之后的56天内，递交一份完整、详细的采用关键路径法或另一种网络分析系统的施工进度表，由工程师批准。施工进度表必须详细表明工程的不同单元与分单元；提出工作内容之间的顺序及关系，完成一项工程的次序，以及某一作业的启动如何依赖于其他作业完成。施工进度表还需表明承包商采购的设备及永久工程设备的情况，以及采购这些设备的现场交货日期。施工进度表一经工程师批准即成为合同的正式进度表。”合同特别条件第7.2款还规定：“考虑到实际工程进度，承包商应每3个月向工程师提交一份实时修正的施工进度表。”

小浪底工程咨询有限公司作为FIDIC合同条件下的工程师单位，全面负责工程的监理工作。根据合同划分情况，4个工程师代表部均设置了进度控制专职工程师，从进度计划审查、跟踪、调整、验收等各个阶段进行全过程管理。

一、P3软件的应用为进度控制提供了有力保证

1、利用P3软件制作详细的进度计划网络

FIDIC 条款要求承包商递交施工计划进度表报工程师审批，并根据工程进度情况每3个月进行一次施工进度表修正。进度工程师为了有效地进行进度管理，达到进度控制的一致性，3个国际标承包商和工程师均采用国际上较为先进和流行的P3软件进行进度管理。P3软件可以制作内容翔实的资源与成本报告，进度计划横道图，所需任一时段内工程量直方图及其累计曲线，任一作业的开工和完工时间等图表。

2、利用P3软件审查和修改进度计划网络

进度工程师使用P3软件可以方便地以合同目标／基线进度计划为基准，对每道作业的具体内容逐一核查，对所有分项工程进行复核计算。根据实际施工进度计划，制作进度计划对比横道图，制作任一时段内工程量对比直方图及其累计曲线，比较任一作业的实际开工和完工时间与目标／基线进度计划的差异等，从而达到对总目标进度计划实施有效控制的目的。小浪底工程四个标段在目标/基线计划的实施过程中，均有多次修改，鉴于各标段所承担的工程量、工程性质不同，计划修改的时段在3～6个月不等，一标修改计划10次，二标修改25次，三标修改12次。进度计划网络的修正使其更符合现场施工条件，便于进度工程师以合同目标进度为基准，查找影响后续作业的工作，及时采取果断措施，确保总目标进度计划的按期实现。

3、利用P3软件优化网络进度

进度工程师利用P3软件优化进度网络，确保关键线路工作按期完成。如三标合同中的第一个中间完工是1998年2月15日，承包商完成厂房5号、6号机组混凝土浇筑任务，并将此区域移交给四标承包商。

在该工程施工期间，由于承包商自身及设计变更等原因，厂房开挖进度一直滞后。如果按原施工方案从尾闸室进行厂房下部机坑开挖，则第一个中间完工日期不能保证。工程师通过P3软件建立的网络图进行分析，改变了厂房开挖的关键线路，在尾水管洞开挖之前进行厂房机坑开挖，采取厂房斜坡道方案开挖5号、6号机坑，工程师果断发出厂房施工变更令，从而保证了第一个中间完工日期的实现。

二、认真审批承包商的进度计划和资源配置

1、目标／基线进度计划的批准

工程师在审查目标／基线计划时，充分考虑合同进度计划、合同规定的各完工日期、合同谈判及协议书有关内容、承包商投标进度计划、已批复的施工措施等，并结合现场实际情况，对承包商提交的计划进行认真分析、研究，对不符合合同要求和不合理的部分，通知承包商进行修正。

工程师审查和编制基线计划时，注重了以下几方面内容：①中间完工日期和竣工日期要满足合同要求；②工作分解结构（wBS）及其编码有科学性和完整性；③工程项目、内容要完整、齐全； ④施工工艺、工序及项目间的逻辑关系要符合技术规范要求；⑤资源（设备、材料和劳动力）要满足施工强度要求；⑥网络计划中关键路线要明确、合理、可行；⑦施工强度、施工方法及现金流量是可行和合理的；⑧施工总布置与招标文件提供的条件要一致；⑨场区使用、施工进度与其他承包商及业主的关系要符合合同要求；⑩主要施工机械设备进场计划，与各单项工程进度计划及施工强度、方法和布置对照。

以一标为例，工程师在承包商多次修改、补充其进度计划的基础上，正式批准了以第3版为准的合同目标进度计划，该计划将整个大坝工程分为33个单项工程，可以根据不同区域和时段对加载的831道作业和1019个逻辑关系的主体工程进行层次清晰的进度管理。

2、施工组织设计的批准

一个合理的施工组织设计是确保实现进度控制目标的必要条件，工程师在审查施工组织设计时，主要考虑因素为：①施工方案、方法与措施的优化，②机构的设置和人员的配置应充足、简单和高效，③资源配置和材料采购要满足合同工期要求，④房建、辅企、加工等临建设施规划的可行性，⑤安全、环保规划的合理性，⑥料场、工作场地及土地的使用要规范，（0尽量避开或减少当地老乡的干扰，⑧与工程有关的其他事项。通常目标／基线计划和施工总组织设计要同时报工程师审批。

3、设备、材料到场和资源配置审查

设备、材料的进场问题是进度控制的充要条件，进度工程师按照进度计划提醒承包商应该到场的设备和材料，在不同时段检查承包商的设备运行、材料和资源配置情况。对于不能满足进度计划要求的，及时向承包商提出整改意见，确保施工按照进度计划完成。主坝填筑设备到位充足、资源充分，各个中间完工日期和总工期均按期或提前完工。二标设备配置不足，如进水口高程171平台的固结与帷幕灌浆，承担任务的是其分包商，由于设备到位不足，进水口工期一度滞后。工程师在检查发现后，积极督促承包商增加施工设备，加快灌浆进度，挽回延误的工期。

三、小浪底工程施工中采用的进度控制措施和手段

1、控制进度计划的关键节点

（1）发布开工令

进度工程师通过发布工程开工令，来控制承包商关键项目的开始时间，发布开工令前进度工程师检查应具备的各项条件，主要包括：组织机构建立、设备人员进场、现场各项准备、施工措施提交等情况，保证承包商在资源准备充分的情况下顺利开工，为项目的顺利进展奠定基础。

（2）签发进度支付凭证

根据合同，工程师按照工程进度及时签发月支付凭证，通过月支付凭证，实现对承包商完成工程量的控制，避免承包商提前完成非关键线路的工程。

（3）对已完工程进行验收、移交

小浪底的合同条款规定了各分部工程的中间完工日，在中间完工日到达之前，进度工程师会检查承包商的进度，在剩余的一段时间内，进度工程师将剩余工程量按中间完工日倒排工期，督促承包商在规定的时间内完成各项工作。工程师对承包商完成合同规定的项目后，各分部工程逐项进行验收，验收合格后，移交给业主确认的接收单位。

2、及时召开各种进度会议

在施工过程中，通过各种进度会议，加强工程师和承包商之间的信息沟通，也是保证进度控制的主要手段。

（1）日碰头会由现场工程师代表助理和承包商现场代表每天定时、定点在施工现场召开，主要内容有当日的施工内容、施工进度和对现场一些问题协商解决。

（2）由工程师代表主持召开周进度会议，会前由主管现场的工程师副代表和承包商现场负责人共同巡视施工现场，对施工进度共同确认，会上由承包商负责人汇报上周进度情况及其与计划进度对比情况，安排下周进度计划，会后发备忘录给承包商。

（3）前方总值班室召开双周进度会，重点解决工程的总进度协调和各标段间的施工干扰。施工中出现重大进度问题时，由总监理工程师组织召开专题会议研究解决。

3、全面及时采集原始数据，及时调整进度计划

（1）通过现场监理程师全面及时采集原始数据

小浪底施工中各工作部位均采取24小时旁站监理，现场工程师随时记录本工作面的工程进度以及当班中存在的问题，形成了完整的班报和日报，并在此基础上整理汇总分析形成周报和月报，做到了对现场施工进度的全面掌握。

（2）进度计划的检查、分析、调整进度工程师对现场收集的数据通过整理分析，与目标／基线进度计划相对比，查找偏差，然后根据局部进度滞后或超前计划的情况，对进度数据进行整理、分析，找出偏差的原因；制定相应的措施，通过局部调整计划或改善资源配置等，使实际进度回到基线计划上来，最终按合同计划实现整个工程目标。

4、积极处理合同变更和进度延期

合同变更在施工中是难免的，小浪底工程出现了上百项各类变更，工程师和业主都给予了高度重视，正确对待各种变更，对发生的变更决不回避。对合同变更带来的费用增加和进度延迟，工程师针对现场条件，经过调查、分析、研究，客观、公正地界定费用和进度延迟的责任，如果是承包商的责任，督促承包商采取措施挽回延迟的工期；如果是业主方面的原因，业主和工程师也通过暂定支付、计日工、赶工费等方法给承包商增加费用，将延迟的工期设法赶回，确保工程按照目标／基线进度计划完成，保护承包商和业主各自的合法权利和义务。

5、为潜在发生的变更项目做好准备

在工程施工过程中，还存在一些潜在发生的合同变更，一旦发生必然会影响到工期的进度。小浪底工程规模大，地质条件复杂，潜在发生的变更因素较多。进度工程师根据以上情况，一是掌握施工的各种信息，对潜在可能发牛的合同变更尽量避免，如提醒承包商注意在不良地质条件下优化或改进施工：方法，尽量避免不良地质条件引起的潜在合同变更；二是施工条件发生变化，工程后期必然存在潜在合同变更因素，要尽早和承包商协商，合理调整资源配置和进度计划，越早解决对目标进度计划的影响越小。

6、关键时刻业主采取果断措施是完成目标／基线计划的必要保证

小浪底工程主体工程开工后，二标进场初期，资源不足，管理混乱，进度始终滞后于计划，加上地质条件、设计变更等因素，到1996年2月，进水口、导流洞的进度已滞后基线计划12个月，出水口也拖后4个月。业主果断决策在修改进度计划的同时，制定一系列的赶工措施，其中最关键的措施就是改善承包商的劳务组合，将中国水利水电第一、三、四、十四工程局组成了“OTFF”联营体，作为3条导流洞的劳务分包商。“OTFF”联营体，精心组织施工，顽强奋战，攻克了一道又一道的难关。在20个月里完成了31个月的工程量，不仅追回了工期，而且导流洞的工期提前了一个月，为小浪底工程全面按期完工奠定了坚实的基础。

7、做好信息管理，编写进度报告

工程师在收集各种信息资料的基础上，进行加工整理，按月编写进度报告，主要内容有：①工程中的重大事件，②设计单位图纸的发放情况及新增设计项目，③工程师组织机构、人员及现场工作，④成本及预算情况，⑤工程进度计划的执行及调整，⑥安全与环保，⑦质量控制，⑧进度图表，⑨气象，⑩现场照片等。月进度报告反映了工程施工的各种综合信息，是根据实际进度与目标／基线计划进行比较和调整进度计划的基本资料，是进度控制的重要基础工作。

四、启 示

1、制定一个完善可行的目标／基线计划并适时修正，是工程进度控制的基础

一个完善可行的基线计划既是进度控制的基础，也是实施过程中的依据。基线计划是FIDIC条款中进度控制的关键条款，计划制订时首先必须保证业主和承包商合同的基本利益，同时要考虑影响进度的因素。小浪底工程采用P3软件达到了编制完善可行的目标／基线计划和适时修正的要求，为进度控制奠定了基础。

2、施工资源的合理配置是实现目标进度计划的保证

工程师在审查施工组织设计和目标/基线进度计划时，注重承包商的施工设备、人员、材料等资源的配置，确认完成工程的施工能力。在进度计划的实施过程中，通过施工设备、劳务月报等各种报表，结合现场检查，落实承包商的资源到位率，发现问题督促承包商及时采取措施，从而保证施工进度资源配置的合理性。

3、及时处理合同变更是保证目标进度计划的重要条件

合同变更是在所难免的，也是影响施工进度的重要因素，在保证承包商和业主各自的合法权益的基础上，及时处理好合同变更，才能保证施工进度计划的顺利实现。

第四篇：新版FIDIC合同条件及其应用

新版FIDIC合同条件及其应用

随着我国加入WTO和改革开放的不断深入，工程项目雇主、工程咨询、勘查、设计和施工单位，都面临着国内外两个国际竞争市场。一个是按照“国际惯例要求”的国内外资项目、国际基金组织和外国政府对国内的融资项目的承发包市场；一个是按照国际惯例要求的国际项目承发包市场。

企业要在狭缝中求生存，在擦肩中求发展，无论是雇主还是承包商，都要与国际合同条件接轨，以更好的保护各自的应得权益，而FIDIC合同条件正是承发包行业国际接轨的重要方面。

从雇主的角度来看，为了雇主项目的投资利益，面临着国内外承包商的投标竞争，如何维护雇主项目的投资利益，其重要的武器之一就是应用FIDIC合同条件。雇主应寻求——既熟悉全过程的项目管理技能，又熟悉FIDIC合同条件的咨询实体或咨询工程师，所以，FIDIC合同条件又是工程咨询实体和工程咨询工程师应必备的技能。

从承包商的角度来看，尽管FIDIC主要是为雇主、咨询工程师、国际基金机构和发展中国家咨询业务的发展服务的，但是，各类承包商都要受到按国际惯例招标的雇主的FIDIC合同条件的促进和约束。而且，1999年版本的FIDIC合同条件对承包商的要求更严。

一、1999年新版FIDIC招标的标准合同条件

(一)FIDIC于1999年为适应不同发包项目内容的国际招标编制了《EPC交钥匙项目合同条件》、《施工合同条件》、《生产设备和设计、施工合同条件》和《简明合同格式》4个新版本。

1、新的FIDIC合同条件基本上统一了条款名称、定义、界定和措词，条款数目统一为20条，定义和界定分别为40—60个左右／普遍为160款左右，提高了不同版本之间条款解释的统一性和一致性。

2、四个标准合同条件的最新版本：

——新“银皮本”(EPC交钥匙项目合同条件，适用于工程总承包的发包项目，与原1995年

“设计、建造和交钥匙项目合同条件”有诸多类似之处，但是，合同条件更趋严密详尽，并做了大量的补充和修改，特别是增加了承包商的融资部分等)；

——新“红皮本”(施工合同条件，适用于土建和安装施工承发包项目，在原土木工程施工合同条件的基础上涵盖了土建和安装施工的发包项目，但是，合同条件更趋严密和详尽)；——新“黄皮本”(工程设备、设计和施工合同条件，适用于成套设备发包或分项工程的成套设备发包项目，但是，合同条件更趋严密和详尽)；

——新“绿皮本”(合同的简单格式，适用于中小的简单项目的发包，但是，合同条件更趋严密和详尽)。

(二)合同价格。

“新银皮本”、“新黄皮本”采用总价合同，有法律变化及雇主原因等调价条件；

“新红皮本”仍然是单价合同，在通用条件中列出了调价公式；

“新绿皮本”列出了计价方式，但合同价方式需双方约定。

(三)四个版本串换应用的体会和看法。

实行分项工程中的成套设备招标时，可参照承包商与雇主的主合同条件，使用“黄皮本”招标和签约；如果承包商(或雇主)对土木或安装施工实行招标时，可参照承包商与雇主的主合同条件，使用‟红皮本”招标和签约；当承包商(或雇主)对工程中的中小或单专业工程招标时，可参考与雇主的合同条件，以“绿皮本”实行招标和签约。

当然，雇主也可以根据自己发包项目的内容和特点，来决定使用哪个更加适合发包项目的FIDIC标准合同条件版本。

二、新版PIDIC合同条件应用

应关注的主要方面

(一)新版FIDIC合同条件对承包商的要求更严格，对雇主工程利益是极大保护。

对承包商一般义务的要求，提到的许多方面属于正常义务。但是，为保护雇主的工程利益，新版FIDIC合同条件写的全面、巧妙又含蓄，给雇主摆脱了工程从始至终的若干风险和责任。其提法是从工程的完备性、稳定性、安全性和有效运行性等含意内容广泛的用词出发，为实施中追究承包商的任何责任隐含了诸多责任条款。

(二)转变观念，认识FIDIC合同条件具有与项目管理实施过程相融的特点。下面仅以“EPC交钥匙项目合同条件”为例谈谈看法：

1、雇主关注的主线条款：

1一般规定(合同协议书)——5设计——7生产设备、材料和加工工艺质量——8开工、延误和暂停——9竣工试验——10接收工程——12竣工后试验——11缺陷责任(含缺陷修复期)。

2、雇主关注的保障工程顺利实施的约束性控制条款：

17风险和责任(指非保险方面的)、18保险(财产险、人身险和责任险。信誉险在保函方面已经提出)、11缺陷责任、13变更和调整、14合同价格和付款、2．5款<雇主的索赔>一正反23个条款和条款、3．5条款<确定>，正反22个条款。

3、实施工程的法人实体和实体条款：

2雇主、3雇主的(行政)管理(含雇主代表和雇员)、4承包商(含分包商、承包商的文件等)、6职员和工人。

4、非保险方面的意外、偶然、或非签约本意的条款：

15由雇主终止、16由承包商暂停和终止、19不可抗力。

5、雇主的应对条款：

20．1款<承包商的索赔>---正反16个条款和条款。

6、合同双方争端解决的条款

20索赔、“争端和仲裁”。

(三)FIDIC合同条件的谈判和管理应由项目部全权负责。

1、FIDIC合同条件是对项目实施和管理过程中的动态约束，有条款根据、条款的相互根据、条款的启动程序、条款的相互启动程序、能够证实的合法性的条款根据的证据及时限、时效和相应文件的格式要求等，以保障雇主项目有效完成。所以，必须由项目部在承包工程的实施中负责合同管理。这与国内成文法合同条件下的合同管理是有根本区别的。

2、项目经理，不能仅仅以组织设计和施工能力作为项目经理选择的唯一标准，而应是项目全过程的管理能力、FIDIC合同的管理能力、有关国际经验、国际惯例规则和设计施工组织能力等相结合能力的人员。

(四)努力提高索赔能力。

在新的FIDIC合同条件中，已经明确“雇主的索赔”和“承包商的索赔”条款。解决索赔，由雇主按“确定”条款的规定，首先与承包商进行商定、协商、谈判和调解等方法来解决双方的索赔问题。一旦无法奏效，雇主可“确定”，对确定的结果无法达成一致，方能启动“一人或三人争端裁决委员会”(英文简称DAB)进行“决定”，对决定仍有“争端”后，以双方同意的(国际)规则，最终以DAB的仲裁方式来解决。所以，雇主和承包商对索赔条件应有新的认识。不能一谈到“索赔”就认为是“仲裁或打官司”!

但是，索赔条款在合同条件中，仅仅从正面写出了几个(EPC是雇主5个承包商2个)索赔条款，应将其余10几个(EPC是雇主18个承包商14个)反向索赔的联系条款和其他“阿是”(即与有关事项相关的)索赔条款全部找出来，深入研讨，熟练地掌握索赔条款的根据、条款的相互根据、条款的启动程序和其相互启动程序、时限时效和文件格式的要求，以及能够证实的证据，方能达到为遵守合同条件实行索赔的约束目的。

索赔时限的规定是不对等的，雇主可随时发出索赔通知，而承包商必须在事件或情况发生后的28天内发出索赔通知，承包商逾期提出索赔通知雇主应免除承包商索赔的全部责任。但，对雇主没有此项规定。

应对上述“雇主的索赔”或“承包商的索赔”条款深入研究措施和对策，建立在雇主或承包商责任、职责、义务和权利的信誉基础上，减少或杜绝雇主或承包商不必要的原因引起的索赔，对雇主或承包商都是非常重要的。

(五)寻找雇主“确定”条款的反向联系条款，做到心中有数，争取主动。

在EPC合同条件中，雇主要行使，“确定”条款的正反向条款有22个，但在“确定”条款中正面指出的仅仅是一个条款。掌握反向联系的21个条款，便于雇主或承包商抓住实施合同项目中的大事，能够使雇主或承包商提前拿出意见，双方进行商定或确定，谁抓住这方面的条款，谁就能够争取部分主动，使项目实施过程中双方能够得到更好的协调和统一。

(六)FIDIC合同条件的学习和应用，是雇主、承包商和咨询工程师与国际接轨的重要方面。对雇主、承包商和咨询工程师来说，加入WTO后与国际接轨的主要方面是：现代项目管理技术，与工程有关的国际规则(服务贸易、国际经验、有形贸易、无形贸易、投资贸易、国际运输和国际保险等)、IT技术，以及合同条件等，而FIDIC合同条件是国际接轨的重要方面之一。它将起到依据国际惯例适用的法律来保护雇主或承包商应得利益的法律条款根据。咨询工程师掌握了FIDIC合同条件，就会对一次性的雇主或没有上述经验的承包商提供有益的咨询服务。

(七)FIDIC合同条件学习运用应把握其精髓，学会使用和躲藏“明枪暗箭”。

1、从“成文法”观念上转到“案例法”与部分成文法相结合的观念上来。

——东西方的思维差距，东方人往往更关注全面的思考问题，关注背景，关注关系，更多的借助于经验，而不是抽象的逻辑推理，既能容忍反驳意见，更能艰苦奋进；西方人更具有分析性、创新性和冒险精神。倾向于事物本身脱离其背景，研究假想的意外和偶然情况的影响，避开矛盾，更多的依赖逻辑推理。这也是FIDIC合同条件产生的逻辑思维基础。

——案例法强调的是合同双方在合同条件中“约定的责任、职责、义务和权利的法律逻辑联系、法律逻辑推理和违规的法律责任”，所以合同条件详尽、严谨、严密、冗长。因为，在案例法国度中的历史上，国家就是以类同的诸多历史悠久、有权威的法官的“案例”中悟出该类事项的法律规律及其法律规则的，国家法律明文规定的事项较少，故，案例法国度有一句通语：“合同是法律的唯一依据。”近代国际间的工程承发包业务的增多和交流，促使了案例法的合同条件与成文法的合同条件有了更好的结合。但，FIDIC合同条件仍具有案例法的浓厚色彩，对承包商较为严格。

——成文法国度的合同中，是依据国家立法部门的有关法律规定来签约的，因为国家在诸多方面都有颁布的法律、法规、条例和有法律约束的细则，法官的依据主要是国家的法律规定，而不是案例。故，在合同中总是写出“按国家有关规定办理”，合同条件简捷，简单，对承包商较宽松。所以，国内的雇主和各类承包商必须在成文法的基础上来适应案例法的合同条件的特点，才能确立学习应用FIDIC合同条件的英美法的法律观念。但是，在争端中会出现按各自法律基础上的认识分歧继续争端，所以，在FIDIC合同条件中规定了争端的仲裁事项应依据国际商会的规则。

2、应认识到合同条件之间法律关系的联系密切频繁和互为根据的特点。

因为案例法历史上的通语：“合同是法律的唯一依据。”那么合同条件的根据就具有其法律根据，条件之间就具有相互的法律根据，有规定的启动程序、相互的启动程序、证据、时限和时效等法律。

为什么国内雇主和承包商对外国国际承包商或雇主的索赔显得苍白无力!重要的原因是，我们“总以为国家有法律规定，干什么要那么罗嗦!”其实不然，用案例法讲，“签约之日起，就是赌博开始之时”。因为，“合同是法律的唯一依据”，故，合同双方就是“扣字眼!”往往会指出，我们的条款根据不足，条款的相互根据不足，启动程序不对等等。他们向我们索赔的文件是厚厚的几大本或是几箱文件，有充足的条款根据、条款间的相互根据、能证实的合法的证据和估算证据等等，这就是我们对条款的密切而频繁的法律联系依据、条款间的法律逻辑推理等等的差距所在!也是我们教学、培训、学习运用FIDIC合同条件差距的根本所在！

3、把握FIDIC合同条件的索赔条件，是学习应用FIDIC合同条件的突破口。

首先从雇主与承包商的索赔条款、雇主的“确定”条款的“明枪暗箭”的分析研究起步，再逐步关

注FIDIC的其他合同条件，对雇主或承包商就不会出现大的威胁，将会顺利保障合同项目的实施完成。以EPC交钥匙合同条件为例：

该条款共20条，166款。扣除重叠条款仅为37个条款。本人的看法是，先深入的有系统的学习<雇主的索赔)、<承包商的索赔>和雇主的<确定>三个主要合同条件与37个主要条款的关系、联系和约束。在学习这37个条款中，将会引出相互关联的其他诸多合同条款，就会更好的领会其他条款与关键条款的互为根据，互为关联的依赖关系。

——2．5款<雇主的索赔>，正向5款，反向18款，将会明了雇主的条款启动根据，以及与其他条款之间相互联系的互为根据的条款启动程序、相互启动程序、时限、时效、证据等。可以使雇主或承包商采取措施和对策，减少或避免雇主应得到的索赔而遗漏，同时，也可使承包商减少或避免不必要引起<雇主的索赔>；

——20.1款<承包商的索赔)，正向2款，反向14款，将会明了承包商的条款启动根据，以及其他条款之间相互联系的互为根据的条款启动程序、相互启动程序、时限、时效、证据等。可以使承包商维护应得的索赔利益，同时，也可使雇主减少或避免不必要引起<承包商的索赔>；

——3．5款<确定>，正向1款，反向21款，将会使雇主或承包商明了雇主要“与承包商商定或确定”的关键条款内容和问题，雇主的条款启动根据，以及其他条款相互联系的互为根据的条款启动程

序、相互启动程序、时限、时效、证据等根据和依据要求，解决双方在索赔方面，以及项目实施中的有关重要问题。可以使雇主或承包商明了雇主应解决的索赔和条款规定中重要问题。使双方都可提前采取措施、对策或办法，争取主动，争取顺利实施项目和履行合同。

(八)应关注的其他主要方面。

1、雇主在头一次使用FIDIC合同条件招标时，应聘请咨询工程师进行咨询，同时选择有经验的熟练FIDIC合同条件和项目全过程管理的工程师作为雇主代表为宜。

2、新版FIDIC合同条件比老版本更全面、更细致、更具体、更严谨、更便于发包方对具体项目的普遍参考，以便提示、思索、修改和补充。使得承包商不得不进一步发挥自己的技术、设计、施工、试车、项目管理、国际经验等经验和知识优势，努力在专用条件的方面结合具体情况，发挥修改、修正和补充的优势，争取使某些合同条件对实施合同更加有利。特别是承包商为雇主的融资项目，要坚持按付

款计划付款，要坚持到场的设备、材料不能拒收拒付，要坚持雇主出具合同价格付款的保函，要坚持误期损害赔偿费的免赔额等。但是，雇主在承包商代为融资的项目中应坚，持多留“保留金”，应坚持各种试验的“缺陷责任”，应坚持误期损害的赔偿费和违约损害赔偿费的最低限额，尽管可能减少损害赔偿费的免赔额。

3、新版FIDIC合同条件使雇主的权利更加集中，权利更大。在所有的费用增减方面、竣工期延长缩短方面和试验的质量方面等由雇主根据<确定>条件的规定，予以商定或确定。

4、新版FIDIC合同条件在合同管理方面，使雇主代表(或工程师代表)的权利大为降低，雇主的权利高度集中，除„绿皮书‟基本没变外，已降为“雇主的受托人员”，行使的权利比以前大为减少。但雇主也可指定某公司或个人管理。新的FIDIC合同条件的主要发包合同条件中，雇主对雇主代表(或工程师代表)的授权范围给予限制，站在雇主的立场上，这种改变是有原由的。对撤换雇主代表应征得承包商的同意，有条件的限制了雇主的随意性。

5、FIDIC合同条件具有通用条件和专用条件相结合的特点。从文件的优先次序来看，专用条件要比通用条件更具有解释的优先权或依据。专用条件增加了与实际情况相结合的灵活性、适用性和具体化。这一点对有经验的承包商或有经验的雇主是有利的。但是，对为雇主

安排融资的承包商或是国际基金组织成员国的承包商将更为有利。

6、FIDIC合同条件具有标准范本的特点。发包方可依据具体的项目情况和特点，对合同条件进行增减，有利于发包方。承包商应对分包商采用与雇主条件中的责任、职责、义务和风险相一致的FIDIC合同条件。同时，应增加对自己有利的合同条件，删减对自己不利的合同条件，并对相应的合同条件进行一致性的修改。学会运用FIDIC“合同条件约定”的上述特点，保护自己的利益。当然，这不是FIDIC的本意。

7、新版FIDIC合同条件具有权利的“相对”均衡分配特点：

——应该说，FIDIC是在保障发包方项目顺利建成的立场上写就的，但是，在新的版本中普遍加入了某些重要的保护承包商的条款。

——强调了对知识产权和工业产权的保护，以及合同双方在不损害对方利益的基础上，统一对外的立场规定。

——履约担保，是以专用合同条件约定的格式和经雇主确认的其他格式，这符合世界银行等国际基金组织的惯例作法；将“有条件的履约保函格式”去掉了；对保函的不合理或无理罚没做了严格规定，不能针对履约担保进行索赔，只能根据承包商不符合履约保证的规定和其他问题提出索赔。防止并限制了对履约担保随意没收或诈骗履约担保的行为。

——对雇主、雇主代表和承包商的责任、权利和义务都有了较严格的明确规定。

——关于施工过程的试验、竣工试验、雇工接收工程、竣工后试验和缺陷修复期的提法，在各个不同版本中对上述的质量要求条件，趋于一致。“绿皮本”是针对施工的。——对缺陷的修复和试验要求更严格。

——对重新试验仍然不合格，并对工程和设备的主要部分使雇主丧失了原设计意图或使用意图的，雇主有权延长缺陷修复责任期。

——对竣工后试验，有主要保证值指标罚款的计算公式的合同条件。

——对所在国家的法律、法规、条例和据有法律约束的细则的变化影响，特别是有关劳务方面的问题写入了通用条件。承包商应注意，法律在“基准日”之后的变化，可能对承包商的费用增加、竣工期

延长和利润的索赔。

——新的各类版本中风险的承担趋于一致。雇主承担不可抗力、法律(税、外汇、费等)变化、公共机构影响、恶劣的自然条件等风险。其余的责任和风险是工程承包商的。其中，“EPC交钥匙”项目承担的风险多些。

第五篇：FIDIC合同价格和付款

FIDIC“金皮书”系列讲座之五：

FIDIC《设计，建造及运营项目合同条件》中的

合同价格和付款

本文主要介绍“金皮书”中设计－建造期和运营服务期付款的相关手续和规定。主要为第十四条“合同价格和付款”的相关内容。

1．合同价格[14.1] 合同价格应是由承包商为设计－建造和运营服务、在基准日期时提交的报价金额（包括资产更换资金）和按照合同以及根据变更或索赔产生的调整应支付给承包商的全部款额，其中包括应由承包商支付的所有税费和关税。

可以说，合同价格是考虑了各种费用调整后，工程项目合同的最终结算价格。2．预付款证书的申请颁发和支付[14.2、14.7、14.8] 业主应向承包商支付一笔用于动员和设计的无息预付款。合同数据中应规定预付就总额和适用货币。

业主代表在收到承包商的预付申请表、履约保函和由业主批准国家的相应机构开具的预付款保函后，应在收到预付款申请的14天内签发预付款期中付款证书，并在之后的2l天内付款。

承包商应保证预付款保函在归还全部预付教前一直有效，但保函额度可随预付款的归还而减少。

如合同数据中末规定预付款扣还方式，则按以下规定扣还：

当期中付款超过中标合同金额与暂定金额之差的10％时开始扣还；按预付款货币种类与比例，扣还每次月支付证书金额的25％，直到还清为止（以上付数和扣还均不包括预付款和保留金的扣减与退还）。

如在颁发试运行证书前，由业主或承包商提出终止、或由特殊风险导致终止，在终止前预付款尚未还清，则承包商应立即偿还剩余部分。

3．期中付款证书的申请颁发和支付[14.3、14.7、14.8、14.9]（1）期中付款证书的申请。

承包商应在每个月末之后，按业主代表批准的格式向其提交报表，详细说明承包商认为他有权得到的款额，标明应付的货币，并附证明文件。该报表包括：

（a）截至月末已实施的工程和承包商文件的估算合同价值（含变更）（b）由于法律，费用和技术改变，应增减的款额；

（c）保留金的减扣（按合同数据中规定的百分比乘以上进两项款额之和），直至限额为止；

（d）预付款的支付和偿还；

（e）按照14.6款[拟用于工程的生产设备和材料的付款]的规定，对生产设备和材料的预支和扣还款；

（f）暂定金额中，因承包商购买生产设备、材料或服务而应付给承包商的数额；

（g）运营服务的应付款；

（h）使用资产更换资金支付的款额；（i）因维修保留金作出的调整；

（j）根据合同或其它规定（包括索赔）应付的其它增减款额；（k）扣除所有以前期中付款证书中已确认的款额；（2）期中付款证书的颁发。

业主代表应在收到期中付款申请报表和证明文件后28天内。向业主送交期中付款证书，说明业主代表确定的应付款额（包括由DAB决定的应付给承包商或由承包商返还的款额），并附证明资料。该款额应在业主代表收到相应的报表和证明文件后56天内支付。

在颁发试运行证书前，如承包商期中付款证书申请的款额（在扣除保留金后）少于合同数据中规定的期中付款最低限额，业主代表可通知承包商，不颁发期中付款证书。除此之外，不得扣发期中付款证书。

但如承包商提供的物品或完成的工作不符合合同要求，可以扣发修正或重置的费用，直到改正为止；如承包商来完成合同规定的工作或义务，可以扣除该工作或义务的价值，直到完成为止。

业主代表可以在任何付款证书中修改以前的付款证书。

付款证书不应被视为业主代表对工程的接受，批准、同意或满意。（3）最终付款证书的支付。设计－建造的最终付款证书和运营服务的最终付款证书中确认的款额（含DAB决定的应支付的款额），应在业主收到最终付款证书后56天内支付。

（4）支付货币的汇入银行。

每种货币的应付款额应被汇人合同指定的付款国境内承包商指定的银行账户。

（5）融资费。

如承包商不能按时收到业主付款，他有权按合同规定的应付款日期，就来收到的款额按月计复利收取融资费。除非合同数据另有规定，融资费应以高出支付货币所在国中央银行贴现率的3％（年利率）计算，以同样货币支付。承包商有权得到上述付款而无需正式通知和证明，同时也不损害他的其它权利。

4．付款计划表[14.4] 如本合同包括了一份在设计－建造期和/或运营服务期分期支付总价和/或单价的付款计划表，则表中所列的分期付款额应为申请期中付款证书而估算的价值。此时，14.6款[拟用于工程的生产设备和材料的付款]将不再适用。

如分期付款额不是参照实际进度确定的，且发现实际进度与付款计划表中所依据的进度不一致时，业主代表可商定或确定修改分期付款额。

如合同中未包括付款计划表，承包商应按季度提交他预计每个季度应付款的估算单，直到颁发试运行证书为止。

5．资产更换计划与资产更换资金[14.5、14.18] 资产更换计划是由承包商编制的包含资产更换清单和时间安排的计划。资产更换资金是在资产更换计划中列出的为更换生产设备提供的资金，以实现运营服务期间工程持续有效的运营。

（1）在运营服务期，承包商按规定提交每一期中付款证书申请时，有权将按资产更换计划表更换项目时应得的资金列入其中。使用资产更换资金支付的金额不能高于资产更换计划表中规定的应付款额。任何未按资产更换计划表上的日期或列出的其它运营里程碑进行更换的项目，在更换完成前不予支付。

如资产更换在资产更换计划中规定日期之前，在规定日期到达前不予支付。如资产在规定的日期到达前或到达时未被更换，需在更换后才予支付。除变更外，在资产更换计划中未注明的资产更换不予支付。（2）如按照更换计划，在合同完成时资产更换资金仍有剩余，各方共同商定不再需要或使用时，剩余款额应由各方平等分享，承包商有权在其申请的运营服务最终付款证书中包括此分享款额。

（3）下列费用应包含在合同价格中，由承包商承担，不允许使用资产更换资金支付：

（a）与修补缺陷相关的日常维修；

（b）寿命少于5年的生产设备和材料的更换；（c）在规定期间为主要生产设备更换提供备件；（d）资产更换表中未确定的生产设备和材料的更换。

（4）当承包商计划更换资产更换表中列出的生产设备的任何更换项时，他至少应提前28天通知业主代表。

业主应按照业主代表在期中付款证书中确认的款额用资产更换资金付款。该资产更换资金中的资金将仅按照资产更换表中确定的更换价值和时间间隔进行支付。如生产设备项目需要提前更换．则在表中规定的更换日期到达前，相应的款额不予支付。

如合同价格因费用改变而进行了调整，资产更换资金部分的应付款额也应同样进行调整。

（5）如合同根据第15条[由业主终止]或第16条[由承包商暂停或终止]的规定予以终止。则资产更换资金的剩余部分，包括自然增长的利息，应被视为业主所有。

6．拟用于工程的生产设备和材料的付款[14.6] 期中付款证书中应包括已运抵现场的生产设备和材料的预支金额，当这些生产设备和材料已构成永久工程的一部分时，再将预支金额从期中付款证书中扣除。

业主代表决定生产设备和材料预支金额的前提是：

（a）承包商已准备好生产设备和材料的可供检查的记录（如订单、收据等）以及购买和运往现场的费用报表和证据}（b）对于属于合同数据中所列的装运付费的生产设备和材料，如已运抵工程所在国，正运往现场途中，则应向业主代表提交装船的清洁提单或其它证明和该生产设备和材料的保函，有效期至生产设备和材料运抵现场并采取妥善保管措施时；

（c）对于属于合同数据中所列的现场交付时付费的材料和生产设备，已运到现场并妥普保管。

生产设备和材料的预支额度为实际费用（包括运费）的80％，支付货币与涉及合同价值予以支付时的货币相同。

如合同数据中未列有预支金额的生产设备和材料清单，则以上规定不适用。7．保留金与维修保留金[14.10、14.19]（1）保留金：颁发试运行证书时，业主代表应返还承包商前一半保留金。如某区段颁发了试运行证书，应就保留金前一半的相应百分比返还承包商。承包商可将后一半保留金计入设计－建造最终报表中。

（2）维修保留金：在运行服务期间，业主每次从给承包商的期中付款中扣减5％，从颁发试运行证书后的第一笔付款开始，持续到最后一个期中付款证书被颁发，或直到达到合同数据中规定的限额，以较早者为准。承包商可用维修保留金保函代替维修保留金。

如合同要求的维修未能进行，业主可在通知承包商后自行维修并申请相应的维修保留金。如此金额不足以支付维修费，则可从向承包商的付款中扣减。

在合同完成证书颁发后，维修保留金的全部剩余金额应被包括在运行服务最终付款证书中并支付给承包商。

8．设计－建造最终付款证书的申请和颁发[14.11、14.12]（1）在保留期结束后的28天内，承包商应向业主代表提交设计－建造最终报表并附证明文件，列出：

（a）设计－建造阶段所有已完工作的价值；

（b）承包商认为根据合同涉及设计－建造应支付给他的任何其它款额。承包商在提交设计－建造最终报表时应提交一份书面文件，承诺该报表中包含了根据合同或与合同中设计－建造有关的应解决的全部和最终的工作事项。

如业主代表不同意或无法核实该报表中的任何部分，他应与承包商努力协商达成协议，承包商据此协议向业主代表提交最终报表。此后业主代表对同意款额颁发设计－建造最终支付证书。如各方对相关事项无法达成协议，或承包商在上述28天内未提交付款申请，则业主代表应对其认为承包商应得的款项颁发期中付款证书。如承包商对证书中确定的款额不满意，可将此事件提交DAB作出决定。

（2）在收到承包商摊变（或重新提文）的设计－建造最终报表和书面承诺后28天内，业主代表应向业主发送设计－建造最终付款证书，并抄送承包商，同时加以说明：

（a）设计－建造最终应付的款额；

（b）在对业主以前支付过的所有款额以及业主有权得到的全部款额加以核算后，业主和承包商之间有关设计－建造款相互欠款的余额。

在收到最终付款证书时，业主应按照规定向承包商付款。设计－建造的期中付款和最终付款程序如图1所示。

设计－建造期的期中付款14.3承包商向业主代表提交报表14.7业主代表签发期中付款证书14.8业主向承包商付款14.11承包商申请最终付款证书设计－建造期的最终付款14.11承包商提交最终付款报表并附书面承诺14.12业主代表向业主送交最终付款证书14.8业主付款<56天申请预付款支付<28天双方对报表均同意<28天<56天 图1

9．运营服务最终付款证书的申请、颁发和结清证明[14.13、14.14、14.15]（1）在收到合同完成证书后的56天内，承包商应向业主代表提交运营服务最终报表并附证明文件，列出：

（a）运营服务阶段所有已完工作的价值，包括可从资产更换资金得到的款额；

（b）承包商认为根据合同规定应支付给他的任何其它款额，包括维修保留金中任何未使用的部分。

承包商在提交该报表时，应提交一份书面结清证明。（2）承包商的书面结清证明是确认运营服务最终报表和设计－建造最终报表二者的总额，代表了应支付给承包商的全部和最终的结算款额。

结清证明可注明，只有在颁发了运营服务最终付款证书和退回了承包商的履约保证后，该结清证明才生效。

（3）业主代表在收到承包商的运营服务最终报表和结清证明后28天内，应向业主发送运营服务最终付款证书，并抄送承包商，同时加以说明：

（a）运营服务最终应付的款额；（b）合同最终应付的款额；

（c）确认业主先前已付的所有款额以及业主有权得到的全部款额后，业主和承包商之间相互欠款的余额。

如业主代表不同意或无法核实运营服务最终报表的某一部分，应与承包商协商，并应就商定的款额颁发运营服务最终付款证书。如无法商定，业主代表应就他认为应付给承包商的款额颁发运营服务最终付款证书。如承包商不同意该款额，他可提交DAB。

收到最终付款证书时，业主应按规定向承包商付款。运行服务期的期中付款和最终付款程序如图2所示：

运营服务期的期中付款14.3承包商向业主代表提交报表14.7业主代表签发期中付款证书14.8业主向承包商付款运营服务期的最终付款14.13承包商申请最终付款证书（含维修保留金）并提交结清证明14.15业主代表向业主送交最终付款证书14.8业主付款<56天14.18包括资产更换资金中的款额<28天业主代表可修改<28天<56天 图2

10．业主责任的停止[14.16] 除承包商在设计－建造最终报表或运营服务最终报表中明确包括的款项外，业主不应对承包商承担与合同有关或工程实施引起的任何责任。但业主因赔偿义务或其它不当行为应负的责任除外。

如承包商在收到业主代表颁发的设计－建造最终付款证书或运营服务最终付款证书后56天内，采将任何事项提交DAB，则应视为承包商已接受了该证书确认的款额。

仅当根据运营服务最终付款证书中的款项已支付和已将履约保证金退还承包商时，业主被视为对承包商没有进一步的责任。

11．支付的货币[14.17] 合同价格应以合同数据中指定的货币种类支付。如指定了一种以上的货币，应接下述规定进行支付。（a）如中标合同金额仅以当地币表示：

（i）除非双方另有约定，当地币与外币的支付比例或款额以及支付时使用的固定汇率均按合同数据中规定执行；

（ii）暂定金额和因法律变化调价时，按适用的货币和比例支付。（iii）支付进度款时，除因法律变化调整外，本文3.（1）“期中付款证书的申请”中前四项内容按本款规定（i）执行。

（b）误期损害赔偿费的支付也按合同数据规定货币及比例执行。

（c）承包商应支付业主的其它款项以业主支出的货币支付，或由双方商定。（d）如承包商应以某种货币支付给业主的金额超过业主应以该货币支付给承包商的金额，业主可由以其它货币支付给承包商的款额中弥补此差额。

（e）如合同数据中未规定汇率，则使用工程所在国中央银行在基准日期时的汇率。

（摘自：国际工程与劳务，2009年9月刊）