股权挂牌申请及交易基本流程

第一篇：股权挂牌申请及交易基本流程

股权挂牌申请及交易基本流程

一、股权挂牌申请流程

（一）初始申请

1、申请挂牌需先召开董事会和股东大会，形成相关决议；

2、挂牌公司在推荐人的辅导下准备相关基础材料；

3、通过以下渠道向交易所提出初始申请：（1）交易所市场部或企业部介绍；（2）省、市级中小企业管理部门推荐；（3）省、市级科技管理部门推荐；

（二）交易所受理初审

1、挂牌公司董事会授权董事会秘书向交易所挂牌审核部报送相关材料；

2、挂牌审核部受理挂牌公司申请；

3、挂牌审核部对报送材料进行初审将结果通知挂牌公司；

4、如申请被交易所接受，挂牌公司应抓紧时间完善各项基础工作，随时等候交易所挂牌审核部对企业的初步考察。

（三）挂牌审核部对挂牌公司进行初步考察

（四）进入辅导程序

1、由交易所挂牌审核部商会员管理部指定推荐机构承担对挂牌公司的辅导和推荐任务；

2、由交易所指定挂牌服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构，按辅导进度需要分别对企业进行规范服务，出具相应的审计报告、验资报告（若需要）、法律意见书及律师工作报告、资产评估报告等。

（五）进入申报程序

1、推荐机构编制申报材料并报交易所挂牌审核部；

2、挂牌审核部对申请文件审核，确认后出具初审意见，按程序上报试点指委会评审委员会。

（六）上会审批

评审委员会按照《河南省技术产权交易所挂牌评审委员会工作细则》和《河南省技术产权交易所股权挂牌审核暂行办法》规定，定期召开评审会议。

二、股权挂牌交易流程

（一）挂牌公司报送全部挂牌交易申请文件后7个交易日内；

（二）交易管理部将挂牌公司申请文件报河南省技术产权交易所挂牌委员会；

（三）挂牌委员会审议挂牌公司申请，形成审核意见，确定挂牌交易日期；

（四）交易管理部将挂牌委员会审核意见通知推荐机构；

（五）推荐机构联系报社刊登挂牌公告书；

（六）推荐机构进行挂牌公告书和挂牌公司公司章程的上网操作或将电子文件发至 信箱；

（七）推荐机构从交易管理部取得挂牌交易费用缴纳通知，并交挂牌公司去本所财务部交费。

第二篇：股权挂牌交易所需材料（范文模版）

第一册: 审核类文件目录

第一篇 公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件

1-1 股权挂牌交易申请表

1-2 公司董事会关于股权挂牌交易的决议

1-3 公司股东大会关于股权挂牌交易的决议

第二篇 公司股权挂牌交易说明书及投资价值分析报告2-1 公司股权挂牌交易说明书

2-2 投资价值分析报告摘要

第三篇 公司创新成长报告及经营管理计划（科技创新板要求）3-1 公司创新成长报告

3-2 管理团队与核心技术人员情况说明

3-3 公司经营管理计划

第四篇 保荐机构关于股权挂牌交易的文件

4-1 保荐意见书

第五篇 做市商关于股权挂牌交易的文件

5-1 做市及持续督导方案

第六篇 会计师关于股权挂牌交易的文件

6-1 财务报表及审计报告

6-2 内部控制鉴证报告及内部控制自我评价报告

6-3 盈利预测报告（未做强制要求）

第七篇 公司律师关于股权挂牌交易的文件

7-1 法律意见书

第八篇 公司的设立文件

8-1 公司的企业法人营业执照

8-2 发起人协议

8-3 公司最新章程

第九篇 其他文件

9-1 有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函

9-2 公司全体董、监、高承诺书

9-3 公司所在地金融监管部门备案意见

第二册: 备查类文件目录

第一章 公司股权挂牌交易说明书以及投资价值分析报告

1-1 公司股权挂牌交易说明书摘要

1-2 投资价值分析报告

第二章 保荐人关于股权挂牌交易的文件

2-1 保荐人工作报告

第三章 公司律师关于股权挂牌交易的文件

3-1 律师工作报告

第四章 公司的设立文件

4-1 发起人协议

4-2 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

第五章 关于股权挂牌交易相关协议

5-1做市协议书

5-2保荐协议书

第六章 其他文件

6-1产权和特许经营权证书

6-1-1 知识产权及不动产产权证书清单

6-1-2 特许经营权证书

6-3 公司最近两年及一期的纳税情况的说明

6-3-1 有关公司税收优惠、财政补贴的证明文件

6-3-2 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

6-3-3 主管税收征收机构出具的两年及一期公司纳税情况的证明 6-4 公司生产经营和投资项目符合环境保护要求的证明文件 6-5 重要合同

6-5-1 重要商务合同

6-5-2 重大关联交易协议

6-5-3 商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议

第三册: 登记托管文件目录

1、股权登记托管申报表

2、申请股权登记托管的董事会和股东大会决议

3、公司签发的股东名册、股东身份有效证明文件或自然人身份证

4、公司自成立起的股本变动情况和分红情况

5、公司股份锁定情况说明

6、登记托管部门要求的其他文件

第三篇：公司股权挂牌交易专项法律服务

公司股权挂牌交易专项法律服务

山东众成仁和（德州）律师事务所是德州市在齐鲁股权托管交易中心注册登记的法律服务中介机构之一，多名专业律师接受了齐鲁股权托管交易中心的专项业务培训，有资格为非上市股份有限公司在齐鲁股权托管交易中心的挂牌交易进行推荐，并能够为公司的挂牌交易过程提供全程的专项法律服务。

一、齐鲁股权托管交易中心股权挂牌交易政策依据1、2010年6月13日山东省委《关于加快经济发展方式转变若干重要问题的意见》鲁发【2010】10号，明确提出“完善发展全省性股权交易市场，为实现未上市企业股权转让创造条件”，这是山东省委、省政府发展我省资本市场的重大战略决策。

2、2010年7月9日，山东省金融办代省政府下发了《关于淄博齐鲁股权交易中心等有关问题的函》鲁金发【2010】80号文，进一步明确指出：同意齐鲁股权交易中心等继续做好场外交易市场建设，开展非上司股份公司股权转让试点工作。按照“立足淄博，面向全省”的战略定位，大胆实践，积累经验，探索路子，创造条件。

二、公司股权挂牌的基本条件

1、申请人符合国家产业政策，主营业务突出，工业万元增加值综合能耗低于当地同行业平均水平，依法设立并且持续经营2年以上的股份有限公司，有限责任公司按照原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；股本总额不少于500万元，最近一期末不存在未弥补亏损，且符合如下条件之一：

（1）、最近两年连续盈利，合计净利润不少于300万元，且持续增长；

（2）、对进一年净利润不少于100万元，营业收入不低于2000万元，且最近一年营业收入增长率不低于20%。

2、对国家整点鼓励发展行业中的创新性、高成长企业及高新技术企业，可以参照上述条件适当放宽。国家重点鼓励发展行业是指国务院颁布的行业振兴规划中确定重点行业及国务院《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中确定的战略性新兴产业，即节能环保、新一代信息技术、生物、高端设备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。

三、公司股权挂牌的基本流程

1、启动

（1）、由中心备案的中介机构进驻企业做尽职调查，并写出《尽职调查报告》分别报中心和企业所在区县金融办或者外市主管部门。

（2）、中心挂牌服务部收到《尽职调查报告》后，根据工作安排，尽快组织相关人员到企业实地考察，初步确定该企业是否具备挂牌条件。

（3）、中心挂牌服务部根据初步考察情况，完成考察报告，提交中心拟挂牌企业评议小组，评议小组经过讨论，采用投票方式决定上报企业是否符合在中心挂牌。投票采用实名制，一人一票，达到三分之二以上同意的方可允许启动挂牌程序。否则，不得对上报企业启动挂牌程序。

（4）、经过评议小组同意启动挂牌程序后，区县金融办或者外市主管部门向中心提交《关于启动XX公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌工作的函》。

2、整体变更及私募融资

（1）、中介机构在区县金融办或者外市主管部门的监督与指导下，完成拟挂牌公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司。

（2）、股份有限公司在中介机构的协助下完成股权私募

3、挂牌文件制作

（1）、各中介机构按照要求制作挂牌文件。

（2）、区县金融办或者外市主管部门向中心出具《关于XX公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌的推荐函》。

4、审核及备案

（1）、中心内审。

（2）、专家委员会审核。

（3）、中心将挂牌文件分别报山东省金融办、淄博市金融办。

（4）、中心向企业下发《关于核准XX公司股权挂牌交易的函》，并通知相关区县金融办或者外市主管部门。

5、挂牌

（1）、企业股权到中心托管。

（2）、中心披露企业挂牌信息。

（3）、挂牌仪式。

四、所需中介机构及工作职责

1、保荐机构和做市商

2、会计师事务所

3、律师事务所

五、公司股权挂牌的主要好处

1、为公司建立了直接融资的平台，有利于提供公司的自有资产的比例，改进公司自身抗风险的能力，增强公司的发展后劲；

2、有利于公司建立现代公司制度，规范法人的治理结构，提高公司管理水平，降低经营风险；

3、有利于推动公司的并购重组，促进规模扩张；

4、股权挂牌更有利于公司获得银行的贷款，并形成比较好的广告效应，提高公司的知名度。

5、股权挂牌更有利于获得政府部门在政策方面的支持。

六、公司股权挂牌的费用

1、中介机构费用

（1）、保荐机构以及做市商；

（2）、会计师事务所；

（3）、律师事务所；

2、交易中心所需费用

（1）、挂牌交易费；

（2）、审核费用；

（3）、登记托管费用。

附：齐鲁股权托管交易中心简介及其交易模式：

齐鲁股权托管交易中心是根据山东省委、省政府鲁发[2010]10号文，关于“完善发展全省性股权交易市场，为实现未上市企业股权转让创造条件”的要求，按照山东省金融办鲁金发【2010】80号文提出的“立足淄博，面向全省”的战略定位，经淄博市政府批准成立的正县级事业单位，主要从事非上市股份公司股权登记托管转让业务，承担着全省性股权交易市场试点任务。

截止2011年5月1日前，齐鲁股权托管交易中心挂牌企业已达25家，加上在天津股权交易所挂牌企业25家，挂牌企业总数已达50家，总股本25.4亿股，总市值近50亿元，私募融资9.5亿元，银行配套资金支持达15亿元。托管企业105家，托管总股本22.3亿股。市场培育和发展保荐机构和做市商等各类中介机构71家，吸引私募股权投资等机构投资58家。

中心采取做市商双向报价、集合竞价与买卖双方协议定价相结合的混合型交易制度。做市商做市期间，系统根据多家做市商的报价，对外发布最多五档的最优买卖盘行情。本中心引入竞价机制，当有投资人的报价优于做市商报价时，且在最优五档行情之内，则该投资人的报价作为最优五档行情对外发布，并接受成交。

当投资人的报价与做市商报价相同，且在最优五档行情之内，则该投资人的报价与做市商报价合并，作为最优报价之一对外发布，其成交次序落后于同价位的做市商。

第四篇：卖壳公司交易新三板挂牌基本流程

卖壳公司新三板挂牌基本流程

什么是新三板

What is the new three board 新三板属于行业俗称，原因在于三板市场起源于2001年“股权代办转让系统”，最早承接两网公司和退市公司，称为“旧三板”，2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。其全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。

新三板挂牌的条件

the new three board listed conditions 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件： 依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体 变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2 业务明确，具有持续经营能力； 3 公司治理机制健全，合法规范经营； 4 股权明晰，股票发生和转让行为合法合规； 5 主办券商推荐并持续督导； 全国股份转让系统公司要求的其他条件。

新三板挂牌流程

The new three board board listing process 1 新三板挂牌公司董事会、股东大会决议 2 签订推荐挂牌协议

非上市公司申请股份在代办系统挂牌操作，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。申请股份挂牌操作流程的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协议 3 配合主办报价券商尽职调查 4 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 5 新三板挂牌操作流程，协会备案确认

协会对推荐挂牌备案文件无异议的（股东人数超过200人的，需经证监会审核），自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券商出具备案确认函 6 股份集中登记 7 披露公开转让说明书 8 挂牌交易

如何选择新三板挂牌服务提供商

大多数企业在挑选合作伙伴时首先做的第一件事情就是建立一系列的指标对合作单位的资信状况，财务实力，管理能力，市场运作能力加以评估，以满足这些指标中的优异者确定为公司的理想合作伙伴。选择最佳的合作伙伴，可以查看卖壳公司网（kegongsi.com）的相关说明。然而这样的做法却存在一个很大的问题：就是从最大限度上也只是表明了对合作单位状况的一种描述，而合作单位自身拥有的实力与合作单位承诺与企业建立良好的伙伴关系，这二者之间却没有着必然的联系。以此来作为定义合作伙伴的标准，带来的只是企业一方的一相情愿。并非每一位优异的合作单位都期望与企业建立患难与共，同舟共济的关系的。

那么，究竟什么样的合作单位才是最佳合作伙伴人选？其实战略合作伙伴关系是一个双赢的概念，只有企业、合作单位都能从这种合作中长久受益，这种关系才能持久稳固。

（1）扩展自身的能力

要做一些事情使合作单位相信，企业不仅能够而且已经利用自己的知识和实力针对特定的合作伙伴情况提供专项的合作。

（2）增加对合作单位业务的了解

对合作单位的主要业务给予关注和分析，并加以重视和配合，而这种特殊利益是同行业其他竞争对手不易模仿的。

（3）增加对合作单位行业的了解

认真分析合作单位行业方面的杂志、资料，并将这些信息主动提供给合作单位。这样做不是象征性的讨好合作单位或是表示兴趣，目的在于探察合作单位的新需求，还能够提供文件和证据说服合作单位在新领域内继续前进。

总之，合作伙伴关系实际上是一个双赢的概念，只有企业、合作单位都能不断的从这种合作中长久受益，这种关系才能持久稳固。然而，合作伙伴关系并不是一成不变的。随着时间的推移，企业自身的改变也会给合作伙伴关系带来影响。建立一套合作单位档案，跟踪、分析合作单位的动向，并及时的对合作单位的改变作出迅速积极的反应，企业才能将这种合作关系维持下来。

第五篇：股权交易所挂牌流程简介

协易机床城股权挂牌流程

依据《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》、《江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》规定。企业首次股权登记挂牌，需通过有资质的保荐机构辅导、推荐。并如实完成以下法定程序：

一、保荐机构尽职调查

此阶段保荐机构充分与企业主、企业高管沟通，了解企业基本情况；企业主营业务情况；企业法人治理结构情况；企业产品或服务内容；企业未来整体发展目标和计划；企业在所处同行间优劣势；企业关联资源整合。保荐机构依据相关法规规定完成尽职调查，若企业符合挂牌条件，可与企业签订保荐挂牌协议（此阶段约1-3天）

二、股份制改制尽职调查

此阶段承接保荐机构尽职调查内容，依据保荐挂牌协议及相关法规规定，由具有专业资质的会计事务所、评估事务所、律师事务所进驻企业，完成对企业财务、资产、法人及股东信息、进行核实及登记。尽调完成由会计师事务所出具审计报告、资产登记表等规定文件；由律师事务所出具对挂牌企业合规性审核的法律意见书等规定文件；尽调完成提交工商部门进行名称及股权登记变更，完成股份制改制（此阶段约30-50天）

三、保荐机构为企业策划路演

此阶段保荐结构综合前两阶段所获取的企业全面信息，为企业撰写商业计划书及路演演讲材料，为企业策划发展战略蓝图，为企业衔接资本市场各金融机构及个人投资者，进行路演发布。同时为企业推荐战略合作伙伴，为企业拓展市场开拓渠道。（此阶段约15-30天）

四、挂牌仪式

保荐机构将完整的保荐文件及按照规定需提交的相关文件交予江苏省股权交易中心审核，审核完成即可正式挂牌获得证券代码。提升企业形象、宣传企业文化。（整个挂牌流程完成需90天左右）

五、持续服务

保荐机构根据企业发展需求，向企业提供融资服务，主要方式有:银行(股权质押、应收账款、信用、股权贷款等)；券商（中小企业私募债、资管计划）；保险（履约保证保险贷款、专属贷款）；省小微中心（江苏小微私募债）；股权交易、定向增发等。

保荐机构结合企业挂牌流程各个阶段，为企业申报政府扶持奖励资金，帮助企业落实政府相关优惠政策。后续还可为企业申请其他符合条件的政府相关部门的扶持资金，为企业发展助力。

持续为企业在市场中提升企业知名度、提升企业公信力、为企业后续发展提供资本市场的平台，为企业下一步升级更高级别的资本市场运作做准备。

以上内容供企业参考

江苏省股权交易中心保荐机构

中久投资有限公司

2015.5.6