辽宁省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法

第一篇：辽宁省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法

辽宁省金属非金属矿山安全标准化

考评工作办法（试行）

辽安监管一[2010]170号

第一条 为规范全省金属非金属矿山安全标准化考评工作，监督指导安全标准化创建活动，不断加强企业安全基础工作，提升本质安全水平，根据《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》（安监总管一[2009]80号）、《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知》（安监总厅管一[2009]70号）等文件要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于我省行政区域内开展安全标准化建设的金属非金属矿山企业和承担金属非金属矿山安全标准化考评工作的社会团体、科研院校、中介组织。

第三条 金属非金属矿山安全标准化考评工作应在安全生产监督管理部门的监督、指导下进行，坚持公开、公正、客观、科学的原则，并自觉接受社会监督。

第四条 省安全生产监管局(以下简称省局)成立辽宁省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组，负责指导全省安全标准化建设工作，领导小组办公室设在省局监管一处(见附件1)。市、县级安全监管部门成立金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组，负责辖区内的非煤矿山企业

安全标准化创建工作。

第五条 省局成立非煤矿山标准化专家指导组(见附件2)，根据企业需要，在制定方案、健全制度、危险源辨识、安全管理、设备管理、现场管理等方面，提供咨询和服务。企业可根据需要，聘请专家、考评机构对标准化创建工作进行咨询指导和技术服务。承担标准化咨询指导和技术服务的考评机构，不得承担已咨询指导和技术服务企业的外部考评工作。市安全生产监管局(以下简称市局)也可成立非煤矿山标准化专家指导组。

第六条 按国家总局统一编制的培训大纲进行标准化培训工作。省局协助国家安全监管总局(以下简称国家总局)组织对省、市、县三级安全生产监管人员、标准化考评机构相关人员和三级以上(含三级)标准化企业以及试点企业自评人员进行业务培训，同时委托市局对四、五级标准化企业自评人员进行业务培训。

第七条 申请金属非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件：

(一)取得安全生产许可证并在有效期内；

(二)按照《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007—2006）的要求，完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好运行6个月以上；

(三)生产活动能够满足安全生产法律、法规、规章、标

准要求；

(四)尾矿库必须达到正常库标准；

(五)符合申请等级的标准化得分要求和伤亡率双控指标要求。

申请一级企业的，标准化得分≥95分，在考评期内每百万工时伤害率≤5，每百万工时死亡率≤0.5;申请二级企业的，标准化得分≥80分，在考评期内每百万工时伤害率≤10，每百万工时死亡率≤1.0;申请三级企业的，标准化得分≥65分，在考评期内每百万工时伤害率≤15，每百万工时死亡率≤1.5;申请四级企业的，标准化得分≥55分，在考评期内每百万工时伤害率≤20，每百万工时死亡率≤2.0;申请五级企业的，标准化得分≥45分，在考评期内每百万工时伤害率≤25，每百万工时死亡率≤2.5；

第八条 企业申请安全标准化等级，应提交以下材料：(一)经安全监管部门审核并签署意见的企业安全生产标准化考评申请表(见附件3)；

(二)企业自评报告；

(三)考评构机出具的考评报告；

(四)申请标准化考评材料真实性承诺书；

（五）有关规定要求的其它材料。

第九条 企业在申请安全生产标准化工作考评前，应组织自评小组，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定

进行自评，并形成自评报告。自评报告内容包括：

(一)企业简介(企业名称、安全生产许可证编号、地理位置、企业性质、生产能力和规模、员工人数、主要生产工艺流程、生产方式和企业下属产业单位情况等)；

(二)安全管理机构设置及人员配备情况；(三)安全生产责任制和各种管理制度建立情况；(四)安全生产档案管理和教育培训情况；

(五)安全生产投入与安全设施“三同时”履行情况；(六)风险管理(风险辨识、风险评价、风险控制措施)；(七)事故及应急管理(机构、队伍、预案及演练等情况)；(八)职业卫生管理(职业卫生监测、危害控制)；(九)安全生产绩效(近三年事故伤亡人数、十万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况)；

(十)自评结论及申请考评等级。

第十条 自评结果达到一、二级安全标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报省局审核签署意见后，向国家总局提出申请，由国家总局组织评定及公告；自评结果达到三级安全标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报市局审核签署意见后，向省局提出申请，由省局组织评定及公告；自评结果达到四、五级安全标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报县(区、市)安全生产监督管理局审核签署意见后，向

市局提出申请，由市局组织评定及公告。

第十一条 金属非金属矿山安全生产标准化考评单位，应具备以下条件：

(一)具备独立法人资格；

(二)有固定的办公场所和必要的办公条件；

(三)有所承担的安全生产标准化考评工作的质量保证体系和过程控制文件;(四)有与其申请承担的安全生产标准化等级考评技术服务工作相适应的专业技术人员。

承担三级以上标准化考评单位（含三级）有不少于12名经过国家总局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于8名；承担四级以下标准化考评单位（含四级）有不少于10名经过省局或国家总局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于6名。

第十二条 申请考评机构应提交《安全生产标准化考评机构认定申请表》(见附件4)和本办法第九条规定的材料。

第十三条 申请一、二级标准化等级考评的单位向省局申请，签署意见后，报国家总局认定；申请三级标准化等级考评的单位向省局申报，经审查符合要求的，由省局认定，报国家总局备案；申请四、五级标准化等级考评的单位向市局申报，经审查符合要求的，由市局认定，报省局备案。

第十四条 考评机构要加强对考评人员的职业道德教育，要遵守执业准则，按照规定提供技术服务，客观、独立、公正地出具安全标准化考评结论。

第十五条 考评机构与申请企业签订考评委托书后，应及时开展工作，组织对申请企业自评报告的真实性和符合性进行审查，审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企业。

第十六条 考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计划，并将考评组人员名单及工作内容、进度、考评要求等内容的考评计划在考评实施前通知申请企业。

第十七条 现场考评采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，认为有必要，可以进行现场检测与测量。考评组从事考评活动，按下列程序进行：

(一)考评首次会议。首次会议由考评组组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。说明考评的目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，介绍考评的程序和方法；

(二)实施考评。考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分；

(三)考评组内部会议。在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；

(四)情况通报。考评组应向申请企业最高管理层简要通报总体考评结论和等级结论推荐意见；

(五)考评总结会议。会议由考评组组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，宣布考评结果，提出不符合项整改建议。

第十八条 考评机构在考评工作中发现考评企业有违反国家法律法规行为及存在重大安全隐患时，应停止考评工作，并及时书面向具有管辖权的安全监管部门报告；在确认考评对象企业已纠正违反国家安全法律法规行为和重大安全隐患整改合格后，方可恢复考评工作。

第十九条 考评工作结束后，考评组应向考评机构提交包含下列内容的考评报告：

(一)考评组组长及成员姓名、资格；(二)考评日期；

(三)申请企业的名称、地址和邮政编码；(四)考评的目的、范围和依据；(五)文件考评综述；(六)现场考评综述；

(七)打分说明、扣分原因、纠正措施建议、验证方式及综述；

(八)考评结果和等级推荐意见；

(九)其他需说明的问题。

第二十条 考评机构对考评组提交的考评报告等考评材料进行全面复查，并填写《企业安全生产标准化考评备案表》(见附件5)，与考评报告一起提交申请企业。当申请企业自评等级与考评机构考评等级不一致时，应以考评机构评定的等级为准。

第二十一条 申请企业根据考评结果，向安全监管部门提出申请，安全监管部门组织对申请材料进行审核：

(一)对于符合申请标准化等级条件的企业，在安全监管部门网站上予以公告，公告期为10日，公告结束后，由安全监管部门认定为所申请的标准化等级，并向申请企业颁发安全生产标准化等级证书；公告期间有投诉意见的，组织核查，依据核查意见认定是否为标准化企业，并将核查意见告知企业及投诉方；

（二）对于不符合申请标准化等级条件的企业，书面通知申请企业和考评机构并说明理由。

第二十二条 安全生产标准化等级证书有效期为3年。在有效期内，企业百万工时伤害率和百万工时死亡率超过等级规定标准的，自动降低标准化等级；发生1起较大及以上事故或1年内事故累计死亡人数超过2人以及具有重大影响的其它事故的，由安全监管部门收回证书。1年后，可重新申请安全生产标准化的考评。

第二十三条 获得标准化等级的企业应当在证书有效期届满前3个月向安全监管部门提出换证的书面申请，由考评机构在证书有效期内对申请企业进行全面复评；复评通过后，经安全监管部门审核换发新的等级证书；等级证书有效期满后，未申请换证的企业不得继续使用等级证书，由安全监管部门收回证书，并向社会公告。

第二十四条 获得标准化等级的企业应当对照相关安全标准化考评标准及有关规定每年进行一次自评，形成年度自评报告，并报安全监管部门。获得标准化等级的企业1年内未进行自评，暂停其等级证书。自评完成后，可提出恢复等级证书的申请。

第二十五条 建立信息报送制度。市、县两级安全生产监管部门每季度末向上一级安全生产监管部门报送本辖区金属非金属矿山安全标准化建设进展情况和已经取得标准化相应等级的企业名单。

第二十六条 金属非金属矿山企业根据自身开采系统的特点分别按照地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场的评定标准进行考评。

第二十七条 采用采选联合工艺的金属非金属矿山企业，对矿山生产系统和尾矿库分别进行考评，以生产系统和尾矿库标准化等级低的为基准，确定矿山企业的安全生产标准化等级。

第二十八条 具有多个独立生产系统的矿山，对各生产系统分别进行标准化考评，以各系统中标准化等级低的为基准，确定矿山整体标准化等级。地下与露天联合开采的矿山开采系统分别采用地下矿山和露天矿山相应评定标准进行考评，以标准化等级低的为基准，确定矿山企业的安全生产标准化等级。

第二十九条 各级安全生产监管部门，应当按照有关法律、法规、规程和标准，全面加强对金属非金属矿山企业安全标准化创建工作的监督和指导，确保标准化创建工作客观、真实、公正、科学。省局定期按比例组织专家指导组对申请三级以上标准化(含三级)企业现场进行抽查，对申请四、五级企业的考评材料进行核查；市局定期按比例组织专家指导组对非煤矿山标准化企业进行现场抽查。

附件：1.辽宁省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组成员名单

2.辽宁省金属非金属矿山安全标准化建设专家指导组成员名单

3.辽宁省金属非金属矿山安全标准化申请表 4.安全生产标准化考评机构认定申请表 5.辽宁省金属非金属矿山安全标准化企业备案表

附件1 辽宁省金属非金属矿山安全标准化

建设工作领导小组成员名单

辽宁省金属非金属矿山安全标准化建设工作领导小组负责指导全省安全标准化建设工作，领导小组办公室设在省安全生产监管局监管一处。

组 长：安瑞霓 省安监局副局长 副组长：史学义 省安监局监管一处处长 成 员：秦焕凤 沈阳市安监局副局长

张永发 大连市安监局副局长 任殿忠 鞍山市安监局副局长 王 罡 抚顺市安监局副局长 张宇明 本溪市安监局副局长 姜义兴 丹东市安监局副局长 张海波 锦州市安监局副局长 曲永利 营口市安监局副局长 王起新 阜新市安监局副局长 纪 伟 辽阳市安监局副局长 李 旭 铁岭市安监局副局长 王宏昌 朝阳市安监局副局长

张贵民

葫芦岛市安监局副局长

领导小组办公室：

主 任：史学义(兼)省安监局监管一处处长 副主任：车恩才 省安监局监管一处副处长 成 员：刘生柱

省安监局监管一处调研员

宋成文 郭子健 孙 鹏 省安监局监管一处副调研员

省安监局监管一处副调研员 省安监局监管一处科员 12

附件2 辽宁省金属非金属矿山安全标准化建设

专家指导组成员名单

一、非煤矿山

组 长：杜秀科 成 员：邢 军屠晓利 许开立

唐玉柱

李洪宇

孟庆森

毛 君 刘 剑 李长录 纪玉石 金树奇 汪忠海 潘鹏飞 石长岩 顾 问：张兴凯

中国有色沈阳公司处长 东北大学教授

东北大学教授 东北大学教授

沈阳有色冶金设计研究院主任 中煤集团沈阳设计研究院教授级高工 本钢设计研究院有限公司院长 辽宁工业大学机械工程学院教授

辽宁工业大学安全科学与工程学院教授煤炭科学研究总院沈阳研究院研究员 煤炭科学研究总院沈阳研究院高工 本钢集团矿业公司处长 鞍钢集团矿业公司教授级高工 鞍钢集团矿业公司高工 抚顺红透山矿业有限公司高工

中国安全生产科学研究院总工程师

李晓飞 中钢集团矿业公司教授 张 涌 北京安瑞祺风险控制公司教授

二、尾矿库

组长：陈殿强 辽宁有色勘察研究院院长

成员：赵锡铭 中冶北方工程技术有限公司教授级高工

赵景顺

任继红

李学民 高世同

杨海学

陈凤琴

任瑞晨

刘利华

顾问：田文旗 郭天勇

李培良

中冶北方工程技术有限公司教授级高工 中冶北方工程技术有限公司教授级高工 北京矿冶研究总院教授级高工

辽宁省电力公司处长

鞍山冶金设计研究院有限公司高工 沈阳有色冶金设计研究院高工 辽宁工程技术大学教授 中冶沈勘工程技术有限公司处长 高工

长沙有色冶金设计研究院教授级高工

国家安监总局信息研究院安评中心教授 14

国家安全监管总局尾矿库技术中心教授级

第二篇：辽宁省金属非金属矿山安全标准化三级

辽宁省金属非金属矿山安全标准化三级

企业名单（第四批）

1.丹东丹银矿冶有限责任公司地下矿山

2.朝阳建平荣田矿业有限公司一采区露天矿山

3.朝阳建平荣田矿业有限公司二采区露天矿山

4.葫芦岛八家子矿业有限责任公司东风坑口地下矿山

5.葫芦岛八家子矿业有限责任公司红旗坑口地下矿山

6.葫芦岛八家子矿业有限责任公司炉沟坑口地下矿山

7.渤海水泥（葫芦岛）有限公司兴城市榆树沟石灰石矿露天矿山

8.辽宁渤海水泥（集团）有限责任公司富儿沟石灰石矿露天矿山

9.金玛（宽甸）硼矿有限公司杨木杆矿地下矿山

10.金玛（宽甸）硼矿有限公司栾家沟矿地下矿山

11.丹东万宝源矿业有限公司振兴钼矿地下矿山

12.鞍钢集团矿业公司大连石灰石新矿露天矿山

13.大连小野田水泥有限公司玉山石灰石矿露天矿山

14.宽甸三旺矿业有限公司尾矿库

第三篇：自治区金属非金属矿山安全生产标准化考评报告内容

附件

1自治区金属非金属矿山安全生产标准化考评报告内容

（格式范本）

前言

一、考评对象介绍

1、企业概况

2、法定代表人、标准化负责人姓名、联系电话

自评报告编写人员、专业、职务或职称

二、考评机构介绍

1、考评机构概况

2、考评编写人员和专家组名单

三、考评介绍

1、考评依据

2、考评目的3、考评范围

4、考评程序

5、考评方法

四、考评结果

1、打分文本

2、扣分说明表

3、评分结果汇总表

五、评定结论

1、文件资料考评综述

2、现场考评综述

3、建议与要求

4、标准化评定机构意见

六、附件

1、企业自评报告

2、企业申请表

3、金属非金属矿山安全标准化考评备案表

4、自评结果汇总表

5、考评委托书

第四篇：金属非金属矿山安全标准化管理制度2011版

金属非金属矿山安全标准化管理制度汇编

2011

目录

一、安全生产方针管理制度.................................1

二、安全生产目标管理制度.................................3

三、安全生产法律、法规管理制度...........................7

四、安全生产责任制管理制度...............................8

五、安全管理机构设臵及人员任命管理制度..................10

六、员工参与管理制度....................................11

七、文件与资料控制管理制度..............................12

八、安全检查制度........................................15

九、职业卫生（危害）管理制度............................21

十、安全教育培训制度....................................23

十一、安全生产事故报告制度..............................26

十二、安全生产事故、事件调查制度........................28

十三、安全生产事故统计分析管理制度......................29

十四、安全生产事故、事件回顾管理制度....................31

十五、重大危险源监控制度................................32

十六、设备、设施管理制度................................33

十七、设备维护管理制度..................................38

十八、特种设备管理制度..................................40

十九、升降人员、物料罐笼管理规定........................42

二十、危险物品和材料管理制度............................43 二

十一、特殊作业现场管理与审批制度......................45 二

十二、特殊工种管理制度................................46 二

十三、安全生产档案管理制度............................47 二

十四、安全生产奖惩制度................................48 二

十五、隐患排查与整改制度..............................49 二

十六、安全管理委员会制度..............................50 二

十七、安全例会制度....................................51 二

十八、消防安全管理制度................................52 二

十九、地面工业建(构)筑物管理制度......................53 三

十、外部联系、内部沟通及合理化建议管理制度............54

三

十一、供应商与承包商管理制度..........................56 三

十二、施工队管理制度..................................58 三

十三、管理评审制度....................................61 三

十四、安全认可与奖励制度..............................62 三

十五、工余安全管理制度................................63 三

十六、危险源辨识与风险评价管理制度....................64 三

十七、关键任务识别、分析与观察管理制度................67 三

十八、设计管理制度....................................70 三

十九、“三同时”管理制度..............................72 四

十、采矿工工艺管理制度................................73 四

十一、生产保障系统管理制度............................74 四

十二、提升运输系统管理制度............................76 四

十三、电机车运输系统安全管理制度......................79 四

十四、供配电系统安全管理制度..........................82 四

十五、通风系统安全管理制度............................84 四

十六、通风防尘安全管理制度............................87 四

十七、局部通风与炊烟检测规定..........................88 四

十八、防排水系统管理制度..............................89 四

十九、水仓管理规定....................................91 五

十、防火系统管理制度..................................92 五

十一、爆破器材库房防火管理制度........................93 五

十二、变化管理制度....................................96

五

十三、紧急撤离管理制度................................98 五

十四、顶板分级管理制度................................99 五

十五、采空区管理制度.................................101 五

十六、采空区处理方案.................................103 五

十七、地表塌陷区管理制度.............................104 五

十八、井巷、硐室维护管理制度.........................105 五

十九、井巷、硐室报废管理制度.........................106 六

十、照明管理制度.....................................107 六

十一、安全警示标志管理制度...........................110 六

十二、支护管理制度...................................113 六

十三、爆破管理制度...................................116 六

十四、交接班管理制度.................................117 六

十五、现场风量、风速、风质测量管理制度……………………118 六

十六、出入井登记管理制度………………………………………119 六

十七、填充管理制度………………………………………………120 六

十八、现场出入登记制度…………………………………………122 六

十九、填绘图纸管理制度…………………………………………124 七

十、爆破器材储存管理制度………………………………………126 七

十一、破器材运输管理制度………………………………………127 七

十二、高处作业管理制度…………………………………………128 七

十三、安全生产拒绝管理制度……………………………………129 七

十四、矿柱回收管理制度…………………………………………130

七

十五、松软围岩安全管理制度……………………………………131 七

十六、劳动保护用品管理制………………………………………132 七

十七、人机功效管理制度…………………………………………134 七

十八、安全投入管理制度…………………………………………135 七

十九、安全科技管理制度…………………………………………137 八

十、工伤保险管理制度……………………………………………138 八

十一、纠正和预防措施管理制度…………………………………139 八

十二、应急预案管理制度…………………………………………140 八

十三、绩效测量管理制度…………………………………………141 八

十四、系统内部评价管理制度……………………………………142 5

一、安全生产方针管理制度

根据《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为了表明管理层对安全生产工作的承诺，明确责任总站和责任人员相应职责，使安全生产方针，得以切实贯彻落实，制定本制度。

一、安全生产方针的制定

1、安全生产方针制定应有员工参与并与相关方沟通，由管理层提出初稿之后，经企业安全生产委员会讨论通过，作为企业安全生产工作必须遵循的指导方针。

2、安全生产方针应体现：遵守法律法规与其他要求，企业风险特点，预防伤害和疾病，预防财产损失，持续改进。

3、安全生产方针应文件化，并由企业最高管理者签发。

二、安全生产方针的传达

1、安全生产方针可采取会议、显著位臵张贴、职工培训及再教育内容、印刷在现场安全手册中以及多媒体等形式向员工有效、充分传达。

2、安全生产方针应传达给相关方。

3、安全生产方针应能向公众获取或向公众披露。

三、安全生产方针的评审

对安全生产方针应定期评审，以保证安全生产方针的持续适应性。

四、安全生产方针的修定

当外部条件发生了变化，应及时对安全生产广告进行修订，以保证其持续适宜性。

五、责任部门及责任人

安全生产方针同企业安全环部具体管理，并指定责任人，企业各部门应保留安全生产方针文本，以供查阅和查阅。

二、安全生产目标管理制度

公司安全目标管理是目标管理的方法在安全工作中的应用，是以公司一定时期内确定的安全生产总目标为基础，逐级向下分解展开，落实措施，严格考核，通过组织内部自我控制达到安全目标的一种安全管理方法。公司安全目标管理的基本内容包括安全目标体系的设定、安全目标的实施、安全目标的考核与评价。

一、公司安全目标体系的设定

1、安全目标设定的依据和原则

安全目标的设定主要依据党和国家的安全生产方针、政策，公司安全生产的中、长期规划，工伤事故和职业病统计数据，公司安全工作的现状，公司的经济技术条件等。

在制定安全目标时应遵循的原则有：

(l）突出重点。目标应体现企业在一定时期内安全工作上主要达到目的，要切中要害，体现企业安全工作的关键问题。

(2）先进性。目标要促人努力、促人奋进，要有一定的挑战性。(3）可行性。目标制定要结合本企业的具体情况，经广泛论证、综合分析，确实保证经过努力可以实现。

(4）全面性。总目标的设定既要考虑企业的全面工作和在经济、技术方面的条件以及安全工作的需要，也要考虑各职能部门、各级各类人员的配合与协调的可能与方便。

(5）灵活性。所设定的目标要有可调性。要求主要目标的实施有

多种措施作保证，使环境的变化不影响主要目标的实现。

(6）尽可能数量化。目标具体并尽可能数量化，不但有利于对目标的检查、评比、监督与考核，而且有利于调动职工努力实现目标的积极性。

(7）目标与措施要对应。目标的实现需要具体措施作保证，只设立目标没有实现目标的措施，目标管理就会失去作用。

2、安全目标设定的内容

安全目标设定的内容包括安全目标和保证措施两部分。（1）、安全目标

安全目标是企业全体职工在计划内完成的劳动安全卫生的工作成果，一般包括以下几方面：

①重大事故次数，包括死亡事故、重伤事故、重大设备事故、重大火灾事故、急性中毒事故等；

②死亡人数指标； ③伤害频率或伤害严重率；

④事故造成的经济损失，如工作日损失、工伤治疗费、死亡抚恤费等；

⑤作业点尘毒达标率；

⑥劳动安全卫生措施计划完好率、隐患整改率、设施完好率；.⑦全员安全教育率、特种作业人员培训率等。（2）保证措施

保证措施大致有以下几个方面：

①安全教育措施。②安全检查措施。③危害因素的控制和整改。

④安全评比。定期组织安全评比，评出先进班组。（3）安全目标的分解

公司总目标设定以后，按层次逐级进行目标的分解落实，将目标从上到下层层展开，将纵向、横向或时序上分解到各部门直到每个人，形成自上而下层层保证的目标体系。

目标分解的结果对目标的实现和管理绩效产生重要影响，因此必须具有科学性、合理性。目标分解的形式通常有以下三种：

①纵向分解。安全目标的纵向分解是将总目标自上而下逐级为每个管理层次直至每个人的分目标。企业安全总目标可分解为厂级、车间级、班组级及个人安全目标。

②横向分解。安全目标的横向分解是指将总目标在同一层次上分解为不同部门的分目标。企业安全目标可分解为安全环保部、生产技术部、财务部、设备能源部、机动处等安全目标。

③时序分解。按时间顺序分解总目标是将总目标按时间顺序分解各个时期的分目标，如目标、季度目标、月目标等。

二、安全目标的实施

安全目标的实施是指落实保障措施，促使安全目标实现的过程中 所进行的管理活动。在制定和展开安全目标后就转入目标实施阶段。

在这阶段中要着重做好自我管理、自我控制，必要的监督检查以及信息交流这三方面的工作。

三、安全生产法律、法规管理制度

l、公司安全生产法律法规识别的目的是普及安全知识，提高员工法律意识和自我防护能力；

2、公司安全生产法律法规识别的途径主要有网络、培训、上级的各种规定、新闻媒体、报纸等国家认可的有效途径：

3、对已识别出的法律法规在员工中熟知程度通过试卷、知识竞赛、有奖问答等多种形式做以跟踪调查，每年初始，作为首发文件；

4、法律法规的普及需做到涉及所有层面的员工；

5、法律法规的普及以培训、电视宣传、会议、报纸等多种形式进行；

6、对法律法规的识别应做到及时、有效、可靠；

7、建立法律法规的识别、评审、更新等相关制度；

8、识别的有效法律法规应包括：法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家行业标准、规范性文件及其他要求等；

9、须确保安全生产法律法规获取的渠道畅通、及时、有效；

10、须将安全法律法规融入公司安全标准化建设工作中；

11、对员工培讽工作应融入安全生产法律法规的相关内容；

12、有效建立安全生产法律法规识别、获取、评审等更新制度，并逐一落实。

四、安全生产责任制管理制度

根据《矿山安全法》和《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为了确保安全生产责任制满足安全生产法律法规与其他要求，提高企业各级管理者参与安全生产活动和各类人员履行安全生产责任制的效果，规范各自应奂其安全生产责任，建立矿山安全生产保障责任体系，制定本制度。

一、建立安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与纯净测量的管理制度，明确针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门，人员及其职责。

二、建立企业所有岗位的安全生产责任制，明确规定主要责任人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门和各岗位人员的安全生产责任。责任制内容应明确、具体、可操作、可测量。

三、企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责，企业主要负责人和各级管理层人员应明确对企业安全生产的领导责任，并以实际行动表明对安全生产的承诺。

四、责任制沟通

企业应对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是企业主要负责人和管理人员。

五、各级管理层均应接受相关的安全生产职责与权限的培训，并取得安全生产任职资格证书。

六、建立落实责任制的配套制度

1、签订责任状。

2、遵循责、权、利相统一原则，建立激励机制，授予权，对表现好的给予奖励，晋职加薪，评优等；建立约束机制，对失职或不尽职者实行降职撤职，降薪、罚款；全员风险抵押。

七、企业应定期对各级安全生产责任制的执行情况进行考核。

八、安全生产责任制应定期评审，并根据需要予以更新。

五、安全管理机构设臵及人员任命管理制度

l、公司各级安全管理人员必须依法接受相关法律法规知识的培训，必须持有有效资格证书上岗；

2、公司必须依法设立安全管理机构，依法配备、配齐专职安全管理人员；

3、公司安全管理机构的设臵、人员的任命和更新须以文件或任命书加以体现；

4、公司最高管理者可依法在高级管理层中指定安全生产管理者；

5、公司最高管理者应依法以书面形式任命安全负责人、员工代表、消防队负责人、抢险救援人员、事故调查员、与风险及其评估相关的职位等；

6、公司安全管理委员会成员应设臵专职医护人员及员工代表；

7、文件或任命书应由最高管理者及接受任命人员签字；

8、依法建立公司安全委员会职责及成员职责；

9、管理层应依据接受事故调查分析技术、沟通技巧、法律依从性管理、职业卫生管理、变化管理、危险源辨识与风险评价技术等培训；

10、员工代表不仅需要熟悉职责范围内的各种危险源及其风险情况，而且应完全胜任其职责所要求的所有条款。

六、员工参与管理制度

根据《安全生产法》和《金属非金属矿山安全标准化规范》制定本制度。

一、建立员工权益保障制度，确保员工关心的问题得到积极响应。

二、定期收集员工关心的安全、事项。

根据具体情况采取会议形式、公告形式、合理化建议箱、投诉箱、个别员工阅读等形式，收集员工关心的安全、健康问题。对收集到的问题按程序进行了梳理、调查、采纳、处理，并将结果及时向员工反馈。对员工投诉事项，要根据员工意愿进行保密。

三、选举员工代表，参与企业各项安全活动。员工代表应有代表性，并侧重一线员工。

四、成立“问题解决小组”处理安全问题，并对“问题解决小组”成员进行了技能培训。

五、员工有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。应正确对待员工的拒绝行为，并对拒绝事项进行公正调查，有效保障员工的安全、健康。

六、采取激励机制调动员工参与安全活动的积极性和主动性。

七、企业安环部负责员工参与管理，并指定专人负责。

八、建立职工参与安全活动记录。

七、文件与资料控制管理制度

根据《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为了保证标准化文件系统效力与效率、标准化系统文件控制系统效力、记录控制效力以及标准化系统文件质量，制定本制度。

一、建立文件控制的管理制度

1、制定文件与资料的识别与控制制度，确保企业安全规章制度产生，使用、评审、修订和控制的效力与效率。

2、企业应定期代号不定期对安全规章制度进行了评审，必要时予以修订或废除。

3、标准化系统文件制定、评审与修订过程应有员工参与。

4、标准化系统文件应分发到相应的员工。

5、标准化文件要求：

①标准化文件系统应做到文件需求响应及时，文件产生的流程畅通、用户界面良好，文件分发充分，确保文件系统效力与效率；

②标准化系统文件控制系统包括主索引表、分配的适用性、制定时间、版本、解释权、准批、变化、废止、存储媒介、保存期限、外部文件、法律法规与其他要求、可获取性，确保系统文件控制效力；

③记录控制系统包括识别与检索、可追踪性、存储有效、可读性、保持期限、维护效果、可攻取性等，以确保记录控制系统效力；

④保证标准化系统文件质量。

二、根据安全生产管理需求制定标准化系统文

主要安全生产规章制度包括：

1、安全生产检查制度

2、安全教育培训制度

3、重大危险源监控制度

4、重大隐患整改制度

5、危险物品和物料管理制度

6、职业危害预防制度

7、特种作业管理与审批制度

8、特殊工种管理制度

9、事故与事件管理制度

10、设备和设施安全管理制度

11、安全生产档案管理制度

12、安全生产奖惩制度

三、有效保留安全生产记录 安全生产记录包括：

1、管理评审报告

2、事故、事件记录

3、风险评价信息

4、培训记录

5、标准化系统评价报告

6、事故调查报告

7、检查记录

8、职业卫生检查与健康监护记录

9、安全生产会议记录

10、安全活动记录

11、法定检测记录

12、任务观察记录

13、许可文件

14、应急演习信息

15、纠正与预防行动记录

16、承包商和供应商信息

17、维护和校验记录

18、技术资料、图纸

八、安全检查制度

根据《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为及时排查安全全生产过程中存在的各种安全隐患，规避风险，并为整改提供准确信息和依据，达到除患及时发现，整改及时到位，不断消除和控制生产过程中的风险，持续改进安全生产绩效，防止人身伤害或财产损失事故的发生，制定本制度。一、一般要求

1、制定安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖所有的作业现场、活动、设备、设施、人员和管理，严格按照“全员参加、我厂拉网、全方位排查、全面集中整治”的“四全”要求进行排查和整治，努力做到“不留盲区、不留死角、不留空位、不留隐患”“四不留”，并遵循“谁检查谁签字、谁整改谁签字、谁签字谁负责”的原则，提高检查的有效性。

2、针对检查内容、检查频率、检查范围、检查人员要求，制定检查制度。

3、建立完善的安全检查信息收集，传递、处理和反馈渠道。

4、应对所有安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。培训内容为危害识别、危害分类、有效的补救技术和报告的要求。

5、安全检查的频率应依据风险水平确定。

①根据危险源辨识结果，抓住主要部位或部件，以及相邻或交叉

作业岗位可能造成伤害的环节，并针对不同检查对象制定不同的检查表。

②检查内容应做到对象明确、标准具体。③检查表应文字精练，含义准确。

7、在检查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。

8、应定期对安全检查的结果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法。第年或在有变化发生时对检查表进行回顾和更新。

9、所有安全检查应记录存档，并可获取。

10、检查的结果应作为安全考评的依据。

二、巡回检查

1、制定巡回安全检查制度，明确各级管理机构的巡回检查路线，检查时间，明确检查内容，考虑各级检查之间的联系，确定检查部门和检查人员。各部门依据巡回检查制度进行了巡回检查。

2、检查频率：以每季度末检查一次为宜。

3、巡回安全检查表包括下列内容：识别并纠正不当的可能导致伤害的作业环境；识别并纠正不当的可能导致伤害的行为；识别不当安全的设备、设施与工具；识别员工对个体防护用品的依从情况；识别人机功效的需求；识别纠正和预防行动的效力。

4、保持巡回检查记录，并可获取。

5、针对检查发现的问题提出整改建议。

6、对重大不安全因素和行为立即报告并采取行动。

7、管理层应对巡回检查报告内容及建议作出回应及采取行为。

8、管理层的意见应反馈给提交报告的部门。

三、例行检查

1、制定例行检查制度，明确各级管理机构例行检查内容和检查人员职责。

2、各级管理机构应对其责任范围内安全管理情况定期进行了例行检查。

3、检查频率：以每半年检查一次为宜。

4例行检查员内容包括：

①为实施标准化系统所提供的组织保障情况； ②

无意制度的落实执行情况；

③安全检查与纠正措施、隐患整改情况； ④标准化作业落实情况； ⑤员工参与标准化作业落实情况； ⑥文明生产情况； ⑦违章违规情况；

⑧应急响应的准备与演练情况； ⑨汗毛法规与其他要求的遵守情况； ⑩员工的安性情况。

四、专业（项）检查

1、制定专义（专项）检查制度，明确检查部门职责及检查责任。

2、检查频率及检查人员要求：检查频率：针对检查人员要求。检查频率：针对检查对象的风险等级定期按计划进行。检查人员要求：应经培训，熟悉并掌握检查方法和技巧。

3、专业（项）检查对象，主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大的危险单元，检查对象包括：

①提升运输系统； ②排水系统； ③通风系统； ④紧急通讯系统； ⑤应急救援系统； ⑥供配电系统； ⑦其他重要设备和设施。

4、专业（项）检查的类型包括： ①顶板检查； ②提升系统检查； ③排水系统检查； ④通风系统检查； ⑤紧急通讯系统检查； ⑥应急救援系统检查； ⑦危害气体监测设施检查； ⑧机械安全装臵检查； ⑨供配电系统检查；

⑩受法律法规约束的其他设备及建筑物检查。

5、根据确定的专业（项）检查类型编制检查表；

6、编制要求检验设备的登记表、索引表，包括：用于检验的设备的唯一性识别；校准方法，要求的精确性，校准周期；环境条件，参考标准；校准资质与要求，校准状态；处理保存和存放方法。

7、保存已完成的专业（项）检查记录，并方便获取。

8、专业（项）检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可要求中介机构进行检查。

9、专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，应及时进行了专业检查。

五、综合检查

1、制定综合检查制度，明确检查部门职责和检查人责任，并针对通过检查识别出的问题及时采取纠正和预防行动。

2、检查类型：

①节假日前的安全大检查，明确连续放假时间3天（含3天）以上的节假日；

②主管部门布臵的安全大检查，按要求时间和内容进行检查。

3、检查组人员必须是经过培训的适合检查要求的人员参加。

4、内容一般包括： ①重大风险的控制情况； ②安全生产责任制的落实情况； ③安全生产法律法规与其他要执行情况；

④有关专项工作开展情况； ⑤其他有关情况。

5、针对识别出的问题采取纠正和预防行动。

六、安全检查组织领导与检查组职责、人员配备。

1、在企业分管生产的副矿长领导下，由安环部策划，统一组织实施检查行动。

2、在实施检查前，由企业安全环部制定检查计划，确定检查时间和具体要求，沟通信息，协调各级管理机构的检查工作。

3、各级管理机构按要求成立安全检查组，配备相应检查人员。

4、实施检查。按检查表内容逐项进行检查，并做好检查记录。

5、由企业安环部汇集和整理各级管理部门检查小组的检查资料，对检查发现的各种问题提出整改建议，并编写检查报告。

6、检查结果及整改建议就及时向被检查单位和人员气馁信息。

7、安环部应对安全检查进行了回顾，并对不适应的检查表和检查方法进行改进或更新。

8、安环部保存检查记录和相关资料。

九、职业卫生（危害）管理制度

1、新工人上岗前，医疗部门必须进身体健康检查，不适于从事矿山井下作业时，不得录用，患有呼吸系统，心血管系统疾病者不得从事接触有毒有害气体的作业；

2、对职业病和其他病患者，应调离原工作岗位；

3、在淋水的井筒内作业，要设防水圈，井下巷道内淋水，要导入排水沟，人员来往的巷道经常清扫杂物和污泥，定期清洗岩壁，保持井下卫生：

4、地面和井下各作业地点附近必须设饮水站，及时供应清洁开水，并设专人供应饮水，饮水容器必须有保温装臵并加盖上锁，送保健食品的器具要经常消毒，巷道内的空气必须新鲜不受污染；

5、每一个中段应在项板岩石稳定，回风巷道处设臵厕所，经常清扫和消毒，保持井下卫生：

6、井上和地面各作业地点的噪声水平，不得超过90 分贝（A声级）；

7、各坑口应设保健站或医务室，并备有电话、急救药品箱和担架，班组长应学会急救知识，医务部门每年要进行培训；

8、井下凿岩必须湿式作业，不能出干货，爆破后要洗〃 刷巷道：

9、必须搞好矿区环境卫生，作到文明生产；

10、新建、扩建、改建项目可能产生职业病危害的，要提交职业病危害预防评价报告；

11、每年要对职业病重点人员进行医疗诊断，对接触危害人员进行普查，必须对职业病重点人员建立健康监护挡案；

12、井下空气中氧气含量不得低于20%，空气温度不得超过28℃；

13、对井下通风、粉尘、有毒有害气体、温度、湿度、噪声等应定期检测，发现超标，应及时采取措施。

十、安全教育培训制度

公司安全教育培训种类及办法；

1、新入矿人员的矿级区段、班组三级安全教育和培训：公司级安全教育由主管经理负责，公司安环部会同有关门组织实施：

各单位安全教育由单位负责人组织实施； 区段、班组安全教育由区段、班组长组织实施；

三级安全教育的时间执行国家安全生产监督管理总局令(2005)第3号《生产经营单位安全培训规定》及相关法律、法规的规定。

2、调换工作岗位或脱岗3个月以上重新上岗，以及采用新工艺、新材料、新技术或使用新设备的人员的重新培训：

3、从事特种作业人员的安全知识与操作技能培训：国家规定特种作业人中指：爆破工、通风工、信号工、电工、金属焊接工、水泵工、主扇风机操作工、卷扬(绞车)司机工等；

特种作业人员，应根据《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》(国家经贸委13号令)的要求，由有资质的培训机构按、照全国统一的《特种作业人员安全技术培训考核大纲》和培训教材进行系统的培训，并经安全技术理论考试和实际操作考核合格，取得操作证后才能上岗位工作。未经过培训教育，或虽经过培训教育，但考核不合格者，严禁上岗工作；

对已持有操作证的特种作业人员，每两年要进行一次复审，复审不合格者，除不准上岗工作外，还应在接到通知之日起30日内申请

再次复审。对不参加复审，或接连两次复审不合格者，吊销其操作证；

复审内容包括：健康检查、违章作业记录检查、安全生产新知识和事故案例教育、本工种安全知识考试；

4、生产作业人员的日常安全教育：

金属非金属矿山企业生产作业人员的日常安全教育以班组安全教育为主。主要形式包括班前安全活动、每周一次的安全活动日、每年一次的“安全生产周”或安全活动月以及安全检查、事故分析会等。要求生产作业人员每年的在职安全教育培训时间不少于20小时；

5．班组长和安全员的安全教育：

公司对班组长和专职安全员的安全知识培训，每1—2年应进行一次，以提高其安全意识，每1—2年应进行一次，以提高其安全技术素质和班组安全管理水平，每次轮训都要命题考试。考试不合格者要补考，补考仍不合格者建议免职；

6．外委工程施工人员的安全教育：

建立有关安全管理制度：如特种作业必须持证上岗，临时用电有关规定、现场动火制度、高处作业规定、个体防护用品佩戴规定、保持作业区安全通道畅通的规定、厂内设备、开关、阀门、仪表不得擅自触动的规定、电气、仪表控制室不得吸烟、吃食物的规定、厂区不得随意乱跑和骑自行车的规定、施工作业后及时做好四清(清扫、清洁、整理、整顿)工作的规定等等；

各施工单位须按“三个不准”严格把关，即没有签订安全协议的

不准进行安全教育，没有经安全教育的不准进入施工现场，没有经过现场安全交底的不准进行作业。

7、经理及矿长管理资格培训考核：

凡在职的经理及矿长在规定的期限内，采取轮训或自学的办法，学完规定的安全知识教育通过考试达到合格要求并取得资格证书；

对经理及矿长须定期组织安全知识考试，考试内容以国家标准为依据。

8、安全管理人员安全专业知识培训考核； 由上级安全监督管理局负责。

9、工程技术人员安全教育培训考核。

十一、安全生产事故报告制度

1、死亡事故；

2、重大伤亡事故；

3、特大伤亡事故；(1）按事故类别分类：

GB6441-86 《企业职工伤亡事故分类》 中将事故类别分为20类，即物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

(2）按受伤性分类：

电伤、挫伤、割伤、擦伤、刺伤、撕脱伤、扭伤、倒塌压埋伤、冲击伤；

4、伤亡事故报告：

(1）伤亡事故发生后，负伤者或者事故现场有关人员应当立即直接或逐级报告单位负责人：

(2）单位负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当立即报告公司主管部门；

(3）单位主管部门接到死亡、重大伤亡事故报告后，应当立即向公司安全管理委员会汇报的同时按系统逐级上报省、市安全监督管理部门、集团总公司等；

5、伤亡事故统计：

公司职工伤亡事故统计实行考核为主的制度（以公司《经济责任制》为依据）。

6、伤亡事故处理：

(1）事故调查组提出的事故处理意见和防范建议，翁及其主管部门负责处理；

(2）因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、玩忽职守或发现事故隐患、危险情况而不采取有效措施以至造成伤亡事故的，由公司对单位负责人和直接责任人员给予处分，构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任；

(3）在伤亡事故发生后隐瞒不报、谎报、故意迟延不报、故意破坏事故现场，或者以不正当理由拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料，公司将对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪，由司法机关依法追究刑事责任；

(4）伤亡事故处理结案后应当公开宣布处理结果。

十二、安全生产事故、事件调查制度

根据《安全生产法》及《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，为了提高事故、事件调查的有效性，制定本制度。

一、建立事故、事件调查制度，调查制度包括事故、事件类型是，调查主人员，调查内容，调查方法，时间要求，所需装臵、设备、现场调查要求，事故证据、资料的收集整理，事故、事件信息沟通的方式，附录和时间，中高层管理人员参与调查的要求。

二、书面任命事故、附件调查员。并为事故、事件调查配备相应的设备和装臵。

三、被任命的调查员应撑握事故调查技巧和知识培训，包括访谈技巧，证据收集和保留，事故、事件原因分析技术，事故、事件调查报告编写、报送及记录保存。

四、事故、事件调查按规定进行，确保员工、中高管理人员及时响应现场参与，并坚持“四不放过”原则。

五、在形成事故调查报告前应将事故调查结果与相关人员进行交流。

六、要根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作。

七、事故结案后，及时跟进防范措施的落实，关有效。

八、按要求将事故调查结果报送相关部门。

九、事故调查相关资料经整理后归档保存。

十三、安全生产事故统计分析管理制度

1、公司应设立各类事故、事件统计分析组织机构，办公室设在公司安环部；

2、组织机构成员由公司各部室、各专业技术主要人员组成，各成员须具备国家行业资格证且有多年实际工作经验等条件；

3、事故、事件统计分析要完成和满足指标要求、内容要求、时间要求等；

4、统计、计算的指标及计算方法为工伤事故频率、百万工时死亡率、未遂率；

5、公司为事故、事件统计分析提供人员、资金、设备、运输等足够资源；

6、事故、事件的统计整理以本月及过去12 月的死亡、受伤（重、轻伤）、职业病、疾病、未遂事故的统计资料为准；

7、所有事故、事件以事故性质、类别等数据通过条型统计表、折型统计表等图形形式显示，并通过图形反映、寻找事故规律及特点；

8、寻找事故规律及特点主要针对事故原因种类、伤害发生的时间特点、伤害发生的地点、致害物、伤害部位、职业卫生重要分析、工伤事故率分析、事故事件费用分析、标准化元素分析等；

9、依法定期对职业病症进行评估、辨识非职业病和职业病，并公布统计分析结果；

10、及时向政府、上级主管部门汇报事故事件统计分析结果；

11、统计过程应做到统计项目齐全、统计范围全面、数据准确、真实完整、统计方法科学合理；

12、事故、事件统计分析的有效性应体现数据合理且有针对性、数据有可比性、明确规律和趋势变化等；

13、以会议、培训或通过报纸、板报、电视等方法对事故事件进行回顾，起到总结经验、警钟长鸣；

14、事故、事件统计分析本着以人为本的原则，以为纠正错误行为提供有效信息为宗旨。

十四、安全生产事故、事件回顾管理制度

1、班前安全教育可针对具体工作对事故、事件做以回顾；

2、班组长以上干部、有丰富经验的员工、事故、事件的当事人等均可牵头对事故进行回顾；

3、事故的回顾应坚持以人为本、尊重事实为原则；

4、事故事件的回顾必须依法确保事故当事人的各种权益不受侵犯；

5、事故事件回顾的宗旨是汲取经验、警钟长鸣，努力杜绝同类事故的发生；

6、事故、事件回顾可采用电视宣传、板报、报纸、演讲或其他形式的安全教育方式；

7、建立事故事件分析记录，注明时间、内容等； 8、事故事件的回顾在员工中须做到广泛性、实效性。

十五、重大危险源监控制度

1、重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）；

2、公司重大危险源，一般来说，包括公司火药库、尾矿库、各矿爆炸物品发放站、采空区、塌陷区、危化品库房等；

3、公司对重大危险源实施登记建档制度。登记的内容包括：重大危险源的名称、地点、性质、可能造成的危害等。登记建档应当保证档案的完整性、连贯性；

4、公司对重大危险源实行定期检测、评估、监控制度。

十六、设备、设施管理制度

第一章 总 则

第一条：设备、设施是生产力的重要组成部分，是企业进行生产的重要物质基础。提高设备、设施管理水平，对提高生产质量、降低成本、节约能源、安全生产及提高经济效益都具有重大意义，为适应公司体制改革的需要，根据国务院颁发的《全民所有制工业交通企业设备管理条例》，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条：本制度适用于公司所有单位的设备管理。

第三条：设备管理的原则：依靠技术进步、促进生产发展、预防设备事故，管理与使用相结合、定时维护与定期检修相结合、修理与更新相结合、专业管理与全员管理相结合。

第四条：设备管理的主要任务：是对设备的综合管理，保持设备完好，不断改善和提高公司装备的技术素质，充分发挥设备效能，合理调配使用，争取良好的经济效益。

第五条：公司必须设立专门机构负责设备管理，对所有设备实行统一管理、统一编号、台帐清楚、帐物相符。

第六条：公司设备主管领导对公司设备管理进行全面负责'对公司设备管理的方针、目标作出决策、并制定设备管理的考核内容。

第二章设备规划

第七条：设备采购必须严格执行公司《设备采购工作程序及要求》。

第八条：设备安装必须由有资质单位进行安装。安装结束后要进行测试及试验，并出具报告。危险区域的电气设备要由专业许可人员进行安装、改造。

第九条：库存设备管理要严格，并专人负责，做到入库设备严格验收、登记上帐、妥善保管，确保“三好出库”。

第三章固定资产管理

第十条：公司所属固定资产为此设备使用年限在一年以上，单位价值在2000.00元及以上者，均由专门机构统一管理。

第十一条：对公司生产设备均须建立设备台帐，并根据设备变化及时更新，固定资产卡片和设备技术档案做到数据准确、技术资料完整。

第十二条：公司主管部门机动处对设备的验收、增减、转移、报废等做好业务记录，并于年末进行实地检查、盘点，做到帐、物、卡相符合，出现问题及时处理。

第十三条：设备固定资产验收入库后，由主管部门统一调拨，要严格执行设备调配、调报制度。设备调配时，原使用单位必须保证设备完好，调出、调入单位及设备管理单位三方人员共同交接验收，交接后，一个月内如需发生维修费用，一律进入原使用单位成本。

第十四条：各使用单位未使用和不需用的设备应及时清理、维护、并报主管部门将闲臵设备调出，由主管部门进行调配、不得私自进行调配、转借或出租。

第十五条：新投产设备应严格执行竣工验收制度，安装部门应提

供全部有关技术资料及完整的安装施工记录与图纸，具体验收工作由主管部门负责，验收后的原始资料存入技术档案。

第十六条：特种设备必须按规定进行定期检验，检验合格，出具检验合格报告。

第十七条：设备的革新改造，应予先制定技术方案或设计，由主管部门审批，如审定应记入档案。

第十八条：固定资产报废要符合条件，由使用单位提出申请，主管部门组织鉴定后，填写设备报废申请书，报上级领导审批，已批准报废的固定资产应移交设备管理部门进行处理。

第四章设备的使用与维修

第十九条：各使用单位应建立健全设备的操作、使用、维护规程和岗位责任制，设备的操作和维护人员必须严格遵守。

第二十条：各使用单位要对本单位的设备进行登记造册，要落实到具体班组、个人，实行分级负责、归口负责，要保证设备的完好，提高利用率。

第二十一条：各单位在使用过程中应注重维修、保养、提高设备人员素质、正确使用、规范操作，做好日常维护，真正做到“预防为主”，防患设备事故的发生，以确保设备长期正常运行。

第二十二条：需取得矿用安全标志的设备必须取得矿用安全标志，电气设备、刀闸、开关等要有永久性标签。

第二十三条：设备维修必须认真贯彻预防为主，养修并重的方针，认真执行使用与维护相统一的原则。

第二十四条：主要设备要实行预修预检，其安全装臵、各种仪表等必须按规定送检。

第二十五条：检修、大修必须依据实际情况确定，设备检修前应做好组织准备工作，检修计划提前上报，设备损坏严重、残余价值很小的，不列入检修计划。

第二十六条：大修设备拆装时，必须通知设备科进行检验确认，以备结算。检修时，必须认真填写检修记录、施工记录单、设备档案及报表。

第二十七条：设备发生异常情况时，须报本单位主管领导，由单位主管领导上报到主管部门，采取逐级上报，及时消除异常情况。

第五章 设备事故管理

第二十八条：设备事故直接影响生产经济的运行，其管理必须执行“预防为主”的方针，制定有效的防范措施，杜绝重大事故，减少一般事故。调查分析、制定和监督执行防范措施，提出事故处理意见及统计分析上报等进行全过程管理。

第二十九条：对设备事故应进行全员管理，各使用单位应发动全体职工，包括领导干部、维修工人、操作工人都必须参加设备事故管理。

第三十条：对设备事故的管理应专人专责，对事故从组织抢修、调查分析、制定和监督执行防范措施，提出事故处理意见及统计分析上报等进行全过程管理。

第三十一条：严格控制故障发生率，出现事故及事故隐患应及时

上报。

第三十二条：出现设备事故时，抢修要迅速，对其调查分析要做到“三不放过”，及时分析事故原因，采取防范措施，对事故次数、事故时间、事故损失费等基本数据，必须如实记录和正确统计。

第三十三条：在设备事故管理中应贯彻执行奖惩办法，实行有奖有罚，重奖重罚，与使用单位及职工的经济利益挂钩，以促进安全生产。

第六章 设备管理的基础工作

第三十四条：公司设备主管部门要建立健全设备档案、设备图纸及技术资料等，要保存完好，认真做好统计工作，及时准确上报各类报表。

第三十五条：档案材料及各项记录的填写要认真准确、字迹整洁、清晰。

第三十六条：各使用单位，要建立健全使用与维护保养责任制，完善操作规程，做好设备保养记录、检修记录、运转记录、事故分析和处理记录等。

第三十七条：各使用单位要保证设备的完好率，不许设备带病运转，不许违章指挥和违章操作，定期对有关人员进行岗位培训和技能考核，确保安全生产。

第七章 附则

第三十八条：对违反本制度的单位及个人，按《设备综合管理考核细则》考核。

第三十九条：本制度由机动处负责编制、解释、修改和补充。

第四十条：本制度至XX年XX月起实施。

十七、设备维护管理制度

一、目的和作用：

为了科学地管理好公司的各类设备，使设备的维护管理工作有组织、有计划、有原则、有标准、有规程的进行，以达到设备完好，提高设备完好率及利用率为目的，特制定本制度。

二、管理职责

l、公司机动处负责对全公司范围内设备维护的监督指导。

2、各设备使用单位要严格按照“设备维护保养方针”，对本单位设备维护人员、操作人员进行严格培训，强化考核制度。

三、设备维护基本原则

1、设备维护工作应贯彻“预防为主”的原则，应把设备故障消灭在萌芽状态，其主要任务是防止连接件松动、防止设备事故的发生，延长设备使用寿命和检修周期，保证设备的安全运行，为生产提供最佳状态。

2、坚持使用和维护相结合原则，操作人员在日常维护工作中做到“三好”(管好、用好、维护好)、“四会”，(会使用、会维护、会检修、会排除故障)。

3、坚持合理规划，科学维护的原则。设备维护工作重点，体现在提高维修工作质量；减少故障停机时间；提高设备完好率及利用率。

四、设备维护要点

1、操作工作实行设备维护保养负责制。

2、设备维护实行“三定”(定人、定机、定职责)。

3、设备润滑实行“五定”(定人、定机、定质、定量、定时)。

4、无固定人员操作的设备，由设备使用单位的设备段长安排专人维护保养。

5、大、中型设备在维护保养的同时，要设维护保养记录(维护保养时间、人员、使用备件等等)。

十八、特种设备管理制度

1、国家规定：特种设备主要有锅炉压力容器、压力管道、电梯、起重机械、厂（矿）内机动车辆、防爆电气设备等；

2、严格执行2003年2月19日颁布的《特种设备安全监察条例》（国务院第373号令）；

3、特种设备使用单位必须使翔有生产许可证或者安全认可证的物种设备，特种设备必须附有制造企业关于该产品或者部件的出厂合格证、使用维护说明书、装箱清单等出厂随机文件；

4、特种设备使用单位必须对特种设备使用和维护的安全负责；

5、必须制定并严格执行以岗位责任制为核心，包括技术档案管理、安全操作、常规检查、维修保养、定期报检和应急措施等在内的特种设备安全使用和运营管理制度；

6、特种设备作业人员（指特种设备安装、维修保养、操作等的人员）须经专业培训和考核，取得特种设备作业资格证书后，方可从事相应工作；

7、特种设备使用单位必须请取得特种设备安装、维护保养、改造资格的单位来进行特种设备的安装、维护与改造；

8、特种设备遇可能影响其安全技术性能的自然灾害或者发生设备事故后，以及停止使用一年以上而再次使用前，使用单位应当对其进行全面检查，消除影响安全的隐患；

9、使用单位应当严格执行特种设备年检、月检、日检等常规检查制度，经检查现有异常情况时，必须及时处理，严禁带故障运行。检查应当做详细记录，并存档备案；

10、在用特种设备实行安全技术性能定期检查制度，使用单位必须定期向使用特种设备所在地的监督检验机构申请定期检验。安全检验合格标志超过有效期的特种设备不得使用；

11、特种设备一旦发生事故，使用单位必须采取紧急救援措施，防止灾害扩大，并按照有关规定及时向当地特种设备安全监察机构及有关部门报告；

12、新增特种设备，在投入使用前，使用单位必须持监督检验机构出具的验收检验报告和安全检验合格标志，到所在地区的地、市级以上特种设备安全监察机构注册登记。将安全检验合格标志固定在特种设备显著位臵上后，方可以投入正式使用。

13、公司机动车使用应结合本公司生产或施工现场的实际隋况，按照国家GB4387《工业企业厂内铁路、道路运输安全规程》等标准的要求执行。

十九、升降人员、物料罐笼管理规定

1、罐笼顶部应设臵可拆卸的安全篷(保护伞)和栏杆。

2、罐内尺寸应符合下列规定：

单层或多层罐笼最上层的净高(带弹簧的主拉杆除处)不行小于1.9m，其他各层净高不行小于1.8m；

提升人员时，按允许乘载人数计算，每人所占底板面积不得小于0.2m：

提升矿车时，矿车与罐体两侧的最小安全间隙，固定车厢不得小于50mm；翻转车厢不得小于?5mm。矿车与罐体两端的最小安全间隙不得小于lOOmm。

3、罐体内两侧应设臵供乘罐人员扶握的扶手。扶手与罐体的连接强度应由设计人员根据其受力状况确定。扶手的设臵高度应为1600mm±50mm。

4、罐两端出入口应安装罐门，罐笼门应符合下列规定： 罐笼门应采用钢或铝合金制作；罐笼门不得向处打开； 罐笼门应有锁闭装臵，防止因受摇动或振动而自行打开； 罐笼门关闭后，其上部边缘离罐体内必须设臵坚固可靠的阻车器，阻车器的阻爪在阻车时不得白行打开。采用橡胶压块式阻车器时，必须具有足够的强度和刚度。采用带连装臵的阻车器时，罐体底板必须设臵检查，检查孔应用厚度不小于4mm的钢板封闭。

罐体顶部应设顶盖门，多层罐笼的中间隔板上应设人孔，顶

盖门和人孔应用可打开的厚度不小于4姗的钢板封闭。

二十、危险物品和材料管理制度

1、生产、销售、储存、运输和使用易燃、易爆、剧毒、强腐蚀、放射性等危险物品，应当有可靠的安全防护措施，以及在紧急情况下抢救、安全疏散的设施和预案；

2、有关场所应设臵安全标志和报警装臵：

3、国家规定危险物品主要有：化学危险物品、爆炸物品、放射性物品等。危险化学品包括：爆炸品、压缩空气和液化气体、易燃液体、易燃固体、白燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品等；

4、认真执行国家《危险品安全管理条例》(2002.1.9国务院第344号令)；

5、认真执行国家《民用爆炸物品安全管理条例》(2006.5.10国务院第466号令)：

6、严格执行国家对民用爆炸物品的许可证制度，未经许可，任何单位或者个人不得生产、销售、购买、运输民用爆炸物品，不得从事爆破作业；

7、各单位的主要负责人是本单位民用爆炸物品安全管理责任人，应对本单位的民用爆炸物品安全管理工作全面负责；

8、公司是民用爆炸物品治安保卫工作的重点单位应当依法设臵治安保卫机构或者配备治安保卫人员，设臵技术防范措施，防止民

用爆炸物品丢失、被盗、被抢；

9、公司是民用爆炸物品从业单位，应当依法建立安全管理制度、岗位安全责任制度，制订安全防范措施和事故应急预案，设臵安全管理机构或者配备专职安全管理人员；

(说明：以上民用爆炸物品生产、销售、购买、储存、运输和爆破作业单位简称民用爆炸物品从业单位)。

10、危险场所主要有：火灾危险场所、爆炸危险场所、高处作业场所、急性中毒作业场所，以及可能了生透水、滑坡、泥石流、冒落和塌陷的危险场所等。

二十一、特殊作业现场管理与审批制度

根据《金属非金属矿山安全标准化规范》要求，制定本制度。

一、特殊作业指危险性较大，危害程度较高的作业，进行这种作业不仅对作业带有风险，对周围亦可能造成危害，例如高空、高温作业，危险物品处理，危险场所应急处理，大型吊装作业等等。进行这种作业属于强制性授权，并取得许可之后，方可作业。

二、特殊作业应取得授权，并取得许可之后，方可作业。

三、应建立授权工作流程识别的制度。

四、特殊作业就编制作业计划，制定防范措施，并经主管领导批准。

五、在进行作业前，应将许可范围清单发放给受影响的部门。

六、责任部门及责任

1、实施特殊作业的部门对本作业负责。

2、人和许可签发人承担相应责任。

3、做好记录。

4、安环部保留记录。

第五篇：金属非金属矿山安全标准化评审程序

金属非金属矿山安全标准化评审程序

1.安全生产标准化等级评审定级程序为：非煤矿山自评，评审组织单位组织评审，安全监管部门审核公告。

2.非煤矿山自评。已取得安全生产许可证（尾矿库为正常库），建立标准化体系并良好运行6个月以上的非煤矿山，可成立自评组织机构，自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。

3.申请评审。非煤矿山根据自评等级，向安全监管部门确定的评审组织单位提出书面评审申请（格式见附件1）。

4.评审、报告。评审组织单位收到评审申请后，应从安全监管部门确定的评审单位中随机选择评审单位，委托其开展评审工作。评审完成后，评审组织单位应进行审核，认定其符合要求并确定等级后，向负责审核公告的安全监管部门提交评审报告表（格式见附件2）、评审报告等相关材料。

5.审核、公告。安全监管部门对评审组织单位提交的评审报告材料进行审核，对符合条件的予以公告。

6.颁发证书、牌匾。经安全监管部门公告后，由评审组织单位颁发非煤矿山安全生产标准化证书（式样见附件3）、牌匾（式样见附件4）。证书、牌匾由国家安全监管总局监制，按照相应等级统一编号。