互联网金融专项检查资料清单

第一篇：互联网金融专项检查资料清单

P2P 互联网金融专项检查资料清单

一、企业基本资料

1、工商营业执照、社会信用代码证

2、公司章程、验资报告

3、公司简介、宣传资料

4、公司组织架构图

5、公司董事会、监事会成员名单、简介（姓名、身份证号、简要介绍）、身份证复印件、法定代表人身份证复印件

6、公司在职员工花名册（姓名、职务、身份证号、专业、学历及简要工作经历）

7、公司股东基本资料（自然人股东身份证复印件、法人股东营业执照复印）

8、公司主要规章制度（内控制度、风险控制制度、财务制度、投资者管理制度、信息安区制度等）

9、公司经营地点租房协议（如为自有，提供房产证复印件）

10、公司分支机构和线下经营门店一览表

11、其他资料

二、平台及运营资料

1、公司平台名称及网址、ICP经营许可证书

2、平台使用的APP、微信公众号、微博等名称及网址

3、平台运营以来发生的借贷业务台账（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借款用途、担保方式、是否线下交易等信息）

4、未到期（结清）的借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、募集时长、借款用途、担保方式、是否线下交易等信息）

5、逾期及代偿借贷业务明细（包括但不限于项目名称、项目类型、借款人、出借人、利率、金额、起止日期、担保方式、逾期天数、不良金额、代偿金额、代偿人等信息）

6、平台运营以来发生的资管类业务台账（包括但不限于产品名称、管理规模、投资人、单个投资人最高和最低投资金额、项目推荐渠道、项目上线时间、融资结束时间、年化收益率、项目期限、资金存管账户等信息）

7、平台资金存管业务合作协议（与银行或第三方存款机构）

8、平台资金存管账户流水对账单（运营以来各月流水对账单）

9、平台发布项目相关业务（借贷、资管）档案（包括项目资料、尽职调查报告、合同、担保方资料等）

三、企业财务资料 1、2013年至2016年3月财务报表、审计报告 2、2013年至2016年3月银行存款日记账及其他主要科目明细账、会计凭证 3、2013年至2016年3月银行账户流水对账单

第二篇：党风廉政建设检查资料清单

XX分公司党风廉政建设责任制检查资料清单1、2、本单位2014觉廉政建设自查情况或汇报材料。本单位党风廉政建设责任制领导机构、工作机构的成立文件（人员调整后）3、4、5、本单位签订的党风廉政建设责任责任书情况。

本单位领导职务消费管理情况和执行情况。（住房、用车方面）支部民主生活会情况，支部成员民主生活会发言材料。支委会分析研究党风廉政建设工作材料。

6、反腐倡廉宣传教育情况，开展第十五个党风廉政宣传教育月相关材料。

7、8、礼品礼金上交登记台账及处理情况。

廉洁风险防控相关制度及工作实施材料，关键岗位员工风险防控制度以及签订的风险防控表人员情况。

9、责任追究办法、警示谈话记录，对违犯制度的责任追究情况。

10、“三重一大”相关制度，决策事项情况及支部会、总经理会会议记录。

11、分公司开展自行采购情况及相关记录等材料。

12、贯彻落实“八项规定”“六条禁令”，改进工作作风、密切联系群众的工作情况。

13、行风建设（行风热线）工作情况以及执行情况材料。2014年12月15日

第三篇：专项检查问题清单

专项检查问题清单

1、村基本情况

户数、人口数、自然屯数、耕地面积、林地面积；财政转移支付资金额度、村民年人均收入。

2、村组织班子建设情况

项目支书基本情况、村“两委”成员人数及基本情况、参加学习教育及培训情况。

3、党员队伍建设

党员人数、年龄结构、学历结构、能力结构、发展结构2014年新发展党员数、入党积极分子数及人员基本信息、党员参加学历教育和培训情况。

4、后备干部培养

村党组织书记后备干部人数及人员基本情况（一职三备）、其他村干部后备情况、大学生村官信息及作用发挥情况。

5、包保帮扶情况

包村县级领导、主要帮扶措施；包村县直部门、主要帮扶措施；

6、软弱涣散整顿

软弱涣散原因，主要整改措施，整改情况及效果，下一步打算，是否有县级包保领导，深入村次数，帮助解决什么问题，帮助协调资金数额，“第一书记”帮助解决什么问题，驻村干部是否到位，是哪个部门的什么职务，帮助解决的实际问题，驻村工作队工作开展情况，是否有县直包保帮扶部门，帮扶次数、资金及具体事项。

7、发展壮大村级集体经济

集体经济项目内容、负责人，县领导、县直部门、乡镇联系包保情况，合作经济组织名称，项目启动及投产时间，村集体所占比例，投入资金总额，省级专项扶持资金额度，县财政扶持资金额度，村集体投入资金额度，2014年集体经营性收入。

8、村级活动场所

村部面积、环境卫生情况，场所结构、安全使用情况，取暖设施及取暖温度情况，办公室、活动室、办公桌椅、设备数量，村干部坐班情况，国旗、“三委”标牌、党旗、揭示板、制度、门牌悬挂情况，党教图书室情况，远程教育设备使用情况，党群活动广场面积，硬覆盖、绿化情况。

9、扶弱济困

低保、孤寡、大病、留守户数，采取的主要帮扶措施及成效。

10、党群文化

村广场舞、秧歌队等文艺团体数量、成员人数，村文化指导员基本信息。

11、群众路线教育活动

查摆出多少问题，已经整改条数，是否召开专题组织生活会，完善制度到少条，为民办到少件实事，具体内容及投入资金额度。

12、所获荣誉

集体荣誉获得的情况，个人荣誉获得的情况。

第四篇：幼教专项检查材料清单

迎省学前教育专项督导准备材料

一、教育办公室

1、上级文件

2、工作机制（制度、领导小组名单、研究学前教育会议过程）

3、幼儿园基本情况

4、幼儿教师基本情况（统计表、学历证书）

5、学前三年布局规划（需有乡镇街道文件、方案）

6、督导材料（文件、方案、整改）

7、各级办园标准

8、登记注册（通知、申请表、公布文）

9、师资培训（计划、总结、名单、证件）

10、教育教学活动（能手、优质课、观摩课、基本功比赛、户外素质活动）

11、儿童资助（财政拨款、社会援助、学费减免）

12、计划、总结

13、幼儿入园档案

14、健康档案（健康证、查体证）

15、工作会议记录（开会签到表、会议内容）

16、养老保险（文件、规定、方案、落实情况）

二、幼儿园

17、幼儿园简介

18、幼儿健康查体材料（医院盖章）

19、安全档案（文件、制度、方案、责任书）

20、疾病防控

21、财产账目明细表（收支情况）

22、教师考核（方案、过程性材料）

23、各种记录（消毒、晨午检、交接班等）

24、保教工作（杜绝小学化倾向等有关资料）

25、安保工作（制度、人员、设施）

26、成长档案（教师、幼儿）

（注：

1、中心幼儿园需有镇政府的拨款凭证；

2、幼儿园需准备1—26项所有资料。）

三、幼儿园环境创设

1、室内外环境卫生

2、幼儿园文化氛围

3、室内主题墙设计、区角活动2-4个（图书、美工、娃娃家、科技等）

第五篇：科研经费专项审计资料清单

科研经费专项审计资料清单

1、科研项目任务书、合同书、预算书

2、经费决算表（包括自筹经费）（一套汇总表、其他承担单位各一套表）

3、经费收支明细表（包括自筹经费）（其他承担单位各一套表）

4、科技部下拨经费银行进账回单

5、对外拨付经费（拨付其他承担单位）银行单据

6、科研项目承担单位基本情况、课题立项基本情况、课题实施情况、课题产业化现状及趋势、单位内部财务管理制度建设及执行情况说明

7、自筹经费来源情况说明、自筹经费到位银行单据

8、经费支出（包括自筹经费）单据

9、大额经费支出（包括自筹经费）合同、招标文件

10、大额经费支出（包括自筹经费）银行付款单据

11、课题专项经费后续支出中应付未付支出和课题专项经费后续支出中预计后续发生支出情况说明、发票、合同

12、课题专项经费结余情况及原因说明

13、进出国活动政府批件

14、会议通知、会议签到册、会议成果文件

15、国内培训、考察通知，培训考察项目及内容，培训考察成果资料

16、工程项目结算审核资料、验收资料

17、其他资料

要求：上述第2、3、6点需提供电子文档