第一篇：出租车从业资格政策法律法规110题
1.出租汽车驾驶员从业资格全国公共科目考试成绩在（）内有效。
A.省、直辖市域范围B.市域范围
C.全国范围
D.县市域范围
答题错误!
正确答案 : C 2.出租汽车驾驶员从业资格全国公共科目考试实行()的考试大纲。
A.全国统一B.全省统一
C.地市统一
D.县内统一
答题错误!
正确答案 : A 3.出租汽车驾驶员取得从业资格后，并进行()，方可从事出租汽车客运服务。
A.培训B.实习C.注册
D.继续教育
答题错误!
正确答案 : C 4.拟从事出租汽车客运服务的驾驶员，应当向()申请参加出租汽车驾驶员从业资格考试。
A.从业资格培训机构C.出租汽车行业协会B.设区的市级地方人民政府出租汽车行政主管部门 D.大型出租汽车经营企业
答题错误!
正确答案 : B 5.出租汽车驾驶员到从业资格证发证机关核定的范围外从事出租汽车客运服务的，应当()。
A.参加当地的从业资格换证考试C.参加当地的区域科目考试答题错误!
正确答案 : C
B.参加全国公共科目考试
D.重新参加全国公共科目考试和当地的区域科目考试
6.受理注册申请的出租汽车行政主管部门应当在()内办理完结注册手续。
A.3日B.5日C.10日
D.15日
答题错误!
正确答案 : B 7.巡游出租汽车驾驶员注册有效期届满需继续从事出租汽车客运服务的，应当在有效期届满30日前，向所在地（）申请延续注册。
A.网信部门B.公安交管部门
C.出租汽车行政主管部门
D.工商管理部门
答题错误!
正确答案 : C 8.出租汽车驾驶员从业资格注册有效期为()。
9.A.1年B.2年C.3年D.5年 答题错误!
正确答案 : C 申请从业资格注册或者延续注册的出租汽车驾驶员，应当到()申请注册。
A.发证机关所在地的出租汽车行政主管部门C.发证机关所在地的市级交通运输主管部门
B.发证机关所在地的县级交通运输主管部门 D.发证机关所在地的省级交通运输主管部门
答题错误!
正确答案 : A 10.个体巡游出租汽车经营者自己驾驶出租汽车从事经营活动的，A.身份证、机动车驾驶证
B.从业资格证、车辆运营证
D.机动车驾驶证、车辆运营证 持其()申请注册。
C.机动车驾驶证、从业资格证答题错误!
正确答案 : B 11.出租汽车驾驶员注册有效期届满需继续从事出租汽车客运服务的，应当在有效期届满前()内申请延续注册。
答题错误!
正确答案 : D A.5日B.10日C.20日
D.30日
12.巡游出租汽车驾驶员在从业资格注册有效期内，与出租汽车经营者解除劳动合同或者经营合同的，应当在()内向原注册机构报告，并申请注销注册。
A.5日B.10日C.20日
D.30日
答题错误!
正确答案 : C 13.出租汽车驾驶员取得从业资格证超过3年未申请注册的，注册后上岗前应当完成不少于()学时的继续教育。
A.72B.54C.27
D.18 答题错误!
正确答案 : C
答题错误!
正确答案 : B 14.出租汽车驾驶员继续教育由()组织实施。
A.自学B.出租汽车经营者
C.驾驶员培训学校
D.继续教育机构
15.出租汽车驾驶员最近连续（）个记分周期内记满12分记录。由发证机关撤销其从业资格证，并公告作废。
A.1B.2C.3D.4
答题错误!
正确答案 : C 16.出租汽车驾驶员从业资格证遗失、毁损的，应当到原发证机关办理()
正确答案 : C 手续。答题错误!A.注销证件B.撤销证件
C.证件补（换）发
D.从业资格补考
17.出租汽车驾驶员因身体健康等其他原因不宜继续从事出租汽车客运服务的，由发证机关()其从业资格证。
A.注销B.撤销C.补（换）发
D.核发
答题错误!
正确答案 : A 18.出租汽车驾驶员达到法定退休年龄的，由发证机关()其从业资格证。
A.注销B.撤销C.补（换）发
D.审核延续
答题错误!
正确答案 : A 19.出租汽车驾驶员身体健康状况不再符合有关机动车驾驶员和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的，由发证机关()其从业资格证。
A.注销B.撤销C.补（换）发
D.强制追回
答题错误!
正确答案 : B 20.出租汽车驾驶员有交通肇事犯罪、危险驾驶犯罪记录，有吸毒记录，有饮酒后驾驶记录，有暴力犯罪记录，最近连续3个记分周期内记满12分记录的，由发证机关()其从业资格证。
A.注销B.撤销C.补（换）发
D.强制追回
答题错误!
正确答案 : B 21.出租汽车行政主管部门应当出租汽车驾驶员违法行为记录等作为()的依据。答题错误!
正确答案 : B A.出租汽车企业经营权延续经营C.出租汽车企业经营权招投标
B.服务质量信誉考核 D.出租汽车企业处罚标准
22.出租汽车驾驶员有拒载、议价等违法行为的，应当加强继续教育；情节严重的，出租汽车行政主管部门应当对其()。
A.延期注册B.注销从业资格证
C.撤销从业资格证
D.吊销从业资格证
答题错误!
正确答案 : A 23.网约车行驶里程达到（）万千米时强制报废。
A.50B.60C.70
D.80
答题错误!
正确答案 : B 24.行驶里程未达到60万千米但使用年限达到（）的网约车，应当退出经营。
A.5年B.6年C.7年
D.8
答题错误!
正确答案 : D 年
25.网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定（）从业资格证件。
A.撤销或者吊销B.暂扣
C.重新核发
D.注销
答题错误!
正确答案 : A 26.网约车驾驶员的行政处罚信息将被计入（）信用记录。
A.驾驶员和网约车平台公司答题错误!
正确答案 : A
B.工商部门
C.公安机关
D.价格管理部门
27.网约车平台公司所采集的个人信息和生成的业务数据，保存期限为不
答题错误!
正确答案 : B 少于（）。
A.1年B.2年C.3年
D.4年
28.出租汽车驾驶员违规收费的，由（）进行处罚。
A.出租汽车行政主管部门
B.价格主管部门
C.工商部门
D.公安机关 答题错误!
正确答案 : A
29.网约车平台公司暂停或者终止运营的，应当提前()向服务所在地出租汽车行政主管部门书面报告，说明有关情况，通告提供服务的车辆所有人和驾驶员，并向社会公告。
A.10日B.20日C.30日
D.60日 正确答案C 30.网约车平台公司应当按照有关规定，与驾驶员签订多种形式的（），明确双方的权利和义务。
A.劳动合同或者经营合同
B.劳动合同或者协议
C.劳动合同
D.经营合同
答题错误!
正确答案 : B 31.网约车平台公司应当保证线上提供服务的驾驶员与线下实际提供服务的驾驶员一致，并将驾驶员相关信息向（）报备。
A.服务所在地出租汽车行政主管部门C.服务所在地工商行政管理部门答题错误!
正确答案 : A
B.服务所在地出租汽车行业协会 D.服务所在地网信管理部门
32.网约车平台公司所采集的个人信息和生成的业务数据应当在（）存储和使用。答题错误!
正确答案 : D A.中国境外B.中国境内
C.中国本土
D.中国内地
33.巡游出租汽车经营服务管理规定》是为规范出租汽车经营服务行为，保障（）的合法权益。
A.乘客、驾驶员和巡游出租汽车经营者
B.驾驶员、乘客、巡游出租汽车经营者和管理部门
D.驾驶员、乘客和管理部门 C.驾驶员、巡游出租汽车经营者和管理部门答题错误!
正确答案 : A 34.巡游出租汽车经营者应当保障出租汽车驾驶员合法权益，依法与其签订（）。
A.劳动合同或者聘用合同
B.劳动合同或者经营合同
C.劳动合同
D.经营合同
答题错误!
正确答案 : B 35.巡游出租汽车经营服务是指（），喷涂、安装出租汽车标识，以（）及以下乘用车和驾驶劳务为乘客出行服务，并按照乘客意愿行驶，根据行驶里程和时间计费的经营活动。
A.可在道路上巡游揽客、站点候客；七座C.可在道路上巡游揽客；九座答题错误!
正确答案 : A
B.通过预约方式承揽乘客；七座
D.通过预约方式承揽乘客；九座 36.预约出租汽车经营服务是指以符合条件的（）及以下乘用车（），并按照乘客意愿行驶，根据行驶里程、时间或者约定计费的经营活动。
A.七座；可在道路上巡游揽客C.九座；可在道路上巡游揽客答题错误!
正确答案 : B
B.七座；通过预约方式承揽乘客 D.九座；通过预约方式承揽乘客
37.国家鼓励通过（）方式配置巡游出租汽车的车辆经营权。
A.拍卖B.服务质量招投标
C.服务质量信誉考核
D.行政审批
答题错误!
正确答案 : B 38.出租汽车驾驶员应当在()，持本人的从业资格证件到当地道路运输管理机构签注服务质量信誉考核等级。
A.每年2月1日前B.每年3月1日前
D.服务质量信誉考核周期届满后60日内 C.服务质量信誉考核周期届满后30日内答题错误!
正确答案 : C 39.巡游出租汽车经营者应当根据（）等因素及时调整承包费标准或者定额任务等。
A.当地GDP总量B.经营成本、运力规模限 正确答案C
C.经营成本、运价变化
D.驾驶员从业年40.巡游出租汽车驾驶员有私自转包经营等违法行为的，（）应当予以纠正。
A.出租汽车经营者B.出租汽车行政主管部门
C.工商部门
D.公安机关
答题错误!
正确答案 : A 41.乘客要求驶往偏远地区的，巡游车驾驶员认为必要时，可以要求乘客随同到就近的（）办理验证登记手续，乘客不予配合的，驾驶员有权拒绝提供服务。
A.出租汽车行政管理部门
B.公安机关治安部门
C.经营企业
D.道路运输管理机构
答题错误!
正确答案 : B 42.《出租汽车服务质量信誉考核办法》是为了规范出租汽车驾驶员的服务行为，建立完善出租汽车驾驶员()，提升出租汽车服务水平。
A.诚信体系B.运营体制
C.准入机制
D.职业保障
答题错误!
正确答案 : A 43.出租汽车驾驶员服务质量信誉考核内容包括遵守法规、()、经营行为、运营服务等四方面内容。
答题错误!
正确答案 : B A.维护稳定B.安全生产
C.服务质量
D.车容车貌
44.出租汽车驾驶员服务质量信誉考核实行基准分值为()分的计分制，另外加分分值为()分。
A.10，10B.10，20
C.20，10
D.20，20 答题错误!正确答案 : C 45.出租汽车驾驶员一个考核周期届满，经签注服务质量信誉考核等级后，该考核周期内的()。
A.扣分与加分予以保留
B.扣分与加分予以清除
C.扣分予以清除
D.加分予以清除
答题错误!
正确答案 : B 46.网约车平台公司及网约车驾驶员违法使用约车人、乘客个人信息的，由公安、网信等部门依照各自职责处以（）的罚款。
A.500元以上1000元以下C.2000元以上1万元以下
B.1000元以上5000元以下 D.1万元以上3万元以下
答题错误!
正确答案 : C 47.网约车平台公司及网约车驾驶员违法泄露约车人、乘客个人信息的，由公安、网信等部门依照各自职责处以（）的罚款。
A.500元以上1000元以下C.2000元以上1万元以下
B.1000元以上5000元以下 D.1万元以上3万元以下
答题错误!
正确答案 : C 48.使用失效、伪造、变造的从业资格证，驾驶出租汽车从事出租汽车经营活动的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改正，并处()的罚款。
A.500元以上1000元以下C.5000元以上1万元以下
B.1000元以上5000元以下 D.1万元以上3万元以下
答题错误!
正确答案 : D 49.转借、出租、涂改从业资格证的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改正，并处()的罚款。
A.500元以上1000元以下C.5000元以上1万元以下
B.1000元以上5000元以下 D.1万元以上3万元以下
答题错误!
正确答案 : D 50.驾驶员未取得从业资格证，驾驶出租汽车从事经营活动的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改正，并处()的罚款。正确答案D
A.500元以上1000元以下C.5000元以上1万元以下
B.1000元以上5000元以下 D.1万元以上3万元以下 51.起讫点均不在许可的经营区域从事巡游出租汽车经营活动的，由县级以上地方人民政府出租汽车行政主管部门责令改正，并处以（）罚款。
A.50元以上200元以下
B.500元以上2000元以下
D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答题错误!
正确答案 : C 52.出租汽车驾驶员未办理注册手续驾驶出租汽车从事经营活动的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改正，并处()的罚款。
A.1000元以上3000元以下C.50元以上200元以下
B.200元以上2000元以下 D.3000元以上1万元以下
答题错误!
正确答案 : B 53.巡游出租汽车驾驶员转让、倒卖、伪造巡游出租汽车相关票据的, 由县级以上地方人民政府出租汽车行政主管部门责令改正，并处以（）罚款。
A.50元以上200元以下
B.500元以上2000元以下
D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答题错误!
正确答案 : B 54.出租汽车驾驶员从业资格包括巡游出租汽车驾驶员从业资格和网络预约出租汽车驾驶员从业资格等。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 55.申请人若首次参加出租汽车驾驶员从业资格考试，其全国公共科目和区域科目考试可在不同的区域完成。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 56.投入运营的出租汽车车辆应当安装具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置、应急报警装置。
答题错误!
正确答案 : A A.对B.错
57.根据国家关于深化出租汽车改革的要求，严禁出租汽车企业向驾驶员收取高额抵押金，现有抵押金过高的要降低。
答题错误!
正确答案 : A A.对B.错
58.新增巡游出租汽车经营权全部实行无偿使用，但可以变更经营主体。A.对B.错
59.出租汽车综合服务区应当为进入服务区的出租汽车驾驶员免费提供餐饮、修理等服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B
答题错误!
正确答案 : B 60.城市人民政府要优先发展公共交通，适度发展出租汽车。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 61.巡游出租汽车和网络预约出租汽车应实行错位发展和差异化经营，为社会公众提供品质化、多样化的运输服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 62.取得从业资格证的出租汽车驾驶员，应当经出租汽车行政主管部门从业资格注册后，方可从事出租汽车客运服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 63.网络预约出租汽车驾驶员的注册，通过出租汽车经营者向发证机关所在地出租汽车行政主管部门报备完成。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 64.个体出租汽车经营者自己驾驶出租汽车从事经营活动的，不需要申请办理从业资格注册手续。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 65.出租汽车驾驶员应到其所属的出租汽车企业完成注册。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 66.出租汽车驾驶员在从业资格注册有效期内，与出租汽车经营者解除劳动合同的，应当申请注销从业资格证。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 67.出租汽车驾驶员取得从业资格证后超过1年未申请注册的，注册后上岗前应当完成不少于27学时的继续教育。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 68.出租汽车驾驶员继续教育由出租汽车经营者组织实施。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 69.出租汽车驾驶员办理注册后应将从业资格证交由出租汽车经营者保管。
A.对B.错 答题错误!
正确答案 : B 70.网约车按照高品质服务、差异化经营的原则，有序发展。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 71.网约车平台公司承担承运人责任，应当保证运营安全，保障乘客合法权益。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 72.网约车平台公司暂停或者终止运营的，应当通告提供服务的车辆所有人和驾驶员。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 73.网约车平台公司应与驾驶员签订劳动合同或者协议，明确双方的权利和义务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 74.网约车平台公司在提供网约车服务时，应当提供驾驶员姓名、照片、手机号码和服务评价结果，以及车辆牌照等信息。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 75.网约车平台公司不得妨碍市场公平竞争，不得为排挤竞争对手而以低于成本的价格运营扰乱正常市场秩序。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 76.网约车驾驶员应当为乘客购买承运人责任险。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 77.网约车平台公司和驾驶员可以向第三方有偿提供驾驶员、约车人和乘客的相关个人信息。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 78.任何企业和个人不得向未取得合法资质的车辆、驾驶员提供信息对接开展网约车经营服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 79.任何企业和个人不得以私人小客车合乘名义提供网约车经营服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 80.网约车车辆和驾驶员不得通过未取得经营许可的网络服务平台提供运营服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 81.网约车只要行驶里程未达到60万千米，就可以允许经营。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 82.使用年限达到8年但行驶里程未达到60万千米的网约车，应当退出经营。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 83.小、微型非营运载客汽车登记为预约出租客运的，行驶里程达到60万千米时强制报废。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 84.除小、微型非营运载客汽车外，其他小、微型营运载客汽车登记为预约出租客运的，按照该类型营运载客汽车报废标准和网约车报废标准中先行达到的标准报废。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 85国家鼓励巡游出租汽车实行规模化、集约化、个体化经营。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 86.出租汽车驾驶员应当做好运营前例行检查，保持车辆设施、设备完好，车容整洁。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 87.出租汽车驾驶员应当衣着整洁，语言文明，主动问候，提醒乘客根据意愿选择是否系安全带。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 88.出租汽车驾驶员应当根据乘客意愿升降车窗玻璃及使用空调、音响、视频等服务设备。
A.对
B.错
答题错误!
正确答案 : A 89.为提高车辆使用效率，出租汽车驾驶员在客流高峰时段，可以不经乘客同意搭载其他乘客。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 90.出租汽车驾驶员应当遵守道路交通安全法规，文明礼让行车。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 91.出租汽车驾驶员发现乘客遗失财物，设法及时归还失主。无法找到失主的，可由自己保存。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 92.乘客要求去偏远、冷僻地区或者夜间要求驶出城区的，出租汽车驾驶员有权直接拒绝提供服务。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 93.出租汽车驾驶员发现乘客遗留可疑危险物品的，应当立即报警。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A
94.出租汽车驾驶员接单后，应当按照约定时间到达约定地点。乘客未按约定候车时，驾驶员可直接自行撤单。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 95.驾驶员有私自转包经营等违法行为的，巡游出租汽车经营者应当予以纠正；情节严重的，可按照约定解除合同。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 96.巡游出租汽车经营者应当通过建立替班驾驶员队伍、减免驾驶员休息日经营承包费用等方式保障出租汽车驾驶员休息权。
A.对B.错 答题错误!
正确答案 : A 97.巡游出租汽车经营者应当合理确定承包、管理费用，可以适当向驾驶员转嫁投资和经营风险。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 98.巡游出租汽车经营者应当根据经营成本、运价变化等因素及时调整承包费标准或者定额任务等。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 99.国家鼓励、支持和引导出租汽车企业、行业协会与出租汽车驾驶员、工会组织平等协商，合理确定并动态调整出租汽车承包费标准或定额任务。
A.对B.错 答题错误!
正确答案 : A 100.有交通肇事犯罪记录的出租汽车驾驶员，将由发证机关撤销其从业资格证，并公告作废。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 101.出租汽车驾驶员不再具备从业条件的，出租汽车行政主管部门将依据相关法律法规撤销或者吊销其从业资格证件。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 102.转借、出租、涂改从业资格证的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。
A.对B.错 答题错误!
正确答案 : A 103.出租汽车是城市公共交通的组成部分。
A.对B.错 答题错误!
正确答案 : B 104.新增和更新出租汽车，应当使用新能源汽车。A.对B.错 答题错误!
正确答案 : B 105.巡游出租汽车驾驶员如无法继续从事经营的，可以将承包经营权转包给其他驾驶员。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 106.新增出租汽车经营权一律实行期限制，不得再实行无期限制。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 107.取得从业资格证件但在考核周期内未注册在岗的，仍需参加出租汽车驾驶员服务质量信誉考核。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : B 108.出租汽车驾驶员服务质量信誉考核工作每年进行一次。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A 109.出租汽车驾驶员一个考核周期届满，经签注服务质量信誉考核等级后，该考核周期内的扣分与加分予以清除，不转入下一个考核周期。
A.对 B.错
答题错误!
正确答案 : A 110.出租汽车驾驶员违反服务质量信誉考核指标的，一次扣分分值分别为1分、3分、5分、10分、20分共5种。
A.对B.错
答题错误!
正确答案 : A
第二篇：新疆2015年基金从业资格 法律法规：合规政策考试试题
新疆2015年基金从业资格 法律法规：合规政策考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通
2、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
3、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司 B：托管银行
C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构
4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率
C．证券市场指数 D．证券种类
5、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
6、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____ A：1年以内
B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上
7、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分
8、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令 B．选择桌面并按F1键
C．在使用应用程序过程中按F1键 D．按Alt+F1组合键
9、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险
10、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩
B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计的业绩
C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩
D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计的业绩
11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5
12、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
13、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值
B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告
D．定期更新的招募说明书
14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
15、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
16、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案
17、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行
C．中国人民银行 D．投资银行
18、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．2 C．3 D．6
19、证券市场的自律性组织有__。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会
20、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主
21、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大
22、封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%
23、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
24、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量
D．行业投资集中度
25、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加
B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务
C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
2、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
3、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
4、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
5、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率
6、代办股份转让系统又称为__。A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．三板市场
7、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
8、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司
C．无限责任公司 D．股份有限公司
9、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用
10、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80
11、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。A．征收企业所得税 B．征收营业税 C．免征印花税 D．免征所得税
12、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
13、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
14、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回
15、基金管理公司的督察长由__提名。A．股东会 B．董事会 C．董事长 D．总经理
16、在基金运作中起着核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金监管和自律组织
17、下列关于证券市场的说法，正确的有__。A．证券市场是有价证券发行和交易的场所 B．证券市场是价值直接交换的场所 C．证券市场是财产权利直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所
18、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
19、基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险
D．不可抗力风险
20、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。A．集合 B．集资 C．联合 D．合作
21、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
22、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金总份额
23、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
24、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同
25、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率 B：平均收益率
C：时间加权收益率 D：几何平均收益率
第三篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题
福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15
2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值
3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争
4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货
6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．变更3%以上的股权
7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240
8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1
9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点
10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度
12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5
14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点
15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力
17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线
19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元
25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致
2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函
3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门
6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部
B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会
7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易
11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息
15、关于预计负债说法正确的（）
A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格
21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力
22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
第四篇：出租车从业协议
出租车从业协议
甲方： 乙方：
甲方聘请乙方营运车号为
新款桑塔纳出租客运车，双方自愿协议如下：
一、聘期
乙方为从业，甲方聘期为
****年**月**日起至
****年**月**日止，期间乙方若有特殊原因需要终止协议需在当日向甲方提出，为方便甲方重新聘从业，甲方在15个工作日不满16个工作日期间方可终止协议。
二、从业押金
乙方需向甲方交纳
元作为风险保证金，协议终止前，甲方查阅无乙方造成的违法、交通违章、事故后（天）内不超过（天）退还押金。
三、交车时间
白班每天早
点至晚
点（12小时），每天交纳
元任务款，不得拖欠。
夜班每天早
点至晚
点（12小时），每天交纳
元任务款，不得拖欠。
每天为车辆打扫卫生、清洗车辆，保持车辆卫生，爱护车辆，发现问题及时处理，并有义务维修、维护、保养车辆。
乙方接车时要仔细检查车辆是否完好（如刮擦、电路、油路、副油、皮带等），接车后如再发现问题由乙方承担，造成的车辆维修和损失由乙方赔偿。
四、责任
1、甲方责任
（1）保证车辆完整，设施、手续齐全，车况良好。（2）各种费用的交纳，车辆保险的购买。（3）车队审车及车辆审验。
（4）向乙方传达统管办及车队的各项新规定政策及要求。
（5）负责车辆的正常维修及保养。
（6）由于车辆自身部件造成的维修，由甲方承担。
2、乙方责任
（1）不得利用车辆进行一切的违法行为（如涉毒、盗抢、涉黄、涉赌、运赃等一切违法活动）。
（2）不得将车辆转借、转租或找他人代营运，一经发现甲方有权收回车辆终止协议，押金不予退还。
（3）发生交通事故，不得逃离现场，及时报警，保险抢救伤员，并及时通知车队及车主。保护现场及财务，做到驾驶员应尽的责任。车辆损坏部分应及时进行维修恢复完整。所需费用自行垫付。保险理赔乙方所得，所造成不能营运的，按每天
元计算交付给甲方。
（4）应遵守行业法规，按统管办规章制度执行，不得拼客、宰客、拒载及甩客，由此造成后果自行承担。
（5）按时参加治安学习，接受治安检查，及时传递信息。
以上五项《乙方责任》中所引起的投诉、诉讼、刑事、经济纠纷、治安案件、交通法规等一切责任都由乙方自行承担，与甲方无关。
五、其他
1、乙方每月休息2天，身体有重大疾病时可向甲方请假看病，超出2天后向甲方按班次交任务款。
2、甲方在办理车辆相关审车、审验等不能为乙方提供车辆营运时，乙方不得借此机会向甲方索取损失的营业费用。甲方如要卖车辆需终止协议的，乙方不得借此索取赔偿费用，协议自动终止。
此协议一式两份，甲乙双方各持一份，自签字之日起生效。
甲方：
乙方：
****年**月**日
****年**月**日
第五篇：bxrgjbm期货_从业资格法律法规考试题和综合计算题
^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech
09年6月期货从业资格法律法规考试题和综合计算题（部分回忆略有出入）
1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不
得低于85％.1.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
2.期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。
3.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。4.会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
5.期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。
6.期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。
7.期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5％以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。8.申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。
9.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。
1.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
2.公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
3.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
4.期货交易所涉及占净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
5.期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。
6.期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和工作报告。每一结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。
1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50％持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。
2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。
3.期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。
4.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立
董事。
5.期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
6.期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
7.期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
8.期货公司的财务负责人，经营管理的主要负责人，法定代表人，应当对月度报告签署确认意见。9.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。
10.交易指令记录，交易结算记录，错单记录，客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
1.期货从业人员管理办法中的机构指：期货公司，期货交易所的非期货结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证监会规定的其他机构。
2.期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员。期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业的管理人员和专业人员。期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员合专业人员。中国证监会规定的其他人员。
3.期货公司期货从业人员不得有进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，挪用客户的期货保证金或者其他财产。
1.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。
2.申请期货公司董事长，监事会主席，独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括期货资格从业人员资格。
3.自被中国证监会及其派出机构认定不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事，监事，高级管理人员。
1.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格，申请日前2个月监管指标持续符合规定的标准。应当配备必要的业务人员，公司总部至少由5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。净资本不低于12亿。流动资产余额不低于流动负责的150％，对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的10％但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70％.2.中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的决定。
3.证券公司与期货公司签订，变更，或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构。
4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证，共但风险，虚假宣传，误导客户。
1.期货公司从事金融结算业务，应当经中国证监会批准。
2.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
3.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
1.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
2.从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币9000万元。客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％.3.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构保送月度风险监管报表。在终了后的3个月内报送经具备证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。
1.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。2.期货纠纷案由中级人民法院管辖。
3.期货从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
4.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。没有成交价格的，应当视为按市价交易，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
5.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所以持仓交易结算结果的确认。所产生的交易后果由客户自行承担。
6.期货交易所允许期货公司开仓透支造成损失由期货交易所赔偿损失的60％ 期货公司允许客户开仓透支造成损失由期货公司赔偿损失的80％
7.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市的交易，应当以期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种，买卖方向是否一致。价格，交易时间是否相符为标准，指令数量可以作为参考。
8.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
综合计算题
1.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。（综合计算题）
某期货公司净资产8亿元，资产调整值1亿元，无负债调整值，客户未足额追加的保证金2亿元，该期货公司净资本多少？（具体数字有出入）
2.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于客户权益6％。2.净资本不得低于人民币1500万元。3.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不低于人民币300万元。4.净资本与净资产的比例不低于40％5.流动资产与流动负债的比例不得低于100％，6.负债与净资产的比例不得高于150％.综合计算题
某期货公司净资本5000万元，客户权益8亿元，净资产8000万元，负债1亿元，问哪项风险监管指标标准低于预警标准？（具体数字有出入）
3.中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120％.不得高于一定标准的80％
综合计算题中用 题2中要用
4.某期货公司在期货交易所保证金3亿元，在保证金指定存管银行5亿元，自有资金5000万元，问客户的保证金（权益）多少？
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