大连市户籍管理办法实施细则

第一篇：大连市户籍管理办法实施细则

大连市户籍管理办法实施细则

第一条 为保障来连落户人员的合法权益，规范户籍管理工作，提高政府人口服务水平，促进本市经济、社会、资源、环境协调发展，根据《大连市户籍管理办法》，制定本实施细则。

第二条 《大连市户籍管理办法》实施之前，具备以下落户条件之一的，可按《大连市户籍准入规定》（以下简称《规定》）及《大连市户籍准入规定实施细则》办理落户。

（一）已落户本市新市区或原普湾新区所辖区域人员（户籍地为炮台派出所、复州湾派出所、复州湾边防派出所、石河派出所、三十里堡派出所、南山派出所、铁西派出所、太平派出所、花儿山派出所、丰荣派出所、久寿派出所、杏花派出所、孛兰派出所、松木岛边防派出所），落户满5年后，户口迁入主城区、新市区合法稳定住所的。

（二）已与用人单位签订劳动（聘用）合同，并按规定参加社会保险的引进人才以及经市级以上人力资源和社会保障部门审批录入、调入的人员。

（三）已拥有合法稳定住所的暂住人员；已取得房屋所有权证书且具有完全产权，或房屋买卖合同已登记备案且付清全部房款的购房人员；已在本市注册经商办企业的投资人员至2017年12月6日前符合《规定》落户的。

（四）已依法办理结婚登记的夫妻投靠人员和双老人夫妻年龄相加达到130周岁以上，单亲父亲年龄达到65周岁以上、单亲母亲年龄达到60周岁以上投靠子女的人员至2017年12月6日前符合《规定》落户的。

（二）、（三）、（四）项人员的落户申请，办理的截止日期为2017年12月31日。

第三条 符合《大连市户籍管理办法》规定申请办理落户的人员，在办理落户申请时，除提交与申请事由相对应的材料外，应当按办理人员的实际状况提交下列基本材料：

（一）《居民户口簿》或《户籍证明》，应届毕业生可持《户口迁移证》，退出现役的复退转军人及办理家属随军落户的现役军人应当提交注销户口的证明。

（二）16周岁以上人员的《居民身份证》，退出现役的复退转军人（义务兵除外）同时提交《军人公民身份证号码登记表》。

（三）达到法定结婚年龄人员，未婚的凭当事人在公安机关使用部门的《个人声明》证明本人婚姻状况；属于其他婚姻状况的，按照实际情况，应当向公安机关提供结婚证（离婚证）、人民法院生效判决文书或者离婚证明书、配偶死亡证明等证明文件；婚姻证明文件（结婚证除外）登记日期至户口业务办理的中间时段的婚姻状况使用《个人声明》予以证明。需要核查的，由公安机关使用部门按照规定进行核查。

（四）随迁子女的《出生医学证明》，未按规定办理的，应当同时提交本市有司法鉴定资质机构出具的法医物证鉴定书或足以证明亲子关系的原始出生凭证；国外出生的子女应当同时提交驻外使领馆的确认文书或出生公证书；父母离异或非婚生子女确认抚养权的民事调解或判决书等合法手续；被收养子女的《收养登记证》。

（五）随军家属、随迁配偶无职业的，应当提交《就业失业登记证》或其他合法合规的未就业证明；有职业的应当提交在连合法稳定职业手续。

（六）其他与申请落户人员相关的材料。

负责受理落户申请的单位，对申请人所递交的材料进行初审，材料齐全的予以受理并出具收件凭证；材料不齐全的，应当场一次性告知需补齐的材料。

第四条 经批准落户的人员，配偶系本市城镇居民家庭户口，应当在其配偶户口所在地办理落户；其他人员按合法稳定住所、直系亲属户口所在地、就职单位集体户口所在地顺序办理落户；不具备以上落户地条件的，可在公安机关设立的空挂集体户地址处落户。

18周岁以上未达到法定结婚年龄的普通全日制高中（含普通全日制中专、全日制技工学校）或普通全日制高等学校在校学生（育有子女的除外）可办理随迁和投靠落户。

第五条 积分人员落户的申请办理

（一）申请人登录“大连市公共行政服务中心”网站，成就积分落户人员在线填写《大连市成就积分落户申请表》并提交，市人口结构办2个工作日内完成预审。确认核准的申请人，可通过绿色通道办理落户手续；综合积分落户人员进入积分管理信息系统，将个人信息在模拟积分界面录入，达到标准分值的，在大连市积分落户网页输入相关信息进行积分，提交落户申请，市人口结构办30个工作日内对积分进行核定，并告知申请人审核结果。拟核准的落户人员名单，经网上公示10个工作日无异议的，落户主城区的到大连市公共行政服务中心市人口结构办窗口办理；落户新市区的到落户地所属公安分局治安大队办理。已获准积分落户的申请人应在60日内办结落户手续，逾期未办理的视为放弃。对审核结果有异议的可网上提交复核申请，市人口结构办10个工作日内进行复核，并告知申请人复核结果。

（二）相关要求

1.本市单位在外省市设立的分支机构工作人员不能参与积分落户。

2.申请成就积分落户的人员，用人单位（含劳务派遣单位、外包公司，下同）应当在本市注册登记，父母随迁的应当同时办理。

3.《大连市居住证》未按规定办理，中断3个月以上的（本细则以上含本数，以下不含本数，下同），取消连续办理年限积分。

4.申请综合积分落户人员，用人单位应当在本市主城区或新市区注册登记。

5.在本市缴纳职工社会保险，无正当理由补缴费超过3个月以上的，取消连续年限积分；按规定未参加社会保险的公务员及参照公务员管理的人员，以录用或转任到本市的任职时间计算社保积分。

有代理社会保险服务资质的外包公司代缴社会保险费的，可按用人单位与社保缴费单位一致积分。

6.以高等教育自学考试、成人高等学历、网络高等学历教育、国家开放教育毕业证书申请积分的人员，应当提供《毕业生登记表》、成绩单等学籍材料或其他可以证明其教育经历的相关材料；以本市中等职业学校学历申请积分的人员，应当由大连市教育局主管部门认证。

7.在外省市工作期间获得的技能类3级及以上国家职业资格证书，能提供与之相对应的劳动（聘用）合同及职工社会保险缴费证明的，可视同在本市取得。

8.以房屋所有权证书取得年限积分的，补发、换发应当提供首次发证时间相关证明。房屋所有权证书有两个以上（夫妻除外）产权人的，不作为房屋积分依据。

9.导向指标中落户区域工作地由主城区迁往新市区的，含单位注册地变更。

10.社会服务中无偿献血，每捐献全血200毫升为一次计量单位。

11.夫妻均可申请积分落户的，以积分高的为申请人，不能累计积分。

第六条 投靠人员落户的申请办理

（一）落户主城区、旅顺口区的投靠人员，到被投靠人员户籍地所属公安分局治安大队申请；落户新市区（旅顺口区除外）、新区的投靠人员，到被投靠人户籍地派出所申请。区市县公安（分）局负责审批，申请人提交手续齐全的，15个工作日内办结。

（二）相关要求

1.投靠配偶的其未成年子女应当随迁（再婚的，投靠人应当依法取得随迁未成年子女的抚养权）。

2.未成年人因父母双亡投靠法定监护人的，其法定监护人仅限《中华人民共和国民法通则》第十六条第二款规定的祖父母、外祖父母和兄、姐。

3.符合按政策规定可以回原户籍地落户的人员，作为被投靠人办理投靠户口业务时，其在本市登记常住户口时间可以自迁出或注销前户口登记时间起连续计算。

4.配偶系原本市常住户口居民，因故死亡后，有本市常住户口的未成年子女需照顾，且其本人没有再婚的，可以申请到未成年子女户口所在地办理落户，其婚生未成年子女随投靠人已在外省市落户的，应当随迁。

5.夫妻双方均为本市驻军部队现役军官，其中一方达到随军条件的，或者夫妻一方为现役军官，另一方为本市常住户口居民的，其双方父母均可以按照父母投靠子女的户口管理规定，在投靠人子女服役部队同一区域内的合法稳定住所地办理落户。父母投靠子女政策规定的“子女在本市登记常住户口时间”条件，比照被投靠现役军官在本市部队的服役年限办理。

6.投靠主城区、新市区落户有合法稳定职业的投靠人，其用人单位应当在主城区或新市区注册登记；投靠新区的用人单位应当在本市注册登记。

7.无合法稳定住所的被投靠人应当满足连续参加社会保险年限条件，其曾分别在本市主城区、新市区注册的用人单位按国家规定参加社会保险的，社保年限可以连续计算。

8.投靠落户人员在新市区或主城区分别登记办理的居住证，其变更信息或签注时限间隔在3个月以下的，可以连续计算。

9.被投靠人因本人无合法稳定住所而与父母、子女共同居住，父母、子女取得合法稳定住所所有权或使用权，且无房屋权属纠纷的；军休干部、在职军官、文职干部、复退转军人、军队职工、无军籍退休退职职工等，取得本人服役部队住房产权单位营房部门合法的《中国人民解放军住房证》或合法住用部队住房证明，经派出所调查核实属实的，可视为有合法稳定住所。

10.投靠人申请落户，被投靠人的合法稳定住所应当与本人户口登记一致，否则不予办理落户；符合“无合法稳定住所但连续参加社会保险”条件的被投靠人，应当先将本人户口迁移到现户口所在地派出所设立的“空挂集体户”中，同时以此地址申请办理投靠落户。

第七条 应届毕业生落户的申请办理

（一）拟落户本市的应届毕业生，登录“大连市公共行政服务中心”网站，拟落户主城区、新市区的在线填写《大连市应届毕业生落户申请表》，提交落户申请，市人口结构办10个工作日内完成网上预审，并告知申请人预审结果，通过预审的应届毕业生持存有审核信息的二维码到拟落户地公安机关办理；市人口结构办、区公安分局及所辖派出所扫描二维码信息，与本人提供的申请落户手续核对，确认无误后即时办理；通过预审的应届毕业生应在40日内办结落户手续，逾期未办理视为放弃。落户新区的网上下载《大连市应届毕业生落户申请表》，按要求填写后，到拟落户地公安（分）局治安大队申请，手续齐全即时办理。

（二）相关要求

1.毕业于全日制中等职业学校的应届毕业生，应当是已与用人单位（不含人才资源服务及劳务派遣企业）签订劳动（聘用）合同并缴纳社会保险的。

2.就读于本市全日制中等职业学校所取得的学历，应当取得大连市教育局出具的《大连市中等职业学校学历证书认定审核表》或大连市就业培训管理中心出具的《学历证明》，其他全日制中等职业学校学历，应当取得学信网出具的《中等教育学历认证报告》或《毕业生登记表》。

3.按毕业生落户的人员，其高级工职业资格应当是在本市取得的。

4.国（境）外取得大学专科及以上学历，应当提供教育部留学人员服务中心出具的《国外学历学位认证书》。

5.应届毕业生的择业期，以毕业证发放日期为起始日期，2年内为办理期限。

第八条 复退转军人、无军籍退休职工落户的申请办理

（一）经大连市军队转业干部安置工作小组审批，持《转业干部落户证明》；经大连市人民政府复员退伍军人安置办公室审批，持《退役士兵落户介绍信》；经大连市军队离休退休干部安置办公室审批，持《军队离休退休干部落户介绍信》的退出现役人员、无军籍退休职工由市人口结构办核签落户。经新市区、新区相关职能部门负责安置审批的上述人员，由拟落户地相对应的区市县人口结构办核签落户。

（二）经核准落户的复退转军人，在部队服役期间登记使用的身份信息应当与入伍前户口登记信息一致；以生活基础作为在连安置条件的，应当有合法稳定住所。

第九条 随军家属落户的申请办理

（一）随军家属落户由军人服役部队驻地同一区域的合法稳定住所或部队驻地所属公安（分）局治安大队负责受理核实，手续齐全的8个工作日审批。落户主城区的，报市人口结构办2个工作日内核签；落户新市区的，审批手续每季度报市人口结构办备案。

（二）经师（旅）级以上单位的政治机关批准的随军家属，应当在取得随军家属审批报告表的本年度内，申请办理家属随军落户。随军家属落户地应当是军人实际部队驻地，部队驻地为主城区、新市区的可以在合法稳定住所申请办理随军落户。落户地与部队驻地不在同一区域内的，应当提供部队驻地所属公安（分）局出具的本区域驻军证明。

第十条 其他人员落户

（一）市级以上组织部门批准调入的人员和市政府批准成建制迁入的人员落户由市人口结构办负责核签办理。

（二）入学时户口迁入全日制普通高等学校的非本市生源毕业生，在校期间父母户口迁入本市，落户主城区的，由市人口结构办审核；落户新市区和新区的，由公安（分）局治安大队审核，准予落户的按本市生源办理。

（三）拟落户本市的华侨由大连市人民政府侨务办公室审批；台湾同胞由大连市人民政府台湾事务办公室审批；港澳同胞由大连市公安局出入境管理局审批，准予落户的由合法稳定住所所属派出所负责办理户口登记。

（四）符合规定在新区城镇落户的人员，由申请落户地所属公安（分）局治安大队受理，手续齐全的10个工作日内审批。其中购房落户人员，其配偶、未成年子女可自愿办理随迁。

（五）符合《大连市户籍管理办法》第十九条第四项、第五项的新区企业，应当在本区域内注册、纳税并实际生产经营。

第十一条 根据本市发展需求，市人口结构办对综合积分落户指标、分值及特定公共服务领域的设置进行动态管理，调整后的具体事项每年4月1日向社会公布。

第十二条 根据本市城乡区域发展变化，市公安局将适时公布本市年度城乡属性清单，据此办理相关户籍业务。

第十三条 各项落户的办理流程和与申请事由相对应的所需具体相关手续可登陆“大连市公共行政服务中心”网站查询，亦可到各类落户受理单位咨询，领取告知单。

第十四条 本细则由市公安局负责解释，自2017年4月1日起施行。

大连市人民政府关于印发大连市户籍管理办法的通知

各区市县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构：

《大连市户籍管理办法》业经大连市第十五届人民政府第六十三次常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

大连市人民政府

2017年1月26日

大连市户籍管理办法

第一章

总

则

第一条 为促进本市经济、社会、资源、环境协调发展，优化人口结构，依据国务院、辽宁省政府关于进一步推进户籍制度改革的意见，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法以合法稳定就业（含创业，下同）、合法稳定住所为基本落户条件，以积分落户和政策性审批为主要管理模式，实行阶梯式、差别化的户籍管理政策，即合理控制中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区、高新技术产业园区（以下统称主城区），加快放开旅顺口区、金普新区（以下统称新市区），全面放开除主城区、新市区以外的本市其他区域（以下统称新区）。

第三条 非本市户籍在本市工作居住的外埠人员在本市行政区域内办理落户，以及本市新区人员户籍迁往主城区、新市区和落户新市区（不含户籍由主城区迁入的）5年以下迁往主城区的，适用本办法。不含已取得其他国家（地区）国籍或长期居住资格的人员。

本办法所要求的年限均为连续年限。本办法中“以上”含本数，“以下”不含本数。

第四条 申请落户本市的人员，办理时应当具备与申请事由相符合的条件。已婚人员随迁的配偶、未成年子女应当同时办理，有职业的还应当先办理工作调动。

第五条 各级人民政府负责本办法在其所辖行政区域内的组织实施工作。

公安、人力资源和社会保障、国土房屋、教育等相关部门按照各自职责，负责做好与本办法相关的服务和管理工作。

第二章

积分落户

户。

户。

第六条 本市的积分落户办法包括成就积分和综合积分。

成就积分是大连市政府对高端人才的奖励积分，获得成就积分后，可通过绿色通道办理落 综合积分是将个人情况和实际贡献转化为相应的分值，总积分达到标准分值的可办理落 综合积分体系中的扣减分适用于成就积分。

未受过刑事处罚和未参加国家禁止的组织或活动的人员，可按本办法积分落户。

申请人积满150分可在主城区申请办理落户，积满100分可在新市区申请办理落户。

第七条 下列人员经本市有关职能部门认定或审核后，可享受政府200分成就积分奖励，本人及其共同居住生活的配偶、未成年子女、父母可办理落户：

（一）符合《大连市人才服务管理办法》（大委发〔2015〕8号）、《大连市人才认定实施细则》（大委办发〔2015〕34号）的规定，经认定为我市高层次人才（国内外顶尖人才、国家级领军人才、地方级领军人才）的；

（二）辽宁省和国家部级以上自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖获得者，大连市科技创新奖的项目主要完成人，且年龄在50周岁以下的；

（三）在本市工作、居住并参加本市社会保险，具有博士研究生以上学历，或取得技能类国家职业资格一级或高级专业技术职务任职资格，且年龄在45周岁以下的；

（四）经大连市体育局认定可代表本市参加国家级以上的比赛，并获得国际健将、国家健将级别运动员技术等级证书或者获得全运会、全国冠军赛、全国锦标赛前三名的运动员。

第八条 在本市合法稳定就业并缴纳社会保险1年以上，且持有《大连市居住证》，不超过法定退休年龄的人员，户籍迁入主城区、新市区的可办理综合积分落户。

（一）综合积分落户指标类别及分值

指标类别由基础指标（含年龄、教育背景、国家职业资格等级、申领居住证年限、缴纳社会保险年限、房屋情况）、导向指标（含落户区域、急需专业或紧缺职种、重点企业、特定公共服务领域）、附加分指标（含投资纳税、就业社保缴费基数、创业人才、社会服务、见义勇为）、扣减分指标（含受行政处罚、违反计划生育政策、违反税法、不执行法院判决）构成。各项分值详见附件《 大连市综合积分落户指标体系及分值.doc》。

（二）相关指标积分的基本要求

按照国家教育行政主管部门规定取得被国家认可的国内外学历学位的，可获得教育背景积分。其中，中等职业学校学历应当属我市全日制学历教育。

在本市工作期间取得技能类国家职业资格证书且专业、职种与所聘岗位相符的，可获得职业技能等级积分。

本市职工社会保险费未正常缴纳的，职工社会保险缴费单位与签订劳动（聘用）合同单位不一致的，不作为计算在我市工作及缴纳职工社会保险年限的依据。上述情形和职工社会保险缴费基数与个人所得税缴费基数不能合理对应的，不作为就业社保缴费基数附加分的积分依据。

按面积标准积分的房屋，应当是单套并且具有完全产权；购买非住宅的，要求有合法稳定住所。该房屋办理落户后，3年内不得抵押、转让。

急需专业或紧缺职种持证人所学专业或所从事职种与工作岗位一致的，可获得积分。

在本市从事养老和环卫工作等特定公共服务的，可获得积分。

创业人才与我市企业签订劳动合同并缴纳职工社会保险，且以股东身份持股比例不低于5%、实际经营1年以上的，可获得积分。

社会服务和见义勇为行为经我市相关部门认定的，可获得积分。

（三）积分规则

基础指标中，“教育背景”和“国家职业资格等级”指标选择其中一项进行积分；基础指标和附加分指标中，同一单项指标的积分不重复计算，取该单项指标的最高分；扣减分指标中，单项指标的扣减分按照扣减分项目进行累计扣减。

第九条 积分落户工作由市人口结构办具体负责。拟核准落户人员，在向社会公示无异议后，由公安机关办理落户。

第三章

审批入户

第十条 符合下列政策规定的投靠人员（有职业的须先办理工作调动），可在被投靠人户籍所在地办理落户：

（一）投靠人的配偶在主城区落户5年以上，并有合法稳定住所或连续参加社会保险5年以上，结婚4年以上；在新市区落户3年以上，并有合法稳定住所或连续参加社会保险3年以上，结婚2年以上；在新区落户1年以上并合法稳定居住，结婚6个月以上。

（二）投靠人18周岁以下，其父母（或父、母一方，下同）、法定监护人在主城区落户5年以上，并有合法稳定住所或连续参加社会保险3年以上；其父母、法定监护人在新市区落户3年以上，并有合法稳定住所或连续参加社会保险1年以上；其父母、法定监护人是在新区落户1年以上的城镇户籍人口，并合法稳定居住。

（三）投靠人单老人65周岁以上、双老人130周岁以上，办理《大连市居住证》5年以上；其子女在主城区落户8年以上或在新市区落户5年以上或在新区落户3年以上，并有合法稳定住所。

符合上述投靠条件，被投靠人系我市乡村户籍人口的，还须符合辽宁省及大连市落户乡村的政策规定。

第十一条 已在本市落实用人单位，具备以下条件的择业期内应届毕业生及毕业两年内的留学回国人员可办理落户：

（一）落户主城区

1.具有普通高等学校本科以上学历的；

2.属我市急需专业或自主创业经营1年以上或退出现役，并具有普通高等学校专科学历的；

3.属我市紧缺职种或毕业于我市全日制学历教育中等职业学校（包括普通中专、职业高中、技工学校，下同），并已取得高级工职业资格的。

上述人员的用人单位须在我市主城区注册登记。

（二）落户新市区

1.具有普通高等学校专科以上学历的；

2.毕业于我市全日制学历教育中等职业学校的；

3.毕业于全日制学历教育中等职业学校，就职单位符合本区域重点产业发展方向的。

上述人员的用人单位须在我市主城区或新市区注册登记。

（三）落户新区

毕业于全日制学历教育中等职业学校及以上，用人单位在我市注册登记的。

第十二条 符合教育部、公安部相关规定，经教育部批准的具有高等学历教育招生资格的我市普通高等学校录取的新生，可在学校属地派出所落报学生集体户口。

第十三条 经大连市政府批准成建制迁入的人员，可办理落户。

第十四条 经大连市级以上组织部门批准调入本市的人员，可办理落户。

第十五条 经批准在本市定居的华侨和港澳台同胞，可在合法稳定住所登记户口。

第十六条 按政策规定可以回原户籍地落户的本市生源毕业生、退学人员、退役运动员、出国回国人员、刑满释放人员，可在原户籍地落户。

第十七条 符合国务院、中央军委以及辽宁省、大连市有关落户规定的复退转军人、军休干部、无军籍退休退职职工、随军家属，可办理落户。

第十八条 本市乡村户籍人员，在新区城镇有合法稳定住所的，可办理落户。

本市城镇户籍人员不得迁往本市乡村区域落户。

第十九条 符合下列条件之一的，可以在新区城镇落户：

（一）符合主城区、新市区落户条件的人员；

（二）在新区有合法稳定住所，未达到法定退休年龄的人员；

（三）在新区合法稳定就业并缴纳社会保险1年以上，距法定退休年龄15年以上的人员；

（四）连续3年累计纳税10万元以上的新区企业所聘用的45周岁以下、签订1年以上劳动合同并缴纳6个月以上社会保险的在职员工；

（五）经新区政府（管委会）批准，符合本区域产业发展方向的企业录用的45周岁以下并实际工作6个月以上的在职员工；

（六）在新区城镇合法稳定就业并合法稳定居住的30周岁以下的退出现役人员。

第四章

法律责任

第二十条 个人在申请落户过程中，伪造、变造或者使用伪造、变造申请材料的，由公安部门按照《中华人民共和国治安处罚法》的相关规定处罚，3年内不再受理其落户申请；已经落户的，按规定注销其在本市的常住户口；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章

附

则

第二十一条 本办法下列用语的含义：

（一）合法稳定就业，是指被我市国家机关、社会团体、事业单位正式录用或被具有法人资格的企业单位或民办非企业单位聘用，且依法签订1年以上劳动合同，同时按照国家规定参加社会保险的情形；已在我市工商行政管理部门办理《工商营业执照》（系经营者本人）并实际经营的和已在我市工商行政管理部门进行工商登记注册的网络商户从业人员或在第三方网络交易平台上实名注册、稳定经营且信誉良好的电子商务从业人员可视为合法稳定职业。

（二）合法稳定住所，是指在我市依法取得房屋（土地）所有权证的住宅（商品房、存量房、农村地区依法取得宅基地并在宅基地上建造的住宅）、依法承租的公有住房（不含主城区、新市区非常住人口有偿或无偿取得本区域内公有住房承租权的住房）和政府提供的廉租住房、经济适用住房、公共租赁住房等保障型住房，不含承租私人的住房。

（三）合法稳定居住，是指本人在我市居住6个月以上，应提供的住所证明包括自购住房房屋所有权证、租赁房屋合同的备案证明、单位宿舍居住证明以及借住亲友家中的街道寄住证明。

（四）城镇，是指在我市所辖区和不设区的市，区、市政府驻地的实际建设连接到的居民委员会所辖区域和其他区域。

第二十二条 本办法自2017年4月1日起施行，之前发布的与本办法不一致的大连市相关户籍管理规定同时废止。本办法具体实施细则由市公安局会同相关部门另行制定。

第二篇：大连市户籍准入规定

《大连市户籍准入规定》落户指导手册

符合《大连市户籍准入规定》和《大连市户籍准入规定实施细则》的下列人员，办理落户的申请手续除需提交《大连市户籍准入规定实施细则》第二项第二款“需提交的基础材料“外，还应提交的手续和办理流程如下：

一，暂住人员落户

（一）申请手续：

1.用人单位录用手续或与用人单位签订的劳动（聘用）合同。其中，在主城区申请落户的应提交用人单位录用并连续工作5年以上的手续或与用人单位签订并履行5年以上的劳动（聘用）合同；在新市区申请落户的应提交用人单位录用并工作1年以上的手续或与用工人单位签订并履行1年以上的劳动（聘用）合同；

2.参加社会保险凭证。其中，在主城区申请落户的应提交连续参加社会保险满5年的历史缴费明细；在新市区申请落户的应提交连续参加社会保险满1年的缴费明细；

3.用人单位（落户时所在单位）营业执照或组织机构代码证（复印件须加盖单位公章，下同）；自主创业人员非公司法定代表人的股东应提交由工商部门出具的私营企业注册内容查询卡，私营企业变更内容查询卡；

4.申请人的《中华人民共和国房屋所有权证书》或《大连市房地产权证》；

6.《大连市居住证》，《大连市暂住证》（2011年12月以前）或派出所出具的《暂住人员落户居住证明》。

7.其他应当提供的材料。

（二）办理流程

1.申请人到合法稳定住所地公安（边防）派出所填写《暂住人员落户申请表》；

2.递交相关手续的原件及复印件；

3.公安（边防）派出所对其申请落户手续进行调查审核；

4.经审核符合落户条件的由所长签署同意意见后报区，市，县公安（分）局；

5.区，市，县公安（分）局对公安（边防）派出所上报的申请落户材料进行复核，并将经复核符合落户条件的报人口结构办核签；

6．人口结构办将通过核签人员的申请材料反馈给上报单位，区，市，县公安（分）局通知核签通过的申请人到场办理《准予迁入证明》，7.申请人持《准予迁入证明》回户籍所在地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，再持《准予迁入证明》和《户口迁移证》（户籍地是我市新区的申请人持《准予迁入证明》和《户口簿》，下同）到合法稳定住所地公安（边防）派出所办理落户。

二，引进人才落户

（一）申请手续

引进人才申请落户须提交与用人单位签订的劳动（聘用）合同，用人单位组织机构代码证或营业执照副本，参加社会保险缴费明细（高端人才，进出站博士后除外），拟落户地址的确认手续（申请人拟落户本人合法稳定住所的，须持《中华人民共和国房屋所有权证》或《大连市房地产权证》到房屋所在地公安（边防）派出所办理《落户地址确认单》；拟落户直系亲属家中的须持与亲属家庭关系证明到亲属户籍地公安（边防）派出所办理《同意落户意见书》；拟落户工作地的用人单位须持单位《营业执照》或《组织机构代码证》及落户申请书到工作地所属公安（边防）派出所办理《引进人才同意落户意见书》，下同）及其他应提交的手续外；同时还应按下列不同情形提交相关手续：

1.高端人才应提交相应的职称（荣誉）证书及与申请事由相关的证明；

2．进，出站的博士后应提交国家或辽宁省博士后工作服务中心出具的《调动人员情况登记表》，《博士后工作服务中心介绍信》；

3．留学回国人员应提交教育部留学人员服务中心出具的《国外学历学位认证书》或《香港，澳门特别行政区学历学位认证书》或《台湾地区学历学位认证书》，《留学人员回国证明》，留学期间的护照；

4．具有普通高校专科以上学历人才应提交《普通高等学校毕业证书》，其中教育部学信网查不到学历信息的还须提交《中国高等教育学历认证报告》，普通高等学校应届（含择业期内）毕业生还须提交《全国普通高等学校本专科毕业生就业报到证》；

5．我市中等职业学校的毕业生应提交毕业证，我市教育部门出具的学历认证报告（技工院校的毕业生到我市人社部门办理）；

6．具有中级以上职称的专业技术人才须提交《专业技术资格证书》其中参加全国及全省统一考试取得的还须提交《考试合格登记表》，我市评的中级，辽宁省评的高级专业技术人才还须提交《辽宁省专业技术资格评定表》和与申请事由相关的学历证明或其它相关证明；其他专业技术人才还须提交由我市人社部门出具的《外地调入人员专业技术资格证明》；船员还须提交《船员服务簿》，《海船船员适任证书 》；

7．在我市自主创业的普通高等学校毕业生须提交《普通高等学校毕业证》，营业执照，非公司法定代表人的股东还应提交由工商部门出具的私营企业注册内容查询卡，私营企业变更内容查询卡；

8．具有四级以上国家职业资格的技能人才其职业资格证书在国家，辽宁省官方网站上无法确认的，须提交由我市人社部门出具的《引进人才职业资格证书认证证明》。

（二）办理流程

1.落户主城区新市区

（1）申请人办理拟落户地址的确认手续；

（2）网上申请落户。申请人注册并登陆“大连市人民政府网上审批平台”网站，阅读首页公示公告栏“大连市引进人才落户办理流程”，“《大连市引进人才落户申请表》填表说明”，“大连市引进人才落户特别重要提示”后点击“网上申报—人口结构办—户口核准—大连市引进人才落户”。按网站提示填写申请人基本信息和《大连市引进人才落户申请表》，填写完后提交；

（3）网上审核。大连市改善城市人口结构领导小组办公室（以下简称“市人口结构办”）对申请人提交的《大连市引进人才落户申请表》的内容进行审核，并在规定工作日内将审核结果及意见通过网上《大连市引进人才落户申请表》中“审核意见”栏反馈给申请人；

（4）网上下载。申请人在规定工作日后使用申请时注册的用户名和密码再次登陆“大连市人民政府网上审批平台”网站，点击“办件查询”，浏览审核结果，经审核同意落户的在网上打印《大连市引进人才落户申请表》；

（5）办理落户：

网上审批状态为“窗口接件”的申请人须在网上预约办理时间，持所打印的《大连市引进人才落户申请表》和相关手续的原件及复印件（1份）按预约的时间到市人口结构办办理《准予迁入证明》；凭《准予迁入证明》回户籍住公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，之后再持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到拟落户派出所落户；

网上审批状态为“准予许可”的申请人，按审核意见提示先办理《户口迁移证》，持相关手续和所打印的《大连市引进人才落户申请表》，《户口迁移证》直接到拟落户公安（边防）派出所（不需要到人口结构办）办理；

2.落户新区落户

（1）填写申请表。申请人注册并登陆“大连市人民政府网上审批平台”网站，阅读首页公示公告栏“《大连市引进人才落户申请表》填表说明”后点击“网上申报—人口结构办—户口核准—大连市引进人才落户”。按网站提示填写《大连市引进人才落户申请表》并打印；

（2）递交申请。申请人到合法稳定住所或工作地人口结构办递交《大连市引进人才落户申请表》，同时提交落户相关手续；

（3）审核手续。人口结构办对申请落户手续进行审核，并在规定的工作日内将审核结果及意见通知申请人；

（4）办理落户。经审核同意落户的申请人到合法稳定住所或工作地人口结构办办理《准予迁入证明》，凭《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，再持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到合法稳定住所或工作地公安（边防）派出所办理落户；手持《户口迁移证》的应届（含择业期）毕业生领取审核批准后的《大连市引进人才落户申请表》，直接到合法稳定住所或工作地公安派出所办理落户。

三，行政机关录（调）入人员落户

（一）申请手续：

1.拟落户地址的确认手续；

2.《普通高等学校毕业证书》；

3．新录入的公务员须提交《录用通知单》，《公务员登记表》；事业单位公开招聘人员需提交《大连市事业单位招聘人员登记表》（省属《辽宁省事业单位公开招聘人员备案表》）；

4.调入的公务员须提交《公务员转任审批表》；事业单位调入人员须提交《大连市事业单位（机关工勤）人员调动报告表》。5.其他应提交的手续

（二）办理流程

同引进人才办理流程

四，购房人员落户

（一）申请手续

1.《中华人民共和国房屋所有权证》或《大连市房地产权证》；

2.房屋销售结算发票（收据）

3.税收通用完税证；

4.房屋买卖合同

5.与用人单位签订的劳动（聘用）合同（新区除外）；

6.参加社会保险缴费明细（新区除外）；

7.购房地公安（边防）派出所办理的《大连市居住证》；

8.银行出具的取消抵押登记证明（仅限贷款购房）；

9.合法稳定住所证明（仅限购买非住宅），10.其他应提交的手续。

（二）办理流程

同暂住人员落户办理流程。

五，投靠人员落户

（一）申请手续

1.无职业投靠人员应当提交下列手续：

（1）投靠配偶人员：申请人书面落户申请书；合法稳定住所证明（含《中华人民共和国房屋所有权证书》或《大连市房地产权证》以及依法承租的公有住房房证，廉租住房，经济适用住房，公共租赁住房证明等，下同）；无业证明（就业失业登记证，退休证，离休证等，下同）；其他应当提供的材料。

（2）投靠父母人员应当提交下列手续：申请人书面落户申请书；合法稳定住所证明；相关人员家庭关系证明；成年子女的无业证明；其他应当提供的材料。

（3）投靠祖父母（外祖父母），法定监护人未成年人员应当提交下列手续：申请人书面落户申请书，投靠人父母均系现役军人的须提交父母军官证，师以上政治部门出具的现役证明等；投靠人父母双亡的须提交父母的死亡证明，投靠人与法定监护人家庭关系证明；其他应当提供的材料。

（4）投靠子女的老人应当提交下列手续：申请人书面落户申请书；合法稳定住所证明；无业证明；父母与子女及其配偶关系证明；子女及其配偶户口在我市登记达到规定年限证明；所有子女的《户口簿》或户籍证明，单位证明；其他应当提供的材料。

2．有职业投靠配偶人员应提交下列手续：

（1）用人单位的录用手续或签订的劳动（聘用）合同；

（2）参加社会保险缴费明细；

（3）被投靠人的居民身份证，户口簿；

（4）被投靠人合法稳定住所证明（符合引进人才落户条件的人员无合法稳定住所的，应当提交其它落户地址手续）；

（5）其他应提交的手续。

（二）办理流程

1.无职业投靠人员：

（1）到合法稳定住所地公安（边防）派出所填写《三投靠人员落户申请表》，并递交相关手续；

（2）公安（边防）派出所对其申请落户手续进行审核。经审核，符合落户条件的由所长签署同意意见后报区，市，县公安（分）局；

（3）区，市，县（分）局对公安（边防）派出所上报的申请落户材料进行复核，经复核符合落户条件的签发《准予迁入证明》，并将《准予迁入证明》反馈公安（边防）派出所，由公安（边防）派出所通知申请人领取《准予迁入证明》；

（4）申请人凭《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到合法稳定住所地公安（边防）派出所办理落户。

2.有职业投靠配偶人员

除须在《大连市引进人才落户申请表》备注栏注明“投靠配偶”字样外，与引进人才办理流程相同。

六，投资人员落户

（一）申请手续

1．营业执照；

2．组织机构代码证；

3．会计师事务所出具的审验资金报告书；

4．税务登记证，纳税凭证；

5．资产负债表，利润表（法人签字）；

6．股东出资证明；

7．公司章程及章程修正案；

8．工商部门出具的私营企业注册内容查询卡，私营企业变更内容查询卡；

9．合法稳定住所证明；

10．合法固定经营场所证明；

11.其他应提交的手续。

（二）申请流程

除申请人需到合法稳定住所的区市县公安（分）局填写《投资人员落户申请表》，并提交相关申请材料外，与购房人员办理流程相同。

七，金融科研等机构人员落户

（一）申请手续

1．本人所在单位的相应资质证明；

2.本人与用人单位签订的劳动（聘用）合同；

3.本人与身份与请事由相符的资格证明；

4.劳动（聘用）合同及参加社会保险凭证；

5.拟落户地址的确认手续；

6.用人单位营业执照副本或组织机构代码证；

7.其他应提交的手续。

（二）办理流程

1.申请人办理拟落户地址确认手续；

2到拟落户地所属人口结构办填写《外埠人员落户申请表》，并提交相关申请材料；

3.人口结构办对申请材料进行审核，并在规定工作日内提出意，符合落户条件的签发《准予迁入证明》，并通知申请人；

4.申请人凭《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到拟落户公安（边防）派出所办理落户。

八，华侨和港澳台人员落户

（一）申请手续

1.落户地址确认手续；

2．《华侨恢复户口通知书》（省级或市级侨办出具），台胞持《台湾同胞定居证》，省公安厅签发的《华侨回国定居证》（与省级侨办出具的《华侨恢复户口通知书》配套），港澳同胞持公安机关出入境管理部门出具的落户手续；

3.本人及其他需落户家庭成员的《护照》（旅行证）；

4.在国外出生需落户子女提交经我国驻外使领馆确认的出生证明及翻译件（须由营业执照具有的翻译资质的单位翻译）；

5.其他应当提供的手续。

（二）办理流程

经省，市侨办，台办，公安机关批准落户的华侨和港澳台同胞持审批部门出具的落户手续及相关证明材料到合法稳定住所的公安（边防）派出所办理落户即可。

九，原籍我市退学，刑满释放人员，退役运动员落户

（一）申请手续

1.退学人员

（1）就读院校出具的《退学证明》；

（2）就读院校所属公安（边防）派出所出具的《户口迁移证》；（3）原户籍地公安（边防）派出所出具盖有“迁出”字样的《户口簿》或户口迁出的《户籍证明》（不在原迁出派出所落户的出具）；

（4）拟落户地址的确认手续（不在原迁出派出所落户的出具）；

（5）其他应当提供的手续。

2.刑满释放人员

（1）原户籍地派出所出具的注销户口的《户籍证明》（不在原迁出派出所落户的出具）；

（2）《刑满释放人员通知书》，《解除劳动教养人员通知书》；

（3）拟落户地址的确认手续（不在原迁出派出所落户的出具）；

（4）其他应当提供的手续。

3.退役运动员

（1）省人事厅出具的《优秀运动员安置推荐表》和《退役运动员报告表》；

（2）市人社局出具的审批安置手续；

（3）原户籍地公安（边防）出具的户口迁出的《户籍证明》；

（4）拟落户地址的确认手续；

（5）其他应当提供的手续。

（二）办理流程

（1）退学人员，刑满释放人员持所须手续到拟落户公安（边防）派出所办理；

（2）退役运动员持所须手续先到市人社局办理安置就业手续，再到市人口结构办办理核签及《准予迁入证明》，持《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，凭《准予迁入证明》和《户口迁移证》到拟落户公安（边防）派出所办理落户。

十，我市生源毕业生，原籍我市出国回国人员落户

（一）申请手续

1我市生源毕业生

（1）《普通高等学校毕业证书》；

（2）《全国普通高等学校本专科毕业生就业报到证》或毕业院校出具的未就业证明；

（3）就读院校所属公安（边防）派出所出具的《户口迁移证》；

（4）原籍派出所出具的户口迁出的《户籍证明》（不在原迁出派出所落户的出具）；；

（5）拟落户地址的确认手续（不在原迁出派出所落户的出具）；

（6）其他应当提供的手续。

2.原籍我市出国回国人员

（1）原籍公安（边防）派出所出具的注销户口的《户籍证明》；

（2）我市公安机关出入境管理局出具的《出国人员恢复户口通知书》；

（3）本人及需落户的家庭成员护照（旅行证）；

（4）落户地址的确认手续；

（5）其他应当提供的手续。

（二）办理流程

1.我市生源毕业生持所须手续到拟落户公安（边防）派出所办理；

2.原籍我市出国回国人员到我市公安机关出入境管理局办理恢复户口手续后到拟落户落户公安（边防）派出所办理。

十一，复退转军人，无军籍离退休人员，随军家属落户

（一）申请手续

申请落户的复转退伍军人，随军家属，军休干部，无军籍退休退职职工应按下列不同情形提交相关手续：

1.义务兵落户手续：

（1）民政部门出具的《复退军人落户介绍信》；

（2）退伍证，注销户口的《户籍证明》或本人页加盖“注销”印章的《户口簿》（本市）；

（3）异地入伍应提交的相关手续；

（4）其他应提交的手续。

2.退伍，转业士官落户手续：

（1）民政部门出具的《复退军人落户介绍信》；

（2）退伍证，《军人身份证号码登记表》，注销户口的《户籍证明》；

（3）其它应提交的手续。

3.军队转业干部落户手续：

（1）人社部门出具的《军转干部落户介绍信》；

（2）军官转业证书;

（3）《军人身份证号码登记表》；

（4）注销户口的《户籍证明》；

（5）其它应提交的手续。

4.军休干部申请落户手续：

（1）民政局出具的《军队离退休干部落户介绍信》，《军队离退休干部安置审定表》（本市驻军除外）；

（2）与安置条件相符的家庭成员关系证明；

（3）离退休证；

（4）《军人身份证号码登记表》；

（5）其它应提交的手续。

5，无军籍离休干部，退休退职职工申请落户手续：

（1）民政局出具的《军队无军籍离休干部，退休退职职工落户介绍信》；

（2）退休证，离休证；

（3）与落户相关的其它手续；

（4）其它应提交的手续。

6.无职业的随军家属申请落户手续：

（1）《随军家属户口迁移审批表》，《干部申请家属随军报告表》（当年）；

（2）房证或部队居住证明；

（3）现役军人的任职命令，军官证及注销户口的《户籍证明》；

（4）派出所出具的《落户地址确认单》；

（5）其它应提交的手续。

7.有职业的随军家属申请落户手续：

（1）《军人家属随军调入审批表》，《干部申请家属随军报告表》（当年）;

（2）房证或部队居住证明;

（3）现役军人的任职命令，军官证及注销户口的《户籍证明》；

（4）随军家属单位组织机构代码或营业执照;

（5）劳动合同，参加社会保险缴费明细;

（6）派出所出具的落户地址确认单；

（7）其它应提交的手续。

（三）办理流程

1.军队离退休干部，复员转业士官，退役义务兵，无军籍离退休干部，退休退职职工先到民政部门办理落户手续，后到所在地人口结构办办理核签，再到公安（边防）派出所落户。

2.军队转业，退役军官先到人社部门办理《军转干部落户证明》，后到所在地人口结构办办理核签，再到公安（边防）派出所落户

3.有职业的随军家属先到人社部门办理调入手续，后再到所在地人口结构办办理核签及办理《准予迁入证明》，申请人凭《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到居住地公安（边防）派出所办理落户。

4.无职业的随军家属落户主城区的先到实际居住地所属区市县公安（分）局申请，落户新市区新区的到部队团以上机关驻地所属区市县公安（分）局申请，区市县公安（分）局审批通过后，办理《准予迁入证明》，申请人持《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，持《准予迁入证明》，《户口迁移证》到居住地公安（边防）派出所办理落户。

十二，组织部门调入人员落户

（一）申请手续

1.正处级以上干部任职文件及职务任免表；

2.市级以上组织部门出具的《迁入人员审核表》；

3.落户地址确认的确认手续

（二）办理流程

申请落户的调入人员持所须手续市到市人口结构办理《准予迁入证明》，持《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，持《准予迁入证明》和《户口迁移证》到拟落户公安（边防）派出办理落户。

十三 成建制迁入人员落户

（一）申请手续

成建制迁入人员由本单位统一提交下列落户手续：

1.大连市人民政府批准文件；

2.成建制迁入人员花名册；

3.成建制迁入人员档案；

4.成建制迁入人员劳动合同和参加社会保险凭证；

5.拟落户地址的确认手续

（二）办理流程

成建制迁入人员由单位统一到市人口结构办办理审核及《准予迁入证明》，申请人持《准予迁入证明》回户籍地公安（边防）派出所办理《户口迁移证》，凭《准予迁入证明》和《户口迁移证》到拟落户公安（边防）派出办理落户。

第三篇：大连市实习律师管理工作细

大连市律师协会实习人员管理细则

五届十五次会长办公会通过

第一条 为进一步强化实习人员管理工作，建立健全实习人员准入、培训和考核制度，使实习人员管理工作制度化规范化，根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》和中华全国律师协会《申请律师执业人员实习管理规则》（以下称《规则》）的有关规定，结合我市的实际情况，制订本细则。

第二条 实习工作由大连律师协会实习律师管理委员会（简称实委会）负责，每年受理一至二次实习申请。

第三条 申请在我市律师事务所实习的人员除符合《规则》第三条的规定外，还应当符合下列条件：

1、户籍在本市或符合本市司法行政机关的准入条件；

2、在本市考取的法律职业（律师）资格证书或该资格档案已调入本市；

3、已辞去现职，人事档案存放在本市人才中心，能够按规定在律师事务所实习的。

第四条接收实习人员的律师事务所，除应当具备司法行政机关和《规则》第四条的规定外，还应满足下列条件：

（一）实习人员有固定办公场所和办公条件；

（二）根据实习人员的工作量和成果给予适当合理的补助。

第五条 有下列情况之一的律师，不得做实习人员的指导老师：

（一）未取得司法行政机关认可的指导律师资格的；

（二）未接受司法行政机关或律师协会组织的指导律师培训的；

（三）二年内累计有3次以上投诉的。

第六条 律师事务所不得向实习人员收取实习费用或以保证金、低押金等方式变相收取实习费用。

第七条 接收实习人员的律师事务所应当向律师协会提交下列材料：

（一）《实习申请表》；

（二）实习人员与拟实习律师事务所签订的《实习协议》；

（三）实习人员法律职业资格证书或者律师资格证书复印件、学历证书复印件；外地考取资格的还需提交档案已调入我市的证明；户籍非本地的人员提交市司法局同意实习的证明；

（四）实习人员身份证复印件；

（五）本市（区、县）人才中心或相关部门出具的实习人员档案存放证明；申领兼职执业证的实习人员提交所在高等院校法学院（系）出具的同意其实习的证明；应届毕业研究生提交所在学校证明；退休（役）人员提交原单位同意其从事律师职业的证明；

（六）实习人员户籍所在地公安机关出具的未受过刑事处罚的证明材料；

（七）一寸近期免冠照片一张和实习证工本费20元；

（八）律师事务所能够为实习人员提供办公场所的证明；

（九）中共党员组织关系调转证明。

第八条 符合《规则》和本细则规定条件的申请实习人员，应当向律师事务所提出实习申请和本细则第七条规定的材料，由律师事务所报实委会审核登记，领取实习证后方可进行实习。律师事务所应将实习人员名单报所属司法行政机关备案。

第九条 指导律师和实习人员的培训由市律师协会实委会和业务指导与

职业培训委员会共同负责。

第十条 实习人员的培训分实习前、实习期间和上岗前的培训。实习前的培训由各律师事务所负责，在办理实习证前举办；实习期间的培训由实委会负责，不少于三天；岗前培训由省或市律师协会举办，时间为4至5天。对指导律师的培训由实委会负责，不少于一天。

第十一条实习人员在实习期间应当在每个工作日结束后，如实填写由协会统一印制的《实习日志》。

第十二条实习结束后，实习人员应填写《实习人员考核鉴定书》，由指导律师负责对实习人员的思想道德、业务能力和工作态度等进行评定。第十三条实习人员应当参加实习结束时的考核。考核采取现场答辩的方式进行。律师协会将聘请本市律师界有名望的资深律师组成考核委员会，并将考核结果报实委会。

第十四条 考核人员在审查《实习人员考核鉴定书》和《实习日志》的基础上，对实习人员的业务技能、职业道德和执业纪律等方面进行考核：

（一）与律师所主任（合伙人）、指导律师谈话了解实习人员的情况；

（二）审查实习人员的《实习日志》；

（三）完成实习工作的情况；

（四）实习期间有无违法违规行为；

（五）参加各种培训情况；

（六）撰写实习总结、实习论文或办案体会。

第十五条 实习人员有下列行为之一的，由实委会做出实习期延长三至六个月的决定，（一）没有按要求如实填写实习日志的；

（二）没有完成实习工作的；

（三）撰写的实习总结、实习论文或办案体会不符合要求或有抄袭现象的；

（四）实习期间被投诉的；

（五）不具备执业基本技能，不了解律师职业道德和执业纪律等基本知识的；

（六）有《规则》第十八条所列事项之一的。

第十六条实习人员有下列行为的，由实委员做出实习期延长六至十二个月的决定：

（一）向律师协会提供虚假或不真实材料的；

（二）在实习期被投诉并查证属实的；

（三）有《规则》第十八条所列事项之一，情节严重的。

第十七条 指导律师有下列行为之一的，两年内不得指导实习律师：

（一）指使或者放任实习律师违反实习规定，提供虚假实习材料的；

（二）向实习律师出具虚假的《实习鉴定书》或考评意见的；

（三）所指导实习人员累计三人次未通过考核的。

第十八条 经考核合格的实习人员名单，将在市律师协会网站和所在律师事务所进行公示。

第十九条本细则由大连市律师协会负责解释，自发布之日起实施。

第四篇：大连市户籍准入规定实施细则

大连市户籍准入规定实施细则

为进一步加强和规范我市户籍准入工作，根据大连市人民政府关于印发《大连市户籍准入规定》的通知（大政发〔2012〕55号，以下简称《规定》）的精神，特制定本实施细则。

一、一元化户口登记

我市自2013年3月1日起，城乡居民实行统一户口登记制度，“户别”栏可根据实际情况填写“家庭户”或“集体户”。之前签发的户籍证件、法律文书中户口性质标注不统一取消，居民自愿申请变更的，公安派出所应及时予以办理。2013年3月1日之前，市局的人口信息数据和公安派出所的《常住人口登记表》户口性质标注不变。

二、户口迁移

（一）基本要求

1、拟将户口迁移至我市的各类人员，落户时均须具备与申请事由相符合的条件。

2、配偶系现役军人的申请落户人员，均按随军家属落户政策办理。

3、配偶系我市常住户口的申请落户人员，均应在其配偶户口所在地落户（符合准入规定的引进人才，配偶系集体户口且在我市无合法稳定住所的除外）。

4、已婚人员户口迁移，其配偶、未成年子女须随迁。

5、随迁落户的未婚子女不含虽未办理结婚登记手续，但已育有子女的。

6、经批准落户的各类引进人才，无合法稳定住所的，允许将户口空挂在单位或单位注册地所在派出所的集体户口上；也可以落报在直系亲属家中。

7、在我市旅顺口区、新市区常住户口登记5年以上或符合落户主城区（旅顺口区除外）条件的，迁入主城区时，可到合法稳定住所的公安派出所申请办理户口迁移，区公安分局审批（常住户口登记5年以上的除外）；否则按主城区准入条件办理迁移落户手续。

8、由外市（含我市新区）迁入我市主城区、新市区已落报小城镇户口的人员，户口迁移按相关准入条件办理。

9、办理落户的复退转军人和申请家属随军落户的现役军人必须是已注销入伍前常住户口的。

10、需要办理核签落户的人员，中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区、高新技术产业园区需到市人口结构办办理，旅顺口区、新市区、新区需到本区人口结构办办理。

11、在申请落户过程中弄虚作假的人员，一经发现将依据《治安管理处罚法》对其进行处罚；已落户本市的由公安机关注销其在本市常住户口，回迁入地恢复户口。

（二）需提交的基础材料

符合《规定》条件申请落户的人员，在办理户口迁移时，除需准备与申请事由相关的材料外还应提交下列证明文件：

1、《户口簿》或《户籍证明》（已持有《户口迁移证》的应届毕业生除外）；《居民身份证》（16周岁以上人员）。

2、达到法定结婚年龄人员的婚姻状况证明，其中未婚人员须提供常住户口所在地婚姻登记部门出具的《无婚姻登记记录证明》或公证部门出具的本人未婚声明公证书。

3、随迁未婚子女的原始《出生医学证明》或足以证明亲子关系的原始出生凭证或法医物证鉴定书；《独生子女证》或其他准予生育证明，违反计划生育政策的须提供由计划生育部门出具的《社会抚养费征收决定书》及缴费收据；超过18周岁初、高中学生所在学校的在读证明。

4、申请人及随迁配偶、未婚子女有职业的提交在连就业证明，无职业的提交《就业失业登记证》（农业人口除外）。

三、各类人员户口迁移的受理部门及相关说明

（一）暂住人口户口迁移

符合《规定》第十一条办理落户的暂住人员可到合法稳定住所的派出所申请，由派出所受理，报分局审批，人口结构办核签。

1、申请落户的合法稳定住所，须是已取得《大连市房地产权证》、《中华人民共和国房屋所有权证》并实际在此居住的。

2、落户主城区的须已办理本市《居住证》（暂住证）满5年，用人单位和个人按规定参加社会保险满5年（不在同一单位可连续累计，但用人单位和社保缴费单位须一致）。

3、落户新市区的须已办理本市《居住证》满1年，有合法稳定职业并参加社会保险满1年。

（二）引进人才户口迁移

符合《规定》第十二条、第十三条、第十四条办理落户的各类引进人才可登录“大连市政府网上审批平台”，点击“人口结构办”窗口按相关要求办理落户手续（高端人才可持与落户事由相适应的证件、证明；进、出站工作的博士后可持《调动人员情况登记表》和《辽宁省博士后工作服务中心介绍信》到市人口结构办窗口直接办理落户手续）。

1、在国、境外取得大学专科以上学历的人才须先到教育部留学人员服务中心办理国（境）外学历认证；毕业于我市中等职业学校的毕业生须先到我市教育局相关部门办理学历认证，技工院校的毕业生须先到市人社局相关部门办理学历认证；持中级以上技术职称的人才须先到市人社局相关部门（船员须到海事局）办理技术职称认证，不在认证范围内的须提供《考试合格登记表》或《专业技术资格评审表》；持四级以上国家职业资格的人才，其职业资格证书在国家、辽宁省官方网站上无法确认的，须到市人社局相关部门办理资格认证。

2、毕业于我市普通中等职业学校的毕业生和四级国家资格的人才，其用人单位不含人力资源服务及劳务派遣企业（新区除外）。

3、高端人才的落户年龄可放宽到未达到法定退休年龄；我市普通中等职业学校的毕业生和四级国家资格的人才的落户年龄是距法定退休年龄20年以上；凭国家职业资格落户的女职工其法定退休年龄是50周岁。

4、在我市自主创业的普通高等学校毕业生适用引进人才准入规定。

5、我市生源的毕业生，毕业时户口从学校迁出，可直接回我市原户籍或与原户籍同一区域的合法稳定住所派出所落户；如在择业期内已在其他城市落户的，按引进人才落户办理。

（三）购房人员户口迁移

符合《规定》第十五条购房落户人员可到购房所属派出所申请，由派出所受理，报分局审批，人口结构办核签。

1、共同购房（购房时即为夫妻除外）、非本人出资购房的人员（直系亲属出资除外）不能办理落户。

2、在同一区域内购买单套住宅和单套公建均未达到规定标准，但合计达到单套住宅落户标准的准予办理落户（参与合计须同为商品房或同为存量房）。

3、购买公建房落户的需提供本人或直系亲属合法稳定住所证明。

4、2013年3月1日（以购房合同备案日期为准）前已购房人员的落户标准可按原购房落户政策规定办理，其他相关条件按现行政策办理；采用分期付款或抵押贷款方式购房的，须在2013年3月31日前付清全部房款或所偿还本金达到规定数额。

（四）投靠人员户口迁移

1、符合《规定》第十七条无职业投靠人员落户可到被投靠人户口所在地派出所申请，区、市、县公安（分）局负责审批。

（1）投靠人申请落户，被投靠人须有合法稳定住所且与本人户口登记一致，否则不予办理落户。

（2）被投靠人因本人无合法稳定住所而与父母、子女共同居住，父母、子女取得合法稳定住所所有权或使用权，且无房屋权属纠纷的，可视为有合法稳定住所。

（3）父母投靠子女仅适用于投靠人在直辖市、省会市、计划单列市以外的城市无子女的情形。（4）未成年人因父母双亡投靠法定监护人的，其法定监护人仅限《中华人民共和国民法通则》第十六条第一款规定祖父母、外祖父母和第二款规定的兄、姐。

2、符合《规定》第十八条有职业的投靠人员落户可登录大连市人民政府网上审批平台，点击人口结构办窗口，按相关要求办理，其中配偶无合法稳定住所的投靠人须符合人才准入条件，且用人单位须在我市主城区、新市区注册并参加社会保险。

（五）投资人员户口迁移

符合《规定》十九条投资落户的人员可到合法稳定住所的区、市、县公安（分）局申请办理落户，人口结构办核签；合法稳定住所和投资经营场所不在同一区域的由市局治安管理支队户籍大队受理审批。

1、投资人须个人出资在我市经商办企业，所注册的公司为自然人独资或所有股东全部为自然人的有限责任公司。

2、投资款应为个人出资的注册资金，转让的股份不能办理；所经营的企业须在我市工商部门注册且在我市税务部门纳税。

3、纳税金额指企业应缴纳的税种，不含滞纳金及预交税款等。

4、租赁的经营场所须签订一年以上的租赁合同，并登记备案。

（六）随军家属户口迁移

符合《规定》第二十四条有职业的随军家属落户须先到人社局办理工作调入，再到人口结构办办理落户手续，其中部队驻地（团以上机关，下同）和调入单位不在同一区域的由部队驻地所属人社部门办理；无职业的随军家属落户主城区的须到实际居住地公安分局办理落户手续，落户新市区、新区的须到部队驻地所在地区、市、县公安（分）局办理落户手续；申请家属随军的现役军人须注销常住户口。

（七）复退转军人、无军籍职工落户

符合《规定》第二十四条复转退役军人、军队离退休干部、无军籍退休职工落户的人员，须持相关审批部门出具的落户手续到人口结构办办理核签手续后，再到拟落户派出所办理落户。

（八）其他各类人员户口迁移

1、符合《规定》第二十条的单位专业技术和经营管理人员户口迁移到市人口结构办申请办理，其用人单位须在我市工商部门注册，并在我市税务部门缴纳税款；专业技术、经营管理人员须在该企业连续工作3年以上，申请落户时已在我市工作一年以上。

2、符合《规定》第二十一条的华侨需到市政府侨务办公室办理审批手续、台湾同胞需到市政府台湾事务办公室办理审批手续、港澳同胞需到市公安局出入境管理局办理审批手续后，到合法稳定住所派出所办理户口登记。

3、符合《规定》第二十二条退学人员、刑满释放人员到原户籍地派出所办理落户；退役运动员须是享受推荐安置工作政策的人员，到市人社局办理安置手续后，由市人口结构办办理落户手续。

4、符合《规定》第二十五条组织部门调入人员，落户主城区、新市区的需到市委组织部门办理调入手续后，到市人口结构办办理。

5、符合《规定》第二十六条的成建制迁入人员到市人口结构办办理落户手续，落户须在规定时间内一次性办结。

四、相关用语解释

（一）本文所指的直系亲属包括本人（配偶）的父母、配偶和子女。

（二）合法稳定职业指被我市国家机关、社会团体、事业单位正式录用或被具有法人资格的企业单位或民办非企业单位聘用，且依法签订一年以上劳动合同，同时按照国家规定参加社会保险的情形（含自主创业）。

（三）合法稳定住所指在我市依法取得房屋（土地）所有权证的住宅（商品房、存量房、农村地区依法取得宅基地并在宅基地上建造的住宅）、依法承租的公有住房（不含主城区、金州新区、保税区非常住人口有偿或无偿取得本区域内公有住房承租权的住房）、政府提供的廉租住房、经济适用住房、公共租赁住房等保障型住房，不含承租私人的住房。

（四）完全产权指没有抵押担保等其它权利的房屋产权。

（五）高端人才指中国科学院院士、中国工程院院士、国家“千人计划”人选、长江学者特聘教授、中国科学院“百人计划”人选；国家级重点学科、重点实验室、工程研究（技术）中心、工程实验室学术技术带头人；在国内外担任重大科技项目的首席科学家、重大工程项目的首席工程技术专家和管理专家；在国（境）外著名高校、科研院所担任相当于副教授以上职务的专家学者、“新世纪百千万人才工程”国家级人选、国家级科学技术奖前两名完成者、享受国务院政府特殊津贴的专家；在世界500强或国内100强企业担任3年以上高级职务的专业技术人才和经营管理人才。

（六）大中型企业指国务院确定的国家级大企业（集团）、国务院机构改革后成立的大企业（集团）、中央部委办确定的大企业（集团）和各省、自治区、直辖市人民政府确定的大企业（集团）以及其它国内著名企业包括决策中心、营销中心、科研中心、信息中心等机构在内的总部或地区（区域性）总部。

本实施细则自2013年3月1日起正式施行。各类准入户口的办理流程和主要手续可登录大连市政府行政服务中心网站查询，亦可到各类户口的受理部门咨询。

本实施细则由大连市公安局负责解释。

第五篇：非金融机构支付服务管理办法及实施细

非金融机构支付服务管理办法

第一章 总

则

第一条 为促进支付服务市场健康发展，规范非金融机构支付服务行为，防范支付风险，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称非金融机构支付服务，是指非金融机构在收付款人之间作为中介机构提供下列部分或全部货币资金转移服务：

（一）网络支付；

（二）预付卡的发行与受理；

（三）银行卡收单；

（四）中国人民银行确定的其他支付服务。

本办法所称网络支付，是指依托公共网络或专用网络在收付款人之间转移货币资金的行为，包括货币汇兑、互联网支付、移动电话支付、固定电话支付、数字电视支付等。

本办法所称预付卡，是指以营利为目的发行的、在发行机构之外购买商品或服务的预付价值，包括采取磁条、芯片等技术以卡片、密码等形式发行的预付卡。

本办法所称银行卡收单，是指通过销售点（POS）终端等为银行卡特约商户代收货币资金的行为。

第三条 非金融机构提供支付服务，应当依据本办法规定取得《支付业务许可证》，成为支付机构。

支付机构依法接受中国人民银行的监督管理。

未经中国人民银行批准，任何非金融机构和个人不得从事或变相从事支付业 1

务。

第四条 支付机构之间的货币资金转移应当委托银行业金融机构办理，不得通过支付机构相互存放货币资金或委托其他支付机构等形式办理。

支付机构不得办理银行业金融机构之间的货币资金转移，经特别许可的除外。

第五条 支付机构应当遵循安全、效率、诚信和公平竞争的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益。

第六条 支付机构应当遵守反洗钱的有关规定，履行反洗钱义务。

第二章 申请与许可

第七条 中国人民银行负责《支付业务许可证》的颁发和管理。

申请《支付业务许可证》的，需经所在地中国人民银行分支机构审查后，报中国人民银行批准。

本办法所称中国人民银行分支机构，是指中国人民银行副省级城市中心支行以上的分支机构。

第八条 《支付业务许可证》的申请人应当具备下列条件：

（一）在中华人民共和国境内依法设立的有限责任公司或股份有限公司，且为非金融机构法人；

（二）有符合本办法规定的注册资本最低限额；

（三）有符合本办法规定的出资人；

（四）有5名以上熟悉支付业务的高级管理人员；

（五）有符合要求的反洗钱措施；

（六）有符合要求的支付业务设施；

（七）有健全的组织机构、内部控制制度和风险管理措施；

（八）有符合要求的营业场所和安全保障措施；

（九）申请人及其高级管理人员最近3年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。

第九条 申请人拟在全国范围内从事支付业务的，其注册资本最低限额为1亿元人民币；拟在省（自治区、直辖市）范围内从事支付业务的，其注册资本最低限额为3千万元人民币。注册资本最低限额为实缴货币资本。

本办法所称在全国范围内从事支付业务，包括申请人跨省（自治区、直辖市）设立分支机构从事支付业务，或客户可跨省（自治区、直辖市）办理支付业务的情形。

中国人民银行根据国家有关法律法规和政策规定，调整申请人的注册资本最低限额。

外商投资支付机构的业务范围、境外出资人的资格条件和出资比例等，由中国人民银行另行规定，报国务院批准。

第十条 申请人的主要出资人应当符合以下条件：

（一）为依法设立的有限责任公司或股份有限公司；

（二）截至申请日，连续为金融机构提供信息处理支持服务2年以上，或连续为电子商务活动提供信息处理支持服务2年以上；

（三）截至申请日，连续盈利2年以上；

（四）最近3年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。

本办法所称主要出资人，包括拥有申请人实际控制权的出资人和持有申请人10%以上股权的出资人。

第十一条 申请人应当向所在地中国人民银行分支机构提交下列文件、资料：

（一）书面申请，载明申请人的名称、住所、注册资本、组织机构设置、拟

申请支付业务等；

（二）公司营业执照（副本）复印件；

（三）公司章程；

（四）验资证明；

（五）经会计师事务所审计的财务会计报告；

（六）支付业务可行性研究报告；

（七）反洗钱措施验收材料；

（八）技术安全检测认证证明；

（九）高级管理人员的履历材料；

（十）申请人及其高级管理人员的无犯罪记录证明材料；

（十一）主要出资人的相关材料；

（十二）申请资料真实性声明。

第十二条 申请人应当在收到受理通知后按规定公告下列事项：

（一）申请人的注册资本及股权结构；

（二）主要出资人的名单、持股比例及其财务状况；

（三）拟申请的支付业务；

（四）申请人的营业场所；

（五）支付业务设施的技术安全检测认证证明。

第十三条 中国人民银行分支机构依法受理符合要求的各项申请，并将初审意见和申请资料报送中国人民银行。中国人民银行审查批准的，依法颁发《支付业务许可证》，并予以公告。

《支付业务许可证》自颁发之日起，有效期5年。支付机构拟于《支付业务许可证》期满后继续从事支付业务的，应当在期满前6个月内向所在地中国人民银行分支机构提出续展申请。中国人民银行准予续展的，每次续展的有效期为5年。

第十四条 支付机构变更下列事项之一的，应当在向公司登记机关申请变更登记前报中国人民银行同意：

（一）变更公司名称、注册资本或组织形式；

（二）变更主要出资人；

（三）合并或分立；

（四）调整业务类型或改变业务覆盖范围。

第十五条 支付机构申请终止支付业务的，应当向所在地中国人民银行分支机构提交下列文件、资料：

（一）公司法定代表人签署的书面申请，载明公司名称、支付业务开展情况、拟终止支付业务及终止原因等；

（二）公司营业执照（副本）复印件；

（三）《支付业务许可证》复印件；

（四）客户合法权益保障方案；

（五）支付业务信息处理方案。

准予终止的，支付机构应当按照中国人民银行的批复完成终止工作，交回《支付业务许可证》。

第十六条 本章对许可程序未作规定的事项，适用《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令〔2004〕第3号）。

第三章 监督与管理

第十七条 支付机构应当按照《支付业务许可证》核准的业务范围从事经营活动，不得从事核准范围之外的业务，不得将业务外包。

支付机构不得转让、出租、出借《支付业务许可证》。

第十八条 支付机构应当按照审慎经营的要求，制订支付业务办法及客户权

益保障措施，建立健全风险管理和内部控制制度，并报所在地中国人民银行分支机构备案。

第十九条 支付机构应当确定支付业务的收费项目和收费标准，并报所在地中国人民银行分支机构备案。

支付机构应当公开披露其支付业务的收费项目和收费标准。

第二十条 支付机构应当按规定向所在地中国人民银行分支机构报送支付业务统计报表和财务会计报告等资料。

第二十一条 支付机构应当制定支付服务协议，明确其与客户的权利和义务、纠纷处理原则、违约责任等事项。

支付机构应当公开披露支付服务协议的格式条款，并报所在地中国人民银行分支机构备案。

第二十二条 支付机构的分公司从事支付业务的，支付机构及其分公司应当分别到所在地中国人民银行分支机构备案。

支付机构的分公司终止支付业务的，比照前款办理。

第二十三条 支付机构接受客户备付金时，只能按收取的支付服务费向客户开具发票，不得按接受的客户备付金金额开具发票。

第二十四条 支付机构接受的客户备付金不属于支付机构的自有财产。

支付机构只能根据客户发起的支付指令转移备付金。禁止支付机构以任何形式挪用客户备付金。

第二十五条 支付机构应当在客户发起的支付指令中记载下列事项：

（一）付款人名称；

（二）确定的金额；

（三）收款人名称；

（四）付款人的开户银行名称或支付机构名称；

（五）收款人的开户银行名称或支付机构名称；

（六）支付指令的发起日期。

客户通过银行结算账户进行支付的，支付机构还应当记载相应的银行结算账号。客户通过非银行结算账户进行支付的，支付机构还应当记载客户有效身份证件上的名称和号码。

第二十六条 支付机构接受客户备付金的，应当在商业银行开立备付金专用存款账户存放备付金。中国人民银行另有规定的除外。

支付机构只能选择一家商业银行作为备付金存管银行，且在该商业银行的一个分支机构只能开立一个备付金专用存款账户。

支付机构应当与商业银行的法人机构或授权的分支机构签订备付金存管协议，明确双方的权利、义务和责任。

支付机构应当向所在地中国人民银行分支机构报送备付金存管协议和备付金专用存款账户的信息资料。

第二十七条 支付机构的分公司不得以自己的名义开立备付金专用存款账户，只能将接受的备付金存放在支付机构开立的备付金专用存款账户。

第二十八条 支付机构调整不同备付金专用存款账户头寸的，由备付金存管银行的法人机构对支付机构拟调整的备付金专用存款账户的余额情况进行复核，并将复核意见告知支付机构及有关备付金存管银行。

支付机构应当持备付金存管银行的法人机构出具的复核意见办理有关备付金专用存款账户的头寸调拨。

第二十九条 备付金存管银行应当对存放在本机构的客户备付金的使用情况进行监督，并按规定向备付金存管银行所在地中国人民银行分支机构及备付金存管银行的法人机构报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料。

对支付机构违反第二十五条至第二十八条相关规定使用客户备付金的申请或指令，备付金存管银行应当予以拒绝；发现客户备付金被违法使用或有其他异常情况的，应当立即向备付金存管银行所在地中国人民银行分支机构及备付金存

管银行的法人机构报告。

第三十条 支付机构的实缴货币资本与客户备付金日均余额的比例，不得低于10%。

本办法所称客户备付金日均余额，是指备付金存管银行的法人机构根据最近90日内支付机构每日日终的客户备付金总量计算的平均值。

第三十一条 支付机构应当按规定核对客户的有效身份证件或其他有效身份证明文件，并登记客户身份基本信息。

支付机构明知或应知客户利用其支付业务实施违法犯罪活动的，应当停止为其办理支付业务。

第三十二条 支付机构应当具备必要的技术手段，确保支付指令的完整性、一致性和不可抵赖性，支付业务处理的及时性、准确性和支付业务的安全性；具备灾难恢复处理能力和应急处理能力，确保支付业务的连续性。

第三十三条 支付机构应当依法保守客户的商业秘密，不得对外泄露。法律法规另有规定的除外。

第三十四条 支付机构应当按规定妥善保管客户身份基本信息、支付业务信息、会计档案等资料。

第三十五条 支付机构应当接受中国人民银行及其分支机构定期或不定期的现场检查和非现场检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

第三十六条 中国人民银行及其分支机构依据法律、行政法规、中国人民银行的有关规定对支付机构的公司治理、业务活动、内部控制、风险状况、反洗钱工作等进行定期或不定期现场检查和非现场检查。

中国人民银行及其分支机构依法对支付机构进行现场检查，适用《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号发布）。

第三十七条 中国人民银行及其分支机构可以采取下列措施对支付机构进

行现场检查：

（一）询问支付机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；

（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、藏匿或毁损的文件、资料予以封存；

（三）检查支付机构的客户备付金专用存款账户及相关账户；

（四）检查支付业务设施及相关设施。

第三十八条 支付机构有下列情形之一的，中国人民银行及其分支机构有权责令其停止办理部分或全部支付业务：

（一）累计亏损超过其实缴货币资本的50%；

（二）有重大经营风险；

（三）有重大违法违规行为。

第三十九条 支付机构因解散、依法被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜按照国家有关法律规定办理。

第四章 罚

则

第四十条 中国人民银行及其分支机构的工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定审查批准《支付业务许可证》的申请、变更、终止等事项的；

（二）违反规定对支付机构进行检查的；

（三）泄露知悉的国家秘密或商业秘密的；

（四）滥用职权、玩忽职守的其他行为。

第四十一条 商业银行有下列情形之一的，中国人民银行及其分支机构责令其限期改正，并给予警告或处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，中国人民银行责令其暂停或终止客户备付金存管业务：

（一）未按规定报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料的；

（二）未按规定对支付机构调整备付金专用存款账户头寸的行为进行复核的；

（三）未对支付机构违反规定使用客户备付金的申请或指令予以拒绝的。

第四十二条 支付机构有下列情形之一的，中国人民银行分支机构责令其限期改正，并给予警告或处1万元以上3万元以下罚款：

（一）未按规定建立有关制度办法或风险管理措施的；

（二）未按规定办理相关备案手续的；

（三）未按规定公开披露相关事项的；

（四）未按规定报送或保管相关资料的；

（五）未按规定办理相关变更事项的；

（六）未按规定向客户开具发票的；

（七）未按规定保守客户商业秘密的。

第四十三条 支付机构有下列情形之一的，中国人民银行分支机构责令其限期改正，并处3万元罚款；情节严重的，中国人民银行注销其《支付业务许可证》；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关立案侦查；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）转让、出租、出借《支付业务许可证》的；

（二）超出核准业务范围或将业务外包的；

（三）未按规定存放或使用客户备付金的；

（四）未遵守实缴货币资本与客户备付金比例管理规定的；

（五）无正当理由中断或终止支付业务的；

（六）拒绝或阻碍相关检查监督的；

（七）其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为。

第四十四条 支付机构未按规定履行反洗钱义务的，中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚；情节严重的，中国人民银行注销

其《支付业务许可证》。

第四十五条 支付机构超出《支付业务许可证》有效期限继续从事支付业务的，中国人民银行及其分支机构责令其终止支付业务；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关立案侦查；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十六条 以欺骗等不正当手段申请《支付业务许可证》但未获批准的，申请人及持有其5%以上股权的出资人3年内不得再次申请或参与申请《支付业务许可证》。

以欺骗等不正当手段申请《支付业务许可证》且已获批准的，由中国人民银行及其分支机构责令其终止支付业务，注销其《支付业务许可证》；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关立案侦查；构成犯罪的，依法追究刑事责任；申请人及持有其5%以上股权的出资人不得再次申请或参与申请《支付业务许可证》。

第四十七条 任何非金融机构和个人未经中国人民银行批准擅自从事或变相从事支付业务的，中国人民银行及其分支机构责令其终止支付业务；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关立案侦查；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第四十八条 本办法实施前已经从事支付业务的非金融机构，应当在本办法实施之日起1年内申请取得《支付业务许可证》。逾期未取得的，不得继续从事支付业务。

第四十九条 本办法由中国人民银行负责解释。

第五十条 本办法自2010年9月1日起施行。

非金融机构支付服务管理办法实施细则

第一条 根据《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号发布，以下简称《办法》）及有关法律法规，制定本细则。

第二条 《办法》所称预付卡不包括：

（一）仅限于发放社会保障金的预付卡；

（二）仅限于乘坐公共交通工具的预付卡；

（三）仅限于缴纳电话费等通信费用的预付卡；

（四）发行机构与特约商户为同一法人的预付卡。

第三条 《办法》第八条第（四）项所称有5名以上熟悉支付业务的高级管理人员，是指申请人的高级管理人员中至少有5名人员具备下列条件：

（一）具有大学本科以上学历或具有会计、经济、金融、计算机、电子通信、信息安全等专业的中级技术职称；

（二）从事支付结算业务或金融信息处理业务2年以上或从事会计、经济、金融、计算机、电子通信、信息安全工作3年以上。

前款所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人或实际履行上述职责的人员。

第四条 《办法》第八条第（五）项所称反洗钱措施，包括反洗钱内部控制、客户身份识别、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等预防洗钱、恐怖融资等金融犯罪活动的措施。

第五条 《办法》第八条第（六）项所称支付业务设施，包括支付业务处理系统、网络通信系统以及容纳上述系统的专用机房。

第六条 《办法》第八条第（七）项所称组织机构，包括具有合规管理、风险管理、资金管理和系统运行维护职能的部门。

第七条 《办法》第十条第（二）项所称信息处理支持服务，包括信息处理服务和为信息处理提供支持服务。

第八条 《办法》第十条所称拥有申请人实际控制权的出资人，包括：

（一）直接持有申请人的股权超过50%的出资人；

（二）直接持有申请人股权且与其间接持有的申请人股权累计超过50%的出资人；

（三）直接持有申请人股权且与其间接持有的申请人股权累计不足50%，但依其所享有的表决权足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的出资人。

第九条 《办法》第十条所称持有申请人10%以上股权的出资人，包括：

（一）直接持有申请人的股权超过10%的出资人；

（二）直接持有申请人股权且与其间接持有的申请人股权累计超过10%的出资人。

第十条 《办法》第十一条第（一）项所称书面申请应当明确拟申请支付业务的具体类型。

第十一条 《办法》第十一条第（二）项所称营业执照（副本）复印件应当加盖申请人的公章。

第十二条 《办法》第十一条第（五）项所称财务会计报告，是指截至申请日最近1年内的财务会计报告。

申请人设立时间不足1年的，应当提交存续期间的财务会计报告。

第十三条 《办法》第十一条第（六）项所称支付业务可行性研究报告，应当包括下列内容：

（一）拟从事支付业务的市场前景分析；

（二）拟从事支付业务的处理流程，载明从客户发起支付业务到完成客户委托支付业务各环节的业务内容以及相关资金流转情况；

（三）拟从事支付业务的技术实现手段；

（四）拟从事支付业务的风险分析及其管理措施，并区分支付业务各环节分别进行说明；

（五）拟从事支付业务的经济效益分析。

申请人拟申请不同类型支付业务的，应当按照支付业务类型分别提供前款规定内容。

第十四条 《办法》第十一条第（七）项所称反洗钱措施验收材料，是指包括下列内容的报告：

（一）反洗钱内部控制制度文件，载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、协助反洗钱调查的内部程序、反洗钱工作保密措施；

（二）反洗钱岗位设置及职责说明，载明负责反洗钱工作的内设机构、反洗钱高级管理人员和专职反洗钱工作人员及其联系方式；

（三）开展可疑交易监测的技术条件说明。

第十五条 《办法》第十一条第（八）项所称技术安全检测认证证明，是指据以表明支付业务设施符合中国人民银行规定的业务规范、技术标准和安全要求的文件、资料，应当包括检测机构出具的检测报告和认证机构出具的认证证书。

前款所称检测机构和认证机构均应当获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的认可，并符合中国人民银行关于技术安全检测认证能力的要求。

未按照中国人民银行规定的业务规范、技术标准和安全要求进行技术安全检测认证，或技术安全检测认证的程序、方法存在重大缺陷的，中国人民银行及其分支机构可以要求申请人重新进行检测认证。

第十六条 《办法》第十一条第（九）项所称履历材料，包括高级管理人员的履历说明以及学历、技术职称相关证明材料。

第十七条 《办法》第十一条第（十一）项所称主要出资人的相关材料，应当包括下列文件、资料：

（一）申请人关于出资人之间关联关系的说明材料；

（二）主要出资人的公司营业执照（副本）复印件；

（三）主要出资人的信息处理支持服务合作机构出具的业务合作证明，载明服务内容、服务时间，并加盖合作机构的公章；

（四）主要出资人最近2年经会计师事务所审计的财务会计报告；

（五）主要出资人最近3年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚的证明材料。

主要出资人为金融机构的，还应当提交相关金融业务许可证复印件以及准予其投资支付机构的证明文件。

第十八条 《办法》第十一条第（十二）项所称申请资料真实性声明，是指由申请人出具的、据以表明申请人对所提交的文件、资料的真实性、准确性和完整性承担相应责任的书面文件。

申请资料真实性声明应当由申请人的法定代表人签署并加盖公章。

第十九条 《办法》第十一条、第十三条、第十四条、第十五条所需申请文件、资料均以中文书写为准，并应当提供纸质文档和电子文档（数据光盘）一式三份。

第二十条 申请人应当自收到受理通知之日起10日内在所在地中国人民银行分支机构的网站上连续公告《办法》第十二条所列事项3日。

第二十一条 《支付业务许可证》分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

支付机构应当将《支付业务许可证》（正本）放置其住所显著位置。支付机构有互联网网站的，还应当在网站主页显著位置公示其《支付业务许可证》（正本）的影像信息。

第二十二条 支付机构申请续展《支付业务许可证》有效期的，应当提交下列文件、资料：

（一）公司法定代表人签署的书面申请，载明公司名称、支付业务开展情况、申请续展的理由；

（二）公司营业执照（副本）复印件；

（三）《支付业务许可证》（副本）复印件。

支付机构申请续展《支付业务许可证》有效期的，不得同时申请变更其他事项。

第二十三条 中国人民银行对支付机构的经营情况进行全面审查和综合评价后作出是否准予续展《支付业务许可证》有效期的决定。

中国人民银行准予续展《支付业务许可证》有效期的，支付机构应当交回原许可证，领取新许可证。

第二十四条 《支付业务许可证》在有效期内非因不可抗力灭失、损毁的，支付机构应当自其确认许可证灭失、损毁之日起10日内，在中国人民银行指定的全国性报纸和所在地中国人民银行分支机构指定的地方性报纸上连续公告3日，声明原许可证作废。

第二十五条 支付机构应当自公告《支付业务许可证》灭失、损毁结束之日起10日内持登载声明向所在地中国人民银行分支机构重新申领许可证。

中国人民银行审核后向支付机构补发《支付业务许可证》。

第二十六条 《支付业务许可证》（副本）在有效期内灭失、损毁的，比照本细则第二十四条、第二十五条办理。

第二十七条 支付机构拟变更《办法》第十四条所列事项的，应当向所在地中国人民银行分支机构提交公司法定代表人签署的书面申请，载明公司名称、拟变更事项及变更原因。

第二十八条 《办法》第十五条第（四）项所称客户合法权益保障方案，应当包括下列内容：

（一）对客户知情权的保护措施，明确告知客户终止支付业务的原因、停止受理客户委托支付业务的时间、拟终止支付业务的后续安排；

（二）对客户隐私权的保护措施，明确客户身份信息的接收机构及其移交安排、销毁方式及其监督安排；

（三）对客户选择权的保护措施，明确可供客户选择的、两个以上客户备付金退还方案。

客户合法权益保障方案涉及其他支付机构的，还应当提交与所涉支付机构签订的客户身份信息移交协议、客户备付金退还安排相关证明文件。

第二十九条 《办法》第十五条第（五）项所称支付业务信息处理方案，应当明确支付业务信息的接收机构及其移交安排、销毁方式及其监督安排。

涉及其他支付机构的，还应当提交与所涉支付机构签订的支付业务信息移交协议相关证明文件。

第三十条 支付机构应当根据法律法规、部门规章的有关规定确定其支付业务的收费项目和收费标准。法律法规、部门规章未明确支付业务的收费项目和收费标准的，支付机构可以按照市场原则合理确定其支付业务的收费项目和收费标准。

支付机构应当在营业场所显著位置披露其支付业务的收费项目和收费标准。支付机构有互联网网站的，还应当在网站主页显著位置进行披露。

支付机构调整支付业务的收费项目或收费标准的，应当在实施新的支付业务收费项目或收费标准之前按照前款规定连续公示30日。

第三十一条 支付机构应当在每个会计结束之日起4个月内向所在地中国人民银行分支机构报送上一会计经会计师事务所审计的财务会计报告。

第三十二条 《办法》第二十一条所称支付服务协议，包括符合法律法规要求、可供调取查用的纸质形式或数据电文形式的合同。

支付机构应当在营业场所显著位置披露其支付服务协议的格式条款内容。支付机构有互联网网站的，还应当在网站主页显著位置进行披露。

第三十三条 支付机构的支付服务协议格式条款应当遵循公平原则，全面、准确界定支付机构与客户之间的权利、义务和责任。

支付机构应当提请客户注意支付服务协议格式条款中免除或者限制其责任的内容，并予以说明。

支付机构拟调整支付服务协议格式条款的，应当在调整前30日告知客户，并提示拟调整的内容。未向客户履行告知义务的，调整后的条款对该客户不具有约束力。

第三十四条 《办法》第二十二条所称支付机构的分公司从事支付业务办理备案手续时，应当提交下列文件、资料：

（一）公司法定代表人签署的书面报告；

（二）《支付业务许可证》（副本）复印件；

（三）分公司营业执照（副本）复印件。

上述文件、资料需提供纸质文档一式两份，由支付机构及其分公司分别报送所在地中国人民银行分支机构。

支付机构可以根据业务需要为备案的分公司申请《支付业务许可证》（副本）。分公司应当将《支付业务许可证》（副本）放置分公司住所显著位置。

第三十五条 《办法》第二十二条所称支付机构的分公司终止支付业务办理备案手续时，应当提交下列文件、资料：

（一）公司法定代表人签署的书面报告；

（二）《支付业务许可证》（副本）复印件；

（三）分公司营业执照（副本）复印件；

（四）客户合法权益保障方案；

（五）中国人民银行要求的其他资料。

前款第（四）项所称客户合法权益保障方案比照本细则第二十八条办理。

上述文件、资料需提供纸质文档一式两份，由支付机构及其分公司分别报送所在地中国人民银行分支机构。

支付机构分公司应当于备案时交回其持有的《支付业务许可证》（副本）。

第三十六条 《办法》第三十二条所称灾难恢复处理能力，是指支付机构应当在支付业务中断后24小时之内恢复支付业务，并至少符合以下要求：

（一）具有应急处理和灾难恢复的制度规定；

（二）具有稳妥的应急处理预案及演练计划；

（三）具有必要的灾难恢复处理人员和应急营业场所；

（四）具有同机房数据备份设施和同城应用级备份设施。

第三十七条 支付机构因突发事件导致支付业务中止超过2小时的，应当立即将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构，并在3个工作日内以书面形式报告事故的原因、影响及补救措施。

支付机构的分公司出现上述情形的，支付机构及其分公司应当比照前款分别报告所在地中国人民银行分支机构。

第三十八条 支付机构应当采取必要的管理措施和技术措施，防止客户身份信息和支付业务信息等资料灭失、损毁、泄露。

支付机构不得以任何形式对外提供客户身份信息和支付业务信息等资料。法律法规另有规定的除外。

第三十九条 支付机构对客户身份信息和支付业务信息的保管期限自业务关系结束当年起至少保存5年。

司法部门正在调查的可疑交易或违法犯罪活动涉及客户身份信息和支付业务信息，且相关调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，支付机构应当将其保存至相关调查工作结束。

第四十条 支付机构对会计档案的保管期限适用《会计档案管理办法》（财会字〔1998〕32号文印发）相关规定。

第四十一条 《办法》第三十八条所称重大违法违规行为，包括：

（一）支付机构的高级管理人员明知他人实施违法犯罪活动仍为其办理支付业务的；

（二）支付机构多次发生工作人员明知他人实施违法犯罪活动仍为其办理支付业务的。

第四十二条 本细则自发布之日起实施。

二〇一〇年十二月一日