建设工程初步设计审批

第一篇：建设工程初步设计审批

建设工程初步设计审批

一、依据

《重庆市建设工程勘察设计管理条例》、《重庆市建设领域行政审批制度改革试点方案》（市政府令第190号）。

二、审批方式

初步设计审批采取并联审批的方式。由主办部门统一接件并向申请人作出行政批复。协办部门向主办部门反馈协办审查意见。

三、具体承办部门及事项

（一）主办

市城乡建委：建设工程初步设计审批

（二）协办

1、市公安消防局：消防初步设计审查；

2、市园林局：附属绿化工程初步设计审查；

3、市气象局：防雷装置初步设计审查（限符合国家气象局令第11号第4条规定范围的建设项目）；

4、市民防办：防空地下室初步设计审查（限民用建筑）；

5、市市政委：市政环境卫生项目初步设计审查（限市政环境卫生项目）；

6、市交委：建设项目涉及跨江河、跨越（穿越）公路或者与公路接口等事项的初步设计审查（限涉及跨江河、跨越（穿越）公路或者与公路接口的建设项目）。

三、受理范围

（一）主城区内符合下列条件之一的建设工程（含附属、配套及续建项目，分期建设项目按总规模控制）：

1、大型建筑工程（按《建筑行业（建筑工程）建设项目设计规模划分表》划分，详附件1）；

2、大、中型市政工程（按《市政行业建设项目设计规模划分表》划分，详附件2）；

3、市级重点建设工程；

4、主要使用市级及以上财政资金（含使用国债资金以及国际组织或外国政府贷款、援助资金）的建设工程。

北部新区范围内的建设工程按照市政府《关于在北部新区实施建设工程项目行政审批制度改革的决定》（渝府令第151号）。高新区、经开区按市政府相关文件规定办理。

（二）主城区外其他区县符合下列条件之一的建设工程：

1、市级重点建设工程；

2、主要使用市级及以上财政资金（含使用国债资金以及国际组织或外国政府贷款、援助资金）的建设工程。

另有市政府及市级部门相关规定的从其规定。

四、办理程序

（一）预审

1、应提交的材料（主、协办部门所需材料由主办部门统一接收），初步设计文件的格式和深度须满足《重庆市建筑工程初步设计文件编制技术规定》、《重庆市市政公用工程初步设计文件编制技术规定》（可在市城乡建委网站——勘察设计——政策法规栏下载）的要求。签章应当符合《重庆市建设委员会关于规范建设工程勘察设计文件签章和证书使用的通知》（渝建发〔2006〕76号）的要求。A主办部门（市城乡建委）所需材料：

（1）初步设计预审申报表，附电子件；（2）投资行政主管部门的审批、核准或备案文件的复印件，政府投资的重点建设工程须提供可研批复的复印件。

（3）建设工程选址意见书及红线图的复印件；

（4）建设工程规划用地许可证及附件、附图的复印件；

（5）建设场地现状照片（从不同角度拍摄，不少于5张）；

（6）规划方案审查意见书及附图的复印件；

（7）工程初步设计文件1套（包括设计说明2份、节能计算报告2份、节能自审表2份、全套图纸、设计概算、项目整体彩色效果图），另附总平面图3张；

（8）工程勘察报告（初步勘察深度以上），以及审查合格书、审查合同的复印件；

（9）工程勘察、设计合同的复印件，设计人员社保缴费证明；

（10）勘察、设计人员签名表（附件3、4）。

（11）高边坡支护方案设计可行性评估报告（限市城乡建委《关于进一步加强全市高切坡、深基坑和高填方项目勘察设计管理的意见》（渝建发〔2010〕166号）要求的项目）；

（12）经济适用房、危旧房改造安置房、农转非安置房等享受地方优惠政策的建设工程，应提供其行政确认书或其他有效证明的复印件；

（13）超限高层建筑工程抗震设防专项审查核准通知书（限市城乡建委《关于印发〈重庆市超限高层建筑工程界定规定〉（2010年版）》（渝建发〔2010〕156号）界定为超限高层的项目）

（14）抗震设防专项论证意见（限住建部《关于印发〈市政公用设施抗震设防专项论证技术要点（城镇桥梁工程篇）、（地下工程篇）〉的通知》（建质﹝2011﹞30号、13号）规定的项目）

（15）初步设计审批的报建范围应与规划方案批准的一致，原则上不得分期报建。确需分期报建的，应在首期工程报建时提交分期报建计划，明确每期报建内容，在征得建设行政主管部门同意后，方可按计划分期报建；

（16）因房地产开发项目转让或联建变更建设单位及工程名称等事项的，在办理建设工程初步设计审批时，应提供相关部门批准同意变更的文件；

（17）包括以上第（1）、（7）、（10）项的光盘1张。

★提交的复印件应交验原件，复印件应加盖建设单位鲜章，页面尺寸应与原件一致。

B协办部门所需材料：

（1）市公安消防局

a、《建筑消防设计防火审核申报表》（可在“重庆建设工程信息网”下载）；

b、按《关于进一步落实消防设计责任制的要求通知》（渝建发[2002]131号）要求，附审核表、建设单位开发证书、设计单位资质证书、用地许可证书及设计单位消防自审小组自审意见书；

c、初步设计蓝图（不含结构）1套，初设说明书1份，另附总平面图2张；

d、含第c项内容的光盘1张。

（2）市园林局

a、初步设计绿化布置图3张，总平面图1张，说明书1份；

b、有建筑屋顶或平台绿化的需提供建筑专业图说；

c、含以上内容的光盘1张。

（3）市气象局

a、初步设计建筑、电气蓝图各1套、总平面图1张、说明书1份 b、含以上内容的光盘1张。

（4）市民防办 建筑专业蓝图1套、总图1张、设计说明1份。

防空地下室部分各专业蓝图应齐备，区分平时和战时，包括主要设备和材料表。

（5）市市政委

建筑、给排水初步设计蓝图各1套，设计说明书，总平面图1张。

（6）市交委

a、涉及交通设施部分工程的平面图、立面图、剖面图及设计说明。提交图说应能充分反映建设工程与交通设施的空间关系、安全保障措施、施工期限，如涉及补偿的，要说明补偿数额；

b、总图1张。

2、办理程序及时限

主办部门自收件之日起10个工作日内完成预审。对不符合要求的，出具预审意见，对符合要求的，转正式审查（下简称正审）。

（二）正审

1、应提交的材料（预审资料符合规定要求、直接转正审的不需另行提供）

（1）《建设工程初步设计审批申请表》，附电子件；（2）主办部门出具的预审意见；

（3）按照预审意见要求提供的补充材料。

2、办理程序及时限

正审包括行政审查和技术审查。技术审查由主办部门通过召开专家技术评审会的方式进行。会前，申请人按主办部门要求准备相关上会资料供专家查阅。技术评审会前，预留给专家查阅资料的时间一般不少于3天。主办部门视情况组织对工程现场进行踏勘。

协办部门自领取协办材料之日起10个工作日（危房改造工程3个工作日）内向主办部门回复协办审查意见。

主办部门于项目正审后20个工作日内作出初步设计审批决定，审查合格的发放《建设工程初步设计批复》；审查不合格的，作出不予批准的书面决定。

办理主办事项依法需要进行专家评审、听证、检验、检测、鉴定、中介机构评估等事项的，所需时间不计入规定时限。

申报窗口：市城乡建委政务大厅4楼12号窗口（地址：渝中区长江一路58号）

联系电话：63672112 承办处室：市城乡建委勘察设计处

监督电话：63670808 注：

1、提交材料的形式、内容等要求已在政务大厅公示，申请人也可在重庆市城乡建委网站查询；

2、项目办理进度通过电子邮件和网上公布的方式告知申请人，建议申请人及时查阅相关信息。

第二篇：建设工程初步设计审批（范文模版）

许可项目之一：建设工程初步设计审批

许可对象：法人和其他组织。

许可依据：

1、《中华人民共和国建筑法》（中华人民共和国主席令第91号）。

2、《建设工程质量管理条例》（中华人民共和国国务院令第279号）。

3、《建设工程勘察设计管理条例》(中华人民共和国国务院第293号令)。

4、《湖南省建设工程勘察设计管理条例》(湖南省第九届人民代表大会公告第35号)。

许可条件：

1、取得有关职能部门批准的工程可行性研究报告、资源分析报告、环境影响评价报告、水土保持可行性研究报告、工程选址意见书、建筑工程规划设计要点、以及气象、水文工程地质等基础资料，征地红线、资金来源证明和其他有关协议文件；

2、设计单位项目技术负责人和注册执业人员签署的能达到国家和有关部门规定及深度要求的设计文件和图纸；

3、承担工程勘察设计单位应持有的、与工程建设规模相应的勘察设计资质证书。

4、法律、法规要求的其它相关资料。

许可数量：无数量限制

申请材料：

1、工程可行性研究报告；

2、资源分析报告；

3、环境影响评价报告；

4、水土保持可行性研究报告；

5、工程选址意见书；

6、建筑工程规划设计要点；

7、气象、水文工程地质等基础资料；

8、征地红线；

9、资金来源证明

10、设计图纸和设计文本

11、勘察设计企业资质证书

12、法律、法规规定的其他条件

许可程序：

许可收费：不收费。

许可时限：

限额以上初步设计审查许可期限：19个工作日

限额以下初步设计审查许可期限：12个工作日

责任追究：按照《中华人民共和国行政许可法》第七章的规定执行 监督责任：按照《中华人民共和国行政许可法》第六章的规定执行

市建委纪检监察电话：（0731）8665942

市行政效能投诉中心电话：（0731）4142127

第三篇：重庆市建设工程初步设计审批管理办法

重庆市建设工程初步设计审批管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强我市建设工程项目初步设计审批管理，保障建设工程项目依法建设、有序实施。根据国务院《建设工程勘察设计管理条例》、《重庆市建筑管理条例》、《重庆市城市规划管理条例》等有关法规、规章，结合本市实际，制定本办法。

第二条 凡在本市行政区域内建设的各类新建、扩建、改建工程，均应执行本办法。第三条 市建设行政主管部门是全市初步设计审批的主管部门，负责全市建设工程项目初步设计审批的监督和管理工作。

区县（自治县、市）建设行政主管部门按照管理权限，负责本行政区域内的建设工程项目初步设计审批管理工作。

第二章 初步设计文件的编制

第四条 初步设计文件须由取得相应设计资质证书的设计单位编制。

第五条 建设工程初步设计文件编制的内容和深度须达到建设部《建筑工程设计文件编制深度的规定》、《市政工程设计技术管理标准》等规定的要求，简述如下：

（一）初步设计文件根据设计任务书进行编制，由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算四部分文件组成。

在初步设计阶段，各专业应对本专业内容的设计方案或重大技术问题的解决方案进行综合技术经济分析，论证技术上的适用性、可靠性和经济上的合理性，并将其主要内容写进本专业初步设计说明书；设计总负责人对工程项目的总体设计在设计总说明书中予于论述。不能以方案设计说明替代初步设计说明。

（二）初步设计文件的内容和深度应达到以下要求：

1、符合已审定的设计方案；

2、能据以进行施工图设计；

3、能据以进行施工准备；

4、能据以准备主要设备及材料；

5、能据以作为审批确定项目投资的依据。第六条 设计人员签字要求：

1、勘察报告、初步设计文件均须具备扉页即工程勘察设计人员签字页（设计说明书和概算说明书分别装订时，须分别具有）；

2、初步设计文件扉页须包括总建筑师、总工程师、项目负责人、各专业审定人和各专业负责人的名字、职称、注册情况，名字须同时打印和手签（设计说明书和概算说明书分别装订时，须分别具有）。

3、初步设计图纸均须具备图角，图角须包括设计单位名称、工程名称、建筑单体名称、图纸名称、设计号、图别、图号、日期、项目负责人、审定（人）、审核（人）、校对（人）、设计（人）、制图（人）、工种负责人等栏目，人员名字须同时打印和手签。

4、勘察报告的扉页和钻孔布置图等图纸的图角参照初步设计图说执行。第三章 初步设计审批程序

第七条 申请审批建设工程初步设计须具备下列条件：

（一）已取得计划部门立项批文；

（二）已取得规划部门核发的规划用地红线图，规划设计条件、要求；

（三）已取得土地部门核发的用地红线图；

（四）已取得规划部门核发的规划方案审查意见和综合管网规划审查意见（建设规模超过10万平方米的项目，规划方案须取得市政府批文）；

（五）已取得消防部门核发的方案设计消防审核意见；

（六）已经完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相应勘察质量审查资质的审查机构出具的勘察质量审查合格意见；

（七）工程项目涉及到高切坡、深开挖、高填方的，已取得合格的项目技术方案可行性评估报告；

（八）设计文件内容和深度已达到国家有关规定的要求；

（九）市外来渝设计单位，已经市建设行政主管部门登记备案。第八条 初步设计审批按下列程序办理；

（一）建设项目业主持本办法第七条规定的要件和，初步设计文件，向建设行政主管部门提出审批初步设计的书面申请，并填报初步设计审批登记表；

（二）建设行政主管部门接到初步设计审查申请及报件之日起，对于一般项目3个工作日内完成初审；对于超限高层，技术复杂、有特殊要求或特别重要的项目在5个工作日内完成初审，对报件达到审查要求的，正式受理；对未能达到审查要求的，发出初审意见，发回建设项目业主，补充完善后重新申报。

（三）建设行政主管部门正式受理初步设计报件之日起，一般项目15个工作日内完成初步设计审查；超限高层，技术复杂、有特殊要求或特别重要的项目20个工作日内完成初步设计审查，对审查合格的，在5个工作日内发出建设工程初步设计批文；对审查不合格的，发出初步设计审查意见，发回建设项目业主，修改完善后重新申报。

（四）建设行政主管部门组织有关部门和专家进行初步设计审查，根据项目具体情况，审查采用行政审查与专家审查相结合，会议审查与书面征求意见相结合的方式进行。

有关部门在收到建设行政主管部门的意见征询单后，应在5个工作日内予以书面回复，逾期不回复的，视为认同。

项目总设计师、注册师和各专业负责人均须到场参加初步设计审查会。第四章 初步设计审批管理权限

第九条 市建设行政主管部门负责以下建设工程项目的初步设计审批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度50米以上（含50米），或立项投资4000万元以上（含4000万），或单体建筑面积2万平方米以上（含2万平方米）的项目；

（二）住宅、宿舍：20层以上（含20层）的项目；

（三）住宅小区、工厂生活区：5万平方米以上（含 5万平方米）的项目；

（四）市政公用等行业：设计规模为大、中型的建设项目；

（五）特殊公共建筑；

（六）重庆市计委立项的项目； 分期建设项目按总规模控制。

第十条 万州、涪陵、合川、永川、江津等地建设行政主管部门负责本地区计委立项的以下建设工程项目的初步设计审批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度100米以下，或立项投资8000万元以下，或单体建筑面积3万平方米以下的项目；

（二）住宅、宿舍：建筑高度100米以下的项目；

（三）住宅小区、工厂生活区：10万平方米以下的项目；

（四）市政公用等其它项目立项投资10000万元以下的建设项目； 分期建设项目按总规模控制。

第十一条 其他区县（自治县、市）建设行政主管部门负责本办法第九条规定以外的建设工程项目初步设计审批工作。

各区县（自治县、市）建设行政主管部门须在规定的权限范围内，进行建设工程项目初步设计审批工作，越权审批为无效审批。第十二条 市建设行政主管部门负责对区县（自治县、市）建设工程项目初步设计审批工作的指导、监督和协调，并可根据我市经济建设和社会发展的实际情况，及时对初步设计审批管理权限作出调整规定。

第五章 后期管理

第十三条 实行初步设计统计报表制度，各区县（自治县、市）建设行政主管部门须将初步设计统计作为初步设计审查、审批的例行工作，按填报要求及时上报市建设行政主管部门；初步设计批文须抄报市建设行政主管部门备案。

第十四条 建设工程项目初步设计一经批准，任何单位或个人不得随意更改。确须更改的，须由建设单位报经原审批机关批准。

第十五条 未经建设行政主管部门审批的初步设计，不得作为施工图设计的依据。第十六条 市建设行政主管部门将加强对全市初步设计审批工作的指导、监督和检查，对违反本办法的，按规定予以纠正和处理。

第六章 附则

第十七条 本办法由重庆市建设委员会负责解释。

第十八条 本办法自发布之日起执行，原《重庆市建设工程项目初步设计审批（审查）管理办法》（渝建发[1998]264号）文同时废止。

第四篇：水利工程初步设计审批

水利工程基本建设初步设计

审批要点

目

次

一、水利工程基本建设初步设计概述

二、水利工程初步设计审批程序

三、水利工程设计变更及概算调整

四、水利工程初步设计报批实例

一、水利工程基本建设初步设计概述

（一）水利工程基本建设

1、基本建设

基本建设是社会主义国民经济中投资进行建筑、购置和安装固定资产以及与此相联系的其他经济活动。

基本建设的内容。

基本建设的主要作用。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（一）水利工程基本建设

2、水利基本建设

水利基本建设项目是通过固定资产投资形成水利固定资产并发挥社会经济和生态效益的水利项目。

水利基本建设项目根据国家的方针政策、已批准的江河流域综合规划、专业和专项规划及水利发展中长期规划确定。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（一）水利工程基本建设

2、水利基本建设

水利工程基本建设项目可以分为不同的类型：

按项目功能和作用分为公益性、准公益性和经营性三类。

从隶属关系上划分中央项目、地方项目。

按投资主体：企业投资项目、政府投资项目。

按项目规模：大型、中型、小型。

按项目类别：水库枢纽、水电站、河道治理工程、引调水工程、灌溉排涝工程、城市防洪工程等。

按建设性质：新建、改扩建项目。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（二）水利工程基本建设程序

1、我国水利工程基本建设程序

根据《水利工程建设程序管理暂行规定》，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。进步和提高设计质量；

初步设计是水利水电工程建设程序中的一个重要阶段，经批准的初步设计是编制开工报告、招标设计、施工详图设计和控制投资的依据。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（二）水利工程基本建设程序

2、世界其他国家水利工程建设程序

前期工作：美国规定对江河流域进行多目标规划后，开展水利工程的预可行性研究、可行性研究、方案设计、详细设计；前苏联规定由河流技术经济调查报告选定第一期工程，然后进行初步设计、技术设计、施工图设计；日本则分为初步调查、河流规划、编制计划、可行性研究、施工图设计等阶段。

施工阶段:各国也都经过工程招标、签订合同、工程施工、竣工验收等阶段。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（三）水利工程初步设计编制单位选择

1、设计单位资质

水利工程设计资质分行业资质和专业资质，均分为甲、乙、丙三级。

专业资质为水库枢纽、引调水、灌溉排涝、河道整治、城市防洪、围垦、水土保持、水文设施等8类。

设计单位必须在资质允许范围内承接水利工程设计。严禁越级承接设计工作。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（三）水利工程初步设计编制单位选择

2、初步设计编制单位选择

根据水利部水总（2004）511号文《水利工程建设项目勘察(测)设计招标投标管理办法》，符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程建设项目初步设计和施工图阶段的勘察（测）设计进行招标，选择勘测设计单位。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（三）水利工程初步设计编制单位选择

2、初步设计编制单位选择

（1）招标范围

关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；

使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。

涉及国家安全、秘密、抢险救灾或紧急度汛、特定水利技术等除外。

（2）规模标准

勘察（测）设计单项合同估算价在50万元人民币以上的；项目总投资额在3000万元人民币以上的。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（四）水利工程初步设计编制要求、内容

水利工程初步设计编制依据主要为《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013）及其它法律、法规和专业技术标准。

现行的《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013）适用于新建、改建和扩建的大中型水利水电工程。不同类型的工程，应根据工程任务特点，其工作内容和深度应有所取舍和侧重。条件简单的大中型工程可以适当简化，除险加固项目可参照使用。

另外，各省水行政主管部门结合国家标准，根据各类项目实际特点，编制初步设计指导意见。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（四）水利工程初步设计编制要求、内容

1、水利工程初步设计编制总体要求

水利工程初步设计报告编制应以批准的可行性研究报告为依据，并遵照有关技术标准，设计安全可靠、技术先进、密切结合实际，注重技术创新、节水节能、节约投资。

应认真调查、勘测、试验、研究，尽可能取得可靠的基本资料。

应有分析、有论证、有必要的方案比较，并有明确的结论和意见。

应认真研究可行性研究阶段的审查意见和评估意见，重视环境影响评价与水土保持方案批准后相配套的实施措施，注意收集和利用已建同类工程资料，关注本行业技术发展情况。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（四）水利工程初步设计编制要求、内容

2、初步设计主要内容及深度要求

 复核并确定水文成果

 查明水库区及建筑物的工程地质条件

 说明工程任务及具体要求，复核工程规模，确定运行原则，明确运行方式复核并确定水文成果

 复核工程等级及设计标准，选定坝型，确定工程总体布置、主要建筑物轴线、线路、结构型式及布置、控制尺寸、高程

 选定水力机械、电气、金属结构、采暖通风与空气调节等设备的型式和布置

一、水利工程基本建设初步设计概述

（四）水利工程初步设计编制要求、内容

2、初步设计主要内容及深度要求

 复核施工导流方式，确定导流建筑物结构设计、主要建筑物施工方法、施工总布置和总工期

 复核工程建设征地的范围、淹没实物指标，提出移民安置等规划设计

 确定消防设计方案和主要设施;确定各项环境保护专项设计方案;确定水土保持工程设计方案

 确定劳动保护与工业卫生的设计方案，确定主要措施;提出工程节能设计;提出工程管理设计;编制工程设计概算;复核经济评价指标。

一、水利工程基本建设初步设计概述

（五）水利工程初步设计编制要求、内容

3、初步设计章节安排

根据《水利水电工程初步设计报告编制规程》（SL619-2013），水利工程初步设计主要章节安排共16章，具体为：综合说明、水文、工程地质、工程任务和规模、工程布置及建筑物、机电及金属结构、消防设计、施工组织设计、建设征地与移民安置、环境保护设计、水土保持设计、劳动安全与工业卫生、节能设计、工程管理设计、设计概算、经济评价。

二、水利工程初步设计审批程序

（一）水利工程初步设计审批依据

国务院令第412号《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》第172条，水利基建项目初步设计文件审批，实施机关为县级以上人民政府水行政主管部门。

水利部（水建〔1998〕16号）《水利工程建设程序管理暂行规定》第二条 水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。

二、水利工程初步设计审批程序

（二）企业投资水利项目初步设计审批程序

根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号文）和相关办法，企业投资项目立项实行政府核准和备案制度。实施核准的项目，编制项目申请报告，按照项目性质分别由国家或地方政府发展和改革部门进行核准。

在初步设计项目上报核准之前，一般由企业组织项目技术审查会，政府有关部门参加。技术审查重点是项目对公共安全、社会环境等方面的影响及技术方案的可行性。

二、水利工程初步设计审批程序

（三）水利工程基建项目初步设计审批程序（政府投资项目）

按中央和地方事权实行审批制度，水利工程立项过程主要包括项目建议书和可行性研究报告两个阶段。

1、中央项目：按照国家规定的程序要求，由国家立项审批的重点项目，项目建议书、可研报告由水利部审查，国家发展改革委审批，初步设计由水利部或省发展改革委审批。重大项目立项审批时，须同步完成移民安置规划、环境影响评价、水土保持、用地预审等工作。

二、水利工程初步设计审批程序

（三）水利工程基建项目初步设计审批程序（政府投资项目）

2、地方项目：需要中央预算内投资补助的执行《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》。中央安排地方政府投资项目在2亿元以下的，且不超过项目投资50%的，只审批资金申请报告；超过2亿元的，由国家审批可研报告；不超过3000万元的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。初步设计由省发展改革委审批。

二、水利工程初步设计审批程序

（三）水利工程基建项目初步设计审批程序（政府投资项目）

3、设计报告编制组织：

水利基本建设项目初步设计报告由水行政主管部门或项目法人组织编制。

中央项目的初步设计报告由水利部（流域机构）或项目法人组织编制；

地方项目初步设计报告由地方水行政主管部门或项目法人组织编制；省际水事矛盾处理工程的前期工作由流域机构负责组织。

二、水利工程初步设计审批程序

（三）水利工程基建项目初步设计审批程序（政府投资项目）

4、注意事项：

初步设计编制的概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。

由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过可行性研究报告估算静态投资在15％以内，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；

超过可行性研究报告估算静态投资15％以上（含15％），必须重编可行性研究报告，重新按原程序报批。

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

1、申报及受理

（1）市水利（务）局初审意见

各市水利局对初步设计进行初审，并行文上报《关于上报ⅩⅩⅩ工程初步设计报告的请示》，一般一式3份。

投资额在1000万元以内的水利工程项目由各市水利局行文上报省水利厅；投资额超过1000万元的水利工程项目在行文上报省水利厅的同时，各市发展改革委还要行文上报省发展改革委。

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

1、申报及受理

（2）初步设计报告及附件内容

立项批文（前期可研报告批复文件）；相关规划，安全检测、安全鉴定报告等；勘测、设计单位资质证明文件复印件； ⅩⅩⅩ工程初步设计报告、设计概算、设计图纸、工程地质报告（一般单独成册）等。

（3）初步设计受理

水利工程初步设计审批属于行政许可项目，受理地点省政务服务中心水利窗口。

建设单位准备初步设计审查申报材料，向受理窗口提交申请，经窗口工作人员初步审核申报材料合格后，出具受理回执；材料不齐全的，窗口人员一次性书面告知申报单位，待补齐材料后重新受理。

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

2、审查、审批

省水利厅承办 处室为基本建设处，省发展改革委承办处室为设计处。

（1）审批条件

可行性研究报告或有关立项文件已批准；

项目已列入国家或地方水利基建计划，建设资金来源已明确

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

（2）审查组织

水行政主管部门对建设单位报送的申请材料进行初步审查，符合相关条件的，由水行政主管部门或其委托的咨询单位在一定时限内（建设单位设计文件修改时间不计入审查时间）完成审查工作。

初步设计审查会议由主管部门或其委托的咨询单位组织，水行政主管部门、审查专家组成员、建设单位和勘察设计单位以及邀请与工程项目有关的规划、交通、航道等部门参加。

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

（3）技术审查

技术审查一般由专家组长主持，分专业对初步设计报告内容进行审查讨论，最终形成《ⅩⅩⅩ工程初步设计审查会专家组意见》，并在参会单位全体会议上宣读。技术审查重点为：

审查初步设计是否符合国家法律法规、有关专业技术规范和标准的执行情况，重点是工程建设强制性标准条文的执行情况；

关注可研审查与评估提出的问题及处理方案、措施；

审查设计指标是否符合发改、国土、环保相关行政部门批复要求；

审查复杂工程地质与基础处理措施及技术合理性；

审查设计重大技术问题的专题报告及必要的试验研究成果；

审查对工程投资有较大影响的设计方案、施工导流与料场等；

审查初步设计概算投资的合理性。

二、水利工程初步设计审批程序

（四）水利工程初步设计报批流程

（4）初步设计批复

经审查不符合规定条件的初步设计，建设单位、设计单位要全面修改，提出修改内容的详细报告，由建设单位按申报程序重新审查。

对符合要求的水利工程初步设计，在技术审查后，由省水利厅或省发展改革委进行批复。

投资额1000万元以内项目省水利厅审批，抄送省发展改革委；投资额超过1000万元的项目由省发展改革委审批；审查会专家组审查意见一般作为批复文件的附件。

三、水利工程设计变更及概算调整

（一）设计变更

水利工程设计变更是指自初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计所进行的修改活动。

设计变更应符合国家有关法律、法规和技术标准的要求，严格执行工程设计强制性标准，符合项目建设质量和使用功能的要求。

三、水利工程设计变更及概算调整

（一）设计变更

1、设计变更的划分

水利部将工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。

重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构形式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。

三、水利工程设计变更及概算调整

（一）设计变更

1、设计变更的划分

工程设计变更分为重大、较大和一般设计变更。

重大设计变更主要是指在工程任务、规模、标准、布置及主要建筑物设计方案、重要机电设备、重大技术问题处理方案等方面，对工程的安全、投资、效益、工期产生重大影响的设计变更，以及投资变化超过工程部分总投资10%的设计变更。

较大设计变更是指除重大设计变更外，在工程分期规模、建筑物结构设计、机电金属结构设备配置、施工、附属工程等方面，对工程的安全、投资、效益、工期产生一定影响的设计变更，以及投资变化超过工程部分总投资的5％，不超过10%的设计变更。

重大及较大设计变更以外的其它设计变更为一般设计变更。

三、水利工程设计变更及概算调整

（一）设计变更

2、设计变更报告的编制、审批

工程勘察设计文件的变更，应委托原勘察设计单位进行。经原勘察设计单位书面同意，项目法人也可委托其他具有资质的勘察设计单位进行修改。

设计变更文件编制的设计深度应当满足初步设计阶段的有关规程、规范要求，有条件的可按施工图设计阶段的设计深度进行编制。

工程设计变更审批采用分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。较大设计变更由项目主管部门或委托项目法人审批。一般设计变更文件，由项目法人组织审查后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施。

三、水利工程设计变更及概算调整

（一）设计变更

3、特殊情况重大设计变更的处理

（1）对需要进行紧急抢险的工程设计变更，项目法人可先组织进行紧急抢险处理，同时通报项目主管部门，并按照规定办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。

（2）若工程在施工过程中不能停工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目法人、监理单位同意并签字认可后即可施工，但项目法人应将情况在5个工作日内报告项目主管部门备案，同时按照规定办理设计变更审批手续。

三、水利工程设计变更及概算调整

（二）概算调整

1、概算调整依据

在项目建设过程中由于主要材料设备价格上涨、国家重大政策调

整、地质条件发生重大变化导致设计变动、发生不可抗力自然灾

害等原因，导致工程概算与原批复概算发生重大变化的，确需调

整概算的,应向原初步设计审批单位申请调整概算。

2、申报材料

（1）项目主管部门的初审意见和申请文件；

（2）原初步设计文件及初步设计批复文件；

（3）由具备相应资质单位编制的调整概算书，编制调整概算与原批复概算对比表，并分类定量说明调整概算的原因、依据和计算方法；

（4）与调整概算有关的招标文件、合同文件，包括变更洽商部分以及由审计或财政部门审定的意见，影响概算变化的政策性调整文件。

三、水利工程设计变更及概算调整

（二）概算调整

3、审批要求

（1）对于项目建设规模、地点、标准、方案等主要建设内容与原批复可研有重大变化的，必须及时报原可行性研究报告审批单位确认或重新审批可行性研究报告；工程实施中，重大设计变更要及时报批，涉及到投资额变化的，要同时编报设计概算。

（2）对于使用中央预算内投资项目、省预算内投资项目,概算调整幅度超过原批复概算10%及以上的，原则上先商请审计机关审计，待审计结束后，再视具体情况进行概算调整。（3）概算调整原则上应在土建主体工程量完成80%之后进行。

4、审批原则

（1）对于使用基本预备费可以解决问题的项目，不予调整概算。（2）对于确需调整概算的项目，须经专家审查后方予核定批准。

（3）对由于价格上涨、政策调整等不可抗因素造成调整概算超过原批复概算的，经核定后予以调整。调增的价差不作为计取其它费用的基数。

第五篇：建设工程初步设计管理规定

建设工程初步设计管理规定（试行）

第一章 总 则

第一条 为提高集团公司煤炭产业建设工程初步设计的质量、规范编制、审批管理，特制定本规定。

第二条 凡在集团公司所属煤炭产业的全资子公司、分公司、控股公司及其他公司（以下简称建设单位）范围内的新建、改扩建和技术改造项目，其建设工程初步设计及其审查、批准的管理工作，均须遵守本规定。

第二章 初步设计的管理

第三条 建设项目实行建设项目法人责任制，建设单位在可行性研究报告批准后，建设单位为管理项目而设立的指挥部、项目部、项目公司、筹备处等（以下简称项目管理单位）作为项目建设的责任主体，负责项目的具体实施，执行项目建设标准，实现投资控制的目标。

第四条 根据国家、行业和集团公司有关规定，初步设计实行分级审查和审批管理制度。

（一）由国家审批核准的项目或集团公司审批可行性研究的项目，集团公司负责组织初步设计的审查和审批管理工作。建设单位负责将审批后的煤矿建设项目向政府主管部门报批，并将审批文件报集团公司备案。

（二）由集团公司委托建设单位审批的初步设计，建设单位组织审查和审批，并将审批文件报集团公司备案。

（三）建设单位负责本单位初步设计的初审和报批等管理工作。

第三章 初步设计的编制

第五条 建设单位应按照国家有关规定，采取招标方式经过设计方案竞选、技术可行性、经济合理性比较，择优选择有相应资质、信誉良好的设计单位，明确拟建项目的功能和主要经济技术要求，签订工程设计合同后，编制初步设计。

设计单位承担控制设计内容、建设标准和工程量的责任，按批准后的初步设计内容、建设标准和工程量进行施工图设计。

第六条 初步设计文件编制的内容和深度，设计概算的编制方法和计价依据，应符合国家和有关行业的规定和编制要求。

第七条 建设单位应积极推行限额设计，经批准的建设项目可行性研究报告的投资估算是初步设计概算的限额投资，施工图预算不得超过批准的设计概算。

第八条 方案设计确定的建设内容和建设标准必须符合批准的可行性研究报告中提出的各项技术要求，满足初步设计概算的需要。如果中标的方案设计在初步设计时不能满足可行性研究报告中投资估算的需要，需建设单位重新选定设计方案。

第九条 建设项目如因客观条件发生变化，涉及可行性研究报告、投资计划等主要内容需要做必要的调整时，建设单位在编制初步设计前，须报经可行性研究报告的原审批部门批准同意，并在初步设计文件中重新明确。

第四章 初步设计的审批

第十条 初步设计的审查原则应符合国家产业政策、法律法规以及有关标准、规范和规定，初步设计技术方案依据建设工程具体情况，应确保安全可靠、技术先进、经济合理。

第十一条 初步设计文件的审查包括总体设计、项目组成、主体工艺、主要设备、工程量及投资概算等主要内容。

（一）主要指标符合可行性研究报告或项目核准报告及政府主管部门关于城乡规划、国土资源、环境保护、水土保持、安全生产、消防、职业卫生、节能减排等批复的要求；符合国家和有关行业工程设计规范、技术规范及标准，特别是工程建设强制性标准条文。

（二）批准的建设规模、投资概算编制依据、计价参数及编制方法，符合初步设计阶段国家规定的有关深度的要求。

（三）建设工期满足工程条件、施工方法和进度的要求。

（四）总平面布置、主要工艺流程、设备参数与配置数量的合理性及安全稳定性。

（五）重大技术方案进行设计优化、经济分析比选，既考虑技术上的先进性和可靠性，又结合国情，因地制宜，节约建设资金，满足安全、实用、可靠的要求。

（六）降低能耗，实现能量有效转换。节省占地，节约资源，减少排放，提高资源的综合利用和循环利用率。安全、环保等设施投资已经纳入建设项目概算。

（七）生产辅助设施、生活配套工程等建筑物的完整性。

（八）推广经鉴定并经实践检验的新技术成果，选用成熟、可靠的新工艺和先进、合理的新设备，采用适用、美观的新材料。新设计的建设项目，其技术经济指标应达到国内同类项目的先进水平。

（九）根据精简、高效和现代化管理的原则设置生产管理体系及生产定员。

（十）初步设计文件满足编制施工招标文件、施工图设计文件和主要设备订货的要求。

第十二条 审查程序及审查内容：

建设单位结合现场条件等实际情况，首先确认初步设计的设计深度，对工程地质条件、设计方案、规模、标准、工艺、结构、设备购置、工程造价等原则性内容组织符合性初审，形成初审意见，经建设项目法人审查、批准，同时向集团公司上报初步设计初审意见。建设单位应当对报批资料的真实性和时效性负责。

集团公司根据建设单位提交的初步设计评审申请报告，组织工程技术专家组成专家评审委员会，对初步设计进行评审。专家评审委员会经评审后形成专家审查意见。

建设单位和设计单位应按专家审查意见，逐条落实提出的问题并进行初步设计的修改和补充，形成初步设计文件修改版，报送集团公司履行相关审批程序。

第十三条 建设单位在审批初步设计文件时，应提供下列资料：

（一）经批准的建设项目可行性研究报告。

（二）组建项目管理单位的批复文件。

（三）承担建设工程勘察、设计单位持有的与建设规模相适应的勘察、设计资质证书、营业执照复印件，能够达到国家和有关行业编制深度规定及质量要求的初步设计文件、图纸。

（四）建设单位结合现场条件进行符合性审查后提供的初审意见。

（五）经批准的建设工程用地选址意见书、建设工程规划设计要点、环境影响、水土保持、安全设施、工程场地地震安全等“三同时”评价报告等政府审批文件。

（六）法律、法规、规章规定的其它文件。

第十四条 经集团公司评审的初步设计由集团公司履行相关审批手续。

初步设计批复文件应明确工程建设的规模、建设标准、使用性质、主要工艺与设备、总平面布置、公用辅助设计、生产及生活建筑面积、土地征用数量、劳动定员、建设工期、投资概算及资金来源等方面的审查内容。

由建设单位根据初步设计批复文件，通知设计单位进行初步设计修改与概算调整，并督促设计单位及时提交有关文件，并根据工期计划签定施工图供图协议。

第十五条 经批准后的初步设计，任何单位和个人对设计的主要内容和概算不得任意修改，不得擅自扩大建设规模、增加建设内容和提高建设标准。

施工图设计如发生重大、重要设计变更时，建设单位应报初步设计的原审批部门批准同意，方可进行施工图设计。

建设工程如因使用性质、产品方案、主要工艺与设备等发生变化，涉及初步设计必须进行修改的，建设单位须将调整方案报经初步设计的原审批部门重新审查批准后，再办理有关修改初步设计的审批手续。

第十六条 初步设计未经审查批准的建设项目，工程不得开工和拨付工程建设资金。

第六章 附 则

第十七条 煤炭产业部是集团公司煤炭产业项目建设工程初步设计工作归口管理部门，负责指导初步设计审查工作，组织审批初步设计及概算。

第十八条 本规定由集团公司煤炭产业部负责解释和修订。

第十九条 本规定自印发之日起执行。