设计院管理基本程序

第一篇：设计院管理基本程序

设计院管理基本制度程序

自2002年设计院改制工作重新启动以来，国有的设计院、所纷纷开始了股份制改造之路。但从传统的全民、集体所有制向混合所有制、民营制企业转变非一日之功。相对应的，如何建立一套行之有效的管理程度、管理制度，是当前各个设计企业正在探索、研究的热门课题。笔者所在的设计院管理层，按照时间、工作内容、配套办法三个脉络，将一些基本的管理制度、管理程度进行了归纳，现将提纲分享如下。

一、按时间顺序分

（一）、年初（当年元月完成）

1、各部门工作计划

2、全院工作计划

3、全院财务预算

4、各部门承包合同或经济责任书签订

（二）、年中（当年7月完成）

1、各部门半年工作总结

2、全院半年工作总结

3、各部门半年财务核算

4、全院半年财务核算

5、经济分析座谈会

（三）、年末（次年元月前完成）

1、各部门全年工作总结

2、年终结算（各部门、全院）

3、年度总结表彰大会（年会）

4、新年座谈会

二、按工作内容分

（一）、项目承接（经营）

1、商务部、设计所----接洽、商谈，合同签订，催收设计费，跟踪服务。

2、项目管理部----项目备案，合同登记，项目统计，管理费核算。

3、财务部----收费统计，费用核算，年终结算，奖金发放。

（二）、项目实施（生产）

1、设计所----组织设计，自校互校，后期服务。

2、总工办----审核审批，现场检查，参与验收。

3、项目管理部----资料归档，服务跟踪，投诉处理。

4、商务部----跟踪服务，客户回访，建立客户档案。

（三）、技术质量管理（专业管理）

1、设计所----设计、校对、后期服务。

2、总工办----审核、审查、监管、业务培训。

3、项目管理部----监管(资料归档、服务跟踪，投诉处理)

（四）、行政人事管理（服务管理）

1、行政人事部----人员招聘，人员培训，考勤管理，绩效考核，生活服务。

2、项目管理部----项目备案，消防申报，服务跟踪，投诉处理，注册管理，资质管理，管理费核算。

3、商务部----跟踪服务，催收设计费，客户回访。

4、财务部----费用报销，费用核算，年终结算，奖金发放。

配套各项管理办法

1、经营奖励办法

2、客户投诉处理办法

3、绩效考核管理办法

4、半年考核奖惩办法

5、技术质量管理办法

6、档案管理办法

7、设计制图标准（中江院）

8、方案文本设计深度要求

9、施工图设计深度要求

10、校对深度要求

11、审核深度要求

12、进度保证措施

13、其他必须制定的管理办法

第二篇：设计院注册程序

设计、监理、施工、勘察等单位注册办理程序 建设厅（城乡建设规划）：

一、新注册设计院程序：

（一）营业执照、机构代码证、税务等同其它公司办理程序；

（二）资质申报：堪察设计协会购买：工程设计资质标准、建设工程资质管理规定及工程勘察分级标准等；

（三）购买数据库填写：附件材料按照建设部160号文件准备、加报一份信息采集表；信息软件北京：电话—010-88018260-617；传真：010—88018260-808（4500元）

（四）以上资料准备好后，报建设厅行政许可办办理(原件)。

二、公司名称变更：

（一）变更申请（法人签字）；

（二）信息采集表；

（三）变更审核表；

（四）上级主管单位的批示；

（五）营业执照副本复印件；

（六）章程修正案；

（七）资质正副本复印件。

三、法人变更：

（一）企业资质证书变更审核表；

（二）申请书（本单位法人签字）；

（三）建设工程企业资质变更受理；信息采集表（设计）；

（四）关于法人职务任免通知；

（五）营业执照副本；

（六）资质证书正、副本。

四、注册资本金变更：

（一）信息采集表；

（二）变更申请；

（三）营业执照；

（四）资质；

（五）资质报告；

（六）章程修正案。

信息采集表—软件—资质管理—资质证书变更—生成。

五、技术负责人就更申请：

（一）任命文件复印件；

（二）资质变更受理信息采集表；

（三）任命文件复印件；

（四）身份证、毕业证、职称证复印件；

（五）劳动合同、社保证明复印件、个人简历；

（六）企业营业执照副本复印件；

（七）企业设计资质证书副本复印件。

第三篇：风险管理的基本程序风险识别

风险管理的基本程序风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、风险管理效果评价

可保风险的条件：风险不是投机的，风险必须是偶然的，风险必须是意外的，风险必须是以大量标的均有遭受损失的可能性，风险应有发生重大损失的可能性

保险的宏观作用1保障社会再生产的正常进行2推动商品的流通与消费3推动科学技术向现实生产力转化4有利于财政和信贷收支平衡的顺利实现5增加外汇收入，增强国际支付能力6动员国际范围内的保险基金

保险的微观作用：1有利于受灾企业及时恢复生产2有利于企业增加经济核算3有利于企业加强危险管理4有利于安定人民生活5有利于民事赔偿责任的履行

保险公司的功能：组织经济补偿功能、掌管保险基金功能、防灾防险功能、融通资金功能、吸收储蓄功能

保险利益原则的构成要件:1.保险利益必须是合法的利益2.保险利益必须是可以确利定的益3.保险利益必须是经济利益

保险利益的意义:1.限定了保险保障的最高限额2.防止道德风险的发生3.划清了保险与赌博之间的界限

代位追偿原则是指在财产保险中，保险标的发生保险事故造成推定全损，或者保险标的由于第三者责任导致保险损失，保险人按照合同的约定履行赔偿责任后，依法取得对保险标的的所有权或对保险标的损失负有责任的第三者的追偿权。意义:防止被保险人由于保险事故的发生，从保险人和第三者责任方同时获得双重赔偿而额外获利，确保损失补偿原则的贯彻执行；维护社会公众利益，保障公民、法人的合法权益不受侵害；有利于被保险人及时获得经济补偿。

代位追偿权产生的条件:保险事故的发生是由第三者的责任造成的，致害人依法应对被保险人承担民事损害赔偿责任；保险人按合同的约定对被保险人履行赔偿义务后，才有权取得代位追偿权。损害事故发生的原因及受损的标的均在保险责任范围内；

受益人与继承人的区别：两者性质不同：受益人享有的是受益权，是原始取得；继承人享有的是遗产的分割，是继承取得。受益人没有用其领取的保险金偿还被保险人生前债务的义务；但继承人在其继承遗产的范围内有为被继承人偿还债务的义务。

最大诚信原则:指保险合同当事人在订立保险合同当时及在合同的有效期内，必须以最大的诚意，履行自己应尽的义务，互不欺骗和隐瞒，信守合同订立的约定与承诺，否则，保险合同无效。

最大诚信原则的主要内容:

（一）告知

（二）保证

（三）弃权与禁止反言.告知是指投保人在订立保险合同时，应当将与保险标的有关的重要事实如实向保险人陈述，以便让保险人判断是否接受承保或以什么条件承保。保证指保险人要求投保人或被保险人在保险期间对某一事项的作为与不作为或某种状态的存在与不存在作出许诺。

保险人弃权的必备条件:1保险人必须知道投保人或被保险人有违反告知义务或保证条款的情形，因而享有合同解除权或抗辩权。2保险人须有弃权的意思表示,包括明示表示和默示表示3保险事故发生后，保单持有人逾期通知保险人仍接受。4在保险合同有效期限内，保险标的危险增加，保险人有权解除合同或者请求增加保险费，当保险人请求增加保险费或者继续收取保险费时，则视为保险人放弃合同的解除权。

为什么损失补偿原则不适用于人身保险？人身保险合同不是补偿性合同，而是给付性合同，保险金额是根据被保险人的需要和支付保险费的能力来确定，当保险事故或保险事件发生时，保险人按双方事先约定的金额给付。

保险人在如下情况取得对第三者的代位追偿权： 1）第三者对被保险人的侵权行为，导致保险标的遭受保险损失，依法应承担损害赔偿责任。2）第三者不履行合同规定的义务，造成保险标的的损失，根据合同的约定，第三者应对保险标的的损失承担赔偿责任。

3）第三者不当得利行为，造成保险标的的损失，依法应承担赔偿责任。4）其他法律规定。

委付成立的要件:保险标的推定全损；被保险人向保险人提出;被保险人须就保险标的的全部进行委付；委付不得附有条件；委付须经保险人同意

重复保险必须具备下列条件：同一保险标的及同一保险利益；同一保险期间；同一保险危险；与数个保险人订立数个保险合同，且保险金额总和超过保险标的的价值。

保险人的义务：1.及时签单义务2.保密义务3.赔偿、给付义务4.承担合理费用义务

保险人的权利：1.收取保费权利2.调研保险标的的情况3解约权与增费权4享有代为权5不承担赔偿权利

投保人的权利：1解约权2保单现金价值所有权

投保人的义务：1交纳保费义务2通知义务3避免损失扩大义务

商业保险与赌博比较1.目的不同。保险是以适当的保费支出转嫁风险，获得经济生活的安定。而赌博以小博大，目的在于发财。2.条件不同。参加保险不仅要交保费，而且必须对保险对象具有保险利益，所报风险为纯粹风险。而赌博则基本上是有钱即可参与

3.机制不同。保险是在被保险人之间进行的风险分摊，是一种互助共济行为。而赌博的风险完全是人为的，输赢完全是赌博双方之间个人的事。4.社会后果不同。保险是社会发展的稳定器和助动器。而赌博则会带来家庭和社会经济生活的不安定，甚至引发刑事犯罪

简述风险管理与保险的关系共同点1.两者都是以风险作为研究和管理的对象。

2.两者都是以概率论和大数法则等数学和统计学原理作为其分析的基础和方法。

3.保险是风险管理最重要、最有效的制度性工具之一。4.加强风险管理是提高保险经济效益的手段。区别：最主要的区别表现在风险管理所管理的风险范围要大于保险的范围。前者管理所有的纯粹风险以及某些投机风险，而后者只是对付纯粹风险中的可保风险。何谓近因原则？如何判断损失近因？

答：近因原则的基本含义是：若引起保险事故发生，造成保险标的损失的近因属于保险责任，则保险人承担损失赔偿责任；若近因属于除外责任，则保险人不负赔偿责任。也就是说，只有当承保危险是损失发生的近因时，保险人才负赔偿责任。

判断近因的基本方法有两种：（1）从原因推断结果，即从最初的事件出发，按逻辑推理直至最终损失的发生，最初事件就是最后事件的近因；（2）从结果推断原因，即从损失开始，从后往前推，追溯到最初事件没有中断，则最初事件就是近因。

比较委付与代位追偿的区别。

答：（1）代位追偿只是一种纯粹的追偿权，取得这种权利的保险人无须承担其他义务；而保险人在接受委付时，则是将权利和义务全部接收，既获得了保险标的的所有权，又须承担该标的产生的义务。（2）在代位追偿中，保险人只能获得保险赔偿金额以内的追偿权；而在委付中，保险人则可享有该项标的的一切权利，包括被保险人放弃的保险标的所有权和对保险标的的处分权。在委付后，保险人对保险标的的处置而取得的额外利益也由保险人获得，而不必返还给被保险人。

保险合同双方当事人应该如何处理争议？答：保险争议的处理方式有以下四种：1.协商：争议发生后，双方当事人在平等、互相谅解基础上对争议事项进行协商，取得共识，解决纠纷的方法。2.调解：在合同管理机关或法院的参与下，通过说服教育，使双方自愿达成协议、平息争端。3.仲裁：争议双方依法仲裁协议，自愿将彼此间的争议交由双方共同信任、法律认可的仲裁机构的仲裁员居中调解，并做出裁决，一裁终局。4.诉讼：保险合同的一方当事人按有关法律程序，通过法院对另一方提出权益主张，并要求法院予以解决和保护的请求的处理争议的方法。

财产保险有何特征？答：1.保险标的为各种财产物资及有关责任；2.保险业务的性质是组织经济补偿；3.经营内容具有复杂性4.单个保险关系具有不等性。

试比较再保险与原保险、共同保险的区别。答：再保险与原保险的区别：（1）主体不同。原保险主体一方是保险人，另一方是投保人与被保险人；再保险主体双方均为保险人。

（2）保险标的不同。原保险中保险标的既可以是财产、利益、责任、信用，也可以是人的生命与身体；再保险中的标的只是原保险人对被保险人承保合同责任的一部分或全部。（3）合同性质不同。原保险合同中的财产保险合同属于经济补偿性质，人身保险合同大多属于经济给付性质；再保险合同全部属于经济补偿性质，再保险人负责对原保险人所支付的赔款或保险金给予一定补偿。再保险与共同保险的区别在于：共同保险是多家保险公司与投保人建立保险关系，是横向联系，就分散风险的方式而言，是风险的第一次分散。再保险是保险人与保险人建立保险关系，是纵向联系，是风险的第二次分散。保险合同的基本内容：主体部分，包括保险人、投保人、被保险人、受益人的名称及住所，有多个受益人的需标出受益顺序及份额；客体部分，即明确保险利益的部分，主要载明保险标的、保险价值和保险金额，权利义务部分，包括保险责任、除外责任、保险费及其支付方式、保险金赔偿或给付方式、保险期限和保险责任开始时间、违约责任等。其他申明事项

.投保方违反告知义务的常见情形：1由于疏忽或对重要事实误认为不重要而未告知；2因对重要事实认识的局限导致的误告，但并非故意欺骗；——误告3隐瞒重要事实，故意不告知；——隐瞒4捏造事实，故意作不实告知。——欺诈.违反告知义务的法律后果：对于投保人因故意或因重大过失未履行如实告知义务、足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人虽可以解除合同，但该解除权自保险人知道解除事由起30日内必须行使。更重要的是，针对如实告知义务的问题，规定了两年的不可抗辩条款：自合同成立之日起超过两年的，保险人不得解除合同。

保险合同的特点：

1、双务性

2、射幸性

3、补偿性

4、条件性

5、附和性

6、个人性

第四篇：教代会基本程序

教代会基本程序

发表时间：2005-10-11 08:28:40 编辑：匿名 点击/评论：4824/0

教代会预备会基本程序（以换届首次代表大会为例）

（1）报告大会筹备工作情况；（2）做代表资格审查报告；

（3）选举大会主席团（休会片刻，主席团举行全体会议，审议通过本次大会议题、议程以及其他有关事项）；

（4）通过大会议题及议程；（5）通过大会其他有关事项。教代会预备会议的主持有两种情况：一种是在大会主席团未选出之前，由工会主席或副主席主持；选出之后，由大会主席团推派执行主席。另一种是教代会换届后，设立常任主席团（即届内各次教代会不重新选举主席团），届内历次代表大会预备会均由主席团主持。教代会正式会议的基本程序

（1）宣布大会开幕，奏（唱）中华人民共和国国歌；（2）上级领导或有关方面致辞；（3）校长做学校工作报告；（4）副校长做分管工作报告；

（5）提交大会审议方案或有关事项的说明；（6）工会做教代会工作报告；

（7）提案工作委员会（小组）做提案工作报告；（8）大会表决或选举事项；（9）教职工代表大会发言；（10）学校领导讲话；（11）宣布大会闭幕。

教代会正式会议的会期，一般来说，不少于四个单元。教代会正式会议期间安排一定的空隙时间，主要用于教职工代表讨论、主席团活动以及学校领导研究教职工代表意见和建议。

福华小学召开教职工代表大会基本程序

来源：福华小学 作者：刘琼 时间：2009-12-16 Tag： 点击：

705 福华小学召开教职工代表大会基本程序

教职工代表大会（以下简称教代会）是学校管理体制的重要组成部分，是教职工参与学校民主管理的基本形式。

教代会必须接受学校党组织的领导，支持校长依法行使职权。

教代会每三年为一届，每学年至少召开一次。召开教职工代表大会一般按下列基本程序进行：

一、大会的筹备

1、成立筹备领导小组（届中召开教代会的筹备工作由工会负责）。

在学校党组织领导下成立筹备领导小组开展工作。筹备领导小组由学校党组织负责人任组长，工会主席任副组长，组员包括党政工有关人员和教师代表。

筹备领导小组根据需要设立秘书、代表资格审查、提案、会务等若干个工作小组。

2、提出召开教代会的工作方案。

工作方案内容包括：教代会代表的产生办法及列席代表、特邀代表的名额分配；大会主席团成员名单；大会日程、议程；校务公开、民主评议干部方案等。

3、代表的产生。

根据实际，以年级（或科组）、部门设选区，并分配名额。代表名额一般占教职工数的30%左右，其中教师代表一般应占代表总数的60%，中层以上领导干部一般不超过代表总数的20%，女教职工和青年教职工应占适当比例。

各选区通过酝酿提出代表候选人名单，由教职工直接采取无记名方式投票选举，票数超过选区教职工半数才能当选。学校党政工主要负责人一般应选为代表，但必须履行民主程序，到有关选区参加选举，不能设“当然代表”。

届中教代会代表缺额的要进行补选。

各选区将选举结果报学校工会后，由代表资格审查小组进行代表资格审查，确定后张榜公布。

代表产生后要对代表进行培训。

4、确定教代会中心议题。

教代会召开一个月前，在广泛征求意见的基础上，召开学校党政工联席会议，提出教代会中心议题的建议。

5、提案的征集。

教代会召开一个月前，校工会或提案小组发出征集提案的通知，并将提案表印发给教代会的代表。

提案小组收到提案后，应及时登记、分类、整理，并对提案进行审理、立案。

6、印发有关资料征求意见。

需提交大会讨论、审议、通过或决定的文件，在正式会议前十天印发给代表，广泛征求意见。

7、确定大会主席团候选人名单。

主席团候选人建议名单由筹备领导小组（届中由工会）负责提出后，交教代会预备会议通过。

8、履行召开教代会的报批手续。

向上级教育工会呈报关于召开教代会的请示报告。报告中应写明教代会的届次、召开时间、召开地点、主要议题等内容。结合教代会进行工会换届选举工作的，还应同时上报“工会委员会”、“工会女职工委员会”、“工会经费审查委员会”委员候选人呈批表（一式两份）并取回批示。

二、预备会议

1、教代会预备会议由工会主持，全体教代会正式代表参加。预备会议一般采取举手方式表决。

2、预备会议主要内容:

（1）听取工会报告教代会筹备情况；（2）通过大会议题和议程；

（3）通过代表资格审查小组关于代表资格审查报告和代表增补情况说明；

（4）通过大会主席团、秘书长和执行主席名单；（5）通过校务公开和民主评议干部方案。

三、正式会议

1、核实到会人数。

与会代表超过代表总数的三分之二，方可宣布开会。

2、大会议程。

（1）宣布大会开幕，奏《中华人民共和国国歌》

（2）上级领导及有关方面致辞（3）校长作工作报告

（4）副校长作分管工作报告

（5）总务主任作学校财务收支情况报告（6）提交大会审议的方案或有关事项的说明（7）工会作教代会工作报告（8）提案小组作提案工作报告（9）大会分组讨论

（10）大会表决或选举事项（11）校务公开和民主评议干部（12）教职工代表大会发言（13）学校领导讲话

（14）宣布大会闭幕，奏《国际歌》 以上议程可根据实际情况作增减。

四、会后工作

1、教代会闭幕期间，属教代会职权范围内急需解决的重要问题，可召开教代会联席会议协商处理，有关决议、决定提请下次教代会确认。

2、会后15天内向区教育工会上报《教代会报表》。工会换届选举的应呈报关于工会换届选举结果的报告并取回批复。

召开教代会工作流程图

成立机构

成立筹备领导小组和各职能小组

筹备领导小组提出召开教代会方案

提出方案

分选区酝酿提出候选人，教职工无记名投票，资格审查，张榜公布名

单

选举代表

召开一月前，党政工联席会提出议题

确定议题

召开一月前，印发提案表并收集提案

征集提案

召开十天前，印发提交大会讨论 审议的文件，广泛征求意见

印发文件征求意见

筹备小组提出主席团候选人名单

确定主席团名单

向区教育工会呈报召开教代会报告，换届选举须报委员候选人呈批表

履行报批手续

召开预备会议

报告筹备情况，通过召开教代会事项

召开正式会议

听取报告，讨论审议，表决选举，民主评议

会后十五天内报送《教代会报表》，换届须报选举结果及分工情况报

告

上报报表

第五篇：行政处罚基本程序（本站推荐）

我国行政处罚基本程序探讨

【摘要】： 通过行政程序对行政权进行规范,保障相对方合法权益、为公众参与提供平台、促进政府和公众之间良性互动、提升行政效率是当代行政法和公共行政共同关注的问题,而在行政程序的理论与制度框架中,行政程序违法责任又是核心的理论与实践问题。对行政程序违法责任的探讨成了现代法治政府建设中不可跨越的理论与实践问题。本文从我国行政处罚事先告知程序存在的问题及其完善进行探讨，旨在促进行政程序法制的良性发展。行政处罚事先告知程序是一项基本的行政程序制度，其价值就是为公民实现行政法上的实体权利提供有力的程序依据和制度保障机制，体现现代行政法制的公平正义精神。行政处罚事先告知程序的内涵是指行政主体在作出行政处罚决定之前，将据以作出行政处罚决定的事实、理由及依据告诉当事人，并告知当事人依法享有的权利这样一种程序性法律行为。行政处罚事先告知程序是一种行政程序，其核心是行政机关在作出可能对当事人不利的行政处罚决定之前，法律设定一种程序来保障当事人享有必要的知情权，当事人在此基础上行使辩护权和防卫权，以切实维护自身合法权益，促进行政机关依法公正行使权力。行政处罚事先告知程序是行政公开原则在行政处罚中的具体体现，也是现代行政程序法的一项重要的基本制度。

关键词：行政处罚 程序 行政法 行政主体 当事人 合法权益 知情权

一、我国行政处罚事先告知程序存在的主要问题

1996年3月17日八届全国人大四次会议通过的《中华人民共和国行政处罚法》第一次以法律形式确立了我国行政处罚中的事先告知程序，是对行政程序的完善和行政法发展的突破。该法第31条明确规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”第32条规定：“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。”行政机关在作出行政处罚之前告知上述法律规定的事项和听取当事人的陈述和申辩，是行政机关的法定义务。《中华人民共和国行政处罚法》第41条进一步规定：“行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第31条、32条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的阵述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃阵述或者申辩权利的除外。”在行政诉讼中，行政机关对是否给予了告知应负举证责任。通过对上述法律规定的认真梳理分析，结合我国的行政执法实践，笔者认为我国行政处罚事先告知程序主要存在如下问题：

（一）、未规定行政处罚事先告知的方式。告知的方式在行政处罚事先告知程序中有着举足轻重的作用，由于我国行政处罚法没有明确规定行政机关在行政处罚程序中采取何种方式履行事先告知义务，致使行政机关在行政处罚事先告知程序中是八仙过海、各显神通，有的是采取在询（讯）问笔录中告知，有的是采取在处罚前使用简易表格的方式告知，有的是采取公告告知方式，甚至于采用电报或电话、网站查询告知方式，如备受关注的“杜宝良现象”，北京市交通管理部门对交通违章者的告知方式就是采取由当事人自己上网查询。[2]告知方式的不统一必然导致在执法实践中行政处罚法规定的告知内容告知不全面、不完整或不及时，事实上侵犯了当事人的被告知权。告知方式的不统一也是导致行政处罚事先告知程序中其它问题的重要原因。

（二）、告知期限的缺失。在《行政处罚法》中唯一表述了告知期限的是该法第42条第1款第1项“当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出”对行政处罚事先告知程序中可能出现的不同情况缺少针对性的规定，如陈述权、申辩权应当在什么期限内行使，现行的理解就是当事人必定在告知时当面向行政执法人员提出，否则视为放弃权利，难道说当事人就没有权利当得到行政机关将作出对自己不利的处罚时去咨询法律知识、了解情况后再去行使陈述权和申辩权？

（三）、未明确规定利害关系人享有被告知权。

我国行政处罚事先告知程序中的当事人不包含利害关系人；《行政处罚法》对“当事人”没有明确规定是指何人，但从立法者的本意来看，这里的“当事人”应当是指行政机关认为有违法行为，将给予行政处罚的公民、法人或其它组织。《行政处罚法》第23条规定：“行政机关实施行政处罚，应当责令当事人改正或限期改正违法行为。”第24条规定：“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”第31条规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”从以上规定可以看出，这里的当事人指的就是受到行政处罚的人。

（四）、未规定告知瑕疵的法律责任。

《行政处罚法》第41条的规定是对行政机关不履行告知义务应承担的法律后果所做的规定，也就是当行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第31条、32条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的阵述、申辩的，行政处罚决定无效，对当事人不产生法律约束力，但由于没有进一步规定告知错误、告知欠缺等告知瑕疵的法律责任，再者也没有规定行政执法人员不依法告知和告知瑕疵的法律责任，因此在执法实践中导致部分行政机关和执法人员不重视行政处罚事先告知程序，对告知采取敷衍了事甚至不负责任的态度。

二、完善我国行政处罚事先告知程序的思考

（一）、应明确规定采用书面告知的方式，并依照民事诉讼法的有关规定进行送达。

笔者认为《行政处罚法》应明确规定在行政处罚事先告知程序中必须使用书面告知的方式，并且可以依照民事诉讼法的有关规定进行送达。口头告知方式只能起到辅助性的解释、说明作用，电话、电报、网站查询、电子邮件、手机短信等可以作为告知程序前联系被告知对人的一种手段，而不能作为告知方式本身具有法律上的意义。

1、内容和形式之间具有对立统一关系。辩证唯物主义认为：内容决定形式，形式反作用于内容。内容决定形式，有什么内容就要求有什么形式，内容发生了根本变化，形式也迟早要发生相应的变化。当形式适合于内容时，对内容的发展起着积极的、推动的作用；而当形式不适合于内容时，则对内容的发展起着消极的阻碍作用。[3]《行政处罚法》第31条的规定可以说内容相当丰富，如果采用诸如简易表格、电话查询等方式根本不适合，必然阻碍法律确立的告知目标的实现。

2、履行告知程序是行政机关的法定义务。在行政诉讼中，行政机关对是否给予了告知应负举证责任。举证责任倒置是我国《行政诉讼法》确立的一项基本的行政诉讼规则，《行政诉讼法》第32条规定：“被告对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件。”在行政诉讼中，行政机关如果不能提供证据证明其履行了告知义务，就要为此承担不利的法律后果，采用书面告知的方式就能较好地解决在发生争执时的证据问题。

3、我国的国情决定了必须采取实际告知为主推定告知为辅的告知制度。行政程序法是随着行政权的扩张而逐步完善的，在传统法学理论的观念和体系中，程序法的概念根本不被重视。即使在重视程序的英美诸国，也较少从国家法制的高度予以重视。[4]行政程序法在我国的发展起步比较晚，大部分群众对行政处罚事先告知程序缺乏了解，特别是在农村，很多群众对法律尤其是程序法知之甚少，他们不知道在行政处罚程序中还享有被告知权这项程序性权利，在执法实践中往往表现为当事人采取外出打工、拒绝签字等方式回避矛盾。针对这种情况，《行政处罚法》应明确规定在行政处罚事先告知程序中可以依照民事诉讼法的有关规定进行送达载有告知内容的书面文件。但在适用上应确立一种先后次序，在实际告知无法进行或需要很大的行政成本时，再根据具体情况采用推定告知，也就是说在民事诉讼法规定的几种送达方式中，送达人也不能随意决定采用何种方式，而只能根据案件的实际情况决定采用何种送达方式。

4、有利于宣传法律。正如以上所述，我国的国情是相当多的群众缺乏法律知识，甚至许多群众文化水平不高，书面告知方式可以给被告知人留下书面的依据，便于被告知人去对照法律条文进行分析研究或咨询其他群众、律师，因此不但有利于对当事人宣传法律，而且有助于教育广大群众。

（二）、完善行政处罚事先告知程序的告知期限

告知期限对行政处罚事先告知程序价值目标的实现具有特别重要的意义，当事人和利害关系人为维护自己的合法权益，对行政机关告知的内容进行充分准备，进而有针对性的开展辩护，应当是当事人和利害关系人基于现代行政权理论所享有的基本权利。给予充分的准备时间是享有被告知权的自然延伸，如果不能给予充分的准备时间，这样的被告知权将是不完整的。但是行政实践是复杂的，何谓充分的准备时间需视具体案件的实际情况不同而不同，同时告知期限与告知方式具有密切的联系，针对告知期限的缺失，《行政处罚法》应根据具体的告知方式规定不同的告知期限。如公告告知可参照民事诉讼法的有关规定经过60日，被告知人不行使陈述权、申辩权或要求听证的，应视为放弃权利。

（三）、明确规定利害关系人享有被告知权

所谓“有利害关系”，是指法律上的利害关系，利害关系人负有行政法上的权利和义务。行政处罚可能涉及到的利害关系人，一般是受违法行为侵害的人，他与违法行为人（即当事人）同时与行政机关发生法律关系。在这种法律关系中，利害关系人的权益受到当事人的侵害是行政机关对当事人实施行政处罚的条件，根据过罚相当原则，利害关系人的损害大小是行政机关决定对当事人是否给予处罚和给予何种处罚的依据之一，行政机关对当事人的处罚也是对受害者权益的保护，因此从这种意义上说，如果应当对当事人予以行政处罚而没有给予处罚或给予过轻的处罚，也就意味着对受害者合法权益没有保护或没有给予充分保护。《中华人民共和国行政诉讼法》第2条规定：“公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依照本法向人民法院提起诉讼。”《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第12规定：“与具体行政行为有法律上利害关系的公民、法人或者其他组织对该行为不服的，可以提起行政诉讼。”可见在行政诉讼法律关系中，利害关系人可以作为诉讼主体参于行政诉讼，享有救济权，因此为保护利害关系人的合法权益，减少行政诉讼、提高行政效率，应明确规定利害关系人享有被告知权。

（四）、规定告知瑕疵的法律责任

法律责任是行为人由于违法行为、违约行为或者由于法律规定而应承受的某种不利的法律后果。[5]法律责任规范着行政机关行使权力的界限，以否定的法律后果防止权力行使不当或滥用权力，促使行政机关及其工作人员自觉做到依法办事，公正行使权力，因而明确规定告知瑕疵的法律责任对于保障行政机关及工作人员认真履行告知义务具有重要意义。告知瑕疵主要包括没有告知、告知错误、告知缺失、送达瑕疵等情况，笔者认为应根据不同情况设定相应的处分，即依照告知瑕疵的程度不同和对当事人及利害关系人造成损害的大小分别承担不同的法律责任。在承担责任的主体上应区分行政主体的责任和执法人员的责任，如行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照《行政处罚法》笫31条、32条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的阵述、申辩，行政处罚决定不能成立。“行政处罚决定不能成立”就是行政主体承担的法律责任，如果造成损害的还必须承担行政赔偿责任，但行政机关在履行赔偿义务后应依法向承办人员进行追偿，即由在行政处罚事先告知程序中犯有故意或重大过失的执法人员承担全部或部分损失，同时应对行政执法人员进行行政处分。

注释

[1]孟昭阳，赵锋《论行政告知制度》，《中国人民公安大学学报》2004年第1期。

[2]参见北京娱乐信报文章《杜宝良起诉西单交通队理由是违章告知书仅24项》光明日报文章《追问“杜宝良现象”》[3]肖明《哲学》，经济科学出版社1991年3月第1版，第241页。

[4]罗豪才《行政法学》，北京大学出版社1996年12月第1版，297页。

[5]崔卓兰、杨平《行政处罚法学》，北京大学出版社2005年1月第1版，第179页。