经济法学论文[精选]

第一篇：经济法学论文[精选]

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引言

随着党的十一届三中全会的召开，中国的经济体制实现了由计划经济到有计划的商品经济的转变，并最终在党的十四届三中全会上确立了建立社会主义市场经济体制的目标。改革开放，党和国家从“以阶级斗争为纲”转向以经济建设为中心，冲破思想栓桔，市场化程度日益加深，极大地解放了生产力，实现了经济和社会的井喷式发展，人民福社空前提升。然而，市场经济是竞争经济、法制经济，它提倡适度自由竞争、有效竞争和实质公平竞争，但由于市场机制本身的滞后性和信息的不充分性，不仅导致了竞争的无序和低效，也导致了市场经济运行过程中不公平现象的发生。

一、中国的反垄断法产生的背景和意义

2007年8月颁布并于2008年8月1日起施行《中华人民共和国反垄断法》。中华人民共和国反垄断法》的出台，标志着社会主义市场经济及其法治在我国进人了一个新的发展阶段。市场经济存在的缺陷要求其必须有完善的市场立法，以预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展为立法宗旨的反垄断法在这种背景下应运而生。经济发展的平衡是相对的，不平衡是绝对的，我国实行社会主义市场经济，对于社会经济发展中出现的种种问题，可以通过科学发展、构建和谐社会的战略应对之，具体措施诸如西部开发、振兴东北老工业基地、扶持“三农”、社会保障、完善公交等公用事业、加大经济适用房和廉租房供给等，万万不能通过否定市场经济—市场在资源配置中的基础性作用来解决问题；而且，国家的各种必要的调控和监管，也要建立在市场的基础之上，而不能倒回计划经济时期那种任意的行政手段上去。正是契合了现代市场经济的这种要求，在反垄断法的框架下，国家立足于自由、公平的竞争而维护市场经济。

二、中国现行的反垄断发——《中华人民共和国反垄断法》

（一）、反垄断法实施的基本依据是完善的立法

完善立法是法治建设最为重要的环节，完善立法的精髓应在于法律法规的建设和随着时代发展的不断完善。反垄断法主要是规定垄断行为的概念，具体的垄断行为的就是要有完善的、具有较强可操作性的立法，这是保障反垄断法发挥其最大功效的基础。各市场经济国家在制定自己的反垄断法时，无论选择何种立法模式和执法模式，都会尽可能做到内容的具体明确。我国虽已确立了市场经济体制的目标，但现在仍然属于发展中国家，经济结构、企业规模、对外贸易等经济状况与经济发达国家都存在较大差异，因此，在制定反垄断法时，应当从实际情况出发，研究市场经济竞争机制的共性，借鉴别国反垄断立法的成功经验，制定适合我国国情的、尽可能完善的反垄断法，以保障其充分发挥应有作用。

反垄断法是调整国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范，以预防和制止垄断行为为宗旨。《中华人民共和国反垄断法》适用于中华人民共和国境内经济活动

中的垄断行为以及对境内市场竞争产生排除、限制影响的垄断行为，以经营者、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织和行业协会为主体，依法行使知识产权、农业生产者及农村经济组织的经营活动、国有经济占控制地位的行业及依法实行专营专卖的行业适用除外，以需求可替代性和供给可替代性为基本依据界定相关商品市场，从需求角度和供给角度界定相关地域市场。

（二）、反垄断法有效实施的体制保障是合适的执法体制模式

完善的立法要靠合适的、完善的执法体制来保障其实施，反垄断法亦如此。在反垄断法中，直接规定反垄断执法体制，包括反垄断执法机关的地位、人员构成、职权和保障等组织制度是许多国家的共同性做法，但各国有关反垄断执法体制的许多具体如日本的“公正交易委员会”；有的则设立两个或两个以上的执法机构，如美国设立司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会，英国设立公平贸易办公室、垄断和合并事务委员会，而德国反垄断法的执法体系则包括联邦经济部长、卡特尔局和垄断委员会。

我国的反垄断机构包括国务院反垄断委员会和反垄断执法机构。国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：

1、研究拟定有关竞争政策；

2、组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；

3、制定、发布反垄断指南；

4、协调反垄断行政执法工作。国务院反垄断执法机构包括：

1、国家工商行政管理总局：负责非价格垄断协议和非价格滥用市场支配地位以及滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法；

2、国家发展和改革委员会：负责依法查处价格垄断行为；

3、商务部：负责经营者集中行为的反垄断审查工作；

4、国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，按照本法规定负责有关反垄断执法工作。

三、反垄断法在中国的有效实施

完善的反垄断立法和合适的反垄断执法体制，是反垄断法有效实施的重要保障，而垄断得到有效实施则是反垄断法的终极目的和其功效的最终验证。根据反垄断法的相关理论，垄断的有效实施应表现为如下三个方面：

1、预防和制止垄断行为：法律是公平和正义的象征，法律维护正义，为人类提供公平的社会环境。竞争主体之间采取什么样的手段进行竞争，竞争主体和消费者之间如何进行交易，若按民法中的个人权利本位、契约自由、意思自治原则，他们之间不应存在不公平的问题，即使这些主体间出现了有失公平的情况，也只是特定主体之间的利益不平衡。而经济法则是以社会本位为价值目标，它所追求的不是社会主体之间的利益平衡即公平，而是不特定主体之间的利益平衡即整个社会范围内的公平。毫无疑问，反垄断法也应该体现这样的规则要求。以亚当斯密为代表的古典经济学派虽然自由放任的市场竞争会产生市场垄断，在自由竞争的市场体制下，市场主体为获得竞争中的优势和实现利润的最大化，具有天然的垄断倾向，垄断组织会凭借自己的经济

实力限制自由竞争。无限制的自由竞争会导致垄断的产生，垄断反过来又限制了竞争自由，形成对自由竞争的扼杀，这样的循环靠市场机制是无法消除的。而反垄断法通过规制垄断和其他限制竞争行为，从而维护正常的竞争秩序，保护企业生存和发展的权利，从而实现竞争的公平和自由竞争。

2、提高经济运行效率、促进社会主义市场经济健康发展：反垄断法规制的是排除或限制竞争的行为，其目的是保障企业有自由参与市场竞争的权利，从而提高社会经济效率。垄断和限制竞争行为，特别是行政性垄断限制了其他企业参与自由竞争的机会，限制了竞争也就意味着垄断企业在市场上鲜有实质上的竞争对手，无实质上的竞争对手，企业的经营效率就得不到提高，从而影响到社会经济效率的提高。当民众看到垄断企业的高收入，会得到有关竞争和择业的暗示，加之非市场因素介入，社会资源将流向较无效率的企业。而我们在走向市场经济的过程中，面临着更恶劣的垄断，不得不面对经济领域的“大腕”们，并接受这一路径与市场化的利益分配体系嫁接在一起形成的恶果。因此，在我们完成由计划经济向市场经济转变的过程中，要适时制定反垄断法，并随着经济的发展不断完善，更重要地是还要有一套完善的执法机制，保障反垄断法得以有效实施，给企业创造一个公平、自由的市场环境，使之参与充分的市场竞争，提高其经营效率，从而提高整个社会的经济效率。

3、维护消费者利益和社会公共利益：在市场经济条件下，每个企业都期望占领更大的市场份额，获取更多的利润，那么它们就会努力降低成本和价格，不断开发新产品、新工艺，改善经营管理，目的是以最小的成本投入获取最大的收益。而且，一个企业一旦在市场上取得了领先地位，获得了丰厚的利润，其他的企业就会跟着效仿，这就使市场竞争得以充分实现。然而，市场经济本身并没有维护公平和自由竞争的机制。相反，为了减少竞争压力和逃避竞争风险，企业总是想方设法地限制竞争。在我联合限制生产或者销售数量，或者相互分割销售市场。尤其需要指出的是，在我国当前从计划经济向市场经济的转轨过程中，政企不分的现象尚未完全改变，来自政府方面的行政性限制竞争的情况仍然十分严重，特别是地方保护主义。当市场机制不能克服自身缺陷的时候，国家就应该伸出其“有形之手”进行调控，制定完善的反垄断法并对其进行有效实施，从而实现竞争的正当性和有序性，充分发挥市场机制的积极作用。因为在市场经济条件下，只有充分的竞争才能使社会资源得到优化配置，企业才能具有创新和发展的动力，消费者才能得到更多的社会福利。

制定一部完善的反垄断法，建立健全反垄断法执法体制是反垄断法有效实施的重要保障，唯有此方能达到有效实施垄断的效果。反垄断法在我国发展的时间不长，国民对此尚未形成充分的认识，但随着社会主义市场经济体制的建立和完善，制定一部

第二篇：经济法学学期论文

兰州大学网络教育学院

课程论文

课程名称：《经济法学》

姓名：蒋云峰

专业：法学

培养层次：专科起点本科

入学批次：20100

3学习中心：甘肃省电大农垦分校

评定成绩

评语：

题目：试论公司职工持股的法律性质

内容摘要：

职工持股制是一种彰显劳动者在劳动关系中的相对独立人格并促进劳动者财富增长的法律制度，其为实现公司对职工的社会责任提供了一个具体途径，对实现职工的人力资本价值、维护职工合法权益意义重大。对于职工持股制，考虑我国实际情况，建议立法采取宜“疏”不宜“堵”的精神，对持股职工的资格、资金来源以及运行方式等相关内容加以完善，注重职工持股制度的整体设计。

关键词：

职工持股；法律性质；立法建议；功能定位；治理结构；法律特征；理论建设；持股份额。

正文：

职工持股是指职工参加国企改制,并将经济补偿金或对企业的债权积极转股，从享有现金补偿或还债转为股权补偿或偿还的一种方式。改制企业职工可根据企业实际情况，按照有关规定，选择设立职工持股信托、通过持股公司持股、一股带多股、个人委托等方式进行职工持股。

一、公司职工持股的理论分析

（一）公司职工法律地位的理论基础

根据经济法学的观点，公司是企业家与雇员之间订立契约所组成的，职工参与公司经营管理正是股东向公司职工让渡一部分权利。现代人力资本理论的提出者，美国经济学家舒尔茨认为，传统经济理论限于狭隘的物力资本概念，把经济增长归于物力资本劳动力数量，忽视劳动者素质、技能的提高对经济增长的重大贡献。实际上，随着社会生产力的发展，人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物力资本劳动力数量上的增加重要得多。尤其在当今知识经济时代，劳动力的智力因素日益提高，脑力劳动在其十分复杂的运行过程中所产生的效率和实际效益，不像简单劳动那样取决于劳动时间，而更多地依赖劳动者的主观能动性，职工的智力和素质在公司财富创造和竞争力提高方面，越来越具有决定性意义。

（二）公司职工持股的功能定位和现实意义

在社会主义市场经济的的国度里，实行职工持股制度，不论在理论上，还是在实践上都比其他国家更有条件、更为需要、更有意义。该制度的主要功能有：

1.实现经济民主，使职工参与企业决策。通过职工持有股份，职工以股东身份参与企业的决策，符合社会进步的要求。通过职工持股制度，使职工有机会持有公司的股份，形成个人财产，这样使得社会经济收益在更大范围内趋于均等化分布，有利于经济民主和社会公平的实现。

2.提高企业经营绩效。重构现代企业制度使企业凝聚力成为当前应当解决的问题。通过把所有者的报酬与成就联系起来，使职工个人收益与企业经营效益挂勾，形成“利润共享，风险共担”的权责利结构。

3.为职工社会保障制度的完善创造新途径。国外公司实行的职工持股一般都与职工养老制度相结合，有些国家的职工持股计划就是由养老基金会支持和协办的。由于国情不同，我国目前实行的企业职工退休统筹办法保

障性不强，职工持有的企业股份在职工退休时，既可以转让取得现金，也可以继续持有股份取得股权分红。

4.优化公司治理结构。职工通过以股东或会员身份

直接或间接持有任职公司的股份，改变了企业职工主人翁地位的虚置状况，使职工以投资者、劳动者和利益相关者的多重身份积极主动参与公司治理，弱化“内部人”控制，有利于企业经营机制的加速转换，建立规范的现代企业制度。

二、职工持股与劳务出资的辨析

职工持股制是指公司内部职工基于其内部员工身份持有本公司的一部分股权，以此获取剩余利润分配的一种产权制度。当人们谈及职工持股时，往往会将其与劳务出资联系起来，又甚至会将它们等同或混淆，因而有必要辨明职工股的内涵。

从字面意思来看，《辞海》上把劳务归属于“服务”辞条内，指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人的某种需求的活动，包括体力劳动与脑力劳动。法学意义上的劳务表现为某种行为，而这种行为的结果通常是有形的、可视的、便于评价的。我国对劳务出资的立法态度是明确的，《中华人民共和国合伙企业法》规定，合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以用劳务出资；合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明；但有限合伙人不得以劳务出资。《公司法》虽未直接规定劳务不得出资，但该法规定可以出资的必须是“可以依法转让”的财产，由于劳务具有强烈的人身属性，其是无法转让的，因而，《公司法》在事实上关闭了劳务出资的门路。探悉我国立法的真意，劳务出资实质上是指劳动者提供劳动或服务来获取股东资格，分享企业利润的做法。而有限合伙企业与公司拒绝劳务出资的理由无外乎是劳务出资难以体现为货币形式，让劳务出资人承担有限责任，则难以完成担保责任，有损害债权人利益的嫌疑。

而对于职工持股而言，职工持股制度的内涵与纯粹的劳务出资是有差别的。纵观世界各国职工持股的相关规定，虽然一些国家允许职工完全通过劳务出资而“免费”取得公司股份，但绝大数国家主张，职工持有本公司股份并非仅以其劳务出资，而是要以公司募集股份的发行价格来认购股份，只不过鉴于劳动者作为公司内部成员与人力资本出资者的特殊身份，由公司以有利价格对职工发行新股或通过经济上援助给予帮辅，即职工持股仍然是有现金投资的(虽然出资的来源可能并非仅来自于职工)，这点是与劳务出资的根本区别。另外，职工持股的适用范围是在公司之中，而劳务出资的适用对象范围广阔，可以包括公司与非公司制企业。从以上两个角度看，劳务出资的外延要大于职工持股。

三、职工持股制确立的理论基础

(一)人力资本理论

人力资本理论是近年来发展最快的经济理论之一。人力资本理论的核心是将人力资本与物质资本都看做是企业运营与利润增长不可或缺的要素，并且认为在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。同时，人力资本与物质资本的非同质性表明，人力资本是一种积极的主动性资本，而物质资本是一种需要人力资本操纵的资本。企业的其它资本能否产生价值或增大价值最终是由企业的人力资本所决定的，因此，人力资本所有者

应分享企业的所有权。

然而，对何种劳动者能够享有“人力资本”，在理论界却一直成为争论的话题。美国的卢卡斯倾向于将企业中的人的要素分为二个层次，一种是普通的劳动或知识，另一种是人力资本或专业知识，并认为只有后者才是经济增长的源泉。在中国的理论界，回应卢卡斯对人力资本的划分，对人力资本的认识有两种截然相反的态度。部分学者认为人力资本有特殊的含义，他们认为享有人力资本的主体不是一般的或普通的劳动者，而是企业中一部分特殊的个体。而另一部分学者认为人力资本是凝聚在所有劳动者身上的体能、知识、技能和经验，因此包括普通劳动者在内的所有职工身上都具有人力资本。前者可以称之为“人力资本特殊论”，后者可谓之为“人力资本普通论”。

人力资本享有者范围的界定，反映到我们法学研究上，对于普通职工能否参与企业利润的分配以及参与的正当性的判定具有至关重要的作用。笔者赞同“人力资本普通论”，人力资本应存在并体现于所有劳动者身上。对于“高级劳动才具有人力资本价值，初级劳动者的劳动，主要是一种体力的消耗，人的体力是自然的恩赐。因此，初级劳动者的劳力或体力不成为人力资本”。的观点，笔者实在无法苟同。实际上，劳动者所拥有的技能、知识、体能和经验几乎没有完全依靠先天的本能，不需任何培训而形成的，即使是简单的体力劳动，在现代化生产之下，为保障生产的安全以及简单体力劳动的延续，也必然的要接受某种层次的培训。另外，正如英国古典政治经济学创始人威廉-配第在其代表作《政治算术》中所指，“土地是财富之母，而劳动是财富之父和能动的要素”，劳动作为财富增长的“引擎”是勿庸置疑的，若将一般性劳动从“人力资本”中剥离出来，则背离了人力资本理论的原意。当然，鉴于每个劳动者所受教育程度的不同，他们所掌握的技能与经验对企业财富的增长的作用也具有差异，因此，他们身上所体现出的人力资本的价值是有质量高低区别的，而这种差异理应在设计职工持股制的相关内容时有所考虑。

(二)公司社会责任思想与利益相关者理论

现代公司社会责任的思想形成于20世纪初，它与当时美国工业经济现代化紧密相连。大型公司的出现导致了公司在经济和社会中的权力的膨胀，而公司力量的不断强大，使得公司权力的行使可能给社会带来重大的不利后果，人们开始担忧公司的权力的滥用，要求公司培养“公司良知”。所谓公司社会责任，是指公司不能仅仅以最大限度地为股东们营利或赚钱作为自己的唯一存在目的，而应当最大限度地增进股东利益以外的其他所有社会利益。

利益相关者理论的兴起源于20世纪60年代美国斯坦福研究所提出利益相关者的概念，他们将利益相关者界定为“那些如果没有他们的支持企业组织将不复存在的群体”。利益相关者理论的核心内容是，公司是由不同要素提供者组成的一个系统，是利益相关者的契约集合体。股东仅是公司物质资本的投资者，而物质资本仅是公司存在与发展的一个重要因素，而非唯一的因素，公司的债权人与劳动者都有着不同形式的“投资”，因而，利益相关者有权参与公司事务，并要求公司在运营中考虑他们利益的维护与实现。

公司社会责任思想和利益相关者理论原本是在两个相互独立的研究领

域各自发展，前者是从整个社会出发考虑公

司对社会所承担的责任，后者更多是从公司的角度出发来关注公司与其相关的利益群体的关系。但至20世纪90年代以来，利益相关者理论被认为是可用于评估公司社会责任的“最为密切相关”的理论框架，这两大理论出现了相互结合的趋势。尤其在谈及公司应对劳动者承担的社会责任以及劳动者是与公司利益直接相关的利益相关者方面的问题，这两大理论都给予了充分的肯定，由此，至少在公司与劳动者的关系方面，两大理论的出发点与目标是一致的，作为公司最直接的利益相关人的劳动者享有公司股份、分享公司利润理应被允许。

四、我国公司职工持股的立法建议

在我国，公司职工持股制度无论从理论研究还是在司法实践上，均属于“新鲜事物”。虽然在我国新《公司法》修订中的“股份回购”部分增加了职工持股条款，但其立法内容概括、笼统，没有将职工持股制度作系统规制，因此，仍然不能完全体现职工持股制度的立法目的，在实践中的可操作性也尚待检验。

（一）存在问题

1.法律规定笼统且滞后。我国最早的职工持股法律规范散见在改革初期的地方法规中，如《上海股份企业暂行办法》、《大连市城镇集体企业实行股份制试行办法》等，它们大部分引入了职工内部股的概念，也就职工可以出资入股作了简略规定，但缺乏可操作性规定，且各地做法极不统一。为此，国务院针对各地方参差不齐的做法，在地方立法及实践的基础上，开始规范职工持股制。从1992年5月起，国家体改委会同有关部委先后下发《股份有限公司规范意见》、《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》等文件，结束了全国职工持股无统一规范的局面，职工持股制有了较大的发展，但始终未以法律形式做出规定。直到新近修订的《公司法》才将职工持股的部分内容收录进去，但仍存在法律规定笼统、立法目的体现不明显的问题。同时，其法律规定的滞后性也在一定程度上对优化股权结构、完善公司治理结构等方面造成立法上的阻碍。

2.立法取向上忽视职工持股激励机制。我国立法上对职工持股制虽有此良好的愿望，却没有相应建立起一套可行的激励机制。相关法律制度上限制单个职工个人持股的额度，也限制职工股占公司总股份的额度。如果鼓励并支持职工参股，而并不过多限制其数量，将有利于职工积极参与和关心企业管理，甚至成为企业的优秀管理人才。因此，限制职工持股额度客观上不利于职工真正关心企业，给企业发展带来消极影响。而且法规导向强化了职工股的增值偏好，弱化其决策功能的倾向也会相应削弱职工持股制度立法目的。

（二）立法建议

公司职工持股制度的确立无疑对我国建立和完善现代企业制度起到非常重要的积极作用。在立法模式上，我们认为可以采用综合立法和单一立法相结合、兼采公司法调整和单行法调整并行的立法模式。在具体的职工持股内容上可从以下几方面进行立法完善。

1.突出职工持股激励机制。职工持股制度利益激励和决策激励的立法目的应给予充分考虑。首先应将它调整为长期有效的利益激励制度，真正实现职工收益与企业发展挂勾的互动关系。其次应当确立职工参与决策机制。

通过设立职工持股制确立职工的主人翁地位，这一目标在企业管理制度中体现为吸引职工参加到公司治理中来，在法律上体现为给予职工“股东”身份，通过公司权力机构实现股东各项正常的股东权益，尤其是股东共益权。职工持股激励机制在具体操作上可通过职工持股份额扩大，职工股的转让权、表决权的加强，职工股持有时间的延长等微观调整实现。

2.职工持股立法模式的选择。英美法系职工持股立法模式与大陆法系迥然不同，其特点为：以一系列的财政税收等立法引导职工持股制度。法律以税收优惠杠杆引导，使企业为获得税收优惠，在建立职工持股制时往往接受政府在财税方面的限制条件。英美法基本以这种形式达到规范的目的。除财政方面给予优惠以外，大陆法系的法国将职工持股纳入公司法，要求公司雇员达100名以上的公司，必须实行利润分享制。

我国职工持股立法模式的选择，应取上述两种立法例之长，补其之短。一方面职工持股需要规范。鉴于我国职工持股制度受挫，并非由于缺乏灵活性所致，而是因为法出多门缺乏效力层次较高的统一规范性立法等种种原因引起，其弊端早已端倪分明，故必须以较高效力层次的法律予以规范，如在公司法中引入职工持股制度，就颇为必要。另一方面职工持股制度需要民主。某公司是否需要设立职工持股制，应由职工和该公司自行决定，不宜作强制性规定。强行的一刀切，未必能达到该制度的目的。因为职工和企业由于受法律强制反而以消极甚至抵触的心态去应付法律，更会损坏职工持股制度的形象。

（三）职工持股份额的选择

职工持股份额是职工持股制能否成功的一个重要变量。只有职工持有相当数额的股份时，持股职工才有相当的经济压力，每个人在这种经济压力之下才能有更大的积极性。但职工持股比例份额是否应当通过立法给予明确，应当确定为多少等问题也比非能用法律作出简单的规定。因为国家规定一个具体的持股额，难以满足每个企业的具体要求，所以明智的做法应当是放弃法定比例，归公司章程而非公司法规定。

参考文献：

[1 ]蒋大兴《人力资本出资观念障碍检讨及其立法政策》，载于《法学》2001年第3期，67页。

[2]张琼《关于劳动者参与利润分配的思考》，载于《生产力研究》2006年第7期，16页。

[3]陈维政、刘苹、胡豪《人力资本与公司治理》，载于大连理工大学出版社，第42页。

[4]黄建军、丁志铭、曾凡清《论我国人力资本的新内涵及其产权性质》，载于《经济问题探索》1998年第10期，第19页。

[5]沈洪涛、沈艺峰《公司社会责任思想——起源与演变》，世纪出版集团，上海人民出版社，第148至149页。

学员：蒋云峰

学号：***二○一二年二月十六日

第三篇：经济法学概论

中南大学

经济法学概论

一、填空题

1.“经济法”一词最初出现于法国摩莱里《__________》中的表述。

2.现代法意义上的经济法概念应当是德国学者赫德曼在《__________》中的概括。

3.经济法的性质有：广泛的社会性、__________和表现形式多样性。

4.经济法的性质有：__________、内容的变动性和表现形式多样性。

5.市场主体进行经济活动可选择的组织形式有个人独资、_____、合伙等。

6.市场主体破产的两个基本条件是：主体是_____ 和其资产不能偿还到期债务。

7.市场竞争规制法包括_______________和《反垄断法》。

8.市场竞争规制法包括《反不正当竞争法》和_______________。

9.在经营活动中通过给予非法的经济利益来换取交易的行为，是_____。

10.经营者以低于成本的价格大量销售商品，以排挤对手独占市场的行为叫做

_____。

11.世界上最早的反垄断法是美国的__________。

12.日本1947年颁布的反垄断法名称是 __________。

13.只要因缺陷造成损害就应当承担责任，而不再考虑经营者有无过错，这是__________。14.我国《消法》第四十九条规定，经营者有欺诈情形的，应向消费者支付相当于消费价款数额_____ 的赔偿金额。

15.产业政策法属于经济法重要组成部分的__________法。

16.WTO的前身是1947年成立的《____________________》。

17.财政的三大职能是：调节分配收入、配置资源、__________。

18.《劳动法》规定的劳动争议解决制度有调解、__________和诉讼三种方式。

19.国家禁止的非法价格行为有：价格垄断行为、价格欺诈行为和_________。

20.经营者在合理价格幅度外牟取超额利润的非法行为是__________。

21.______国颁布了世界上第一部以社会保障命名的《社会保障法》。

22.我国知识产权保护的三大法律是《著作权法》《专利法》和《______》。

23.价格紧急措施主要有两种：冻结价格措施和____________。

24.劳动仲裁不同于一般民事仲裁，实行仲裁前置和____________原则。

25.我国目前规范涉外技术转让的专门法规《技术进出口管理条例》是_____年施行的。

26.世界上最早的中央银行是1844年在____________国成立的。

27.纯羊毛标志是常见的国际性____________。

28.______是国际标准组织国际电工委员会的英文简称。

29.中央银行一般充当三个角色：政府的银行、银行的银行和____________。

30.我国《消费者权益保护法》规定了消费者享有的______项权利。

二、选择题

选择题选择题选择题在每小题给出的四个选项中只有一项是符合题目要求的请把所选项前的请把所选项前的字母填在题后的括号内字母填在题后的括号内

1.规定发行国债法律制度的是。

[

] A.《证券法》

B.《银行法》

C.《国库券法》

D.《期货法》

2.按不同标准，经济法主体的分类有

[

] A.干预主体和被干预主体；B.卖方和买方；C.流通主体和制造主体；D.上家和下家

3.针对取得财产而征收的税种，包括房地产税、契税的税种是_____。

[

] A.财产税

B.流转税

C.所得税

D.行为税

4.下列政府部门中，属于经济法意义上的宏观调控主体的是

[

] A.国家工商局

B.铁道部

C.发展与改革委员会

D.农业部

5.既属于反不正当竞争法规制又属于劳动法律规制对象的是。

[

] A.劳动报酬纠纷

B.商业秘密保护纠纷

C.工伤赔偿纠纷

D.广告合同纠纷

6.反垄断法的归责原则有无过错原则和

[

] A.社会效益原则

B.实际损害原则

C.本地发生原则

D.行为主义原则

7.不属于社会保险制度范畴的保险是_____。

[

] A.失业保险

B.养老保险

C.医疗保险

D.财产保险

8.回扣在法律意义上是

[

] A.商业贿赂

B.合同行为

C.商业欺诈

D.不当得利

9.社会福利制度涵盖的范围广泛，但_____不在其中

[

] A.廉租房制度

B.义务教育制度 C.生活救济制度D.就业指导制度

10.非法有奖销售的行为主要被

所禁止

[

] A.反垄断法

B.反不正当竞争法

C.产品质量法

D.消费者权益保护法

11.经济法主体资格的取得可以通过_____。

[

] A.自然取得

B.依法登记取得

C.上级公司赋予

D.达到一定年龄获得

12.卡特尔主要指的是一种。

[

] A.行政垄断

B.不正当竞争

C.自然垄断

D.经济垄断

13.市场经济的特性有竞争性、自由性、公平性、_____和信用性

[

] A.科学性

B.营利性

C.计划性

D.规则性

14.存在不合理的危险，达不到有关法规的要求、不能销售流通的，是指产品

[

] A.不合格

B.有缺陷

C.有瑕疵

D.不符合约定

15.下列属于反不正当竞争法规制的典型行为是______。

[

] A.侵犯他人知识产权

B.侵犯他人人身权利

C.商业贿赂

D.经济诈骗

16.侵害消费者权益的表现有虚假宣传、生产经营假冒伪劣产品、侮辱消费者和__[

] A.行政垄断

B.损毁对手商誉

C.单方声明豁免商家义务

D.不执行合同

17.反垄断法的基本原则有本身违法原则和______。

[

] A.合理原则

B.科学原则

C.法定原则

D.结构主义原则

18.消费者解决争议的途径有：与经营者协商、请求消协调解、向有关部门投诉和____。

[

] A.单方请求仲裁

B.申请行政复议

C.请公安部门裁决

D.向法院起诉

19.作为经济垄断的对称，政府及其所属机构滥用行政权力限制竞争的行为，是____。

[

] A.过度管制

B.非法干预

C.行政垄断

D.自然垄断

20.宏观经济调控法的体系结构包括计划法、产业政策法、财政金融法和_____。

[

] A.对外经济发展法

B.劳动法

C.反垄断法

D.国有企业法

21.有关部门对温度计等商品进行强制检验的法律依据是___。

[

] A.消费者保护法

B.产品质量法

C.计量法

D.反不正当竞争法

22.不属于特殊广告准则规范对象的是______。

[

] A.药品

B.烟草

C.工程机械

D.食品

23.宏观经济调控法的体系结构包括计划法、产业政策法、财政金融法和_____。[

] A.对外经济发展法

B.劳动法

C.反垄断法

D.国有企业法

24.1962年美国总统_____提出消费者的四项权利。

[

] A.肯尼迪

B.罗斯福

C.胡弗

D.尼克松

25.规定上市公司募集资金的法律制度的是___。

[

] A.《证券法》

B.《银行法》

C.《国库券法》

D.《期货法》

26.属于消费者与商家约定义务的有_____。

[

] A.公平交易

B.出具销售凭证

C.保证安全

D.不满意就退

27.消费者有权了解所购商品的真实成分，这属于消费者的___。

[

]

A.保障安全权

B.知悉真情权

C.自由选择权

D.接受教育权

28.关于计划法的描述中，不正确的是______。

[

] A.资本主义国家也有

B.只有社会主义国家有

C.并不排斥市场规律

D.对计划行为的规范

29.经营者应保证所提供的商品和服务与介绍承诺一致，这被称为___。

[

] A.真实宣传

B.公平交易

C.保障安全

D.货版对应

30.“中部崛起”政策属于______。

[

] A.产业布局政策

B.产业技术政策

C.基本产业政策

D.产业调整政策

31.按不同标准，经济法主体的分类有___。

[

] A.干预主体和被干预主体；

B.卖方和买方； C.流通主体和制造主体；

D.上家和下家 32.规范政府采购行为的法律规范属于 ______。

[

] A.行政法

B.民商法

C.国际法

D.经济法

33.下列政府部门中，属于经济法意义上的宏观调控主体的是___。

[

] A.国家工商局

B.铁道部

C.农业部

D.发展与改革委员会

34.属于流转税的有______。

[

] A.所得税

B.增值税

C.遗产税

D.印花税

35.反垄断法的归责原则有社会效益原则和___。

[

] A.实际损害原则

B.无过错原则

C.本地发生原则

D.行为主义原则

36.《中国人民银行法》主要规范中央银行的______。

[

] A.借贷行为

B.对外金融行为

C.宏观调控行为

D.为人民提供金融服务行为

37.破产的程序是___。

[

] A.由债权人申请

B.由合同规定

C.由政府决定

D.由审计部门决定

38.我国金融制度中尚未正式颁布的法律是______。

[

] A.银行法

B.证券法

C.保险法

D.期货法

39.使用质量虚假标志的行为主要被

所禁止。

[

] A.反垄断法

B.反不正当竞争法

C.产品质量法

D.消费者权益保护法

40.价格总水平调控制度中，不包括______。

[

]

A.重要商品储备制度和价格调节基金

B.政府价格检测制度 C.价格合同协商制度

D.价格干预制度

41.股份保有主要指的是一种___。

[

] A.行政垄断

B.不正当竞争

C.自然垄断

D.经济垄断

42康采恩指的是___。

[

] A.合并

B.股份保有

C.协议垄断

D.滥用市场支配地位

43.不属于反垄断法的特殊除外领域的___。

[

] A.董事兼任

B.农产品

C.知识产权独占

D.公益事业

44.利用店堂告示规避经营者法定义务的行为被哪个法律专门规定为违法。

[

] A.消费者保护法

B.产品质量法

C.反垄断法

D.反不正当竞争法

45.解决消费争议的途径有消费者___、请求消协调解、向有关部门投诉和向法院。[

] A.单方请求仲裁

B.申请行政复议

C.请公安部门裁决

D.与经营者协商

三、名词解释

1.商业贿赂

2.经济管理责任

3.倾销

4.宏观调控主体

5.独家交易

6.市场监督主体

7.消费关系

8.企业集团

9.计划法

10.合伙

11.产业政策

12.经济法主体责任

13.工伤保险制度

14.破产制度

15.产业技术政策

16.市场规制法

17.养老保险制度

18.市场准入

19.财政预算

20.强行交易 21.流转税

22.价格垄断行为

23.劳动关系

24.劳动争议

四、简答题

1.说明经济法与行政法的关系。

2.商业贿赂的概念、表现形式和特征

3.产业结构政策主要包括哪些内容？ 4.金融立法主要包括哪些内容？

5.市场经济条件下，经济法有哪些功能？ 6.我国劳动和社会保障的现状是什么？

7.我国劳动和社会保障面临的问题有哪些？ 8.请列举三个以上的社会保险立法 9.个人劳动合同的内容主要有哪些？

10.简述经济活动主体破产的条件和程序

11.我国消法对消费者的求偿权的规定特点何在？

五、案例分析题

（一）蒋小姐在A商场购物，由于踩到刚刚用水拖过的地板而摔倒，造成手臂骨折。蒋小姐在医院进行治疗和误工共损失了12000元。蒋小姐要求商场赔偿其损失，而商场却认为蒋小姐是自己不小心踩摔倒的，只愿意承担2000慰问金。你认为蒋小姐的要求应否得到支持，为什么？

（二）2002年10月，齐丹女士到某超市购物，当齐丹购物要离开时，超市的工作人员怀疑齐丹拿了超市的东西，要齐丹留下。随后，超市保安部门对齐丹进行盘问并进行搜身，结果一无所获。齐丹因此感到侮辱，刺激很大。为讨回公道，齐丹向某人民法院起诉。1，超市的搜身行为，违反了什么法律的相关规定？侵犯了齐丹什么权利？

2，齐丹可以向该超市提出哪些请求？

（三）某市一饭店为吸引顾客，特地让一些穿着印有“傻冒”、“笨瓜”字样服装的服务员在店堂里为顾客点菜、端菜。许多市民纷纷表示此举不妥，并要求相关部门干预。该饭店的行为是否属于违法？法律依据是什么？应如何处理？

（四）2006年，某市几十家豆腐生产商组建了豆制品协会，之后该协会以原料涨价为由，要求市内豆腐生产厂家统一将豆腐出厂价格从每500克1元提高到每500克1.5元，使得该市豆制品价格大涨。请结合所学经济法知识谈谈： 1，豆制品协会成员的做法属于何种行为。2，该行为违反了我国哪个法律的相关规定？

3，此案应由哪个部门处理，应作何处理？

（五）四川一家刺绣生产厂的工艺品因宣传力度不够，销售不广。为促销，该厂在商品标识以及包装上表明了“苏绣”的原产地标志。该厂的行为属何性质？应作何处理？

（六）易伟公司的业务人员在民山市推销产品时，因在其室外广告上标注“中国驰名商标”的字样，被当地工商行政管理部门干预，经调查，该公司产品并没有经任何有权机构授予“中国驰名商标”称号。

以下给出了《反不正当竞争法》中有可能被适用处理本案的一些条文： “第五条经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：„„

（四）在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。

第九条经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。第二十一条经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的，依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。第二十四条经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。”

根据这些规定，你认为

1、如何给该行为定性？

2、民山市工商行政管理部门应当如何处理本案？

（七）在华洋公司工作的李明发现最近一年中，公司几乎每周六都加班，但却从未征求员工同意，也未付过加班费。他向公司人事部门要求对以前加班的劳动给付报酬，但遭到拒绝。李明想到通过其他途经来解决这个问题，请你为他设计解决争议的可能的方案。

（八）夏先生在某大型超市以126元的促销价买到一只“天尚牌明视灯”，其外包装上和使用手册中均有标注“增加负阴离子”字样。使用中发现该灯与普通灯并无差异；同时李先生发现天尚公司在网上公布的该型号明视灯的价格也是126元，而且该超市原来并没有以其他价格销售该台灯，不存在促销员所称的“原价256元、现价126元”的优惠问题。

问：1，夏老师什么权利受到了损害？为什么？

2，你作为夏先生的法律顾问，应当怎样设计维权方案。

（九）2006年10月，某市市民刘先生在该市宏升商场发现其出售的矿泉水存在异味，欲向有关部门举报。后经调查该商场出售的该牌号矿泉水各项指标都不符合强制性标准要求。而且，该商场售货员发现此批矿泉水有问题后向经理反映过，但商场经理依然决定销售。

问： 1，刘先生最好向各部门举报？

2，判断该商场销售此批矿泉水行为性质应依据何法律？

3，有关部门应对该商场如何处理？

参考答案

一、填空题： 1.自然法典； 2.经济学词典； 3.内容的变动性； 4.广泛的社会性； 5.公司； 6.法人； 7.反不正当竞争法； 8.反垄断法； 9.商业贿赂； 10.倾销； 11.谢尔曼法； 12.《禁止私人垄断法》； 13.产品责任原则； 14.两倍； 15.宏观调控法； 16.关税与贸易总协定（或GATT）； 17.保障社会稳定； 18.仲裁； 19.暴利行为； 20.暴利行为； 21.美国； 22.商标法； 23.临时集中定价权限措施； 24.法定仲裁； 25.2002； 26.英国； 27.产品质量标志； 28.IEC； 29.发行的银行； 30.九。

二、选择题：

1.C 2.A 3.A 4.C 5.B 6.A 7.D 8.A 9.C 10.B 11.B 12.D

13.D 14.B 15.C 16.C 17.A 18.D 19.C 20.A 21.C 22.C 23.A 24.A 25.A 26.D 27.B 28.B 29.D30.A31.A32.D33.C 34.B 35.B 36.C 37.A 38.D 39.C 40.C 41.D 42.B 43.A 44.A 45.D

三、名词解释：

1.商业贿赂是指在经营活动中通过给予非法的经济利益来换取交易的行为。

2.经济管理责任是指违反经济法所规定的经济管理职责和义务的国家经济管理机关，以其经济管理行为受到某种限制为代价的后果。

3.倾销是指经营者以低于成本的价格大量销售商品，以排挤对手独占市场的价格竞争手段。

4.宏观调控主体是为实现综合平衡经济总量的机关。工作重点是社会经济整体宏观和长远的协调发展。如发展改革委员会、财政部、中国人民银行等。

5.独家交易指生产商限制销售商仅能销售该企业商品，禁止其销售同类竞争对手产品的行为。

6.市场监督主体是负责市场监督管理的主体，工作重点是维护公平的市场竞争秩序。如工商管理、产品质量监督管理部门等。

7.消费关系主要是在日常生活方面自然人与经营者发生的关系，但围绕农用生产资料发生的农民与经营者关系也属于消费者法意义上的消费关系。

8.企业集团是通过股权控制或合同的安排，以集团母公司为核心，由若干法人企业组成的企业联合体。

9.计划法是调整在国民经济和社会发展规划编制、实施和监督过程中所产生的社会关系的法律规范的总称

10.合伙是两个或两个以上自然人共同出资，合伙经营，共享收益、共担风险，并对经营债务承担连带责任的经济组织。

11.产业政策是国家为实现某种经济和社会目的，对产业加以调整、引导的根本指导思想和基本要求。

12.经济法主体责任，简称经济法责任，是经济法主体违反经济法所应当承担的不利于自己的法律后果。

13.工伤保险制度是国家和社会为遭受工伤的劳动者及其亲属提供医疗救治、生活保障、经济补偿和康复等帮助的社会保障制度产业结构政策是调整产业部门的比例关系，促进资源优化配置和平衡发展的政策。

14.破产是债务人全部资产不足以抵偿债务，或不能清偿到期债务，而面临着消除其经济活动资格和清算偿债的状况。

15.产业技术政策是旨在提高产业中技术运用程度和科技含量的调控制度。

16.市场规制法是指国家规定市场主体地位、确立其权利义务，以调整市场关系、维护市场秩序的法律规范的总称。

17.养老保险制度是国家和社会依法在劳动者达到国家规定年龄退出劳动岗位后，给予一定物质保障的制度。

18.市场准入，是国家经济管理机关对经济活动主体及其产品依法具备进入某些市场资格和条件的确认。

19.财政预算是指按照法定程序编制、核定在一定时期内国家集中掌握一部分财政收入和支出的预先方案。

20.强行交易是指具有独占地位的经营者，依靠自身优势强制他人购买其指定商品，排斥其他经营者的行为。

21.流转税，是针对生产流通过程而确定征收的税种，包括增值税、土地增值税、消费税、营业税；海关税。

22.价格垄断行为是指经营者通过相互串通或滥用市场支配地位，操纵市场调节价，扰乱正常生产经营秩序，损害其他经营者或消费者权益，或危害社会公共利益的行为。

23.劳动关系是指用人单位与劳动者建立的录用和被录用关系。

24.劳动争议是指劳动关系双方当事人因实现劳动权利和履行劳动义务而发生的纠纷，又称劳资纠纷。

四、简答题

1、答：相同点：都体现国家干预社会的强制性；关系主体间都有隶属关系；都有相当的引导命令方式；行政诉讼程序也为经济法运用。关键都是调整不平等主体间关系的法。不同点：关键是调整对象不同，经济法的是国家调节经济关系，行政法的是行政管理关系。

2、答：概念：是指在经营活动中通过给予非法的经济利益来换取交易的行为。表现形式：回扣等。特征：最重要的特征就是所付出和收到的经济利益不如实入帐。

3、答：产业结构政策主要包括：(1)经济特区辐射政策；(2)沿海地区开放政策；(3)中部经济调整发展政策；(4)落后地区自然资源开发政策

4、答：包括金融管理法和金融交易法；金融管理法是调整在国家以社会整体经济的调控为目的，对金融业的引导、监督管理过程中发生社会关系的法律规范的总称。金融交易法是调整经济活动主体从事金融商品交易过程中各种关系的法律规范的总称。（2分

5、答：(1)为国家管理经济提供依据；

(2)标明经济活动底线，维护各方权利；(3)为市场持续发展提供保障；(4)保障国家经济安全。

6，答：我国劳动和社会保障的现状是：就业局势稳定，就业结构趋于合理；劳动关系调整的法律制度基本建立；工资分配制度不断完善；各种保障制度初步建立

7，答：我国劳动和社会保障面临的问题有：就业矛盾人尖锐，结构性失业突出；劳动力市场机制不健全；劳动力整体素质不适应社会发展需求；人口老龄化；社保资金缺口大；行业间工资分配不合理；劳动关系多元复杂。

8，答：社会保险立法主要有《保险法》、《失业保险条例》、《社会保险费征缴暂行条例》等

9，答：个人劳动合同的内容主要有：劳动期限、工作内容、工作条件、违约责任、保密条款等。

10,答：破产的条件主要有：主体必须是法人；债务人的资产不能清偿到期债务；破产程序主要有：债权人或债务人申请；法院审理，包括立案、组织申报登记债权、召开债权人会议、调解和解、整顿、宣布破产等；破产财产的清算管理以及财产清偿。

11，答：我国《消法》第四十九条规定，经营者在销售商品或提供服务时有欺诈情形的，消费者可以要求经营者支付相当于消费价款两倍数额的赔偿金额。一是要有经营者的欺诈行为；二是消费者可以就此得到两倍的赔偿。

五、案例分析题

（一）答：应当得到支持。因为商场应为消费者提供一个安全的购物环境，保障消费者的人身财产安全，这也是《消费者权益保护法》所明文规定了的。商场应该在清洁地板后尽快将地板去湿，并在去湿之前避免顾客踩到。蒋小姐之所以踩到滑湿地板，正是因为而商场未尽到该项义务，致使不幸发生。所以商场应承担赔偿蒋小姐损失的责任。

（二）答1，超市的搜身行为，违反了《消法》中关于经营者尊重消费者、保护消费者人格尊严的规定；损害了齐丹的人格权。2，齐丹可以要求被告某贸易中心赔礼道歉，消除影响，并赔偿一定经济损失损失。

（三）答：该饭店店员着装行为属于违背社会良好风尚的行为，应为违法；依据可以参照我国《广告法》第7条第七项之规定广告不得“妨碍社会公共秩序和违背社会良好风尚”；工商部门应责令其停止该种广告行为，并向社会公开道歉，也可处以一定数额的罚款。

（四）答：1，该行为属于价格垄断行为(或价格联盟行为)2，该行为违反了我国《价格法》的相关规定（或第十四条规定）3，此案应由工商行政管理部门了处理；应责令豆制品协会及参与该行为的豆腐生产厂家改正，予以警告并可处以相应罚款。

（五）答：1，该厂擅自使用“苏绣”的原产地标志，构成了虚假标志的不正当竞争行为。2，工商管理部门应责令其停止使用该原产地标志，并以刊登广告等方式消除影响。

（六）答：（1）该行为属于虚假宣传行为；（2）工商行政管理部门应当责令易伟公司停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上20万元以下罚款。

（七）答：此案涉及劳动争议有以下解决方案：（1）请求劳动争议调解，可以在知道权利被侵害之日起30日内，向当地劳动争议调解委员会申请；（2）如果调解失败或公司不愿履行调解的决定，则可以申请劳动仲裁，请当地劳动争议仲裁委员会仲裁；（3）如果对仲裁结果不满或公司不执行仲裁裁决，可依法向人民法院提起诉讼或申请人民法院强制执行。

（八）答：1，夏先生作为消费者其知悉权受到了损害。原因：第八条规定消费者享有知悉其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。超市和厂家将实际上普通灯“包装”成保健灯，欺骗了夏先生；同时用假的价格对比吸引消费者，同样构成了欺诈。2，维权方案：①分析夏先生依据法律能获得的利益：结合《消法》第八条、第十一条和第四十九条，夏先生可以获得买一赔一的赔偿，即夏先生可以从商家获得126元的退款和126元的赔偿；②途径：与经营者协商、请求消费者协会调解、向有关行政部门申诉、向仲裁机构申请仲裁、向法院提起诉讼。

（九）答：1，向质量技术监督部门举报。

2，依据《产品质量法》和《标准化法》

3，（1）责令其停止销售并回收已经出售的该批矿泉水；（2）没收尚未销售的该批矿泉水；（3）没收违法所得，并处一定罚款

第四篇：经济法学课件

经济法学课件整理制作：向龙浩经济法学

主讲：

陈江华

chjh0551@126.com

教材：

经济法实用教程

主编：

陈广富

出版社 :北京大学出版社中国农业大学出版社

模块一

基本理论

第一讲经济法基础理论

第一节经济法概述

第二节经济法律关系

第三节经济法的地位

模块二

经济法主体

第二讲经济法主体

第一节经济法主体概述

第二节企业法(国有企业法、个人独资企业法、合伙企业法和外商投资企业法）

第三节公司法

模块三

市场规制法

第三讲竞争法律制度

第一节反不正当竞争法

第二节反垄断法

整理制作：向龙浩注：仅供08经济学类（1）班内部传阅第四讲消费者法律制度

第一节消费者权益保护法

第二节产品质量法

模块四

宏观调控法

第五讲财政法律制度第六讲金融法律制度

第一节银行法

第二节证券法

第三节票据法第七讲税收法律制度

模块五

相关的法律

第八讲合同(担保)法律制度第九讲房地产法律制度第十讲会计法律制度第十一讲：经济仲裁和诉讼制度 1

经济法学课件整理制作：向龙浩模块一

基本理论

第一讲经济法基础理论

第一节经济法概述

一、经济法的产生和发展

二、经济法的概念

三、经济法的基本原则

一、经济法的产生和发展

（一）经济法的产生

经济法概念最早使用—1755年法国空想社会主义者摩莱里所著《自然法典》。

资本主义发展到垄断资本主义阶段，社会矛盾和经济矛盾的解决需要政府干预。市场失灵需要经济法。

经济法出现于19世纪末20世纪初的美国和德国。

1、垄断资本主义初期国家规制市场的法律（19世纪末至20世纪初）如：1890年《谢尔曼法》。

2、“战争经济法” 的出现（20世纪初）

德国发动第一次世界大战，在战时及战后一段时期大力推行经济管制，于1919年制定了以“经济法”命名，对重要物资实行社会化的特殊立法。1919年《煤炭法》。

（二）经济法的发展

1、世界经济危机与第二次世界大战时期（1929年--1945）

其典型事件为美国“罗斯福新政”。法律被学者形象地概括为“危机对策经济法”。

德日等战争发起国家及其他参战国，运用强制手段，全面掌控国家经济，将其纳入战时体制。“战争经济法”。

2、战后经济法的发展（1945年--1989年）

战后经济法的发展方向，在德国和日本，初期表现为制定法律解散财阀，禁止垄断，恢复市场竞争秩序。进入经济高速发展时期后，表现为运用宏观调控手段，促进产业结构的合理化，使国民经济稳步协调发展经济法进入理性发展阶段。

3、经济全球化进程中的经济法（20世纪90年代以后）

世贸规则越来越深刻地影响着各国法律的走向。

（三）建国后我国经济立法

1、改革开放前的经济法（1949年—1978年）

2、改革开放后至入世前的经济法（1979年—2000年）

1979年至1986年，由于对内搞活、对外开放的需要，有关经济的立法受到重视且发展迅速，对这些法律的研究也空前繁荣起来。

1986年之后，从《民法通则》的颁布，到统一《合同法》的实施，私法走进社会主义中国的舞台。据统计，二十多年来，我国颁布的经济法律法规达几千件。

3、入世对我国经济法的影响（进入21世纪后）

经济法学课件整理制作：向龙浩世贸规则本身以及我国入世几年来的实践表明，政府与市场的关系主要在两个方向展开，一是政府必须对市场管理监督，二是政府不得直接介入市场，同时必须对管理监督的不当承担法律责任。对于后者，必须建立立法违宪审查制度及抽象行政行为可诉制度。

（四）经济法产生和发展的原因

1、客观基础：市场缺陷——“市场失灵”以及“政府失灵”（1）市场失灵

市场失灵是指市场发挥作用的条件不具备或不完全具备而造成的市场机制不能发挥作用的情形。

市场失灵的表现：

①市场的不完全（垄断）。②市场的不普遍（公共产品）。③信息失灵。④外部性。⑤公共产品。⑥经济周期。

（2）政府失灵

包括政府干预不到位，政府干预错位，政府干预不起作用。①政府运行效率低下。

②政府过度干预。集权体制下，及向市场体制转型时。③公共产品供应不足。

④政府不受产权约束。国有产权；侵害非国有产权；政府财产责任等。⑤预算分配偏离社会需要。

⑥权力寻租。实质就是寻求政府的强制性或特权供应，以便获取市场价格与权力价格之间的差额。

2、社会原因

（1）市民社会和政治国家的融合是经济法形成的根本社会原因。（2）国家间战争是诱致性社会原因。

3、政治原因

任何国家都有经济管理职能，但是由于社会经济发展水平的不同，国家的社会管理职能的行使范围、深度和方式是不同的。

自由资本主义时期，直接干预经济生活之经济法制有限的，而且是主要以间接干预和维护市场秩序的民商事法为主。财税法主要是发挥“组织收入”功能（消极干预）。

垄断阶段后，为了化解各种社会经济危机、协调各种社会冲突，国家更全面地调节社会经济成为“兜底性”选择（积极干预）。财税法还是国家调节经济之法。

从计划模式向市场模式转型的国家，市场经济制度的移植与创建需要。

4、法律原因

（1）从法律文化角度考察，人们渴望以法治化国家为其生存空间的心理促进了经济法的兴起。（2）从部门法角度看

民商法调节作用存在有限性、局限性。民商法律确立了三大调整原则，即私有财产神圣不可侵犯、契约自由和过错责任。

行政法，是关于行政权的授予、行使以及对行政权进行监督和对其后果予以补救的法律规范的 3

经济法学课件整理制作：向龙浩总称。如：工厂超标排污。

5、经济学理论对国家经济调节职能合理性的论证以及先导国家的经济立法与实践的成功。

6、经济法得以充实和前进的新动力：二战以来不断高涨和深化的各种人权运动。

二、经济法的概念

（一）经济法定义

主流定义：“需要国家干预说”（国家为了克服市场调节的盲目性和局限性而制定的调整需要由国家的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。）国家协调说、社会公共性经济管理关系说、纵横统一说、国家调节（制）说等。

经济法是指调整国家干预经济过程中发生的社会经济关系的法律规范的总称。

（1）经济法最基本属性在于它体现了国家运用法律对社会经济生活的干预。（2）经济法仅调整具有全局性的社会公共性的经济关系。（3）市场失灵为经济法的国家干预划定界限。

（二）经济法调整的对象

是指经济法促进、限制、取缔和保护的社会关系的范围。即国家用经济法的形式干预社会经济关系的范围。

1、市场主体调控关系

市场主体调控关系，是指国家从维护社会公共利益出发，在对市场主体的组织和行为进行必要干预过程中而发生的社会关系。

2、市场秩序调控关系

市场秩序调控关系，是指国家在培育和发展市场体系过程中，为了维护国家、经营者和消费者的合法权益而对市场主体的市场行为进行必要干预而发生的社会关系。

3、宏观经济调控关系

宏观经济调控关系，是指国家从全局和社会公共利益出发，对关系国计民生的重大经济因素，实行全局性的调控过程中与其他社会组织所发生的关系。

4、社会分配关系

社会分配关系，是指国家在参与国民收入分配的过程中所形成的经济关系。

经济法调整全部的再分配过程中所发生的社会关系，也包括初次分配中需要由国家干预的部分分配关系。

三、经济法的基本原则

经济法基本原则，是指规定于或者寓意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济执法、经济司法和经济守法具有指导意义和适用价值的根本指导思想或准则。

（一）国家适度干预原则

国家适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界条件或者临界点上所作的一种介入状态。主张从干预的正当性与谨慎性两个方面把握。干预的正当性，在于强调干预必须基于法律授权。干预谨慎性，在于干预的合理性，着重于将“市场之手”与“国家之手”有机结合。解决规则的刚性与自由裁量权的问题。

经济法学课件整理制作：向龙浩

（二）社会本位原则

社会本位，主要体现以维护社会公共利益为出发点的经济法的本位思想。“国家本位”、“个体本位”、“社会本位”。把社会本位作为自己的基本原则，一方面标明国家在对产业调节、固定资产投资、货币发行、价格水平、垄断和不正当竞争行为、产品质量控制以及消费者权益保护等关系进行经济法方式的调节时，必须以社会利益为本位。另一方面，任何市场主体，在进行市场行为时，也不能一味地追求自身利益的最大化而忽视对社会公共利益的关注，否则，也是对自己应当承担的社会责任的背离。这一方面的例子就是经济法对企业社会责任的关注。

（三）经济民主原则

经济民主是与经济独裁相对应的概念，是指国家在干预经济的过程中，各经济法主体的经济职权与经济职责、经济权利与经济义务分配协调、恰当，从而充分发挥各经济法主体的积极性与创造性。

1938年罗斯福提出经济民主主义，“与政治民主相辅相成，它以经济机会的均等和经济权利的平等为主要内容。为了实现经济民主，国家尽可能

保障企业之间无论大小、强弱、都有均等的机会参与经济活动。”

一方面，经济民主使得国家对市场竞争中的失利者进行救助有了正当的依据。另一方面，在消费领域，与经营者相比较，消费者处于弱势群体的地位，在传统的法律框架内是难以有效解决的。经济民主的推行，就能够在一定程度上矫正这种形式平等掩盖下的实质不平等，从而求得真正的公平与正义。

（四）经济公平原则

“公平问题是一个人类价值问题，是人类的一个恒久追求，是政治社会中所有价值体系追求的一个最高目标。一切社会规范形式，诸如政治规范、法律规范、道德规范、宗教规范，等等，都将公平作为重要的价值内容和价值目标，体现在和渗透在自身的规范结构之中”。

在形式上，各社会主体因为法律的适用而得到了一种平等。一是机会的公平，这主要体现在社会资源平等地向市场主体开放，每个市场主体都有机会参与市场竞争；二是起点的公平，这是指每个市场主体的竞争起跑线公平，即任何参与竞争者都按照其参加的市场形态的基本要求来进行竞争的，尽管每个市场主体的具体情况可能有很大的差异，但是，任何市场主体都不得受到形式上的歧视；三是规则的公平，这是指市场主体在进行市场竞争时都适用相同的规则，各市场主体都平等地拥有实现其经济目的的手段。但是，这种形式的公平带来了实质的不公平。经济法构筑了一种与传统法律不同的公平——实质公平。经济法的这种公平，是在承认经济主体的资源和个人秉赋等方面的差异的前提下而追求的一种结果上的公平，它是一种实质的公平。

（五）经济安全原则

第二节经济法律关系

一、经济法律关系的概念

二、经济法律关系主体

三、经济法律关系的客体

经济法学课件整理制作：向龙浩

四、经济法律关系的内容

一、经济法律关系的概念

(一)概念：

经济法律关系，是指经济法律规范在调整国家干预经济过程中所形成的经济职权与经济职责、经济权利与经济义务关系。

经济法律关系由主体、客体和内容三部分构成。

二、经济法律关系主体

经济法律关系的主体是指依法参加经济法律关系，并因此享有经济职权或权利，承担经济职责或义务的当事人。

经济法律关系主体的范围：

（一）国家机关；

（二）社会组织；

（三）经济组织的内部机构；

（四）个体工商户、农村承包户及其它自然人。

三、经济法律关系的客体

经济法律关系客体指经济法律关系中主体的权利义务所指向的对象。客体是经济法主体通过经济法律关系所追求的经济利益和经济目标。经济权利和经济义务只有通过客体才能得到实现。经济法律关系客体的种类：物、货币和有价证券、行为、智力成果。

四、经济法律关系的内容

经济法律关系的内容是指经济法律关系的主体所享有的权利和承担的义务。它是经济法律关系的实质要素，是连接主体之间、主体与客体之间的桥梁。

经济权利是经济法主体依法具有自己为或者不为一定行为和要求他人为或者不为一定行为的资格。

经济义务是经济法主体依法具有自己为一定行为和不为一定行为的责任。

第三节经济法的地位

一、经济法的地位

二、经济法与相邻法律部门的关系

一、经济法的地位

广义的经济法地位是指经济法在整个法律体系中的独立性和重要性，经济法是否是一个独立的法律部门，经济法的作用和价值，以及经济法与相关法律部门的关系。狭义的经济法地位是指经济法是否是一个独立的法律部门。

二、经济法与相邻法律部门的关系

（一）经济法与民法的关系

1、主体不同。

（1）主体范围不同。（2）主体的地位不同。

2、调整对象不同——不同性质的社会关系。

经济法学课件整理制作：向龙浩

3、调整的方式不同。经济法私权和公权并用。

（二）经济法与行政法关系

1、主体不同。行政法主体一方为行政主体。

2、调整对象不同。行政法调整权力从属关系，大多数不直接具有经济内容的行政关系。

3、调整的方法不同。

4、作用不同。

5、调整程序不同。

模块二

经济法主体

第二讲经济法主体

第一节经济法主体概述

第二节企业法(国有企业法、个人独资企业法、合伙企业法和外商投资企业法）

第三节公司法

第一节经济法主体概述

一、经济法主体定义和特征

（一）经济法主体定义和特征

经济法主体，即经济法律关系主体，是指参加经济法律关系、拥有经济权限的当事人。

1、广泛性。国家、国家权力机关，企业内部组织等。

2、具体性与地位不平等性。

民法主体视为平等、均质的抽象人。经济法将法律关系视为实力不相同的具体个体，主体地位不平等。

3、身份性与权限配置的不对称。

在不同的法律关系与不同场合之下，经济法主体有不同的身份。基于对实质公平价值的追求，权限具有不对称。

（二）经济法主体体系架构

1、国家干预主体（1）国家-特殊主体

国家是宏观调控主体，国家在特定情况下可以作为特殊的市场主体参与市场活动。（2）权力机关。争论：权力机关不受法律追究，不能成为主体。（3）行政机关

2、社会中间层主体。

是指独立于政府与市场主体，为政府干预市场、市场影响政府和市场主体之间相互联系其中介

作用的主体。具有中介性、公共性和民间性。

行业协会，是由单一行业的竞争者所构成的非赢利性组织，其目的在于促进该行业中的产品销售和为雇佣方面提供多边性援助服务。

3、市场主体。

经济法学课件整理制作：向龙浩第二节企业法

一、企业法概述

二、具体企业法律制度

三、公司法

一、企业法概述

（一）企业、企业法定义

是凝聚着人的要素和物的要素，依法成立，以赢利为目的的经济组织。

组织性、赢利性、法定性、独立性。

企业角色一直为“经济人”和“社会人”，不同时期强弱不一样。

企业法是确认企业的法律地位及调整其内部组织关系的法。或以企业为规范对象。确认并调整企业的设立、变更和终止、企业的权利和义务、企业的资本、投资者相互之间及其与企业的关系、企业内部的组织机构及其管理、企业与其它管理者的关系的法律规范的总称。

（二）企业形态法定化与企业法律形态

1、企业形态法定化是指国家以法律形式确认企业形态，从而以利于建立起相应形态的企业法律制度和科学的企业法律法规体系的过程。

手工业者(个人独资、业主企业)基于继承和扩大经营

→合伙企业

基于连带风险出现→有限合伙（隐名合伙、两合公司）

资产阶级萌芽阶段快速积聚资金→股份有限公司适应中小企业→有限责任公司

2、企业法律形态----法律形式

（1）以责任形式为标准划分的企业法律形态——公司、合伙企业、独资企业。

（2）以所有制为标准划分的企业法律形态国有企业

集体所有制企业私营企业外商投资企业

（三）市场准人法律制度

市场准人制度，是指有关国家或政府准许自然人、法人进入市场从事经营活动的法定条件和程序规则的总称。包括一般市场准人规则和特殊市场准入规则。

（四）企业社会责任的界定

是指企业在谋求股东利润最大化之外所负有的维护和增进社会利益的义务。是一种关系责任或积极责任。

以企业非股东利益相关者为企业义务的相对方。是企业法律义务和道德义务的统一。

是对传统的股东利润最大化原则的修正和补充。

二具体企业法律制度

（一）个人独资企业

个人独资企业是指在中国境内依法设立的，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，8

经济法学课件整理制作：向龙浩投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。投资人具有中国国籍的自然人，但法律、行政法规规定禁止从事营利性活动的人除外。

（二）合伙企业

合伙企业是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。

1、合伙企业的设立有两个以上合伙人，并且都是依法承担无限责任者。有书面合伙协议。

2、各合伙人实际缴付的出资。经全体合伙人协商一致，合伙人可以用劳务出资。

3、合伙企业存续期间，合伙人的出资和所有以合伙企业名义取得的收益为合伙企业的财产。除非有合伙人退伙等法定事由，合伙人不得请求分割合伙企业的财产。

4、合伙人执行合伙企业事务，有全体合伙人共同执行合伙企业事务、委托一名或数名合伙人执行合伙企业事务两种形式.5、合伙企业的损益分配

由合伙人依照合伙协议约定的比例分配和分担；合伙协议未约定合伙损益分配比例的，由各合伙人平均分配和分担.（三）外商投资企业法律制度

1、中外合资经营企业的概念

是指外国的公司、企业和其他经济组织或者个人同中国的公司、企业或者其他经济组织依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的由双方共同投资、共同经营，并按照投资比例共担风险、共负盈亏的企业。

2、中外合作经营企业法律制度

是指外国的公司、企业和其他经济组织或者个人同中国的公司、企业或者其他经济组织，依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的由双方通过合作企业合同约定各自的权利和义务的企业。

3、外资企业法律制度

是指外国的公司、企业和其他经济组织或者个人，依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的全部资本由外国投资者投资的企业。

（四）国有企业

是指以生产资料的全民所有制为基础的、从事工业生产经营活动的、独立的商品经济组织。

第三节公司法

一、公司法的概述

二、公司法基本内容

一、公司法的概述

（一）公司的概念

公司是指其资本由股东出资构成，股东以其出资额或者所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任，并依公司法设立的企业法人。

（二）公司的分类

1、按照公司股东的责任：无限公司、两合公司和有限公司。

2、英美法系国家的分类：人合公司和资合公司

3、公司的隶属关系划分：总公司和分公司。

经济法学课件整理制作：向龙浩

4、按照公司的控制与被控制关系：（1）母公司、子公司。

5、按照国籍标准：本国公司；外国公司；跨国公司。

二、公司法基本内容

（一）名称和住所

（二）公司章程

是规定公司的组织及行为的基本规则的重要文件,是公司成立的必要条件和必经程序之一。公司章程效力范围—对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程变更。

（三）公司资本和出资

我国公司法注册资本是公司股东认缴资本

1、公司资本三原则（1）资本确定原则。

公司资本的认缴、募集等严格要求。（2）资本维持原则。

公司应当维持与公司资本总额相当的财产。（3）资本不变原则。

公司资本总额不依法定程序不能随意变更。

2、股东出资方式和期限：

(1)方式:货币出资和实物、非专利技术、土地使用权等能用货币估价、依法转让，法律法规不能作为出资的除外”。

(2)货币不低于30%。知识产权出资比例不能超过

20%，但高科技公司的除外。非货币出资必须评估作价(3)部分采用分期缴纳出资制。

两年之内可以分期缴纳（按实缴资本行使权利，承担责任按照认缴的）。股份公司募集设立、一人公司不允许分期缴纳。

3、最低法定资本：

有限公司不低于3万（一人有限公司10万）；股份公司500万。

4、有限责任公司出资颁发出资证明书，股份公司股份表现为股票。有限责任公司股份转让限制。

（四）公司成立、合并、分立、解散和清算

1、公司名称核准后，符合条件办理工商登记，自登记之日起成立。采用准则主义设立原则。

2、法定人数。有限公司股东（1-50人），股份公司发起人（5-200人）。

3、股份公司设立方式：（1）发起设立（2）募集设立

发起人依法认购一定比例的股份，其余部分向社会发行而设立的公司，发起人认购不底于股份总数的35%。

4、公司合并，分立、解散和清算

（五）公司债券

1、发行主体

2、公司债券发行条件和种类

3、公司债券转让

经济法学课件整理制作：向龙浩应在依法设立的证券交易场所进行。记名债券由债券持有人以背书的方式或法律规定的其他方式转让；无记名债券以交付方式转让。

三、公司治理结构

（一）股东会

1、股东会由全体股东组成，公司最高的权力机构，决定公司的一切重大事项，但非常设机构。

2、定期会议，按章程规定按时召开；临时会议，由代表1/10以上有表决权的股东，1/3以上的董事、监事会或不设监事会的监事可提议召开。

3、股东会由董事会召集，董事长主持。董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。董事会（执行董事）不能或者不履行召集股东会职责的，由监事会或不设监事会的监事召集和主持。

监事会或不设监事会的监事不召集和主持，代表1/10以上有表决权的股东可以自行召集和主持。

4、议事规则：股东会由股东按照出资比例（或约定）行使表决权，但公司章程另有约定的除外。普通决定过半数通过，特别决议即重大问题须经2/3的有表决权（总表决数、出席会议总表决数）的股东同意。

重大事项包括：增加、减少注册资本，分立、合并、解散、变更公司形式、修改章程。国有独资公司不设股东会。

控股股东、关联交易本身并不违法，而是利用并损害公司、他人利益。

（二）董事会

（1）是公司经营决策机构，是股东会的执行机构。（2）由3至13人组成（国有独资公司为3-9人）。两个以上国有企业或其他两个国有投资主体设立的公司，应有职工董事。

（3）董事的任期每届不超过3年，可连选连任。

（4）董事长（或经理、执行董事）是公司法定代表人，股东人数少可不设董事长，设一名执行董事。

（5）董事会应按期召开，1/3的董事可提议召开董事会。

完善董事长不能或不履行职务的规定补救措施。规定一人一票。

董事会任期届满没有改选，还有就是个别董事辞职新董事还没有就任，这时原有董事仍然履行职务。

（6）董事会下设经理，是公司日常经营管理机构，由董事会聘请或解聘。（7）董事会、经理的职权。

独立董事，与公司没有“重要关系”的股东。

（三）监事会

1、监事会是公司监督机构，对股东会负责。成员不少于3人，每届任期为3年，可分股东监事和股东监事。董事、经理、财务负责人不得兼任监事。所有公司包括上市公司必须有监事会。

2、规定监事会的调查权。

3、规定了监事会行使职权的保障措施，解决因为信息缺乏问题，第151条第2款。费用保障措施，会计师事务所的费用、监事会费用

4、规定监事会的例会制度。集体行使职权，每6个月开一次会

（四）充实董事、监事、高级管理人员义务的规定。

经济法学课件整理制作：向龙浩

1、规定公司董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实和勤勉义务

第148条

2、将董事、监事、经理的义务扩大到所有董事、监事和所有高级管理人员财务负责人是指财务总监。

3、充实忠实义务的具体规定

第149条

增加程序上的内容，借款要经过股东大会同意，另外关于担保问题

4、规定董事、监事、高级管理人员违反义务的赔偿责任。规定了股东代表诉讼。

（五）完善股东权保护措施

1、股东知情权。（1）股东可查阅相关文件、记录。（2）有限公司股东查阅会计帐簿的程序。

2、股份公司股东的提案权和质询权。（1）提案人资格：3%股份，但是没提持续持有多长时间；（2）提案程序；提案内容。（3）股东大会审议，董事、监事、高级管理人员列席鼓动大会并接受质询，第151条。

3、股份公司的累积投票。可以使中小股东选出他们可以信任或者满意的董事或者监事。抑制控制股东支配的问题。

3、累积投票的前提：章程有规定或者股东大会有决议适用范围

4、完善股东诉讼制度。充实股东直接诉讼的规定。股东会、股东大会、董事会决议无效之诉；股东会、股东大会、董事会决议撤消之；股东利益损害赔偿之诉。建立股东代表诉讼（包括有限责任公司持续持股180日以上并且持股1%。程序。利益归属：公司）。

5、增加少数股东自行召集股东大会制度。少数股东资格：第102条，持续持股90日以上、持股10%以上；前提条件：；自行召集与主持。这对保护中小股东很有意义，注意这里叫少数股东权，而不叫中小股东。

6、异议股东股权收买请求权。请求者的条件：投反对票。适用的范围：3种事项。

7、公司回购股份的缓和。

职工持股，股票期权、股份奖励本公司职工。

（六）利害相关者利益保护

1、完善职工利益保护。

（1）职工参加董事会扩大到所有有限责任公司：股份公司可以设职工董事。“可以”引导。（2）监事会的职工比例正式为不低于1/3。（3）征询意见和建议的范围扩大到所有公司。

2、债权人利益保护。（1）会计信息的真实。（2）公司合并、分立须公告债权人。（3）公司人格否认制度（揭开公司面纱）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务、严重损害公司债权人利益的，公司人格被否认，相关股东应当对公司债务承担连带责任。否定法人人格；一人公司证明自己和公司财产分离。

模块三

市场规制法

第三讲竞争法律制度

一、概述

二、反垄断法

三、反不正当竞争法

第四讲消费者法律制度

一、消费者权益保护法

经济法学课件整理制作：向龙浩

二、产品质量法

第三讲竞争法律制度

一、概述

二、反垄断法

三反不正当竞争法

一、概述

（一）市场秩序规制法

1、含义

市场秩序规制法，是指国家从社会整体利益出发，为维护市场机制的正常运行，对影响市场秩序、偏离市场经济要求的行为进行规制的法律规范的总称。以社会为本位，以社会经济整体的协调发展为目标。

2、调整对象

（1）对特殊市场行为的规制。

①对特殊的交易主体的规制。

②对特殊交易方式的规制

③对市场体系的规制

（2）对市场竞争行为的规制 ①垄断。

②限制竞争行为。③不正当竞争行为。

（3）对消费者合法权益的保护

（二）产生和发展

1、产生19世纪末叶，美国1890年《谢尔曼法》和德国1896年《反不正当竞争法》标志。

2、发展趋势：

（1）立法宗旨更关注消费着利益。（2）法律规制更趋于灵活。（3）国际化的趋势更加明显。①对跨国合并的规制。

②一国竞争法为维护本国利益，在竞争政策上采取双重标准的作法成为普遍趋势。③确立国际层面上的统一的竞争规则。

（三）基本原则

1、维护市场活动中的经济民主原则

2、保障市场活动中的实质公平原则

3、维护市场运行的整体利益。优先考虑社会整体效率，兼顾公平。

二、垄断法律制度

（一）反垄断法概述

1、垄断是指各国反垄断法律中规定的，垄断主体对市场运行过程进排他性控制或对市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞争秩序的行为或状态。

2、垄断的危害

经济法学课件整理制作：向龙浩（1）阻碍社会技术进步。（2）破坏市场公平竞争。（3）损害消费者利益。

（4）垄断影响经济民主制度。

3、反垄断法

是国家对市场主体以排斥和限制竞争、控制市场为目的而实施的反竞争行为进行规制的法律规范的总和。

主体是市场主体。企业、联合组织、其他社会组织（政府、行业协会）。规制的行为是反竞争行为。

反垄断法是实体规定和程序规定相结合的法律规范的总和。

4、反垄断法产生和发展

产生于19世纪中后期。英国判例“限制贸易应受谴责”。1890年《谢尔曼法案》。发达国家的反垄断立法进一步加强。

随着经济的发展，反垄断法得到不断修改和调整。发展中国家和转型国家纷纷立法。全球化趋势带动反垄断法的国际化

5、反垄断法理论分析

（1）经济学理论分析。垄断的负面影响在于人为的市场进入壁垒带来经济低效率。垄断的产生和存续与特定的经济和政治有关。

（2）社会学理论分析。社会学的价值是保护弱者、主持正义、维护社会秩序和谐等。表现在经济上为经济民主和经济自由。

（3）法学理论分析。西方法律思想由个人本位向社会本位的变迁。

（二）垄断行为的分类

1、经营性垄断

（1）经营者达成垄断协议（2）经营者滥用市场支配地位

（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

2、行政性垄断

（三）垄断协议

垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

1、横向限制竞争协议 —竞争者

（1）固定价格的协议 —索思比和克里斯蒂固定拍卖佣金。（2）划分市场和消费者的协议—石油减产

（3）控制生产或销售数量的协议 —日本三啤酒（4）联合抵制协议 —两石油公司拒供90号汽油（5）其他限制市场竞争行为

2、纵向限制竞争协议—竞争者与交易相对人

（1）固定向第三人转售商品的价格—药厂向医药销售商规定的合同最低零售价格，只能以此为唯一价格。

（2）限定向第三人转售商品的最低价格—药厂给医药销售商限定的合同零售价格，此价格之上可以销售，限定了几个波动的空间。

垄断协议例外：为改进技术，研究开发新产品

经济法学课件整理制作：向龙浩

3、行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为

（四）滥用市场支配地位

1、滥用市场支配地位

是指企业凭借已经获得的市场支配地位，排挤竞争对手或进行不公平交易的行为。反垄断法对具有市场支配的企业规制经历了一个由结构主义向行为主义转变的过程。

2、市场支配地位及其确定（1）市场支配地位

企业在市场中对交易价格和交易条件能够独立决策而无须考虑其它经营者，并足以影响市场竞争的优势地位。

（2）界定相关市场（Relevant Market）

相关市场，是指经营者在一定期间内就某种商品经营所涉及的区域和范围。相关产品市场；相关地域市场；相关时间市场。（3）市场支配地位确定

推定经营者具有支配地位：①一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的； ②两个经营者在相关市场的市场份额达到2/3的；③三个经营者在相关市场的市场份额达到3/4的。②③达不到10%的不算。

3、类型

（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品（2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品（3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易

（4）没有正当理由，限制交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易（5）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇（6）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理交易条件（7）其他

（五）经营者集中

1、经营者集中，是指两个或两个以上的独立企业，通过取得财产或股份，合并成为一个企业的资产合并;一个企业能够对另一个企业发生支配性影响的经营控制型合并，包括：持有其他公司的股份、取得其他公司的资产、受让或承租其他企业全部或主要部分的经营或财产、与其他企业共同经营或受其他企业委托经营、干部兼任、直接或间接地控制其他企业的人事任免等。（1）经营者合并

（2）经营者通过股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权（3）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响

3、对企业合并的法律规制

（1）企业合并控制的标准——社会整体效益。（2）企业合并的控制程序。①事先申报制度； ②行政调查制度； ③司法审查制度。（3）法律责任

（六）行政性垄断的法律规制

1、定义和危害

行政性垄断，是指行政机关和公共组织滥用行政权力，排除或者限制竞争而形成的垄断。（1）扭曲市场机制。（2）违背公平竞争原则。（3）消弱企业的竞争能力。（4）违背WTO规则。

2、行政性垄断表现形式

经济法学课件整理制作：向龙浩（1）行政地区垄断（2）行政部门垄断（3）行政性强制交易（4）行政性限制竞争协议

（七）反垄断法的适用除外与域外适用

1、定义

反垄断法的适用除外，即适用豁免，是指国家为了保护整个国民经济的发展，在反垄断法中规定的对特定行业或企业的特定行为不适用反垄断法的法律制度。其意义：（1）对反垄断法基本制度的修正。（2）有助于国家整体经济的发展。

2、适用除外的范围：

（1）国家垄断。国家对某些产业领域或经济活动实施独立控制。（2）自然垄断。某些产业自然性质所形成垄断，如电信、水电气等。（3）知识产权。权利人独占权利，如专利权、商标权。（4）特定的联合行为。

3、域外适用

一国的反垄断法对国外的某些影响国内利益的行为形式域外管辖权的制度。

（八）知识产权滥用的反垄断法规制

1、知识产权滥用

是指知识产权人在行使其权利时超出法律范围所允许的范围或者正当行使的界限，导致对该权利的不正当利用损害他人利益和社会公共利益的情形。

2、知识产权滥用引起的垄断。（1）不正当维持独占行为。（2）限制竞争行为。（3）知识产权滥用加剧市场力量集中。

3、民法对滥用知识产权行为的规制。

4、反垄断法对知识产权的规制。

三、反不正当竞争法

（一）概述

1、不正当竞争

是指经营者违反法律规定损害经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

2、法律特征：（1）是一种违背诚实信用和公认的商业道德的违法行为；（2）直接或间接的侵害了其他经营者的经营利益。（3）是一种滥用经济优势和扰乱社会经济秩序的行为。

3、反不正当竞争法及立法模式

是指调整在制止不正当竞争过程中发生的社会关系的法律关系的总称。

4、不正当竞争行为的种类假冒仿冒行为

商业贿赂行为

虚假宣传行为

侵犯商业秘密的行为

违反法律规定的有奖销售行为

（二）假冒仿冒行为

假冒仿冒行为又称商业混同行为，它是指经营者采用欺骗性的手段，从事市场交易，使自己的 16

经济法学课件整理制作：向龙浩商品或服务与特定竞争对手的商品或服务相混淆，以造成购买者误认或误购目的的不正当竞争行为。

1、假冒他人注册商标的行为。是指擅自使用他人的注册商标的行为

（1）未经注册商标所有人的许可，在同一种商品上使用与他人注册商标相同或相近似的商标；（2）销售明知是仿冒注册商标的商标；（3）伪造、擅自制造他人注册商标标识。

2、仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的行为。

3、擅自使用他人的企业名称或姓名，引人误认为是他人商品的行为。

4、伪造或者冒用质量标志、产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的行为。

（三）商业贿赂行为

1、商业贿赂的概念和特征

商业贿赂是指经营者在市场活动中，为争取交易机会，通过秘密给付财物或者其他报偿等不正当手段收买客户的负责人、雇员、合伙人、代理人和政府有关部门工作人员的行为。

2、商业贿赂与折扣、佣金的区别明示

（四）虚假宣传行为

1、引人误解的虚假宣传行为的含义

引人误解的虚假宣传行为是指经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作的引人误解的虚假的宣传。

2、引人误解的虚假宣传的种类

（1）虚假宣传。是指商品宣传的内容与商品的实际情况不相符合，如将国产商品宣传为进口商品等。

（2）引人误解的宣传。

（五）侵犯商业秘密的行为

1、商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取了保密措施的技术信息和经营信息。（1）秘密性。（2）实用性。（3）保密性。（4）信息性。

2、侵犯商业秘密的行为

（1）以盗窃、利诱、协迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密。（2）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的商业秘密。

（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或允许他人使用其所掌握的商业秘密。

此外，第三人明知或应知以上违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。

（六）违反法律规定的有奖销售行为

1、有奖销售的含义

有奖销售是指经营者以提供奖品或奖金的手段进行推销的行为，主要包括附赠式有奖销售和抽奖式有奖销售两种形式。

2、违反法律规定的有奖销售行为

（1）采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。（2）利用有奖销售的手段推销质次价高商品

（3）抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元。

经济法学课件整理制作：向龙浩第四讲消费者法律制度

一、消费者权益保护法

二、产品质量法

一、消费者权益保护法

（一）概述

1、消费者：是指为了生活需要而购买、使用商品或者接受服务的个人。

2、消费者问题：是指消费者在购买、使用商品或接受服务过程中，其权益受到经营者侵害而引发的问题。

3、消费者问题存在原因

（1）科技水平的局限性，包括经营者在内人们不能认识和克服的缺陷。（2）经营者对利益的不当攫取和消费者权益的漠视。

（3）消费者自身的局限性。

（4）政府保护不力和立法滞后。

4、消费者运动

消费者运动：是指消费者为了维护自身权益，自发或有组织地同损害消费者利益的现象进行斗争的社会运动。

19世纪中叶，起源于英国。1891年，纽约消费者协会。1898年，消费者联盟。1983年，国家消费者组织联盟（3.15)。

5、消费者保护立法

我国消费保护法适用范围

（1）消费者为生活消费需要而购买、使用商品或者接受服务的，适用消法。（2）农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料的，参照消法。

（3）经营者为消费者提供其生产、销售的商品或者提供服务的，适用消法。医疗纠纷是否适用效法？

（二）消费者的基本权利

1、安全权

消费者在购买、使用商品或者接受服务时的人身、财产安全不受损害的权利。

2、知悉真情权

消费者在购买、使用商品或者接受服务时知悉有关商品、服务真实情况的权利。

3、选择权

4、公平交易权

5、获得赔偿权

6、结社权

7、获得知识的权利

8、受尊重权

消费者享有人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。

9、监督权

（三）经营者的义务

1、听取意见和接受监督的义务

2、商品、服务安全保证义务

3、提供真实信息的义务

4、标明真实名称和标记的义务

经济法学课件整理制作：向龙浩

5、出具购货凭证、服务单据的义务

6、商品、服务品质的保证义务

7、售后服务义务

8、不得从事不公平、不合理交易的义务。

9、不得侵犯消费者人格尊严、人身自由义务。

（四）国家和社会对消费者合法权益的保护

（五）争议的解决

1、途径

2、损害赔偿主体确定

（1）一般情况：销售者；商品缺陷造成人身、财产损失的，销售者或生产者。（2）原企业合并、分立的—变更后企业。（3）使用他人执照—销售者、或持有人。

（4）展销会、柜台出租——销售者；结束后，展销会举办者、出租人。（5）虚假广告—销售者，广告者（不能提供经营者真实名称、地址的）。

二、产品质量法律制度

（一）产品质量法概述

1、产品质量法

是调整产品质量监督管理关系和产品质量责任关系的法律规范的总称。

2、产品

产品，是指经过加工、制作使之具有使用价值的物品，既可以是商品，也可以是非商品。各国的产品范围不一致。我国的产品不包括：天然物品，如煤、油、水等；农副产品；建筑工程；初级加工品；专门用于军事的物品；

人体的器官及其组织体。

3、产品质量的含义与分类。

产品质量指产品应具有的、符合人们需要的各种特性和特征的总和。产品质量可分为合格与不合格两大类。

其中：合格又分为符合国家质量标准、符合部级质量标准、符合行业质量标准和符合企业自订质量标准四类。不合格产品包括：（1）瑕疵。（2）缺陷。（3）劣质。

（二）产品质量责任法

1、承担产品质量责任的依据（1）默示担保条件商销性和适用特定用途（2）明示担保条件（3）产品缺陷

设计、制造、指示缺陷

2、生产者的产品质量义务（1）保证产品质量（2）产品标示符合要求

（3）特殊产品的保装要符合要求

3、销售者义务

1、应当建立并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他标示。

经济法学课件整理制作：向龙浩

2、应当采取措施，保持销售产品的质量，不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效、变质的产品。

3、销售者不得采取不正当竞争手段销售产品。

4、销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产品冒充合格产品。

（三）产品质量监督管理

1、产品质量监督管理体制

国务院产品质量监督部门主管全国产品质量监督工作，国务院有关部门在各自的职责范围内负责产品质量监督工作。县级以上地方质量监督部门主管本行政区域内产品质量监督工作，县级以上地方人民政府有关部门在各自职责范围内负责产品质量监督工作。

2、产品质量监督管理制度

（1）产品标准品质量管理标准：符合国家、行业标准、通常标准。（2）企业质量体系认证制度；（3）产品质量认证制度。（4）产品质量监督检查：（5）奖惩制度

（四）法律责任

1、民事责任

（1）消售者承担的瑕疵担保责任（2）产品侵权损害赔偿责任生产者销售者责任竟合

2、行政责任和刑事责任

模块四宏观调控法

第五讲财政法律制度第六讲金融法律制度

第一节银行法

第二节证券法

第三节票据法第七讲税收法律制度

一、宏观经济调控法律制度概述

（一）宏观经济调控法的定义和调整对象

1、宏观经济调控的定义

对宏观经济调控在理论界虽然有着不同表述，但学界趋同的认识是：宏观经济调控是国家对国民经济总体活动进行调节和控制。国民经济的总体活动即国民经济的供求关系，指社会总供给 20

经济法学课件整理制作：向龙浩和社会总需求的关系。

2、宏观经济调控的特征

宏观经济调控不同于市场秩序规制，对其特征的理论分析，有利于建立完善科学的宏观调控法律制度。

（1）宏观经济调控以经济总量平衡为主要目标。（2）宏观经济调控以间接手段为主要的调控方式。（3）宏观经济调控必须符合经济规律的要求。

3、宏观调控法的定义及调整对象

宏观调控法，是指调整在宏观调控过程中发生的经济关系的法律规范的总称，简言之,宏观调控法是调整宏观经济关系之法。

宏观调控法以宏观调控关系为其调整对象，而宏观调控关系是国家对国民经济总体活动进行调节和控制过程中形成的经济关系。如计划关系、财政关系、价格关系、金融关系等。宏观调控关系不同于市场主体规制关系、市场秩序规制关系、社会保障关系，有自身的特殊性，可概括表述如下：

（1）宏观调控关系的主体只能是也必须是国家。国家作为公权力的代表，为实现总供给与总需求的平衡，优化经济结构，保障国民经济持续、快速健康发展，必须对国民经济进行宏观调节和控制。

（2）宏观调控关系是以间接手段调控经济运行而形成的。国家对经济运行的宏观调控采用间接手段，如计划、财政、税收、金融等手段，而并非象市场秩序规制法运用直接规制的方法，明确这一特质，更有利于依法规制宏观调控关系。

（3）宏观调控关系是对国民经济的总量分析，即对总供给与总需求的分析，而非个体、个量分析。总量分析这一方法，不同于个量分析的方法，有利于区分经济法不同调整对象，更有利于理解宏观调控的法理念及法价值。

4、宏观调控法的体系构成

（1）计划法、产业法。计划法是宏观调控法的龙头之法，具有前提性和基础性作用，着重调控国民经济的战略目标及政策目标；产业法则主要规制国民经济各部门的宏观调控手段。

（2）金融法、财税收法、价格法及投资法。这些法律制度规范了宏观调控法律制度的法律手段及宏观调控目标。

（3）国有资产法及自然资源管理法。这些法律制度重点规制市场经济外部条件的宏观调控目标及其手段措施。

（4）对外贸易法。也是宏观调控法的重要组成，对此学界存在不同认识，主要规制对外贸易，保证国民经济的宏观协调发展。

（二）宏观经济调控法的基本原则

1、计划指导原则。计划不是资本主义的专利，社会主义市场经济更需要计划。这一理论运用于宏观经济调控中就是：计划法，它在宏观调控法之中位阶最高，处于核心地位，之所以如此，是因为计划决定了宏观调控的目标、方向及举措。

2、间接调控原则。宏观调控法是国家通过市场机制间接规制市场主体的经济运行。间接调控运用的是计划、财政、金融、价格等手段，通过市场机制，调控经济运行，通过间接的利益机制促导国民经济的均衡有效发展。

3、公开原则。现代市场经济不仅要求公平、公正，更要求经济公开，公开是公正、公平的前提条件。公开原则，要求政府在宏观调控时，应及时公布相关宏观调控的信息，例如汇率、利率、税率等宏观调控政策，应有畅通的经济信息渠道，保证宏观调控的统一性及规范性。

4、合法性原则。国家对国民经济的宏观调控应符合宏观调控法的规定，其合法性的原则不仅要求宏观调控的主体资格合法，而且要求宏观调控的程序必须合法。

经济法学课件整理制作：向龙浩二证券法

（一）证券法概述

1、概念：

调整证券法律关系的法律规范的总称。证券法律关系，包括证券发行、交易等业务关系，也包括国家对证券机构、证券业务的监管关系。

2、适用范围：（1）股票；（2）公司债券；（3）政府债券；（4）证券投资基金份额；5 国务院依法认定的其他证券。

“境内公司股票以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定”，故人民币B股的认购、交易不适用。

3、基本原则：

公开—指基本交易制度公开，上市公司经营状况公开，信息传播公开。公平—指地位、权益平等。公正—指监管者一视同仁。

4、证券机构及证券管理机构（1）证券交易所：

是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。新法取消了证券交易所“不以营利为目的”的定位。集合竟价.（2）证券公司：

是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。根据经营业务确定注册资本最低限额，且须是实缴资本。设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

（3）证券登记结算机构：

是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。（4）证券服务机构：

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

（5）证券管理机构证券业协会：

是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券监督管理机构：现为证监会。

国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

（二）证券的发行制度、证券发行含义：

有广义和狭义之分，狭义的证券发行，即公开发行，指股份有限公司、有限责任公司依照证券法、公司法的规定，向社会公开出售股票或债券，从而获得资金的直接融资活动。

2、发行股票的条件

（1）设立发行股票的条件：

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（2）发行新股条件：

具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；

经济法学课件整理制作：向龙浩最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准”。

3、发行公司债券的条件

（1）发行非转换公司债券的条件：

股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；

累计债券余额不超过公司净资产的40%；

最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策；

债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。

（2）发行可转换公司债券的条件：

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

4、发行程序

（1）聘请保荐人。（2）申请。

（3）核准：国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。（4）公开信息：

证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

（5）承销：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

承销种类：证券代销；证券包销；承销团承销（向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销）。

承销期：证券的代销、包销期限最长不得超过90日承销责任：

证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

（三）证券上市交易制度

1、股票上市交易条件：

股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币三千万元；

公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；

经济法学课件整理制作：向龙浩公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准”。

2、股票上市交易程序：聘请上市保荐人：

申请：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书；（2）申请股票上市的股东大会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（6）法律意见书和上市保荐书；（7）最近一次的招股说明书；（8）证券交易所上市规则规定的其他文件。核准：

签订上市协议：

公告文件及法定事项：

在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。上市交易。

3、暂停上市或终止上市条件：（1）暂停上市情形：

公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近三年连续亏损；、证券交易所上市规则规定的其他情形。

（2）终止上市情形：

公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；

证券交易所上市规则规定的其他情形。

4、持续信息公开：

（1）包括发行公开和上市经营公开，即初期披露和持续披露。

（2）持续性体现：除当时公告上市文件（第六十四条经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告）外，还应在上市期间：

报告—第二年四月底前。中期报告—每年8月底前。

临时报告：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因。（3）信息披露要求：

真实—不得有虚假记载；

准确—不得有误导性陈述；

完整—不得有重大遗漏。

5、上市公司收购

经济法学课件整理制作：向龙浩（1）上市公司收购：指投资者为取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。其中实施收购行为的投资者称为收购人，作为收购目标的上市公司称为被收购公司或曰目标公司。（2）上市公司收购的方式

要约收购—指收购人为取得或强化对某上市公司的控制权，通过向目标公司全体股东公开发出购买该上市公司股份的收购要约方式，收购该目标公司股份的行为。协议收购。

（3）要约收购的程序

①大股东的持股报告义务及相关义务

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当作出书面报告及公告。在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

股份变动报告及公告义务：当已持有5%，如果所持比例每增减5%，仍应报告及公告。②强制要约收购：

持有30%时，继续收购的，应向该上市公司全体股东发出收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

要约收购期限届满及收购行为完成后的情况处理：

被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；

90%,其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。

收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。

（四）禁止的交易行为

1、针对发起人的限制：

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、针对公司的高级管理人员：

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

3、针对公司：

公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：1）减少公司注册资本；2）与持有本公司股份的其他公司合并；3）将股份奖励给本公司职工；4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

4、针对证券机构及监管机构：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

5、针对其他社会中介机构：

经济法学课件整理制作：向龙浩为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

6、针对公司大股东：

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

7、禁止交易行为：（1）禁止内幕交易行为

内幕交易的含义：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，内幕交易即内幕人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内幕交易行为：自己买卖；泄露该信息；建议他人买卖。

（2）禁止操纵证券市场行为：

（3）禁止虚假陈述或信息误导行为。（4）禁止欺诈客户行为。（5）禁止的其他行为

禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

禁止任何人挪用公款买卖证券。

模块五

第五篇：《经济法学》简答题

《经济法学》简答题:

1、简述我国经济法的调整对象

答:1,国家经济管理关系;2,经营协调关系;3,组织内部经济关系;4,涉外经济关系;5,其他应由经济法调整的经济关系.2、简述经济法与民法的区别

答:1,两者调整范围不同;2,主体构成不同;3,主旨思想不同;4,调整手段不完全相同.3、简述集体所有制企业的基本特征

答:1,集体财产属于集体所有;2,企业是独立的商品经济组织,它不同于国家机关,事业单位,社会团体;3,企业实行的是共同劳动;4,企业的分配方式主要采用按劳分配的方式.4、简述私营企业的基本特征

答1,私营企业的资产属于私人所有;2,私营企业中存在雇佣劳动关系;3,私营企业是营利性的经济组织.5、简述合伙企业的特征和设立条件

答: 特征：1,必须具有两个以上的合伙人,共同订立合伙协议;2,合伙企业是一种共同经营体;3,合伙企业是人合企业;4,合伙企业是营利性的经济组织.设立条件：1,有两个以上合伙人,都是依法承担无限责任者;2,有书面合伙协议;3,有各合伙人实际缴付的出资;4,有合伙企业的名称;5,有经营场所和从事合伙经营的必要条件.6、简述合伙企业的出资方式和设立合伙企业的程序

答：出资方式：合伙人可以用货币、实物、土地使用权、知识产权或者其他财产权利出资；

设立程序：1.合伙人产生合伙意向进行合伙商谈； 2.全体合伙人协商一致，以书面形式订立合伙协议，并经全体合伙人签名﹑盖章；3.合伙人按照合伙协议约定的出资方式﹑数额和缴付出资的期限，履行出资义务；4.申请合伙企业设立登记，向企业登记机关提交登记申请书﹑合伙协议书﹑合伙人身份证明等文件，法律﹑行政法规规定须报经有关部门审批的，应当在申请设立登记时提交批准文件；5.企业登记机关自收到申请登记文件之日起三十日内，作出是否登记的决定，对符合《合伙企业法》规定条件的，予以登记，发给营业执照；对不符合本法规定条件的，不予登记，并应当给予书面答复，说明理由；6.合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事经营活动。

7、简述个人独资企业的基本特征和设立条件

答: 基本特征1,个人独资企业必须由一个自然人投资,有合法的企业名称,固定的生产经营场所和必要的生产经营条件,以及必要的从业人员,经工商行政管理部门登记取得经营主体资格;2,个人独资企业的财产为投资人个人所有,它是由个人独立投资,独立经营,独立享受收益,承担风险,并依法承担无限责任的企业;3,个人独资企业是一种个人独立的经营体,它既不同于人合企业的合伙企业,也不同于作为资合企业的公司,它是符合我国实际情况,建立和发展起来的;4,个人独资企业是营利性的经济组织,是一种独立进行商品经营活动,并以营利为目的的经济组织.设立条件：1,投资人为一个自然人;但法律,行政法规禁止从事营利性活动的人,不得作为投资个人申请设立个人独资企业;2,有合法的企业名称,个人独资企业的名称应当与其责任形式及从事的行业相符合;3,有投资人申报的出资,包括投资的出资额和出资方式;4,有固定的生产经营场所即个人投资企业的主要办事机构所在地为其住所和个人独资企业必要的生产经营条件;5,有必要的从业人员.8、在哪些行业中或情况下,合营企业合同中应约定合营期限

答:《中外合资经营企业合营期限暂行规定》规定,属下列行业或者情况的合营企业,合营各方应依照有关法律,法规的规定,在合营合同中约定合营期限,一是服务性行业的,如饭店,公寓,写字楼,娱乐,饮食,出租汽车,彩扩洗相,维修,咨询等;二是从事土地开发及经营房地产的;三是从事资源戡查开发的;四是国家规定限制投资项目的;五是法律,法规规定其他需要约定合营期限的.9、简述合作企业的法律特征

答:1,合作企业的主体包括外方合作者和中方合作者;2,合作企业是契约式的合营企业;3,合作企业设在中国境内.10、简述外资企业的法律特征：

答:1.外资企业是依照中国有关法律设定的；2.外资企业是在中国境内设立的企业；3.外资企业的资本全部由外国投资者投资。

11、简述外资企业的权利和义务.答：权利:（1）财产所有权；（2）经营管理权.外资企业的经营管理权包括制订生产经营计划权,物资采购和产品销售权,劳动人事权和土地租用权等；（3）解决争议请求权。义务:（1）登记义务.(2)纳税义务.(3)接受监督,检查的义务.12、设立有限责任公司和股份有限公司应当具备哪些条件答: 设立有限责任公司：1,股东符合法定人数;2,股东出资达到法定资本最低限额;3,股东共同制定公司章程;4,有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;5,有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件.设立股份有限公司：发起人符合法定人数，发起人制订公司章程并经创立大会通过。发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定最低限额。股份发行、筹办事项符合法律规定。有公司的名称，建立符合股份有限公司的组织机构。有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。

13、简述有限责任公司的董事,监事,经理的任职资格和义务

答:1,任职资格:(1)无民事行为能力人或限制民事行为能力人;(2)因犯有贪污,贿赂,侵占财产,挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾5年;(3)担任因经营管理不善而破产清算的公司,企业的董事或者厂长,经理,并对该公司,企业的破产负有个人责任的,自公司,企业破产清算完结之日起未逾3年的人;(4)担任因违法被吊销营业执照的公司,企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司,企业被吊销营业执照之日起未逾3年的人;(5)个人所负数额较大的债务,到期未清偿的人;此外,国家公务员不得兼任公司的董事,监事和经理;本公司的董事,经理和财务负责人不得担任公司的监事.2,义务:(1)遵守公司章程,忠实履行职务,维护公司利益,不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利;(2)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;(3)不得泄露公司秘密,但法律有规定或者经股东会同意的除外;(4)违反法律,行政法规和公司章程的规定执行职务,给公司造成损害的,应当予以赔偿;(5)董事,经理不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储;不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人的债务提供担保;(6)董事,经营不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的业务或者从事损害本公司利益的活动;(7)董事,经理除公司章程规定或者股东会同意外,不得同本公司订立合同或者进行交易.14、简述破产财产分配顺序。

答：根据《企业破产法》规定破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：

（一）破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；

（二）破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；

（三）普通破产债权。破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。

15、简述预算管理职权的特征

答:1,预算权发生于国家预算收支管理领域,体现国家的财政分配关系,是国家财政权的主要组成部分;2,预算的主体只能是国家权力机关,国家行政机关和列入部门的预算的其他国家机关,社会团体和其他组织,任何公民或非预算单位都不得享有预算权;3,预算权是一种经济权利,而不是一种纯粹的行政权,它具有经济内容;4,预算权的确定具有严格的法律规定性,不能由当事人约定;5,预算权与预算紧密相连,具有严格的周期性;6,预算权所体现的利益归于国家,归于全体人民.16、简述国债形式特征。答：（1）国债的自愿性；（2）国债的有偿性；（3）国债的灵活性。

17、较之于私人采购,政府采购主要具有哪些特点

答:较之于私人采购,政府采购主要具有以下特点:一是采购主体的特定性,政府采购主体一般为各级政府及其所属机构,我国主权为国家机关,事业单位和团体组织;二是采购资金的公共性,政府采购的资金主要来源于政府财政拨款,即由纳税人交纳的税款所形成的财政资金;三是采购程序的法定性,政府采购的各个环节和步骤都必须依照法定的程序进行,有严格的限定性;四是采购目的的公益性,政府采购的目的不是为了营利,而是为了实现政府职能和社会公共利益.18、简述产权交易行为特征

答:1,转让企业产权的交易主体,应是被交易企业的所有者或所有者代表;2,产权交易是以企业的产权,包括所有权和经营权这一特定的企业财产权利和经营权利为标的物而进行的一种交易行为;3,产权交易一般是有偿的,转让方要收回企业产权的资产价值;4,产权交易行为最终导致被交易企业产权结构的改变.19、简述税收与税法的关系

答:税法作为国家制定的特殊行为规范,是税收的法律形式.具体说,税法是由国家制定,认可的,并由国家强制力保证实施的调整税收关系的规范系统.税收活动必须以税法为依据.税法是国家向社会组织和个人征税的法律依据.税收和税法的关系密不可分.任何一种税收都以一定的法律形式表现出来,并借助于法律的约束力保证其实现.因此,税收与税法之间的关系,是一种经济现象所体现出的内容与形式的关系.税收作为社会经济关系,是税法的实质内容,税法作为特殊的行为规范,是税收的法律形式.20、简述在计算企业应纳税所得额时,哪些项目不得从收入总额中扣除

答:1,资本性支出;2,无形资产转让,开发支出;3,违法经营的罚款和被没收财物的损失;4,各项税收的滞纳金,罚金和罚款;5,自然灾害或者意外事故损失有赔偿的部分;6,超过国家规定允许扣除的公益,救济性捐赠,以及非公益,救济性捐赠.22、简述税收保全措施的形式条件。答：（1）税务机关有根据认为从事生产、经营的纳税人有逃避纳税义务行为的，可以在规定的纳税期之前，责令限期缴纳应纳税款；（2）税务机关在限期内发现纳税人有明显的转移、隐匿其应纳税的商品、货物以及其他财产或者应纳税的收入的迹象的，可以责成纳税人提供纳税担保。（3）纳税人不能提供纳税担保；（4）经县以上税务局（分局）局长批准。

23、简述商业银行设立的条件答:(1)有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程;(2)有符合法律规定最低限额的注册资本;(3)有具备任职专业知识和业务工作经验的董事,高级管理人员;(4)有健全的组织机构和管理制度;(5)有符合要求的营业场所,安全防范措施和与业务有关的其他设施.24、简述经营者在价格活动中享有的权利和承担的义务答:权利:1,自主制定市场调节的价格;2,在政府指导价规定的幅度内制定价格;3,制定属于政府指导价,政府定价产品范围内的新产品的试销价格,特定产品除外;4,检举,控吉侵犯其依法自主定价权利的行为.义务:1,应当遵守法律,法规,执行依法制定政府指导价,政府定价和法定的价格干预措施,紧急措施;2,应当按照政府价格主管部门明码标价,注明商品的品名,产地,规格,等级,计价单位,价格或服务的项目收费标准等有关情况;3,经营者不得在加价之外加价出售商品,不得收取未予标明的费用.25、简述《会计法》确定的会计原则有哪些

答:1,合法性原则;2,单位负责人负责原则;3,统一领导,分级管理的原则;4,统一性原则。

26、简述审计的特征.答:1,它既是经济监督的一种形式,又是经济监督的一种方法;2,审计必须由会计人员以外的第三者依法站在公正的立场上进行,内部审计也必须如此;3,审计的对象是会计,包括会计资料以及与会计有关的经营管理制度和会计所反映的经济活动情况;4,审计对各单位经济活动的监督是间接的,必须通过对会计活动所提供的一切会计资料的审查来进行;5,审计是为了严肃财经法纪,提高经济效益,加强宏观控制和管理;6,审计具有多种职能.27、简述环境污染的特点.答: 1.公害性：环境污染不受人们任何差别影响，一律受害，不受地区，国界限制，到处危害；2.潜伏性：许多污染不及时发现，长期潜伏，“慢性杀人”，一旦爆发，则往往不可收拾；3.长久性：许多污染长期地连续不断的影响，危害着人们的健康和生命；4.复杂性：污染物种类繁多，性质各异，而一旦释出形成新的污染物，令人防不胜防；5.代价高：污染使受害者付出健康甚至生命的高昂代价。

28、简述反垄断规则的内容有哪些。答：（1）滥用市场支配地位；（2）限制竞争协议；（3）企业合并；（4）行政性垄断。

29、简述反垄断法适用除外的范围.答:1,特定的经济部门;2,知识产权领域;3,特定时期和特定情况下的垄断行为和联合行为。30、简述不正当竞争行为的特征。答：（1）不正当竞争行为的主体是经营者；（2）不正当竞争行为是违法行为；（3）不正当竞争行为侵害的客体是其他经营者的合法权益和正常的社会秩序。

31、简述《产品质量法》规定的生产者的免责条件是什么。答：（1）未将产品投入流通的；（2）产品投入流通时，引起损害的缺陷尚不存在的；（3）将产品投入流通时的科学水平尚不能发现缺陷的存在的。

32、简述《消费者权益保护法》的基本原则.答：(1)将消费者作为弱者加以特殊保护,以体现法律实质公平的原则.(2)消费者权利神圣原则.(3)经营者与消费者进行交易应当遵循自愿,平等,公平,诚实信用的原则.(4)国家对消费者提供支持与援助及保护消费者权利不受侵犯原则.(5)对侵害消费者利益的行为进行社会监督的原则.33、简述土地使用权出让的法律特征.答:1,土地使用权出让是国家土地所有者与土地使用者之间的权利义务关系,其特征是平等,自愿,有偿,有期.2,国家作为土地所有者的法律地位不变,土地所有者只享有土地使用权.3,土地使用权出让市场由政府垄断经营,任何部门,单位和个人不得擅自经营.4,土地使用权的出让工作由土地政府土地管理部门依法代表国家实施.

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