第一篇：法学论文格式
摘 要
司法效率一直是倍受法学界关注的话题。当前，我国民事纠纷诉讼增长迅速，给法院工作造成相当大的压力，给审判方式改革带来了种种难题。在提高司法效率，特别是在保障小额债权诉讼权利人利益方面，是进一步修改完善现有的简易程序，还是重新制定一种小额诉讼程序，以实现小额权利人简易快捷便民的程序利益，却是一个一直存有争议的问题。小额诉讼程序是一种简易快捷的诉讼程序。其建立不仅是基于对民事案件进行分流处理和减轻法院负担的一种构想，也在于通过简易化的努力使每个公民得到具体的有程序保障的司法服务。本文认为，基于我国实际，应选择重新制定一种小额诉讼程序的立法思路，因而，本文在对我国简易程序进行反思的基础上，探讨了设立小额诉讼程序所应依据的价值基础和初步的运作设想。
关键词
简易程序
小额程序
架构 China's establishment of small claims procedures
Abstract Judicial efficiency has been greatly concerned about the topic of jurisprudence.At present, China's rapid growth in the civil lawsuit to the court caused considerable pressure to reform the way the trial has brought all sorts of problems.To improve judicial efficiency, especially in small claims litigation to protect the interests of rights holders, is to further revise and improve the existing summary procedure, or a small re-enact the proceedings in order to achieve the rights of small, simpler and quicker procedures for the interests of convenience, but there has been a controversial issue.Small claims procedure is a quick summary of the proceedings.Its not only in civil cases is based on the triage process and to reduce the burden on the court as a concept, it is the summary of the efforts to make every citizen of specific procedural safeguards of the judicial system.This article, based on the reality of our country, should be chosen to re-develop a small idea of the proceedings of the Legislative Council in order to achieve the purpose of the administration of justice closer to the people.This article in the summary to reflect on our country on the basis of the proposed the establishment of small claims procedure should be based on the value of the foundation and initial operation of the idea.Key words Summary Procedure；Small Claims；Architecture
目 录
一、对我国民事诉讼简易程序的反思 „„„„„„„„„„„„„„„„„„1
（一）观念层面上的问题„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2
（二）立法层面上的问题„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2
（三）司法层面上的问题„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3
二、简易程序与小额诉讼程序的立法选择 „„„„„„„„„„„„„„„„4
三、我国设置小额诉讼程序的必要性与可行性 „„„„„„„„„„„„„„5
（一）我国设置小额诉讼程序的必要性„„„„„„„„„„„„„„„„„5
（二）设置小额诉讼程序的可行性„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6
四、国外小额诉讼程序分析 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7
五、我国民事小额诉讼程序的设置构想 „„„„„„„„„„„„„„„„„9
（一）增设小额诉讼程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
（二）设立专门的小额诉讼法庭„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
（三）明确小额诉讼程序的受案范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
（四）规定小额诉讼程序的管辖制度 „„„„„„„„„„„„„„„„„10
（五）赋予当事人应享有程序选择权 „„„„„„„„„„„„„„„„„10
（六）简化小额诉讼审判程序 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 结论„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 注释„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„17
一、对我国民事诉讼简易程序的反思
简易程序是民事诉讼程序中的一个重要组成部分，对简易程序的理解，我国有的学者认为，简易程序是基层人民法院审理简单的或某些特殊类型的民事案件所适用的一种程序，是简化的普通程序。1有的学者认为，简易程序是指专供基层人民法院和它的派出法庭审理简单的民事案件时所适用的审判程序，它不是普通程序的附属程序，也不是普通程序的分支程序，而是与普通程序相对而言并列存在的一种独立的第一审程序。2还有的认为简易程序是第一审程序中普通程序的简化，是基层人民法院和它的派出法庭审理简易民事案件所使用的一种简便易行的诉讼程序，但不是一种完整的诉讼程序，简易程序没有规定的，要适用普通程序的规定。它与普通程序相对立，是在普通程序基础上的简化，具有简便易行的特点。通过对以上各学者所下定义的透视，不难发现，我国学者理解简易程序时不论着眼于适用简易程序的法院，还是着眼于适用简易程序的案件范围，抑或是着眼于简易程序与普通程序的关系，其主要是根据现行民事诉讼法的规定来理解简易程序的，而共同点都是将简易程序理解为基层人民法院及其派出法庭审理简单民事案件时所适用的一种诉讼程序。相对第一审普通程序而言，适用简易程序审理案件，有着以下重要意义：
（1）便于当事人诉讼。我国幅员辽阔，人口众多，许多地区交通不便，这些客观情况给人民群众进行诉讼造成一定困难。适用简易程序审理简单的民事案件，可以有效地为当事人减轻诉讼往返之劳，节省人力、财力和时间，使当事人之间的民事纠纷及时得到解决，使当事人的合法权益及时受到保护，有利于调动人民群众工作和生产的积性。
（2）便于人民法院办案。民事案件中，有相当一部分是简单民事案件。在近年来民事案件大幅度上升的情况下，人民法院适用简易程序审理案件，与适用普通程序相比，简化了许多程序和手续。这就使一大批简单的民事案件得到了及时的处理，从而提高了人民法院的办案效率，使人民法院能够集中精力更好审理重大、复杂的民事案件，保证办案质量。
（3）有利于缓解审判力量与审判任务不相适应的矛盾，及时化解纠纷，有效地防止矛盾的激化。
（4）有利于培养、锻炼和提高审判人员独立思考的决策能力和处理突发事件的应变能力。总之，正确把握简易程序，是最现成、最简便、最快捷、最直接的提高办案效率的方法之一。
目前我国民事诉讼法中，没有小额诉讼制度的有关规定。适用一审案件的审理只有两种程序：一种是普通程序，一种是简易程序。而经过多年的运作，事实证明简易程序并不简易，简易程序在实际操作中存在着诸多的缺陷：
（一）观念层面上的问题
在我国对民事简易程序概念的表述多种多样，有的侧重于适用简易程序的法院，有的侧重于适用简易程序的案件范围，也有侧重于简易程序与普通程序的关系，而共同点都是根据现行民事诉讼法的规定来理解简易程序的，即简易程序是为基层人民法院及其派出法庭审理简单民事案件时所适用的一种诉讼程序。3这些理解都还停留在简单理解的层面上，这种观念又反过来影响着理论的发展，立法的完善以及司法实践的运作。这不利于我国民事诉讼简易程序的改革和完善。
（二）立法层面上的问题
我国现行民事诉讼法虽然专章规定了民事简易程序，最高人民法院也颁布了相关司法解释，对民事简易程序的具体适用作出了相应的规定，但是现行民事诉讼法关于民事简易程序的规定存在结构严重失范，规定笼统、抽象，许多审判环节、审判制度都没有涵括的弊端，使民事简易程序不能体现其独立的且完整的审判程序之特性。这主要体现在：
1.法条过于粗简
我国民诉法对简易程序的规定过于简单（只有5个条文，从第142—146条），导致我国简易程序失范。简易程序作为一种独立的第一审程序，应当具有完整的程序结构，但我国的简易程序对许多方面都没有涉及，只是支离破碎地对起诉、传唤、审结期限等方面作了规定。这给基层法院在审理简易民事案件时带来了许多盲区，导致了审判实践中简易程序的具体适用变得五花八门，严重损害了当事人的程序利益。例如规定的独任审理，独任审理的其他方面仍按照普通程序的规定运作。其灵活程度大，在实际操上很难把握，不利于诉讼效率的提高，影响了法律的权威性和程序性。
2.简易程序适用范围过窄，这其中包括适用法院的范围和适用案件的范围
（1）适用法院的范围。我国民事诉讼法规定，适用简易程序的法院仅仅限于基层人民法院及其派出法庭。然而实践中，中级人民法院在审理案件时，有很大一部分案件是由主审法官一人或适用书面审理完成的。况且对于普通百姓来说，通过诉讼的目的是为了解决纠纷，在他们眼中基层人民法院、中级人民法院实际上并没有什么区别，只要经济的、迅速的解决纠纷和矛盾才是他们想要的结果。而我国民事诉讼法对于简易程序的法院规定过于狭窄，范围太小，不能真正起到方便群众诉讼和迅速解决纠纷的效果。
（2）适用案件的范围不科学。根据民事诉讼法第142条规定，基层人民法院和它派出的法庭对事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单的民事案件，适用关于简易程序的规定。最高法院和各级法院都作出了在关于适用民事诉讼法简易程序方面的司法解释和具体细则。然而，由于我国没有对简易程序适用的案件类型进行限定，“简易程序适用范围”仍然是一个界线模糊的问题，是否适用简易程序、何时决定适 用简易程序及以什么方式决定适用简易程序以及何时及依什么标准和方式转入普通程序等等，一切都交由法院裁量决定，而由于立法和司法解释关于适用简易程序的价值取向并不明确，这就使司法自由裁量的正确适用和接受审查失去了判断的价值基础。立法中对案件适用范围这样粗略和原则化的规定，使得在审判实践中基层法院任意扩大简易程序的适用范围，甚至有少数基层法院（包括其派出法庭）对其受理的民事案件，根本不加区别地一律适用简易程序进行立案审理。在3个月的审理期限内不能完成时，就转化为普通程序，把普通程序当作争取延长期限的手段。
3.简易程序的适用缺乏专门机构和人员
我国基层人民法院及其派出法庭的法官即适用审理简易程序的案件又审理适用普通程序的案件，容易使他们在审理案件时混淆普通程序和简易程序的适用要求，损害当事人的程序利益。这就难免出现适用简易程序审理的案件却按普通程序审理，用普通程序审理的却按简易程序开庭，造成“简易程序不简化，普通程序不规范”的怪现象。
（三）司法层面上的问题
在我国简易程序的实践中由于缺少有效的配套措施和严格的执法精神，使得立法上简单，粗糙的简易程序的实践效果与立法原意相距甚远，主要表现为：
（1）受民事案件数量激增与法官的办案数量指标的压力，基层法院特别是其派出法庭对新收案件基本上一律适用简易程序，只有在审理过程中发现案件难以审理，才转为普通程序。这种做法虽加快了审理速度，但却极易造成承办法官随意转换程序，限制当事人诉讼权利，出现“简易程序不简易”的现象。
（2）受理案件时要求当事人必须有诉状，无状不立案现象普遍存在。当事人口头起诉的，让当事人回去写诉状。
（3）文书的制作繁简不一，因人而意。法院在制作简易程序的裁判文书时，无样式可循，没有统一标准，法官在制作文书的审理查明及本院认为部分，有的充分叙事说理，有的过于简单，说理不够，千案一面。使裁判文书的公正性与权威性受到影响。
（4）简易程序期限规定的过长。由于我国简易程序的许多方面规定的并不简易，所以对简易案件的审结期限规定了3个月。
（5）我国民诉法将简易程序与独任制对接，将普通程序与合议制对接，而这并不具有必然的因果联系和当然的合理性。
（6）对简易程序的是否适用，当事人不享有程序上的选择权，而这破坏和割离了当事人完整的诉权要义。
通过上述分析不难看出，我国民事诉讼中的简易程序未能充分发挥简易迅速地解决纠纷的功能，更难以通过简易程序实现对小额权利的救济。诸多小额权利人在权利 受到侵害后往往放弃选择耗时费资的诉讼解决，偶有偿试者，亦对“赢了官司赔了钱”的结果颇感无奈。“无论审判能够怎样完善地实现正义，如果付出的代价过于昂贵，则人们往往放弃通过审判实现正义的希望。”4 “民事诉讼体制及审判方式的改革应贯彻保障民事诉讼当事人接受裁判权的要求，满足当事人接受正义的需要。” 5正是鉴于简易程序存在的上述主要问题，为普遍存在的小额纠纷另辟蹊径，提供简易快捷的司法救济自然就成为保障公民接受裁判权的必然要求。
二、简易程序与小额诉讼程序的立法选择
小额诉讼程序是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理诉讼标的额较小或具有其他特定性质的案件所适用的一种简易化的诉讼程序。小额诉讼程序是与简易程序的某些规定似有相似，但性质上它绝不是简易程序的附属程序，也不是简易程序的分支程序，它是一种与简易程序并列存在的独立的第一审程序。
综观世界各国关于简易程序与小额诉讼程序的立法，大体上可分为三种类型：第一种类型是简易与小额事件合一，简易事件中包括小额事件，两者均适用简易诉讼程序；第二种类型是简易与小额事件分立，各自适用不同的程序；第三种类型是上述两种形式的结合。简易、小额事件均由同样的法院或审判庭来审理，但对小额事件又做出一些比简易事件的审理更为简易化的规定。6上述三种模式中，我国采用的是第一种模式，没有体现小额事件的审理特点及民事纷争的程序设置与案件类型相适应的程序法理，应当予以改革。从国际上看，采用第二种模式的国家逾来逾多。而第三种模式虽体现了小额诉讼的一些特点，但从改革的彻底性和世界民事司法发展趋势来看，一步到位的第二种方案可能更好。
从我国的国情（地广人多、民族众多、自然条件千差万别等等）和目前司法现状（法院案件压力过大、司法效率低下等等）出发，我国易采用第二种类型，即简易事件与小额事件分别确立适用不同的诉讼程序制度。其主要理由是：第一，随着社会经济的发展，人们利益格局的多元化，社会生活中的各种矛盾和问题也日益暴露出来，民商事纠纷和诉讼的数量与日俱增，法院解决纠纷能力的增长却不能满足人们的需要，加之社会多元化的纠纷解决系统及协调运作机制尚未建构完成，导致纠纷供需现象比例严重失衡。为此，有必要改革现有诉讼程序，增强其解决纠纷的能力。第二，小额纠纷在社会生活中大量存在，但由于没有与之相适应的诉讼程序，所以进入诉讼程序寻求司法救济的并不常见。“一元钱诉讼”与“几毛钱诉讼”，从经济上来讲实在是得不偿失。但这并不意味着小额利益就不应该得到法律的平等保护。为保护小额的、零星的、众多的利益，建立小额诉讼程序是势在必行。第三，我国民事诉讼中的简易程序，尽管是对普通程序的简化，但其仍然不适应小额诉讼的要求，主要表现在受案范围、诉讼费用和诉讼周期等方面。因此，第二种类型模式的选择理应成为我们的首 选。
三、我国设置小额诉讼程序的必要性与可行性
（一）我国设置小额诉讼程序的必要性
1.审判方式改革的必然要求
中国当前小额纠纷多而小，据统计，1979年全国法院审结案件52万件，1999年达到623万件。面对太多的小额诉讼，法院案件负担极其沉重，积案居高不下，致使大量公民的权利得不到充分保护，并且太多的小额诉讼使得案件质量无法提高。建立小额诉讼制度，将大案与小案分开，能够节省司法成本，提高办案效率，有利于快速解决纠纷，同时也有利于人民法院能够有更多的时间，集中精力审理重大、复杂的案件。针对现在我国大量的民事纠纷都是小的纠纷，如小的债务合同纠纷、消费者的控告、损害赔偿等，以小额程序解决小额纠纷，就会简单、方便、省钱。
2.解决我国司法资源短缺的重要措施
当前我国司法资源严重短缺，主要表现在法官数量少，素质和办案水平参差不齐。在我国当前基层法院中，书记员在许多时候扮演的是助理审判员的角色，往往会参加案件的讨论，影响了法院审判的质量。解决这些问题的最直接方式就是扩充法官队伍，吸收高层次法律人才，但也不能过度扩充法官队伍，因为这会使国家的财政支出增加，提高司法活动的成本。7此外，司法资源短缺还表现在律师数量少，收费没有统一标准。采取小额诉讼制度，既节约了国家司法资源，提高了办案效率，又节省了当事人的诉讼成本。小额诉讼制度不仅有利于民事诉讼实现繁简分流，提高诉讼效率，节省司法资源，减轻法院的压力，更主要的目的还在于实现司法的大众化，即能够通过简化程序的努力使一般国民普遍得到具有程序保障的司法服务。
3.取代非诉讼解决机制的重要途径
对于许多小额诉讼案件，有的法院认为此类诉讼含有炒作的成分，属于滥用诉讼权利，不符合诉讼经济的原则和立法精神，不予立案，而要求当事人采取非诉讼解决方式处理。当前中国的非诉讼解决方式主要就是仲裁和调解，这两种方式特别是调解方式由于没有严格的程序保障，无法充分保护弱势群体的合法权益。8法院的这种拒绝受理方式显然不能充分保障当事人平等地参与诉讼，很多人在权利受到侵害后，难以利用现有的诉讼机制得到及时救济，使得人们与诉讼之间存在着相当严重的游离现象。
4.提高人们的法律意识甚至是整个国家法制水平的重要渠道
在复杂的现代生活中，数额不大的纷争和零星权利受侵害后需要得到救济的情况相当频繁，社会上每一个人均为消费者，其在消费过程中都可能因商品的品质或瑕疵的关系发生纷争。正如台湾学者邱联恭所言：“此类问题占整个社会纷争问题的绝大 部分，倘不能合理解决，想使法制在一个社会中生根是相当困难的，因为人们难以将诉讼制度、司法裁判或法律制度当成生活的一部分。”亦即小额案件如何处理是直接决定人们信赖司法与否的关键所在。实际上，这种现象在无形中已渐渐对人们的守法观念或法律意识的健全造成负面影响。邱先生这段话虽然主要谈的是我国台湾简易小额纷争的司法救济问题，但其对我国大陆是同样适用的。实际上，大陆在这方面问题更为突出，很多人在权利受到侵害后难以利用现有的诉讼制度，很多简单的案件起诉到法院不能得到及时解决，所谓“赢了官司赔了钱”的情形屡见不鲜。其后果，违法者得不到制裁，其侵权行为会得到进一步助长，权利受侵害者得不到司法救济，人们的法律意识会由此更加淡薄。小额诉讼制度的设立和正常运行会在很大程度上改变这种状况，使人们能够自觉地用法律规范来约束自己的行为，养成依法办事的习惯。可以说，小额诉讼制度的设立对有效地提高人们的法律意识水平和对法律的信仰程度均具有重要意义。
5.社会协调发展的必然要求
随着我国社会主义市场经济的发展和人们维权意识的提高，不断增多的小额纠纷已成为制约整个社会经济发展的突出问题，如果不及时给予法律救济，不仅影响法治的进程，而且影响生产者、经营者的生产经营活动，一旦社会生产经营活动受到制约，就必然会影响产业结构的升级换代，乃至整个社会的协调发展。这就是马克思主义政治经济学规律“经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础”的集中体现。法律作为上层建筑的构成部分，对经济基础同样具有反作用，如果法律不能反映经济的要求，就会阻碍经济的发展，从而影响整个社会的发展。因此，面对数额不大但涉及面极广的小额诉讼纠纷，以公正、快速的方式解决，不仅能够及时化解基层的民间矛盾纠纷，而且也有利于保障基层社会稳定、促进经济协调发展。
（二）设置小额诉讼程序的可行性
构建小额诉讼制度，目前国内也已经积累了许多可行经验。我国有些地方法院尝试设立各种名称不同的小额诉讼审理机构，构建了具有借鉴意义的具体操作机制。从山东省无棣县人民法院“小额债务法庭”的工作实践看，也有许多经验值得借鉴和探索。
无棣县人民法院小额债务法庭成立以来，积极对小额诉讼制度进行探索，通过一年多的实践，取得了很好的法律效益和社会效果。其成效主要表现为“三高三低”：
1.效率高，平均审限低
小额债务法庭自2003年5月份成立以来，一年中共受理小额债务案件784件，审结762件，结案率为97.2%.平均审限为31天，比全院平均结案周期短57天。四名审判人员均结案190件，比同期人民法庭人均结案率高出50%以上。
2.成功率高，案件上诉率低 在已审结的762件小额债务案件中，其中以调解结案的有329件，占43.8%；经调解撤诉的有213件，占27.95%；裁定驳回起诉的有13件，占1.7%，大大低于本院同期总体上诉比率。
3.结率高，诉讼成本耗费低
所审结的762件小额债务案件中，当庭清结的有402件，占52.8%，根据调解或判决内容按期履行的有318件，占41.75%，到期不履行并转入执行程序的只有21件。另外，因小额债务法庭简易、迅速、高效的运行，绝大多数案件只需一次开庭结案，使当事人从讼累中解脱出来，使其在金钱、时间、精力、精神方面的负担大大下降。同时，由于小额债务法庭的设立，使大量小额诉讼案件分流转移，为其它业务庭集中精力抓好疑难、复杂、新型案件的审理与研究从时间、精力等方面提供了有利的基础性保障，并促进了合议庭专业化设置进程，为法官职业化创造了条件。
无棣县小额钱债法庭的实践经验表明，在现有条件下，我们可以大胆借鉴国内外的可行经验，构建适合我国国情的小额诉讼制度。
考察当今世界各国的司法改革，小额诉讼即诉讼标的额低于某个标准的财产诉讼，正日益受到法学界的关注，在我国的民事诉讼制度改革过程中，小额诉讼也成为一种改革设想。全国人大常委会秘书处的蔡定剑先生提倡借鉴外国的成功经验，建立我国民事上的小额赔偿诉讼制度。他认为，在一些实行这一制度的国家，这种制度能解决大量涉及赔偿的纠纷，是最方便、最经济、最快捷解决纠纷的途径。它省时方便，不需请律师，通常是在下班后开庭；它省钱，诉讼费用极低，只需几元钱的登记费；它快捷，一局裁定，不可上诉。这一制度能使正义低成本地实现，我们可以大胆借鉴这一制度，使司法制度更丰富、有效。
当然，从国外探索小额诉讼制度的实践来看，小额诉讼既有程序简便、成本低廉、效率高的优势，也存在着一定的弊端，比如法官自由裁量权缺乏限制、执行困难、滥诉等问题。从我国探索小额诉讼制度的实践来看，小额诉讼程序试行过程中也产生了一系列问题：自行其是、具有较大随意性，诉讼请求严重超出了“小额”债务纠纷的范围，等等。但是，这些问题，都不足以否定在我国构建小额诉讼制度，只是还需要进一步进行探索和完善。
四、国外小额诉讼程序分析
1.美国
美国可以说是小额诉讼制度最早的发源地。由于美国有联邦和州双重法院组织体系，所以说各州的法院组织体制有所不同，各州的具体程序也有区别。但总的说来小额诉讼程序一般有如下共同特点：（1）原告资格有限制。对某些类型的案件如牵扯不动产纠纷或特定侵权纠纷，被排除在小额审判的管辖范围之外。诉讼标的额一般在 1000-5000美元之内，另一方面对原告利用小额诉讼程序提起诉讼的次数进行限制，防止出现“诉讼爆炸”现象。（2）程序设计及实际运作极力追求简易、迅速、低廉、非形式性和非技术性，一般排除律师代理，简化起诉和送达方式，许多州的小额法庭规定可以在周末或者夜间开庭审理。庭审不必拘泥于法庭形式，尽最大可能地诱导当事人和解，结束时可当场或另行做出判决。（3）允许当事人享有在小额诉讼程序与普通诉讼程序之间进行选择地机会。（4）各州对上诉有不同规定，一般禁止上诉。只有对不具有临时性或辅助性法官审理的小额案件，允许当事人针对其判决向正规的法官提起上诉。9
2.日本
日本以美国的小额诉讼程序为参考，建立了自己的小额诉讼程序。1996年日本修正了民事诉讼法的简易程序，并分离出独立的小额诉讼程序，形成了两者并立的格局。其小额诉讼程序有如下特点：（1）诉讼标的价额金额小。小额诉讼程序标的价额限于30万日元以下的金钱请求。并限定当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼的次数。（2）诉讼程序更加简便，原则上于一次开庭期日内审理终结。（3）诉讼判决地简易性。法庭辩论终结后立即宣布判决的，辩论期日的笔录可以代替判决书，笔录和判决书具有同样法律效力。（4）审级救济的特殊性。对小额诉讼的终局判决，不得提起上诉，只能在两周不变期间内向做出判决的法院提出异议。10
3.台湾
我国台湾地区于1999年颁布实施了民事诉讼法简易程序的修正案，增加了小额诉讼程序的立法。其特点如下：（1）诉讼标的金额小，案情简单，小额诉讼一般适用于标的额在10万元新台币以下的给付金钱、其他替代物或有价证券的案件。（2）当一方当事人为法人或商人时，债务纠纷由债务履行地法院管辖或由他们合意确立管辖。（3）程序简便，采用表格诉讼，赋予法官较大的自由裁量权。（4）实行一审终审，除了严重违反法律外，当事人不得上诉、抗告。（5）判决执行具有特殊性，一经宣判，立即生效。
发达国家利用小额诉讼程序将民事诉讼向更快捷、更便宜、更方便的方向推进了一大步。我国在建立小额诉讼程序的过程中，应当借鉴他们的优点，例如一审终审，禁止上诉，因为小额诉讼程序追求的就是高效，便捷，如果审级越多，则反而达不到效果，所以采取了一审终审，禁止上诉制度，这样就可以有效解决浪费精力多，耗费时间长等问题。
五、我国民事小额诉讼程序的设置构想
（一）增设小额诉讼程序
我国民事诉讼法虽然专章规定了简易程序，但条文过于简单，遇到具体问题时大多适用普通程序的有关规定，而且适用简易程序后还可改用普通程序，造成程序适用的随意性，不利于纠纷的解决。因此，我国可以考虑在民事诉讼法中增设小额诉讼程序或制定专门的小额裁判法，对诸如小额案件的标准、受理法院、审理程序等做出全面、具体的规定，在审理方式上，应主要采用调解的方式来解决，促成当事人和解，及时化解矛盾，对金额特别小的案件也可以通过限制当事人的反诉、上诉或由当事人订立不上诉协议来提高诉讼效率，等等。
（二）设立专门的小额诉讼法庭
在我国现有的司法资源条件下，绝大多数的一审案件均由基层人民法院审理，同一法官既审理简易案件，又审理普通案件，由此造成了普通程序与简易程序的混乱，而且也不利于审判人员的专业化，难以发挥诉讼的最佳效益。在实际的司法审判活动中，我国基层人民法院多设有接近当事人、方便当事人诉讼的派出法庭，派出法庭审理的案件也多是简单、小额的民事案件，因此可以考虑将其改造为小额诉讼法庭，这样不但可以发挥原有审判力量的作用，而且可以优化司法资源、提高诉讼效率。11
（三）明确小额诉讼程序的受案范围
一般来说, 适用小额程序的事件, 其诉讼标的的金额应特别小,小额诉讼程序的案件适用范围确定标准应以一定金额为标准, 这也是各国的通行做法, 具体到我国此标准应设定为什么额度需要科学、实证的界定。如何确定“小额”的标准，即具体多大数额的金钱谓“小额”？目前各国立法上一般依当地社会经济发展的水平而定，没有统一的标准。如日本的规定是“30万日元以下”，不足其一般职员的一个月工资。12我国的台湾地区为新台币10万元以下，均高于当地居民的平均月工资收入。所以，确定我国小额诉讼中“小额”范围，应考虑以下几个因素：其一是社会经济发展的水平，较直观的反映尺度是人均收入水平；其二是社会成员普遍的诉讼观念；其三是地区之间、城乡之间经济发展水平的不同。基于我国的实际国情，综合以上三方面的因素，从立法的前瞻性上看，我国未来小额诉讼程序法对“小额”范围的确定，应规定为“人民币5万元以下”；而且，最高人民法院根据情势需要，可以发布司法解释，对这一限额范围进行调整。
另外, 适用小额诉讼程序的案件应限为给付金钱或其他代替物戴有价证券的诉讼, 对离婚、收养等人身性质的案件不宜适用小额诉讼程序, 其原因在于具有人身性质的案件不适宜以金钱价值来衡量, 也无法衡量。同时，如果依旧是在“小额”范围 内，但经审查关系比较复杂，需要转入简易程序或者普通程序的，则终止小额诉讼程序，转入简易程序或者普通程序，因为小额诉讼的目的就是为了快速解决纠纷。
（四）规定小额诉讼程序的管辖制度
我国现行民诉法对地域管辖采取的是“以原就被”原则和“合意管辖”原则，即由被告住所地或居住地人民法院管辖，合同双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖。这两项原则，如果在小额诉讼案件中适用，尤其是在原、被告双方实力地位不平等的情况下，常常会对小额权利人产生不平等的问题，阻碍其诉诸法院实现其正当权利的途径。因此，为了便利小额权利人平等行使诉讼权利以实现其正当权益，各国小额诉讼制度都对管辖制度进行了调整。如台湾新民诉法规定，小额事件当事人之一造为法人或商人者，于其预定用于同类契约之条款，约定债务履行地或以合意定第一审管辖法院时，不适用第12条或第24条之规定，但两均为法人或商人者，不在此限。即不适用“合意管辖”和“财产管理地法院管辖”的规定。13这种作法应值得我国小额程序立法借鉴。在未来修改民诉法时，应对小额诉讼案件的管辖权作出适当调整，即小额案件当事人一方为企业法人而另一方为公民个人时，不适用“合意管辖”原则和“以原就被”原则，而赋予原告所在地法院对小额案件也具有管辖权，以便利小额权利人作为原告时起诉的机会和平等利用法院的权利。这种调整，主要是因应当事人双方实力地位不平等情形之下采取的特殊措施，所以当事人双方均为企业法人或均为公民个人时，就不宜如此，而仍应依照通常的“以原就被”和“合意管辖”原则。
（五）赋予当事人应享有程序选择权
在民事诉讼领域，程序选择权主要是指在民事诉讼法规定的范围内，当事人有选择诉讼程序及其他程序事项的权利。从另一角度说，程序选择权即诉讼当事人对诉讼程序及其他程序事项的处分权。小额诉讼程序是一项强烈追求简速裁判的程序制度，其价值取向以程序利益为优先,因此,在程序设计上更加简易化，与其他程序相比,具有明显的“限权”特征，法官的司法权和当事人的程序保障权两方面都受到一定的限制，这在某种程度上是以牺牲一定的程序公正为代价的。根据程序保障的法理，应当承认当事人就涉及讼争事项之实体上利益和程序上利益，有相当的自由处分权(程序处分权)，即应赋予当事人平衡追求实体上利益与程序上利益的机会，承认当事人有合意选择程序的权利。我国小额诉讼程序亦应赋予双方当事人一定程度的程序选择权。如可规定如下：小额诉讼程序,依原告起诉时提出的申请适用；被告在答辩期内可以提出将小额诉讼程序转为简易程序的申请，此时，法院对被告的申请进行审查，如果审查认为异议成立，则将该案转入简易程序审理，并由原法官继续审理。但被告在答辩期内已进行答辩或答辩期已届满,被告并无异议的，不在此限。在案件由小额程序转 为简易程序审理时，还应注意处理好当事人的程序选择权与法院职权的关系。法院根据被告的申请，将案件转为简易程序审理时，应询问原告是否愿意,若原告愿意则可，若原告不愿意依简程序审理,则裁定终结小额程序，告知原告另行起诉,该项裁定不得上诉。即法院不得依职权将原告不合意适用的简易程序强行适用。
（六）简化小额诉讼审判程序
在构建小额诉讼制度过程中，审判程序的简化是相当重要的。那么，如何简化审判程序，应从以下几个方面考虑：
1.庭审前的准备与沟通
为加快案件的审理，在送达当事人起诉状时，就应当同时将言辞辩论期日的通知书一并送达给另一方当事人。在开庭前应加强对当事人举证的指导和宣传，在立案和送达起诉状副本时，一并送达给当事人举证须知，并要求当事人务必于期日携带有关证据到庭，免因调查证据而延展期日。期限届满不举证的，视为放弃举证，承担举证不能的法律后果。
2.开庭时间
由于民众多于日间工作，因此很难抽取时间进行诉讼，如果建立小额诉讼制度后仍然限制法院于非休息日或日间开庭，当事人往往没有时间赶赴法院进行诉讼行为，有违增设小额诉讼制度便民的立法宗旨。因此，不少国家的小额诉讼制度规定中都有小额程序得于夜间或星期日或其他休息日开庭的规定。作为社会主义国家，我国更应充分体现便民的思想，就此做出明确的规定，以方便群众诉讼。
3.证据程序
在通常诉讼程序或简易程序中，诉讼所以延滞主要是由于调查证据太费时间，有时调查证据耗费过大，不符合费用相当性的原则，并影响当事人的诉讼利益。为节省法院及当事人的时间及费用，其他国家和地区在小额诉讼法中都不同程度的规定了调查证据程序的省略。如《日本民事诉讼法》规定，调查证据，限于能即时调查的证据。对于证人及当事人本人的询问，以法官认为恰当的顺序进行。日本的做法，值得我们借鉴。
4.小额诉讼的救济方式
根据小额诉讼的程序法理，审级愈多，对小额案件之救济愈不经济，愈不符合当事人追求简速裁判的目的。因此，各国立法对小额案件的上诉程序均作出了严格的限制，甚至规定一审终审（如德国民事诉讼法对未达1200马克的小额诉讼就实行一审终审）。日本新民事诉讼法规定，对小额诉讼的判决禁止上诉，如当事人对判决不服，可以在两周不变期间内向做出判决的法院提出异议，如果异议是合法的诉讼就恢复到法庭审理的状态，然后以通常程序进行审理并做出判决。对于以通常程序做出的判决不服，由于30万日元以下的小额诉讼案件禁止以通常上诉程序进行上诉，所以只能 以违反宪法为理由向最高法院提起特别上告。我国台湾地区小额程序法规定，对于小额程序之第一审裁判，可以上诉或抗告于管辖之地方法院，但非以其违背法令为理由不得为之；对于小额程序之第二审裁判，不得上诉或抗告。由此可见，各国家（或地区）对小额诉讼案件的审理，实际上仅有两个审级，比普通案件的三审终审制减少了一个审级，而且第二审仅限于法律审而非事实审，在审理的范围上是大大受到限制了。
我国的两审终审制在审级制度上本不同于三审终审制国家，未来对小额案件的审理如仍采取这种制度，则远不能体现小额案件的特点，也不能减轻第二审法院的案件负担，所以，未来我国的小额诉讼程序，应该采取一审终审制，应特别重视并强化第一审法院的功能。关于这一点，台湾学者邱联恭先生有精辟的论述：“就小额事件之审理，干脆采一审制，而均由富经验而能力强之优秀法官审判，然后一概不允许对其判决提起第二审上诉，惟为救济较重大之裁判违误，另在一定范围内从宽允许提起再审，让再审程序在某种程度上兼有上诉审法院之功能，使其更能配合小额事件之经济价值。如允许其上诉于第二审或第三审，且又承认其得申请再审，则对小额权利人而言，将造成难以忍受之经济上磨损，颇不合费用相当性原理。”另一可资借鉴的作法是香港小额钱债审裁处程序规定的“复核”制度。据此制度，小额钱债审裁处就小额索赔案件做出裁断或命令后，在14天复核期内，审裁处可以依职权行使复核权力（类似于我国的“审判监督程序”），或根据当事人的申请，重开法律程序（类似于我国的“申请再审程序”），对小额案件重新聆讯或在原来审理的基础上继续聆讯。复核的结果，如原来的裁断或命令确有错误，则予以推翻或更改，如无错误，则予以维持。尽管这一复核程序具有选择性，不影响当事人上诉的权利，但如我国未来小额诉讼程序实行一审终审，其救济手段采取当事人申请再审程序，则在某些方面，对我们还是颇有启发意义的。结合我国民事诉讼法当事人申请再审程序的特点，对小额诉讼一审判决，当事人不服，应允许其提起再审之诉，由该管辖之一审法院审判监督庭，依当事人申请再审程序进行再审；再审的结果，为终审裁决，不允许再提起上诉。这就使再审程序，兼具了小额案件上诉审之功能。但与此同时，民事诉讼法之相关规定，宜作适当修改，以期互相衔接。如小额诉讼案件，仅得依当事人之申请进行再审，禁止法院依职权提起再审，且当事人不服一审判决，限于宣判后15日内提出再审申请，而不是依民事诉讼法第182条的规定为2年期限内提出。也就是说，小额案件允许当事人以申请再审的方式作为上诉救济手段之后，不再允许其提起再审。
综上所述，我国未来小额诉讼程序之审级制度和救济程序，可以采取如下作法：对小额诉讼做出的第一审判决，禁止上诉；当事人不服小额诉讼的第一审判决，可于判决书送达之日起15日内，向做出该判决的法院申请再审；法院受理当事人的再审申请后，依照审判监督程序予以审理。法院依此而做出的判决、裁定，为发生法律效力的判决、裁定；对小额诉讼作出的发生法律效力的判决、裁定，禁止依照审判监督程序提起再审。
5.完善和保证强化执行制度
当前我国司法活动中面临的另一重要问题是执行难，执行难是群众反映。
最强烈的问题，执行难的原因涉及到队伍素质、执行方法、部门协调等方方面面。判决生效的案件，往往因败诉方不履行或无财产而无限期拖延，使得胜诉一方当事人的合法权益得不到保障和实现，仍然无法达到民事诉讼的目标，并且无形中也增加了当事人提起民事诉讼的风险和成本，并不利于司法效率的提高。对于小额诉讼，当事人在起诉之前更会反复斟酌，诉讼如果最终得不到执行，往往得不偿失。因此司法机关一定要加大执行力度，强化执行措施，提高执行效率，最大限度的实现当事人的合法权益。
结 论
小额诉讼的意义不仅在于可以解决某种特定类型的纠纷，还在于其为我们的司法改革提供的一条思路，即通过诉讼程序制度的多元化，将案件分流，减轻普通程序的诉讼压力，从而在普通程序中实现程序的公正，而通过小额程序及其他程序得以提高诉讼效率，实现诉讼的效益化。
西方国家进行的提高诉讼效率、降低诉讼成本的司法改革本质上属于在其特定的体制中适应时代社会的需要所进行的技术性调整或发展。另一方面，这种改革也说明其司法审判制度也存在着内在的机能性弊病，甚至可以说，诉讼的迟延和诉讼成本的昂贵以及由此导致的当事人在司法资源利用中的不平等，是现代普遍主义司法审判制度无法根除的现象.如果我国的司法改革不能进行通盘的考虑，只将其重点置于审判模式的选择和举证责任的分担等一些程序上的问题，那么在西方各国出现的“诉讼膨胀”现象必然会出现在我国。进一步而言，诉讼是社会真正的实践活动，在没有配套的纠纷解决机制情况下，实际的诉讼压力必然使得许多改革的努力化为乌有。亡羊补牢，还是未雨绸缪，其利弊不言自明。因此，我们不应头痛医头，脚痛医脚，今天司法腐败严重就强调程序公正性，明天积案太多就强调诉讼效率，而有必要在改革之初就作全面的考虑，找到公正与效益的最佳结合点。希望目前我国法学界和实务界所进行的积极探索会进一步促进民事审判方式及民事诉讼制度的改革，也希望上述研究能对这一探索有所裨益。
注
释
[1] 最高人民法院民事审判一庭<关于适用民事简易程序审理民事案件的若干规定>的起草说明[M].北京:高等教育出版社,2007:214-216.简易程序是民事诉讼程序中的一个重要组成部分，对简易程序的理解，我国有的学者认为，简易程序是基层人民法院审理简单的或某些特殊类型的民事案件所适用的一种程序，是简化的普通程序
[2] 中国大百科全书（法学卷）[M].北京:中国大百科全书出版社,1993:314.简易程序是指专供基层人民法院和它的派出法庭审理简单的民事案件时所适用的审判程序，它不是普通程序的附属程序，也不是普通程序的分支程序，而是与普通程序相对而言并列存在的一种独立的第一审程序。
[3] 傅郁林.繁简分流与程序保障[J].法学研究,2003,25(6):1.在我国对民事简易程序概念的表述多种多样，有的侧重于适用简易程序的法院，有的侧重于适用简易程序的案件范围，也有侧重于简易程序与普通程序的关系，而共同点都是根据现行民事诉讼法的规定来理解简易程序的，即简易程序是为基层人民法院及其派出法庭审理简单民事案件时所适用的一种诉讼程序。
[4] 章武生.民事简易程序改革的若干认识误区之剖析——兼论我国多元化民事简易程序体系的建构[J].中国法学，2006，6(2):90.“无论审判能够怎样完善地实现正义，如果付出的代价过于昂贵，则人们往往放弃通过审判实现正义的希望。”
[5] 棚濑孝雄.纠纷的解决与审判制度[M].北京:中国政法大学出版社,2002:266.“民事诉讼体制及审判方式的改革应贯彻保障民事诉讼当事人接受裁判权的要求，满足当事人接受正义的需要。”
[6] Mo.Kay letty.The welfare state and close to justice [M].福利国家与接近正义.tr.刘俊详.北京:法律出版社,2000:241.第一种类型是简易与小额事件合一，简易事件中包括小额事件，两者均适用简易诉讼程序；第二种类型是简易与小额事件分立，各自适用不同的程序；第三种类型是上述两种形式的结合。简易、小额事件均由同样的法院或审判庭来审理，但对小额事件又做出一些比简易事件的审理更为简易化的规定。
[7] 潘建锋.试论小额诉讼制度[J].法学论坛.2007,13(5):63.当前我国司法资源严重短缺，主要表现在法官数量少，素质和办案水平参差不齐。在我国当前基层法院中，书记员在许多时候扮演的是助理审判员的角色，往往会参加案件的讨论，影响了法院审判的质量。解决这些问题的最直接方式就是扩充法官队伍，吸收高层次法律人才，但也不能过度扩充法官队伍，因为这会使国家的财政支出增加，提高司法活动的成本。
[8] 何兵.现代社会的纠纷解决[M].北京：法律出版社,2007:120.有的法院认为此类诉讼含有炒作的成分，属于滥用诉讼权利，不符合诉讼经济的原则和立法精神，不予立案，而要求当事人采取非诉讼解决方式处理。当前中国的非诉讼解决方式主要就是仲裁和调解，这两种方式特别是调解方式由于没有严格的程序保障，无法充分保护弱势群体的合法权益。
[9] Hazard Jeffrey Michel.American civil procedural law[M].美国民事诉讼法.tr.张茂.北京：中国政法大学出版社,2003:245.（1）原告资格有限制。对某些类型的案件如牵扯不动产纠纷或特定侵权纠纷，被排除在小额审判的管辖范围之外。诉讼标的额一般在1000-5000美元之内，另一方面对原告利用小额诉讼程序提起诉讼的次数进行限制，防止出现“诉讼爆炸”现象。（2）程序设计及实际运作极力追求简易、迅速、低廉、非形式性和非技术性，一般排除律师代理，简化起诉和送达方式，许多州的小额法庭规定可以在周末或者夜间开庭审理。庭审不必拘泥于法庭形式，尽最大可能地诱导当事人和解，结束时可当场或另行做出判决。（3）允许当事人享有在小额诉讼程序与普通诉讼程序之间进行选择地机会。（4）各州对上诉有不同规定，一般禁止上诉。只有对不具有临时性或辅助性法官审理的小额案件，允许当事人针对其判决向正规的法官提起上诉。
[10] 白绿铉.日本新民事诉讼法[M].北京:中国法制出版社,2004:216.其小额诉讼程序有如下特点：（1）诉讼标的价额金额小。小额诉讼程序标的价额限于30万日元以下的金钱请求。并限定当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼的次数。（2）诉讼程序更加简便，原则上于一次开庭期日内审理终结。（3）诉讼判决地简易性。法庭辩论终结后立即宣布判决的，辩论期日的笔录可以代替判决书，笔录和判决书具有同样法律效力。（4）审级救济的特殊性。对小额诉讼的终局判决，不得提起上诉，只能在两周不变期间内向做出判决的法院提出异议。
[11] 张榕.小额诉讼制度，让“打官司”更便捷[N].检察日报.2007-6-27(6).在实际的司法审判活动中，我国基层人民法院多设有接近当事人、方便当事人诉讼的派出法庭，派出法庭审理的案件也多是简单、小额的民事案件，因此可以考虑将其改造为小额诉讼法庭，这样不但可以发挥原有审判力量的作用，而且可以优化司法资源、提高诉讼效率。
[12] 王亚琴、曹海荣.日本小额诉讼制度[N].人民法院报.2008-9-15(2).如日本的规定是“30万日元以下”，不足其一般职员的一个月工资。[13] 范愉.小额诉讼程序研究[J].中国社会科学.2006,6(3):436.台湾新民诉法规定，小额事件当事人之一造为法人或商人者，于其预定用于同类契约之条款，约定债务履行地或以合意定第一审管辖法院时，不适用第12条或第24 条之规定，但两均为法人或商人者，不在此限。即不适用“合意管辖”和“财产管理地法院管辖”的规定。
参考文献
[1] 最高人民法院民事审判一庭<关于适用民事简易程序审理民事案件的若干规定>的起草说明[M].北京:高等教育出版社,2007:214-216.[2] 中国大百科全书（法学卷）[M].北京:中国大百科全书出版社,1993:314.[3] 傅郁林.繁简分流与程序保障[J].法学研究,2003,25(6):1.[4] 章武生.民事简易程序改革的若干认识误区之剖析——兼论我国多元化民事简易程序体系的建构[J].中国法学，2006，6(2):90.[5] 棚濑孝雄.纠纷的解决与审判制度[M].北京:中国政法大学出版社,2002:266.[6] Mo.Kay letty.The welfare state and close to justice [M].福利国家与接近正义.tr.刘俊详.北京:法律出版社,2000:241.[7] 潘建锋.试论小额诉讼制度[J].法学论坛.2007,13(5):63.[8] 何兵.现代社会的纠纷解决[M].北京：法律出版社,2007:120.[9] Hazard Jeffrey Michel.American civil procedural law[M].美国民事诉讼法.tr.张茂.北京：中国政法大学出版社,2003:245.[10] 白绿铉.日本新民事诉讼法[M].北京:中国法制出版社,2004:216.[11] 张榕.小额诉讼制度，让“打官司”更便捷[N].检察日报.2007-6-27(6).[12] 王亚琴、曹海荣.日本小额诉讼制度[N].人民法院报.2008-9-15(2).[13] 范愉.小额诉讼程序研究[J].中国社会科学.2006,6(3):436.[14] 贺卫方.司法的理念与制度[M].北京：中国政法大学出版社,2008:54.[15] 常怡.比较民事诉讼法[M].北京:中国政法大学出版社,2002:103.[16] 刘兰芳.审判工作热点问题透析[M].北京:人民法院出版社,2007:69.[17] 苏力.制度是如何形成的[M].广州:中山大学出版社,1999:166.[18] 邱联恭.司法之现代化与程序法[M].台湾：三民书局,2002:268.[19] 蔡定剑.司法公正与诉讼成本和效率[N].人民法院报.2005-6-19(12).[20] 杨荣新.民事诉讼法学[M].北京:中央广播电视大学出版社,1995:169.[21] 刘家兴.民事诉讼法学教程[M].北京:北京大学出版社,2007:43.[22] 章武生.民事简易程序比较研究[J].现代法学,2003.12(1):33.[23] 江伟.民事诉讼法学原理[M].北京:中国人民大学出版社,1999:263.[24] 柴发邦.民事诉讼法新编[M].北京:法律出版社,2006:45.[25] 谭兵.中国民事诉讼法要论[M].成都：西南财经大学出版社,1991:68.17
第二篇：法学论文
毕 业 论 文
毕业生姓名 ： 专学
业 ：
号 ：指导教师
所属系（部）：
二〇一二年十月
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前 言
正当防卫对维护统治阶级的利益和社会秩序以及公民的合法权益都起着极其重要的作用，从习俗到法律，从观念到学说，经历了一个漫长而又曲折的历史发展过程。它一开始从复仇的防卫中萌芽，后来逐渐发展成私刑，直至它能成为更完善的制度被刑法确定下来。而正当防卫制度在刑法中地位的真正确立，是1971年的法国刑法典。正当防卫目的正当性表明它不是违法侵害，也不是主要用来惩罚侵害人，而是一种有限度的防卫。正当防卫行为仅仅是在合法权利被正在侵害或威胁的紧急情况下，为保护国家、社会公共利益和其他合法权利免受不法侵害而采取的紧急救济措施，是针对正在进行的不法侵害的有力回击。然而正当防卫在实际生活中也遇到许多问题，它不足之处的背后是立法在某些领域的欠缺。本文就完善我国刑法中正当防卫制度提出自己的几点建议，以便能更好地服务于相关制度的发展。
ii
目 录
摘 要.................................................................1 关键词.................................................................1 Abstract...............................................................1 Keywords...............................................................1
一、关于我国刑法中正当防卫的概述.......................................1
（一）正当防卫制度的历史发展...........................................1
（二）正当防卫的概念和意义.............................................3
二、正当防卫的条件.....................................................4
（一）正当防卫的防卫意图...............................................4 1.防卫认识.............................................................4 2.防卫目的.............................................................5
（二）正当防卫的起因条件...............................................5
（三）正当防卫的时间条件...............................................6
（四）正当防卫的防卫对象...............................................6
（五）正当防卫的限度条件...............................................6
三、关于防卫过当.......................................................7
（一）防卫过当的概念...................................................7
（二）防卫过当罪过形式的认定...........................................8
四、对我国刑法中正当防卫制度的完善建议.................................9
（一）增加对正当防卫的确认后的大力表彰，并向社会公示..................10
（二）应明确特殊防卫适用对象的界限....................................10
（三）不法侵害人应赔偿防卫人因防卫造成的第三人物质上和精神上的各种损害 11
（四）公安、司法机关应全面收集证据严格辨别事实材料，以防防卫人滥用特殊防卫......................................................................11 结 论................................................................12 参考文献..............................................................13 致 谢................................................错误！未定义书签。
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论我国刑法中的正当防卫
摘 要
正当防卫是我国刑法中的一项重要法律制度，是法律赋予公民同违法犯罪行为作斗争的一种重要权利和手段。它的目的是鼓励公民与正在进行的不法侵害作斗争，从而保障社会公共利益及公民的合法权利免受正在进行的不法侵害。本文通过对正当防卫的概念、目的意义以及防卫过当等法律问题进行评析，并结合我国刑法关于正当防卫内容的规定，对正当防卫制度的完善，提出了自己的看法。
关键词： 正当防卫；
防卫意图；
防卫过当；
必要限度 ；
不法侵害
Abstract
Justifiable defence is the our country criminal law is an important legal system, it is legal to citizens struggle with illegal behavior is a kind of important means and rights.Its purpose is to encourage citizens and the ongoing struggle, unlawful infringement to safeguard the social and public interests and the lawful rights of citizens from ongoing infrinnged upon.Based on the concept of justifiable defense, purpose and legal issues, such as undue defence, and combined with our country criminal law about justifiable defence content of justifiable defense system, perfect and put forward its own views.Keywords: self-defense； defend intention；undue defence；defence to limit；infrinnged upon
一、关于我国刑法中正当防卫的概述
（一）正当防卫制度的历史发展
正当防卫制度作为一种刑事法律制度，具有非常悠久的历史。在欧洲，早在资本主义社会产生之前的古代法律制度中，已经出现了关于正当防卫制度的大致轮廓。例如在古罗马非常著名的十二铜表法中就有这样的规定：“如果夜间行窃就地被杀，则杀死他（被）认为是合法的。”①在我国，与它类似的制度也出现得比较早。例如，在《唐律》中已有这样的的规定：“诸夜无故入家者，笞四十。主人登时杀者，勿论。若知非侵犯而杀、伤者，减斗杀、伤二等。其己就拘，执而杀、伤者，各以斗杀、伤论。” ②这段话的含义是说，如果在夜里无缘无故地闯入别人家里，要打四十大板。主人当场杀死闯入者，不以犯罪论。主人明知他人不是有意侵犯而将其杀伤，以斗杀、伤之罪减轻处罚；闯入者已就缚后主人将其杀或伤，则各以斗杀、伤之罪论刑。其中不仅有关于正当防卫的内容，甚至还规定了防卫过当。通过唐律的这段规定可以看出，如果单从形式上进行比较，古代的正当防卫与今天的正当防卫制度，在行为的前提（是否有不法侵害行为发生）、行为的对象（是否针对不法侵害者本人的利益）、行为的时间（是否在不法侵害正在进行时）以及行为的限度等方面的限制性条件已经具有很大的相似性，具备了现代正当防卫的大致轮廓。当然，从实质上看，古代的防卫制度比之今日的正当防卫制度在条件限制上要宽松得多，它的出发点也是为了维护奴隶主或封建地主阶级的特权和利益，因而实质上是统治阶级为自己设立的一种私刑权，是为少数统治阶级服务的。而且即便从形式上看，当时的制度的完备性也远不能同今天相提并论。
正当防卫作为一种严格的法律概念而被提出来，是在近代资产阶级革命时期。从反对封建主义的立场出发，法国自然主义法学派的思想家和法学家孟德斯鸠、卢梭等人首先提出了正当防卫的概念。他们认为，正当防卫的权利是人类的天赋权利之一。其后，俄国的革命民主主义思想家拉吉舍夫，结合俄国当时的社会现实情况，继承并发展了自然法学派的正当防卫理论。③1971年的《法国刑法典》是资产阶级刑法中最早规定正当防卫法律制度的，它标志着近现代意义上正当防卫在制度上开始建立，并不断走向完善和成熟。可以说今日的正当防卫制度的法学理论与法律制度，完全是在以前的理论和实践的基础上发展起来的，我国在刑事立法和刑事司法实践中非常重视正当防卫制度的作用。1979年刑法对于正当防卫方面，起到了一定的积极作用，但它对于正当防卫的界限缺乏明确界定。1997年我国立法机关结合实际情况与经验，对1979年的刑法进行了修改，其中一个重要的内容就是放宽了正当防卫的限度条件，并且新规定了特殊防卫权（有时也叫无限防卫权）。这对于鼓励广大人民群众积极同 引自赵秉志《外国刑法原理》，中国人民大学出版社，2000年1月第1版，第73页。
引自蒲坚《中国法制史参考资料》，法律出版社，1989年10月第1版第，98页。③ 引自马克昌《近代西方刑法学说史略》，中国检察院出版社，2004年第一版，第103—108页。①②
违法犯罪行为作斗争无疑有着巨大的推动作用。
（二）正当防卫的概念和意义
根据《刑法》第20条的规定，正当防卫是指为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他合法权利免受正在进行的不法侵害，对不法侵害人所实施的制止其不法侵害且没有明显超过必要限度的损害行为。正当防卫是法律赋予公民的合法权利，它使每个公民在遇到国家、公共利益或公民的合法权益遭受不法侵害时，有权实行反击，有权给侵害者以必要的损害以保护国家、公共利益或公民的利益。因此，正当防卫的实质，是公民在特定条件下的防卫权。
但是从另一方面看，可以说它又是一种道德义务。在我国，爱护集体，关心他人，自觉地维护社会秩序，勇于同一切危害国家和人民利益的行为作斗争，是我们社会的良好道德风尚。如果有人面对合法权益受到侵害，视而不见，听任犯罪分子胡作非为，那么他就会受到道义上的谴责。对负有某些特定职责的公民如人民警察，正当防卫又是一种必须履行的法律义务。由正当防卫的涵义可知，当国家公共利益、本人或他人的人身权利受到不法侵害的时候，国家不仅允许而且希望和要求公民行使正当防卫权，鼓励和支持公民履行这项社会义务。公民积极行使正当防卫权利，履行正当防卫义务，对于促进社会主义精神文明建设，维护社会治安秩序，打击减少和预防犯罪，保护国家和人民的利益，具有十分重要的意义。我国刑法之所以在犯罪成立要件的体系之外解决正当防卫问题，是因为，犯罪构成由四个方面的要件――犯罪主体、犯罪客体、客观方面、主体主观方面构成。具备了四个构成要件的行为也就具有犯罪属性成立犯罪，缺少其中一个要件，即不构成犯罪。正当防卫属于犯罪构成体系之外的排除社会危害性的行为，即外表上似乎符合某种犯罪构成，实质上不仅不具有社会危害性，而且是对国家和人民有益的行为。把正当防卫规定为不负刑事责任的行为，是因为我国刑法理论认为，正当防卫行为根本不具备犯罪构成条件。即实施正当防卫的行为人，主观上不仅没有恶性，不存在危害社会的故意和过失，相反，其主观上是为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身和其他权利免受正在进行的不法侵害；客观上正当防卫行为不仅没有社会危害性，相反，它是同违法犯罪做斗争，保护国家、社会和人民利益的行为，是排除社会危害性的合法行为。这样的行为，不仅不应受到法律的制裁，还应当受到法律的保护、支持和鼓励。
正当防卫不负刑事责任，它的主要意义在于保障社会公共利益和其他正当权利免受正在进行的不法侵害，鼓励公民和正在进行的不法侵害作斗争，震慑犯罪分子，使
其不敢轻举妄动。可以说正当防卫不仅是免除正当防卫行为的刑事责任的法律依据，而且是公民和正在进行的不法侵害作斗争的法律武器。特别是现行刑法中对正当防卫规定作了重大的修改补充，主要立法精神是适当地放宽正当防卫的构成条件，除原则性地规定正当防卫行为不负刑事责任以外，还对某些特定情况下的正当防卫不负刑事责任作了特别规定，这就有利于公民大胆地运用正当防卫的法律武器同不法侵害作斗争。
二、正当防卫的条件
法律赋予每个人的正当防卫权利不可滥用，必须符合一定的条件，在刑法理论上必须同时具备五个条件。
（一）正当防卫的防卫意图
所谓防卫意图，是指防卫人意识到不法侵害正在进行，为了保护国家、社会公共利益、本人或者他人的人身财产等合法权利而决意制止正在进行的不法侵害的心理状态。因此，防卫意图又包括对正在进行的不法侵害的认识（即正当防卫的认识因素）和对于制止正在进行的不法侵害的决意（即正当防卫的意志因素）①。
1.防卫认识
当公共利益或公民个人的权利遭到不法侵害时，每一个在场的人对不法侵害都应有相应的认识，无论正当防卫反映的内容、形式以及性质有多大差别，都是基于认识所产生的。防卫认识是产生防卫意图，进行防卫的首要条件，没有防卫认识，就不可能有防卫意图。正当防卫是在紧急情况下采取的紧急措施，因此防卫人在防卫时的认识内容有些是必须的，无论在哪种情况下都不可或缺；有些则是选择性的，即使防卫人有时认识不到，也不影响正当防卫行为的成立。正当防卫的防卫认识的具体内容应该包括以下几个方面：②
（1）防卫人必须认识到有现实的不法侵害存在
防卫人只有认识到不法侵害的存在，才能产生防卫意图，如果行为人认识到没有不法侵害的存在，而仍然实施了加害行为，那他的行为就不是正当防卫。或者说没有不法侵害的存在而行为人误以为存在，则属于认识上的错误，也不能成为正当防卫。①②引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第34页 引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第35—36页
至于不法侵害是一般的违法行为还是犯罪行为，不需要防卫人作出明确的判断。对不法侵害的认识，只要行为人认识到具有客观上的危害就可以了，而不必要求行为人认识到不法侵害人主观上具有罪过的必要。
（2）防卫人必须认识到有现实的不法侵害存在
刑法要求正当防卫只能针对正在进行的不法侵害实施，防卫行为应随不法侵害的产生与终止而实施和结束。关于不法侵害的开始时间一般认为，如果是一般的不法侵害，应当是不法侵害进行到了一定程度，形成了侵害的紧迫性，对某种合法权益已经造成了部分损害或即将带来严重的侵害时，才能实施正当防卫。而对于特殊防卫中的暴力犯罪行为，应以着手作为不法侵害的开始，即行为人已经开始实施刑法分则所规定的某一具体犯罪构成要件的行为。不法侵害的结束则是指不法侵害已经停止或不法侵害造成的结果已经出现。
（3）防卫人必须认清不法侵害人
防卫人必须认识到不法侵害人，才能明确反击的具体对象。如果防卫人明知某人没有实施不法侵害而仍对他实施了加害行为，他的行为也不是正当防卫。
2.防卫目的
防卫目的是防卫意图的宗旨和核心，没有目的，人的行动便失去了目标，防卫意图便失去了方向。如果防卫认识是告诉行为人可以防卫，防卫目的则是促使人们决定防卫意图以及怎样防卫。缺少了防卫目的就不能构成正当防卫的意图。我国刑法第20条第一款规定，正当防卫的目的是制止正在进行的不法侵害，保护国家、公共利益、本人或他人的人身财产和其他权利免受侵害。①
从内容上看，正当防卫的目的既可以是为了保护国家、公共利益，也可以是保护本人或他人的利益。它集中反映了我国刑法“为公”的立法特点，是社会主义精神文明在刑法制度中的体现。从保护合法权益的种类来看，既可以是人身权利，也可以是财产权利，还包括“其他权利”，也就是说正当防卫保护的对象没有限制，具有相当的广泛性。
（二）正当防卫的起因条件
正当防卫只能针对不法侵害行为才能实施。所谓“不法侵害”，是指人所实施的对国家公共利益和公民个人合法权益的违法的侵袭和损害行为。作为正当防卫起因的不法侵害有其质的特征和量的特征。就质而言，具有社会的危害性，即指某一行为直 ① 引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第37页
接侵害国家、公共利益和公民合法权益，具有不法的性质。就量而言，侵害具有紧迫性，即指那些带有暴力、暴力性和破坏性的行为，对我国刑法所保护的国家公共利益和公民个人合法权益造成侵害，具有一定的紧迫性。只有同时具备质和量的特征，才能成为正当防卫的起因。没有社会危害性质不存在正当防卫的现实基础，因而也不发生侵害紧迫性的问题；而侵害紧迫性排除了那些没有紧迫性的不法侵害成为防卫起因的可能性，从而使正当防卫的起因限于为实现正当防卫的目的所允许的范围。①
（三）正当防卫的时间条件
在时间条件上，必须是对正在进行的不法侵害才能实行正当防卫。所谓正在进行的不法侵害，一方面是指这种侵害是实际存在的，而非防卫人主观想象的、推测的。在不法侵害并不存在的情况下，误以为发生了不法侵害，而进行“防卫”，这叫“假想防卫”。另一方面是指不法侵害还必须是正在进行的。正在进行指不法侵害已经开始而尚未结束。正当防卫只能对正在进行的不法侵害实行，这是对行使防卫权在时间上的要求。因此既不允许事先防卫，也不允许事后防卫，无论是事先防卫，还是事后防卫，都是防卫不适时，都不是正当防卫，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。②
（四）正当防卫的防卫对象
正当防卫只能针对不法侵害者本人，它是通过对不法侵害人造成一定损害的方法，使国家、公共利益、本人或他人的人身、财产等合法权利免受正在进行的不法侵害的行为。正当防卫的性质决定了它只能通过对不法侵害者的人身或财产造成一定损害的方法来实现防卫意图。因此正当防卫的对象主要是不法侵害人的人身。为了制止这种正在进行的不法侵害，必须对其人身采取强制性、暴力性的防卫手段。同时不法侵害人的财物，也可以成为正当防卫的对象。正当防卫的目的在于排除、制止不法侵害，所以只能针对不法侵害者本人实行，而不能对没有实施不法侵害的第三者，例如，不法侵害者的家属亲友等。如果防卫人在实施防卫过程中给第三者造成人身或财产损失，而又不具备紧急避险条件的，则应根据其有无罪过来确定是否负刑事责任。③
（五）正当防卫的限度条件
正当防卫在防卫限度条件上要求不能明显超过必要限度并造成重大损害。刑法第20条第2款规定“正当防卫明显超过必要限度造成重大损失的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。”这说明正当防卫不能超过必要限度，给不 引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第37页
引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第38页 ③ 引自姜伟，《正当防卫》，法律出版社，2007年第2版，第38—39页 ①②
法侵害人造成重大损害，否则就失去了防卫的适当性，从而成为对社会有害的行为。对于防卫过当，应当负刑事责任。因此是否明显超过必要限度并且造成重大损害是区分正当防卫和防卫过当的标志。
如何理解正当防卫的必要限度，刑法理论界有几种不同的主张。一是“基本相适①应说”。该说以为，防卫行为与侵害行为应当基本相适应，即防卫行为从性质、手段、强度及后果必须与不法侵害行为的性质、手段、强度和可能造成的后果基本相适应。二是“必要说”。②该说主张以有效地制止不法侵害所必要为正当防卫的必要限度。只要防卫行为在当时的情况下能有效地制止不法侵害，其性质、手段、强度和后果等，即使与不法侵害行为相适应，都不应认为是超过了必要限度。三是“折衷说”。该说认为，防卫行为的必要限度，应从两方面考虑，一方面要看防卫行为是否为制止不法侵害所必需，另一方面要看防卫行为与不法侵害的行为是否基本相适应。“基本相适应说”没有看到正当防卫的目的是为了制止正在进行的不法侵害，因而没有抓住问题的实质。“必要说”虽着眼于正当防卫的目的，但对于必要限度的设定太宽松，从而导致可能滥用防卫权。“折衷说”首先保证实现正当防卫的目的，同时又要防止造成不应有的危害。上述三种观点中，折衷说较为科学合理。
三、关于防卫过当
（一）防卫过当的概念
根据刑法第20条的规定，防卫过当是指防卫明显超过必要限度造成重大损害应当负刑事责任的行为。防卫过当与正当防卫是两个既有本质区别，又有密切联系的概念。首先，防卫过当在客观上有危害性，在主观上有罪过性。从总体上说是一种非法侵害行为，这是它区别与正当防卫的本质特征，也是刑法规定防卫过当应负刑事责任的根据。其次，防卫过当与正当防卫一样，都具有行为的防卫性，这是他们的密切联系之所在。要成立防卫过当，也必须是在不法侵害正在进行，为了制止不法侵害保护合法权益，针对不法侵害人的前提下实施的。只是因为防卫明显超过必要限度造成了重大的损害，才使防卫由正当变为过当，由合法变为非法。正基于此，我国刑法规定对防卫过当行为应当减轻或者免除处罚。
引自李方晓《刑法导论》，中国审计出版社，2004年1月第1版，第116页。
引自李方晓《刑法导论》，中国审计出版社，2004年1月第1版，第116页。③ 引自李方晓《刑法导论》，中国审计出版社，2004年1月第1版，第116—117页。①②
③
（二）防卫过当罪过形式的认定
防卫过当的罪过形式是我国刑法理论界争议相当激烈的一个问题，之所以要追究防卫过当的刑事责任，是因为防卫人对防卫行为“明显超过必要限度造成重大损害”这一结果存在罪过。
从实践上看，防卫人在实施防卫行为时的精神状态是不同的，有的比较慌张、惊恐，有的比较从容、镇定。在防卫人处于慌张、惊恐的状态下，行为人一般不可能对防卫行为是否过当产生认识，也不应该要求防卫人履行预见义务从而避免过当结果的出现。因此，在这种情况下即便防卫行为造成了过当的结果，也应当认为行为人主观上缺乏罪过而不负任何刑事责任。在防卫人在处于从容、镇定的情况下，对自己的防卫行为是否超过必要限度造成重大损害则完全有可能认识，有时候认识的甚至比较清楚。在有能力认识而没有认识的情况下，行为人可能存在疏忽大意的过失;在已经认识到自己的防卫行为可能或必然明显超过必要限度造成重大损害的情况下而仍然实施防卫行为，在逻辑上就有直接故意、间接故意、过于自信过失存在的余地。如果防卫人虽然认识到自己的行为可能过当，但由于某种条件的存在而轻信不会过当，就属于过于自信的过失。如果已经认识到自己的行为可能过当，但出于保护合法权益心切而对过当结果是否出现放任不顾，就属于间接故意;也有防卫人出于激愤等情绪，而故意使防卫行为造成过当的结果，这时当然其主观上属于直接故意。
总之，在防卫过当的情况下，防卫人对过当的结果的心理态度包括两类：一是非罪过的心理态度，强调这种情况，有利于避免司法实践中一出现防卫过当的结果就追究防卫人的刑事责任的不当的做法。二是罪过的心理态度，具体包括直接故意、间接故意、疏忽大意的过失和过于自信的过失。
从理论界关于防卫过当罪过形式的讨论看，学者们对防卫过当中存在疏忽大意过失的形式没有分歧，而对直接故意、间接故意和过于自信过失是否属于防卫过当的罪过形式存在不同意见。就防卫人实施防卫行为的主观内容来考察，一是为了防卫，对此，有的学者将其称为防卫目的，有的学者将其称为防卫动机;二是为了制止不法侵害，这一目的从实质上看，就是对不法侵害人的人身或财产造成损害，因为只有这样才能制止其不法侵害行为。这样将对不法侵害或对不法侵害人的人身或财产造成损害视为防卫行为的目的更为恰当。在此，学者们是赞同的。而且此两者不过是一个问题的两面，也完全可以在同一个防卫行为中兼容。那么，能否将后者理解为是以防卫行为能够阻止住不法侵害行为但“没有明显超过必要限度造成重大损害”为最低点的一
个包括“明显超过必要限度造成重大损害”在内的防卫人主观上的心理态度？一般认为，完全可以。因为这样无论如何都是有利于防卫目的或动机的实现的，两者仍是完全一致的。而且法律也并没有对防卫人在实行防卫时关于对不法侵害人人身或财产损害的主观认识限制在没有“明显超过限度造成重大损害”的限度内。只是规定，在客观上明显超过必要限度造成重大损害的，要根据防卫人行为时对该客观情况的罪过的心理态度追究刑事责任。这样不论认定防卫人的主观上对过当是故意还是过失，都是符合法律的精神的。这样理解对于将疏忽大意的过失包容于防卫过当的罪过形式之中是没有问题的，但能否将直接故意、间接故意和过于自信的过失也一并包容呢？在理论上有学者认为，防卫过当虽然是犯罪行为，但行为从整体上讲仍具有防卫性质，防卫过当行为前提条件和目的的正当性决定了它既不可能由故意构成，也不可能由过于自信的过失构成；防卫过当的行为人是在认识到不法侵害正在进行的情况下，为了保护合法权益，才实施防卫行为的，为了追求或者因为放任危害结果的发生而实施的行为，不可能是防卫行为。如果防卫过当的罪过形式可以由故意引起，那就意味着防卫人在实行正当防卫之初，就已经预见到自己的防卫行为会超过必要限度造成不应有的危害，并且希望这种危害结果发生，果然如此，那就否定了防卫过当具有正当防卫的前提;直接故意具有犯罪目的决定了它不可能成为防卫过当的罪过形式，因为犯罪目的与防卫过当目的的正当性是不能并存的。但以防卫目的的正当性来否认故意和过于自信的过失存在于防卫过当之中理由并不妥当。因为，其一，即便防卫人已经认识到自己的防卫行为会明显超过必要限度造成重大损害，甚至故意使防卫行为明显超过必要限度造成重大损害，也不能否认其在遭遇正在进行的不法侵害时具有实行防卫的权利，不能否认其根据该权利实行防卫的正当性。其二，防卫目的的正当性并不排斥防卫人主观上制止不法侵害人的人身或财产造成损害的目的的存在。其三，如果否认防卫人对过当结果的故意或过于自信的过失是防卫过当的罪过形式，势必对防卫人按通常的故意犯罪或过失犯罪定罪判刑，那么不仅剥夺了其进行正当防卫的权利，而且对其处罚也是过于苛刻的。其四，在不少时候防卫人对自己的行为是否过当存在着不确定认识，如果一旦过当就按通常的故意犯罪或过失犯罪定罪判刑，在现实生活中会挫伤广大公民同犯罪行为作斗争的积极性，从而与设立正当防卫的精神相悖。
四、对我国刑法中正当防卫制度的完善建议
（一）增加对正当防卫的确认后的大力表彰，并向社会公示
我国刑法明确规定正当防卫不负刑事责任，正当防卫的有利无害社会效果是应受完全的表彰，其中的见义勇为、舍生取义的英雄行为，还当歌颂；这样法律将正当防卫单纯从消极方面论断为无罪或不负刑事责任会隐藏正当防卫在社会上的好的效果。正当防卫只有质疑是否成立，而没有将它的良好影响向社会公开，以立法的方式得到表彰，这样不利于鼓励人们积极地行使正当防卫，尤其是为了国家为了他人的利益时宁可睁一只眼闭一只眼也不愿去及时阻止不法行为，人们会担心自己的善举不但没能得到法律及社会的表彰，弄不好落个防卫过当或是别的责任反而会将自己拖入苦海。当今的社会治安虽好但各种暴行的出现总是很突然，看似平静的社会秩序或许其中已潜含了不法行为的酝酿发展。社会在发展，犯罪分子的作案手段、策略也在提高，他们作案的行径、线索也不是个个都能击破，再加上被抓住时狡辩的优异口才，所以栽赃陷害好人是有可能的，所以许多正当防卫案件的处理，特别是那些为保卫重大利益作殊死斗争的人容易涉嫌过当甚至误以为故意行凶被论罪。即使最后终于水落石出，如果司法机关只是就事论事地宣告无罪了事，而不昭示他们的功德于社会，不强调其应受法律完全保护的效果，这样会抑制、削弱、伤害公民的正当防卫积极性。对此本文的建议是立法上应增加对正当防卫的确认后的大力表彰，并向社会公示。
（二）应明确特殊防卫适用对象的界限
刑法第20条第3款规定，特殊防卫的适用对象是行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪。严格地说，行凶含义十分广泛，作为法条上的文字让执法者、守法者都很难界定。例如有一类脾爆性粗的人，在社会上对一点鸡毛小事动粗，形如恶煞毫不讲理，但不见得这类人能造成多大的客观人身或财产伤害，他顶多就是给人以精神压力，要是让受恐吓者借“行凶”为正当防卫造成侵害人重伤与死亡是很不值的，所以本文认为“行凶”一词有一定的缺陷。对此本文认为应当对“行凶”一词加以限制解释，建议限于使用凶器的暴力行凶。因而构成特殊防卫的行凶，应当是指使用凶器，对被害人进行暴力袭击，严重危及被害人的人身安全，在这种情况下，才能对它实行特殊防卫。杀人是指故意杀人，而且在一般情况下是指使用暴力严重危及被害人生命安全的情形，对于那些采取隐蔽手段的杀人，如投毒杀人等，事实上也不存在防卫的问题更谈不上特殊防卫。抢劫和强奸是特殊防卫的对象，那么，是不是一切抢劫和强奸犯罪都可以实行特殊防卫呢？本文认为，不是。因为强奸和抢劫，从犯罪手段上来看，有暴力方法、胁迫方法和其他方法。这里的其他方法
指麻醉、灌酒、利用失去知觉不知反抗的状态等。对于暴力、强奸、抢劫，显然可以实行特殊防卫。但对于采用胁迫或者其他方法实行的非暴力的强奸、抢劫能否实行特殊防卫，本文认为不能。至于绑架，一般情况下是采用暴力的，因而可以实行特殊防卫，个别情况下是非暴力的，例如：胁迫。在这种场合，一般不允许进行特殊防卫。总之，在认定特殊防卫的对象的时候，应当以暴力犯罪来严格界定与限制现行刑法所列举的行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架等犯罪，只有严重危及人身安全的以暴力手段实施的行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架犯罪，才存在特殊防卫的问题。
（三）不法侵害人应赔偿防卫人因防卫造成的第三人物质上和精神上的各种损害
正当防卫的防卫人在进行防卫时有可能自己身负重伤，也有可能因防卫而损坏了自己的财产。即正当防卫的防卫人在防卫时有可能存在人身伤害或财产损失或两者都有。正当防卫除了被依法确定合法有效之外，对于防卫的人身及财产损害赔偿没有明文规定。本文认为正当防卫人在行使防卫权利时，既没有违反公共利益，或以损害他人为主要目的的而滥用权利，又尽了防卫过当的义务，其行为合法，根据正当防卫的完全正义性和有利无害的合法性，防卫人在要求不法侵害人承担其直接侵权行为所造成的损害责任问题的同时，有请求赔偿防卫人因防卫造成的物质上和精神上的各种损害的权利。所以建议立法中增加关于不法侵害人除赔偿其不法行为给正当防卫人造成的损失的同时，还要赔偿防卫人因防卫造成的第三人的物质上和精神上的各种损害。
（四）公安、司法机关应全面收集证据严格辨别事实材料，以防防卫人滥用特殊防卫
特殊防卫的立法目的是鼓励公民勇敢地同犯罪行为作斗争，但也造成了一种危险，这种危险是指有的人可能利用特殊防卫的权利而达到杀害别人的目的，所以，对特殊防卫必须严格审查，防止滥用，这就涉及到了举证责任的问题。在一般情况下，刑事诉讼中的举证责任是由公安、司法机关承担的，被告人、犯罪嫌疑人不负证明责任，也就是说他们不承担证明自己无罪的责任。在特殊防卫的情况下，公安、司法机关应当全面收集证据。如果发现特殊防卫事实材料的，应当据此认为无罪。但如果公安、司法机关只发现证明被告人故意杀人的事实材料，没有特殊防卫的事实材料，被告人及其辩护人提出特殊防卫的辩护事由的，应当承担相应的证明责任，否则特殊防卫就不能成立。
结 论
正当防卫是我国刑法所确立的旨在保护公民合法权益的一项法律制度，是人民群众同犯罪行为进行斗争的不可缺少的法律武器。正当防卫行为是极具正义性的行为，符合中华民族惩恶的传统美德，它鼓励和支持人民群众不怕违法犯罪分子的威风，敢于挺身自卫，见义勇为，制止不法侵害以维护国家、集体和公民个人的合法权益，同时也使有违法犯罪行为的人畏惧法律，畏怕好人，从而在一定程度上起到了制止和预防犯罪的作用。尽管正当防卫在实践中有许多缺点暴露出来，但随着立法的逐步完善，它会继续发展并将深入每个守法公民的心中。
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第三篇：法学论文
论我国中小企业的法律保护
贾平
【摘要】：在我国,以《中华人民共和国中小企业促进法》为核心的相关立法构成了我国中小企业法律保护体系,新颁布的《反垄断法》在公平市场秩序、垄断行为规制、豁免制度等方面丰富了对中小企业的法律保护。但是,与发达国家的相关立法比较,我国对中小企业的法律保护,仍然存在诸多问题。欧盟、意大利、日本等国在中小企业保护方面走在世界前沿,借鉴其相关立法以促进我国的法制建设。
促进中小企业发展的法律研究
吴克云
【摘要】：在市场体系中，数量上占绝对优势的中小企业对优化市场结构、促进市场竞争是一支不可或缺的力量。不仅如此，在实现充分就业、促进技术创新、提供多元化产品和服务社会经济生活方面，中小企业的作用也是大企业不可替代的。正是中小企业在社会经济生活中的突出贡献，决定了政府需要促进中小企业发展，以全面实现政府的社会经济职能。但是，市场中的中小企业普遍缺乏必要的生产要素，面临着垄断行为的压制和不正当竞争行为的抑制，加之政府对大企业的偏好，使得中小企业的权益经常受到侵害。克服中小企业发展的不利因素需要借助政府的扶助，尤其需要政府提供制度保障。对此，本文立足于扩大中小企业市场准入的自由度、维护公平竞争的市场秩序、提升中小企业的市场竞争力等，较为系统地探讨了如何建立和完善促进中小企业发展的法律制度。全文共分五个部分进行论述。第一部分论述了中小企业及其发展对法律的需求 这部分首先探讨了中小企业的含义和标准。不同的国家和地区、不同的历史时期以及不同的行业，导致了中小企业含义和标准以整齐划一。正因为中小企业极具相对性，使学界对中小企业含义有不同的理解，研究的领域也主要集中在量的衡定上。我认为仅仅这样还不够，本文还对中小企业本质属性作了分析研究，认为中小企业的本质属性主要体现在独立性、所有权和经营权的同一性，认为中小企业是由极少数投资者甚至单一投资者投资设立的、所有权和经营权同一且企业独立开展生产经营的企业。这些特点决定法定的中小企业标准应考虑多种因素，包括中小企业所在行业的特点、中小企业市场竞争力的大小、政府有关中小企业政策规制法的效率和社会经济发展状况等。据此，对我国现行的中小企业法定标准提出修改建议。随后，通过对各国中小企业发展历史的简述，分析了政府对促进中小企业发展的作用。中小企业在社会经济生活中的突出贡献，决定政府都需要通过促进中小企业发展来实现社会经济职能。但是，中小企业在市场中又存在资金、资源、【关键词】：
【学位授予单位】：西南政法大学 【学位级别】：博士 【学位授予年份】：2006 【分类号】：D922.291.91 【目录】：
内容提要3-7 Abstract7-16 引言16-21
1.促进中小企业发展的法律研究问题的提出16-18
2.促进中小企业发展的法律研究现状和存在的主要问题18-19 3.本文的逻辑结构和研究方法19-21 一 中小企业及其发展对法律的需求21-53 1.中小企业含义和标准的确定21-31 1.1 科学界定中小企业的含义22-26 1.2 确立中小企业法定标准的因素26-29
1.3 我国现行中小企业法定标准的修改建议29-31 2.政府促进中小企业发展溯源31-43 2.1 各国中小企业发展轨迹简述32-35
2.2 政府的社会经济职能与促进中小企业发展35-39 2.3 中小企业市场竞争的弱势地位需要政府支持39-43 3.促进中小企业发展的法律保障43-53
3.1 各国政府支持中小企业发展的路径比较44-47 3.2 促进中小企业发展的法律调整范围47-50 3.3 促进中小企业发展的法律原则50-53 二 市场准入法律规制与促进中小企业发展53-82 1.政府对企业管制与中小企业市场准入53-62 1.1 政府管制企业的出发点——维护公共利益54-57
1.2 政府强化企业管制的结果之一——减少中小企业市场准入机会57-59 1.3 政府适度放宽对企业管制促进中小企业市场准入59-62 2.中小企业市场准入的基本法律形态及其法定成本62-72 2.1 中小企业市场准入的基本法律形态63-67 2.2 中小企业市场准入法定成本的经济分析67-72 3.促进中小企业市场准入的法定条件72-82 3.1 放宽有限责任公司市场准入的法定条件72-75 3.2 放宽个人独资企业市场准入的法定条件75-77 3.3 放宽合伙企业市场准入的法定条件77-82
三 市场竞争秩序的法律规制与促进中小企业发展82-118 1.市场竞争秩序与中小企业发展82-91
1.1 市场竞争与中小企业的相互依存关系83-86 1.2 竞争法律制度对中小企业发展的价值86-88 1.3 从中小企业发展看竞争法的理论基础及构架88-91 2.垄断行为的法律规制与促进中小企业发展91-103 2.1 反垄断法对促进中小企业发展的作用91-94
2.2 规制滥用市场优势地位行为与促进中小企业发展94-97 2.3 规制联合限制竞争行为与促进中小企业发展97-99 2.4 规制企业合并行为与促进中小企业发展99-101 2.5 促进中小企业发展的反垄断法的适用除外101-103 3.不正当竞争行为的法律规制与促进中小企业发展103-118 3.1 不正当竞争行为及其对中小企业的危害104-107 3.2 规制假冒行为与促进中小企业发展107-110 3.3 规制低价销售行为与促进中小企业发展110-112 3.4 规制商业贿赂行为与促进中小企业发展112-114 3.5 规制侵犯商业秘密行为与促进中小企业发展114-118 四 政府的政策规制法与促进中小企业发展118-156 1.中小企业政策规制法及其特征和价值目标119-126 1.1 政策规制法与中小企业发展的制约因素119-122 1.2 中小企业政策规制法的主要特征122-125 1.3 中小企业政策规制法的价值取向125-126 2.中小企业基本政策规制法126-134
2.1 各国中小企业基本政策法的诞生127-129 2.2 中小企业基本政策法的主要内容129-132
2.3 完善我国《中小企业促进法》的思考和建议132-134 3.中小企业基础政策规制法134-144 3.1 中小企业财政税收政策规制法134-139 3.2 中小企业融资政策规制法139-144 4.中小企业辅助政策规制法144-156
4.1 促进中小企业创新的政策规制法144-147 4.2 中小企业信息咨询攻策规制法147-150 4.3 中小企业市场拓展政策规制法150-153 4.4 中小企业人才保障政策规制法153-156 五 中小企业权益组织的法律规制156-178
1.中小企业发展需要维护自身利益的组织保障156-164 1.1 中小企业应当积极开展影响政府的活动157-160 1.2 中小企业需要形成权益组织影响政府160-162 1.3 中小企业权益组织的功能162-164 2.政府中小企业管理机构及其法定化164-171 2.1 各国政府中小企业管理机构的法律规制164-167 2.2 我国政府中小企业管理机构的现状167-168 2.3 中小企业政府管理机构法定化的构架168-171 3.中小企业社会化服务组织的法律规制171-178 3.1 各国法定的中小企业社会化服务组织171-173 3.2 我国中小企业服务机构现状及存在的问题173-175 3.3 中小企业社会化服务组织的法律规制175-178 简要结论178-180 文献资料180-186 致谢186 下载全文 更多同类文献
促进我国中小企业发展的法律制度研究
袁文全
【摘要】： 中小企业在各国经济发展中扮演着重要角色,不仅是拉动经济持续发展的新的经济增长极,而且在维持竞争性市场结构、促成经济发展活力、满足社会需求、维护社会稳定等方面具有大企业无法取代的作用,进而成为政府实现经济职能、构建和谐社会不可或缺的重要依靠力量。这决定了政府自身需要促进中小企业的发展。但是,中小企业囿于自身经济力量薄弱、社会资源匮乏等因素的限制,在市场竞争中处于弱势地位,需要政府的扶助促进自身的发展。本文立足我国中小企业发展的特定背景与现实状况,着眼于对中小企业作为弱质经济的保护与促进,提高中小企业的市场竞争力,对中小企业法律制度的价值追求、政策目标以及制度现状进行深入剖析,试着从制度上探讨促进中小企业发展需要的法律支持,以及如何建构和完善促进中小企业发展的法律制度。全文共分七个部分。第一部分“绪论”。主要介绍了研究促进中小企业发展的法律制度问题的提出、研究现状与存在的主要问题,以及本文采用的结构安排与研究方法。第二部分“中小企业概述”。首先从探讨中小企业的法律界定入手,在考察国外有关中小企业法律界定的情况及我国中小企业法律界定沿革的基础上,提出法律界定我国中小企业应遵循的原则与中小企业的法律定义,并对此检视了《中小企业促进法》界定中小企业的不足,揭示出中小企业的本质特征及其法律形态。然后,分析了我国中小企业发展的基本状况。其中,包括其经历的发展阶段、在经济生活中的作用、所处的市场弱势及其成因分析。揭示出中小企业的发展需要政府的扶助,政府基于实现经济职能需要促进中小企业的发展,不仅从政策上提供制度支持,更需要从法律上提供制度保障,以及中小企业问题的法律特殊性。第三部分“我国中小企业法律制度的价值追求”。基于第二部分中小企业的发展对法律制度的需求及政府促进中小企业发展的法律支持的揭示,在分析中小企业法与市场经济的内在契合性,尤其是中小企业法在市场经济发展中的阶段性发展的基础上,阐述了中小企业法的公平、安全、发展三大价值取向。然后,通过分析论证,认为我国中小企业法具有产业政策法属性。继而结合国家产业政策,论述了我国中小企业法律制度应当融入中小企业法的三大价值理念,形成符合国家产业政策目标的新的制度价值取向。从而揭示出中小企业法律制度在促进中小企业发展、推动国家产业政策实施中的重要性。第四部分“我国中小企业法律制度的政策目标”。基于对政策本身具有法律属性,获得具有法规规范的约束力,进而使其政策目标受到法律的规范和保障,以及政策和法律能够相融一体的分析,结合本文第三部分对我国中小企业法律制度价值目标取向的论述,阐释了我国中小企业法律制度作为国家中小企业政策的法律化,应当优先确立的政策目标是:规制政府在中小企业领域的经济行为、保障中小企业的生存与发展、促进产业公平协调持续发展,并在此基础上对各政策目标进行了详细分解。第五部分“我国中小企业法律制度的基本状况”。鉴于我国中小企业法律制度的价值目标取向及内含政策目标,对促进中小企业发展所具有的重大意义,在分析我国中小企业政策的沿革、企业立法的演进的基础上,评述了现行中小企业法律制度的内在体系及在市场准入规制、融资担保制度、产权制度、立法本身等方面存在的不足。第六部分“促进我国中小企业发展的法律制度的完善”。首先对国外中小企业法律制度安排从立法模式上进行了考察,并在对其制度评析的基础上,从中小企业法律体系、市场准入规制、信用担保制度、现代企业产权制度、服务体系法律制度等方面,系统地提出完善促进中小企业发展的法律制度的对策建议。第七部分“结论”。简要概括本文通过研究对促进中小企业发展的法律制度问题形成的一些基本认识和看法。
【关键词】：中小企业 中小企业法 法律制度 法律价值
【学位授予单位】：重庆大学 【学位级别】：博士 【学位授予年份】：2007 【分类号】：D922.291.91 【目录】：
摘要3-5 ABSTRACT5-12 1 绪 论12-18 1.1 问题的提出12-14 1.2 研究现状及存在的主要不足14-16 1.3 本文的结构安排及研究方法16-18 2 中小企业概述18-48 2.1 中小企业的法律界定19-32 2.1.1 国外中小企业法律界定的考察19-23 2.1.2 我国中小企业法律界定的评析23-29 2.1.3 中小企业的法律属性29-30 2.1.4 中小企业的法律形态30-32 2.2 我国中小企业的基本状况32-42 2.2.1 我国中小企业在不同时期的发展33-35 2.2.2 中小企业在我国经济生活中的作用35-39 2.2.3 我国中小企业的比较优势与弱势39-42 2.3 我国中小企业问题的法律特殊性42-48 2.3.1 中小企业问题法律解决的特殊性43-44 2.3.2 中小企业自由竞争维护的特殊性44-45 2.3.3 中小企业发展综合协调的特殊性45 2.3.4 中小企业主体地位类型的特殊性45-48 3 我国中小企业法律制度的价值追求48-64 3.1 中小企业法与市场经济的内在契合48-52 3.1.1 企业法的生成与演进49-50 3.1.2 中小企业法在市场经济发展的阶段性50-52 3.2 中小企业法的法律价值52-56 3.2.1 中小企业法的公平价值52-54 3.2.2 中小企业法的安全价值54-55 3.2.3 中小企业法的发展价值55-56 3.3 我国中小企业法律制度的价值目标56-64 3.3.1 我国中小企业法的性质定位57-59 3.3.2 我国中小企业法律制度的价值取向59-64 4 我国中小企业法律制度的政策目标64-76 4.1 规制政府在中小企业领域经济行为64-72 4.1.1 政府经济职能的基本定位65-66 4.1.2 政府应确立的中小企业认识理念66-67 4.1.3 政府在中小企业领域的经济行为67-72 4.2 保障中小企业的生存与发展72-74 4.2.1 保护中小企业生存72-73 4.2.2 促进中小企业发展73-74 4.3 促进产业公平协调持续发展74-76 4.3.1 推进经济发展民主化74 4.3.2 促进产业结构合理化74 4.3.3 推动产业结构性创新74-76 5 我国中小企业法律制度的基本状况76-96 5.1 我国中小企业政策法律的沿革76-80 5.1.1 中小企业政策的发展轨迹77-78 5.1.2 企业立法的演进过程78-80 5.2 我国中小企业法律制度的现状80-96 5.2.1 现行中小企业法律体系的分析80-85 5.2.2 现行中小企业法律制度的不足85-96 6 促进我国中小企业发展的法律制度的完善96-144 6.1 西方国家中小企业法律制度安排96-100 6.1.1 立法模式考察96-99 6.1.2 法律制度评析99-100 6.2 完善促进中小企业发展的立法体系100-115 6.2.1 完善促进中小企业发展的专门立法101-107 6.2.2 完善竞争立法促进中小企业发展107-115 6.3 完善市场准入规制促进中小企业发展115-122 6.3.1 促进中小企业法律形态市场准入规制的完善115-119 6.3.2 促进政府对中小企业市场准入规制的完善119-122 6.4 完善信用担保制度促进中小企业发展122-133 6.4.1 正确认识中小企业信用担保的作用122-123 6.4.2 我国中小企业信用担保体系建设现状123-129 6.4.3 完善我国中小企业信用担保制度的对策129-133 6.5 建立现代企业产权制度促进中小企业发展133-136 6.5.1 明晰中小企业终极所有权133-134 6.5.2 建立中小企业现代企业制度134-136 6.6 完善促进中小企业发展服务体系的法律制度136-144 6.6.1 促进我国中小企业发展的服务体系建设基本情况136-138 6.6.2 促进我国中小企业发展的服务体系存在的问题138-140 6.6.3 促进我国中小企业发展服务体系法律制度的完善140-144 7 结论144-146 致谢146-148 参考文献148-154 附录154下载全文 更多同类文献
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（二）[C];2006年 李琼;;浅谈公民环境权[A];2007中国环境科学学会学术年会优秀论文集（下卷）[C];2007年
中国中小企业服务体系法律制度研究
范静思 【摘要】：中小企业发展问题是当今社会关注的一个热点。随着中小企业在当今世界各国地位和作用的日益提升，无论是发达国家、还是发展中国家，都不断采取积极的政策和法律措施对中小企业的发展进行保护和扶持。为了解决政府的各项扶持措施如何落实的问题，各国都注意到培育中小企业服务体系的重要性。在发展中小企业服务体系方面，发达国家已经有了一些成功的经验，从服务体系的建构到法律制度的完善都为中国提供了有益的借鉴。中国中小企业服务体系建设刚刚起步，虽然在服务机构设置和服务体系的完善方面都取得了一定进展，但仍然有很多不完善的地方，需要研究的问题也很多。具体来看，中国中小企业服务体系存在的问题主要是服务主体发育不成熟、服务市场秩序不完善、服务体系的建构和完善缺乏法律依据等。因此，针对我国中小企业服务体系发展过程中存在的问题，结合国外在扶持和发展中小企业服务体系方面的成功经验，完善中小企业服务体系的法律保障机制是本文论述的重点内容。本文共分为四章，第一章论述了中小企业及中小企业服务体系的基本理论问题，包括中小企业的法律界定标准、中小企业服务体系的含义等内容。第二章分析和研究了美国、日本、韩国发展中小企业服务体系的政策和立法状况，分别对各国中小企业服务体系的立法进行了评析。第三章探讨了当前中国中小企业服务体系建设的基本情况，并对其存在的问题和原因进行了分析。第四章是全文论述的重点，主要从明确中国中小企业服务体系法律制度的方向和原则以及完善中小企业服务体系内容两方面对如何完善中国中小企业服务体系的法律保障机制提出建议。本论文对中小企业服务体系法律制度进行全面系统研究，主要是因为法律制度建设是中国中小企业服务体系建设的重点内容，对于完善中小企业服务体系具有重要的意义。首先，利用法律制度保障中小企业服务体系建设，有利于规范政府行为，更有效地培育各类服务组织并保障它们的市场主体地位。国 【关键词】：中小企业 服务体系 法律制度
【学位授予单位】：中央民族大学 【学位级别】：硕士 【学位授予年份】：2006 【分类号】：D922.291.91 【目录】：
摘要2-4 ABSTRACT4-7 目录7-9
第一章 中小企业及其服务体系的涵义9-17 第一节 中小企业的法律界定标准9-12
一、国外中小企业界定标准9-10
二、中国中小企业界定标准10-12 第二节 中小企业的地位和作用12-14
一、中小企业在世界经济发展中的地位和作用12-13
二、中小企业在中国经济发展中的地位和作用13-14 第三节 中小企业服务体系的含义14-17
一、中小企业服务体系的参与机构15
二、中小企业服务体系的运作机制15-16
三、中小企业服务体系的主要内容16-17 第二章 国外发展中小企业服务体系立法17-29 第一节 美国小企业服务体系立法17-20
一、美国小企业服务体系的参与机构17-18
二、美国小企业服务体系的服务范畴18-20
三、对美国小企业服务体系立法的评析20 第二节 日本中小企业服务体系立法20-24
一、日本中小企业服务体系的参与机构21-22
二、日本中小企业服务体系的服务范畴22-23
三、对日本中小企业服务体系立法的评析23-24 第三节 韩国中小企业服务体系立法24-29
一、韩国中小企业服务体系的参与机构25-26
二、韩国中小企业服务体系的服务范畴26-28
三、对韩国中小企业服务体系立法的评析28-29 第三章 中国中小企业服务体系的现状及问题分析29-38 第一节 中国当前中小企业服务体系建设的基本情况29-33
一、中国中小企业服务体系的政策和立法状况29-30
二、中国中小企业服务机构的发展状况30-31
三、中国中小企业服务体系的建设情况31-33 第二节 中国中小企业服务体系存在的问题33-38
一、缺乏统一的中小企业管理机构33-34
二、资源提供类中介机构的竞争格局尚未形成34
三、经济鉴证类中介机构缺乏规范化管理34-35
四、企业合作自律组织发育不成熟35-36
五、中介服务市场秩序不完善36
六、中小企业服务体系的建构和完善缺乏法律依据36-38 第四章 完善中国中小企业服务体系的法律保障机制38-48 第一节 中国中小企业服务体系立法的方向和原则38-41
一、中小企业服务体系立法涵盖的内容必须全面38-39
二、中小企业服务体系立法要具体、明确、可操作性强39-40
三、中小企业服务体系立法要立足实际、体现制度的时效性40-41 第二节 完善中国中小企业服务体系法律制度的主要内容41-48
一、完善中小企业服务体系主体的法律制度41-43
二、完善中小企业服务体系运作的法律制度43-48 参考文献48-52
攻读学位期间发表的学术论文目录52-53 中央民族大学研究生学位论文作者声明53-54 致谢54 下载全文 更多同类文献
中国中小企业的生存环境
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【摘要】：中小企业在国民经济中占据着重要地位，但是近年来中小企业的数量、所创造的国内生产总值及利税比重都趋于下降。从中小企业产业组织、宏观经济状况、经济政策、法制环境、融资渠道、社会负担、社会观念和社会化服务体系等八大方面分析我国中小企业的生存环境。
【作者单位】： 重庆大学工商管理学院 重庆大学工商管理学院
【关键词】： 中小企业 生存环境 经济政策
【基金】：加拿大大学──产学联盟和中国国家自然科学基金资助项目（CCUIPP-NSFC）
【分类号】：F276.3 【正文快照】：
中小企业在解决城巾下岗职工就业，吸收农村剩余劳动力，引导农业人口iJ非农业人口转化，加速城镇化建设，推动经济增K，促进巾场有效竞争，实现科技创新与成果转化等方面具有战略意义。中小企业已经由国民经济的补充转变成为国民经济的重要支柱。但是中小企业因其规模小、抗
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【摘要】：随着经济结构调整 ,中小企业发展进入了一个崭新阶段 ,成为国家整体发展战略的重要组成部分。我国中小企业长期积累的矛盾和问题是比较多的 ,这不仅需要完善企业自身的治理机制 ,还需要政府为中小企业发展营造良好的外部环境。目前 ,影响我国中小企业发展的主要环境因素 ,均存在着一些问题和缺陷。为此 ,建议政府加快建立健全支持中小企业发展的政策体系 ,包括政府管理、法制条件、财税扶持、信用担保以及社会化的综合服务等。
【作者单位】： 河南财经学院财金系
【关键词】： 环境因素 国民待遇 信用担保体系 社会服务体系
【分类号】：F276.3 【正文快照】：
一、影响中小企业发展的环境因素(一)社会环境 :宏观管理体制建设滞后 ,法律体系不健全在市场经济条件下 ,政府对中小企业的管理职能主要表现在执行法律和政策 ,协调政府部门和企业之间的关系 ,为中小企业提供各种政策指导和咨询服务 ,而不再直接干预企业的具体经营活动。与
论我国中小企业的法律保护
市场经济是平等经济,市场主体之间地位平等,是神圣不可侵犯的基本原则,主体地位的平等是市场经济健康有序发展的基石。而随着经济的不断发展,大企业不断出现,其经济实力的巨大性导致了交易中特殊权益的滋生,打破了市场主体间的“平等地位”状态。国家必然通过特殊的救济法律,保障中小企业的权益,才能从法律层面的不对等,实现经济交易状态下的平等。在发达国家,一般会通过竞争法及中小企业特殊保护立法对此加以规制,确保市场经济在健康有序的状态下发展。
一、我国中小企业法律保护的现状在我国原有的经济模式中,立法更多地关注国营企业,特别是关注国营大型企业的发展,相对而言,中小型企业的发展没有成为社会经济构成中聚焦的重点,相关的法律保护刚刚起步。我国中小企业法律保护主要通过以下法律及政策体现:针对性强的立法主要有《中华人民共和国中小企业促进法》和《大中小型工业企业划分标准》;《公司法》、《证券法》、《知识产权法》、《城镇集体所有制企业条例》和《乡镇企业法》中也有涉及。其中《中华人民共和国中小企业促进法》是中小企业法律中的基本法,对保障和促进中小企业的发展具有重要的意义。其明确了立法目的:......(本文共计5页)
论我国中小企业法律权益的保护
2011-11-23 11:58 来源：法律教育网 【大 中 小】【我要纠错】
【摘 要】中小企业是我国经济和社会发展中的一支重要支撑力量。这些年来我国经济快速提升的态势充分证明：一个国家的经济要强大，不仅要有能走向世界的大企业，而且也
要有成功的中小企业。
【关键词】中小企业 立法现状 制度完善
中小企业是当今世界各国经济发展中极其重要的一股力量。仅从数量而论，无论是发达国家，还是发展中国家，中小企业的数量均占各国企业总数的绝大多数，在产值、销售额、就业人数等方面也占有很高的比重。目前，我国对于中小企业竞争保护的立法还不完善，为了维护中小企业发展的公平环境，应当通过立法来保护中小企业的合法权益，从而逐步形成市场的竞争性结构。
一 中小企业竞争保护的立法现状
引导中小企业，主要应体现在国家通过产业政策及法律化，积极鼓励或者限制中小企业在某些领域的发展，促进中小企业实现其技术创新。目前，我国已经出台了《中华人民共和国中小企业促进法》等法律来保护和推动中小企业在市场竞争中发展。中小企业法是国家旨在保护、扶持和引导中小企业的法律。但是，在目前的市场竞争中法律对中小企业的保护仍然存在滞后性，因此，我国中小企业在市场竞争中仍然存在融资困难、竞争力较弱、缺乏实现规模效益经济的能力、人民币升值、利润空间受挤压等问题。所以，加快健全法律制度体系是我国保护和促进中小企业发展的当务之急。
二 完善中小企业竞争保护的法律措施
研究中小企业的法律权益保护是因为中小企业能够有效地促进市场的竞争，并且中小企业是解决就业、稳定社会的中坚力量之一，在技术创新方面发挥着重要作用，有助于我国进一步深化改革。因此，笔者认为加强对中小企业的法制建设是十分必要的。
1.加强完善金融法律制度
为中小企业建立一个通畅的融资渠道，是对中小企业法律保护中最为重要的手段之一。长期以来中小企业资产额低、融资成本高、企业财务管理不规范、贷款抵押担保难等因素，使得中小企业与银行之间存在断层。笔者认为应当从两个方面考虑构建中小企业融资支持体系：（1）升华金融体制改革，建立专门服务于中小企业的金融机构。（2）建立多元化的信用担保体系，运用法律保护中小企业的合法权益，促进中小企业的发展。
为了解决中小企业信用不足的问题，可以实行类似于美国政府于1958年颁布的《中小企业管理法》，通过设置中小企业管理局以直接贷款、协调贷款及担保贷款等方式专门管理中小企业。这个管理局下设置的中小企业投资公司通过股票、债券的方式弥补创办企业的资金不足，这就是所谓的“债券担保计划”。笔者认为，我国可以借鉴其成功之处结合本国的实际情况作出以下调整方案：加快健全融资市场，笔者认为关键在于加强贷款担保，建立多层次的资本市场为中小企业融资提供资金来源。另外，笔者认为可以采取政府建立的小企业管理机构向商业银行提供总担保额的75%，剩下部分由商业银行承担。这种政府提供担保的机制能保障中小企业得到足够的融资支持，为此，政府每年都要提供中小企业信贷保障的预算拨款以弥补中小企业信贷担保基金和建立风险补偿机制。
2.强化现有法律的实施，健全中小企业立法，为中小企业发展提供法律依据和保障
我国已颁布的法律中与中小企业发展紧密相关的法律主要有《中华人民共和国乡镇企业法》、《中华人民共和国个人独资企业法》等。此外，2007年修订《中华人民共和国合伙企业法》关于有限合伙的规定使中小企业在融资方面有了法律依据；2007年出台的《中华人民共和国反垄断法》为中小企业在市场中公平竞争提供了强有力的法律保障。笔者认为，必须要在现有法律框架内，强化现有法律的实施，完善其配套措施，从而保障和促进中小企
业的发展。
另外，贯彻《公司法》，推进完善中小企业的治理结构进程。中小企业在其管理经营中，要严格按照公司法的要求，将所有权和经营权相分离，以使公司的经营者在其权限范围内利
用其独特的经营才能将企业打理得更好。
最后，应当遵守《会计法》，严格财经制度。对于这一点，笔者认为也是十分必要的，因为资金状况是反映企业运营状况的晴雨表。
3.修改税法，利用税收杠杆加强对中小企业发展的保护
税收作为调节经济的杠杆，对促进中小企业发展有积极作用。目前我国税收针对中小企业优惠措施较为单一，主要是降低税率和税收减免两种优惠措施。各国普遍适用的提高税收起征点、投资抵免、提高固定资产折旧等对中小企业的税收优惠政策很少采用。我国应采用多种优惠措施，对于中小企业的创办、发展与科技开发等提供有针对性的、有效果的税收优惠措施。笔者认为，中小企业在拓宽就业渠道、促进科技创新等方面起着大企业所不能替代的作用，然而中小企业毕竟是“中小”企业，其经济实力与市场竞争力都处于弱势地位，以及在经济实践中遇到的各种问题，如融资难等，中小企业要发展离不开政府的鼎力支持，所以政府有责任也有义务从各方面为中小企业创造一个良好的生存发展环境。
4.遏制行政性垄断行为
我国反垄断法的一个特别重要的内容是遏制行政垄断，反对政府及其所属机构滥用行政权力限制竞争。行政垄断对经济生活具有巨大的破坏性，它会使某些市场主体获得行政权力的不当支持或片面保护，从而造成市场竞争的非公平、低效率，在此过程中政府腐败也就在所难免。当前，行政垄断在我国主要有几种表现：在纵向的行业内，它们表现为行业垄断，如承担着管理行业任务的大企业集团以及挂靠中央直属机关的企业；在横向的行政区域内，它们表现为地区垄断，或称地方保护主义。此外，还表现为企业合并中的“拉郎配”，即政府强迫企业加入某个企业集团，或者强迫经济效益好的企业接受某些经济效益不好的企业。因此，在这一过程中，市场中的“弱者”中小企业不会成为行政垄断的宠儿，大量诚信的中小企业无力通过参与政府的决策过程发展自己，甚至保护自己的竞争利益，行政垄断已成为遏制中小企业发展的最大障碍。行政垄断所带来的危害不仅波及中小企业，而且对整个市场经济体制的完善都具有极大的威胁，应当将对其规制列入立法议程。
三 结束语
中小企业的自身属性及国内外的经济大气候是导致中小企业陷入资金困局、效益困局、发展空间困局三大困境的主要原因。化解当前中小企业生存危机的路径是拓展融资渠道、实行结构性降税和产业升级。国家应通过政策支持和法律保障等宏观调控手段保障中小企业的生存和发展，缩小不同经济体实力差距，保障总体经济平衡发展。
参考文献
［1］胡国强。立法助长中小企业［J］。法制与经济，2009（3）：11～13
［2］刘永盛。经济法视野下中小企业的保护［J］。经济与法，2009（2）：278～279
［3］贾陈亮。论中小企业竞争［J］。法制与经济，2007（4）：29～32
第四篇：法学论文
东北师范大学网络教育本科论文
论文题目：有关刑事诉讼证据问题
学生姓名： 郭秋云 指导教师： 张亦驰 学科专业： 法学
学
号： ***003 学习中心： 重庆市云阳县奥鹏中心
东北师范大学远程与继续教育学院
2016 年10月
独 创 性 声 明
本人对本文有以下声明：
1.本人所呈交的论文是在指导教师指导下进行的研究工作及取得的研究成果，已按相关要求及时提交论文稿件，最终形成本文；
2.在撰写过程中主动与导师保持密切联系，及时接受导师的指导； 3.本文符合相关格式要求，除文中特别加以标注的地方外，论文中单篇引用他人已经发表或撰写过的研究成果不超过800字；
4.本人本文成稿过程中不存在他人代写、抄袭或和他人论文雷同的现象。
论文作者签名：
郭秋云
日
期： 2016
年
月
摘要
论述有关刑事证据的理论与实践中的疑难问题，分析法官审查、判断、运用证据的依据与规则、困惑与建议、意在为建立统一的证据规则时多提供一份参考意见，以减少办案过程中审查、判断、运用证据的主观因素，揭开刑事司法的神密面纱，加强刑事司法的透明度，以实现司法公正。
关键词 ：刑事证据 刑事证据的相对主观性
引 言
刑事证据问题是刑事诉讼中一个极其重要、极其复杂的问题，围绕证据问题的讨论，可谓是百花齐放、百家争鸣，理论界与司法实践中人各施所长，对其中很多疑难问题提出了独到见解，建立统一的刑事诉讼证据规则势在必行，追求司法公正是人民法院工作的最终价值取向。刑事诉讼以其对被告人的严厉惩罚使得犯罪的方法更加诡密，其证据的表现远比民事、行政案件中的证据隐蔽得多，对比收集、审查、判断、适用证据的工作更为复杂艰巨，证据关系着罪与非罪，关系着司法公正能否实现，可以说刑事诉讼程序是围绕刑事证据展开的证据问题是法院审判的关键。
一、刑事证据的概念
普遍意义上的证据是指证明的依据, 即用已知的事实，证明未知的事实，已知的事实是证据,未知的事实是证明对象。法律意义上的诉讼证据也是用已知事实去证明未知的事实，但又有它自身的特性，特别是刑事诉讼证据，较之民事诉讼证据，行政诉讼证据有着很大差别。刑事证据证明的是犯罪事实和犯罪人；民事证据证明的是当事人财物侵权事实，婚姻家庭等方面的权利、义务关系；行政诉讼证据证明则是指行政机关作出的具体行政行为和所依据的规范性文件。由于举证责任和证明责任的不同，刑事证据、民事证据、行政证据收集、审查、与判段都是不同的。
刑事诉讼法第四十二条第一款规定：“证明案件真实情况的一切事实，都是证据。”第四十三条又规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序 收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。” 据此我国的刑事诉讼证据是指：侦查人员、检察人员、审判人员依照法定程序收集用以确定或者否定犯罪事实，证明犯罪嫌疑人、被告人有罪或无罪，以及罪责之轻重的一切客观事。2
二、刑事证据的特征
为了保证侦查人员、检察人员、审判人员有效地收集、运用证据、查明案件事实，刑事诉讼法除了在第一编第五章专门规定了证据问题外，还在第二编第二章“侦查”中专门规定了收集证据的程序，在第二编第三章“提起公诉”和第三编“审判”各章中规定了审查证据，认定案件事实的程序。刑事诉讼法对证据问题的各项规定，同时也反映了刑事诉讼证据有以下三个基本属性：
客观性。证据是客观存在的事实，而不是人们臆想的产物。任何案件都是在一定的时空条件下发生，由于各种事物都是处于普遍的联系之中，因此，如果犯罪行为确实发生了，必然会对其周围的环境产生了一定的影响，不可避免地要留下某些痕迹和产生映象等；即使犯罪分子制造假象，伪造现场或假证、或者犯罪后毁灭罪证、破坏现场，必然又会出现新的痕迹和映象；反之，如果没有发生犯罪行为，客观外界就不会有犯罪的痕迹和映象，也必然会存在与犯罪嫌疑人、被告人没有犯罪这一事实相联系的事实，这些事实可用作证据以否定犯罪嫌疑人、被告人犯罪。所以证据是独立于犯罪分子和司法人员主观意识之外的客观存。3客观性是刑事证据最本质的特征。据此司法人员只能正确地认识证据，判断证据的证明作用，而不能用猜测和推论来代替证据事实，更不允许任意改变或替换证据材料。即要求司法人员必须忠于事实真相，客观全面地进行调查取证工作。
2、相关性。作为证据的事实必须是同刑事案件有关联，对证明案情有实际意义的事实。反之，同案件没有关联，不能证明案件真实情况的事实，也就不能成为刑事诉讼的证据。所以，证据是客观存在的事实，但并非所有的客观事实都是。证据刑事证据的相关性，包括两方面的含义：
（1）.无论有罪的证据或无罪的证据，都必须是与案情有客观联系的事实。
（2）.认定犯罪嫌疑人、被告人有罪的证据，则必须同犯罪事实存在内在的必然联系。所以，与犯罪事实没有联系的材料，不能作为有罪证据。4但是如果对证明无罪有意义时，可作为无罪证据。
3、法律性。刑事证据的法律性包括三个方面的内容：
第一、证据必须是用合法的方式收集到的与案件有关联的客观事实。即证据只能由侦查人员、检察人员、审判人员依照法定程序收集，严禁刑讯逼供和以威胁引诱以及其他非法的方法收集证据。
第二、所有证据，都必须按照法律的规定，经过司法机关的查证属实，才能作为定案的根据。
第三、证据必须是以合法的证据形式表现出来的事实。我国刑事诉讼法第四十二条第二款规定了七种证据表现形式：1 物证、书证；2 证人证言 ；3 被害 人陈述；4 犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；5 鉴定结论；6 勘验、检查笔录；7 视听资料。所以，在我国的刑事诉讼中，只有以这七种合法的形式表现出来的证据事实才具有证据的资格。
三、刑事诉讼证据的相对主观性
在刑事审判过程中要正确的审查、判断、运用证据首先必须充分认识刑事证据的相对主观性。
根据刑诉法第四十二条之规定：“证明案件真实情况的一切事实都是证据。” 对于公、检、法三机关的司法人员来说，刑事证据就是：侦查、检察、审判人员依照法定程序收集的、用以确定犯罪嫌疑人、被告人犯罪事实是否存在及罪责轻重的一切事实材料，它表明了这样两个问题：一方面这些事实材料是不以人的意志为转移而客观存在的，“你认识它，它是证据，你不认识它，它作为证据的本质不变。5另一方面对这些事实材料的利用又存在着相对主观性。因为诉讼中争议的事实都是过去发生的，已经发生的案件事实一去不复返，不可能原原本本地再现，而办案人员并没有参与事件的过程和亲眼目睹发生的事实，人们也不可能预知未来将要发生诉讼，而将客观事实情况录制下来，恢复事情发生的真实过
6程，这就可能使证据是支离破碎的。这些事实离不开办案人员的感知和认知，即只有在办案人员发现这些事实材料并加以收集运用后，其方能成为诉讼证据； 同时，尽管证据的本质是客观的，但反映在某一具体刑事案件中认定案情的材料则必须经过办案人员作出判断取舍，这必然增加证据的主观色彩。由此可见，刑事诉讼证据就其本质而言是客观的，但不可否认 在收集运用证据过程中带有主观因素，具有相对主观性。正确地认识和把握证据的相对主观性，对于全面认识证据，正确运用证据，准确认定犯罪事实具有十分重要的意义。
（一）法定证据具有相对主观性
《刑事诉讼法》 第四十二条将证据分为七种：物证、书证；证人证言；被告人陈述；犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；鉴定结论；勘验、检查笔录；调查笔录，视听资料，这七种证据无疑都是人们听到看到后在头脑中反映，或利用科学技术手段在听到看到的原始证据基础上对其中某些专业性问题做出的确定性判断，都是感知证据和认知证据，都是人类主观意识的产物。7
证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解等言词证据，都是人类意志对案件事实的主观反映，特别是被害人陈述、被告人供述和辩解，由于“强烈的利己动机使案件当事人自觉地用虚假陈述或供述来掩饰事实的真实过程”，8毫无疑问具有主观性；书证是以文字记载人的思想或以符号图像等方式表达人思想的客观存在，对案件事实的记载或对主观意愿的表达都要经过大脑的加工，因而带有很强的个人意志，所以书证也有较强的主观性；物证是指能够据以查明案件事实真实情况的一切物品和痕迹，它是以其存在形状、质量，特性来证明案件事实；但它不能在人的主观意识之外独立的证明案件事实，而只有司法人员认识到该物品、痕迹对案件事实的证明作用，并利用各种技术手段和方法加以固定后，该物品痕迹才能成为证据，当人类的认识水平尚认识不到其作用时，即使该物品痕迹确实存在也无法成为诉讼证据，因此物证也具有一定主观性；勘查、检验笔录、鉴定结论是人们利用技术手段依靠经验、学识对案件事实的一种再叙述，再叙述过程受人的知识、经验、人格、设备的影响，本来就是一种主观意志的反映过程。视听资料是指以录像、录音和电子计算机以及其他高科技设备所储存的信息证明案件事实的资料，由于视听资料技术含量高，在反映案件事实的真实情况方面大大优于其他证据，但正是由于其高技术性使其易受人为操纵的影响，造假的可能性也非常大，因而视听资料也具有主观色彩。
（二）收集证据具有主观性
虽然案件发生时遗留下来的客观事物是独立于人们的意志而客观存在的，在没有发现之前并不能说这些客观事实不存在，但这些遗留的客观材料在未被司法人员发现、收集以前，案件就不能侦破。然而证据的收集、发现，离不开办案人员的感觉、认识、判断，并受工作责任心、知识、经验的影响，收集证据往往会带有主观因素。同样一个证据，有些办案人员就能及时地发现和掌握并加以固定 使案件得以及时地侦破，有些办案人员则不能。究其原因就是收集证据时人的主观能动性在起作用。
由于收集证据具有主观性，在收集证据过程中办案人员就应充分发挥其主观能动性，尽量避免其消极性。尽管收集证据，证实犯罪是一项十分艰巨的任务，但是只要犯罪嫌疑人实施了犯罪活动，不管他怎样狡猾，怎样伪装，也不可能将真象隐蔽的十分彻底，总会在犯罪过程中留下犯罪活动的证据。只要我们的办案人员有高度的责任心和事业感，有实事求是的科学态度，有深入实际调查研究的工作作风，依靠群众，充分运用法律规定的侦查手段和科学技术手段，就能及时收集到客观全面的证据，从而做到及时破案。准确认定犯罪反之如果在证据收集时受主观性的负面影响，往往造成案件事实不清，甚至出现冤假错案。
（三）运用证据具有主观性
证据是客观存在的事实，但反映到案件中的事实材料可能有真有假，证明的作用可能有大小。办案人员的分析判断是定案的决定因素。“内容相悖的证据材料的取舍，对冲突事实主体主张的认可与否定，都决定于司法者尤其是法官的认识和行为。在一定意义上说，诉讼裁判所描绘的冲突事实，实际上总是法官以一定证据为基础而形成的主观感觉，再现冲突事实的真实程度，决定于法官这种感觉与证据基础的偏异与贴正”9，如实物证据由于其自身的特性，不能单独证明全部案件事实，而只有把实物证据与其他言词证据有机的结合起来，才能证实全部犯罪事实。实物证据与言词证据的有机结合过程就是运用证据的过程，它离不开办案人员运用证据之实践活动。这种实践活动是受办案人员的主观因素左右 受办案人员的业务水准、工作经验、敬业精神、思想观念的限制。表现在运用证据的实践活动中，同样一个实物证据有些办案人员认为与案件事实无关联。因此办案人员认识能力的高低和敬业精神、道德水准对审查、判断、运用证据起重要作用，审查、判断、运用证据具有主观性。
虽然我国刑事诉讼法把实事求是作为运用证据的指导原则，要求司法人员从各个案件的具体情况出发，深入调查研究，以充分的，符合实际的证据作为认定案件事实的依据，作出的结论必须是客观案情的本来面目。但这只是法律要求运用证据所要达到的最高目标。在实际工作中，由于人的认识能力的有限性，案件事实的复杂性、特殊性，使司法人员很难做到案件事实与客观真实的全部一致，当然这并不意味着可以放弃对案件真象的探求。
结 论
综上所述，之所以要分析刑事证据的问题，就是要帮助从事刑事诉讼证据研究和从事刑事审判的同志进一步认清，事务的客观性与主观性的相对论在具体办案中的价值是怎样的，在实现司法公正这一共同的最终的价值取向上我们选择哪一种标准作为办案指南。一个证据能否使用，能否被采信，关键并不在于证据是不是客观存在的原始形态，而是在于证据是不是符合法律规定的应当采信的客观标准。它不仅需要我们全体从事刑事法律研究与审判工作的同志长期不懈的共同努力，而且需要全社会的共同努力，为实现司法公正作出我们的贡献。
参考文献
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2.程荣斌、庞华玲著《中国刑事法学》人民法院出版社 1997 年 4 月第 1 版 第 116 页 3.程荣斌、庞华玲著《中国刑事法学》人民法院出版社 1997 年 4 月第 1 版 第 117 页 4.程荣斌、庞华玲著《中国刑事法学》人民法院出版社 1997 年 4 月第 1 版 第 210 页 5.陈兴良主编《刑诉法评论》第 5 卷，中国政法大学出版社 2000 年
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8.《北京检察》2000 年第 1 期刘辉著《刑事证据的相对主观性》第 20 页 9.《北京检察》2000 年第 1 期刘辉著《刑事证据的相对主观性》第 21 页
第五篇：法学论文
西安科技大学 题 目：学生姓名：学 号：专业班级：指导教师：所在院系：日 期：毕业论文
（2010届）
从国际法角度浅析钓鱼岛主权问题 毛佳明 0613020220 法学0602班 杨曙 人文学院 2010年05月
论文题目：从国际法角度浅析钓鱼岛主权问题 专 业：法学
学
生：毛佳明
签名： 指导老师：杨曙 签名：
摘 要
众所周知，钓鱼岛自古以来就是中国不可分割的领土。钓鱼岛在经济、资源利用与军事国防安全方面对中日双方都具有极其重要的地位。在钓鱼岛的主权问题上，中日双方存在较大的争议。本文通过阐述钓鱼岛的地理位置与历史背景，以及从国际法的角度分析钓鱼岛特殊的法律地位及主权归属，其中主要在国际法中的先占问题与国际条约方面重点分析，进一步证明钓鱼岛是中国固有的领土。
【关键词】 钓鱼岛 国际法 主权 先占 国际条约
【论文类型】 理论研究
Title: The analysis of the issue of sovereignty over the Diaoyu Islands，from the perspective of International Law Major: Jurisprudence Name: Zhu Xintao Signature: Supervisor: Yangshu Signature:
ABSTRACT
As we all know, the Diaoyu Islands is inalienable part of China since ancient times.Diaoyu Islands in the economic, national security and military use of resources in terms of both China and Japan have an extremely important position.The sovereignty of the Diaoyu Islands issue, China and Japan there is a big controversy.This paper explains the historical background, geographic location and the Diaoyu Islands, and the Diaoyu Islands from the perspective of international law, the special legal status and sovereignty，mainly accounted for in the first issue of international law and international treaties analyzed，further evidence of the Diaoyu Islands are China's inherent territory.【Key words】 Diaoyu Islands International law Sovereignty
International treaties
Preemptive 【Type of Thesis】 Theory
目 录 钓鱼岛的地理位置与历史背景
1.1 钓鱼岛的地理位置„„„„„„„„„„„„„„ 4 1.2 钓鱼岛的历史背景„„„„„„„„„„„„„„„ 4 1.2.1 古代时期的钓鱼岛„„„„„„„„„„„„„„4 1.2.2近代时期的钓鱼岛„„„„„„„„„„„„„„4 1.2.3 现代时期的钓鱼岛„„„„„„„„„„„„„„5 2 钓鱼岛的法律地位
2.1 钓鱼岛有自己的领海、毗连区„„„„„„„„„„6 2.2 钓鱼岛没有自己的大陆架和专属经济区„„„„„„6 2.2.1 《联合国海洋法公约》第76条的规定„„„„„ 6 2.2.2 《联合国海洋法公约》第121条第3款规定„„„6 3 钓鱼岛主权问题
3.1 地理学依据：钓鱼岛位于“台湾海盆地带” „„„ 7 3.2 历史学依据：中国发现钓鱼岛比日本早四百多年„„8 3.3 国际法依据„„„„„„„„„„„„„„„„„ 8 3.3.1 从先占上分析„„„„„„„„„„„„„„„„8 3.3.2 从地质归属上分析„„„„„„„„„„„„„„11 3.3.3 从国际条约上分析„„„„„„„„„„„„„„ 12 钓鱼岛争端解决的前景
结语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 14
引文与注释„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 15 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 15 致 谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 16 正文 钓鱼岛的地理位置与历史背景
1.1 钓鱼岛的地理位置
钓鱼岛又称钓鱼台、钓鱼台群岛、钓鱼台列岛，日本则称之为尖阁群岛。钓鱼岛列岛由钓鱼岛、黄尾屿、赤尾屿、南小岛、北小岛和3块小岛礁即大北小岛、大南小岛、飞濑岛等8个无人岛礁组成，总面积约6.344平方公里，最大的一个岛只有3.6平方公里。
地理位置：东经 123°-124°34' 北纬 25°40'-26°。
相对位置：钓鱼岛列岛位于台湾与日本之间，闽之正东，台之东北。距基隆约100海里，距那霸约225海里。
地质特征：位于中国东海大陆架的东部边缘，在地质结构上是附属于台湾的大陆性岛屿。其海域为新三纪沉积盆地，富藏石油，据1982年估计当在737-1574亿桶。
地理特征：处在东海大陆架上，附属于台湾岛，以海沟与琉球群岛相隔。
①
1.2 钓鱼岛的历史背景 1.2.1 古代时期的钓鱼岛
自明朝初年起，钓鱼岛列岛就属于中国版图。在日本1871年开始吞并琉球国之前，中国曾与琉球王国有过约500年的友好交往史，最先发现并命名了钓鱼岛等岛屿。在明朝永乐元年(1403年)出版的《顺风相送》一书就有关于钓鱼岛列岛的记载，这比日本声称的琉球人古贺辰四郎1884年发现钓鱼岛要早400多年。明朝以后中国许多历史文献对这些岛屿都有记载。直至清光绪十九年(1893年)十月，即甲午战争的前一年，慈禧太后还曾下诏书，将钓鱼岛赏给邮传部尚书盛宣怀，作为采药用地。
在日本1783年和1785年出版的标有琉球王国疆界的地图上，钓鱼岛列岛属于中国。日本现代著名历史学家井上清曾经明确指出，钓鱼岛是中国领土。
1.2.2近代时期的钓鱼岛
1894年冬，日本在甲午战争即将取胜的形势下，认为占据钓鱼岛的时机已到，便于1895年1月14日的内阁会议上决定将钓鱼岛划归冲绳县管辖，并改名为“尖阁群岛”。
中日甲午战争后，于1895年4月，清政府被迫签订丧权辱国的《马关条 约》，把台湾全岛及其所有附属各岛屿和澎湖列岛割让给日本，这以后在日本才有了“尖阁群岛”(即钓鱼岛列岛)之说，而在此之前，日本的地图一直用中国的名称标定为“钓鱼岛列岛”。1.2.3 现代时期的钓鱼岛
1951年，美国与日本背着战胜国中国，非法签订了《旧金山对日和约》。该和约第二条虽然载明日本放弃其对台湾及澎湖列岛的一切权利与要求，但第三条错误地把日本所窃取的钓鱼岛等岛屿归在美国托管的琉球管辖区内。
当时，周恩来总理当时严正声明，中国政府坚决不承认《旧金山对日和约》。中国政府1958年在发表的关于领海声明中宣布，日本归还所窃取的中国领土的规定“适用于中华人民共和国一切领土，包括台湾及其周围岛屿”。
20世纪60年代末联合国一委员会宣布该岛附近可能蕴藏着大量的石油和天然气后，日方立即单方面采取行动，先是由多家石油公司前往勘探，接着又将巡防船开去，擅自将岛上原有的标明这些岛屿属于中国的标记毁掉，换上了标明这些岛屿属于日本冲绳县的界碑，并给钓鱼岛列岛的8个岛屿规定了日本名字。
在1996年7月至9月期间，中日两国间的“争议”领土钓鱼岛又起烽火。由于日本右翼团体4次登上钓鱼岛，非法修建灯塔设施和标记，并且正式向日本国政府申请，要求政府追认其在钓鱼岛上所建航标灯塔为日本国公权利下的灯塔。该行为严重地侵犯中国领土权，中国外交部及驻日本国大使均通过外交途径多次向日方提出严正交涉，强调了“钓鱼岛及其附属岛屿自古以来就是中国的固有的领土”，要求日方立即采取有效措施消除由此产生的恶劣后果和消极影响。而日本方面的回答是：日本对尖阁群岛（日本对钓鱼岛的译名）拥有主权，该岛系日本的固有领土。
面对日本政府的顽固与纵容的立场，全中国的人民和世界各地的华人用不同的形式自发地掀起了保钓运动。同时，在同年9月中旬，中国人民解放军陆、海、空三军为检验登岛作战能力，举行了联合岛屿防御和登陆作战的演习。保钓斗争似乎有愈演愈烈之势。
这种压力下，日本政府似乎“被迫”采取了适当的措施。同年10月3日，日本兵库县警察方面以暴力团之嫌疑抄查了在钓鱼岛上设置灯塔、制造事端的右翼团体“日本青年社”总部以及其它另外3个有关场所，并逮捕了该会社顾问长谷川正男。
尽管如此，事实上钓鱼岛之争并没有从根本上得到彻底解决。2 钓鱼岛的法律地位
2.1 钓鱼岛有自己的领海、毗连区
1982年《联合国海洋法公约》（简称《公约》）第121条第2款规定：岛屿与其他陆地一样在其周围可以确定领海、毗连区、专属经济区、大陆架。
领海是沿海国领土的组成部分，受沿海国主权的管辖和控制，沿海国的领海主权及于领海的上空。沿海国有权制定和颁布有关领海内航行、缉私、移民、卫生等方面的法律和规章；拥有开发和利用领海内资源的专属权利及沿海航行及贸易的专属权以及属地管辖优越权等。
毗连区是领海以外毗连领海的一个区域，沿海国在这个区域内可以对某些事项行使必要的管制。如：放置在其领土或领海内违反其海关、财政、移民或卫生的法律和规章；惩治在其领土内违反上述法律和规章的行为„„这些规定的实质是沿海国主权的延伸，是沿海国为了维护本国的主权和法律秩序需要对违法者进行追究和惩罚。
所以，钓鱼岛拥有自己的领海和毗连区。
2.2 钓鱼岛没有自己的大陆架和专属经济区 2.2.1 《联合国海洋法公约》第76条的规定
《公约》第76条规定：沿海国的大陆架包括其领海以外依其陆地领土的全部自然延伸，扩展到大陆边外缘的海底区域的海床或底土。如果从测算领海宽度的基线量起到大陆边的外缘的距离不到二百海里则扩展至二百海里，超过二百海里的最长不应超过350海里。钓鱼岛位于中国台湾东北、日本冲绳西南，距离台湾约100海里，距离冲绳首府大约225海里，距离中国大陆约200海里，从地质构造看位于中国大陆架边缘，其东西与日本琉球群岛之间隔着深达6500米的琉球海沟。
因此，钓鱼岛本身处于大陆架边缘，而且位于亚欧板块与太平洋板块交界之处，实际上是中日两国大陆架的分界点，根据《公约》规定的自然延伸规则，钓鱼岛与中国大陆同处于一个大陆架之上。再加上钓鱼岛自古是中国领土，日本近年来的实际控制行为并不影响钓鱼岛的大陆架地位，因为《公约》还规定：沿海国对大陆架的权利并不决定于有效或象征性地占领或任何明文之公告，这是沿海国的固有权利。所以，钓鱼岛没有自己的大陆架，它位于中国大陆架上。
2.2.2 《联合国海洋法公约》第121条第3款规定
《公约》第121条第3款规定：不能维持人类居住或其本身的经济生活
③
②的岩礁，不应有专属经济区或大陆架。钓鱼岛中的岛屿要么无人居住，要么是岩礁不适合人类居住，所以不能有专属经济区和大陆架。正如没有大陆架一样，钓鱼岛也没有专属经济区。因为沿海国一旦宣布建立专属经济区，则200海里以内的大陆架的上覆水域和水域上空应适用专属经济区制度，不存在只有专属经济区没有大陆架或只有大陆架没有专属经济区的情况。
尽管钓鱼岛是弹丸之地，但如果被用作划界的基点，则可以为主权者带来11700平方海里的海域，经济发展前景可观，军事价值显著。它处于近海远海渔业资源的交汇处，海产资源丰富，渔业可捕量达15万吨，岛上还有珍贵的药材，在钓鱼岛海域还发现石油储量极其丰富，估计可达737至1574亿桶，有人甚至断言钓鱼岛可能成为第二个中东。除石油之外，钓鱼岛海域附近还探明有深海多金属结核和天然气水合物等重要矿物质。因此在经济方面它是走向海洋的桥头堡、通向内陆的岛桥。在军事方面，钓鱼岛虽然不适合驻军，但适合建造电子跟踪设备及其他军事设施，所以它又被称为“不沉没的航空母舰”。
④ 钓鱼岛主权问题
中日两国都声称对钓鱼岛及其附属岛屿拥有主权。以下便从地理学、历史学和国际法方面阐述两国各自的依据。
3.1 地理学依据：钓鱼岛位于“台湾海盆地带”
钓鱼岛列屿位于台湾东北方，琉球群岛主岛-绳岛的西南方，先岛诸岛（宫古、八重山三群岛）北方。整个列屿由钓鱼屿、黄尾屿、赤尾屿、南小岛及其他附近的三小礁所组成，其中以钓鱼屿最大，钓鱼岛命名由此而来。
中国：钓鱼岛列屿位于“台湾海盆”地带，处于中国东海海床边缘，亦即位于中国闽浙二省东海地区的大陆礁层边缘，是中国大陆土地及台湾岛向海内的自然延伸，全部海床地区水深在二百公尺以内。在近百年来，台湾渔民经常在钓鱼岛列屿水域作业，并于遇到强风时把船驶往钓鱼岛及南小岛中间一条宽约一千五百公尺的海峡，当作“避风港”。
日本：钓鱼岛列屿是琉球本土陆地的自然延伸，而琉球属于日本。
而事实上，钓鱼岛列屿以南十余海里的海床，地形突变，水深达一千尺以上，地质学上称为“琉球海槽”，并无大陆礁层，故此钓鱼岛列屿在地理上与琉球群岛没有关连，并非现属日本的琉球本土陆地的自然延伸。况且，琉球渔民在过去数十年间鲜有到此作业，最主要原因乃是中国东海一带整年受东北及西南季风影响，黑潮从台湾东部向东北流，琉球居民不可能横风流至 此岛谋生，故台湾渔民在此岛上亦从未见过琉球人。
所以，钓鱼岛位于“台湾海盆地带”，不是琉球本土陆地的自然延伸。
3.2 历史学依据：中国发现钓鱼岛比日本早四百多年
中国：钓鱼岛的发现最早可追溯至隋朝时期。那时中国的台湾与钓鱼岛临近另一个国家——琉球，隋炀帝曾派使者朱宽召其归顺，后来又派陈棱、周镇州等率兵攻打琉球时途经钓鱼岛。1402年（明永乐元年）《顺风相送》航海图发现钓鱼岛并命名。这比日本声称的琉球人古贺晨四郎于1884年发现钓鱼岛要早400多年。1562年时任明朝浙江提督胡宗宪编纂的《筹海图编》一书中的“沿海山沙图”，标明了中国福建省罗源县、宁德县沿海各岛，其中就有“钓鱼屿”、“黄尾山”和“赤屿”等岛屿。可见早在明代，钓鱼岛就已被作为中国领土列入中国的防区。1654年，清朝康熙帝册封尚质为琉球王，要求琉球两年一进贡，称中国为父国，使用大清年号，加强对台湾、钓鱼岛的管理。1785年日本人林子平刊行的日本地图，“三国通览舆地路程全图”所标明的颜色，则清楚显示钓鱼岛是属于中国的。1893年慈禧太后曾将钓鱼岛列屿赏予盛宣怀之诏书，其孙辈的家族成员盛承楠在1949年自江苏迁台后，更不时到其家族“产业”钓鱼岛上采摘石苁蓉（及其他生草药）以供制造药丸之用，他并于1970年9月9日在台北市大华晚报发表《钓鱼岛列屿药记》。
日本：1895年甲午战争，中国战败，与日本签订《马关条约》时，将台湾连同钓鱼岛岛割予日本。日本才将钓鱼岛列入为日本领土，以“尖阁群岛”一词来表示钓鱼岛列屿，并划归琉球。
证明：钓鱼岛，中国比日本早发现四百多年。钓鱼岛不是无主岛，而是中国所属，不属日本，也不属琉球，日本窃取钓鱼岛主权。
3.3 国际法依据 3.3.1 从先占上分析
先占是一个国家有意识地取得当时不在任何其他国家主权之下的土地的一种占取行为。先占的主体必须为国家，其客体必须是不属于任何国家的土地，即“无主地”。
1）钓鱼岛是中国的先占领土，是由我国最早发现和有效占领的，日本不享有对钓鱼岛的先占。历史发展证明，中国首先发现了钓鱼岛并对其进行了有效的管理，符合国际法中领土取得的先占原则。先占是指国家有意识地对 无主地实行有效占领的领土取得方式。
（1）据史料记载，早在1372年，明太祖遣使杨载诏谕琉球时，经过钓鱼岛，经考察该岛系无人居住的荒岛且无任何他国标记，于是设立大明界大碑，开始了对此岛和管辖。从1415年到清朝末约500年间的时间内，中国政府派使20余次进行巡察管辖。中国的台湾渔民长期以来在钓鱼岛等岛屿上从事生产活动，久而久之，钓鱼列岛和该海域成了我国台湾附属岛和东海的一渔场。自明朝起这些岛屿就已经在中国海防管辖区域内，而不属于当时的琉球藩国所有，事实上当时的琉球藩王一直向清朝纳贡，承认中国王朝的管辖。
十五、六世纪的明朝政府为了防止倭寇把钓鱼岛作为海上防御区域，在论述防御倭寇策略的《筹海图编》中明确地标明了其位置和其所管辖区，确立了明朝对钓鱼列岛的统治权。明朝、清朝政府一直都重视钓鱼岛为中国领土。1561年的《筹海图篇》和1863年清朝刻印的《皇清中外一统舆图》等众多历史文献中，都明确记载了钓鱼岛的归属以及行政管理问题。这些历史资料显示我国对钓鱼岛的占领完全符合国际法上先占的国家领土取得方式。清朝光绪19年（1893年）10月，慈禧太后留下诏书，将钓鱼岛赏给邮部尚书盛宣怀。
（2）日本在甲午战争时期占领钓鱼岛时，该钓鱼岛是“有主物”，既然是“有主物”当然不符合先占的成立条件。从另一角度看，当初签订《马关条约》时，在条约上明确写明了中国将辽东半岛、台湾岛及所有附属各岛屿、澎湖列岛“割让”给日本。而“割让”是指一国通过条约将其对国家领土的主权转移给另一国，也就是说割让的土地一定是被割让国的领土。那么钓鱼岛被割让给了日本，即说明当时是中国将钓鱼岛的主权转移给了日本，从侧面证明了当时的日本是承认中国对钓鱼岛享有合法主权的。
（3）不仅如此，1719年日本学者新井君美所著《南岛志》一书中提到琉球336岛，其中并无钓鱼岛。1875年出版的《府县改正大日本全图》中也无钓鱼岛。
琉球王府权威史书——琉球宰相向象贤的《琉球国中山世鉴》（1650年）采用了中国明朝册封使陈侃的记述，称久米岛是琉球领土，而赤岛及其以西为非琉球领土。
1972年日本井上清教授在其著作《尖阁列岛——钓鱼岛的历史解析》一书中客观地指出“日本明治维新开始（1868年）以前，在日本和琉球，离开中国文献而独立论及钓鱼岛的文献，实际上一个也查不到。日本最早有钓鱼岛记载的书面材料属1785年仙台人林子平所著《三国通览图说》的附图”琉
⑤球三省并三十六岛之图”。然而，仙台人林子平也是以中国清朝康熙册封使徐葆光的《中山传言录》为依据，该图也是采取中国的”钓鱼台“为岛名并对该岛屿和中国福建、浙江以同一浅红颜色标出，而久米岛则同琉球一样为黄褐色并照引徐葆光的话称，久米岛是“琉球西南方界上镇山”。井上清教授作为一名历史学家，经过查阅历史文献之后而断定钓鱼岛在日本染指之前并非“无主地”，而是中国的领土。
1817年，日本国掠夺了琉球王国将其编入了鹿儿岛，1879年废琉球而建冲绳县。（100多年后的今天，在冲绳县境内尚能看到有不少深受中国影响的民俗习惯和极具中国风格的建筑物和牌坊。在此之前，琉球人民是一个独立的不同于大和民族的一个民族。）日本政府声称日本于1885年对该钓鱼岛进行过现地调查判定该岛无证迹说明属于清国所有。1895年1月14日，日本内阁决定钓鱼岛与久场诸岛、黄尾屿为冲绳县所管辖。事实上日本政府是在极其秘密的情况下进行调查的，事后也未向世界宣布。即使是在明治29年（1896年）3月5日伊藤博文首相关于冲绳县的组成令中也只字未提钓鱼岛或“尖阁诸岛”。
总之，在当时数个世纪中，在中国人、琉球人和日本人的有关琉球和钓鱼岛列岛的文献中，一致表明钓鱼岛列岛属于中国领土。
（4）国际社会第三国的承认或默认不是作为权力的根源，但它是作为支持实际显示这种国家的权力的可贵证据。在美国、前苏联、法国包括日本等10多个国家近200种地图上都明确标绘了钓鱼岛属于中国的领土。例如，1948年美国权威地图《HAMOND‘S NEW WORLD ATLAS》（GARDEN CITY《新世界地图》）书中包括美国在第二次世界大战时期进攻日本时占据的地区，地图中详列了日本管辖的全部岛屿，而钓鱼岛没有被包括在地图内，它显示了当年美国并没有视钓鱼岛为日本的一部份。
2）日本不断地制造事实，试图由实际控制变成实际取得，从而时效取得钓鱼岛的主权行为，不符合国际法的规定。时效在现代国际法中找不到存在的根据，并没有成为一致公认的制度，只是国际法院判例承认的一种领土取得方式，是指国家占有他国的部分领土，经过长期和平地行使管辖权而取得该领土的主权。即使如此，日本的时效行为也不符合国际法的规定，是干涉他国内政的行为。
众所周知，由于上世纪４０年代中后期中国国内爆发内战，国民党败退台湾，想凭借台湾海峡与大陆对峙，伺机反攻，使得中华人民共和国中央人民政府实际上丧失了对台湾及其附属岛屿、附属海域的实际控制权。又由于 ⑥近年来台湾岛内台独势力甚嚣尘上，台湾当局为了谋求台湾独立，不惜出卖国家主权，暗示日本如果其能帮助台湾独立，台湾可以满足日本对钓鱼岛的要求。在这种情况下，日美将台湾纳入日美安全保障体系，而台湾则默许日本加强对钓鱼岛附近海域的巡逻，在岛上兴建、维护直升机场、灯塔等设施。日本还重金向日本民间租借钓鱼岛，宣布接管灯塔等，旨在强化实际控制的同时，增加国际社会对其钓鱼岛主权诉求的同情和认可，以达到时效取得的目的。对此，中国政府提出强烈抗议。这种抗议可以构成日本依时效取得领土的障碍。因为台湾是中国不可分割的领土，台湾当局的默许行为不是国家主权行为，不产生国际法上的法律效力；其次，现代国际法中规定时效取得必须是以和平、无争议、持续长期的实际控制为前提，我国政府的抗议行为表明钓鱼岛的主权一直处于争议状态，使得日本政府的行为不符合国际法中时效取得的规定。
3）日人古贺辰四郎在1884年发现该岛后，在岛上建立了木头鱼工厂，搜集羽毛鸟粪。指该岛屿沿海一带久为琉球渔民捕鱼的地方。其意在声称日人为钓鱼岛列屿的发现者，并登陆、占领与使用该岛，若此点属实，在国际法上，日本已满足了对该岛的“有效先占”（OCCUPATION）条件，从而建立了日本对该岛的管辖权（意即取得该岛为日本之领土）。但其子在1970年8月则否认该列屿为他父亲首先发现之说，只承认他父亲曾去过，但在此之前早有人去过。
通过上述分析，从国际法“先占”的角度我们完全可以得出这样一个结论：中国享有钓鱼岛的主权是无可非议的。3.3.2 从地质归属上分析
地质归属：钓鱼岛附属台湾，不属琉球
在日本的国际法学界中有一部份的国际法学者持有这样的观点，认为钓鱼岛是过去琉球国的附属岛，过去中国是琉球的保护国，所以中国对钓鱼岛主张领土主权。例如，日本著名的国际法学者田烟茂二郎与石本泰雄合编的《国际法》一书中称：“在历史上中华大陆的帝国，与琉球国有着一定的朝贡关系，琉球是在1372年起向明朝朝贡的，这一关系一直持续到清朝。1880年前后，琉球向中国的航海因朝贡而繁多，中国方面在琉球王交替之际派遣了册封使。这些大量的文献记载均存在于中国方面。根据这些记载，中国主张琉球范围的”尖阁诸岛“数百年前就是中国的。”这是一种混淆视听的错误观点。
中国政府历史上就把钓鱼列岛视为台湾岛的附属岛，而决不是因为自己 的琉球国的保护国而因此主张对钓鱼列岛的主权。事实上日本政府也十分清楚当时的琉球国的管辖范围不包括属于台湾附属岛屿的钓鱼列岛，其最好的证明是日本政府自身的“行为”。
1）在国际法上若欲依据发现并占有一块无主地为理由，先占之主体必须是国家或由国家授权者。早在1817年日本政府掠夺、霸占琉球王国将其编入鹿儿岛之际对于钓鱼列岛不属于琉球列岛是明知的。事实上，日本占领琉球后，钓鱼列岛仍属于台湾，在清廷的管辖之下。日人古贺氏在向日本内政部申请对钓鱼列岛的租地权时，却被日本政府以“不认为该岛属于日本”为由驳回其申请。
2）1941年日踞台湾时代的“台北州”为了保有钓鱼岛渔场，和绳（琉球）郡打了一场官司，1944年日本东京法院更判决确定钓鱼岛列屿属于台北管辖。
3）1895年，中国战败后，日本占领台湾时，同时据钓鱼岛列屿。并于次年批准古贺氏的申请，又于次年将之列入为日本领土。但在1942年中美英开会议宣言即指出“所有日本窃夺自中国的一切土地，均应由中国政府收复之。”这无疑包括钓鱼岛列屿。
4）按照国际法中，1958年“大陆礁层公约”第六条规定：“
（一）海岸毗邻及（或）相向之两个以上国家，其大陆礁层界线之划定，应符合其国家陆地领土自然延伸之原则。”即钓鱼岛列屿属中国土地的自然延伸，主权属中国所有绝无疑问。
从地质归属上而言，钓鱼岛附属台湾，不属琉球。3.3.3 从国际条约上分析
1）1895年，中日甲午战争结束，中方战败，双方签订了《马关条约》，条约中规定了“中国将辽东半岛、台湾岛及所有附属各岛屿、澎湖列岛割让给日本”。该割地赔款的条约虽然是我们的民族耻辱，但是我们不得不承认其具有法律上的约束力。
1945年《开罗宣言》剥夺了日本在太平洋所夺得或占领的一切岛屿，其中还特别明确“日本所窃取于中国之领土，例如满洲、台湾、澎湖列岛等，归还中华民国”。从该条约中，很明确的指出了钓鱼岛的主权归还问题——钓鱼岛是作为台湾的附属岛屿被割让出去的，当然应该与台湾、澎湖一起归还。而且后来的《波茨坦公告》也重申了《开罗宣言》中的这一规定。
因此，在日本同意并有义务忠实履行《波茨坦公告》中的全部条约开始时，日本已经完全失去了对钓鱼岛的主权，而且更加明确的了一点——钓鱼 岛是中国的领土，中国对其享有完全主权。
2）而日本一直以来认为其享有主权的原因是其与美国于1951年签订的《旧金山和约》，美国将北纬29°以北的岛屿划归日本（其中就包括了钓鱼岛）。日本声称该条约是合法的国际条约，所以其享有钓鱼岛的合法主权。
然而根据国际条约对第三国的效力上来看，原则上，条约只对缔约国有拘束力，不能约束第三国。1969年的《维也纳条约公约》第34条规定，条约非经第三国同意，不为该国创设义务或权利。第35条进一步规定，如果一个条约有意为第三国设定一项义务，应得到第三国书面明示接受。根据《维也纳条约公约》，可以看出日本和美国是缔约国，和约只对他们两国之间发生效力，而对作为第三国的中国不具约束力，因此不影响中国对钓鱼岛的合法权益。而且钓鱼岛是我们国家的领土，若《旧金山和约》要发生效力，那么应该得到作为被创设了义务方的第三国的也就是中国的书面明示同意。然而，中华人民共和国外交部与1951年8月15日就发表声明，中国政府不承认此和约的效力。从“条约对第三者无损益”的原则上看，日美签订的《旧金山和约》损害了我国的合法利益，因此该和约是非法的，自始无效。
《旧金山和约》关于钓鱼岛的处置违反了《波茨坦公告》，也违反了国际法基本准则，侵犯了中国主权，因为任何国家不能处分不属于自己的领土，而美国偏偏置国际法于不顾，于1971年再次和日本签订“归还冲绳协定”，强行将本来属于中国的钓鱼岛的行政权一并交给日本，为日本实际控制钓鱼岛提供便利，也为中日钓鱼岛权属之争埋下隐患。
3）根据1958年《大陆架公告》、1982年《公约》的规定，钓鱼岛下属大陆架属于中国所有。如前所述，钓鱼岛没有自己的大陆架，它位于中国大陆架之上，根据自然延伸原则，中国大陆架可以长达200海里，钓鱼岛正好位于这个范围之内。
4）国际法还规定，对有争议的领土，单方面宣布主权，并不产生国际法上的效果。所以，日本想依时效取得钓鱼岛的主权，没有国际法上的根据。钓鱼岛争端解决的前景
钓鱼岛问题一直以来都是中日双方的一个敏感话题。尽管前中国领导人邓小平曾表示应由更具智慧的两国下一代人去解决这个问题，但是现实中钓鱼岛问题不断地成为中日关系中的一个不可回避的争执点，两国政府都在主权问题上采取了强硬立场，宣称对钓鱼岛的主权是不可质疑的，中国大陆、台湾、香港掀起的一波波的“保钓”运动又使钓鱼岛争端一再牵动着两国民 众敏感的民族尊严的神经。
钓鱼岛争端的解决必须遵循和平原则。两国都是联合国的会员国,都有义务遵守《联合国宪章》第2 条第3 款的规定,即应“以和平方法解决其国际争端”;中日两国在1972 年的《中日政府联合声明》和1978 年的《中日和平友好条约》中都已郑重确认要根据和平共处五项原则和联合国宪章的原则, “在相互关系中,用和平手段解决一切争端,而不诉诸武力和武力威胁”。这些规定实际上为两国政府处理钓鱼岛纠纷指明了方向,并对双方政府都有约束力。
从目前的态势来看，要想使两国在钓鱼岛主权问题上作出退让与妥协是几乎不可能的。现在所能作的就是不使争端升级，扩大。双方要保持克制，包括在言语上和行动上，避免互相刺激，尤其是要防止可能出现的日本用武装力量威吓、驱赶中国的“保钓”人士。至于通过国际司法或仲裁解决的途径，短期内均很难看到。
钓鱼岛所牵涉到的经济利益分配问题，倒是可以成为双方解决争端的一个突破口。在有争议海域相关国家的合作开发利用资源的模式均已被两国所认同，并且之前两国均有相关实践。为了不妨碍中日关系的正常发展，中国政府提出“在尚未彻底解决钓鱼岛群岛主权归属问题之前，建立有效地合作机制，搁置争议、共同开发的积极务实的做法”，我们也希望日本政府端正态度，勇于接受钓鱼岛主权归属中国这个不容争辩的事实，不要再在钓鱼岛上制造事端妄想企图通过“时效取得”得到钓鱼岛的主权。
在钓鱼岛主权因双方争执而未定的情况下，能否考虑撇开主权归属问题，先就海域划界问题进行谈判，从而取得在局部海域的划界的一致认同，进而缓解了双方的对立冲突，又能尽快利用海洋资源，这也不失为一个权宜之计。
结语
钓鱼岛历来是中国的领土，可是至今为止，该岛仍然在日本国的实际控制之下。尽管日本依现有的条件暂时无法取得钓鱼岛的主权，但是日本政府的行为足以提醒我们，如果再不采取行动，那么很有可能在将来的某一天我们会永远失去钓鱼岛。我们必须捍卫国家的每一寸土地。我们只有用实力和决心，告诉世界和日本，钓鱼岛是中国的领土，同时也要加强对岛屿的管理，无论是钓鱼岛还是东海、南海的岛屿，防止其他国家借时效原则窃取我国领土。
【引文与注释】 ①摘自百度知道
②1992年，中国通过《领海及毗连区法》，以法律的形式写明钓鱼岛等岛屿是中国领土
③马呈元编《国际法》，中国人民大学出版社，2003年，第143页
④杨晓陆著《中国在钓鱼岛之争中的态度及对策》，Http//www.xiexiebang.com(2005年3月10日)⑤赵建文编《国际法新论》，法律出版社，2000年，第258页 ⑥马呈元编《国际法》，中国人民大学出版社，2003年，第100页
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[14] 朱凤岚《中日东海争端及其解决的前景》当代亚太，2007第3—16页
致 谢
毕业论文，也许是我大学生涯交上的最后一个作业了。我想借此机会感谢四年以来给我帮助的所有老师、同学，你们的友谊是我人生的财富，是我生命中不可或缺的一部分。在本人的撰写过程中，从选题、编写提纲、资料收集、撰写、修改、最后定稿，指导老师杨曙都给予了具体的悉心指导，付出了大量的心血，各位授课老师也给予了许多启示和帮助，在此一并表示诚挚的感谢。
大学生活即将匆匆忙忙地过去，面临本科毕业，即将进入社会阶段深造，这是我人生历程的又一个起点，在这里祝福大学里跟我风雨同舟的朋友们，一路走好，未来总会是绚烂缤纷！
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