第一篇:证券从业后续培训 C16083测验90分
一、单项选择题
1.以下哪项属于操作风险管理范畴:()
A.反洗钱监控
B.经纪业务客户异常投资行为监控
C.自营业务投资行为合规性监控
D.支付系统故障,且未及时启动灾备流程,导致日终交割失败
描述:操作风险定义 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:0.0 2.以下不属于操作风险七大类别的是:()
A.内、外部舞弊行为
B.有形资产损失
C.执行交割和流程管理
D.声誉损失
描述:操作风险分类 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 3.操作风险是指()
A.因手工操作失误导致的风险
B.因系统故障导致的风险
C.因员工舞弊行为导致的风险
D.以上描述均不全面
描述:操作风险定义 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 4.以下属于“前瞻性”风险管理工具的有:()
A.内部风险损失事件分析
B.外部风险损失事件分析
C.关键风险指标监控
D.新业务评估
描述:操作风险管理工具 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 5.以下哪项不属于操作风险范畴:()
A.交易系统故障导致自营交易暂停20分钟,多笔委托下单无法执行
B.投资决策失误,导致公司自营账户亏损
C.客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息,骗取公司为其授信开展业务
D.离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁,公司向其进行了赔偿
描述:操作风险定义 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0
二、多项选择题
6.以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:()
A.由于系统配置错误,自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人
B.交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内,使得各类风险、损益监控数据不完整
C.清算人员经验不足,在跟进对账差异时轻信交易员的解释,未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管
D.财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整
描述:操作风险管理工具应用 您的答案:D,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 7.以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是:()
A.光大证券“乌龙指”案
B.巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞,被美国监管机构处以巨额罚款
C.瑞银“流氓交易员”进行为授权交易,导致巨额亏损案
D.全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案
描述:操作风险分类 您的答案:D,B,C 题目分数:10 此题得分:10.0 8.以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有:()
A.部门主管对异地交易员监控不足
B.信用风险计量模型存在缺陷
C.交易员和产品的风险限额体系设计不合理
D.交易员薪酬激励机制设计不合理
描述:操作风险管理工具应用 您的答案:C,B,A 题目分数:10 此题得分:10.0 9.瑞银23亿巨亏未授权交易案,交易员的舞弊行为包括:()
A.通过使用内部对手方簿记虚假内部交易,逃避交易确认与核对流程
B.与外部对手方交易员联合舞弊,簿记虚假交易
C.蓄意延迟簿记交易,规避风险限额与损益波动的监控
D.在中后台内控部门采集交易数据后,进行簿记删除与修改,掩藏交易实质
描述:操作风险管理工具应用 您的答案:A,C,D 题目分数:10 此题得分:10.0 10.以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有:()
A.巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸,致银行倒闭
B.法国兴业银行为授权交易员巨亏案
C.摩根大通“伦敦鲸”巨亏案
D.博时基金老鼠仓案
描述:操作风险分类 您的答案:A,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0
试卷总得分:90.0
第二篇:证券业协会后续培训17012-100分课后卷
一、单项选择题
1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
描述:内部控制材料保存期限 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 2.以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错误的是()。
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板
描述:《办法》解决的主要问题 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 3.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素,以下说法错误的是()。
A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体
B.规定了产品分级的综合考虑因素
C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录,供经营机构参考
D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体
描述:适当性统一标准问题 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0
二、多项选择题
4.下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有()。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
描述:适当性匹配中六条底线 您的答案:A,C,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 5.《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题,表现在以下方面()。
A.分散立法
B.投资者风险承受能力差异
C.标准不一,无底线要求
D.权责不明,约束力不强
描述:《办法》出发点 您的答案:D,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 6.下列选项中属于专业投资者的有()。
A.商业银行
B.证券公司资产管理产品
C.社会保障基金
D.金融资产不低于500万元的自然人
描述:投资者基本分类 您的答案:B,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0
三、判断题
7.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构任何情况下都不可以向其销售。()
描述:不匹配购买的规定 您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 8.本质上讲,投资者适当性制度即为投资者保护制度。()
描述:《办法》起草背景 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。()
描述:投资者基本分类 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 10.《证券期货投资者适当性管理办法》中指出,经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。()
描述:投资者与产品或服务匹配 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0
试卷总得分:100.0
第三篇:C15023后续培训测验——100分
一、单项选择题
1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品,说法正确的是()。
A.大部分金融产品属于私募范畴,可通过特定渠道进行公开宣传
B.一般无认购起点的限制
C.产品种类多,包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等
D.风险等级不高,风险相对可控
您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0
二、多项选择题
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对金融产品以下()几方面的要素确认后方可代销。
A.依法发行
B.有明确的投资安排
C.有明确的风险管控措施
D.风险收益特征明显
您的答案:A,C,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 3.关于金融产品的流动性和安全性的安排措施,证券公司可从以下()等方面进行关注。
A.产品资金变现情况
B.优先劣后安排
C.对赌协议
D.资金过程监管
您的答案:C,B,D,A 题目分数:10 此题得分:10.0 4.对金融产品风险管控措施的评估,主要关注()。
A.流动性
B.收益率
C.安全性
D.亏损率
您的答案:A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 5.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是()。
A.首先应关注行业投向,要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人,证券公司在选择金融产品时,也应当像选择委托人一样,制定特定行业的地域黑名单,不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
您的答案:A,C,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0
三、判断题
6.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。()
您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 7.合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。()
您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 8.金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势,证券公司在金融产品尽调和准入审核时,应进行穿透式审核。()
您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 9.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类别和范围。()
您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 10.产品管理人在设计金融产品,尤其是非标准化金融产品时,会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性,保证金融产品的最终兑付。()
您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0
第四篇:济南证券从业培训
济南证券从业资格培训 股票培训班 证券从业资格班
2011年上半年证券从业资格考试辅导
培训介绍:
天威培训中心2009年起开设证券从业资格考试的考前辅导,是山东证券行业考试辅导的领跑者。培训内容紧扣考试大纲,全方位增强考生应试能力,相当数量的学员已顺利通过考试并走上了各大金融机构的重要岗位。本中心也是众多证券公司、投资公司以及银行等相关行业内训和团体培训的*培训机构。
证券从业资格考试是从事证券行业的入门考试,是我国国家金融机构进行认证的资格证书,是个人进行投资获利的知识工具,具有较高的含金量。据权威机构统计,证券业人员是“薪”情*的人,平均月薪在3000元以上。随着证券业市场的迅猛发展,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。
金领人生--从取得证券从业资格开始
招生对象:
1.年满18周岁,高中以上文凭、有意从事金融行业或已经从事但无资格证书者
2.相关行业未取得资格证的人员或多次考试未通过人员。
3.个人理财投资急需充电人员.
课程特色:
1、零基础教学,小班授课,保证教学质量
2、优秀大学师资及经验丰富的投资专家授课,考试通过率高
3、传授答题技巧,帮助学员熟悉考试题型,把握考试动态,顺利通过考试
4.学员通关必备全真预测模拟考试
课程内容:1.证券市场基础知识2.证券交易
课程安排:
2011年证券从业资格考试辅导精讲班
类别
两门(从业资格)精讲安排就业班
精讲+内部资料(含历年真题)+循环听课
周一至周五班,每周六或日上课,以上课程针对2012年济南考试
我们的优势:
* 本中心为齐鲁证券等多家公司的指定培训基地。截止目前,中心已为多家金融机构输送了大量优秀合格人才。
* 免费为学员代理考务事宜
* 学员通过考试后可直接参加中心签约用人单位的面试,并优先安排工作岗位。
* 在校大学生考试通过,可安排带薪实习岗位
报名咨询:QQ:174111307 电话***
地址:解放路30号齐鲁证券4楼4005室济南天威公司
本公司已与全国多家知名证券公司总部签订了就业委托培训协议,在报名本公司证券从业资格的相关培训课程同时,签订就业协议,通过考试后直接到相关单位签订正式员工劳动合同,享有无责任底薪1500元-2000元(视各家公司具体情况,但保底工资为1500元)+奖金。各家证券公司招聘岗位:银行柜面驻点客户经理
营业部交易所柜面投资咨询员
交易部门综合助理
投资咨询部客户专员
市场部客户专员
济南证券从业资格培训 股票培训班 证券从业资格班
第五篇:黑龙江证券业协会2014年后续培训答案
《固定收益业务介绍》
1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 对对对对错
《债券投资分析》
1.C2.B3.A4.B5.A
对对错对对
《代销业务适当性有关法规介绍及风险分析》
1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC错错错对
《分支机构销售金融产品主要风险分析》
1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD错错错错错
《非现场开户业务介绍及主要风险分析》
1.D2.C3.ABC4.ACD错错对对错对