成立投资公司流程5篇

第一篇：成立投资公司流程

成立投资公司流程

投资公司：从公司法的角度讲，第一我国公司法没有投资公司的这样一个概念，在我国公司法中明确规定了只有有限责任公司和股份公司两种，所以，单从公司的分类上来说，不存在投资公司这样的一个类别。第二，从公司的名称来讲，所谓投资公司，一般主要从事经贸、资产、经营类投资范围，当然主要还要看公司章程中注明的经营范围。投资公司是以将货币或资产投向本身以外的企业或个人、并从这种货币或资产的投入取得 直接经营收入或通过股份变现实现资金退出的企业法人。

下面给你个流程参考

现在注册公司根据公司法规定：2人或2人以上有限公司注册资金最低要为3万（参看新公司法第2章第1节第26条）；1人有限公司注册资金最低为10万（参看新公司法第2章第3节第59条）；此规定基本适用绝大多数公司。

根据我们的经验整个注册流程您需准备以下几个方面的事宜：

1.使用附件传送、快递或其他方式提供您和投资人的身份证复印件，说明公司注册资金的额度及全体投资人的投资额度，准备好至少5个公司名称； 2.您需选择就近银行进行注资手续；

3.您需携带身份证前往工商所签字验证；

4.所有证件办理完毕后您需选择就近银行办理基本账户和纳税账户； 5.其他所有手续由相关部门完成。

注册流程依次为：查名（确定公司名字）→验资（完成公司注册资金验资手续）→签字（客户核实签字）→申请营业执照→申请组织机构代码证→申请税务登记证→办理基本帐户和纳税账户→办理税种登记→办理税种核定→办理印花税业务→办理纳税人认定→办理办税管员（俗称专管员）认定→办理发票认购手续。具体流程解释： 工商所流程：

一、查名（需2-5个工作日）您所需提供资料：

1.全体投资人的身份证复印件（投资人是公司的需要营业执照复印件并加盖公司公章）； 2.注册资金的额度、全体投资人的投资额度及到资计划； 3.公司名称（最好提供5个以上）、公司大概经营范围。

查名资料备齐后由相关部门受理，查名所需手续由工商部门完成，查名通过后会预先通知您并核。

二、验资（即办即完）

您凭核发的查名核准单、法人私章去您就近银行办理注册资金进账手续，办理完后从银行领取投资人缴款单和对账单，银行询证函则由银行盖章后交给会计事务所，随后由会计事务所出具验资报告。

验资必须由您本人完成，委托其他机构办理将会承担相关责任，具体参见新公司法第十二章法律责任。

三、签字（即办即完）

您将在准备好的公司设立申请书、指定或委托代理人、公司章程、股东会决议书、负责人任命书上签字，签字通过后即可以开始办理营业执照。

四、办理营业执照（需1周时间）

所需材料仅供您参考，所有资料由相关部门提供：

1.公司董事长或执行董事签署的《公司设立登记申请书》 ； 2.公司申请登记的委托书 ； 3.股东会决议 ； 4.董事会或股东会决议 ； 5.监事会决议（可无）； 6.章程 ；

7.股东或者发起人的法人资格证明或自然人身份证明 ； 8.董事、监事、经理、董事长或者董事的任职证明 ； 9.董事、监事、经理的身份证复印件 ； 10.验资报告 ；

11.住所使用证明（租房协议，一年以上、产权证）；

12.公司的经营范围中，属于法律法规规定必须报经审批的项目，需提交部门的批准文件。资料齐全后所有手续由相关部门完成，报工商局审批后核发营业执照正副本，随后工商流程完毕。质监局流程

办理组织机构代码证（需1-3个工作日时间）

本步骤手续和所需资料由相关部门提供并完成，前往质监局办理组织机构代码证，核发代码证正副本和代码卡后质监局流程结束 税务局流程：

办理税务登记证（需1-5个工作日时间）

一、提供资料：所需资料仅供您参考，所有资料由相关部门提供。1.《企业法人营业执照》复印各三份 ； 2.《组织机构统一代码证》复印件三份 ； 3.《验资报告》复印件二份 ； 4.企业章程复印件二份；

5.法定代表人、财务负责人和办税人员的《居民身份证》复印件各三份； 6.经营地的房产权和使用权或租赁证明复印件各二份。

二、填写表格报送，所需步骤仅供您参考，所有手续相关部门操作。

填妥税务登记表及其他附表，呈税务所所长签字通过后连同所需材料报送市税务局（均由相关部门办理），核审并审批后打印税务登记证并领取税务登记证，至此税务局流程结束。至此所有证件办理结束，您交纳办理费用后领取所有相关证件，然后前往您就近银行办理基本帐户和纳税账户（相关部门提供办理此业务的详细资料和步骤）后续手续流程：（后续流程共6项，均在税务所完成，所有手续所需材料由相关部门提供和完成）

1.办理税种登记：按您公司的情况，确定公司的性质（贸易型税率4%、生产型6％、服务型5％等），提供相关材料填妥相关表格后呈税务专员；

2.办理所得税核定：通常所得税为核定征收方式，提供相关资料后填妥相关表格后呈税务专员；

3.办理印花税业务：按您公司的规模，提供相关资料后填妥表格购买相关印花税票； 4.办理纳税人认定：按您公司的注册情况，提供相关资料后填妥表格后呈税务专员； 5.办理办税员认定：提供相关资料后填妥表格后呈税务专员；

6.办理发票认购手续：根据您公司所需的发票种类，提供相关资料后填妥表格后呈税务专员申请发票。

公司成立后基本资料：

1、企业法人营业执照；

2、组织机构代码证；

3、税务登记证；

4、银行开户许可证；

5、公司章程；验资报告；

6、公司公章、全体股东私章、银行帐号章；

第二篇：成立投资公司的报告

关于徐工集团成立一家投资公司的方案

讨论报告结构

1）设立公司的必要性

初步有以下三点思考：

1、无论从集团还是分公司都需要进行专业化管理，履行股东职责。

2、公司存量资金较大，需要进行增值管理，如通过非银行金融产品经营管理让其增值。

3、产业的发展有三个融合(工业化与信息化、制造业与服务业、互联网与物联网的融合)。公司主业战略清晰，但在上下游产业投资上短期内缺乏运作机制，可通过投资方式快速强化自身经营能力，同时也能解决机制上的难题，以发挥公司与上下游产业的协同效应。

4、成立投资公司可发挥理财作用、投资作用、监管作用、调节存储作用。

2）可行性：上市公司还是集团设立的程序，有哪些程序

国企案例

国资委上月成立国新公司(被誉为第二国投公司)

以促进央企整合为重任的国新资产管理公司将在8月中旬挂牌成立，其注册的资本金将来自于国有资本经营预算的收益，首批装入的央企将在10家左右，随后将按照“成熟一家推进一家”的原则稳步推进。

事实上，组建国有资产经营公司，以此为平台推进央企重组和国有资本有进有退、合理流动，是自2003年央企整合大幕拉开以来，国资委加大央企布局结构调整力度的重要抓手之一。早在2005年，国资委就开始筹建这家公司，当时业界传闻为“中投二号”，直到今年初公司名称确定为“国新资产管理公司”并获得了国务院批准。

即将成立的国新资产管理公司将在下半年这场大重组中起到举足轻重的作用。按照国资委有关人士的说法，它的使命是，收纳那些“规模较小、微利、效益差、应退出市场的央企”。按照这个思路下去，国新资产管理公司的设置方式就很有意思。

首先，国新资产管理公司一定是“股权持有者”，即将一些规模小的、微利或者亏损的、弱势央企纳入旗下——尤其是国有资产中亏损面较大的贸易类公司(像宝钢、三大石油和电信公司这样的强势央企不会归于麾下，由国资委直接持股)。

其次，国新资产管理公司会对这些企业进行“改造”，在这个环节上，它跟中国诚通和国家开发投资的区别在于，它具有一些“类PE”的性质，抛售和退出是一个终极目标。

再次，由于比“托管”更为广泛的“股权人角色”，使得它具有某些“类PE”性质，那么纳入旗下的央企就会非常反感，因为这意味着央企的经营层迟早是要被替换的，他们会抗拒自己上“国新管控企业的名单”。

最后，国新资产管理公司的角色也对中国诚通和国家开发投资产生冲击，一种猜想是原来的“托管平台”也纳入国新“麾下”，一些人事任命的猜测可以放大这种设想，但还有一种可能是将诚通和国家开发投资转变为跟国新相同的“属性”，让三家资产管理平台进行竞争。姑且不管其设置方式如何，国新资产管理公司的降生会有四大作用。

一是央企的退出将加快。国资委3年前为自己定下的目标是到2010年，中央企业调整重组至80-100家。目前，央企的数量从国资委成立之初的196家减少到了123家。这意味着在剩下的10个月内至少有23家的央企将面临退出。

二是央企的重组速度将加快。有国资研究专家表示，国新资产管理公司的成立，将会使央企的重组容易很多，“以前是一家一家地退，一家一家地重组，现在有了这样一个专业化的运作平台，一下子就可以打包十几家进去。”

国新资产管理公司相当于央企专职的投行与投资集团，所有央企的重组业务，比如寻找交易对手、寻找战略投资者、上市退市卖壳赚钱，投资包装，全都由国新包圆，其他专业的投融资机构没有任何插手的余地，可能得到一些残羹剩饭。

三是加剧国有垄断企业的地位（并不一定是央企）。国有企业将强者愈强、国有资产的运作将由国资委彻底掌控。

四是对股市而言是个重大利好，这将点燃A股市场对央企重组板块的投资热情。

不管如何，国新资产管理公司的出现将大大丰富国有资产的管控、运作和战略布局，从而为国有资产保值增值、国资有效率的产业布局以及提高国企的竞争力产生重要的正面影响。

国家开发投资公司

国家开发投资公司成立于1995年5月5日，是我国目前最大的国有投资控股公司和53家骨干中央企业之一，员工总数6万多人，注册资本金 184亿元人民币，总资产1758亿元人民币，所有者权益564亿元人民币。2008年，公司经营收入421亿元人民币，进出口贸易总额超过12亿美元。

2003年，公司开始了“二次创业”，制定了五年发展规划和十年设想，提出了五年成为“国内一流”、十年成为“国际一流”投资控股公司的战略目标。经过艰苦努力，公司资产总额从2002年的733亿元人民币增加到2008年的1758亿元人民币，增长了140%；经营收入从97亿元人民币增加到421亿元人民币，增长了334%；实现利润从8.55亿元人民币增加到50亿元人民币，增长了485%。年利润总额过亿元的投资企业由3家增加到16家。

国家开发投资公司实行母子公司管理体制和总经理负责制，党组书记、总经理（法定代表人）王会生。公司总部设有11个职能部门和1个投资部，拥有全资和控股投资企业95家，其中包括4家控股上市公司：国投电力（股票代码，下同，600886）、国投新集（601918）、国投中鲁（600962）、中纺投资（600061）。形成了在中国资本市场有一定影响力的“国投”品牌。

集团成员为国投电力有限公司、国投华靖电力控股股份有限公司、国投煤炭公司、国投交通公司、国投高科技投资有限公司、国投物流投资有限公司、国投（福建）开发有限公司、国投信托有限公司、国投财务有限公司、国投资产管理公司、国投物业有限责任公司、中投咨询有限公司、中国投资担保有限公司、中国国投国际贸易有限公司、中国电子工程设计院、中国成套设备进出口（集团）总公司、二滩水电开发有限责任公司、北京三吉利能源股份有限公司、天津国投津能发电有限公司、国投云南大朝山水电有限公司、靖远第二发电有限公司、厦门华夏国际电力发展有限公司、国投曲靖发电有限公司、国投钦州发电有限公司、国投甘肃小三峡发电有限公司、国投北部湾发电有限公司、国投宣城发电有限责任公司、国投白银风电有限公司、国投张家口风电有限公司、国投伊犁能源有限公司、国投郑州煤化工有限公司、国投新集能源股份有限公司、阳泉市南庄煤炭集团有限责任公司、国投大同能源有限责任公司、国投煤炭郑州能源开发有限公司、国投新登郑州煤业有限公司、国投昔阳能源有限责任公司、山东省滕州曹庄煤炭有限责任公司、国投晋城能源投资有限公司、国投曲靖煤炭开发有限公司、新疆国投宝地能源开发有限责任公司、国投内蒙古能源有限公司、安徽

楚源工贸有限责任公司、国投邢台能源开发有限公司、国投洋浦港有限公司、国投中煤同煤京唐港口有限公司、国投曹妃甸港口有限公司、国投镇江港有限公司、镇江港务集团有限公司、国投山东临沂路桥发展有限责任公司、国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司、国投中鲁果汁股份有限公司、亚普汽车部件有限公司、国投远东航运有限公司、国投煤炭运销有限公司、国投京闽（福建）工贸有限公司、厦门京闽能源实业有限公司、国投海南水泥有限公司、北京汽车玻璃钢有限公司等60家大型企业

民营企业案例

雅格尔集团的凯石投资公司

凯石投资于2008年9月正式成立，成立之初从公司注册名称、办公场所选择、人员招聘与组建、各项规章制度设定、公司盈利模式等各方面均有不同的难度。

在集团支持下，经过2年多时间的发展之后，凯石投资已人才济济，组建了较完善的股票投研团队和债券投研团队；逐渐形成了适合资本市场、集团和凯石特点的盈利模式，收益水平在机构投资者中名列前茅；办公地址迁至外滩、办公环境大为改观；管理和风险控制制度不断完善；社会影响力和知名度大幅提升。

在业务模式上，通过吸取国际经验和考察国内实情，经过2年多的发展，凯石逐渐形成了自身的盈利模式。即凯石以为集团提供投资服务和投资管理、自身资本金的投资运作为主要业务内容。其中，遵照集团资金在收益和风险承受能力上的考量，将定向增发选定为集团资金的主要投资领域；而资本金运作这块主要是通过发行结构化产品适度放大资金杠杆。目前，定向增发业务已经形成较顺畅和完善有效的审核流程，整体投资收益率在30%以上。凯石还和招行合作发行了2支定向增发产品，浮盈收益率也是比较高的。社会对凯石定向增发业务的认可度很高，不少投行和项目公司常常主动来公司路演，甚至不少机构投资者也将凯石参与某项目的情况作为是否参与、参与力度大小的一个风向标。今后，在定向增发业务领域可适度承受风险，以便捕捉到更多的市场投资机会；并为集团提供涵盖融资融券、股指期货等业务的综合化、全方位资金管理服务。

由于公司成立之初即逢金融海啸，经济金融形势严峻，市场悲观情绪蔓延。在资本金的运作上，公司主管人员本着审慎负责的态度，不敢贸然承接下跌市中的投资机会。所以，虽然2008年的3个月凯石整体盈利，但错过了最好的抄底机会。2009年春节过后，我们逐渐把握住了市场的脉动。所发行的结构化理财产品规模和影响力越来越大，各产品的业绩竞争力明显，各银行、券商、信托渠道的认可度与日递增。

在各项制度设定方面，参照公募基金的各项制度规定经验，结合私募灵活高效的特点和凯石的构建特征，以“投资引导研究，研究支持投资”作为投研制度的运作规范，以“内部具有公平性，外部具有竞争性”作为薪酬考核制度的主要准则，以风险控制前提下的稳健获利为盈利目标。

2．凯石投资2011年工作展望

未来，PE业务这块会增资扩股，引进新的投资者，充分发挥二级市场研究对一级市场的支持，形成各层级市场之间的联动和一体化经营。我们非常有信心，面对广阔的PE市场空间，我们的PE业务前景光明。在定向增发业务方面，2011年预计投资规模会达到100亿或更高。

基于前期经验和制度构建与完善，相信明年的定向增发业务会更加顺利地开展。

明年预计将会发行新的债券基金、结构化产品；开展对冲业务等。相信公司的资本金运用会比较顺利地开展和盈利。这块业务上要特别注意风险控制的前提下规模维持与扩张。

预计，凯石将很快成为国内私募基金中业务线最全的公司，在各业务模式的联动、文化管理上、风险控制上的不断完善方面持续进步，成为合规、永续、稳健经营的“学习型组织”。另外，2-3年内私募基金合法化是大概率事件，相信在集团的大力支持下，发挥我们团队合作的优势，公司的前景是很光明。

雅戈尔集团由最初的2万元知青安置费起家，经过31年的发展已经形成服装、地产、金融投资三大产业，盈利和缴税额在民营企业中名列前茅。

2008年集团和凯石目前的高管共同出资（60%、40%），本着利益一致的共识，展开了合作共盈。

截至今年11月底，集团已经借助凯石投入了70.85亿元在19个项目上，包括16个一级半市场项目和3个二级市场项目。凯石投资在盈利模式上取得了长足进展，基本上是以50人的团队，获得了集团盈利额的约1/3。

集团非常重视凯石的未来发展，凯石与集团的互动与合作。在中国资本市场大发展、并购重组扩张的环境中，未来的凯石仍然面临着较好的发展机遇。雅戈尔将凯石视作集团升级的一个支点，将会尽可能的提供支持。

明年，在现有合作内容的基础上，PE投资会有较大的规模扩张。借助凯石现有的PE队伍，2011年1月集团和凯石（70%）将共同出资构建一支50亿规模的长江PE，办公地点就在3楼。

面对一级半市场的发展瓶颈，集团准备成立2支PE基金，并用二级市场的理念来参与PE投资。即，（1）凯石出资20%、集团80%组建一支10亿元的PE基金开发东钱湖；（2）凯石出资20%、集团80%成立10亿规模的一支基金，杭州湾大桥投资基金。其余6亿资本金的基础上，还可以适度开展结构化产品理财。

未来，资本市场的最大希望所在中小企业创业板、二级市场、收购兼并三个领域。在天时、地利、人和兼备的情况下，相信凯石未来的发展前景是非常值得期待的，并逐渐实现共同富裕。

上海凯石投资管理有限公司，是由雅戈尔集团与投资界一批专业人士，基于共同的经营理念成立的综合性投资管理机构。公司注册资本10亿人民币，雅戈尔集团占70％，公司管理团队占30％。公司自2008年10月成立以来，专业从事资产管理、股权投资和管理、投资咨询、财务顾问等综合性投资管理业务，资产管理规模已达100亿人民币，是国内迄今最大的私募投资管理公司之一。

凯石公司较之于其他私募公司，有着他人无法比拟的优势：

团队优势：现有管理团队全部来自基金、证券、保险、投行及专业证券研究机构，90%以上拥有硕士及以上学历，有着资深的从业背景、丰厚的人脉资源和丰富的投资管理经验，为公司今后向各类高端客户提供个性化全方位金融服务，提供了专业化保障。

理念优势：专业支撑公司稳健经营，诚信保障业务可持续发展；公司借鉴国际成熟的股权管理经验，结合中国实情，采用具合伙人特点的公司制管理模式，使股东间的利益和理念高度一致。

股东优势：大股东雅戈尔，是著名的品牌上市公司，资产雄厚经营规范，致力于资本市场的发展，且深谙产业资本与金融资本融合之道；其投资中信证券等公司股权的成功案例，奠定了雅戈尔资本市场上长袖善舞的专业地位。

公司秉承“时间见证诚信，专业创造价值”的经营理念，以稳健经营、持续发展为目标，致力于成为中国优秀的以资产管理为核心的综合性投资管理机构。

凯石证券投资咨询有限公司系上海凯石投资管理有限公司全资子公司，是中国证监会认定的合法证券投资咨询机构，资格证书编号为：ZX0096。公司立足于以自身诚信理念和投研实力以及强大股东背景，为A股市场个人高端投资群体提供高质量、全方位、个性化证券投资咨询服务。

公司业务范围

· 为包括机构在内的各类投资者提供A股、港股投资咨询服务；

· 为企业提供上市、融资、重组等提供财务顾问服务。

产品简介

依托机构的投资思路和信息资源，凭借公司强大的投研团队和诚信理念，通过深度的大势研判、及时的热点分析和优质的个股推荐，为高端个人投资者提供准确而简洁的投资资讯服务平台，堪称个人投资者不可或缺的投资帮手。

雅戈尔集团创建于1979年，经过近30年的发展，逐步确立了以品牌服装、地产开发、股权投资等产业为主体，多元并进，专业化发展的经营格局。今天，雅戈尔已经成为拥有员工5万余人的大型跨国集团公司，集团旗下的雅戈尔股份有限公司于1998年在上海证券交易所上市。2007年集团实现销售收入184亿元，出口创汇8.65亿美元，利润总额40亿元，实现税收21.84亿元。雅戈尔集团以优异的业绩和持续的增长潜力入选“2007中国顶尖企业百强榜”。被国家统计局认定为全国制造业500强第81位，分列浙江省百强企业榜第14位。同时以良好的企业公民形象多次上榜《福布斯慈善榜》，获评中华慈善事业突出贡献奖，连续两年入选《胡润企业社会责任50强》。

自1993年以来，雅戈尔集团开始涉足股权投资。秉承稳健、责任、合作共赢的投资理念，先后投资了广博集团、宜科科技、中信证券、宁波银行等，取得了良好的投资收益。投资领域主要集中在金融、消费、资源、医药、现代服务等行业。2008年，雅戈尔集团在上海成立了上海凯石投资管理有限公司，集聚了诸多资深金融投资、企业管理专家，主要从事资产管理及咨询业务，投资产业逐渐向专业化、纵深化方面发展。

发展历程

2008.10.09 上海凯石投资管理有限公司成立

2009.01.09 成立子公司“上海凯石益正资产管理有限公司”

2009.03.09 首支产品“国投凯石奥运冠军结构化产品集合资金信托”成功发行 2009.03.11 成功收购“重庆博股通金证券投资咨询有限公司” 2009.05.28 成功收购“深圳中欧创业投资管理有限公司”，并于09年9月10号更名为“凯石中

欧投资管理有限公司”

3）碰到的问题，注意的事项

风险因素： 美国通用公司的投资理财案例

第三篇：投资公司业务规划和流程

投资公司业务规划和流程

一、目前投资公司业务开展范围

投资公司是以自有资产进行投资，并以投资作为主要经营业务的公司。投资公司经营范围中的“投资”是指该公司投资某行业、产业的范围，而不表示该公司直接经营该项业务。投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规规定须报经审批的，应报有关部门审批。

目前大多数投资公司做专项投资，例如期货投资、黄金投资、产权投资、股票证劵投资、信托投资等，这些投资业务对专业技术要求高，发展需要长期的筹备，不很适合现在公司的发展。也有一部分投资公司是对高科技项目、对为满足市场需求更新换代的产品和技术、对新开放的行业、对新的经营服务方式等的投资。

二、如何做好投资项目

想要做好投资首先应做好尽职调查，投资前的准备工作是一个严格挑选的过程，要充分对要投资的企业的历史情况、管理团队的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的了解和审核，并对调查及核查的结果进行分析和作出相应专业判断。

三、公司投资的意向及利润

对工业企业项目的投资：工业是国家的支柱产业，工业一般毛利润20%-30%；在工业企业急需周转的时候给予适当投资，其风险小，利润回报高，本着救急不救穷的原则。

1、初次筛选

在众多的需要资金的项目里，投资经理筛选出感兴趣的项目，要求对方提供完整的商业计划书。

2、项目审议

公司对感兴趣的商业项目提交公司高层，有公司组织投资小组进行初步审议。要求申请融资的企业提供更全面的企业背景资料，通常包括：注册登记文件、公司章程、董事会和股东资料、董事会决定、重要的业务合同、法律和财务方面的合同、详细财务报告、资产清单、管理团队的背景资料和员工方面的情况、法律诉讼和保险方面的资料、政策法规等方面资料。

3、项目立项

公司召开立项报告会，批准立项。

4、项目谈判

公司的项目投资小组下一步将与企业的管理层或创业者就有关问题进行谈判。涉及到得问题主要有：投资形式、将来融资、资金使用、股本结构、股权转化价格、股权注册权限、其他股东的义务、董事会组成、核心人员招募、财务状况披露、股份购买协议、交易达成的前提条件、交易费用。

5、投资决策

公司董事会根据项目投资小组给出的评估谈判结果给与最终的判断，通过投资决策。

第四篇：投资公司的业务范围和流程

投资公司的业务范围和流程

投资公司经营范围比较广，一般来说只要是能给公司带来利益并且合法的项目都可以投资。比如：实业投资、风险投资、融资理财、助资咨询服务、委托理财、企业个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务等。

投资公司业务流程分为三个阶段;1.调查阶段2.交易阶段3.投后管理与退出。

1.调查阶段分为：

① 项目收集：通过主动寻找和外部推荐，获取项目信息和投资机会。

② 初步调研：熟悉行业概况，初次拜访企业，了解企业基本信息，完成立项材料。

③ 立项会：组织组内评审，对项目和行业进行初步评价，并提出下一步工作重点。

④ 全面尽职调查：对项目公司的市场、管理、团队、技术、财务等方面进行全面调查，判断投资风险，形成尽职调查报告

⑤ 部门审核：部门内部对项目进行总体评价，形成评价意见，决定是否进入交易阶段

2.交易阶段分为：

①交易谈判：中介调查前初步约定交易框架，签订意向性协议；中介调查和根据中介报告洽谈具体的投资的投资条款

②投委会：中介调查前，审议框架协议；中介调查后，审议投资合同，形成投资决议。

③中介调查：聘请会计师事务所和律师事务所进行财务和法律尽职调查。④董事会：根据投委会意见，形成最终投资决议。

⑤交易执行：签署交易合同，办理工商过户，完成实际出资。

3.投后管理与退出。

①后期管理：按月或季度更新项目公司日常经营情况和财务报表，履行股东职责，适时提出退出建议。

②退审会：审议退审建议，形成退出意见。

③董事会：根据退审会意见，形成退审决议。

④退出执行：根据退审决议的要求，出售公司股票或项目公司股权。

第五篇：成立流程

一、筹备阶段

1、成立筹备组

由发起人（3人以上）组成筹备组。

2、确定协会名称、办公地点

协会名称要突出专业性、区域性。办公地点要在该辖区内，相对固定。

3、动员会员、会员填写入会申请表

会员条件：①拥护本协会章程；②有加入本协会的意愿；③在本协会的业务领域内具有一定的影响力；④热心从事于本类产品的生产、营销、科研等服务的科技工作者、营销大户、生产专业户、科技示范户；⑤具有一定的文化理论知识。具有专业文化知识的可优先入会；⑥具有积极参与协会工作的工作意识。

会员填写入会申请表，筹备组审查后在申请表上作出批示。协会成立后发给会员证。

4、撰写协会章程、报告

章程要按范本拟定。

5、起草第一次会员大会有关讲话稿

筹备工作报告、当选会长讲话材料。

6、确定协会成立时间

7、准备印章、牌子、会议室等

二、申请成立

向区科协书面申请成立协会。

（一）协会成立的相关条件

1、协会名称规范、科学，并无相同名称，符合有关规定；

2、有会员7人以上；

3、有规范的《协会章程》，协会宗旨、工作地址、工作活动范围明确。

（二）报送材料

1、《协会章程》；

2、书面申请。

区科协批准成立后即为正式成立，就可召开会员大会。

三、召开会员大会（成立大会）

（一）举行会员大会

会议由筹备组主持。

1、筹备组负责人作筹备工作报告。

2、宣读区科协批准协会成立的决定。

3、宣读《协会章程》。

4、表决通过《章程》。

5、筹备领导组宣读理事（常务理事）候选人名单。

以筹备组的名誉向大会提名推荐候选人，并作必要的推荐说明。

6、表决选举理事（常务理事）。

7、宣布理事（常务理事）选举结果。

（二）举行一届一次理事会（常务理事）

1、由筹备组提名、理事会（常务理事）通过会议主持人。

2、主持人提名推荐会长、副会长、秘书长初步候选人。

注：协会领导称“会长”，学会、研究协会领导称“理事长”。

3、通过会长、副会长、秘书长候选人名单。

（三）举行第二次会员大会

由筹备组主持。

1、以理事会的名誉向大会公布会长、副会长、秘书长正式候选人，并作候选人情况介绍。

2、选举会长、副会长、秘书长

3、宣布选举结果

4、授牌、授印

（四）举行一届二次理事会（常务理事）

由会长主持。

会议任务是：确定内设机构、人员分工，聘请名誉会长、副会长、顾问、工作人员等。

（五）继续举行大会

1、当选会长讲话（就职发言、提出工作计划）。

2、区、乡相关领导讲话。

四、向区民政局申请登记注册

（一）登记条件

1、有50个以上的个人会员或者30个以上的单位会员；个人会员、单位会员混合组成的，会员总数不得少于50个；

2、有规范的名称和相应的组织机构；

3、有固定的住所；

4、有与其业务活动相适应的专职工作人员；

5、有合法的资产和经费来源，全国性的社会团体有10万元以上活动资金，地方性的社会团体和跨行政区域的社会团体有3万元以上活动资金；

6、有独立承担民事责任的能力。

社会团体的名称应当符合法律、法规的规定，不得违背社会道德风尚。社会团体的名称应当与其业务范围、成员分布、活动地域相一致，准确反映其特征。

（二）申请筹备成立社会团体，发起人应当向登记管理机关提交下列文件：

1、筹备申请书；

2、业务主管单位（区科协）的批准文件；

3、验资报告、场所使用权证明；

4、发起人和拟任负责人的基本情况、身份证明；

5、《章程》（草案）。

五、向区、乡科协报送材料

（一）协会成立时报送的材料（包括软盘）

1、协会名称（内设机构名称）、成立时间、办公地址

2、《协会章程》

3、协会会长、副会长、秘书长、理事（常务理事）名单

4、联系人姓名、通讯地址、联系电话、Email、邮政编码

（二）平时材料

一般每年要向区、乡科协报送二次以上书面材料（包括软盘）

1、工作计划和工作总结。

2、领导、会员变化情况。