第一篇：2011初级经济师《经济基础知识》考前押密试卷-中大网校
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2011初级经济师《经济基础知识》考前押密试卷(2)总分：140分
及格：84分
考试时间：150分
一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
(1)根据管理方格理论，领导者用最少的努力完成任务和维持人际关系，对人员、对生产都不关心的管理方式是（）。A.1一1型 B.1—9型 C.9—1型 D.9—9型
(2)企业常用的定价方法主要有成本导向定价法，市场需求导向定价法和（）。A.差异定价法 B.折扣定价法 C.竞争导向定价法 D.产品组合定价法
(3)在我国，担当中央银行职能的是（）。A.中国建设银行 B.中国人民银行 C.中国工商银行 D.中国银行
(4)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于公示催告程序的表述中，错误的是（）。
A.公示催告期同最短不得少于60日
B.除权判决自公告之日起生效，当事人可以提起上诉 C.公示催告案件由票据支付地的基层人民法院管辖 D.在公示催告期间，转让票据权利的行为无效
(5)（）是消费心理因素的一种，它是引起购买行为的内在推动力，它的不同会产生不同的需求偏好和购买行为。A.生活方式 B.消费者个性 C.年龄结构 D.购买动机
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(6)主要供应长期资金，解决投资资金需要的是（）。A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场 D.票据市场
(7)（）是指组织中职位等级的数目。A.管理跨度 B.管理层次 C.直高结构 D.扁平结构
(8)组织文化可分为四个层次，即观念层、制度层、行为层和（）。
(9)下列对消费者市场特点的描述错误的是（）。A.顾客规模庞大 B.交易方式多样 C.购买的随意性弱
D.偏好各异，需求多变
(10)制定营销策略要考虑的最重要的因素和出发点是（）。A.顾客的需要及其变化趋势 B.竞争者的策略 C.公众的舆论 D.品牌的定位
(11)被认为最具负担公平的税率制度是（）。A.固定税率 B.比例税率 C.累进税率 D.累退税率
(12)经济体制的影响因素不包括（）。A.生产力发展水平B.资源配置方式
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C.历史文化传统 D.经济制度的制约
(13)认知过程是一个有选择性的心理过程，包括三种认知过程，其中不包括（）。A.选择性注意 B.选择性误解 C.选择性倾听 D.选择性记忆
(14)下列权利中，属于物权的是（）。
(15)我国现行预算法关于政府举借债务的规定是，“除法律和国务院另有规定外，（）”。A.各级政府不得发行政府债券 B.中央政府不得发行政府债券 C.地方政府不得发行地方政府债券 D.县级政府不得发行地方政府债券
(16)人类在健康、娱乐、教育、精神生活等方面的要求属于（）。A.动机 B.需求 C.需要 D.欲望
(17)将产业划分为资本密集型、劳动密集型和技术密集型的依据是产业（）。A.规模
B.对不同生产要素的依赖程度 C.在国民经济中的地位 D.内部组织结构
(18)下列国家汇率采用间接标价法的是（）。A.日本 B.中国 C.英国 D.德国
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(19)为扩大农村消费需求，拉动经济增长，国务院实行了对“家电下乡”给予财政补贴的政策。这种财政支出在经济上不能获得直接补偿，属于（）。A.积累性支出 B.转移性支出 C.补偿性支出 D.购买性支出
(20)一位饭店的服务员，月薪为3000元。按照我国个人所得税法，其适用税率为10%，速算扣除数为25元，据此，其应缴纳个人所得税（）元。A.275 B.115 C.100 D.75
(21)根据民事诉讼法的规定，下列属于不可上诉的判决是（）。A.地方各级人民法院是用普通程序审理后作出的第一审判决 B.重审案件的判决 C.第二审法院的判决
D.按照第一审程序对案件再审的判决
(22)企业努力在目标顾客心目中为特定品牌确立一个相对突出地位的行为，叫作（）。A.市场细分 B.目标优选 C.市场定位 D.品牌延伸
(23)某旅行社建立客户数据库，加强与航空公司和宾馆饭店的协作，丰富公司网站内容，希望在竞争激烈的旅游市场中提高竞争力。该旅行社采用的经营观念是（）。A.社会责任营销 B.交易型营销 C.直复营销 D.关系营销
(24)信用作为一个经济范畴，是以（）为条件的价值运动。A.货币流通 B.商品购买 C.偿还和付息 D.货币借贷
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(25)根据《民事诉讼法》的规定，因共同海损提起的诉讼，（）的人民法院没有管辖权。A.船舶最先到达地 B.共同海损理算地 C.海损发生地 D.航程终止地
(26)下列有关法的特征的表述错误的是（）。A.法由国家创制或认可 B.法仅以规定义务为内容 C.法由国家强制力保证实施
D.法在国家权力管辖范围内普遍有效，具有普遍性
(27)根据现代企业制度，公司的权力机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会
D.经营管理层
(28)按照人口统计因素可以将服装市场细分为（）市场。A.男装和女装 B.休闲装和职业装 C.传统服装和时尚服装 D.内衣和外衣
(29)在人类进行物质资料生产所必须具备的劳动资料中，最重要的是（）。A.生产场所 B.地下矿藏 C.交通道路 D.生产工具
(30)国有企业建立现代企业制度的基本前提是（）。A.明晰法人财产权
B.保护资产的最终所有权
C.财产所有权与法人财产权的分离 D.政企分开
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(31)劳动力商品的价值取决于生产和再生产劳动力商品的（）。A.个别劳动时间 B.社会平均劈动时间 C.社会最低劳动时间 D.社会必要劳动时间
(32)在增值税的类型中，（）增值税是一种体现鼓励投资政策的增值税。A.“收入型” B.“生产型” C.“消费型” D.“财产型”
(33)信用货币是以信用作为保证，通过一定的信用程序发行，充当（）的货币形态，是货币发展的现代形态。A.流通手段和价值尺度 B.流通手段和支付手段 C.价值尺度和贮藏手段 D.世界货币和贮藏手段
(34)介于直线职能制与事业部制之间的组织结构形式是（）。A.矩阵制 B.模拟分权制 C.网络制 D.集权制
(35)商品的价值量是由（）决定的。A．具体劳动时间 B．交换价值
C．个别生产者生产某种商品耗费的个别劳动时间 D．生产商品的社会必要劳动时间
(36)我国在社会主义发展过程中必须经历一个特殊的初级阶段，这主要是由(、)决定的。A.我国的社会生产力发展水平B.社会主义的本质 C.社会主义的基本矛盾 D.社会主义基本经济制度
(37)按税负能否转嫁分类，增值税属于（）。A.财产税 B.间接税 C.直接税
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D.从量税
(38)债务人必须在信用凭证所载明的发行日至到期日的期限内清偿债务，这是指金融工具的（）特征。A.流动性 B.期限性 C.风险性 D.收益性
(39)“劣币驱逐良币”现象存在于（）的货币制度下。A.银币本位制 B.银两本位制 C.平行本位制 D.双本位制
(40)在衡量财政收人规模的指标中，反映中央政府集中财力的程度和宏观调控的能力的指标是（）。
(41)国家以国有资产所有者身份，通过股息、红利等形式取得的收入，属于（）。A.税收 B.国债
C.国有资产收益 D.专项收入
(42)当高端市场中表现出较大的增长潜力和较高的利润率时，宜采取的产品线策略是（）策略
A.产品线向上延伸 B.产品线向下延伸 C.产品线双向延伸 D.产品线填充
(43)顾客在购买产品时所得到的额外服务或利益，如提供信贷、免费送货等这些属于产品层次中的（）。
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(44)在金属货币流通的条件下，单位货币的法定含金量被作为（）。A.货币的价格标准 B.货币单位 C.货币名称 D.货币材料
(45)专用基金收入是经国家批准设立的，列入预算，但由（）的收入。A.财政部代管
B.财政部和国家发展改革委员会共同管理 C.各省政府自行管理 D.各部门自行管理
(46)商品经济产生和发展的根本条件是（）。A.生产资料和产品属于不同的所有者 B.社会分工
C.生产资料私有制 D.市场经济
(47)控制的（）要求必须对控制费用和控制收益进行 A.经济性 B.客观性 C.整体性 D.前瞻性
(48)经常预算的主要收入来源是（）。
(49)典型的代用货币是（）。
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(50)（）是推动经济全球化的市场因素。
(51)诉讼时效中止后，从中止时效的原因消除之日，诉讼时效期间（）。
(52)服务营销战略的核心就是始终关注（）。A.企业 B.顾客 C.员工 D.过程
(53)如果同期银行存款利率(名义利率)为6%，而物价上涨率为4%，那么实际利率为（）。A.-2% B.2% C.1.67% D.8%
(54)一个司机对汽车维修服务的满意程度会受到技术质量和职能质量两个因素的影响，下列各项属于技术质量的是（）。A.接待人员的热情及时 B.有关安全信息的提醒 C.汽车是否修好了
D.等待维修时的从容安逸
(55)与一国经济的开放程度有关的因素中，最关键的是（）。A.资源禀赋 B.国家大小
C.经济制度的性质 D.经济政策
(56)关于利息的本质，马克思主义经济学认为（）。A.利息是节约目前消费、抑制现实享受的报偿
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B.利息是现金资产持有者因保有流动性而付出的代价 C.利息来源于雇佣工人所创造的剩余价值 D.利息是未来消费和现时消费的时差值
(57)因利率上升而使金融工具持有者受损的风险属于金融工具的（）风险。
A.违约 B.国家 C.操作 D.市场
(58)公示催告期间的长短，由人民法院根据案件的具体情况决定，但最短不得少于（）日。A.15 B.30 C.60 D.90
(59)我国要大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化，使（）成为公有制的主要实现形式。
(60)衡量管理是否“做正确的事”的标准是（）。
(61)下列关于法律体系与法律部门的说法错误的是（）。A.法律体系就是部门法体系
B.划分法律部门的标准是调整对象和调整方法
C.不同法律部门形成的有机联系的统一整体是法律体系 D.消费者权益保护法属于商法
(62)财政收入政策和财政支出政策的主要任务是（）。A.刺激总供给 B.刺激总需求
C.调节社会总供给和总需求的基本平衡
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D.保持经济总量的基本平衡
(63)银行挂出的外汇牌价是：GBP1=USD2.1000／2.2010，客户买入10万英镑需要支付（）万美元。A.47.5964 B.47.619 C.22.01 D.210.1
(64)税收的强制性特征表明国家的税收凭借的是（）。A.财产权力 B.政治权力 C.民事权力 D.分配权力
(65)下列（）是立法工作的核心阶段。
(66)对组织成员施加影响，使组织成员为实现组织目标而努力的活动称为管理的（）职能。A.计划 B.组织 C.控制 D.领导
(67)下列权利中，属于用益物权的是（）。A.抵押权 B.承包经营权 C.质权 D.留置权
(68)我国社会主义经济制度建立之后，社会的主要矛盾已转变为（）。A.人民日益增长的物质文化需要与落后的生产力之间的矛盾 B.社会经济体制与市场经济体制两种经济体制之间的矛盾 C.无产阶级与资产阶级两个阶级之间的矛盾 D.社会主义和资本主义两条道路之间的矛盾
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(69)下列属于定量决策方法的是（）。A.线性规划法 B.头脑风暴法 C.德尔菲法 D.案例法
(70)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于公示催告程序的表述中，正确的是（）。
A.公示催告期间最短不得少于90日
B.在公示催告期间，转让票据权利的行为无效
C.公示催告案件由票据持有人所在地的基层人民法院管辖
D.公示催告申请人申请人民法院作出除权判决的，应自申报权利期间届满的次日起1年内提出
二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)
(1)现代企业制度的基本特征是（）。A.管理科学 B.产权清晰
C.保护严格
中大网校※在线※考试中心 D.政企分开 E.权责明确
(2)政府预算的原则包括（）。A.公开性原则 B.真实性原则 C.完整性原则 D.平等性原则 E.年度性原则
(3)下列属于行政处罚种类的有（）。A.警告 B.通报批评 C.罚款 D.冻结 E.行政拘留
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(4)人口统计因素与企业营销策略的制定和实施有着十分密切的关系，其中重要的是（）。
(5)下列情形中，公民、法人或者其他组织可以依照行政复议法申请行政复议的有（）。A.对行政机关作出的罚款决定不服的
B.对行政机关作出的扣押财产的决定不服的 C.认为行政机关侵犯合法的经营自主权的 D.对行政机关作出的行政处分决定不服的 E.认为行政机关违法集资的(6)下列关于关系营销的说法，正确的有（）。A.以顾客价值为导向 B.注重单次交易
C.以更为广泛的视角看市场 D.高度承诺顾客预期 E.有限的顾客联系
(7)关于社会经济制度的说法，正确的有()。A.其变革可以依人的意志而转移
B.是一定时期占统治地位的社会生产关系的总和 C.构成一定社会形态的最基本、最本质的经济基础 D.是区分人类历史不同社会形态的根本标志 E.受一定社会法律制度和意识形态的制约
(8)一种货币成为外汇必须具备的特征有（）。A.收益性 B.外币性 C.可兑换性 D.流动性 E.普遍接受性
(9)金融体系的构成要素包括（）。A.金融中介 B.金融市场 C.金融工具
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D.由汇率制度所规范的货币流通 E.金融制度和调控机制
(10)我国常用“两个比重”来间接反映效率与公平的兼顾程度，这“两个比重”是（）。
(11)组织文化可分为（）层次。
A.观念层 B.制度层 C.行为层 D.物质层 E.思想层
(12)关于商品使用价值和价值相互关系的说法，正确的有（）。
(13)组织工作要形成的文件为（）。A.人力资源规划 B.招聘计划 C.岗位职责 D.工作流程 E.组织系统图
(14)以下选项中，有权作为行政立法主体的有（）。A.国家税务总局 B.武汉市人民政府 C.河北省公安厅 D.深圳市人民政府 E.国务院
(15)在社会主义市场经济条件下，公共财政的职能主要有（）。A.资源配置职能
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B.收入分配职能 C.组织收入职能
D.安排财政支出职能 E.经济稳定和发展职能
(16)下列案件中，应由中级人民法院管辖的第一审行政案件有（）。A.确认发明专利权的案件 B.由海关处理的案件
C.对国务院各部门所作的具体行政行为提起诉讼的案件 D.重大涉外案件
E.以县级人民政府名义办理不动产物权登记的案件
(17)下列属于我国潜在的货币量的是（）。
(18)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于民事审判程序的表述电，正确的有（）。
A.人民法院审理民事案件，必须公开进行
B.原告未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理
C.对一审判决提起上诉的期限为自判决书送达之日起15日内
D.上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决裁定。发现确有错误的，可以提出抗诉
E.当事人在判决发生法律效力后2年内可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审，判决停止执行。
(19)货币政策工具包括（）。A.存款准备金率 B.再贴现率 C.公开市场业务 D.发行国债 E.税率
(20)现代企业制度是同（）相适应的企业制度。A.社会分工 B.社会化大生产 C.法人财产权
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D.生产资料公有制 E.现代市场经济
(21)影响对消费者市场进行市场细分的因素有（）。A.人口统计 B.消费心理 C.用户规模 D.地理区域 E.消费行为
(22)文化是人类在社会历史发展中形成和积累的，它具有的特征是（）。
(23)扩张性财政政策的具体措施包括（）。A.提高再贴现率
B.提高法定存款准备金率 C.减少税收
D.在公开市场上卖出政府债券 E.增加政府支出
(24)按税率与课税对象的变动关系分类，税率分为（）。A.比例税率 B.平均税率 C.累退税率 D.累进税率 E.边际税率
(25)财政资本性支出的补偿方式一般包括（）。A.集资 B.贷款 C.税收
D.行政收费 E.国债
(26)21世纪以来形成和发展起来的全面营销观念包括（）。
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A.关系营销 B.内部营销 C.交易营销
D.社会责任营销 E.整合营销
(27)民事法律行为应当具备的条件包括（）。A.不违反法律或者社会公共利益 B.行为人意思表示真实
C.行为人具有相应的民事权利能力 D.行为人具有相应的民事行为能力 E.必须采用书面形式
(28)货币的职能包括（）。A.价值尺度 B.流通手段 C.贮藏手段 D.支付手段 E.价值手段
(29)供应商向企业所提供资源的数量、价格以及供应是否及时、可靠，都会直接影响企业的（）。A.产品价格 B.产品产量 C.分销渠道效率 D.广告诉求
E.生产经营的连续性
(30)购买性支出包括（）。A.政府投资性支出 B.政府消费性支出 C.债务利息支出 D.补助支出 E.捐赠支出
(31)按是否剔除通货膨胀因素来划分，利率可分为（）。
(32)构成金融体系的基本要素有（）。
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(33)按照债的发生原因分类，债包括（）。A.合同之债 B.侵权之债 C.不当得利之债 D.连带之债 E.无因管理之债
(34)一个标准的预算管理周期由（）阶段组成。A.预算编制 B.预算审议 C.预算执行 D.预算调整
E.决算与绩效评价
(35)下列信用形式中，属于直接信用的有（）。A.商业企业对客户赊销商品 B.信用合作社对农户发放贷款 C.企业发行债券
D.银行对居民发放购房贷款 E.股份公司发行股票
答案和解析
一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)(1):A 1—1型的管理方式为贫乏型管理，用最少的努力完成任务和维持人际关系，对人员、对生产都不关心。(2):C 企业常用的定价方法主要有成本导向定价法，市场需求导向定价法和竞争导向定价法。(3):B 本题考查我国的中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，是在国务院领导下执行和执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务的宏观调控部门，是我国发行的银行、银行的银行和政府的银行。(4):B 除权判决自公告之日起生效，当事人不得提起上诉。选项B说法错误。(5):D 中大网校
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购买动机是消费心理因素的一种，它是引起购买行为的内在推动力，它的不同会产生不同的需求偏好和购买行为。(6):B 本题考查金融市场分类中的资本市场。资本市场的功能是供应长期货币资金，主要解决投资方面的资金需要。(7):B 管理层次是指组织中职位等级的数目。(8):D 本题考查组织文化的层次。组织文化可分为四个层次，即观念层、制度层、行为层和物质层。(9):C 消费者市场购买的随意性强，选项C说法错误。(10):A 制定营销策略要考虑的最重要的因素和出发点是顾客的需要及其变化趋势。(11):C 本题考查税率的分类。被认为最具负担公平的税率制度是累进税率。(12):B 本题考查经济体制的影响因素。(13):C 认知过程是一个有选择性的心理过程，包括三种认知过程：选择性注意、选择性误解和选择性记忆。(14):B 本题考查物权的相关内容。物权包括所有权、用益物权和担保物权，土地承包经营权是用益物权的一种。(15):C 我国现行预算法关于政府举借债务的规定，“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。(16):C 本题考查需要的含义。(17):B 本题考查产业分类。根据不同行业在生产过程中对不同生产要素的依赖程度，划分为资本密集型、劳动密集型和技术密集型产业等。(18):C 我国的汇率制度，采取的是直接标价法。目前只有美国、英国和其他英联邦国家采取间接标价法。(19):B 本题考查转移性支出。购买性支出直接表现为政府购买商品和服务的活动；转移性支出是指政府付出财政资金却不能得到直接的补偿，不存在等价交换问题，转移性支出主要包括政府补助支出、捐赠支出和债务利息支出。(20):D 本题考查个人所得税的计算。(3000—2000)×10%-25=75(元)。(21):C 第二审法院的判决是终审判决，不得上诉。(22):C 本题考查市场定位的概念。(23):D 中大网校
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本题考查关系营销。关系营销是企业通过识别、建立、保持、加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标。(24):C 本题考查信用相关概念。信用是以偿还和付息为条件的价值运动。(25):C 因共同海损提起的诉讼，由船舶最先到达地、共同海损理算地或航程终止地法院管辖。所以答案是C。(26):B 本题考查法的特征。法以权利和义务为内容．选项B错误。(27):A 本题考查现代企业制度。股东大会是公司的权力机构。(28):A 本题考查市场细分标准中的人口统计因素。按照人口统计因素可以将服装市场细分为男装和女装市场。服饰与消费者的性别、年龄、收入等因素密切相关。(29):D 本题考查物质资料生产三个基本要素之一：劳动资料。人类进行物质资料生产的劳动资料包括生产工具、生产场所、道路、运河等，其中最重要的是生产工具。(30):C 本题考查现代企业制度。财产所有权与法人财产权的分离是国有企业建立现代企业制度的基本前提。(31):D 本题考查商品价值量的决定。商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的。(32):C 本题考查增值税的分类。“消费型”增值税是一种体现鼓励投资政策的增值税。(33):B 本题考查信用货币的含义，信用货币是以信用作为保证，通过一定的信用程序发行，充当流通手段和支付手段的货币形态，是货币发展的现代形态。(34):B 本题考查模拟分权型组织结构。模拟分权制是介于直线职能制与事业部制之间的组织结构形式。(35):D 本题考查商品的价值量的决定要素。(36):A 本题考查社会主义初级阶段相关内容。我国的社会主义社会还处于不发达的阶段。我国在社会主义发展过程中必须经历一个特殊的初级阶段，这主要是由我国的社会生产力发展水平决定的。(37):B 本题考查税收分类。按税负能否转嫁分类，分为直接税和问接税。直接税是指纳税人自己承担税负。不发生转嫁关系的税。如所得税和财产税；间接税是指纳税人可将税负转嫁给他人的税，如流转税。增值税属于流转税的一种，所以增值税属于间接税。(38):B 债务人必须在信用凭证所载明的发行日至到期日的期限内清偿债务，这是指金融工具的期限性特征。(39):D 本题考查“劣币驱逐良币”现象。“劣币驱逐良币”现象存在于双本位制的货币制度下。(40):A 中大网校
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本题考查衡量财政收入规模的指标。财政收入占国内生产总值的比重综合反映政府占有和支配社会资源的程度，反映政府调控经济的能力和对社会资源配置的影响程度；中央财政收入占全国财政收入的比重用来衡量和反映中央政府集中财力的程度和宏观调控的能力。(41):C 本题考查国有资产收益的含义。国有资产收益是国家以国有资产所有者身份，通过股息、红利等形式取得的收入。(42):A 采取产品线向上延伸策略的原因之一是高端市场中表现出较大的增长潜力和较高的利润率。(43):C 本题考查产品的层次。附加产品是指顾客在购买产品时所得到的额外服务或利益。如提供信贷、免费送货、售后服务等。(44):A 本题考查货币的价格标准。在金属货币流通的条件下，单位货币的法定含金量被作为货币的价格标准。(45):D 本题考查专用基金收入的含义。专用基金收入是经国家批准设立的，列入预算，但由各部门自行管理的收入。(46):A 本题考查商品经济产生和发展的根本条件。(47):A 控制的经济性要求必须对控制费用和控制收益进行比较。(48):B 本题考查经常预算的主要收入来源。税收是经常预算的主要收入来源。(49):A 本题考查代用货币。银行券是典型的代用货币。(50):C 全球资源配置和各国经济发展的不平衡是推动经济全球化的市场因素。(51):C 诉讼时效中止后，从中止时效的原因消除之日，诉讼时效期间继续计算。(52):B 服务营销战略的核心就是始终关注顾客。(53):B 实际利率=名义利率－物价上涨率=6%－4%=2%。(54):C 汽车是否修好了体现的是技术质量。(55):C 一国经济的开放程度除了与该国的资源禀赋、自家关小有关，最关键的是其经济制度的性质。(56):C 本题考查利息的本质。马克思认为利息来源于雇佣工人所创造的剩余价值，所以答案选C。(57):D 本题考查市场风险的含义，因利率上升而使金融工具持有者受损的风险属于金融工具的市场风险。(58):C 公示催告期间的长短，由人民法院根据案件的具体情况决定，但最短不得少于60日。(59):C 中大网校
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本题考查公有制的实现形式。我国要大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。(60):A 本题考查管理的基本特征。效果是衡量管理是否“做正确的事”的标准；效率是衡量管理是否“正确地做事”的标准。(61):D 本题考查中国法律体系的基本框架。(62):C 本题考查社会主义宏观经济调控。财政收入政策和财政支出政策的主要任务是调节社会总供给和总需求的基本平衡。(63):C GBP1=USD2．1000是银行的买入价，GBP1=USD2．1010是银行的卖出价。客户买入也就是银行卖出，所以要使用银行的卖出价，需要支付10×2．2010=22．01(万美元)。(64):B 本题考查税收的强制性。税收的强制性是指国家征税凭借的是国家的政治权力。(65):B 本题考查立法的内容。法的形成或法的确立阶段是立法工作的核心阶段。(66):D 对组织成员施加影响，使组织成员为实现组织目标而努力的活动称为管理的领导职能。(67):B 本题考查用益物权。用益物权是指依法对他人所有物在合适的范围内以使用、收益为主要内容的权利，包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。(68):A 本题考查我国社会的主要矛盾。我国社会主义经济制度建立之后，社会的主要矛盾已转变为人民日益增长的物质文化需要与落后的生产力之间的矛盾。(69):A 线性规划法属于定量决策方法，其他的属于定性的决策方法。(70):B 公示催告期间最短不得少于60日。公示催告案件由票据支付地的基层人民法院管辖。公示催告申请人申请人民法院作出除权判决的，应自申报权利期间届满的次日起1个月内提出。
二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)(1):A, B, D, E 本题考查现代企业制度的基本特征。现代企业制度的基本特征是产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学。(2):A, B, C, E 本题考查政府预算的原则。政府预算的原则包括完整性原则、统一性原则、真实性原则、年度性原则、公开性原则。(3):A, C, E 行政处罚的种类有六种：警告、罚款、没收、暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销执照；行政拘留。(4):B, C, D 本题考查企业市场营销的人口环境。(5):A, B, C, E 本题考查行政复议的范围。不服行政机关作出的行政处分的，依照有关法律、行政法规的规定提出申诉。所以选项D不选。(6):A, C, D 中大网校
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选项BE属于交易型营销的特点。(7):B, C, D 本题考查社会经济制度。社会经济制度的变革是一种不以人的意志为转移的客观历史过程；所以A项错误；社会经济制度规定着社会的政治制度、法律制度和人们的意识形态，所以E项错误。(8):B, C, E 本题考查外汇必须具备的特征，需要考生掌握。(9):A, B, C, E 本题考查金融体系的构成要素。除了所选四个选项包括的要素外，还包括由货币制度所规范的货币流通，而不是由汇率制度所规范的。(10):B, C 本题考查财政规模的确定。(11):A, B, C, D 组织文化可分为四个层次：观念层、制度层、行为层和物质层。(12):A, B, C, D 本题考查商品使用价值和价值的关系。仅有使用价值而没有价值的物品不能成为商品，所以E项错误。(13):C, D, E 组织工作要形成的文件有岗位职责、工作流程和组织系统图。(14):A, B, D, E 本题考查行政立法的主体。选项A国家税务总局是国务院直属机构，选项B是省级人民政府所在地的市人民政府，选项D深圳市人民政府是经济特区所在地的市人民政府，选项E国务院均是行政立法主体。选项C河北省公安厅是省级人民政府的工作部门，不是行政立法主体。(15):A, B, E 本题考查财政的职能。财政的职能主要有：资源配置职能、收入分配职能、经济稳定和发展职能。
(16):A, B, C, D 本题考查人民法院对行政诉讼的级别管辖。选项E不属于中级人民法院管辖的第一审行政案件。
(17):C, D, E 本题考查我国潜在的货币量。定期存款、储存存款和证券公司客户保证金属于潜在的货币量。(18):B, C, D “人民法院审理民事案件，涉及商业机密等的案件，当事人可以申请不公开审理。”所以选项A说法错误。“当事人在判决发生法律效力后2年内可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审，但不停止判决、裁定的执行”，所以选项E错误。(19):A, B, C 本题考查货币政策。货币故策工具主要包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。选项DE属于财政政策的相关内容。(20):B, E 本题考查现代企业制度。现代企业制度是同社会化大生产和现代市场经济相适应的企业制度。
(21):A, B, D, E 影响对消费者市场进行市场细分的因素有人口统计、消费心理、地理区域和消费行为。(22):A, B, E 本题考查文化的特征。文化具有民族性、借鉴性和发展性三个特征。
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(23):C, E 选项A、B、D均属于紧缩性货币政策的措施。考生要准确区分货币政策和财政政策各自采用的措施。(24):A, C, D 本题考查税率的分类。按税率与课税对象的变动关系分类，税率分为比例税率、累退税率、累进税率。(25):C, E 本题考查资本性支出。资本性支出的补偿方式一般有两种，一是税收，二是国债。经常性支出以税收作为补偿方式。
【提示】此知识点新教材不涉及。(26):A, B, D, E 本题考查全面营销观念。全面营销涉及四个方面：关系营销、整合营销、内部营销和社会责任营销。(27):A, B, D 本题考查民事法律行为具备的条件。民事法律行为可以采用书面形式、口头形式或者其他形式，所以E项错误。(28):A, B, C, D 本题考查货币职能。货币具有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币五种职能。
(29):A, B, E 本题考查企业微观市场营销环境中的供应商。供应商向企业所提供资源的数量、价格以及供应是否及时、可靠，都会直接影响企业产品的价格、产量和生产经营的连续性。(30):A, B 本题考查购买性支出。购买性支出包括政府投资性支出和政府消费性支出。(31):C, E 按是否剔除通货膨胀因素来划分，利率可分为名义利率和实际利率。实际利率=名义利率一物价上涨率。(32):B, C, D, E 本题考查金融体系的基本要素。金融体系一般由5个基本要素构成，即由‘货币制度所规范的货币流通、金融中介、金融市场、金融工具、金融制度和调控机制。(33):A, B, C, E 本题考查债的分类。以债的发生原因分类包括合同之债、侵权之债、不当得利之债和无因管理之债等。选项D是根据债的主体划分的。(34):A, C, E 本题考查政府预算周期。一个标准的预算管理周期由预算编制、执行、决算与绩效评价三个阶段组成。(35):A, C, E 公司、企业在金融市场上发行股票或债券属于直接信用，商业企业对客户赊销商品也是属于直接信用。选项BD都经过了金融中介机构，属于间接信用。
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第二篇：2011初级经济师《经济基础知识》预测试卷-中大网校
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2011初级经济师《经济基础知识》预测试卷(3)总分：140分
及格：84分
考试时间：150分
一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
(1)社会阶层产生的基础不包括（）。A.财富 B.职业 C.技能 D.权利
(2)控制工作的过程一般包括三个步骤，即（）、衡量绩效和纠正偏差。
(3)在现代企业制度的财产关系中，法人财产权指的是（）。A.财产的归属权 B.财产的运营权 C.出资者的决策权 D.出资者的受益权
(4)我国所采用的法对人的效力的原则是（）。
(5)国民收入分配作为一种分配关系，其性质和形式是由（）决定的。
(6)控制工作的基本原则有很多，其中控制的最好方法是（）。A.事前控制 B.事中控制 C.事后控制 D.自我控制
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网址：www.xiexiebang.comY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币（）。A.升值 B.贬值 C.升水 D.贴水
(68)目前，我国对外公布的财政收入中一般不包括（）。A.政府收费 B.专项收入 C.税收
D.政府债务收入
(69)货币政策工具主要包括（）等一般性政策工具。A.贴现率和再贴现率 B.利率、汇率和贴现率
C.利率、汇率和存款准备金率
D.存款准备金率、再贴现率和公开市场业务
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(70)商品具有使用价值和价值两个属性，是由（）所决定的。A.劳动的二重性 B.劳动的差异性 C.生产和交换 D.生产和消费
二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)
(1)根据《中华人民共和国民法通则》，法人应当具备的条件包括（）。A.依法设立
B.有必要的财产或经费 C.能够独立承担民事责任
D.有自己的名称、组织机构和场所 E.承担无限责任
(2)控制工作的基本原则包括（）。A.控制要抓住关键点 B.控制与组织相适应 C.控制要具有前瞻性 D.控制要具有经济性 E.控制具有局部性
(3)政府调控宏观经济时，通常使用的货币政策工具有（）。A.存款准备金率 B.转移支付 C.公开市场业务 D.再贴现率 E.官方储备
(4)按照消费者的购买行为特征来划分，消费品的类型包括（）。A.便利品 B.选购品 C.特殊品 D.非寻求品 E.供应品
(5)一定时期内商品流通中所需要的货币量（）。A.与商品价格总额成正比
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B.与商品价格总额成反比 C.与待流通的商品数量成反比 D.与商品的价格水平成反比 E.与货币流通次数成反比
(6)货币政策的类型有（）。A.紧缩性货币政策 B.均衡性货币政策 C.控制性货币政策 D.盈余性货币政策 E.扩张性货币政策
(7)下列属于公有制经济的有（）。A.国有经济 B.集体经济
C.混合所有制经济中的国有成分和集体成分 D.外资经济 E.个体经济
(8)在现代经济社会条件下，政府预算的功能包括（）。A.稳定经济和发展功能 B.资源配置功能
C.控制政府部门支出的功能
D.监督政府部门收支运作情况的功能 E.反映政府部门活动或工作状况的功能
(9)金融市场的基本功能包括（）。A.聚敛功能 B.调节功能 C.配置功能 D.反映功能 E.发展功能
(10)影响管理跨度的因素有（）。A.管理人员的能力 B.人员的素质 C.工作的性质 D.授权程度
E.计划的准确程度
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(11)下列关于国家垄断资本主义的表述正确的是（）。A.国家垄断资本主义是资本主义基本矛盾发展的必然结果 B.国家垄断资本主义是与私人垄断资本主义一起产生的
C.国家垄断资本主义是指垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义
D.国家垄断资本主义的基本特征是国家对社会经济生活进行全面干预和调节 E.国家垄断资本主义是资本主义生产关系适应生产力发展而做的局部调整
(12)市场规则的主要内容包括（）。A.商品定价规则 B.市场进入规则 C.市场交易规则 D.市场竞争规则
E.产品分配规则
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(13)财产税的优点包括（）。A.税收收入比较稳定
B.符合税收的纳税能力原则 C.税收负担公平D.收入弹性较小
E.财产税具有收入分配的功能
(14)企业营销的人口环境包括（）等各项人口统计因素。
A.个人可支配收入 B.家庭规模
C.妇女受教育水平D.风俗习惯 E.年龄结构
(15)属于货币市场的是（）。A.债券市场 B.国库券市场 C.票据市场
D.同业拆借市场 E.股票市场
(16)下列属于流转税的有（）。
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(17)关于财政收入的说法，正确的有（）。
A.按取得收入的稳定程度分类，财政收入分为经常性收入和临时性收入 B.促进技术进步，提高经济效益，是增加财政收入的有效途径 C.来自农业的税收是我国财政收入的主要来源 D.财政收入是按历史价格计算的货币收入
E.全国财政收入占国内生产总值比重过高，不利于调动企业和居民的积极性
(18)企业通过实施成本领先战略，谋求在行业中取得领先地位的手段包括（）。A.创新技术 B.提高效率 C.创造形象 D.扩大规模 E.增加信誉
(19)商品经济产生和发展所需的经济条件包括（）。A.社会产品数量的不断增加 B.社会产品种类的不断增加 C.社会分工的不断发展
D.存在具有独立经济利益的经济实体 E.人类对生活消费品的需要不断增加
(20)当代银行业、证券业和保险业日益渗透和融合，这主要是因为（）。A.在金融自由化的大背景下，金融监管逐渐放松
B.保险业积累的巨额资金需要通过银行存储来实现其增值目标 C.持续的计算机技术和网络技术进步提高了交易速度
D.保险公司需要银行已建立的经营网点来降低销售保险的成本 E.面临巨大竞争压力的银行需要新的业务增长点
(21)属于专项收入的有（）。A.规费
B.教育费附加 C.基本建设收入 D.排污费收入 E.捐赠收入
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(22)关于单位商品价值量的说法，正确的是（）。A.与具体劳动时问成正比
B.与包含在商品中的社会必要劳动量成正比 C.与包含在商品中的社会必要劳动量成反比 D.与生产该商品的劳动生产率成反比 E.与生产该商品的劳动生产率成正比
(23)划分部门的方法有很多，主要有（）。A.按人数划分部门 B.按层次划分部门 C.按过程划分部门 D.按设备划分部门 E.按产品划分部门
(24)关于中国的政府支出分类改革，说法正确的是（）。
(25)下列市场经济组织中，应对自身债务承担有限责任的是（）。
(26)根据《中华人民共和国民法通则》的规定，法人应当具备的条件包括（）。A.依法成立
B.有必要的财产或者经费
C.有自己的名称、组织机构和场所 D.能够独立承担民事责任 E.对其债务承担无限责任
(27)行政立法的主体包括（）。
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(28)实施目标管理的基本过程包括（）等环节。A.分析预测 B.设置目标 C.部署工作 D.实现目标 E.检查评价
(29)按照顾客的不同的购买动机，可以将市场分为（）。A.消费者市场 B.产业市场 C.中间商市场 D.消费品市场 E.工业品市场
(30)针对确定型决策的定量方法有（）。A.盈亏平衡分析法 B.线性规划法 C.投资效果分析法 D.决策树法 E.乐观决策法
(31)公共财政配置社会资源的机制和手段，主要有（）。A.为公共工程提供必要的资金保障 B.发挥财政转移支付作用
C.通过体制、机制改革，提高财政自身效率 D.加强税收调节 E.优化财政支出结构
(32)与交易型营销对比，关于关系营销的说法正确的是（）。A.注重短期的销售行为 B.注重保持顾客 C.不强调顾客服务 D.以顾客价值为导向 E.注重单次交易
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(33)导致一国货币升值的因素有（）。A.国际收支顺差 B.对外贸易持续逆差 C.通货膨胀率比他国低 D.提高利率
E.总需求增长快于总供给
(34)民法的基本原则包括（）。A.平等、自愿原则 B.诚实信用原则 C.合理原则 D.公平原则
E.禁止权利滥用原则
(35)与其他解决经济纠纷的方式比较，仲裁的特点包括（）。A.综合性 B.快捷性 C.保密性 D.独立性 E.经济性
答案和解析
一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)(1):B 本题考查社会阶层产生的基础。选项B属于社会阶层划分的主要依据之一。(2):A 本题考查控制工作的过程。控制工作的过程一般包括三个步骤，即建立标准、衡量绩效和纠正偏差。(3):B 本题考查法人财产权。法人财产权指的是财产的运营权。(4):C 本题考查法对人的效力。我国所采用的法对人的效力的原则是以属地主义为主，与属人主义、保护主义相结合。(5):C 本题考查国民收入分配的决定。国民收入分配的性质和形式是由生产资料所有制性质决定的。(6):D 控制的最好方法是自我控制。
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(7):C 本题考查金融寡头。垄断资本主义阶段，金融寡头在经济上的统治主要是通过参与制实现的。(8):C 本题考查社会生产过程中起决定作用的环节。在社会生产过程中生产是起决定作用的环节。(9):A 本题考查对期货交易概念的理解。(10):D 本题考查经济增长方式。在生产技术水平较低的条件下，一般以粗放型的增长方式为主。(11):B 【解析】本题考查典型的代用货币。典型的代用货币是银行券。(12):B 高利率货币远期贴水，低利率货币远期升水，年升贴水率等于两国利差。根据该原则，远期美元将贴水，5%－3%=2%。(13):B 公司公开发行股票或发行债券筹集资金采用的信用形式为商业信用。(14):D 做好组织文化工作，应把握观念、制度、行为和物质四个层次。(15):D 本题考查金融市场的分类。根据金融交易的交割期限不同，把金融市场分为现货市场、期货市场与期权市场。(16):A 本题考查企业目标营销战略。制定目标营销战略是企业营销战略的核心，也是决定企业营销成败的关键。(17):D 本题考查银本位制。银本位制最大的缺点是白银价值偏低。(18):C 商业银行是金融机构体系中最为核心的部分。(19):B 本题考查产品的分类及消费者介入程度。消费者对特殊品特别注重它的商标和声誉，愿意花费较多时间和精力去购买，因此这类型的产品消费者介入程度最高。(20):D 本题考查市场体系的相关概念。随着经济的发展，资本市场已逐渐成为市场体系的核心。
(21):D 本题考查组织中职权的种类。组织中的职权一般分为直线职权、参谋职权和职能职权。(22):C 本题考查财政收入的分类。按取得财政收入的依据分类，可以分为政府公共财政收入和国有资产收入。(23):D 本题考查意见领袖概念。意见领袖是一个群体中为其他人过滤、解释和提供信息的人。(24):B 本题考查产业结构。根据不同的产业在生产过程中对不同生产要素的依赖程度划分为资本密集型产业、劳动密集型产业、技术密集型产业。(25):B 本题考查流转税的具体内容。增值税、消费税、营业税等属于流转税。(26):D 本题考查扁平组织结构。直高结构管理跨度小且管理层次多；扁平结构管理跨度大且管理层次少。(27):D 因经济法、劳动法调整的社会关系发生的争议，法律规定适用民事诉讼程序审理的案件才属于民事诉讼的范围。选项D说的是因经济法、劳动法调整的社会关系发生争议的全部案件，中大网校
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太绝对。(28):B 效率是衡量管理是否“正确地做事”的标准(29):A 本题考查财政的基本职能。对收入和财富分配的结果进行纠正，属于财政收入分配职能的范畴。(30):A 本题考查市场中介组织。对市场中介组织的管理包括立法管理、行政管理、行业管理、自律管理。(31):D 本题考查社会主义市场经济的特殊性。市场主体自主经营、自负盈亏是社会主义市场经济与其他社会市场经济的共同特征。(32):C 本题考查我国社会主义初级阶段的基本经济制度的决定因素。我国社会主义初级阶段的基本经济制度是由社会主义的性质和初级阶段的基本国情决定的。(33):D 本题考查公共财政的基本特征。在财政转移支付制度没计上，必须考虑区域间和城乡间的发展差距，这体现的是公共财政提供公平服务的特征。(34):C 本题考查社会保障。社会保障是通过国民收入再分配所形成的一种分配关系。(35):A 本题考查承担违约责任的方式。承担违约责任的方式主要包括继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金和支付定金等。(36):C 本题考查社会主义宏观经济调控。社会主义宏观经济调控的主体是国家，对象是国民经济总体活动，并通过对市场的调控来实现。(37):A 恩格尔系数是表示生活水平高低的一个指标。(38):B 本题考查社会经济制度的相关内容。社会经济制度是区分人类历史上不同社会形态的根本标志。(39):B 本题考查行政行为。以行政行为的表现方式为标准，可分为作为行政行为和不作为行政行为。(40):A 本题考查对价值规律的理解。在现实中商品价格的确定是以商品价值为基础的。(41):A 本题考查社会主义市场经济体系。在社会主义市场经济条件下，商品市场是市场经济存在和发展的基本条件。(42):C 本题考查财政政策。财政收入政策的主要内容是税收政策。(43):A 本题考查社会资源的配置方式。(44):B 当市场由卖方市场转变为买方市场时，过分关注产品本身特性的产品观念会使企业忽视市场需求，导致“市场近视症”。(45):C 价值是商品所特有的本质属性和社会属性。(46):B 中大网校
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组织变革过程的第一个阶段是形成变革的紧迫感。(47):D 本题考查预算的分类。按预算管理层级分类，政府预算分为中央预算和地方预算。(48):D 本题考查所得税相关内容。非居民企业就来源于中国境内的所得缴纳企业所得税，适用税率为20%。(49):D 本题考查区分人类历史上不同社会形态的根本标志。(50):A 金融市场配置职能体现在三个方面：资源配置功能、财富再分配、风险再分配。(51):A 本题考查发行公债最初的目的。发行公债最初的目的，是为了弥补财政赤字。(52):B 本题考查社会主义经济制度建立的客观必然性。社会主义制度代替资本主义制度，是资本主义社会内在矛盾运动的必然结果，是生产关系一定要适应生产力性质规律作用的必然结果。(53):B 本题考查代用货币。代用货币是指代表金属实物货币流通并可随时兑换成金属实物货币的货币形态，包括银行券和辅币。(54):A 市场细分的前提是需求的差异性。(55):D 公共物品供给的决策制度；即何种物品应当被公共的而不是私人的提供、提供多少。(56):C 政府融资的缺点是难以满足社会成员对公共物品的多样化需求。(57):C 本题考查欲望的概念。欲望是指人们为满足某一特定需要所选取的形式，这种形式与其所处的环境及其个人特性有密切关系，常以能够满足需要的实物对人们的欲望进行描述。(58):D 职位权力是指由上级组织赋予并在法律或制度中明文规定的某一职位的正式权力。(59):C 本题考查购买性支出。购买性支出体现了政府的市场性再分配活动，反映了政府在配置资源方面的作用。(60):A 本题考查职权的划分。管理人员拥有的决策权、指挥权、赏罚权属于直线职权。(61):D 本题考查消费者行为因素。消费者行为因素包括购买时机、寻求利益、使用频率和品牌忠诚度等行为变量。个性属于消费者心理因素。(62):A 本题考查社会主义积累基金。积累基金中最主要的部分是扩大生产基金。(63):C 本题考查仲裁协议的内容。(64):C 本题考查经济增长方式的含义。经济增长方式是指资源的总体配置方式，即决定经济增长的各种要素的组合方式及各种要素组合起来推动经济增长的方式。(65):B 本题考查汇率的标价方法。直接标价法是以一定单位的外国货币为标准，折算为本国货币来表示汇率。世界上绝大多数国家采取直接标价法。(66):C 本题考查信用的前提。私有制是货币和信用存在的共同前提。
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(67):D 本题考查即期汇率与远期汇率。如果货币的期汇比现汇贵，则称该货币远期升水；如果期汇比现汇便宜，则称该货币远期贴水；如果两者相等，则为平价。(68):D 本题考查财政收入的形式。目前，我国对外公布的财政收入中一般不包括政府债务收入。(69):D 本题考查货币政策。货币政策的一般性工具是存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。(70):A 商品具有使用价值和价值两个属性，是由劳动的二重性所决定的。
二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)(1):A, B, C, D 本题考查法人应当具备的条件。法人应该能够独立承担民事责任，所以E项错误。(2):A, B, C, D 本题考查控制工作应遵循的基本原则，需要考生熟悉。(3):A, C, D 本题考查货币政策。货币政策工具主要包括：存款准备金、再贴现率和公开市场业务。(4):A, B, C, D 按照消费者的购买行为特征来划分，消费品的类型包括便利品、选购品、特殊品和非寻求品。(5):A, E 本题考查货币流通规律。一定时期内商品流通中所需要的货币量与商品价格总额成正比，与待流通的商品数量成正比，与商品的价格水平成正比，与货币流通速度成反比。货币流通次数就是货币流通速度。(6):A, B, E 本题考查货币政策。货币政策的类型有紧缩性、扩张性和均衡性。(7):A, B, C 本题考查公有制经济范围。个体经济和外资经济属于非公有制经济。(8):C, D, E 本题考查政府预算的功能。政府预算的功能包括：反映政府部门活动或工作状况的功能；监督政府部门收支运作情况的功能；控制政府部门支出的功能。(9):A, B, C, D 金融市场的基本功能包括聚敛功能、配置功能、调节功能和反映功能。(10):A, B, C, D 本题考查影响管理跨度的因素。(11):A, C, D, E 本题考查国家垄断资本主义。国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，选项B说法错误。(12):B, C, D 本题考查市场规则的主要内容。市场规则的主要内容包括市场进入规则、市场交易规则和市场竞争规则。(13):A, B, E 本题考查财产税的优点。“收入弹性较小”属于财产税的缺点，而且财产税具有“税收负担不公平”的缺点，所以选项CD说法错误。(14):B, C, E 人口规模及增长、年龄结构、家庭状况、人口的密度、地理分布及迁移、受教育程度、性别等人口环境因素都会对企业制定营销策略产生影响(15):B, C, D 中大网校
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货币市场主要解决短期内资金余缺的融通问题，所流通的金融工具期限在一年以内。如国库券市场、票据市场、同业拆借市场等。所以答案是BCD。(16):C, D, E 本题考查税收分类。其他两项属于财产税。(17):A, B, E 本题考查财政收入。税收是我国最主要的财政收入形式，所以C项错误；财政收入并不是按历史价格计算的货币收入，而是按实际价格计算。(18):A, B, D 本题考查成本领先战略。成本领先战略是指通过提高工作效率、扩大规模、创新技术、降低人工成本、获取低价原材料等手段，以低成本取得行业中的领先地位。(19):C, D 商品经济产生和发展所需的经济条件包括：(1)社会分工；(2)生产资料和劳动产品属于不同的所有者，存在具有独立经济利益的经济实体。(20):A, C, D, E 本题考查银证保融通的原因，需要考生熟悉。(21):B, D 本题考查专项收入的具体含义。专项收入是根据特定需要由国务院或者经国务院授权由财政部门批准设置、征集并纳入预算管理的有专项用途的一类收入，如教育费附加、矿产资源补偿费收入、排污费收入等。(22):B, D 本题考查对单位商品价值量的理解。(23):A, C, D, E 本题考查划分部门的方法。(24):A, D, E 支出功能分类设类、款、项三级；支出经济分类设类款两级，所以BC错误。(25):A, B 本题考查企业的组织形式。国有独资公司为有限责任公司，应对自身债务承担有限责任。其他三项应对自身债务承担无限责任。(26):A, B, C, D 本题考查法人应当具备的条件。(27):A, B, C, D 我国行政立法的主体包括：国务院；国务院各部门；省、自治区、直辖市人民政府和较大的市的人民政府。(28):B, D, E 实施目标管理的基本过程包括设置目标、实现目标和检查评价。(29):A, B, C 按照顾客不同的购买动机，可以分为消费者市场、产业市场、中间商市场和政府／机构市场。(30):A, B, C 针对确定型决策的定量方法有盈亏平衡分析法、线性规划法、投资效果分析法。(31):A, C, E 本题考查公共财政配置社会资源的机制和手段，需要考生掌握具体的内容。(32):B, D 本题考查关系营销与交易型营销的对比，需要考生熟悉。(33):A, C, D 本题考查货币升值的影响因素。国际收支顺差，在外汇市场上外汇供大于求，从而引起外汇贬值，本币升值。对外贸易持续逆差，则会导致本国货币贬值。通货膨胀率比他国低，说明该国货币在外汇市场上趋于升值。提高利率，有助于吸引资本流入，减少资本流出，具有紧中大网校
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缩效应，有助于抑制进口，从而使本国货币升值。总需求增长快于总供给，供不应求，物价上涨，本币呈贬值状态。(34):A, B, D, E 本题考查民法的基本原则。(35):B, C, D, E 仲裁主要具有以下特点：自愿性、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立性。
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第三篇：2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校
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2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)（）是正确的。
(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。
(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）。
(5)投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
(6)下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
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(7)在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
(8)（）不属于交易费用。
(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
(10)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。．
(11)下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
(13)（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
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(14)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。
(15)对折算率的公布，错误的说法是（）。
(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
(18)关于交易单位，说法错误的是（）。
(19)不属于风险监察内容的是（）
(20)（）是填写委托单的第一要点。
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(21)（）是营业部经营管理的核心。
(22)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
(24)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。
(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
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(27)召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
(28)商业银行间的债券回购业务（）。
(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
(30)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（）元。
(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于(．)平方米。
(32)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。
(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
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(34)对于责任性差错，处理方法错误的是（）。
(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。
(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
(37)中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
(38)开立证券账户应坚持的原则是（）。
(39)下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
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(40)下列说法错误的是（）。
(41)T+3滚动交收适用于（）。
(42)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（）。
(43)以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。
(44)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
(45)以下不属于证券自营买卖对象的是（）。
(46)上海证券交易所A股交易又改为A+1交收制是在()。 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 href=“javascript:;”> (47)证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。
(48)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。
(49)根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
(50)在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
(51)（）不是证券经营机构的监督检查机构。
(52)某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为（）元。
(53)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。
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(54)因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）。
(55)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
(57)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
(58)特约日交割是指双方达成交易后（）。
(59)我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。
(60)证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
(1)证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
(2)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
(3)下列属于证券交易所会员的权利的是（）。
(4)《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。
(5)证券服务部管理规章制度包括（）。
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(6)集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交
(7)三级清算模式包含（）。
(8)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。
(9)以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。
(10)三级清算模式包含（）。
(11)交易差错风险防范的主要措施有（）。
(12)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。
(13)证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 href=“javascript:;”>a> (14)根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 (15)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 (16)下列关于ETF的说法中错误的是（）。 (17)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。 (18)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (19)集合资产管理合同由（）共同签署。 (20)证券营业部的客户服务主要包括（）。 (21)对证券经纪业务说法正确的是（）。 (22)下述（）说法是正确的。 (23)证券自营业务的特点是（）。 (24)按开设证券账户的投资主体分类，可分为（）类型。 (25)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (26)上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）。 (27)在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 (28)禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。 (29)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。 (30)证券营业部只能从事（）。 (31)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。 (32)在证券经纪关系中，客户是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (33)以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。 (34)证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。 (35)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 (36)根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 (37)证券回购二次清算的步骤包括（）。 (38)根据有关规定，（）属于内幕交易。A．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B．内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损失“的信息，使他人利用该信息进行交易C．在一段时间内频繁并且大中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D．发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票“的事实，建议他人买卖该股票E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 (39)根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。 (40)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。 三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分) (1)在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。（） (2)证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（） (3)个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户（） (4)自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（） (5)证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（） (6)证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（） (8)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（） (9)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（） (10)按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（） (11)证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（） (12)理事会是证券交易所的最高权力机构。（） (13)资金透支是交割中的禁止行为。（） (14)“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（） (15)流动性是证券交易的特征之一。（） (16)可转换债券具有债权和股权的双重性质。（） (17)特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（） (18)我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（） (19)股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（） (20)证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (21)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（） (22)基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（） (23)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（） (24)在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（） (25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（） (26)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（） (27)银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（） (28)系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（） (29)根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（） (30)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算杌构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（） (31)委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（） (32)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (33)证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（） (34)证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。（） (35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（） (36)竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（） (37)信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（） (38)深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（） (39)债券回购交易的方式与股票交易的方式一致（） (40)如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（） (41)证券市场的开户就是指开立资金账户。（） (42)属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（） (43)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（） (44)加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）。 (46)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股指期货三种。（） (47)最低备付可用于完成交收，但不能划出。（） (48)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。（） (49)投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（） (50)机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米。（） (51)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（） (52)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（） (53)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。（） (54)交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（） (55)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（） (56)所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（） (57)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (58)自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（） (59)上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（） (60)证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（） 答案和解析 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自营业务的特点：决策的自主性 收益的不确定性 交易风险性 此题应选B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二条 中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后二个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。（本解析由安宝蓝提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C 二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 证券公司 资产托管机构 单个客户(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按交易场所划分，二是按账户用途划分。题目不知所云。（本解析由黑影随行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D 三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 债券和期权的双重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求) (1)目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A.HDR B.HOR C.HDT D.HDY (2)信用互换属于（）。A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 (3)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。 (4)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90% B.80% C.70% D.60% (5)使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具 (6)企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20% B.30% C.40% D.95% (7)附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。 A.增发新股 B.合并 C.配股 D.正股除权除息时 (8)中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。A.2 B.3 C.4 D.5 (9)证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.500% B.100% C.30% D.5% (10)1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A.美国 B.日本 C.英国 D.德国 (11)参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.评级公司 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (12)1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。 (13)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A.1000 B.600 C.500 D.300 (14)现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金 B.基本养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金 (15)下列各项不属内幕信息的是（）。 A.公司分配股利或者增资计划 B.公司债务担保的重大变更 C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25% (16)中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。A.特别国债 B.政府支持机构债券 C.长期建设国债 D.金融债券 (17)根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。A.10 B.15 C.20 D.25 (18)下列属于间接融资手段的有（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款 (19)转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。A.15 B.20 C.25 D.30 (20)证券投资基金的特点不包括（）。 A.集合投资 B.专业理财 C.稳定市场 D.分散风险 (21)证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。A.公开上市 B.初次上市 C.买卖上市 D.交易上市 (22)（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.保本基金 (23)2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国银监会 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (24)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化 B.各种类型的个人投资者快速成长 C.金融机构混业化 D.各种类型的机构投资者快速成长 (25)按照规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A.70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 (26)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券交易所 (27)上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A.8 B.9 C.10 D.11 (28)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10 B.15 C.20 D.30 (29)下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30)普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 (31)证券服务部不能从事下列（）业务。 (32)下面不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券 B.远期合同 C.期货合同 D.互换和期权 (33)职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 (34)互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值 B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利 (35)公债最初仅仅是政府（）的手段。 (36)一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于 B.少于 C.等于 D.不是 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (37)按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。 A.70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 (38)债券是一种的（）凭证。A.债权债务 B.所有权、使用权 C.设权 D.转让权 (39)期权交易中的选择权，属于交易中的（）。 (40)上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）个月内，向同务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 B.3 C.4 D.5 (41)首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 (42)独立存在的金融合约是（）。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (43)我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金 B.资本公积金 C.未分配利润 D.法定公益金 (44)根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。 A.B股 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金 (45)上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。 A.全面原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 (46)有价证券是（）的一种形式。A.真实资本 B.虚拟资本 C.货币资本 D.商品资本 (47)根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质 B.合约所规定的履约时间的不同 C.金融期权基础资产性质的不同 D.协定价格与基础资产市场价格的关系 (48)代办股份转让系统又称为（）市场。A.主板 B.二板 C.三板 D.副板 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (49)（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A.恒生指数 B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列 (50)首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家 (51)上市公司的中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.1 B.2 C.3 D.4 (52)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换 B.期货 C.期权 D.远期 (53)一般（）不履行债务的风险最低。A.政府债券 B.金融债券 C.企业债券 D.欧洲债券 (54)商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。A.独立 B.嵌入式 C.利率 D.外汇 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (55)全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A.10 B.15 C.20 D.25 (56)证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A.预期收益 B.账面收益 C.真实收益 D.市场收益 (57)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% (58)基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A.1000 B.3000 C.5000 D.4000 (59)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3% B.4% C.5% D.6% (60)（）是反洗钱的行政主管。A.中国人民银行 B.国务院 C.银监会 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.证监会 二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求) (1)公司可以进行股份回购的情形有（）。A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份 (2)下列关于次级债券的说法正确的有（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人 B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行 C.只能一次性足额发行 D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式 (3)财产股息通常是（）。A.股票 B.债券 C.基金 D.实物 (4)货币市场基金的投资对象期限包括（）。A.银行短期存款 B.国库券 C.公司短期债券 D.银行承兑票据及商业票据 (5)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。A公司附本总额不少于3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股东人数不少于100人D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 (6)我国资本市场中存在的问题有（）。A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善 B.证券公司实力较弱、运作不规范 C.机构投资者规模小、类型少 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.交易制度单一 (7)金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 (8)债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。A.资金使用方向 B.债券发行的数量 C.市场利率变化 D.债券的变现能力 (9)证券的发行人包括（）。A.公司 B.个人 C.政府 D.政府机构 (10)金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融互换 D.结构化金融衍生工具 (11)上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（）。 A.最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D.上市公司的盈利能力具有可持续性 (12)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 A.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计结束之日起4个月内，向中国证监会报送报告 B.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段 (13)创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。A.董事会、监事会及股东大会作出决议 B.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)C.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时 D.公司股票价格下降 (14)根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期 (15)证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券 D.中央级金融机构发行的金融债券 (16)根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 B.个人投资者 C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者 D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) (17)股票风险性体现在（）。 A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征 (18)决定基金期限长短的因素主要有（）。A.发行规模 B.宏观经济形势 C.基金本身投资期限的长短 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.基金份额交易方式 (19)国际债券的种类有（）。 (20)根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A.发起人 B.发行人 C.承销人 D.投资者 (21)中证规模指数包括（）。A.中证100指数 B.中证200指数 C.中证400指数 D.中900指数 (22)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.行权时间不同 D.权利内容不同 (23)金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。 A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约 B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险 C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的(24)可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。A.投资者可自行选择是否转股 B.转债发行人可自行选择是否转股 C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权 (25)金融期货与普通远期交易的区别为（）。 A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管 C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D.金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险 (26)符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限 B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限 D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例 (27)股票和债券的区别体现在（）。A.权利不同 B.目的不同 C.期限不同 D.收益不同 (28)股份公司的资本公积金主要来源于（）。A.股票发行的溢价收入 B.接受的赠与 C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额 (29)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.责令停业整顿 B.指定其他机构托管、接管 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销 (30)证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币 (31)中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理 D.对代办股份转让系统的自律管理 (32)RQFII制度实施的有利影响为（）。A.促进跨境人民币业务发展 B.推动香港离岸人民币市场发展 C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会 D.促进资本市场多层次、多角度对外开放 (33)在短期国库券无风险利率的基础上，我们不可以发现的规律有（）。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D.股票的收益率一般低于债券 (34)金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。A.5 B.10 C.15 D.20 (35)证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。 A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (36)《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。A.转让股权的规定 B.人民法院强制执行转让股权的程序 C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置 D.立法的宗旨及调整的范围 (37)企业可以发行（）。A.无担保信用债券 B.资产抵押债券 C.金融债券 D.第三方担保债券 (38)目前我国发行的普通国债有（）。A.国库券 B.记账式国债 C.凭证式国债 D.储蓄国债(电子式) (39)证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.经营证券经纪业务已满3年 B.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 (40)股票基金按照投资目的分为（）。A.价值型股票基金 B.成长型股票基金 C.平衡型股票基金 D.均衡型股票基金 三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B) (1)金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（） (2)证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 负责自营账户的管理。（） (3)在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（） (4)证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（） (5)法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（） (6)证券市场和商品经济具有相同的历史。（） (7)中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（） (8)最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（） (9)如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（） (10)期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（） (11)附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（） (12)外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（） (13)对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（） (14)理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位般东的权益比例。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (15)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和基金报告的职责。 (16)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（） (17)开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（） (18)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（） (19)基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（） (20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（） (21)客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（） (22)公司型基金反映的是信托关系。（） (23)公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（） (24)许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。（） (25)托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（） (26)混合资本债兼具股本性质和债务性质。（） (27)目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 （） (28)上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（） (29)货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（） (30)期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（） (31)1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（） (32)证券业协会是证监会下属的官方机构。（） (33)在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（） (34)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（） (35)在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（） (36)负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（） (37)基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（） (38)如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（） (39)1981年9月，我国改变“既无外债，又无内债”的计划经济思想，重新发行国债。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (40)货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（） (41)网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（） (42)股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（） (43)目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）（） (44)日前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（） (45)上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（） (46)双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（） (47)修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（） (48)证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（） (49)证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（） (50)金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（） (51)外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (52)外国债券在我国募集的人民币资金可以直接汇出境外使用。（） (53)《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（） (54)证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（） (55)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（） (56)公司治理的重点在于监督和制衡。（） (57)银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（） (58)在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（） (59)停业整顿是自我整改的一种处置措施。（） (60)2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（） 答案和解析 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)(1):A 【考点】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。 (2):D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P1490(3):B(4):A 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。 (5):A 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P146。 (6):D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13、14。(7):D 【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。 (8):D 【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。 (9):A 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。 (10):D 【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四节，P116。(11):D(12):A(13):B 【考点】熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P306。 (14):B 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。(15):D(16):B 【考点】了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96。 (17):D 【考点】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P7l。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (18):D 【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。 (19):A 【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P314。 (20):C(21):D 【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。 (22):B 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。(23):C 【考点】掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。 (24):D 【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24。 (25):B 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 (26):B 【考点】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。、见教材第五章第四节，P195。 (27):C 【考点】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。 (28):C 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。 (29):B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 B 本题考查证券上市信息的公开。选项B的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。(30):B 【考点】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。 (31):B(32):A(33):D(34):B 【考点】了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。 (35):C(36):A 【考点】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。 (37):B(38):A 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77。 (39):A(40):A 【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。 (41):D(42):D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P145。 (43):B 【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。 (44):C(45):A(46):B B 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。(47):B 【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 (48):C 【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。 (49):A 【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P245。 (50):A 【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。(51):B 【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 (52):A 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。 (53):A 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。 (54):B 【考点】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P156。 (55):D 【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270—271。 (56):A 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。(57):C 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。 (58):B 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。(59):C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。 (60):A 【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。 二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)(1):A,B,C,D 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 (2):A,B,D 【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。 (3):A,B,D 【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P254。 (4):A,B,C,D 【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 (5):A,B,D 【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216，(6):A,B,C,D 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P35。 (7):A, B, C, D 金融期权与金融期货的区别：① 基础资产不同。② 交易者权利与义务的对称性不同。③ 履约保证不同。④ 现金流转不同。⑤ 盈亏特点不同。⑥ 套期保值的作用与效果不同。没有D选项吧！（本解析由爷提供）(8):A,C,D 【考点】熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。见教材第三章第一节，P78。 (9):A,C,D 【考点】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P8。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (10):A,B,C,D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。 (11):A,B,C,D 【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P206。 (12):A,B,C,D 【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。 (13):A,B,C 【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356～357。 (14):A,B,C,D 【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。 (15):A,B,C,D 【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P364。 (16):A,C,D 【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。 (17):A,B 【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。 (18):B,C 【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。 (19):C, D(20):A,B,D 【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (21):A,B 【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241。 (22):A,B,D 【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。． (23):A,B,C 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161—162。 (24):A,C 【考点】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。 (25):A,B,C,D 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P162。(26):A,B,C,D 【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P181～182。 (27):A,B,C,D 【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。 (28):A,B,C,D 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。 (29):A,B,C,D 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。 (30):B,C,D 【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (31):B,C,D 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。 (32):A,B,C,D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。(33):A,C,D 【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P264。(34):D 【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。 (35):A,B,C,D 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。(36):A,B,C 【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P321。 (37):A,B,D 【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。 (38):B,C,D 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 (39):A,B,C,D 【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338～339。 (40):A,B,C 【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)(1):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。 (2):1 第三章 自营业务的操作 第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 （本解析由安宝蓝提供）(3):1 【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。 (4):0 【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。(5):0 【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P346。 (6):0 【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。 (7):0 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。 (8):0 利率期货最早出现在芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)。(9):0 【考点】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P167。 (10):1 【考点】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。 (11):1 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。 (12):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。 (13):1 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。 (14):1 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。 (15):0 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和基金报告的职责；基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和基金报告出具意见的职责。(16):1 【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。 (17):1(18):1 【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P122。 (19):0 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。 (20):1 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。 (21):0 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。 (22):0 【考点】掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P122。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (23):1 【考点】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。 (24):1(25):1 【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P332。 (26):1 【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。 (27):1(28):1 【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358。 (29):0 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。 (30):1 【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P176。 (31):1 【考点】熟悉我国证券投资基金的发展概况。见教材第四章第一节，P119。 (32):0(33):1(34):0 【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。 (35):0 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。(36):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P341 (37):1 【考点】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。 (38):0(39):0 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P33。(40):1 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。（本解析由东东_2012提供）(41):1(42):1 【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P61。 (43):1 【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。 (44):0 【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90。 (45):0 【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。 (46):1 【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。 (47):0 【考点】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (48):1 【考点】掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P141。 (49):1(50):1 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。 (51):1 【考点】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。 (52):1 【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。 (53):1 【考点】掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。 (54):0 【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。 (55):1 【考点】熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。 (56):1 【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 (57):0 【考点】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235。(58):0 【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。 (59):1 【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 八章第一节，P332。 (60):1 【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 2010年初级统计师《统计学和统计法基础知识》考前冲刺试卷(3)总分：120分 及格：72分 考试时间：120分 一、单项选择题(以下每小题各有四项备选答案。其中只有一项是正确的。本题共35分，每小题1分。) (1)《中华人民共和国统计法》是由（）制定的国家法律。 (2)假定抽样单位数增加3倍，则随机重复抽样平均误差为原来的（）。 (3)某企业的统计员王某因计算错误，致使上报的单位年产值情况的统计数据发生了多报现象。这种行为属于（）。 (4)依据有关统计法规的规定，各级政府统计机构主要负责人的调动，应当征得（）的同意。 (5)在生产过程中，对产品的质量检查和控制应该采用（）。 (6)伪造统计资料的行为区别于篡改统计资料行为的主要特征是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)关于样本的大小，下列说法错误的是（）。 (8)次数分布的次数是指（）。 (9)在统计调查中，调查登记的各个调查项目的承担者是（）。 (10)调查单位与报告单位的关系是（）。 (11)抽样推断的主要目的是（）。 (12)下列数列中属于时间数列的是（） (13)调查标准时间是指（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (14)下列关于几何平均数的描述正确的是（）。 (15)构成总体的每个个体所有方面的特征是（）。 (16)某市发生统计违法案件，正式立案后，需要派出（）的调查人员。 (17)某商店2009年1月份微波炉的销售价格是350元，6月份的价格是342元，指数为97．71％，该指数是（）。 (18)根据《统计法》规定，企业事业单位拒绝、阻碍统计调查、统计检查的，对于情节严重的，可处（）的罚款。 (19)某乡镇2006年社会商品零售额为12000万元，2009年增至15600万元，这五年中物价上涨了4％，则商品销售量指数为（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (20)统计总体与总体单位之间的关系表现为（）。 (21)统计法中所说的统计调查，主要是指（）。 (22)重点调查中的重点单位，是指（）。 (23)如果某企业不服统计局的处罚决定提起行政诉讼，应该由（）向人民法院提供所主张的诉讼请求的有关证据。 (24)虚报统计资料区别于瞒报统计资料的最基本的特征是（）。 (25)各业务主管部门行政管理所必需的，具有一定的专业性、技术性的统计工作，只能由（）来承担。 (26)统计行政法规是由（）制定和发布的。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (27)已知各期环比增长速度为2％，5％，8％和7％，则相应的定基增长速度的计算方法为（）。 (28)下列调查中，调查单位与报告单位一致的是（）。 (29)标志变异指标中最容易受极端值影响的是（）。 (30)某企业工业增加值逐年增加，已知从2004年至2009年间总的增加了40％，则平均每年的增长速度为（）。 (31)下列对时点数列特征的描述，错误的一项是（）。 (32)工业企业的设备台数、产品产值（）。 (33)用简单随机重复抽样方法抽取样本单位，如果要使抽样平均误差降低50%，则样本容量需要扩大到原来的（）倍。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (34)点估计是用实际样本指标数值（）。 (35)求href=“javascript:;”> 标 准 差 ：第四篇：2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)-中大网校
第五篇：2010年初级统计师《统计学和统计法基础知识》考前冲刺试卷-中大网校
二、多项选择题(以下每小题至少有两项正确答案，全部选对得满分。多选或错选不得分，也不倒扣分。在无多选和错选的情况下，每选对一项得0.5分。本题共50分，每小题2分。)
(1)编制总指数的方法有（）。
(2)当部门统计调查项目的调查对象属于本部门管辖系统的，由——审批，报国家统计局备案；调查对象超出本部门管辖系统的，报——审批。（）
(3)下列各项中，属于行政处罚的有（）。
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(4)根据国务院办公厅转发的国家统计局《统计资料保密管理办法》的规定，非秘密的统计资料，人民政府统计机构和主管部门要通过反映国家经济和社会发展总体情况的（）等方式，及时对外发表。
(5)不同总体问的标准差不能简单进行对比，这是因为（）。
(6)要提高抽样推断的精确度可采用的方法有（）。A.增加样本数目 B.减少样本数目
C.缩小总体被研究标志的变异程度 D.改善抽样的组织方式 E.改善抽样的方式
(7)重复抽样的特点是（）。
(8)统计学研究对象的基本特征为（）。
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(9)《统计法》规定，被调查者有（）的权利。
(10)典型调查的特点包括（）。
(11)下列各项中，属于统计指标的有（）。
(12)地方性统计法规定与其他统计法律规范相比，具有的特点有（）。
(13)总量指标的作用有（）。
(14)逐年扩大的粮食播种面积和逐年增加的粮食产量（）。
(15)在组距数列中，组中值是（）。
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(16)如果变量值中有一项为零，则不能计算（）。
(17)统计法所调整的社会关系主要包括（）。
(18)统计法律责任的种类主要有（）。
(19)统计法的基本原则有（）。
(20)指数因素分析按分析对象的范围大小不同，可分为（）。
(21)统计行政处罚作为一种具体的统计行政行为，其特点是（）。
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(22)根据《统计法》规定，个体工商户有下列（）行为之一的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以处1万元以下的罚款。
(23)根据《统计法》第七条规定，具有上报统计资料义务的有关统计调查对象包括（）。
(24)某单位100名职工按工资额分为3000元以下、3000～4000元、4000～6000元、6000～8000元、8000元以上等5个组。这一分组（）。
(25)经调查得知某地区每千人拥有病床位为1．2张，这一指标属于（）。
三、判断题(答对一题得1分；答错一题倒扣1分．本题总分扣完为止。不答题 不得分也不倒扣分。本题共15分，每小题1分。)
(1)当一个数列的平均数为零时，不能计算平均差和标准差。（）
(2)根据有关法律规定和多年统计执法实践经验，查处统计违法案件的程序为立案、调查、中大网校
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立案、执行。（）
(3)民间统计调查实际上也属于政府统计调查。（）
(4)完成国家统计调查任务的主系统是国家统计系统，企业事业统计组织是完成国家、部门和地方统计调查任务的基层统计单位。（）
(5)要想通过非全面调查来取得全面资科，应选用典型调查方法。（）
(6)当众数相邻两组的次数相等时，众数的值就是组中值。（）
(7)统计活动是指对所研究现象的数量特征进行搜集、整理和分析的调查研究活动。（）
(8)统计指标体系可分为基本统计指标体系和高层次统计指标体系两大类。（）
(9)在计算平均数时，不要把存在本质差异的现象合在一起计算，否则，将不能真实反映总体的一般水平。（）
(10)“变异”是指总体中的各个单位在品质标志上存在着差异。（）
(11)抽样调查是非全面调查中最有科学根据的方式方法，因此，它适用于完成任何调查任务。（）
(12)抽样平均误差总是小于抽样极限误差。（）
(13)计划完成相对数的数值大于100％，就说明完成并超额完成了计划。（）
(14)平均增长速度不是根据各个增长速度直接来求得，而是根据平均发展速度计算的。（）
(15)如果数列是完全对称分布，算术平均数的大小不受数列中极端值的影响。（）
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四、综合应用题(每道小题有一项或一项以上的正确答案，全部选对得满分。未将正确答案全部选出或多选错选均不得分，也不倒扣分。本题共20分，每小题2分。)
(1)根据下述资料请回答第{TSE}题
(2)县统计局对该统计员和该乡政府的统计违法行为可以作出的处罚有（）。
(3)有决定权的机关对涉案责任人可以作出的行政处分有（）。
(4)被追究责任人员若不服从处分，可以采取何种措施维护自己的合法权益?（）
(5)根据下列资料，回答第{TSE}题。
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(6)计算单位成本综合指数所选用的公式（）。
(7)单位成本综合指数计算结果为（）。
(8)产量综合指数选用的同度量因素为（）。
(9)计算产量综合指数选用的公式（）。
(10)产量综合指数的计算结果为（）。
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答案和解析
一、单项选择题(以下每小题各有四项备选答案。其中只有一项是正确的。本题共35分，每小题1分。)(1):A 略(2):A (3):A 虚报统计资料，是指行为人(具有报送统计资料义务的公民、法人和其他组织)违反统计法律和统计制度的规定，高于实际统计数据报送统计资料的行为。统计员张某因计算错误，致使上报的统计数据发生了多报现象。其行为属于虚报统计资料的统计违法行为。
(4):B l989年国务院批准的国家统计局《关于加强统计工作充分发挥统计监督作用的报告》中进一步提出：各省、自治区、直辖市统计局正副局长任免、调动、奖惩，必须征得国家统计局的同意。并在其他有关统计法规中规定，各级政府统计机构主要负责人调动，应征得上一级统计机构的同意。(5):D 抽样调查是指按照随机原则从调查总体中抽出一部分单位进行的调查，并根据调查取得的样本资料推算总体数值的调查方式，其应用范围：①不可能进行全面调查的现象；②难于进行全面调查而又必须取得全面数值的总体现象；③不必要进行全面调查的社会现象；④对全面调查资料的质量进行检验。题中属于不可能进行全面调查的现象。
(6):A 伪造统计资料，是指行为人没有任何客观事实根据，主观地编造虚假统计数据或者统计资料并报送的行为。伪造统计资料的行为，其最基本的特征是凭空捏造，无中生有。
(7):C (8):C 次数分布是指将总体单位数按某个标志进行分组后，形成总体单位数在各组的分布，其中次中大网校
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数(频数)是指分布在各组的单位数。(9):A 调查单位是指所要调查的现象总体中的个体，即调查对象中的一个一个具体单位，它是调查中要调查登记的各个调查项目的承担者。
(10):B 调查单位是指所要调查的现象总体中的个体，即调查对象中的一个一个具体单位，它是调查中要调查登记的各个调查项目的承担者；报告单位是指负责向统计调查机关提交调查资料的单位。二者的关系是：有时一致，有时不一致。
(11):A 抽样推断是指按照随机的原则从调查的总体中抽取一部分样本单位进行观察，并以样本指标对总体指标做出具有一定可靠性的估计和推断，从而达到对调查总体的认识的一种统计方法。抽样推断的主要目的是用已知的样本指标来推断未知的总体指标。
(12):D 时间数列是指将同一统计指标在不同时间上的数值，按时间先后顺序排列而形成的数列。题中，A、B、C项均不是按照时间顺序排列，故不属于时间数列，属于统计分组。(13):C 调查标准时间是指调查资料所属的时问。如果所要调查的是时期现象，就要明确规定登记从何时起到何时止的资料。如果所调查的是时点现象，就要明确规定统一的标准调查时点。
(14):A B项，因为几何平均数的应用范围较窄，它主要适用于具有等比或近似等比关系的数列；C、D项，因为几何平均数受极端数值的影响，较算术平均数和调和平均数小。(15):B 统计总体的同质性是指构成总体的每个个体必须在某些性质上是相同的，至少有一方面性质是相同的。(16):B 统计违法案件正式立案后，要根据调查任务的需要，组织相应的调查力量。对于任何案件，调查人员都不得少于二人。(17):D 个体指数是指反映单个事物变动程度的相对数。题中指数97．71％仅仅反映微波炉价格降低了，故属于个体指数。(18):D 略(19):D 销售额指数=15600／12000=130％，价格指数=1+4％=104％，因为销售额指数=销售量指数×价格指数，则销售量指数=销售额指数／价格指数=130％／l04％=125％。(20):D 统计总体是指由客观存在的某些性质上相同的许多个体所组成的整体；总体单位是指构成统计总体的各个个体。统计总体与总体单位之间的关系是：随着统计研究任务、目的及范围的变化，统计总体和总体单位可以相互转化。(21):A 统计调查包括两个方面：一是对原始统计资料的收集。原始统计资料，是指向被调查者直接收集的、尚待汇总整理、需要由个体过渡到总体的统计资料。二是对已经经过加工的统计资料进行收集。这两个方面的统计调查，其具体目的和方法有所不同。《统计法》中所说的统计调查，主要是指前者。(22):B 重点单位是指单位数只是全部单位中的小部分，但调查的标志值在总体中占绝大比重的单位，通过调查这一部分单位的情况，能够大致反映被调查对象的基本情况。
(23):D 《行政诉讼法》第四十三条规定，被告应当在收到起诉状副本之日起10日内向人民法院提交作出具体行政行为的有关材料，并提出答辩状。此题中的被告即为“做出处罚决定的统计机关”。(24):A 中大网校
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略
(25):B 各业务主管部门行政管理所必需的，具有一定的专业性、技术性的统计工作，只能由部门统计机构来承担，及时为部门决策和管理提供服务，同时完成好国家和地方统计调查任务。(26):A 行政法规是国家最高行政机关国务院制定的有关国家行政管理的规范性法律文件的总称。其法律地位和效力仅次于宪法和法律，高于地方性法规和其他规范性文件。
(27):A 定基增长速度=定基发展速度-1=环比发展速度的连乘积-1=(1+2％)×(1+5％)×(1+8％)×(1+7％)-1=(102％×l05％×l08％×l07％)一1。(28):D A项的调查单位是企业的每台设备，报告单位是设备管理部门；B项的调查单位是每个人，报告单位是家庭；C项的调查单位是每一个学生，报告单位是学校；D项的调查单位与报告单位都是工业企业。
(29):A 全距(极差)是指总体各单位标志值中最大值与最小值之差。由于全距仅取决于两端的极端数值，所以它最容易受到极端值的影响。(30):B
(31):A A项，时点数列中的指标数值不能相加，相加没有意义。(32):D 变量按变量值是否连续而分为连续型变量或离散型变量。连续型变量是指任意两个变量值之间取值无限的变量；离散型变量是指任意两个变量值之间取值有限的变量。题中，设备台数只能取整数，取值有限，属于离散型变量；产品产值取值无限，属于连续型变量。(33):C (34):C >(35):D >中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 二、多项选择题(以下每小题至少有两项正确答案，全部选对得满分。多选或错选不得分，也不倒扣分。在无多选和错选的情况下，每选对一项得0.5分。本题共50分，每小题2分。)(1):A, B, C, D 编制总指数的方法：①综合指数，它是指通过两个综合后的总量对比计算的总指数，包括数量指标指数和质量指标指数；②平均指数，它是指对个体指数加以平均计算的总指数，包括加权算术平均指数和加权调和平均指数。(2):A, C(3):B, D, E 《行政处罚法》第八条规定的行政处罚的种类共有7种：①警告；②罚款；③没收违法所得、没收非法财物；④责令停产停业；⑤暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；⑥行政拘留；⑦法律、行政法规规定的其他行政处罚。A项属于刑事处罚。 (4):A, B, D 根据国务院办公厅转发的国家统计局《统计资料保密管理办法》的规定：非秘密的统计资料，国家统计部门和主管部门要通过国民经济和社会发展的统计公报、统计年鉴、统计月报和其他方式，及时对外发表。目前在我国，利用电视、广播、报纸、书刊等媒体定期公布统计资料，已经逐步形成制度。包括每年按时发表国民经济和社会发展统计公报，按时出版中国统计年鉴、中国统计月报等。召开新闻发布会，及时公布年、季、月的社会经济发展情况。(5):A, C 标准差是反映标志变异的绝对指标，它的大小不仅取决于标志值的离散程度，还取决于数列水平的高低，并且这些指标都有计量单位，因此不能直接用标准差来比较其标志变动程度的大小，应计算相应的变异系数，以相对数的形式来进行比较。(6):A,C,D,E(7):A, C, E 重复抽样是指把已经抽出来的样本单位再放回到总体中，继续参加下一次抽选，使总体单位数始终是相同的，每个总体单位有多次重复抽中的可能。重复抽样的特点有：①每次抽样时，总体单位数始终不变；②各单位被抽中的机会在各次抽选中相等；③各次抽选相互独立。 (8):B, C 统计学的研究对象是大量现象的数量方面，因而数量性和总体性是统计学研究对象的两个基本特征，它是区别统计认识研究活动与其他认识研究活动，区别统计学和其他科学的根本标志。 (9):A, B, C, D, E(10):A, B, C, D, E 略 (11):A, C, E 标志是指反映总体单位的特征或属性的名称；统计指标是指反映现象总体数量特征的基本概念和具体数值的总称。题中，A、C、E项反映总体的数量特征，故属于统计指标；B、D项反映总体单位的数量特征，故属于标志。 (12):A, B, D 地方性统计法规，是由有立法权的地方人民代表大会及其常委会制定和发布、并于本地方实施的统计行为规范。地方性统计法规与其它统计法规相比，有三个特点：①地方性统计法规必须由有立法权的地方人大及其常务委员会制定；②地方性统计法规的效力具有地域性，其中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 适用范围仅限于本行政区域或在特定的范围内有效；③地方性统计法规是效力等级较低的统计法规，它既不能与统计法律相抵触，也不能与统计行政法规相抵触。 (13):A, C, D 总量指标是反映社会经济现象发展的总规模、总水平的综合指标。总量指标的作用有：①总量指标是认识现象的起点；②总量指标是实行宏观经济调控和企业经营管理的基本指标；③总量指标是计算其他统计指标的基础。(14):B, E “逐年扩大的粮食播种面积”和“逐年增加的粮食产量”均反映现象在一段时间内发生的总量，因此均属于时期指标，B项正确；“逐年扩大的粮食播种面积”是反映总体单位数多少的总量指标，故属于总体单位总量；“逐年增加的粮食产量”是反映总体单位某一数量标志值总和的总量指标，故属于总体标志总量，E项正确。(15):A, B, D, E C项，在开口组中组中值可以计算，计算公式为：缺下限的最小组的组中值=最小组的上限一相邻组的组距／2；缺上限的最大组的组中值=最大组的下限+相邻组的组距／2。(16):B, D (17):A, B, C, D 略 (18):A, B, D, E 根据统计法律、法规的规定，统计法律责任一般可以分为行政法律责任、民事法律责任和刑事法律责任三种。统计行政法律责任主要包括统计行政处罚、行政处分两种形式。 (19):A, B, C, D, E 略 (20):A, C 指数因素分析的分类：①按分析对象的范围大小不同，可分为简单现象因素分析和复杂现象因素分析；②按分析指数的表现形式不同，可分为现象总量指标变动的因素分析和平均指标、相对指标变动的因素分析。(21):A, C, D B项，统计行政法律责任主要包括统计行政处罚、行政处分两种形式。统计行政处罚，是指各级统计行政机关依法对违反统计法律规范的行为给予的处罚。它是统计法律责任制度的重要组成部分；行政处分，是行政机关对本机关违法的工作人员，或行政监察机关对行政系统的机关内部的工作人员施行的制裁措施。统计行政处罚并不属于行政处分的范畴。E项，被处罚的行为只是一般统计行政违法行为。也就是说这些行为都是未构成犯罪的行为。 (22):B, C, D, E A项，个体工商户迟报统计资料的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以并处1千元以下的罚款。只有当“拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料”时，可处1万元以下的罚款。 (23):A, B, C, D, E(24):B, D, E 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 A项，因为各组的组距是不同的，分组属于不等距分组；C项，因为缺上限的最大组的组中值＝最大组的下限+相邻组的组距／2＝8000+2000／2＝9000。(25):B, C, E 强度相对指标是指两个性质不同但有一定联系的总量指标相互对比，用来说明现象的强度、密度和普遍程度的综合指标。题中，每千人拥有病床位为1．2张属于强度相对指标，也属于相对指标和质量指标。 三、判断题(答对一题得1分；答错一题倒扣1分．本题总分扣完为止。不答题 不得分也不倒扣分。本题共15分，每小题1分。)(1):0 略(2):0 根据有关法律法规规定和多年统计执法实践经验，查处统计违法案件的程序一般为：立案、调查、处理和结案。(3):0 我国的统计调查，根据调查组织实施主体的不同，可分为政府统计调查和民间统计调查等，两者是不一样的。(4):1(5):0 要想通过非全面调查来取得全面资科，应选用抽样调查方法。 (6):1 略(7):1 略(8):0 统计指标体系可分为基本统计指标体系和专题统计指标体系。其中基本统计指标体系又可分为三个层次：最高层次、中间层次和基础层次。(9):1 略(10):0 变异是指总体各单位由于随机因素引起的某一标志(数量标志、品质标志)表现的差异。 (11):0 抽样调查最适合于不能或很难进行全面调查，而又需要全面数值的场合，在能进行全面调查的场合也有独到的作用。 (12):0 抽样极限误差与抽样平均误差的关系是：△=tμ，式中的t表示极限误差范围为抽样平均误差的若干倍，称为概率度，t取值范围为t≥1(当t=1时，抽样平均误差=抽样极限误差，这是一种理想状态，所以抽样平均误差等于或小于抽样极限误差。 (13):0 若计划指标是以最低限额规定的，一般来说，计划完成程度指标以等于或大于100％为完成和超额完成计划，大于100％的部分为超额完成计划部分。若计划指标是以最高限额规定的，则计划完成程度指标以小于或等于100％为超额完成和完成计划，小于100％部分为超额完成计划部分。 (14):1 略 (15):0 因为算术平均数的计算利用了总体中所有的标志值，所以无论数列是否完全对称，算术平均值的大小都受数列中极端值的影响。 四、综合应用题(每道小题有一项或一项以上的正确答案，全部选对得满分。未将正确答案全部选出或多选错选均不得分，也不倒扣分。本题共20分，每小题2分。) 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (1):D 篡改统计资料，是指行为人利用某种职务上或工作上的便利条件，擅自修改真实的统计资料并报送的行为。这种行为的基本特征是在现有的统计资料的基础上进行非法修改。该统计员和该乡政府私自改动20个村民委员会上报的2009年农村经济统计年报报表，并根据改过的数据编制2009年全乡的年报，属于篡改统计资料的统计违法行为。(2):B, D(3):A, B(4):C 行政处分属内部行政行为，当事人对所受行政处分不服的，既不能要求行政复议，也不能提起行政诉讼，只能通过申诉程序解决。(5):B 编制综合指数的一般原则：数量指标指数应以基期质量指标同度量(加权)；质量指标指数应以报告期数量指标同度量(加权)。题中单位成本综合指数属于质量指标综合指数，故同度量因素为q。(6):B (7):C (8):A 编制综合指数的一般原则：数量指标指数应以基期质量指标同度量(加权)；质量指标指数应以报告期数量指标同度量(加权)。题中产量综合指数属于数量指标综合指数，故同度量因素为P。(9):A (10):B “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com
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