供应商审核评价管理制度

第一篇：供应商审核评价管理制度

供应商评价管理制度 1 目的

对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足 其产品生产的质量和相关法规要求。2 范围

适用于本公司供应商的管理和控制。职责

3.1 采购部负责本制度的具体实施并归口管理。3.2质检部负责采购物资的验证。4 内容

4.1 审核要求

4.1.1准入审核：采购部制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括 采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能 力、质量管理体系、产品质量、供货周期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以 确保采购物品符合要求。

4.1.2 过程审核：技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。

4.1.3 评估管理：采购部建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核

4.2审核要点 4.2.1文件审核

4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等； 4.2.1.2供应商的质量管理体系文件； 4.2.1.3采购物品生产工艺说明；

4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机 构出具的有效检验报告。

4.2.1.5、其他所需的文件和资料。4.2.2 特殊采购物品的审核

4.2.2.1如对洁净级别有要求的，在可能的情况下对供应商的生产条件进行现场审核。4.2.2.2根据外协加工采购物品的要求和特点，对供应商的生产过程和质量控制情况开 展现场审核。

4.3新供应商的选择、评价与审核：根据《外购（协）件清单》及质量要求，采购部调查和了解市场信息，提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单位，作为候选供应商。

Ａ类物资评价方法：

4.3.1、由采购部组织质检部、生产部、技术部参加对候选供应商进行调查，内容包括： 4.3.1.1生产能力：产品品种、质量等级、可供数量、包装、运输、防护、交付能力等； 4.3.1.2检测能力：可检测项目、检测设备、检测人员素质、环境条件； 4.3.1.3技术水平：包括技术人员素质及技术能力； 4.3.1.4质管水平：质量保证体系及其运行状态；

4.3.1.5第三方评定证明：如标准化水平确认、计量水平等级考核、第三方认证等。4.3.2、调查评价的方法:可以采用以下方法的一种或若干种 4.3.2.1在可能的情况下对供应商质量体系现场调查评价； 4.3.2.2对产品进行抽样检验； 4.3.2.3与同类产品进行比较；

4.3.3、调查结果由调查人员填写《供方调查表》，并签署意见。

4.3.4、经调查评价，基本符合要求的，由采购部通知其提供少量样品试用，并抽样检验。4.3.5、根据检验和试用结果，由质检部出具《样品试用报告》，通知采购部。4.3.6、《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的候选供应商，由采购部列入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

Ｂ类物资评价方法： a.采购部向候选供应商发放《供方调查表》。经调查评价，基本符合要求的由采购部通知其提供少量样品进行检验和试用。b.根据检验和试用结果，由质检部出具《样品试用报告》，通知采购部。c.《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的，由采购部列入《合格供应商名单》 报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

4.4 老供应商的评价和选择：根据老供应商(连续供货历史不少于3年)历年来对本公司所供应产品的质量情况，由采购部主持召开相关部门会议，共同评价分析，填写《供方评价表》，选择其中符合本公司要求的，列出单位名称及供应产品范围，交采购部纳入《合格供方名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购依据。

对已经通过ISO9000质量体系认证或产品质量认证的供应商，同时具有中石油新疆油田准入证；经最高管理者批准后，直接纳入合格供应商名单。4.5 对合格供应商的管理： 采购部根据质检部的进货质量情况，对合格供应商实施动态分级控制，并填写《供方供货质量记录》。4.5.1供货质量一直合格的定为A级；

4.5.2若连续2批不合格的降为B级，并警告限期整改。只有再连续3批合格者，才能升为A级，若达不到连续3批合格者就降为C级；

4.5.3若连续3批不合格者降为C级，并责令限期整改。只有连续3批合格者，才能升为B级，C级再不能保持连续3批合格者，从《合格供方名单》中除名并停止进货。采购部每年按4.3要求对合格供应商进行一次复评。

4.6 执行本制度形成的质量记录按《质量记录控制程序》管理。

第二篇：供应商审核管理制度

供应商审核管理制度 目的

对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。2 范围

适用于本公司供应商的管理和控制。3 职责

3.1 生产部负责本制度的具体实施并归口管理。3.2 质检部负责采购物资的验证。4 内容

4.1 审核要求 4.1.1准入审核：生产部制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。

4.1.2过程审核：技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。

4.1.3评估管理：生产部建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。

采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。

4.2审核要点

4.2.1文件审核

4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等；

4.2.1.2供应商的质量管理体系文件；

4.2.1.3采购物品生产工艺说明；

4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。

4.2.1.5、其他所需的文件和资料。4.2.2 进货查验

质检部依据《原材料检验规程及标准》严格进行进货查验，要求供应商按供货批次提供有效检验报告或其他质量合格证明文件。

4.2.3 现场审核

生产部建立现场审核要点及审核原则，对供应商的生产环境、工艺流程、生产过程、质量管理、储存运输条件等可能影响采购物品质量安全的因素进行审核。应当特别关注供应商提供的检验能力是否满足要求，以及是否能保证供应物品持续符合要求。

4.2.4 特殊采购物品的审核

本公司无特殊物品采购，顾无需进行特殊采购物品审核

4.3新供应商的选择、评价与审核：

根据《物资分类明细表》及质量要求，生产部调查和了解市场信息，提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单位，作为候选供应商。Ａ类物资评价方法：

4.3.1、由生产部组织质检部、生产部、技术部参加对候选供应商进行调查，内容包括：

4.3.1.1生产能力：产品品种、质量等级、可供数量、包装、运输、防护、交付能力等；

4.3.1.2检测能力：可检测项目、检测设备、检测人员素质、环境条件；

4.3.1.3技术水平：包括技术人员素质及技术能力；

4.3.1.4质管水平：质量保证体系及其运行状态；

4.3.1.5第三方评定证明：如标准化水平确认、计量水平等级考核、第三方认证等。

4.3.2、调查评价的方法:可以采用以下方法的一种或若干种 4.3.2.1在可能的情况下对供应商质量体系现场调查评价； 4.3.2.2对产品进行抽样检验； 4.3.2.3与同类产品进行比较；

4.3.3、调查结果由调查人员填写《供方调查表》。

4.3.4、经调查评价，符合要求的，由生产部列入《合格供方登记表》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一，并签订质量协议。

Ｂ、C类物资评价方法：

生产部对候选供方调查评价，符合要求的由生产部通知其提供少量样品进行检验与使用。根据检验和试用结果，由生产部出具《供方调查表》，合格的生产部列入《合格供应商名单》,报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

4.4老供应商的评价和选择：

根据老供应商(连续供货历史不少于2年)历年来对本公司所供应产品的质量情况，由生产部主持召开相关部门会议，共同评价分析，填写《合格供方评价表》，选择其中符合本公司要求的，列出单位称及供应产品范围，交生产部纳入《合格供方登记表》，报最高管理者批准后，作为定点采购依据。

4.5 对合格供应商的管理： 生产部根据质检部的进货质量情况，对合格供应商实施动态控制，并填写《合格供方供货业绩登记表》。每年底组织有关部门对合格供方进行一次考核。经评审不合格供方予以除名，合格的列入下《合格供方登记表》

第三篇：合同审核管理制度

合同审核管理制度

第1条 目的

为了规范合同的签订管理工作，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法律、法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第2条 合同审核人员

行政部法务人员负责合同审核管理工作。具体工作职责如下：

1、参与重大合同项目的论证、考察、招标投标和合同谈判等工作。

2、依据有关法律、法规，结合公司有关文件规定，负责对拟签订合同的内容、形式等进行审核。

3、依照有关法律、法规，结合公司实际情况，负责制定常用合同示范文本。

4、协助有关部门对合同签订后的履行情况进行监督、检查。第3条 公司合同审核的范围

1、建设工程（含维修）合同。

2、采购合同。

3、承包合同。

4、租赁合同。

5、有偿服务合同以及其他合同等。第4条 合同审核要点

1、合同主体是否适合。

2、合同目的是否正当。

3、合同内容、合同形式及程序是否合法。第5条 合同审核要求

1、合同的受理。业务部门应及时将拟签订合同送交行政部进行审核。送交拟签合同文本时，应附送相关材料。

2、审核意见审批。法务人员负责做好合同审核工作并提出初步审核意见，经行政部经理复核后，报公司主管负责人审批。

3、审核意见反馈。经公司领导批准后，合同审核部门应及时将审核意见以书面形式反馈至业务部门，并将送审合同文本原件、相关材料退回业务部门。

4、审核重大经济合同时应召开合同审核专题会议，实行集体审核。第6条 合同审核时限

在合同初稿及相关有效材料齐全的情况下，审核标的在 万元以内的合同，一般不超过 个工作日；审核标的在 万元至 万元的合同，一般不超过 个工作日；审核标的在 万元以上、特别重大的合同，一般不超过 个工作日。

第7条 档案管理

对合同实行分类编号管理，按照合同名称分类归档，并按照审核顺序制定编号，做到管理规范。

第8条 本制度由行政部负责解释。第9条 本制度自公布之日起实施。

第四篇：供应商审核管理制度

编制：

审核：

批准： 目的

为确保本公司产品质量安全，选取最佳供方为本公司提供优质、安全的材料或服务，依据《采购控制程序》制定《供应商审核管理制度》，指导相关人员进行有效的选取合格供方。2 适用范围

适用于本公司对其供应商的管理和控制。3 职责部门

3.1 综合部根据公司物资需求，寻找开发相应供应商，并组织相关部门进行“首次审评、跟踪审评和定期审评”。负责对供方的综合服务等进行有效评审。3.2 质量部对供应商进行质量、体系、环境安全等资料进行有效评审。3.3 研发部对供应商进行技术要求、加工生产等环节进行有效评审。

4、审核原则

4．1公司以质量为中心，根据采购物品对最终产品的影响程度、采购物品是通用、定制或生产工艺的复杂程度等因素，对采购物品和供应商进行分类管理，划分如下：

A类：重要物资，构成最终产品的主要部分或关键部分、直接影响最终产品的使用或安全性能、可能导致顾客严重投诉的物资。

B类：一般物资，构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资。

C类：辅助物资，非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。

4．2采购物品应当符合公司规定的质量和技术要求，且不低于法律法规的相关规定以及国家强制性标准的相关要求。

5、审核程序 5.1准入审核

根据对采购物资的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并做好《经销商基本情况表》或《供应商基本情况表》记录。必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。5.2过程审核

建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并做好《经销商供方评定报告》或《供应商供方评定报告》记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。5.3评估管理

建立《供方再评定报告》，应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，质量管理体系自查报告的必要资料。经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，要求供应商提前告知上述变

更，必要时对其进行现场审核。6审核要点 6.1文件审核

6.1.1.供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等； 6.1.2.供应商的质量管理体系相关文件； 6.1.3.采购物品生产工艺说明；

6.1.4.采购物资性能、规格型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。

6.1.5.其他可以在合同中规定的文件和资料。6.2进货查验

6.2.1严格按照规定的技术要求进行进货查验，要求供应商按供货批次提供有效检验报告或其他质量合格证明文件。6.3.现场审核

6.3.1应当建立现场审核要点及审核原则，对供应商的生产环境、工艺流程、生产过程、质量管理、储存运输条件等可能影响采购物品质量安全的因素进行审核。应当特别关注供应商提供的检验能力是否满足要求，以及是否能保证供应物品持续符合要求。

7特殊采购物品资的审核

7.1采购物品如对洁净级别有要求的，应当要求供应商提供其生产条件洁净级别的证明文件，并对供应商的相关条件和要求进行现场审核。

7.2生产企业应当根据定制件的要求和特点，对供应商的生产过程和质量控制情况开展现场审核。

7.3对提供灭菌服务的供应商，应当审核其资格证明和运营能力，并开展现场审核。

7.4对提供计量、清洁、运输等服务的供应商，应当审核其资格证明和运营能力，必要时开展现场审核。

7.5在与提供服务的供应商签订的供应合同或协议中，应当明确供方应配合购方要求提供相应记录，如灭菌时间、温度、强度记录等。有特殊储存条件要求的，应当提供运输过程储存条件记录 8 相关文件

SS/QP7-4《采购控制程序文件》 SS/G037_03《采购管理制度》 SS/G052_01《供方评分准则》 9 记录

QP7-4-R01-2《经销商基本情况表》 QP7-4-R01-1《供应商基本情况表》 QP7-4-R02-2《经销商供方评定报告》 QP7-4-R02-1《供应商供方评定报告》 QP7-4-R03-01《供方再评定报告》

第五篇：供应商审核管理制度

供应商审核管理制度 目的

对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。2 范围

适用于本公司供应商的管理和控制。3 职责

3.1 采购部负责本制度的具体实施并归口管理。3.2质检部负责采购物资的验证。4 内容 4.1 审核要求

4.1.1准入审核：采购部制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。

4.1.2过程审核：技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。

4.1.3评估管理：采购部建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。

采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。4.2审核要点 4.2.1文件审核

4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等； 4.2.1.2供应商的质量管理体系文件； 4.2.1.3采购物品生产工艺说明；

4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。

4.2.1.5、其他所需的文件和资料。4.2.2 特殊采购物品的审核

4.2.2.1如对洁净级别有要求的，在可能的情况下对供应商的生产条件进行现场审核。4.2.2.2根据外协加工采购物品的要求和特点，对供应商的生产过程和质量控制情况开展现场审核。

4.3新供应商的选择、评价与审核：

根据《外购（协）件清单》及质量要求，采购部调查和了解市场信息，提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单位，作为候选供应商。

Ａ类物资评价方法：

4.3.1、由采购部组织质检部、生产部、技术部参加对候选供应商进行调查，内容包括： 4.3.1.1生产能力：产品品种、质量等级、可供数量、包装、运输、防护、交付能力等； 4.3.1.2检测能力：可检测项目、检测设备、检测人员素质、环境条件； 4.3.1.3技术水平：包括技术人员素质及技术能力； 4.3.1.4质管水平：质量保证体系及其运行状态；

4.3.1.5第三方评定证明：如标准化水平确认、计量水平等级考核、第三方认证等。4.3.2、调查评价的方法:可以采用以下方法的一种或若干种 4.3.2.1在可能的情况下对供应商质量体系现场调查评价； 4.3.2.2对产品进行抽样检验； 4.3.2.3与同类产品进行比较；

4.3.3、调查结果由调查人员填写《供方调查表》，并签署意见。

4.3.4、经调查评价，基本符合要求的，由采购部通知其提供少量样品试用，并抽样检验。

4.3.5、根据检验和试用结果，由质检部出具《样品试用报告》，通知采购部。4.3.6、《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的候选供应商，由采购部列入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。Ｂ类物资评价方法：

a.采购部向候选供应商发放《供方调查表》。经调查评价，基本符合要求的由采购部通知其提供少量样品进行检验和试用。

b.根据检验和试用结果，由质检部出具《样品试用报告》，通知采购部。

c.《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的，由采购部列入《合格供应商名单》,报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

4.4老供应商的评价和选择：

根据老供应商(连续供货历史不少于3年)历年来对本公司所供应产品的质量情况，由采购部主持召开相关部门会议，共同评价分析，填写《供方评价表》，选择其中符合本公司要求的，列出单位名称及供应产品范围，交采购部纳入《合格供方名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购依据。

对已经通过ISO9000质量体系认证或产品质量认证的供应商，经最高管理者批准后，直接纳入合格供应商名单。4.5 对合格供应商的管理：

采购部根据质检部的进货质量情况，对合格供应商实施动态分级控制，并填写《供方供货质量记录》。

4.5.1供货质量一直合格的定为A级；

4.5.2若连续2批不合格的降为B级，并警告限期整改。只有再连续3批合格者，才能升为A级，若达不到连续3批合格者就降为C级；

4.5.3若连续3批不合格者降为C级，并责令限期整改。只有连续3批合格者，才能升为B级，C级再不能保持连续3批合格者，从《合格供方名单》中除名并停止进货。采购部每年按4.3要求对合格供应商进行一次复评。

4.6 执行本制度形成的质量记录按《质量记录控制程序》管理。