对外派驻人员管理制度（精选）

第一篇：对外派驻人员管理制度（精选）

对外派驻人员管理制度

一、目的

明确业务员的工作内容及注意事项，使业务员在所派驻地的工作有章可循，从而有效地提高工作效率和访问质量。

二、宗旨

引导经销商更为积极的推荐我司的产品，并提供令经销商满意的支持及服务，达到销售目标。

三、适用范围

适用于公司所有的派驻到各级经销商处和驻点的业务员；

四、业务员工作目标

1、树立经销商的品牌观念，以运作品牌的方式在驻点区域成功打造品牌形象，提升我们品牌在采购者心目中的影响力。

2、通过提供优质服务和支持工作，与经销商建立良好关系并协助其开发一定数量的分销客户，以达到分销目标和提高销售量，并及时回收货款。

五、业务员工作内容与职责

1、正确引导代理商，建立区域信心，加大投入力度；把公司运作、发展思路与方向愿景等相关信息传递给当地经销商，增进他们对公司的了解和信心。

2、协助代理商建立二级核心的渠道架构；帮助经销商完善组织架构，提供建议，完善管理制度，招聘与培养人才。

3、协助代理商在当地树立我司品牌与形象；树立品牌终端形象，以终端展示的方式提升品牌在当地的影响力和知名度。

4、开拓新的代理商/新的目标客户，并不断稳固客户关系。

5、销售与产品方面的培训，即对代理商进行销售与产品方面知识培训

6、分析当地竞争对手产品与市场活动及经销商的运营特点，合理规划当地市场的渠道结构，协助代理商制订适合本地区的销售政策与市场政策，挖掘客户的潜力并加强主推倾向，7、协助代理商样品政策实施（这点很关键，这是区域工作的有效落实与细化）；

六、访问中的注意事项

访问过程中，业务员除按照〈访问的目标和步骤〉进行正常的客户的访问工作之外，还应该注意以下几个问题：

1、业务员到达一个区域市场，若第一次拜访须对所有重点客户、意向客户和有过合作的客户进行100%拜访，并回传拜访记录。

2、工作中凡涉及到价格、货款等敏感问题，回答必须按相应的政策进行，报价单的发放，必须根据当地各经销商的要求。

3、不得随意向经销商承诺自己做不到的事，特别是有关价格、政策、返利的事。如有问题，回头和当地经销商协商制定合适的策略再服务经销商。

4、业务员结束当天的拜访，返回驻地后，应对一天的工作进行总结，完成所须填写的报表。

5、业务员要以平级的姿态与经销商进行沟通和谈判，注意树立自己的影响力和专业性。不必一味谦虚，最终成为经销商跑腿的业务员

6、遇到涉及经销商利益或与经销商思路不符等市场问题时，要站在更高的角度和层次分析问题，坚持自己的正确观点（如不确定就先尊重经销商的意见），来引导和要求经销商，而不是一味的听从，但不得与经销商发生争吵等恶性事件。问题解决不了，直接向公司反映。

7、对经销商业务员进行言传身教，教会他们区域高端产品和做业务的方法及技巧。尤其是在整体渠道市场尚未打开，经销商的团队作战能力较弱的时候，必须亲自下到一线做示范。

8、工作总结、计划等报表必须及时回馈，以方便公司及时掌握市场一线的信息，作出必要的市场策略调整。

9、工作表格必须按要求严格填写，无论何种表达方式，必须描述清楚工作状况和市场反映，严禁敷衍了事。此关系到工作态度，作为工作考核的重要指标，将直接与工资收入挂钩。

10、公司每周周一收到外派人员的工作总结和计划，传递销售部，内部协商后由主管与外派人员沟通点评上周工作情况及下一步的工作部署，包括拜访的客户、区域，时间的安排等。

11、业务员不得向经销商随意承诺做不到的支持或是没有把握的事情，涉及经销商利益的市场支持，必须和经销商协商确定后才能对外宣布。

七、作息条例

1、公司对作息时间要求

起床：拜访市内8：30以前，市外8：00以前（可根据实际情况进行调整）出发：拜访市内8：30以前，市外9：00以前（可根据实际情况进行调整）归队：所有人员晚6：00前不能离开工作岗位

2、管理规范的地方，可根据代理商的作息时间来工作

3、每周可以休息一天，具体时间与经销商协商后灵活确定。

4、业务员的手机在08：00到23：00之间必须开机。

八、市场工作纪律

1、严格执行公司制订的销售政策、市场政策与价格体系。

2、当地价格体系在必须符合公司价格体系与代理商利益的基础上方可报价；

3、业务员按公司制定的营销体系、销售政策要求代理商必须配合执行；

4、与经销商合作坚守诚信的原则，不能欺骗经销商与顾客。

5、在实际的工作中，业务员一般不得接触货物和货款；

6、保证业务员在工作和费用方面的真实性，如若发现欺骗公司的行为，必严惩；

7、业务员不得私自报价，必须根据公司价格体系或当地各代理商的要求来进行。

8、严禁向竞争对手透露本公司的任何信息，一经发现予以警告或辞退，情节严重的追究法律责任。

9、每周至少与经销商及其业务举行一次例会，汇报市场情况、工作进展，反馈市场问题等；

10、遇到如窜货、乱价、撞单等问题应做好详细记录，及时与总经销商沟通，不得私自作主张，以免影响客户关系。

九、考核制度

1.公司抽查、监督每个业务员的工作，以业务员的每周工作报表及每月总结为依据。

2.工作报表填写与考核：

⑴

代理商评定表：分公司/经销商对区域人员的评定。⑵

每天短信息汇报：每天以短信形式或邮件向总监汇报工作。⑶

周报周计划：发送市场总监，每周日24点前完成。

⑷

区域总结：以区域为单位，以每个准经销商为主题，总结该区域的整体情况，并提出下一步工作计划。在完成一个区域工作的三天内交付。发送经理；

3.业务员的差旅费报销必须有正式发票（对应的发票，不得乱用其它发票代替），并附上《业务员拜访记录表》与《费用报销统计表》，才能报账，否则公司不予报账。如工作需要请客户吃饭等公关费用必须提前向上司请示，批准后费用才能报销。

十、报销制度

1、出差期间食宿补贴为60元/天

2、通信补助为50元/天

3、办事处提供免费住宿并补助生活费10元/人/天

4、短途公交费费用自理

5、办公费用实报实销

第二篇：对外派驻人员管理制度(修订版)[模版]

国际酒文化博物馆管理有限公司

对外派驻人员管理制度

为明确派驻员工的工作内容，使员工在外派地的工作有章可循，有效规范外派员工工作行为，特制定以下规定。

一、工作目标

1、引导客户更为积极的推荐我司的产品，并提供令客户满意的支持及服务，达到公司销售目标。

2、树立公司文化观念，以运作品牌的方式在驻点区域成功打造品牌形象，提升公司品牌在客户心目中的影响力。

3、通过提供优质服务和支持工作，与客户建立良好关系并协助其开发当地市场，以提高当地市场的占有率和增强市场营销工作。

二、工作内容与职责

1、正确引导客户，建立区域信心，加大投入力度；把公司运作、发展思路与方向愿景等相关信息传递给当地客户，增进他们对公司的了解和信心。

2、协助客户在当地树立我司形象，提升公司在当地的影响力和知名度。

4、开拓当地市场，提高当地市场占有率。

5、销售与产品方面的培训，即对客户及当地人员进行销售与产品方面知识培训。

6、分析当地竞争对手产品与市场活动及合作方的运营特点，合理规划当地市场的渠道结构，协助客户制订适合本地区的销售政策与市场政策，挖掘客户的潜力并加强主推倾向。

7、公司销售政策实施；

8、工作总结、计划等报表必须及时向总经理、相关职能部门汇报，以方便公司及时掌握市场一线的信息，作出必要的市场策略调整。

9、工作表格必须按要求严格填写，无论何种表达方式，必须描述清楚工作状况和市场反映，严禁敷衍了事。

10、工作职责将作为工作考核的重要指标，将直接与绩效工资收入挂钩。

11、每次探亲回上海，必须进公司，进行工作汇报。

三、人事管理

1.外派人员工作时间、劳动关系、档案、考核、培训、奖惩、薪酬、福利等由公司统一管理。

2.外派人员必须根据公司各项规章制度，认真履行工作职责。

3.外派人员应及时将派驻工作的的经营状况和重大事项向公司领导和相关职能部门汇报，并提出处理意见及建议。

四、市场工作纪律

1、严格执行公司制订的销售政策、市场政策与价格体系。

2、当地价格体系在必须符合公司价格体系与代理商利益的基础上方可报价；

3、按公司制定的营销体系、销售政策要求合作方必须配合执行；

4、与合作方合作坚守诚信的原则，不能欺骗合作方与客户。

5、在实际的工作中，不得接触货款；

6、保证在工作和费用方面的真实性，如若发现欺骗公司的行为，必严惩；

7、不得私自报价，必须根据公司价格体系或当地合作方的要求来进行。

8、严禁向竞争对手透露本公司的任何信息，一经发现予以警告或辞退，情节严重的追究法律责任。

9、每周至少与合作方及其业务举行一次例会，汇报市场情况、工作进展，反馈市场问题等；并以书面形式向公司汇报。

10、遇到如窜货、乱价、撞单等问题应做好详细记录，及时与合作方沟通，不得私自作主张，以免影响客户关系。

五、考核制度

1、公司抽查、监督外派人员的工作，以外派人员的每周工作报表及每月总结为依据。

2、工作报表填写与考核：

⑴合作方评定表：合作方对派驻人员的评定。

⑵每天短信息汇报：每天以短信形式或邮件向总监汇报工作。⑶周报周计划：发送部门总监，每周日24点前完成。

⑷区域总结：以区域为单位，以每个准合作方为主题，总结该区域的整体情况，并提出下一步工作计划。在完成一个区域工作的三天内交付。发送营销总监；

3、外派员的差旅费报销必须有正式发票（对应的发票，不得乱用其它发票代替），并附上《拜访记录表》与《费用报销统计表》，予与报帐。如工作需要请客户吃饭等公关费用必须提前向上司请示，批准后费用才能报销。

十、福利待遇

1、派驻期间，由合作方给与每月二次的探亲，机票费用由合作方承担。探亲假期必须按照公司规定执行。

2、派驻期间的住宿将由合作方提供，公司不予报销住宿费用。

3、派驻员工在派驻期间，派驻津贴为600元/月。

4、每月的通讯费按照实名电信帐单予以报销。

部门负责人：

派驻员工：

总经办： 2013年4月

第三篇：派驻人员管理制度（最终版）

派驻人员管理制度

1、派驻人员自觉遵守帮扶卫生院的各项规章制度，不得擅离职守。

2、工作认真负责，虚心帮扶，如有抢救积极参与，要求服务态度好，一切从病人利益出发。

3、不论职称高低，一切服从帮扶卫生院安排。

4、在医疗工作中，对开展的“三新技术”必须现场给予指导，以免发生差错，否则根据情节追究责任。

5、帮扶期间一律不准随意脱岗，如需请假必须经帮扶卫生院及医务科同意方可。

6、帮扶结束后，认真填写帮扶鉴定表，由帮扶卫生院给予考核评定意见，作为医师评优选先的依据实施考核。

7、帮扶结束后，必须由医务科、卫生院联合通知，方可离院。

第四篇：对外投资管理制度

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司（以下简称“公

司”）对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使 用资金，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等国家法律 法规、规范性文件，结合《北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司章程》和其 他公司制度，制定本办法。

第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的

货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。

第三条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第四条 本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司（简称子公司，下 同）的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第六条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法 规和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

第七条 公司股东大会、董事会负责公司对外投资的决策，各自在其权限

范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的 决定。

第八条 对外投资权限

1．投资金额未达到股东大会审批标准的对外投资项目，由公司董事会审批；

2．以下投资事项由公司股东大会审批：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交

易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（2）交易标的（如股权）在最近一个会计相关的营业收入占公司最近

一个会计经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元人民币；

（3）交易标的（如股权）在最近一个会计相关的净利润占公司最近一 个会计经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元人民币；

（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的50％以上，且绝对金额超过3000万元人民币；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

上述交易应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事 项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产 30%，除要进行审计或评估外，还应当提交股东大会审议，并有出席会议的股东 所持表决权的三分之二以上通过。

第九条 公司投资管理部门参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目

进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、生产经营性投资 和合营、租赁项目负责进行预选、策划、论证、筹备；对子公司及控股公司进行 责任目标管理考核。

第十条 公司财务部门负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面办理出 资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第十一条 公司合同审查部门负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信 函、章程等的法律审核。

第三章 对外投资的决策管理

第一节 短期投资

第十二条 公司短期投资决策程序：

1．投资管理部门负责对随机投资建议进行预选投资机会和投资对象，根据 投资对象的赢利能力编制短期投资计划；

2．财务部门负责提供公司资金流量状况表；

3．短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。

第十三条 财务部门负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购 进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

第十四条 涉及证券投资的，必须执行严格的联合控制制度，即至少要由

两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互 制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相 互制约的两人联名签字。

第十五条 公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

第十六条 公司财务部门负责定期与证券营业部核对证券投资资金的使用 及结存情况。应将收到的利息、股利及时入账。

第二节 长期投资

第十七条 投资管理部门对适时投资项目进行初步评估，提出投资建议，进行初审。

第十八条 初审通过后，投资管理部门接到项目投资建议书后，负责对其

进行调研、论证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，由公司各相关部门组 成投资评审小组，对投资项目进行综合评审，评审通过后，提交公司总经理。

第十九条 总经理对可行性研究报告及有关合作协议评审通过后提交董事

会审议；董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限的，提交股东大会。

第二十条 已批准实施的对外投资项目，应由董事会授权公司相关部门负责 具体实施。

第二十一条 公司总经理负责监督项目的运作及其经营管理。

第二十二条 长期投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资

合同或协议须经公司法律事务部进行审核，并经授权的决策机构批准后方可对外 正式签署。

第二十三条 公司财务部门负责协同被授权部门和人员，按长期投资合同

或协议规定投入现金、实物或无形资产。投入实物必须办理实物交接手续，并经 实物使用部门和管理部门同意。

第二十四条 对于重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论 证。

第二十五条 投资管理部门根据公司所确定的投资项目，相应编制实施投 资建设开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

第二十六条 公司投资管理部门负责对所有投资项目实施运作情况实行全

过程的监督、检查和评价。投资项目实行季报制，投资管理部门对投资项目的进 度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等每季 度汇制报表，及时向公司领导报告。项目在投资建设执行过程中，可根据实施情 况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

第二十七条 公司监事会、财务部门应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机 构讨论处理。

第二十八条 建立建全投资项目档案管理制度，自项目预选到项目竣工移 交（含项目中止）的档案资料，由各专业投资部门负责整理归档。

第四章 对外投资的转让与收回

第二十九条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：

1．按照公司章程规定，该投资项目（企业）经营期满；

2．由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；

3．由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营；

4．合同规定投资终止的其他情况出现或发生时；

第三十条 发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资：

1．投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；

2．投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；

3．由于自身经营资金不足急需补充资金时；

4．本公司认为有必要的其他情形。

第三十一条 投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资规办 理。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定。

第三十二条 批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限 相同。

第三十三条 对外投资管理部门负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

第五章 对外投资的人事管理

第三十四条 公司对外投资组建合作、合资公司，应对新建公司派出经法 定程序选举产生的董事、监事，参与和监督影响新建公司的运营决策。

第三十五条 对于对外投资组建的子公司，公司应派出经法定程序选举产 生的董事长，并派出相应的经营管理人员（包括财务总监），对控股公司的运营、决策起重要作用。

第三十六条 上述第三十四条、三十五条规定的对外投资派出人员的人选由 公司总经理研究决定。

第三十七条 派出人员应按照《公司法》和被投资公司的《公司章程》的规

定切实履行职责，在新建公司的经营管理活动中维护公司利益，实现公司投资的 保值、增值。公司委派出任投资单位董事的有关人员，注意通过参加董事会会议 等形式，获取更多的投资单位的信息，应及时向公司汇报投资情况。

派出人员每年应与公司签订责任书，接受公司下达的考核指标，并向公司提 交述职报告，接受公司的检查。

第六章 对外投资的财务管理及审计

第三十八条 公司财务部门应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务

记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关 资料。对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

第三十九条 长期对外投资的财务管理由公司财务部门负责，财务部门根

据分析和管理的需要，取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状 况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

第四十条 公司在每末对长、短期投资进行全面检查。对子公司进行定 期或专项审计。

第四十一条 公司子公司的会计核算方法和财务管理中所采用的会计政策 及会计估计、变更等应遵循公司的财务会计制度及其有关规定。

第四十二条 公司子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公

司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资 料。

第四十三条 公司可向子公司委派财务总监，财务总监对其任职公司财务状 况的真实性、合法性进行监督。

第四十四条 对公司所有的投资资产，应由内部审计人员或不参与投资业务 的其他人员进行定期盘点或与委托保管机构进行核对，检查其是否为本公司所拥 有，并将盘点记录与账面记录相互核对以确认账实的一致性。

第七章 董事、管理人员及相关责任单位的责任

第四十五条 公司董事、总经理及其管理人员应当审慎对待和严格控制投资 行为产生的各种风险，对违规或失当的投资行为负有主管责任或直接责任的上述 人员应对该项错误投资行为造成的损失依法承担连带责任。

上述人员未按本规则规定程序擅自越权审批投资项目，对公司造成损害的，应当追究当事人的经济责任和行政责任。

第四十六条 责任单位或责任人怠于行使职责，给公司造成损失的，可视情 节轻重给予包括经济处罚在内的处分并承担赔偿责任。

第四十七条 公司股东大会及董事会有权视公司的损失、风险的大小、情节 的轻重决定给予责任单位或责任人相应的处分。

第八章 附则

第四十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公司章程的 规定执行。

第四十九条 本制度由公司董事会负责解释，经公司股东大会审议通过之 日实施，原《对外投资管理制度》自本制度生效之日起废止。

第五篇：对外投资管理制度

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为规范大百汇实业集团（以下简称“公司”）对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等国家法律法规、规范性文件，结合《大百汇事业公司章程》和其他公司制度，制定本办法。

第二条本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。

第三条投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第四条本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司（简称子公司，下同）的一切对外投资行为。

第二章对外投资的审批权限

第五条公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第六条公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

第七条公司股东大会、董事会负责公司对外投资的决策，各自在其权限 范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的 决定。

第八条对外投资权限

1．投资金额未达到股东大会审批标准的对外投资项目，由公司董事会审批； 2．以下投资事项由公司股东大会审批：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（2）交易标的（如股权）在最近一个会计相关的营业收入占公司最近一个会计经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元人民币；（3）交易标的（如股权）在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元人民币；（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过3000万元人民币；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

上述交易应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30%，除要进行审计或评估外，还应当提交股东大会审议，并有出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第九条公司投资管理部门参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、生产经营性投资和合营、租赁项目负责进行预选、策划、论证、筹备；对子公司及控股公司进行责任目标管理考核。

第十条公司财务部门负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第十一条公司合同审查部门负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。

第三章对外投资的决策管理 第一节短期投资

第十二条公司短期投资决策程序：

1．投资管理部门负责对随机投资建议进行预选投资机会和投资对象，根据投资对象的赢利能力编制短期投资计划； 2．财务部门负责提供公司资金流量状况表； 3．短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。

第十三条财务部门负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。第十四条涉及证券投资的，必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。

第十五条公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

第十六条公司财务部门负责定期与证券营业部核对证券投资资金的使用及结存情况。应将收到的利息、股利及时入账.第二节长期投资

第十七条投资管理部门对适时投资项目进行初步评估，提出投资建议，进行初审。第十八条初审通过后，投资管理部门接到项目投资建议书后，负责对其进行调研、论证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，由公司各相关部门组成投资评审小组，对投资项目进行综合评审，评审通过后，提交公司总经理。

第十九条总经理对可行性研究报告及有关合作协议评审通过后提交董事会审议；董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限的，提交股东大会。第二十条已批准实施的对外投资项目，应由董事会授权公司相关部门负责具体实施。

第二十一条公司总经理负责监督项目的运作及其经营管理。

第二十二条长期投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资 合同或协议须经公司法律事务部进行审核，并经授权的决策机构批准后方可对外 正式签署。

第二十三条公司财务部门负责协同被授权部门和人员，按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

第二十四条对于重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论证。第二十五条投资管理部门根据公司所确定的投资项目，相应编制实施投资建设开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

第二十六条公司投资管理部门负责对所有投资项目实施运作情况实行全过程的监督、检查和评价。投资项目实行季报制，投资管理部门对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等每季度汇制报表，及时向公司领导报告。项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

第二十七条公司监事会、财务部门应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。

第二十八条建立建全投资项目档案管理制度，自项目预选到项目竣工移交（含项目中止）的档案资料，由各专业投资部门负责整理归档。

第四章对外投资的转让与收回

第二十九条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资： 1．按照公司章程规定，该投资项目（企业）经营期满；

2．由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产； 3．由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营； 4．合同规定投资终止的其他情况出现或发生时；

第三十条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资： 1．投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；

2．投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的； 3．由于自身经营资金不足急需补充资金时； 4．本公司认为有必要的其他情形。

第三十一条投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资规办理。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定。

第三十二条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限相同。第三十三条对外投资管理部门负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

第五章对外投资的人事管理

第三十四条公司对外投资组建合作、合资公司，应对新建公司派出经法定程序选举产生的董事、监事，参与和监督影响新建公司的运营决策。第三十五条对于对外投资组建的子公司，公司应派出经法定程序选举产生的董事长，并派出相应的经营管理人员（包括财务总监），对控股公司的运营、决策起重要作用。

第三十六条上述第三十四条、三十五条规定的对外投资派出人员的人选由公司总经理研究决定。

第三十七条派出人员应按照《公司法》和被投资公司的《公司章程》的规定切实履行职责，在新建公司的经营管理活动中维护公司利益，实现公司投资的保值、增值。公司委派出任投资单位董事的有关人员，注意通过参加董事会会议等形式，获取更多的投资单位的信息，应及时向公司汇报投资情况.派出人员每年应与公司签订责任书，接受公司下达的考核指标，并向公司提交述职报告，接受公司的检查。

第四条第六章对外投资的财务管理及审计

第三十八条公司财务部门应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

第三十九条长期对外投资的财务管理由公司财务部门负责，财务部门根据分析和管理的需要，取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

第四十条公司在每末对长、短期投资进行全面检查。对子公司进行定期或专项审计。

第四十一条公司子公司的会计核算方法和财务管理中所采用的会计政策及会计估计、变更等应遵循公司的财务会计制度及其有关规定。

第四十二条公司子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。第四十三条公司可向子公司委派财务总监，财务总监对其任职公司财务状况的真实性、合法性进行监督。

第四十四条对公司所有的投资资产，应由内部审计人员或不参与投资业务的其他人员进行定期盘点或与委托保管机构进行核对，检查其是否为本公司所拥有，并将盘点记录与账面记录相互核对以确认账实的一致性。

第七章董事、管理人员及相关责任单位的责任

第四十五条公司董事、总经理及其管理人员应当审慎对待和严格控制投资行为产生的各种风险，对违规或失当的投资行为负有主管责任或直接责任的上述人员应对该项错误投资行为造成的损失依法承担连带责任。

上述人员未按本规则规定程序擅自越权审批投资项目，对公司造成损害的，应当追究当事人的经济责任和行政责任。

第四十六条责任单位或责任人怠于行使职责，给公司造成损失的，可视情节轻重给予包括经济处罚在内的处分并承担赔偿责任。

第四十七条公司股东大会及董事会有权视公司的损失、风险的大小、情节的轻重决定给予责任单位或责任人相应的处分。

第八章附则

第四十八条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行。第四十九条本制度由公司董事会负责解释，经公司股东大会审议通过之日实施，原《对外投资管理制度》自本制度生效之日起废止。