管理处运营高压线制度

第一篇：管理处运营高压线制度

长城物业集团股份有限公司

管理处运营高压线制度

经理手册－组织发展 版号/改次：C/1 工作文件

编号：CCPG/G-0203-C203 密级：D

1.0 总则

1.1 本制度旨在规范管理处员工职业行为，预防管理处财务管理风险、服务质量责任风险和顾客关系风险的发生。

1.2 本制度适用于管理处所有员工的职业行为管理。1.3 管理处运营高压线包括运营高压黄线和运营高压红线。1.4 本制度由集团物业运营中心负责组织落实。

2.0 运营高压黄线 2.1 组织发展

2.1.1 未经规定程序批准，擅自招聘、任用或晋升不符合公司任职资格要求的员工。2.1.2 未经规定程序批准，擅自使用超编人员的。

2.1.3 未按公司制度管理员工关系，造成劳资纠纷或被政府部门处罚的。2.1.4 发生重大工伤事故，未及时上报的。

2.1.5 未经规定程序批准，擅自突破预算薪酬总额的。

2.1.6 未经规定程序批准，在HR系统外发放薪酬福利（包括各种名目奖励金）的。2.1.7 选择供应商时，未在集团集中采购清单内（包括服务供方）选择的。2.1.8 未经规定程序批准，擅自采购属于集团集中采购物品的。2.2 财务管理

2.2.1 未严格履行服务供方合同查验交付条件，致使公司多付服务价款的。2.2.2 未向本管理处员工公开盈余分享分配方案的。

2.2.3 收款人员收费后，当天没有如数向财务助理移交所收现金的。

2.2.4 财务助理在接收现金后，二天内（节假日顺延）没有如实将收费信息录入公司收费系统和将现金存入管理处收入账号的。

2.2.5 违反公司关于管理处收支二条线的规定，擅自开支管理处收入资金的。2.3 物业运营

2.3.1 管理处运营风险等级连续两个季度被评为中度或高度风险的。2.3.2 管理处月度绩效排名连续三个月处于倒数5%之列的。2.3.3 不配合或不服从集团的工作检查或指令，情节比较严重的。

长城物业集团股份有限公司

管理处运营高压线制度

经理手册－组织发展 版号/改次：C/1 工作文件

编号：CCPG/G-0203-C203 密级：D

2.3.4 业主破坏房屋承重结构、违规占用共用部位以及改变房屋外立面时，未及时有效履行管理责任的（如及时制止、书面向政府有关主管部门报告）。

2.3.5 物业项目消防系统、安防系统关键功能失效时，未及时有效履行维修与管理责任的（如及时修复、书面向物业运营中心报告）。

2.3.6 管理处经理通信工具未能保持24小时畅通，导致突发事件未能及时处理的。2.3.7 因重大事故、恶性投诉事件被政府部门处罚或媒体负面报道的。

2.3.8 建设单位、业主委员会及单一产权物业委托方对管理处的物业管理问题提出书面质询后，管理处没有在24小时内向集团物业运营中心书面报告的。2.3.9 管理处的重大事项，未按公司规定如实及时上报的。

3.0 运营高压红线 3.1 组织发展

3.1.1 聘用亲属回避关系的人员（指夫妻关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的）在其管理处任职的（包括兼管理处）。

3.1.2 未经规定程序批准，擅自调整员工薪酬水平的。3.1.3 违反公司薪酬制度，向员工违规发放薪酬福利的。

3.1.4 编制虚假薪酬福利发放表（如编制虚假人头或保留离职人头），私自发放空饷的。3.1.5 公章私用或利用公章舞弊，造成公司经济或名誉损失的。3.1.6 在职期间私自从事与公司经营范围相同业务的。3.2 财务管理

3.2.1 管理处隐瞒收入，私设小金库的。

3.2.2 收款人员收费后，次天（节假日顺延）没有如数向财务助理移交所收现金的。3.2.3 财务助理在接收现金后，三天内（节假日顺延）没有如实将收费信息录入公司收费系统和将现金存入管理处收入账号的。

3.2.4 收款人员应给票据而不给票据（或私自使用非公司票据）或虚开发票报销，造成公司损失的。

3.2.5 超越公司授权额度，擅自减免任何应收费用的。3.2.6 越权签署对外合同造成公司经济损失的。

长城物业集团股份有限公司

管理处运营高压线制度

经理手册－组织发展 版号/改次：C/1 工作文件

编号：CCPG/G-0203-C203 密级：D

3.2.7 利用职务之便，从顾客、员工或供应商处接受或索取钱物，徇私舞弊的。3.2.8 未经公司书面授权同意，私设收费项目和调整收费标准。3.3 物业运营

3.3.1 关键责任人因管理不善，导致失去项目物业管理权的。

3.3.2 工作记录（包括IT系统的记录）及上报集团的信息或材料，严重弄虚作假的。3.3.3 管理处年度绩效排名处于倒数3%之列的。

3.3.4 不配合或不服从集团的工作检查或指令，情节严重的。

3.3.5 业主破坏房屋承重结构、违规占用共用部位以及改变房屋外立面时，未及时有效履行管理责任（如及时制止、书面向政府有关主管部门报告），造成不良后果的。3.3.6 物业项目消防系统、安防系统关键功能失效时，未及时有效履行维修与管理责任（如及时修复、书面向物业运营中心报告），造成不良后果的。

3.3.7 管理处经理通信工具未能保持24小时畅通，导致突发事件未能及时处理，造成不良后果的。

3.3.8 建设单位、业主委员会及单一产权物业委托方对管理处的物业管理问题提出书面质询后，管理处没有在24小时内向集团物业运营中心书面报告的，造成不良后果的。3.3.9 管理处的重大事项，未按公司规定如实及时上报，造成不良后果的。

4.0 制度责任管理要求

4.1 管理处经理触犯高压线时，由集团物业运营中心人事支持部门提出处分意见，物业运营中心总经理审核，集团分管副总裁批准，并报集团人力资源部门备案。

4.2 管理处其他员工触犯高压线时，由管理处经理进行处分，并集团物业运营中心人事支持部门备案。

4.3 管理处经理发现员工触犯高压线时应依据本制度进行及时处理，否则管理处承担触犯高压线的相应责任。

4.4 凡触犯运营高压黄线者，对管理处当事人或责任人进行如下处分： 4.4.1 处二级处分； 4.4.2 取消当月绩效薪酬； 4.4.3 当年盈余分享每次扣除20%；

长城物业集团股份有限公司

管理处运营高压线制度

经理手册－组织发展 版号/改次：C/1 工作文件

编号：CCPG/G-0203-C203 密级：D

4.4.4 取消管理处经理当年星级晋升资格，并下调一级星级； 4.4.5 下调一级职位等级。

4.5 凡触犯运营高压红线者，对管理处当事人或责任人进行如下处分： 4.5.1 处一级处分；

4.5.2 给予免职或辞退处理（经理星级及认股权同时取消）； 4.5.3 取消当年盈余分享权； 4.5.4 取消当月绩效薪酬。

4.6 管理处员工触犯高压线时，应及时对当事人或责任人作出处理。

4.7 管理处员工触犯高压线造成公司经济损失的应承担赔偿损失责任，触犯法律的应承担相关法律责任。

4.8 受处分的员工有异议时，可向其工会组织或直接向政府劳动主管部门提出申诉。

编 写 人 C/0：余颂东 编写时间 2011-08-04

C/1：贺晓深 2011-11-4

批准人：陈耀忠

申请人： 钟梓城 审核人：梁志军 发布日期：2011-11-4

第二篇：长沙市渣土管理处制度

会议制度

为加强会议管理，提高会议质量，确保上级指示的贯彻落实和我处各项工作的正常开展，特制定本制度。

一、会议管理

1、党委会议。主要研究本单位和本系统重大问题和重要工作事项，每月召开一次。

2、处务会议。主要研究贯彻上级有关部门重要文件精神、研究落实上级部门交办的工作任务、研究本处行政工作的重大事项、研究提出、半工作思路，每月的工作任务及工作重点。处务会议由处主管领导主持，其他各位处领导和中层干部参加并视情况确定列席会议的人员。一般每月召开一次。

3、处业务工作会议。主要是传达贯彻上级部门重要文件精神，安排落实上级部门交办的工作任务，研究和布臵有关工作。处业务工作会议由处主要领导或分管领导主持，各业务科室负责人参加，视情况确定其他列席人员或扩大到全处工作人员参加。一般半个月召开一次。

4、专题工作会议。主要研究解决业务工作的重大问题和协调工作，以及有关的活动安排等。专题工作会议由各分管领导主持，有关科室负责人参加，其他参加人员视实际需要而定。

二、会议计划与审批

1、全局性会议，由办公室或主办科室提出方案（包括议题、预算、规模、地点、程序等），报主任审批；各种专业性会议，由有关科室提出方案，报分管处领导审批。

2、已列入计划的会议，按职责划分做好各项会务工作。

3、办公室对会议进行统一管理，根据实际工作需要，区别轻重缓急酌情安排。

三、会议承办

党委会议由人事教育科负责组织承办，处务会议、处业务工作会议或其它全局性会议由办公室负责组织承办，其它专题会议由有关科室负责组织承办。会议要指定专人作好记录，重要会议要印发会议记要。需要督办落实的会议要通知办公室派员参加，以便切实加强会议决定事项的督办和落实工作。

党委议事规则

为进一步健全渣土管理处集体领导制度，保证决策的民主化、科学化、程序化，根据《中国共产党章程》和局党委《局系统基层党组织议事规则》，结合我单位实际情况，特制定本规则。

一、议事原则

1、“四个服从”的原则。即个人服从组织，少数服从多数，下级组织服从上级组织，全党各级组织和全体党员服从党的全国代表大会和中央委员会的原则，自觉维护党的集中统一。

2、集体领导的原则。处党委要严格实行集体领导和个人分工负责相结合的工作机制。凡属单位党委职责范围内决定的问题，必须由集体讨论决定，任何个人或少数人无权决定重大问题。

3、党委会保密的原则。除会议要求向党员、群众传达或征求意见外，与会人员在会议讨论期间或决定未正式公布前，应做好保密工作，不得泄露会议讨论的情况。

4、强化监督的原则。所有委员必须自觉地接受同级纪委的监督。

二、议事内容

1、研究落实党的路线、方针、政策和上级文件、指示及有关规定的具体实施方案。

2、研究本单位自身建设、改革与发展的重大问题，研究或重要的工作计划、工作报告、工作总结、经济发展实施方案。

3、审议、审核行政提议的本单位的经济宏观执行情况：（1）工作中的重大举措及其方案。如招标方案、经费预算、经费结算情况等。

（2）大型设备、设施采购的种类、付款方式。

（3）大的基建项目，如征地、房屋兴建、装修及重大后勤设施的完善等。

（4）单次5万元以上的大额资金的使用情况。（5）行政经费以外的经费运行情况和福利分配情况。

4、研究与分析单位干部职工思想状况和加强思想教育等工作的重要措施。

5、按照干部管理权限和《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，决定或提名中层干部的任免、调整、后备干部的确定；按内设机构的级别，决定内设机构的设臵或提出设臵方案，报上级组织审批；讨论编制事宜，并按程序上报。

6、研究审定行政提议的职工奖金分配、福利待遇的安排方案；研究审定干部职工的调入、调出和子女就业等群众关心的热点问题。

7、审定党的纪检监察、宣传、组织工作的部署和群团组织的换届及人员配备等重大工作。

8、按照职工奖惩、职代会等制度，决定或审核本单位人员的奖励处罚。

9、讨论和决定重大突发事件应采取的紧急措施。

10、讨论党员发展及其它需要处党委研究决定的重大问题。

三、议事程序

1、党委会应按程序进行。一般每月召开一次。如遇特殊情况可提前或推后，但推后最长不能超过两个月。会议一般由书记主持。书记、副书记不在岗时，一般不得召开党委会，必须召开时，由其指定负责人主持。在遇到十分紧急的情况下，处主要领导可以作出决策，但事后必须向党委会报告。

2、根据工作需要，书记或主持人可确定有关人员列席会议。

3、会议议题一般由书记或会议主持人提出，各党委委员需要提交会议讨论的问题应事先向书记或会议主持人汇报，并由书记或会议主持人确定。

4、书记或会议主持人在一般情况下，应将会议召开的时间、地点、议题提前告诉委员。各委员应在会前就有关议题作好充分准备。

5、在一般情况下应按议题顺序由分管委员就有关议题先发表意见，然后让其他委员发表意见，进行民主讨论。

6、委员充分讨论完一个议题后，书记或会议主持人应集中委员的正确意见，即行表决。表决可采用口头、举手或无记名投票的方式进行。

7、党委会由组织人事部门负责人担任会议记录，记录会议时间、地点、主持人、出席和缺席委员姓名、会议议题、委员对议题发表的意见和议题表决结果等。

四、议事纪律

1、党委会必须有半数以上委员到会方能举行。研究干部问题时，应有三分之二以上委员到会方能举行。委员因故不能参加会议，应在会前用书面或口头形式向书记或会议主持人请假，未经批准，不得缺席。

2、进行表决时，赞成票超过应到委员人数的半数为通过。未到会委员的书面意见不能计入票数。会议决定多个事项的，应逐项表决。

3、党委会决定重大问题，应充分酝酿，然后进行表决。在重要问题上发生争论，双方人数接近，除因紧急情况必须按多数人意见执行外，应当暂缓作出决定，经进一步商榷后，留待下次会议再行表决。在特殊情况下，也可将争论情况向上级组织报告，请求裁决。

4、委员对应该保密的会议内容和讨论情况，必须严守秘密，不得泄露。

五、决议、决定的执行

1、对于党委会作出的决定、决议，书记和委员必须坚决执行。如有不同意见，可以声明保留，或者向上级党组织提出，不得在言行上有任何抵触。

2、对于党委会作出的决定、决议，应按分工负责制的原则，由书记或会议主持人指定有关领导或职能部门负责贯彻落实。

3、执行人或执行单位在执行中遇到新情况、新问题，不能执行党组织决定、决议时，应及时向书记汇报。如情况特殊，书记或会议主持人可提请党组织复议。复议一般只有一次，复议结果必须执行。

4、书记要检查督促了解党组织决定、决议的执行情况，及时协调解决执行中遇到的问题。对党委讨论决定的事项，如工作需要，被指定负责贯彻执行的有关领导或职能部门应在下次委员会上将贯彻执行情况作出简要汇报。

5、以处党委名义上报下发的事关全局的工作方针、政策性文件，必须经党委会议讨论通过，由书记审核签发。

六、追究与处分

对违反本规则的行为，按照《中国共产党纪律处分条例》的有关规定，视其情节轻重，予以严肃处理。

民主生活会制度

为了进一步处党委领导班子自身建设，形成团结干事的良好氛围，现就处党委民主生活会有关事项作出如下规定：

1、处党委民主生活会由处党委书记主持，全体党委委员参加。

2、处党委民主生活会原则每年召开2次以上，会议的具体时间提前一个星期通知各党委成员。除确因特殊情况外，原则上不得请假。

3、坚持双重组织生活制度。所有委员除参加处党委民主生活会外，还应参加所在党支部的民主生活会，自觉接受基层党员和群众的监督，不允许有任何不参加党的组织生活、不接受监督的特殊党员。

4、民主生活会召开前，各位成员要精心准备，深入基层，虚心听取社会各方面人士的批评、意见和建议。根据收集的情况，找准自身要解决的主要问题，认真考虑整改措施，增强民主生活会的有效性。

5、处党委民主生活会要坚持高标准、高质量、严要求。各位成员要态度端正，认真对待，积极开展批评和自我批评，坦诚表述意见，讲真话、讲实话，力戒假、大、空，力戒形式主义，坚决克服和杜绝开会不说、会后乱说，当面不说、背后乱说的现象。要通过民主生活会，搞好处党委领导干部的廉洁自律，增强班子成员之间的团结，促进工作作风的转变。

6、处党委成员之间要开展经常性的谈心活动，交流思想，增进团结，互相勉励。

7、对于民主生活会反映出来的问题，处党委成员要有则改之，无则加勉，该整改的要及时整改。对于处党委成员中问题较多的同志，由处党委书记进行个别谈话，重点教育帮助，督促其纠正。处党委成员如有严重违反党的纪律的行为，处党委会议应根据实际情况，按照党章规定进行处理。

8、处党委民主生活会由人事教育科组织协调，每次民主生活会应认真作好记录，由人事教育科负责人负责向上级报告，并在一定范围内进行通过或反馈。

中心组学习制度

为全面提高渣土管理系统领导干部政治素养和理论水平，全面提升城市渣土管理水平，进一步健全和完善党委中心组学习制度，特作如下规定：

一、关于集中学习制度

1、学习内容。主要是党的基本理论、基本路线、基本方针、基本经验和基本知识。重点是马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志“三个代表”的重要思想，并围绕国际、国内重大理论问题及城市渣土管理的中心工作开展理论学习和讨论。同时，开展时事政治、经济理论、法制知识、城市渣土管理等专题讲座。

2、学习时间：党委每个月举行一次党委中心组学习，全年集中学习时间不少于15天。

3、学习方式。采用集中辅导或中心发言与讨论相结合，每次集中学习安排一至两个专题，联系渣土管理实际，深入进行讨论。

4、学习纪律。一是搞好考勤登记，每次集中学习，中心组员要自觉签到，不得随意迟到或早退。二是实行书面请假制度，除确因工作或者其它客观情况不能参加学习外，不得请假。请假必须报请批准。三是严格听课纪律，在集中辅导或中心发言时，必须关闭手机、BP机等通讯工具，不得随意在学习过程中进进出出，以免影响学习。四是积极发言，每次集中学习前，每位成员必须根据每次学习的内容联系自己的思想和工作实际，准备发言提纲。五是作好学习笔录，学习记录本必须专用，以备考查。

二、关于自学制度

1、中心组成员每天至少挤出1个小时、每周抽出一个晚上进行自学，全年自学时间要保证100小时以上。

2、要制定个人自学计划。每年除了规定所学的书目以外，要根据个人实际情况和从事的工作有计划、有重点地学习几本理论书籍。

3、要搞好集中学习前的自学。每次集中学习要根据上级有关要求和当前城市渣土管理工作的主要任务，确定学习主题、联系实际开展学习活动、指导和解决单位建设和发展中的问题，并准备好发言提纲。

4、要认真研读原著，做好自学笔记。每年必须写四篇以上的理论学习心得体会或理论文章。

三、关于督查制度

人事教育科要认真搞好党委中心组理论学习的服务，年初要有计划，每季要有安排。每年要为中心组成员购买好有关规定必学的书籍。每次集中学习，要认真做好记录。年终要将有关学习情况收集、整理、归档，并写出书面总结，报送党委领导和上级有关部门。

党委、各科室特别是一把手要从讲政治的高度重视中心组学习，将其纳入整体工作部署，作为提高工作水平和干部素质的一项重要内容，切实加强领导，并组织协调党政群团各个部门扎扎实实地开展理论学习与研讨活动，党委将把各科室执行学习纪律情况列入对领导班子和干部考查内容。

中层干部轮岗制度

为进一步推进干部轮岗交流工作，优化干部队伍结构，加强各科室干部建设，提高科级中层干部的素质和工作能力，加强党风廉政建设，促进渣土管理事业不断发展。根据《中华人民共和国公务员法》和《党政领导干部选拔任用条例》和有关法律、法规制定本制度。

一、轮岗交流条件

（一）需要通过轮岗交流锻炼提高工作能力的；

（二）在同一个科室任正职工作时间连续3年以上的；

（三）在不同业务科室连续任职满6年以上的必须到非业务部门进行轮岗交流；

（四）新提任的科级干部应当有计划地在3年之内进行轮岗交流。

（五）其他原因需要轮岗交流的。

二、科室划分

本制度所称业务科室即指与渣土处臵和运营相关的稽查、勘查、消纳、督促考核、运输管理等工作相对应的科室，非业务科室是指组织、人事、劳资、财务、纪检监察、法制、文秘、信访、后勤保障、工青妇、离退休等相关工作所对应的科室。

三、轮岗交流范围和方式 范围：所有副科实职以上干部。

方式：在业务科室与非业务科室之间、业务科室之间、非业务科室之间实行轮岗交流。

四、轮岗交流的组织实施

科级干部轮岗交流工作按干部管理权限，由处党委集体讨论决定，组织（人事）部门负责实施。

五、轮岗交流程序

（一）组织（人事）部门拟定轮岗交流方案，提出轮岗交流人选；

（二）提交党委酝酿；

（三）党委讨论决定；

（四）、党委或组织（人事）部门与轮岗交流干部谈话；

（五）、组织（人事）部门办理调动手续。

六、轮岗交流纪律

（一）任何部门必须执行处党委关于干部轮岗交流的决定，不得以任何理由拒绝执行。

（二）干部接到轮岗交流通知后必须尽快办理工作交接手续，在限定的时间内报到，无正当理由不服从组织安排的就地免职或降职使用。

七、实行干部轮岗交流责任追究制度，对违反纪律、执行纪律不严格的应当严肃批评教育，造成严重后果的追究主要责任人以及其他责任人的责任。

八、党委及其组织（人事）部门负责对干部轮岗交流工作进行监督、检查。纪检监察部门受理有关举报、申诉，制止纠正违反本规定的行为，对有关责任人提出处理意见和建议。

九、党委及其组织（人事）部门应当跟踪了解轮岗交流干部的思想工作情况，加强教育管理和监督。

中层干部述职述廉制度

为进一步健全监督管理机制，加强对中层干部的监督，经研究决定，制定中层干部述职述廉制度。

一、述职的主要内容

（一）理论学习情况；

（二）贯彻执行党的路线、方针、政策、国家法律法规的情况；

（三）履行岗位职责的情况(在工作中采取的方法措施、成绩和经验)；

（四）存在问题及今后努力方向。

二、述廉的主要内容

（一）述廉的内容以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》、中共中央和国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《中国共产党党内监督条例（试行）》以及中央、省、市关于领导干部廉洁从政的其他要求与规定为基本依据，结合本人分管工作,检查报告以下内容:

1、按处党风廉政建设责任制规定，本人在党风廉政工作方面采取的办法、措施及收到的效果；

2、存在的问题；

3、的工作打算和改进的措施。

（二）个人遵守廉政制度及廉政纪律的情况。

1、贯彻执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》的情况；

2、收受礼品礼金登记制度情况；

3、执行《个人重大事项报告制度》的情况；

4、参加党内民主生活会，开展批评与自我批评的情况；

5、本部门群众要求说明的有关廉政方面的情况。

三、述职述廉的要求

1、中层干部述职述廉每年进行一次，时间一般安排在年底或次年年初，与部门工作总结、党风廉政建设责任制考核、干部考核以及领导班子民主生活会结合进行。

2、述职述廉应采取召开全体职工的会议，由中层干部在大会上宣读述职述廉报告的形式进行，并组织民主评议和民主测评。

3、述职述廉工作由处党委领导,人教科负责实施。

4、述职述廉前要认真学习和对照廉洁自律各项规定，采取多种形式，充分听取干部群众的意见。要坚持实事求是，认真撰写本人的述职述廉报告，既要肯定已做的工作，又要找出存在的差距，要力求详实具体，避免空洞泛论或等同于工作总结。

5、党委每年要对述职述廉的情况进行一次综合分析，将述职述廉的结果作为对干部考核、奖惩和选拔任（聘）用的重要依据。

6、中层干部的述职述廉报告、民主测评的情况以及对有关问题调查处理的结论性材料，按有关规定分别存入其本人的考察工作档案和廉政档案。

7、对述职述廉中隐瞒、回避重要情况，民主测评中群众意见较大，或者存在其他不正常情况的中层干部，党委在调查核实的基础上，视情节轻重，对其实行谈话提醒，进行组织处理或在一定范围内通报批评。构成违纪的，按有关规定给予纪律处分。

8、述职述廉后要进行民主测评。民主测评结果按照中层干部绩效考核办法进行。

科室主要负责人问责暂行规定

第一条 为全面推进依法行政，提高行政效能，确保政令畅通，根据《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分文件》以及长沙市的相关问责规定，结合我处实际，制定本暂行规定。第二条 本暂行规定所称问责，是指本处各科室的主要负责人（含主持工作的副职，下同）不履行或不正确履行法定职责的行为，依照本规定予以过问并追究责任的制度。

前款所称不履行法定职责，包括拒绝、放弃、推诿、不正确履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。

第三条 处各科室主要负责人问责坚持权责统一，违规必究，过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则，合法、客观、公正地进行。

被问责对象能主动纠正错误，及时采取补救措施，避免或减少不良后果发生的，应减轻或免予问责。

第四条 处各科室主要负责人有下列情形之一的，应当依照本规定问责。

（一）效能低下，执行不力，致使政令不畅或影响全处整体工作部署的：

1、无正当理由，未完成工作计划和月工作计划规定的工作任务，或不认真落实处党委会、处办公会议以及处领导交办事宜的；

2、不履行或不认真履行“三定”方案和处新设科室确定的职责，致使全处一个时期的某项工作未能按时完成的；

3、涉及多个科室办理的事项，牵头科室不主动沟通协调，相互扯皮，造成不良影响和损失的；

4、对职责范围内应当办理的请示、报告、审批事项、业务办理等，不及时受理，不在规定的时限内答复或办结的。

（二）责任意识淡薄，致使行政相对人合法权益遭受损失或造成不良社会影响的：

1、对涉及人民群众合法权益的重大问题不及时解决或者对群众反映强烈的问题能够解决而不及时解决，造成严重后果的；

2、瞒报、谎报、迟报、漏报重大突发事件或重要情况、重要数据（包括各种统计数据）的。

（三）不依法行政，损害单位形象，造成重大失误或不良影响的：

1、不落实政务公开制度，或不按时、不按规定公开，或搞假公开，严重侵害人民群众的知情权、参与权和监督权，引发群众不满的；

2、不认真兑现限时办结制、人为增加行政相对人办事难度造成不良影响的；

3、所管辖科室工作人员肆意索拿卡要，或乱收费、乱罚款，损害服务对象合法权益的；

4、不按规定办理业务给处里造成经济损失的。

（四）疏于管理，监督不力，造成不良影响或后果的；

1、行政效率低下，工作态度生硬，服务质量差，群众反映强烈的；

2、监督管理不力，致使本科室工作人员发生滥用职权、徇私舞弊和失职、渎职等违法违纪行为的；

3、指使、授意本科室工作人员进行违法违纪活动的；

4、对本科室工作人员违法违纪行为进行包庇、袒护或纵容的。

（五）处党委认为应当问责的其他情形。包括

1、公民、法人或其他组织署名并附有相关证据材料的举报、控告；

2、新闻媒体曝光的材料；

3、人大代表、政协委员提出的问责建议；

4、工作考核结果；

5、上级领导机关的批示；

6、行政监察机关、法制工作机构、市政务服务中心、信访机构等提出的问责建议；

7、其他问责信息来源。

第五条 处党委认为问责对象有本规定第四条规定情形之一且事实清楚的，可以直接决定提交处党委讨论，研究确定问责方式；认为需要进一步调查核实的，责成处纪委牵头负责进行调查核实。调查核实工作一般应在15日内完成。依据调查结果，处党委进行研究，做出问责或者不予问责的决定。在研究确定问责方式之前，应当听取被问责对象的陈述和申辩。对有关问责对象做出问责决定的，应书面告知本人。

第六条 对问责对象问责，采取以下方式：

（一）责令作出检讨；

（三）通报批评；

（四）诫勉谈话；

（五）劝其引咎辞职或者责令辞职；

（六）免职。

前款问责方式可以单独或并处。

第七条 被问责的对象对问责不服的，可以自收到问责决定之日起15日内向处党委会提出书面申诉。本处自受理申诉之日起，15日内做出复查决定。经复查，问责决定认定的主要事实清楚，证据充分的，维持问责决定；认定的主要事实不清、证据不足的，由处党委会决定撤销或改变问责方式。复查决定，应当书面告知申诉人。

.渣土管理纪律规定

1、严禁直接或间接从事、介入营利性渣土处臵工程及相关运输活动。

2、严禁索取、接受管理和服务对象及与行使职权有关系的单位或者个人的财物。

3、严禁接受管理相对人的宴请或任何形式的休闲娱乐、旅游等活动。

4、严禁违反工作纪律泄露工作秘密。

5、严禁收取任何形式的保护费。

6、严禁以检查监督为名故意刁难管理执法相对人，随意责令停工。

7、严禁越权违规进行行政审批。

8、严禁酒后稽查、驾驶机动车辆。

信访工作制度

为了认真贯彻《信访条例》，充分发挥信访工作的“纽带”和“桥梁”作用，做好单位的信访工作，遵循“分级负责，归口办理”的原则，制定本制度。

一、纪委书记主管信访工作，信访专员配合纪委书记做好信访工作。

二、按照热情、服务、公正、及时、稳妥的原则，文明接访，做好宣传、疏导、解释工作，认真解决群来信、来访、来电反映的问题。

三、信访专员必须按要求认真做好来访登记，不得遗漏和丢失，严格执行登记、立案、调查、催办、复信、回访、上报、归档工作制度，及时督办。

四、如遇思想作风腐败、贪污受贿、不文明管理等信访事项，报纪检部门处理。

五、要按时办结信访案件，不得推诿、敷衍、拖延和积压。督办件限十天内办结，一般信件限十五天内办结，较复杂的信件不得超过一个月办结，月办结率要求达95%以上。

六、对来信、来访来电问题查处后（除匿名、假名、无地址的情况外），要及时向信访人进行书面或口头答复。要抓好初访，减少重访，把来访问题解决在当地。

固定资产管理制度

第一条 为加强固定资产的保管及使用管理，避免国有资产损失，特制定本固定资产管理制度。

第二条 本管理制度所称固定资产包括土地、房屋及建筑物、运输设备、办公设备、电器设备、厨房设备以及按财务管理规定划定为固定资产的资产等。

第三条 固定资产按下列类别，由单位指定科室负责管理，其管理及保养细则由本处办公室会同使用科室制定。

(一)土地、房屋及建筑物、运输设备、厨房设备由办公室负责统一管理。

(二)办公设备、电器设备、一般设备由各使用保管科室负责管理，即视实际需要归由性质相关科室管理。

第四条 本处的所有固定资产实物管理，造册等统一归口办公室管理。固定资产取得后，由处办公室，并会同计财科依其类别及会计科目统驭关系，予以分类编号并贴粘样签。资产造册由保管人和科室负责人签字。

第五条 凡本处人员调离时，其应办理资产移交手续。由处办公室按照人事管理规则规定详列清册办理移交。

第六条 加强固定资产使用与保管监管，对固定资产管理处办公室应会同计财科每年盘点一次。

第七条 严格增臵手续。土地、房屋及建筑物、运输设备、办公设备等固定资产于增臵验收后，使用科室(土地、房屋及建筑物由办公室)应即填写“固定资产增加单”一式三联经会办公室签章后，送计财科填注购臵金额、耐用年限、第一联送办公室转记入“固定资产登记卡”，第二联由会计部门自存转记入“固定资产登记卡”，第三联送使用科室留存。会计部门应每月与管理部门核对“固定资产登记卡”的记载事项，如有缺漏事项应即通知补正。

第八条 固定资产因其他单位（部门）拨入，或受捐赠而取得者，应填明价格，如原价无法查得或根本无原价者，得由管理部门会同会计部门予以估列，并按第十条固定资产增臵手续办理。

第九条 土地、房屋及建筑物等不动产取得所有权后，由办公室统一办理产权登记后，转记入“房屋、土地登记卡”，变更时亦同。

第十条 资产移转处理土地、房屋及建筑物、运输设备、办公设备、电器设备等固定资产在单位内相互拨转时应由移出处室填写“固定资产移转单”一式四联会办公室签章后，送移入处室签认，第一联送办公室，第二联送计财科，第三联送移入处室，第四联送移出处室。

第十一条 固定资产保管人，要切实维护和保管，如人为造成破坏或保管不善遗失要按照原价赔偿。如管理科室不履行职责，造成经济损失的，追究相关责任人的责任并要求照价赔偿

财务管理制度

1、严格执行《会计法》，依照有关财经法规和市局财务管理制度办事。

2、坚持主管领导一支笔审批原则，报账手续齐全，无乱开支行为。及时处理各类票据，做到日清月结，一切收入必须入账，杜绝设立“小金库”。

3、正确使用统一规定的会计科目，不得任意更改或增减会计科目。各项费用应由经手人、证明人签字，再报处主管领导审批。

4、按月编制各类报表，数据要准确，内容要完整。

5、主管财务工作的领导要经常过问和检查财务管理工作情况，并对存在的问题及时予以纠正。

车辆管理制度

为切实加强单位车辆管理，提高车辆使用效率，确保行车安全，结合我处工作实际，特制定如下管理制度：

一、车辆管理

1、所有车辆的证照及稽核等事务统一由办公室专人负责办理。

2、车辆的使用由办公室统一调度、安排，科室车辆必须专人贺驶、保管维修，并报办公室登记备案。

3、单位车辆购臵、旧车变更、报废、使用等有关手续由办公室提出申请，报办公室审批后办理有关的手续。否则，办公室、财务科概不办理手续和报销经费。

4、每车设臵“车辆行驶记录表”，使用前应核对车辆里程表与记录表上前一次登记数是否相符；车辆或驾驶人变动时，应记载行驶公里、时间等以备车辆年检时核查。

二、车辆使用

1、驾驶人在驾车时必须具有同类车辆驾驶执照，无驾驶执照人员一律不准驾驶车辆。

2、驾驶人驾驶车辆前应对车辆进行全面检查（如汽油、机油、水、电、轮胎气压、各部位机件是否正常等），如发现故障及损坏，排除后方能上路。车辆跑长途时，应对车辆进行检查，发现问题应立即修复。为保证车辆的第二天正常运转，回场后，驾驶人应进行全面检查，否则发生机械事故或人为造成的损失均由驾驶人负责。

3、车辆不准随意外借，不准擅自公车私用，确因工作需要外借、私用一天内报办公室；两天以上必须报处主管领导同意，到办公室备案。车辆外借、私用未备案或未停放在指定的院、场、库内，发生了被盗、火灾等情况，按15%由驾驶人负责（保险索赔金额上交财务处作安全经费处理）。

4、驾驶人应爱护车辆，保证机件外观良好；使用后应将车辆及时清洗干净，使车辆始终保持良好状态。

三、车辆保养与维修

1、为确保车辆技术指数良好与行车安全，单位所有车辆必须做到及时保养、维修，不准开凑合车。办公室对所有车辆按季度检查一次并建立技术档案，详细记载车辆来源、价格、投入使用日期、基本设备、技术性能、中间变动、行驶里程以及油耗、维修等。

2、车辆维修必须先填报车辆报修单，说明送修原因、项目及经费预算，办公室审核后方能送修。在修理中不得私自增加更改项目，未报知开单先修或增加的项目维修费用由驾驶人自己负责。

3、车辆维修必须在办公室指定的维修点进行维修，不准擅自将车辆送其它维修点修理，否则修理费用由驾驶人自己承担，单位不予报销。

4、车辆由于驾驶人操作使用不当，平常疏于保养，导致车辆早期损坏，依据情节轻重，维修费用按5%由驾驶人承担。

四、车辆事故处理

1、车辆发生交通事故，驾驶人应先抢救伤员，保护好现场，应即向当地公安交警部门报告，并与办公室联系。

2、办公室接到交通事故报告后，应立即派人到现场会同交警、保险公司勘察、分析、定价、送修，并负责向保险公司索赔。

安全、消防、保卫工作制度

为搞好单位安全、消防、保卫工作，保障良好的工作、生活、学习环境，制定本制度。

一、单位设立安全、消防、保卫工作领导小组，确定一位领导为负责人，有关科室负责人为成员，负责整个单位的安全、消防、保卫工作。

二、安全、消防、保卫工作领导小组负责督促下属各科室按照有关规定搞好本科室的安全、消防、保卫设施建设和整章建制工作。

三、由办公室确定一位同志负责单位的安全、消防、保卫工作。

四、单位办公所在地所属的办公区、公共区内所有用品及电器设备和消防用品均属责任范围，五、严禁在办公场所放臵易燃易爆物品，严禁私自乱接拉电源。

六、各科室主要负责人为本科室消防、防火、安全保卫责任人。如该责任人因公外出，则该科室副职为责任人。

责任人对本单位的安全、消防、保卫工作负主要责任，凡因主观因素违反有关规定引发事故造成损失的，除个人赔偿损失外，要给予行政处分，情节特别严重构成犯罪的追究其刑事责任。

七、安全、消防、保卫工作领导小组每半年对科室的安全、消防、保卫工作进行一次检查，计分结果作为科室年终目标考核评先的依据。

食堂管理制度

一、为加强单位食堂的管理，做到食物营养结构合理、饮食卫生、就餐文明有序，制定本规定。

二、单位食堂由办公室指定管理员负责管理。

三、食堂每周应制定不同食谱，每天保证有热菜、汤水供应，夏天加煮凉茶，做到营养均衡，质量好，数量足。

四、把好采购、验收关，预防疾病发生。采购员严禁采购、腐败变质原料。保管验收员不收上述原料。

五、食品制作要保证煮熟煮透，尽量不做凉拌生菜，预防疾病发生。

六、食品存放应实行“四隔离”制度。即生熟隔离、成品与半成品隔离、食品与杂物隔离，食品与天然冰隔离。

七、按爱卫工作的有关规定搞好食堂的除四害和防霉工作，食堂周围环境应保持整洁，并按责任区划分，食堂工作人员分片包干清扫保洁。餐具器皿每餐都要用蒸汽或消毒柜消毒。

八、有报告客餐的，须于每天10时30分前，预先通知办公室管理员，由厨房按标准制作。

九、就餐时要文明、有序、不准大声喧哗、吵闹。

十、厉行节约。节约用水、用电，节约粮食、反对浪费。

十一、食堂建立购物验收登记制度，每天采购的食品物品有验收登记，下班时有结算登记，做到每月有开支计划，月底有结算，按月向主管领导汇报并公布。

十二、食堂工作人员要注意个人卫生，穿工作服（戴帽、口罩）上岗，办公室每年对食堂工作人员组织一次全面体验。新招人员须经全面体检合格后方可上岗。

办公用品采购和领发制度

办公用品采购应根据年初预算原则上实行一次性采购。遇特殊情况需经办公室主任审定、主任批准后方可采购。

办公用品实行采购、领发分离管理，采购人员必须是两人以上，杜绝徇私舞弊行为。

办公用品领发经管人员要注意勤俭节约，控制领发数量并认真做好登记工作。

办公经管人员要及时掌握本单位各部门办公用品所需数量，及时向采购人员和办公室主任反映情况，提出合理化建议。

保密工作制度

为切实作好各类保密工作，特制订本制度。

1、全体职工要认真学习保密法规，增强保密意识和提高做好保密工作的自觉性。

2、保密工作由党政主要领导分别主管党政线保密工作，党政办公室为保密工作责任部门，各自具体负责党政线保密工作。

3、凡机要保密类文件和会议精神传达，必须坚持先党内后党外，先领导后群众的原则进行，严格按时间、层次进行操作。

4、凡机要保密的文件、资料，必须及时交保密部门收存，任何人不得携带回家或进入商场、剧院等公共场所。

5、不该说的机密事项，如上级机关的机要文件、本处涉及人事调动、重要决策等机关事项，任何人都不得泄露。

6、文印室要及时将微机内机要保密文件和资料作清楚处理，印制作废的机要文件和资料校正稿要及时作粉碎处理，文印员不得泄露机要保密事项。

7、文印室属机要保密场所，除处领导及文秘人员外，其他人员一律不得入内。

8、由于保密观念不强、措施不力，造成泄密事件的责任人，将依法依章予以追究。

公章使用管理规定

为加强单位印章的管理，确保印章使用、管理的合法、正确和安全，制定本规定。

一、印章的保管

单位党委公章由人事教育科专人保管，行政公章由办公室专人保管。各科室印章由各科室保管，应放臵于专用印章盒加锁指定专人管理。

二、印章的审批

凡盖党委印章需经党委书记批准。盖处行政印章经处领导批准，科室印章需经科室领导批准。

三、印章的使用

（一）凡需盖章下发的文件，必须符合《国家行政机关公文处理办法》的公文制作标准，经审查合格后方可盖章。

（二）属于《国家行政机关公文处理办法》规定的十二个法定常用公文文件以外的公文盖章，如各类证件、证书、证明、奖状、表格、介绍信等，必须符合格式要求，由用印单位写明用印时间、印章种类、用印事由、印数、批准领导、盖章人及用印单位、承办人等内容，方可加盖印章。

（三）严禁在没有填写内容的空白信笺上加盖公章。

档案管理制度

一、档案室由办公室专人管理，非专管人员不得擅自入库。

二、档案室内严禁烟火、住人和存放食品杂物；不准放臵易燃、易爆物品，保持消防道路畅通；有防火、防盗、防虫、防尘、防光、防霉、防潮、防高温、防有害气体等设备和措施。

三、档案、资料、装具、设备等入室前必须检查、清洁、消毒，发现有虫、霉和被污染的档案资料，应及时杀虫、去污、除霉。

四、室内档案、资料必须按规定科学分类、整理、编目，做到存放有序，排列整齐，编目准确，调卷方便。

五、建立统计台帐。严格档案资料的接收、调出、借阅、销毁登记审批手续。档案管理人员变动时，交接手续清楚。

六、经常保持室内外整洁，下班前要认真检查档案门、窗、电器、电源情况，人离断电、落锁。

七、本单位人员查阅档案，一般在阅文室查阅，如需借阅档案，一律要办理登记手续，并应按期归还。

八、外单位查阅档案，必须持单位介绍信，写明借阅人姓名、身份、借阅目的、范围、期限和使用方法才能办理查阅，一般只能在本档案室查阅，如有特殊情况需外借档案，必须经主管领导批准后办理登记手续，并应按期归还。

九、借阅机关和借阅人应负责维护借阅档案的完整和安全，不能转借和私自影印、复制、翻印，不得遗失、拆散、调换、抽取、污损、批注。

十、借阅密级以上档案，必须经主管领导批准，借阅机关或人员应严守国家机密，不得把内容泄漏出去或任意扩大借阅范围。

十一、借阅人员归还档案时，应与档案人员在登记本上核对注销，如发现文件有污损情况应及时报请领导处理，如发现丢失档案材料应追究责任。

文书资料管理规定

为进一步加强文件管理，规范办文程序，提高办文效率，制定本规定。

一、文件收、发范围及文件签发、盖章制度

（一）来文登记范围

（1）中共中央、国务院、国家各部委、省委、省政府、省直各厅、局、市委、市政府、市直部门和区委、区政府及有关部门下发的文件。

（2）需要掌握精神或须贯彻执行的文件。

（3）省、市人大、政协的议案、提案、建议以及来信来访件。（4）一般抄送、抄报件、简报类文稿及报刊杂志可不登记。

（二）文件、文稿审、签、发规定

（1）凡以单位名义正式印发的红头文件、重要文稿（包括以单位名义签发的签呈，会议通知等文稿）须先由办公室核稿送分管领导审签后，由主任正式签发（办公室凭此编号、盖章）。

（2）非正式发文的文稿以及介绍信，有关证明材料等，须经办公室主任审核签字后方能盖章。

（3）单位所有文件、文稿的打印（复印），归口办公室管理，经办公室审核同意后，方可打印（复印）。

（4）单位内所有印刷品（彩印、胶印、铅印、油印、蚀印、丝印的图书、宣传册、传单、标志等）的印刷，由办公室统一审核办理。

（5）请示性文件由办公室登记后，交处领导签出处理意见，按意见办理。办理完毕后，要及时回复。

二、文件传、借阅制度

（一）凡传、借阅文件者，必须自觉遵守保密制度，以保证党和国家机密的安全。

（二）所收文件先由办公室主任根据文件内容确定阅文范围，再分送有关领导阅示并根据领导的批示意见交有关科室传阅办理。

（三）每位领导在传阅文件后都必须在文件传阅单上签名，并注明日期。

（四）为确保文件传阅时效性，每位领导传阅文件时间一般不超过两天。如因工作需要长期借用某个文件，须通过办公室办理借阅登记或复印手续，并按期归还。

（五）保密件严格按照规定的范围传阅，各科室传阅的密件一般由办公室通知有关人员在阅文室传阅，并履行登记手续。

（六）文件不得横传，以免传阅件失控、遗失。

三、文件资料查、借阅制度

（一）文件资料原则上不予外借，确需借阅，必须办理借阅登记手续。

（二）凡借出的文件资料，必须在规定的期限内及时归还，如需继续借阅，应办理续借手续。

（三）凡查、借阅文件资料，必须注意保持资料的完整、清洁，不得将其损坏。

（四）外单位人员借阅文件资料，必须持单位介绍信，经办公室同意并办理登记手续后方可借阅，且只能在资料室查阅。

公文办理制度

一、收文

由办公室专员签收领取文件后交办公室主任按规定办文、传阅。参加各种会议带回的文件材料要及时送办公室登记保存，防止有存档价值的文件流失。

二、办文

（一）分办。收到各类公文登记后，应在半个工作日内送各（室）或经办人。

（二）拟办。办公室应根据收文内容和性质先提出拟办意见，送主管领导传阅批示。

（三）批办。主批人应当明确签署意见，并写上姓名和审批时间。其他审批人圈阅，应当视为同意。签批公文，用笔用墨必须符合存档要求，不得使用红笔、圆珠笔、铅笔，不得在文稿装订钱外书写。直接送领导审批的请示性文件，应在1个工作日内呈批，修改后送领导审批的发文代拟稿，一般应在2个工作日内改好呈批。

（四）承办。批办后的公文，由办公室按领导批示及时交有关部门承办，承办部门应当在规定时限内抓紧办理，不得延误、推诿。对不属于本部门职权范围或者不适宜本部门办理的，应当迅速返回交办的部门并说明理由。

（五）催办。送领导批示和交有关部门办理的公文，办公室文秘部门要负责催办、查办。做到紧急公文跟踪催办、查办，重要公文重点催办、查办，一般公文定期催办、查办。对下发的重要公文，应当及时了解反馈执行情况。凡漏办或延误者，由承办部门承当所有责任。

三、发文

（一）拟稿。要保证政治上符合党的政府的方针、政策。与单位制定的有关规章相符。做到情况具体，内容全面，观点正确，条理清楚，层次分明，文字精炼，表现规范，书写工整，标点符号准确。

（二）审核。所草拟文稿送领导签发前，先由拟稿部门领导进行把关，再由办公室审核，把关审核的重点是：是否需要行文，是否符合国家的方针政策、法律法规文字表述、文字使用、公文格式是否规范。

（三）签发（定稿）。审核后的文稿需由领导审批签发、定稿，定稿具有法定效力，不经签发人同意不能擅自更改定稿内容。文稿必须由正职领导人签发，特殊情况下经正职同意由主管副职领导人签发。

（四）缮印。各部门形成的任何文书材料必须经办公室审核登记后方可送打字室打印，送打印的公文，如不符合拟稿的规范要求，或使用了不合归档要求的笔墨书写，办公室可退回拟稿部门重新修正。

（五）校对。凡打印排印的公文，由来文单位经办人进行第一次校对，主要检查文字、格式、编排等，消除与定稿不符的各种错误。一校修改后由来文单位领导负责第二次校对，经办人签署校对后方可按数量印制，严防差错，保证发文质量。

（六）用印。用印时保密员要严格检查公文的各发文程序签署、把关是否齐全，份数是否准确，并按规范工整盖印。公文除会议纪要外，都应加盖印章，联合上报的非法规性文件，由主办机关加盖印章。联合下发的公文、联合发文机关都应当加盖印章。

（七）封发。封发公文前发文部门应对该公文的各组成部分再检查一次，检查内容包括：发文机关、发文字号、签发人、主送机关、正文、附件、印章、成文时间、附注、主题词、抄送机关、印发机关、时间、密件和急件要有秘密等级、紧急程度。封发文件要做好登记，信封右角要标注文号，封口要粘贴，不能用书钉封口，确保传递时不易丢失。

（八）归档。经单位领导签批后定稿的公文，一律由办公室按时限要求送档案室立卷归档保存。公文立卷应根据其特征，相互联系和保存价值分类整理，便于保管利用。没有存档价值的文件经鉴别报单位领导批准，在专人监督下，可定期销毁。

干部职工休（请）假有关规定

根据《湖南省机关事业单位保险福利待遇》和其它相关法律规定，现将我处有关休（请）假事宜规定如下：

一、职工带薪年休假

根据《职工带薪休假条例》（国务院令514号），职工带薪年休假为：

1、工作累计满一年以上而不满10年的休假天数为5 天；

2、工作已满10年（含10年）而不满20年的休假天数 为10天；

3、工作已满20年以上（含20年）的休假天数为15 天。

国家法定休假日、休息日不计入年休假假期。有下列情形之一的，职工不再享受当年年休假：

1、职工请事假累计20天以上，单位按规定不扣工资 的；

2、累计工作满一年不满10年的职工请病假60天以上 的；

3、累计工作满10年（含10年）不满20年的职工请病 假90天以上的；

4、累计工作满20年（含20年）以上的职工请病假120 天以上的；

二、探亲假

（一）享受探亲假条件

职工享受探亲假应同时具备以下条件：

1、时间条件：工作满一年。

2、事由条件：与配偶不住在一起，又不能在公休假日 团聚的，可以休假探望配偶或与父亲、母亲都不住在一起，又不能在公休假日在家居住一夜和休息半个白天的，可以休假探望父母。

职工与父亲或母亲一方能够在公休假日团聚的，不能享受探望父母的待遇。探亲假不包括探望岳父母、公婆和兄弟姐妹。新婚后与配偶分居两地的从第二年开始享受探亲假。见习期间，不能享受探亲假。

（二）探亲假的期限

1、探望配偶的，每年1次，给假期30天；

2、未婚职工探望父母的，每年1次，假期20天，如两 年1次，假期45天；

3、已婚职工探望父母，每4年1次，假期20天。

（三）其它

1、上述假期指与亲人团聚的时间，另可根据实际需要 给予路程假期。假期均包括公休假日和法定假日；

2、探亲假期和路程假期内工资照发；

3、已婚职工探望配偶、未婚职工探望父母的往返车船 费可予报销；已婚职工探望父母的往返路费，在本人月工资30%以内的，由本人自理，超过月工资30%部分由单位负担。

三、婚丧假与产假

（一）假期

1、婚假3天

2、丧假3天

3、产假天数：

⑴怀孕不满4月小产的，产假15-30天；4月以上的，产假42天；

⑵正常产假90天； ⑶难产的，增加产假15天；

⑷多胞胎生育，每多生一个增加产假15天。

（二）其它

1、凡晚婚者，另增加婚假12天；

2、晚育的，除国家规定的产假外增加产假30天。在产 假期间领取《独生子女光荣证》的，另增加产假30天。男方享受护理假15天。增加的产假和护理假视为出勤。

3、岳父母或公婆死亡后，可给予3天丧假，丧事在外 地料理的可给予路程假。

4、婚假、丧假、产假期间工资照发。

5、产假包括公休假日及法定假日在内。

单位职工以及直系亲属生病住院及

逝世慰问的暂行规定

一、慰问对象及慰问金标准

1、单位职工以及直系亲属（指单位职工本人的父母或配偶、子女）生病住院，慰问金（或物品金额）200元。

2、单位职工逝世，慰问金800元，直系亲属逝世，慰问金600元。

二、参加慰问人员组成

慰问活动原则上由当事职工的科室负责人、处工会委员代表、处相关领导等参加，代表处党委、处工会委员会上门慰问，具体由工会委员会组织实行，并严格执行标准。

办公室工作职责

1、负责起草工作计划、总结、渣管法规及其它综合性文件，审核其它科室起草上报下发的公文。

2、负责印鉴和介绍信的保管使用，负责文件的收发、登记、传阅和催办，负责文书资料的打（复）印和报刊的配送工作。

3、负责组织安排各类大小会议，负责处理群众来信、来电、来访及人大、政协议案等工作。

4、对全处人事、文秘、财务、办证、消纳、车辆档案工作负总责，归口管理。

5、负责本外固定资产的管理和办公用品的购臵、发放和保管，负责本处所有车辆的管理和调配工作。

6、负责本处食堂及院内环境卫生的管理，负责外来人员的接待工作。

7、负责协调各部门的关系，深入调查研究，当好领导的参谋和助手。

8、完成好领导交办的其他工作任务。

人事教育科工作职责

1、根据上级指示精神和有关规定，结合单位实际，搞好调查研究，并负责思想政治工作计划、总结及有关劳动人事改革方案的拟定。

2、按计划组织党员、干部职工的政治学习和培训，做好新党员发展的计划、培养和发展工作。

3、负责渣土管理的宣传工作。及时向新闻媒体提供渣土管理工作的线索和稿件，负责单位的板报宣传和网络宣传，并负责组织相关部门向建设单位、施工单位、运输公司及广大市民宣传渣土管理法规，营造渣土文明施工和人民满意城市创建的良好氛围。

4、负责单位职工人事、劳动、工资、福利的审批以及离退休管理工作。

5、负责单位的党风廉政建设教育、宣传及违纪案件的查处。

6、协助业务科室、渣土执法大队及其它职能部门开展扬尘污染整治工作。

7、完成好处领导交办的其他工作任务。

计财科工作职责

1、严格执行《会计法》，遵守财经制度和纪律，认真做好财务会计帐目，各类报表数据准确无差错，内容完整，报送报批及时。

2、坚持主管领导一支笔审批原则，报账手续齐全，无乱开支行为。及时处理各类票据，做到日清月结，一切收入必须入账，杜绝设立“小金库”。

3、熟悉单位人员编制结构情况，各类人员工资严格按编制按标准发放。

4、经常主动分析单位经济状况，及时做好核算、预算工作，向处主管领导提出准确的预算计划，精打细算，当好“内当家”。

5、建立健全各项财务制度，加强安全制度，管好银行存款和现金。

6、加强与市财政局、市城管局等机关单位的联系、沟通、衔接，营造良好的经济往来渠道，确保单位财务经济和业务工作运转正常。

7、加强对单位固有资产的监督管理，与办公室一道严格按程序处臵国有资产。

8、在扬尘污染整治活动中，积极参与协助各业务科室、渣土执法大队及其它职能部门开展扬尘污染整治工作。

9、完成好处领导交办的其他工作任务。

勘查办证科工作职责

1、全面负责全市建筑工地渣土运输申报审批工作。受理工程单位渣土处臵的申报、现场勘查，核发渣土运输处理许可证、渣土消纳场地许可证、渣土运输核准证。

2、对全市渣土消纳场地进行调查、设臵、审批和协调。

3、对工地洗车作业平台等防污设施的建设进行技术指导和验收。

4、按章办证，验证建设方的介绍信、开工报告、施工许可证件以及土地红线图，督促施工方和渣土专业运输公司签订运输合同。

5、负责对全市建设工程的渣土运输指定行驶路线，按就近原则指定消纳场地。并负责与各区渣管办（所）对跨区运输渣土进行协调。

6、对全市渣土运输工地的施工进度情况进行巡查，定期检查工地洗车平台的完好程度，如发现平台破损，及时督促建设方或施工方进行整改修复。

7、收集、整理好各类勘查办证资料，按“一工地一档案”的要求及时归档，并认真做好办证统计工作。

8、密切配合稽查科、运输管理科等其他科室开展工作。

9、完成领导交办的其他工作任务。

运输管理科工作职责

1、负责牵头对渣土砂石运输公司进行条件认定与检查考核。对破损和车门上未喷公司名称和自编号的车辆，以及到期未安装GPS终端设备或人为破坏GPS终端使之不能正常运转的车辆，及时通知窗口停止办证，对考核不合格的渣土砂石运输公司及时下发整改通知书并督促整改。

2、负责渣土运输合同的把关及对建筑工地渣土的联运进行严格控制。

3、定期对渣土砂石运输公司及其车辆违章情况进行通报，4、负责搜集公司的不稳定信息，积极做好思想工作，并及时向处领导反映。

5、负责配合支持渣土扬尘污染整治活动，及时完成各项整治工作任务。

6、完成好处领导交办的其他工作任务。

稽查科工作职责

1、负责组织、协调、检查、指导各区渣管办（所）搞好工地现场监管、落实防污措施。

2、负责对渣土运输公司及车辆违规运输渣土的进行检查考核，督促违规运输公司及车辆进行整改。

3、巡查各工地渣土运输施工手续是否完善，防污措施是否到位，对违规施工的工地下发整改通知书。

4、负责确保每日早晨7：00前城区道路无渣土污染，组织相关区渣管办（所）及时清除突发性渣土污染。

5、协调配合市、区渣土执法大（中）队办理渣土违规运输案件。

6、支持配合渣土扬尘污染整治行动，及时完成各项整治工作任务。

7、完成好处领导交办的其他工作任务。

第三篇：运营风险控制制度

******管理有限公司 全面风险管理制度

第一章 总则

第一条 为加强******管理有限公司（简称“公司”）合规与风险管理，建立健全有效的合规与风险管理体系，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《******管理有限公司章程》，制定本制度。

第二条 公司合规与风险管理的原则在于促进自有业务与基金业务的健康发展，防范和化解公司业务经营过程中的各项风险，以实现基金投资者与公司股东利益的最大化。

公司合规与风险管理的目标在于合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司的可持续发展。

第三条 企业文化是企业所遵循的价值观、信念和准则，风险管理文化则是金融机构企业文化的核心组成部分。公司应当加强风险管理文化建设，注重风控理念与风险管理文化氛围的培育。

第四条 公司应当建立合规与风险管理培训制度，定期举办合规与风险管理培训，以培育员工的合规与风控理念，熟悉法律法规和公司的制度流程。合规与风险管理培训的内容包括但不限于合规培训、新员工合规培训、风险案例分析等。第五条 公司员工应当遵守法律法规和公司规章制度，遵守基本的职业道德和行为准则，严守合规底线。公司员工应当依照公司规定和行业惯例收受礼品，公司禁止任何形式的商业贿赂。

第二章 风险管理策略与工具

第六条 风险管理策略是根据公司发展战略所制定的全面风险管理的总体策略。风险管理策略为公司发展战略服务，以保证公司经营目标的实现。

公司根据发展战略及实际业务经营情况，确定风险偏好、风险承受度以及风险管理的有效性标准，选择符合公司实际情况的风险管理工具，并确定风险管理所需的人力和财力资源的配置。

第七条

公司根据具体的业务类型和战略规划，建立符合公司实际情况及业务发展方向的风险管理技术与方法。

根据人力资源、财务资源等风险管理资源配置情况，风险控制部逐步探索建立健全包括但不限于如下风险管理工具：

（一）信用风险评级体系（含主体评级及债项评级）；

（二）压力测试与敏感性分析方法；

（三）风险的量化与绩效分析方法；

（四）权益类投资的估值方法；

（五）基金组合投资与集中度风险管理体系；

（六）操作风险管理体系。

第八条 公司经营管理层根据经营发展情况，可以每年向董事会提交由风险控制部编制的全面风险管理报告，就上一公 司合规与风险管理工作进行全面评估，并提出本关于合规与风险管理的工作规划。

第九条 公司建立合规与风险绩效考核制度，就全体员工进行合规与风险管理绩效考核，合规与风险绩效考核纳入员工绩效考核范畴。

风险控制部不定期组织举行合规测试，以促进公司员工加强对法律法规、监管政策以及公司规章制度的学习。合规测试成绩是合规与风险绩效考核的重要内容。

第三章 全面风险管理体系 第一节 风险管理组织体系

第十条

建立健全有效的风险管理组织体系。风险管理组织体系的第一层级为董事会及项目投资决策委员会，第二层级为经营管理层，第三层级为风险控制部，第四层级为其他职能部门及各业务单元。

第十一条 董事会对公司的合规与风险管理承担最终责任。根据公司经营发展情况，董事会可下设合规和风险委员会。合规与风险委员会是董事会下设的合规与风险管理的专门议事机构，其职责权限包括：

（一）监督检查公司经营活动的合法合规性；

（二）审查经营管理层提交的公司全面风险管理报告，提出整改意见，督促改进；

（三）审查重大风险管理解决方案及重大决策的风险评估报 告；

（四）审查风险管理制度、政策；

（五）根据公司决策体系，对重大项目作出合规和风险评估；

（六）其他相关工作。

第十二条 董事会下设投资决策委员会，负责根据董事会的授权对公司受托管理的基金进行项目投资、被投资项目的经营管理和投资退出交易进行审议，对整个基金的投资、收购、出售、转让等董事会授权事项作出决议。

第十三条 公司经营管理层由公司总经理、副总经理、部门总经理和副总经理组成，负责根据董事会的授权批准具体的风险管理制度和流程，负责处置具体的风险事件。

第十四条 项目投资决策委员会主任委员为公司董事长，委员由公司经营管理层组成，负责审议表决公司自有资金投资、基金设立及基金资产投资等事项，按照规定的权限审议和决策。

第十五条 风险控制部是公司风险管理的职能部门。风险控制部的职责范围包括：业务审批与风险管理、合规管理、投后管理与风险监测、内部审计等职能。

风险控制部和综合管理部应当就风险控制部具体职责、岗位设置、人员配置、绩效考核以及其他部门事务管理制定相应的制度。

第十六条 合规与风险管理贯穿于公司的各个层面和各个部门，投资业务部、计划财务部和综合管理部等是公司合规与风 险管理工作的重要组成部门。

第二节 风险管理流程体系

第十七条 公司应建立健全有效的风险管理全流程体系，为各项业务发展提供流程支持。投资业务部、风险控制部、计划财务部以及综合管理部应当根据各部门职责，制定相应的业务/事务流程，在全流程体系中履行各自的风险管理职责。

第十八条 公司应当建立自有业务与基金业务风险的事前防范、事中防范和事后防范等三道防线，投资业务部与风险控制部应当在尽职调查（事前）、项目审批（事中）、投后管理与风险监测（事后）、稽核审计（事后）等方面履行各自职责。

第十九条 合规与风险管理的识别与评估流程包括风险识别、评估、监控、报告、对策以及考核。风险控制部按照上述流程对公司日常经营及业务风险进行识别与评估。

第二十条 公司应当根据业务发展、职能部门人事及财务资源配置等情况，及时制定包括但不限于如下业务风险管理流程：

（一）项目立项审批流程；

（二）法律文件审批流程；

（三）投资划款审批流程；

（四）面签核保流程；

（五）投后管理与风险事件报告流程。

第三节 风险管理制度体系

第二十一条 公司应建立健全有效的风险管理制度体系，为 公司业务发展提供制度支持，并保证各项制度得以有效执行。

投资业务部、风险控制部、计划财务部以及综合管理部应当根据各自的部门职责，制定相应的管理制度，形成合理有效的制度体系；公司所有制度都应经风险控制部签审，并由综合管理部印发。

公司应跟踪最新法律法规和监管动态，编制并定期更新法律法规和公司制度汇编，以供公司员工系统学习和掌握法律法规、监管政策以及公司各类规章制度。

第二十二条 公司应当根据发展战略和业务拓展情况，制定投资项目尽职调查、投后管理指引，以及权益类和债权类业务投资的评审指引，以此引导和规范自营业务和基金业务的发展，切实防范业务风险。

第二十三条

公司应当根据中国人民银行反洗钱相关规定，分别制定反洗钱基本制度、大额交易与可疑交易报告制度、客户身份识别及资料保存制度等，履行公司的反洗钱职责，防范不法分子通过投资基金进行洗钱活动。

第二十四条

公司应建立信息披露制度，依照法律法规和监管政策，就公司经营、基金运营以及其他需要披露的事项，依法履行向监管部门报告或者向基金投资者披露的义务。负责信息披露的部门及人员应当保证所披露信息的及时性、真实性、准确性和完整性。

第四章 内部控制与审计 第二十五条 公司各业务流程所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

公司员工不得担任两个或两个以上存在利益冲突的岗位，投资业务部与风险控制部等存在利益冲突的部门负责人不得由同一人担任。

第二十六条 公司应建立关联交易管理制度，公司的关联交易应当遵循法律法规和监管政策，并应按照公允的市场价格进行，重大关联交易应报董事会审议。

公司应当主动避免可能导致利益冲突的关联交易，不得存在损害基金投资者利益或者显失公平的关联交易。

第二十七条 公司应建立常规授权与特别授权制度，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。公司各级管理人员应在授权范围内行使职权和承担责任,严禁超越权限从事经营管理活动。

第二十八条 公司应建立自有业务与基金业务的控制机制，公司自有资产与基金资产的经营管理应严格分离，禁止自有资产和基金资产之间的不当交易，切实维护投资者的合法利益。

第二十九条 公司应当建立财务会计系统、信息技术系统以及人力资源系统的控制机制，具体控制制度由财务、IT以及人力资源部门负责。

第三十条 公司可以根据经营发展情况定期进行内部审计，以对内部控制有效性进行全面评价，出具内部控制评价报告；根 据内部控制评价报告所揭示的内部控制缺陷，提出有效的内部控制缺陷整改措施。

第五章 附则

第三十一条 本制度未尽事宜，依照法律法规和监管政策、公司章程以及其他规范性文件规定执行。

第三十二条 本制度由风险控制部负责解释。第三十三条 本制度自发布之日起施行。

第四篇：专卖店日常运营制度

专卖店日常运营制度

一、纪律：

为突出专卖店形象，随时保持仪表端庄并提供给顾客良好的购物环境，所有专卖店店员必须遵守下列规定：

1、应服从和配合上级领导、主管部门的工作安排，不得抗拒。

2、专卖店所有员工未经经理批准，不得迟到、早退、擅自离岗及私自调班或调假，经理应

切实负责考勤。

3、上班必须签到，下班必须签退，不得代签！

4、每月排班表，应于每月1日前由经理排定，未经经理同意，店员不得任意更改。

5、每天准时开店，员工于开店前5分钟到店，值日人员提前10分钟到店，由经理主持晨

会。

6、经理排定轮值表，将店内地板卫生间清洗干净，有值日员每日清倒垃圾，店面橱窗应于

开门时间前擦干净，店内展台、收银台每天用湿布擦洗一次，在开店前必须用干布擦拭样品。

7、店员午餐后要及时补妆，所有饮品或食物必须马上清理，以免影响卫生。

8、工作时间必须穿公司制服，佩戴工牌于左胸前，直到当日营业结束。要有专业的仪表，穿公司制服时，不能在公共场所有不良行为以免影响公司形象。（制服只能在店里穿）

9、无论任何情况下，应面带微笑，热忱服务，不得与客户争吵或不礼貌，不得任意批评顾

客的言行服饰。

10、不得在店内依靠在柱子、墙、展台、玻璃门等上或静坐发呆、或插手在口袋里，不

得在店内化妆，读书报杂志，大声喧哗、争吵、吸烟、饮食或在顾客面前做不良动作。

11、公司电话不能做私人用途，公事长话短说，经理可安排专人负责。

12、工作时间不得接受私人采访或代存他人物品。

13、本店及公司营业额、操作规程、价格、产品信息等商业秘密严谨向外透漏，不得发

表虚假言论，影响公司或他人声誉。

14、店堂内任何人不得擅自拍摄或采访，如有客人或记者采访，请知会经理。

15、未经允许严谨擅自更改店内商品价格,任何人不得在店内私自取货品和未经打折私

自让利给顾客。

16、每日下班前须将当日账目整理清楚后，导购员和收银员方可离开。

17、导购员、收银员除每日上班前清点货品数量外，每月的最后一天和隔月的第一天为

总盘点日，所有人员参加。

18、不得有任何偷窃行为、挪用营业款或做假帐之行为，追回损失后视情节轻重决定是

否移交法办。

以上制度如有违反，经理可根据情节轻重，直接予以警告或罚金处分，并由出店长备案！当月警告两次者，处以50元罚款；当月警告三次者，处以100元罚款；当月警告四次以上者，做辞退处理。

二、日常营业规范：

1、营业时间

（1）、每天上午：8：00----12：00，下午：2：00----6 ：00；

（2）、每年5月1日改时间，即上午：7：30----11：30，下午：2：30----6：30。

每天工作8小时，中午轮流值班。专卖店人员每日早晚到店长处签到，迟到一次予

以10元处罚，迟到2小时以上当日按旷工处理。若一月迟到累计5次以上扣除底薪。早退一次予以10元罚款，一月早退累计5次以上扣除底薪。以上若有特殊情况的，须征得经理的同意方可请假。请假须经经理批准，且有请假条备案。未经批准或无请假条者，以

旷工处理。

2、开店前的准备

（1）、值日员提前到店，对店内进行清洗；

（2）、店员准时到达、签到，经理监督；

（3）、店员换好工服、戴好工牌并相互检查；

（4）、注意仪表，确保仪容整洁；

（5）、按轮值表打扫卫生、整理样块、整理资料、擦拭样品、擦拭展台等；

（6）、店长或经理检查店内设备是否能正常使用及维护保养；

（7）、店长检查货品是否按规定标价，价签是否规范；

（8）、避免任何物品阻碍顾客视线；

（9）、私人物品、非销售物品严谨放于展台及收银台；

（10）、经理主持15分钟早训，内容包括：

A、总结前一天销售状况及达成率

B、检讨得失、解决存在问题

C、报告前一天销售异常，并要求改善

D、宣布当天主要工作内容

E、店长做好每天晨会记录并协助实施；

3、开店迎宾

（1）、开店时由导购播放轻快音乐；

（2）、所有员工守好各自岗位。

4、开始营业

（1）、当有顾客进店时用微笑迎接，用语“欢迎光临”；

（2）、主动提供优质专业服务；

（3）、耐心介绍满足消费者需求；

（4）、以营业规范为准则，使客户高兴而来满意而归。

5、营业结款

（1）、规定时间下午4：30；

（2）、按时结算营业款、核对支入款项、制作销售日报表；

（3）、将销售日报表及有效收款、收据于当日结于公司。

6、关门时

（1）、于关门前5---10分钟，必须将当日工作梳理清楚；

（2）、虽然关门时间已到，如有顾客选购产品需带顾客离开后方可关门；

（3）、微笑目送顾客离开用语“谢谢光临，欢迎再来”；

（4）、清点货品数目、登记销售账目、登记现金帐；

（5）、对需补之货品填写补货单；整理样品及仓库；

（6）、关闭一切电源；

7、下班离店前

（1）、更换工服；

（2）、签退离店；

（3）、大门钥匙由店长和值日员各保管一把，同时关门。

第五篇：员工行为规范“高压线”

员工行为规范“高压线”

部门所有员工如有违反以下条例的将予以辞退处理。

1、伪造经历欺骗公司的。

2、虚报业务事实、谋私受贿或将收受回扣的、谋取个人利益和荣誉的。

3、泄漏公司机密，造成不良后果的。

4、故意歪曲事实，散布流言蜚语，损害公司形象的。

5、确认犯有盗窃财务、滥用职权、营私舞弊等违法行为的。

6、未经许可，在外兼职或从事与公司相同业务损害公司利益的。

7、对同事施以暴力、恐吓、威胁或捏造事实进行诽谤讴告，妨碍公司或其他人业务开展的。

8、煽动怠工或罢工的。

9、在公司工作期间，参加非法组织或收到刑事处分的。

10、外劳人员连续半个月不出勤、又无假单的。

11、所有本工、协力工、委派员工无故连续旷工达4天的，每月累计旷工达5天，每年累计旷工达10天的。

12、班组人员迟到、早退、提前就餐非工作原因离岗、串岗、流动未备案、私自出厂门、上班时间不遵守劳动纪律（如玩手机、睡觉、看报刊杂志等）的，同一员工累计3次的。

13、发生损失2000元以上的人为损坏设备事故的。

14、对检查人员、考核人员有威吓、打击、报复、辱骂或躲避检查等行为的。

15、厂内打架斗殴、寻衅闹事、违章不服从处理、态度恶劣等。

16、对生产现场设备操作员在设备操作过程中玩手机，听音乐等行为的。

17、部门设备未经领导批准，私自借给外部门（劳务队）使用的。

18、上班员工中午不准饮酒，上夜班或晚上加班者，也不准饮酒。

19、因工作马虎、责任心不强、业务上怠慢、监督不周导致业务上重大事故及安全质量重大故障的，从而给公司造成巨额损失的。20、严重违反公司相关制度，并造成较大负面影响的。

所有员工在半年内如有违反以下条例两次（含）以上的将予以辞退处理。

21、进入岗位应按公司要求规范着装，按公司规定使用和佩戴好劳保用品。

22、未经允许，严禁将亲戚和小孩带到办公、生产区域内逗留。

23、未经特别许可将消防器材挪作他用的。