第一篇：风险评估实施操作规程
风险评估实施操作规程
第一章 评估计划及评估方案制定阶段
第一条 为保证风险评估的实施质量，降低给评估对象带来的安全风险，安全管理员与评估对象相关的系统管理员、应用管理员等共同制定每个评估项目的详细计划和评估方案。
第二条 评估计划至少明确：目的，评估对象，评估内容，工作整体进度安排，资金安排，评估项目组人员安排和相关部门职责分工等。
第三条 评估方案至少包括：目的，评估对象，评估所依据的标准，具体评估要点及对应评估方法描述，采用的技术手段，各评估要点实施人员，被评估对象责任人配合要求，工作进度，对评估对象的影响分析及风险规避措施，保密要求等。
第二章 评估计划及评估方案审批阶段
第一条 为确保评估计划的可行性、评估方案的科学性和安全性，在实施之前，均应报网络与信息安全领导小组办公室审核，审核通过方可开展评估工作。
第二条 网络与信息安全领导小组办公室组织信息系统有关应用部门和单位对评估计划和评估方案进行审核。
第三条 针对三级及三级以上的对象进行风险评估，需报网络与信息安全领导小组批准。
第三章 风险评估实施阶段
第一条 在评估计划和评估方案通过审批后，由安全管理员组织评估方与相关系统管理员、应用管理员配合实施安全风险评估方案。
第二条 评估过程应有完备的文档记录，至少包括实施经过、原始数据、评估结果等等。
第四章 风险评估报告内容
第一条 风险评估的目的、被评估对象和评估范围、评估内容。
第二条 风险评估的组织形式、标准依据、实施方案、时间安排。
第三条 风险评估对象的管理现状、已有安全措施。第四条 被评估对象资产价值、面临的威胁、存在的脆弱点、风险描述及分布。
第五条 安全风险处置及改进建议。
第五章 风险评估报告验收阶段
第一条 组织评估报告评审会，由单位相关部门、各系统管理员、应用管理员等对评估结论的准确性、评估目标的达成情况以及改进建议的合理性进行审核。
第二条 向单位主管领导汇报网络安全实际情况及改进建议，并根据审核意见启动风险处置阶段的工作。第三条 经单位管理层以及被评估方确认后，风险评估过程文档、评估报告作为风险评估资料进行保存、备案。同时，将评估报告报网络与信息安全领导小组备案。
第六章 风险处置阶段
第一条 由安全管理员针对评估所发现的安全风险及改进意见，按照高风险优先处置的原则，结合已有安全措施与相关系统管理员、应用管理员共同制定风险处置计划、改进方案并推动实施。
第二条 根据安全性和经济性平衡原则，并考虑现有技术、人员等条件限制，安全管理员、系统管理员、应用管理员共同确定可以改进的风险要点。
第三条 风险处置计划和改进方案核准下达后，由相关系统管理员和应用管理员负责按规定时限予以实施，并将实施结果报网络与信息安全领导小组备案。
第二篇：评估操作规程[范文]
附件3 浙江省普通高等学校本科教学工作
审核评估操作规程（试行）
为规范我省普通高等学校本科教学工作审核评估工作，根据《教育部关于开展普通高等学校本科教学工作审核评估的通知》（教高〔2013〕10号）及《浙江省普通高等学校本科教学工作审核评估方案（试行）》（以下简称《评估方案》），现制定《浙江省普通高等学校本科教学工作审核评估操作规程（试行）》。
一、学校工作任务
学校主要工作为自评自建、配合专家现场考察和评估后整改提高。
（一）自评自建工作。
学校自评自建工作是审核评估工作的基础和重要组成部分。学校要组建审核评估工作组织、制定评建计划、梳理评估材料、填报教学基本状态数据、撰写自评报告等。
1.组建工作机构。学校一般应成立审核评估领导小组，负责统筹整个评建工作；成立审核评估工作办公室，负责整个评建工作的具体实施。
2.制定评建计划。学校按照审核评估要求，结合学校实际，对照检查，制订学校评建工作计划。
3.梳理评估材料。一是教学档案。教学档案是学校在教学管理、教学实践活动中形成的基本材料，按学校日常管理规定存放。二是支撑材料。支撑材料是佐证《自评报告》客观性的材料，以学校教学档案为基础，以说明《自评报告》相关内容为目的。三是案头材料。案头材料是为了方便专家现场考察所提供的引导性材料。
4.填报教学基本状态数据。学校要按时做好状态数据采集工作，保证数据的原始性、真实性，不弄虚作假。学校上传教学基本状态数据后，由系统自动生成《教学基本状态数据分析报告》。
5.撰写《自评报告》。《自评报告》是学校在自我评估的基础上，形成的写实性报告。《自评报告》字数控制在4万字左右，其中存在问题、原因分析、改进对策部分的字数不少于三分之一。学校要在专家组现场考察1个月前，将已公示过的《自评报告》《本科教学质量报告》纸质版和电子版寄达评估机构，同时在学校网站上发布。
（二）专家组现场考察工作。
学校要正确对待审核评估，严格评估纪律，营造良好的评估氛围。着重在以下几方面做好配合专家组工作。
1.专家组现场考察期间，学校应为专家开展工作提供便利条件。同时，保持正常教学秩序，不额外增加师生负担，确保学校日常工作和评估考察工作统筹协调、相互促进、有序开展。在与专家交流过程中要实事求是，不夸大成绩、不回避问题，与专家坦诚相待。配合做好专家进校前、进校中、离校后有关工作的协调，及时落实专家组的考察安排。
2.学校应提供案头材料、支撑材料、《自评报告》《状态数据分析报告》等文件的纸质文稿和电子文档，方便专家查阅。
3.组织好学校与专家组简短的见面会和专家初步意见反馈会。
（三）整改工作。学校根据专家组提出的意见和建议改进教学工作，在专家组现场考察结束后两个月内，将改进方案报送省教育厅。在现场考察结束后一年内，应形成《改进工作进展报告》，并报送省教育厅。改进报告及改进效果将作为下一轮评估的重要依据。
二、专家组工作任务
（一）专家组的组建。
1.根据学校类型、办学定位、办学规模、专业设臵、主干院系、办学特色等情况组建审核评估专家组。专家组成员可由9—13人组成，设组长1人、副组长1人，专家组实行组长负责制，全面负责专家组现场考察评估期间的各项工作。专家组成员认真并独立地完成各项考察评估任务。另设项目管理员1人（可承担一个或者多个项目），专家组联络员1人。项目管理员、评估专家组联络员需接受专门培训，项目管理员须一评一任命。
（二）专家组任务及工作流程。
专家组的主要任务是按照教育部和省教育厅审核评估方案（试行），通过审读学校自评报告（如果在研读时发现参评学校自评报告问题部分未占到三分之一或问题分析不透彻，无法从自评报告中得出初步的判断时，需及时向组长和项目管理员反映，由组长提出具体修改意见，请学校重新修改后再提供审读）、教学基本状态数据分析报告、本科教学质量报告和实地走访、听课观课、深度访谈、查阅教学资料等考察方式，考察学校的本科教学工作，帮助学校查找存在问题，提出进一步改进教学工作、规范教学管理、提高教育教学质量的意见和建议，并提交对学校的考察评估意见。
1.专家组进校考察前的准备内容及要求：（1）专家组在学习和掌握审核评估方案及相关文件精神各项要求基础上，通过阅读材料，完成《专家进校前审读材料意见表》，并提交给项目管理员。
（2）专家个人审读意见表由项目管理员在专家进校前提交专家组组长。组长依据各位专家的审读意见起草专家组的工作方案。
（3）组长于进校前形成专家组的考察计划初表，并交项目管理员。项目管理员将初步考察计划表转发各位专家和学校。
（4）做好进校准备。保持与项目管理员的联系，依据组长确定的工作方案，确定行程和方式，保证按规定时间进驻学校，确保整个专家组的工作进程。
2.专家组进校考察的内容及要求：
专家组要对学校的教学工作进行全面的实地考察，并重点考察学校办学定位和人才培养目标与国家、省和区域经济社会发展需求的适应度，教师和教学资源条件的保障度，教学和质量保障体系运行的有效度，学生和社会用人单位的满意度。主要方式有：一是深度访谈，在阅读材料、认真分析发现的问题后，选择有针对性的个体进行深度访谈；二是听课观课，不仅听理论教学课，还包括实验课、实训课及实习课；三是考察，考察学校教学设施如实验室、校内实习、实训基地、创业基地的设臵与该校人才培养方案及课程体系的结合情况，了解用人单位的反馈情况，注重考查实践教学的效果；四是查阅，调阅学生试卷、毕业论文（设计）和学校提供的评估支撑材料；五是诊断，归纳学校的成绩、优势，提出学校的问题和不足；六是交流，与学校领导、教师、学生、教学管理人员进行交流。在离校前，专家组召开评估初步意见反馈会，将专家个人及专家组整体考察初步意见反馈给学校，对学校的教学工作提出意见及改进建议。专家组组长及每位专家发表评价意见，重点就学校本科教学中的主要问题及改进建议进行交流讨论。
3.专家组现场考察流程：
（1）专家组预备会。专家组全体成员应在正式考察前一天，按规定时间抵达学校的专家住宿地，并于当天召开专家组预备会议。会议内容:①专家组组长介绍基本情况，提出工作要求；②专家交流对学校自评报告和教学基本状态数据分析报告的审读意见及对学校教学情况的基本分析；③讨论专家组工作方案，根据学校的特点和专家情况明确专家组的工作安排；④确定专家各自的工作计划，每一位专家独立开展工作、全面考察，对所有审核要素进行独立判断。预备会议后，由联络员统计、汇总并告知学校各位专家第一天需考察的工作内容。
现场考察过程中，专家组组长可根据实际情况进行必要的调整和协调。对于校区特别多、规模特别大的本科院校，考虑到专家在短时间内的工作量较大，专家组成员可按照全面考察、独立判断、适当侧重的方式开展工作。适当侧重是强调在全面掌握参评学校情况的基础上，可以有所侧重地考察。专家分组和考察方式由专家组组长统筹安排。为此，①专家进校前的准备工作必须充分，全面了解参评学校的整体情况，提出存疑内容和需现场重点考察方面；②专家组组长须进行全面考察，不能有侧重地加入其中一组，全面掌握参评学校情况，才能保证考察结束后的专家组审核评估报告质量。
（2）评估见面会。评估见面会是专家组与学校共同召开的会议。审核评估中一律不举行开幕式、校长报告、文艺汇演等大型会议和演出。评估见面会是评估考察的说明会，是对本次考察工作的简短说明。
评估见面会由专家组组长主持。参加对象为专家组全体成员、学校领导和评估相关人员，人数不超过50人。①组长对审核评估进校考察工作进行必要说明，时长10分钟左右。②学校可以对自评报告之外的内容作特别补充说明，时长不超过15分钟。③专家针对较集中的存疑问题向学校提问，学校对此做出应答，时长10分钟左右。评估见面会不安排学校领导致欢迎辞，不邀请学校主管部门的领导及评估机构负责人出席。
（3）集体考察。集体考察为评估考察中的非必备环节，可由专家组组长决定是否需要进行该项活动。如果进行集体考察，时间须控制在90分钟内。
（4）个人考察。专家按照计划走访、听课、调阅相关材料和深度访谈，提倡深度访谈式的工作方式。为获取可靠的考察信息，专家须综合运用好深度访谈、听课等方法，并考察实验室、校内外实习、实训基地，同时查阅材料等。还须考察学校的基础设施，如体育场地、图书馆、食堂、宿舍等为学生提供全面发展所赖以支撑的基本条件是否达标，了解参评学校人才培养对社会的影响和社会用人单位对毕业生的评价等。在该环节中，要求每位专家听课观课不少于3门，调阅2―3个专业的毕业设计（论文），3门左右课程的试卷和试卷分析报告。专家个人考察的结果须及时记录在各项考察记录表中，并交与联络员保管。完成当天考查计划后，晚上需制定并提交第二天的考察内容和考察要求。（5）每日碰头会议。专家组每日碰头会议是充分交流意见、获取全面信息、深入分析情况的有效途径。会上，每位专家交流当天的考察感受，通报考察情况，讨论评估问题，证实自己判断的过程。专家组长可根据当天的考察情况，协调专家第二天考察需关注的专业、院系、部门以及审核要点的覆盖面，避免信息的缺失。专家组每日碰头会议一般安排在晚上，每次时间60分钟左右。
（6）初步意见反馈会。安排在现场考察的最后一天下午，专家组全体成员、学校领导、部分院系与职能部门主要负责人、教师与学生代表和评估相关人员参加。会议由专家组组长主持，时间一般不超过3小时。会上专家组成员分别发表个人反馈意见，专家组组长可就考察的情况对学校进行较为全面的评价和反馈，其他专家仅针对考察中发现的学校存在的问题，发表个人建议；专家组组长反馈时间在40分钟左右，其他专家成员每人反馈时间在10分钟左右。反馈会可邀请学校主管部门的领导及评估机构负责人参加。
4.专家组离校后的工作内容及要求：
（1）在专家离校5个工作日内，根据全面了解到的学校本科教学工作情况，在科学整理、客观判断分析的基础上，形成书面的《普通高校教学工作审核评估专家个人审核评估报告》，提交给专家组长。报告字数不少于2500字，主要为根据审核评估要求，学校教学工作值得肯定、需要加强和必须整改的方面（篇幅不少于总篇幅的二分之一）、提出的建议和改进措施等内容。
（2）在专家离校15个工作日内，专家组组长依据每位专家的审核评估报告，形成《普通高校教学工作审核评估专家组审核评估报告（初稿）》，供组内专家讨论修改。总篇幅要求在5000字左右，其中需要加强和必须整改的方面（包括建议和改进措施）篇幅不少于总篇幅的二分之一。
（3）各位专家在收到《专家组审核评估报告（初稿）》5个工作日内提出修改意见或建议，反馈给专家组组长。
（4）专家组组长在5个工作日内统筹考虑组内各专家的修改意见，完成《普通高校教学工作审核评估专家组审核评估报告（修改稿）》并通过项目管理员提交至评估机构审核。
（5）专家组组长根据评估机构的意见，最终形成《普通高校教学工作审核评估专家组审核评估报告》，并通过项目管理员发至省教育厅。省教育厅审定后报教育部。教育部审核后，由省教育厅以正式文件形式向学校寄送，作为学校后续改进的主要依据。
三、项目管理员工作内容
评估机构为每个项目配备1名项目管理员。每个项目的管理时间为确定学校评估时间开始至《专家组审核评估报告》提交完成止。项目管理员具体承担所负责评估项目的服务、管理和监督，加强与学校、专家之间的联系，保证评估工作的客观、公正、规范、有序。项目管理员不参与专家评估考察工作，不干涉学校及专家组的正常评估工作。
项目管理员的工作内容主要包括：
1.及时了解学校评建工作和专家组工作状态，及时发现、处理问题。
2.对于重大问题及时上报。对违反有关纪律的人员、单位、事件提出初步处理意见并报评估机构。评估机构研究后报省教育厅审定。
3.拟订、协调专家组进校前的工作安排，参与初审学校的审核评估自评报告、专家审读材料意见表、专家个人和专家组审核评估报告相关工作。
4.审核学校接待方案，了解学校对审核评估工作的意见和建议。
四、专家组联络员工作内容
评估专家组联络员是受评估机构委派，在进校考察期间协助专家组高质量、高效率地完成各项评估考察工作的专家组工作人员。
评估专家组联络员主要工作与职责：
1.在评估期间受专家组组长的领导，做好各项工作，主要是做好专家组服务工作及与学校、项目管理员之间的沟通协调工作。
2.做好各种考察材料、评审意见等专家评估材料的收集、汇总和统计工作，并做好资料的保管和保密工作。
3.随时根据组长的指示，进行评估专家组内的沟通和协调，避免专家个人考察安排上的时间冲突和内容重复、考察内容的遗漏，保持评估专家组工作的整体性。
4.不参与评估各项结论的评议，不承担《审核评估报告》的撰写工作。
五、评估结论审议及发布
学校的《审核评估报告》经省教育厅审定后报教育部。通过教育部审核的，由省教育厅公布参评高校的审核评估结论。省教育厅按就所组织的审核工作情况形成总结报告报教育部。审核评估结论主要作为院校改进教学工作时的重要依据，并作为政策制定、招生计划、学科专业建设等资源配臵方面的参考依据。相关部门及单位要合理使用评估结论。
六、改进回访
学校应根据《审核评估报告》及现场考察反馈的问题及建议进行改进，现场考察结束后两个月内，将改进方案报省教育厅备案。在专家组现场考察结束后一年内，向省教育厅提交改进工作进展报告。省教育厅视学校审核评估后一年内改进情况另组织督查小组进行抽查回访。抽查回访主要以有针对性的进校访谈方式进行，目的是了解学校改进方案的落实情况。回访结束后，督查小组将回访改进情况写成文字材料报省教育厅。学校需从参评起，连续三年在本科教学质量报告中列入专题，向社会公开发布持续改进情况。
第三篇：财政局风险评估工作实施意见[推荐]
皮山县财政局重大决策事项社会稳定风险
评估机制的实施意见
为切实提高我局重大事项科学、民主、依法决策的水平，尽可能避免和减少因决策不当给财政事业发展和社会造成不稳定因素，根据有关文件精神，结合我皮山县财政工作实际，现就全皮山县财政系统建立重大事项社会稳定风险评估机制提出如下实施意见。
一、评估范围
重大决策事项社会稳定风险评估，是指在制定或实施涉及较大范围人民群众切身利益的重大决策事项时，对可能引发影响社会稳定的群众集体上访、群体性事件或危及公共安全的情况进行先期评估、先期预防、先期化解，保证决策事项既有利于促进改革发展，又有利于维护社会稳定。
财政系统开展社会稳定风险评估的重大决策事项包括：
（一）社会关注、关系广大人民群众切身利益的重大财政专项资金立项；
（二）涉农资金、教育资金、扶贫资金等涉及人民群众切身利益的资金管理使用办法；
（三）机构改革、人员调整、奖励与惩戒等重大事项；
（四）中长期规划、计划编审；
（五）重大财政支出政策出台；
（六）特殊用途资金的审定；
（七）其他涉及群众利益的重大决策事项。
二、评估内容
（一）评估合法性。决策事项是否符合党的方针政策和法律、法规、规章，是否符合自治区，地区党委、政府制定的规范性文件，政策调整、利益调节的法律政策依据是否充分，决策过程是否符合有关程序。
（二）评估科学性。决策事项是否符合科学发展观的要求，是否符合近期和长远发展规划，是否反映大多数群众的意愿，是否兼顾群众的现实利益和长远利益，是否兼顾各方面利益群体的不同诉求，是否考虑辖区的平衡性、社会的稳定性、发展的持续性等因素，是否遵循公开、公平、公正原则。
（三）评估廉洁性。对有无涉及重大事项决策的不公、不廉问题进行评估。
（四）评估可行性。决策事项则是否经过严密的可行性论证，出台时机是否成熟，配套措施是否完善，是否符合绝大多数群众的利益并为他们接受和支持。
（五）评估可控性。决策事项是否可能引发严重影响社会稳定的问题，是否有应对可能出现的不稳定问题的措施。
三、评估责任主体
重大决策事项社会稳定风险评估实行属地管理、分级负
责的原则，谁主管、谁负责，谁决策、谁评估。社会稳定风险评估的责任主体是：各乡镇财政所、科室，局直各单位。
四、社会稳定风险评估的程序
（一）确定评估事项，制定评估方案。凡涉及到有可能影响社会稳定的重大事项、评估责任主体认为存在较大社会稳定风险的重大事项，应当将其确定为需要评估事项。对需要评估事项在做出决策前，按照“不评估不决策”的原则，组织好风险评估工作。重大事项的风险评估，要制订详细的评估方案。
（二）广泛研究论证，准确识别风险。要根据实际情况，采取公告公示、走访群众、问卷调查、座谈会、听证会等多种形式，广泛征求群众和社会各界的意见建议，准确掌握社情民意。根据收集掌握的情况，评估可能存在的不稳定因素。特别要对评估事项启动实施后可能引发的矛盾冲突及涉及人员的数量、范围和激烈程度做出评估预测。对争议较大、专业性较强的评估事项，要组织有关专家和群众代表进行听证和论证。
（三）确定风险等级，实行分级管理。按照高、中、低三个等级对财政系统重大事项社会稳定风险进行分级管理。对政策分歧较大、矛盾隐患集中、稳定风险大的重大事项，列入高风险管理，暂缓推出，避免因决策不当引发群众性事件；对群众欢迎但存在异议，有一定稳定风险的重大事项，列入重度风险等级管理，对重大事项重新研究修订，待条件成熟后再行启动实施；对群众欢迎、条件成熟且稳定风险低的重大事项，列入低风险管理，加快推进实施。
（四）形成评估报告，制定维稳预案。对社会稳定风险评估工作进行全面汇总和分析论证，对稳定风险做出确定性最终评价，形成以重大事项基本情况和社会稳定风险评估结论、化解预案、稳控措施等为内容的评估报告。
（五）审批部门审定，做出评估结论。承办部门将评估报告连同重大事项报告以及化解风险工作预案一并上报审批部门。审批部门视情做出实施、暂缓实施或不实施的决定。
（六）及时跟踪反馈，加强风险调控。责任主体要对已经评估审查、批准实施的重大事项进行全程跟踪，密切监控运行情况，及时发现可能产生的不稳定问题，并采取有力有效措施调控风险、化解矛盾，确保不发生大的事端。对决策实施中已经出现和可能出现的影响社会稳定的问题，要及时排查化解。
五、落实社会稳定风险评估的责任
（一）加强组织领导。各科室、乡镇财政所和局直各单位主要领导是重大决策事项社会稳定风险评估的第一责任人，分管领导是主要责任人。要切实把重大决策事项社会稳定风险评估作为维护稳定的基础性工作来抓，作为出政策、上项目、搞改革的前置程序和必备条件，做到未评估不上会、不决策。
（二）完善备案制度。要建立重大决策事项社会稳定风险评估报告及审查决定意见报同级维稳办备案制度。
（三）严格考核，强化责任追究。各单位要把重大事项社会稳定风险评估工作作为工作考核的重要内容，严格考核，并加强过程控制和督导检查。对应当进行社会稳定风险评估而未实施评估，或组织实施不力、走过场，以至引发规模性集体上访或群体性事件的，对相关单位及其主要责任人和直接责任人进行责任追究。
皮山县财政局
2012年9月15日
第四篇：评估操作规程
宜春市首信房地产评估咨询有限公司
操作规程
一、评估流程
客户申请
↓
受理委托
1、如客户直接通知某估价员办理业务的，由该估价员向业务负责人报告，再办理业务。
2、如客户通知公司安排估价员办理业务的，由公司根据估价员业务状况和业务需要安排估价员办理该业务。
3、估价员应事先提请客户收集相关资料（房产、土地权利证明，或产权证明文件、租赁合同等）。并约定相关人员现场勘查时间及相关人员姓名和联系方式。
4、组成项目小组的，做好人员分工、设备调配等准备工作，并指定项目小组负责人。
5、借出相关权证需出具公司借据的，经办员应到公司专管人员处开具，借据收回后立即交回公司专管人员归档。专管人员对尚未收回的借据，必须在出具借条15日内询问、督促经办人员。若20日内未交还借据的，必须立即向公司负责人汇报。
↓
实地勘察
1、提请客户填写委托书（完善委托书应填写的内容，并留存联系方式）。
2、阅读客户提交的相关资料，了解各资料之间的关联性、资料与业务之的关联性、资料与委托人之间的关联性，等等。
3、实地勘察时应勘验实物与产权资料之间的一致性。房产主要包括：房产面积、结构、层数、建筑年代、产权人等要素，土地主要包括：面积、界址、用途、土地使用权类型、土地级别，机器设备主要包括：型号、产地、生产日期、购置日期、购置价格、维护保养状况。
4、做好现场勘察记录，拍摄估价对象现状照片（外部状况、内部状况、周边环境），尤其应对价格影响较大部位（物业），做好勘察和拍照工作。对于无法勘察估价对象内部状况的，必须由产权人（或授权委托人）填写《现场勘察情况说明》。
5、现场勘察发现实物与相关资料不一致时，应立即与委托人及相关人反映情况，了解（分析）原因，提出合法、合理的解决办法，并落实相关事宜。
6、必须获取产权证明文件。（1）房产、土地已办理产权登记却无法提供资料的，必须到房产部门、土地部门调查其档案。（2）房产、土地未办理产权登记，委托方又无法提供相关产权证明文件的，由委托方填写《权属情况说明》。（3）委托方无法提供机器设备产权证明文件的，由委托方填写《权属情况说明》。
7、必须完整填写现场勘察表，不得有空项，对无法填写的项目应说明原因。
8、现场勘察时必须进行预评估，并将预评估结果与客户要求（心理价位）进行比较、沟通。若两者价格差异较大的，应考虑从技术角度是否可达到客户要求，且应收集哪些资料。否则，及时向公司技术负责人汇报，并向客户作必要的解释和沟通。注意办理贷款转借的，如预评估结果与客户要求差异较大时应暂不办理他项权证注销手续。
9、估价员向客户申明公司最低收费金额及通常收费标准。遇客户要求低于公司最低收费金额的，应立即向公司负责人报告，由公司负责人决定是否承接该业务。
10、告知客户办理抵押登记有关的手续和大概费用。
11、告知客户尚需补充提交的资料和提交时间。
↓
市场调查
1、住宅评估必须调查转让交易案例和1个租赁案例。选用案例库中案例的，所选案例成交时间距离估价时点不得超过3个月。新采集的案例必须如实、完整填写市场调查表，由调查人员签字确认，并收集到案例库中。
2、店面、办公用房（二层商用房）评估必须调查3个以上租赁案例。选用案例库中案例的，所选案例成交时间距离估价时点不得超过6个月。新采集的案例必须如实、完整填写市场调查表，由调查人员签字确认，并收集到案例库中。
3、工业用房（含附属用房）应调查类似房屋的建造成本、土地价格、报建规费等。
4、通用性机器设备在当地至少调查1户经营单位，专用性机器设备原则上应在当地调查，无法获取的，必须上网询价。同时做好调查（询价）记录，填写市场调查表，由调查人员签字确认，并收集到案例库中。
5、市场调查时必须做好调查记录，完整填写市场调查表，不得有空项，对无法填写的项目应注明原因。
6、市场调查表和相关文字资料随同估价报告一同存入报告档案。
↓
草拟工作底稿和评估报告
1、根据现场勘查资料和市场调查资料，严格按照表格使用规则，填写工作底稿和市场调查表（电子版），不得留有空项。
2、拟定评估技术路线、评估方法，初步计算评估结果，列出详细计算过程，并对有关数据的取值和依据作出具体说明。选取系统案例的，应在现场勘察表和工作底稿（电子版）注明案例文件名。
3、将计算结果与市场价格进行比较，判断计算结果是否与市场吻合。
4、计算过程中发现资料缺失的，应及时向相关人员索取。
5、复核计算过程。
6、进入评估系统调用类似的报告模板，草拟评估报告，要求表述准确、恰当。
7、复核评估报告草稿。
8、从相机中导入照片以WORD格式存储。
9、核对现场勘察表、市场调查表并签名，整理评估资料。
10、复核无误后，提交第一审核估价师。
11、估价员对现场勘察资料、市场调查资料和收集的相关资料的真实性、有效性负责，对客户提交资料的有效性负责。
↓
评估
一、第一审核估价师
1、根据估价员提交的报告、工作底稿、照片和相关资料，审核现场勘察资料的关联性、合理性，以及市场交易案例的符合性。
2、确定评估技术路线、评估方法、相关参数（数据）。
3、评估过程中，发现估价员提交的现场勘察资料或市场调查资料或其他资料存在错误或缺失，可要求估价员重新补充相关资料。
4、形成正式评估报告和工作底稿。
5、复核评估报告和工作底稿，复核无误后提交第二审核估价师。
二、第二审核估价师
1、根据第一审核估价师提交的报告、工作底稿、照片和相关资料，重点审核评估技术路线、评估方法选用、相关数据（参数）的确定。
2、审核报告的表述、计算的正确性、准确性，修改报告，复核无误后签批报告。
三、估价师对评估技术路线、评估方法、相关参数（数据）、评估结果的正确性，以及文字报告的正确表述负责。
↓
打印报告
1、将签批后的报告正文、附件逐一打印（复印），装订报告。
2、整理报告、工作底稿、市场调查表及其他资料，提交估价师和公司负责人签字、盖章。
3、报告签字、盖章前应核对报告中“物业地址”、“产权证号”、“产权人”、“面积”、“建筑年代”、“结构”等要素是否与附件内容一致，并检查附件完整性，是否遗漏。
4、报告签字、盖章后通知客户领取报告和支付评估费。
5、客户如未及时来领取报告，估价员必须每隔3日通知客户一次。
6、整理报告档案定期移交档案管理员保管。
↓
收费、交付报告
1、收银员应按公司规定计算并收取评估费。财务负责人批准免费或减免评估费的，应在收费存根凭证上背书。
2、对先出报告后收费的，必须得到财务负责人的许可，并登记帐册、指定专人负责收回。
3、收取评估费用后（或经公司负责人同意）将报告交付客户。
4、收银员将收取的现金缴存银行，并索取回执交财务部门。
↓
代办权证
1、及时通知客户办证手续，并约定办证时间。
2、代理客户填写抵押登记相关文件。
3、复核客户办理抵押登记的相关资料，并与客户一同到相关部门办理手续。
4、及时与登记部门工作人员联系，尽早拿到他项权证。
5、将他项权证交付银行，并在他项权证上签名、办理其他相关手续。
6、如该业务出具了借据的，在收回借据前必须确保相关凭证和资料在公司人员手中，不得交给公司之外人员。在交付相关权证同时收回借据，并在借据上填写权证收到人和收到时间，交公司借据专管人员收执归档。
↓
报告入档
1、报告入档前，必须核对系统内是否已保存最后定稿的文字报告、工作底稿、照片、市场案例调查表，核对委托书、现场勘察表、市场调查表、权证复印件、权属证明文件等资料是否齐全、相关人员是否签字。
2、如不符合报告入档要求，则暂不计算该业务相关业务工资，并要求相关人员在规定期限内补齐。如无法纠正的，则不计算该笔业务估价员工资和第二审核估价师工资，并按该笔业务估价员工资标准扣除第一审核估价师工资。
3、报告已入档且评估费已收，劳资人员应按公司现行工资标准正确计算相关人员工资。
4、报告入档后，应按档案管理要求整理存档报告。
5、对报告档案未移交或未收取评估费的，报告入档人员应每隔10日提醒有关估价员，满30日的，必须向公司负责人汇报。
↓
报告稽查
1、公司负责人每月不定期、随机稽查已入档报告。
2、稽查事项：本规程上述工作。
3、稽查过程中发现未按规定要求操作的，按公司有关规定进行处理。
↓
工作（技术）研讨
每月末周五下午召开工作（技术）研讨会议，针对工作（技术）中存在的问题和难点进行集中讨论，制定解决方案。同时学习新知识，培训执业技能。如遇特殊情况不能按时召开会议的，则下月初择日召开。
二、档案管理
1、档案管理员应当月完成报告存档工作。
2、报告存档工作包括：报告系统存档、报告装卷存档保管。
3、档案调阅应办理相关手续。即档案管理员在“档案调阅簿”上登记调阅时间、调阅人员、调阅册书等内容。
4、调阅档案归还时，档案管理员应检查档案是否完整，并“档案调阅簿”上登记归还时间等内容。
5、档案管理员应按档案管理要求做好档案日常保管工作。
三、资料（物品）管理
1、资料（物品）管理员应做好日常工作用具（图书）登记、借阅和保管工作。
2、资料（物品）管理员应做好日常办公用品购置、使用、保管工作。
3、资料（物品）管理员应做好水电费、通讯费等费用缴交工作。
4、资料（物品）管理员应做好公司交办的其他工作。
四、财务管理
1、财务人员应按公司财务管理制度做好日常财务管理工作。
2、每月末扎帐，遇休息日不顺延。下月初5日内发放员工工资。
3、每月末，财务负责人应对当月财务状况进行分析，提出开源节流的措施，并提交公司决策。
五、营销管理
1、营销负责人应定期分析市场变化状况、竞争对手状况和公司营销工作现状，拟定后期营销工作方向、策略和重点，提交公司决策。
2、做好与客户单位协调工作，维护现有市场，努力扩大市场份额。
3、指导业务人员做好与客户单位相关人员协调工作。
第五篇：社会稳定风险评估机制实施意见
关于建立马桥镇社会稳定风险评估机制的实施意见
各办事处、有关部门：
为最大限度预防和减少实施重大事项过程中的社会稳定风险，正确处理改革发展稳定的关系，促进我镇经济社会又好又快发展，根据《江平县维护社会稳定风险评估机制实施意见》（江办发〔2010〕11号）文件精神，结合我镇实际，特制定如下实施意见。
一、指导思想
以党的十七大精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，牢固树立主动维稳的理念，按照“关口前移、重心下移，预防为主、标本兼治”的总体要求，对重大事项实施过程中可能出现的社会稳定风险，进行先期预测、先期评估，切实增强决策的科学性，努力从源头上预防和减少涉稳重大事件的发生，维护和谐稳定的发展环境。
二、评估原则
重大事项社会稳定风险评估工作应坚持以人为本、科学发展，预防为主、统筹兼顾，实事求是、客观公正，属地管理、分级负责和谁主管、谁评估的原则。
三、重大事项的范围
镇委、镇政府及有关部门提出的，事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响深远，易引发不稳定问题的重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目等。具体包括以下内容：
（一）关系到较大范围人民群众切身利益的社会保障、社会管理等重大决策。
（二）涉及人民群众普遍关心的有关民生问题。
（三）有可能在较大范围或较长时间内对人民群众生产生活造成影响的有关资源开发利用、环境保护及城乡发展等重点工程建设。
（四）涉及“三农”方面的重大事项，包括村两委换届，新农村建设、农村集体土地流转及征收征用、农业产业结构调整、农业综合项目开发、农村集体资产管理处置等。
（五）镇委、镇政府或镇委维护稳定工作领导小组认为需要进行社会稳定风险评估的其他事项。
四、评估内容
凡重大事项决定之前，均应围绕可能存在的稳定风险，开展合法性、合理性、可行性、可控性等评估工作，认真分析研究可能存在的不稳定隐患和问题，科学评判后果的风险程度和可控范围，为科学决策提供依据。
（一）合法性评估。主要分析评价是否符合国家法律、法规和规章；是否符合党的路线方针政策；是否符合上级党委、政府制定的规范性文件；政策调整、利益调节的法律、政策依据是否充分。
（二）合理性评估。主要分析评价是否符合科学发展观的要求；是否反映绝大多数群众的意愿；是否兼顾群众的现实利益和长远利益；是否兼顾各方面利益群体的不同诉求；是否遵循公开、公平、公正原则。
（三）可行性评估。主要审查是否征求了广大群众的意见，并组织开展了前期宣传解释工作；是否符合本地经济社会发展总体水平；是否保持相关政策的连续性和严密性；出台时机是否成熟；实施方案是否周密、完善、具体、可操作。
（四）可控性评估。主要分析评价是否存在引发群体性事件的苗头性、倾向性问题；是否存在其他影响社会稳定的隐患；是否有相应的预测预警机制和应急处置预案；是否有化解不稳定因素的对策措施。
五、责任主体
重大事项决策的提出部门、项目的申报审批的牵头部门、工作的实施部门是负责组织实施重大事项社会稳定风险评估的责任主体。涉及多部门、职能交叉而难以界定评估直接责任部门的重大事项，由镇委、镇政府指定评估责任部门。
六、评估程序
责任部门在重大事项出台实施之前，应认真组织开展社会稳定风险评估，并落实有关维稳措施。
（一）确定评估项目。需要组织社会稳定风险评估的重大事项一般由责任主体自行确定，也可由镇委、镇政府指定或由镇维稳办建议确定。
（二）制定评估方案。广泛征求相关方面的意见建议，了解掌握评估对象的基本情况，准确把握评估重点，合理制定评估方案，适时组织评估。
（三）认真分析预测。围绕评估事项的合法性、合理性、可行性、可控性及其他相关问题，深入实地、深入群众，了解掌握情况，征求直接利益群体的意见和建议，并进行全面分析研究，特别是对可能出现的不稳定因素要逐项进行分析，评估预测风险发生的概率，矛盾冲突涉及的人员数量、范围和激烈程度，以及可能带来的负面影响等。对重大复杂疑难事项，视情征求上级主管部门的意见和建
议。
（四）形成评估报告。会同纪检监察、政法维稳等有关部门，综合分析研究，作出总体评估结论，形成评估报告。评估报告应对评估事项作出实施、部分实施、暂缓实施、不实施的意见。
（五）确定实施意见。责任部门应根据评估报告提出的意见，确定重大事项是否实施，并将决定情况报告镇委、镇政府。同时，将有关评估报告及相关材料报镇维稳办备案。
（六）落实维稳措施。重大事项出台实施后，责任部门要根据分析评估情况，制定和落实化解不稳定因素、维护社会稳定的具体措施。对可能出现的不稳定隐患要制定应急预案，有针对性地做好群众工作，严防影响社会稳定重大事件的发生。在重大事项实施过程中出现新的重大不稳定情况，责任部门要及时研究新情况，解决新问题，并对重大事项作出适当调整。一旦发生影响社会稳定的重大事件，相关部门要立即启动应急预案及时妥善处置。
七、工作要求
（一）加强组织领导。实施重大事项社会稳定风险评估，是维护社会稳定的一项重要制度。各单位各部门要高度重视该项工作，把它作为源头防范工作的重要抓手，作为维护社会稳定的基础性工作抓紧抓好抓实。镇维稳办具体负责社会稳定风险评估工作的组织、协调和督导工作。评估工作责任部门应成立评估工作小组，切实加强领导。
（二）密切协作配合。各部门要统一思想，提高认识，树立大局观念，加强统筹兼顾，正确处理好责任部门和相关部门的关系，正确处理好维稳部门与业务部门的关系，密切协作配合，坚持齐抓
共管，共同做好重大事项社会稳定风险评估工作。正确处理好民意主流和少数人意见的关系，做好教育引导工作，防止产生过激和极端行为，努力提高评估工作的准确性。积极预防和妥善处置群体性事件，一旦发生不稳定问题和群体性事件，各有关部门要各司其职，相互配合，形成合力，果断处置。
（三）建立完善制度。各单位各部门在实施重大事项社会稳定风险评估时，要严格按照本意见的要求开展工作。同时，要在实践中不断总结经验，创新工作机制，规范操作程序，使我镇重大事项社会稳定风险评估日臻完善。要建立维稳信息直报制度，在重大事项实施领域和区域设立维稳信息直报员，密切掌握动态，及时将开展社会稳定风险评估工作情况向镇委、镇政府和上级有关部门报告。
（四）严格责任追究。各单位各部门要明确责任，严格组织实施。在实施重大事项过程中，要充分运用评估成果，科学决策，防止和减少社会稳定风险。重大事项未经社会稳定风险评估的，不能擅自组织实施。对应评估而未评估，或在评估工作中搞形式主义、弄虚作假，造成评估失实，或防范化解工作不落实、不到位，引发不稳定问题和群体性事件，给社会稳定造成严重影响的，要根据有关规定，严肃追究有关单位领导和相关人员的责任。
中共马桥镇委
马桥镇人民政府
2010年9月25日
点击咨询 