企业培训体系建设中常见的几个问题[范文模版]

第一篇：企业培训体系建设中常见的几个问题[范文模版]

企业培训体系建设中常见的几个问题

--明阳天下拓展培训

在激烈的竞争环境中，企业需要具备快速、全面的学习能力。企业只有按照系统论的观点，不断建立和完善结构合理、运作高效的企业培训体系，才能开展有效的学习培训，才能不断提高企业的学习力，进而提高企业的创造力和竞争力。

在建设企业培训体系过程中常常存在几大误区，首先，企业培训体系管理制度不完善。以要求代替制度，培训管理制度陈旧，培训管理缺乏有效的刚性约束，培训工作缺乏权威性，导致问题得不到很好解决，要求得不到贯彻。

其次，企业培训体系运作不规范。没有按照培训的流程进行运作，尤其是缺乏有效的培训需求调查和培训效果评估，把培训的实施简化基本服务工作，使培训缺乏针对性，效果难以保证。课程建设不系统。没有对培训课程进行梳理和打造，缺乏可供企业内部选择的固定的精品课程，造成大量的重复劳动。

第三、企业培训体系管理系统不完备。缺乏来自横向的其他部门的有效配合，培训工作成了人力资源一个部门的事，使培训与业务相对脱节，培训的作用难以得到有效的发挥。培训体系的建设是一个循序渐进的过程，不能一蹴而就，不能流于形式。

第四、企业培训体系队伍不稳定。没有固定的教师队伍，而兼职教师也多是从企业内部临时抽来的业务人员，或是从外部临时聘用的，使得其教学水平和教学质量具有很大的不确定性，而这个不确定性则意味着企业培训方面存在一定的成本风险。

培训体系建设有利于对培训进行整体规划，并结合员工职业生涯，使人才培养工作更加符合人才成长规律，提高员工参加培训的积极性和主动性，促进培训的长期可持续发展。在目前激烈的企业竞争中，人才成为保持企业竞争优势和可持续发展的最重要的资源。同时，面对这一切，为使企业自身在此竞争局面中立于不败之地，多数企业越来越重视员工的企业管理培训工作，其中建立科学的企业培训体系要从几下几方面入手。

一方面，管理层及员工的企业培训体系计划的开发、拟定，组织实施应适应企业所在行业，针对其行业特点和企业性质有组织地实施。同时兼顾企业近期、远期工作目标，制定培训方案。科学有效地培训计划能够改善员工的工作态度，提高员工的文化素质，进而提高工作能力，达到提高企业绩效的目的。

另一方面企业发展是企业管理层及广大员工共同努力的结果，企业的培训计划也应针对企业管理层及员工开展全员培训和重点培训。这样即兼顾全体性又突出了层次性，能够收到良好的效果。因此，企业的管理层应及时督促人力资源部门及时制定员工培训计划，重视员工培训。

此外，在企业培训规划过程中，人力资源部的工作人员应及时收集信息反馈，做好对受训者和有关人员关于培训项目看法的调查收集。同时考核培训后人员的工作技能、绩效等。通过一系列的培训反馈信息的把握，有效比较培训前后管理者及员工的工作变化，以此考察培训。

建立完善员工培训激励机制能有效调动员工参与培训的积极性。首先，建立完善的员工激励机制可以调动全员参加培训，员工通过绩效的提高可以获得相应奖励;其次是可以防止部分员工在接受培训后跳槽离开。因此，企业应结合本企业建立有效激励机制，对参加培训并取得较好成绩的员工给予相应奖励。奖励的具体方法可根据企业自身的实际情况进行设计。

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第二篇：企业培训体系

企业培训体系

人力资源与培训

现代企业培训原那么

系统型培训模式

培训者

培训组织

人力资源与培训

现代企业培训原那么

系统型培训模式

培训者

培训组织

现代企业人力资源的素质特点

现代企业培训的重要作用

现代企业员工培训的思路

现代企业培训的整体原那么

现代企业培训的原那么之一：系统性原那么

现代企业培训的原那么之二：理论与实践相结合的原那么

现代企业培训的原那么之三：专业素质培训和人格素质培训相结合的原那么

现代企业培训的原那么之四：“三个面向〞原那么

现代企业培训的原那么之五：多样性原那么

现代企业培训的原那么之六：培训与提高相结合的原那么

人力资源与培训

现代企业培训原那么

系统型培训模式

培训者

培训组织

人员培训的模式：系统型模式

导读

多渠道了解员工的培训需求

培训需求分析

多种培训需求分析的步骤

确定培训需求的方法

导读

例：Provident公司“有效的技术〞培训课程目标

当你完本钱课程回到工作岗位后，你应该：

1.快捷应答，不要超过3声

2.保存一份经常拨打的号码名录

3.在开始谈话时要先说明身份

4.随时将

通讯录和笔放在旁

5.接别人

时要有问必答

6.留书面信息时，要写上日期、时间、来电者姓名、、留言内容和你的姓名

7.在转

之前，先向来电者说明你的意图，并请对方等候

8.使用礼貌用语，如：“我能否〞、“请〞、“谢谢〞等

培训方案范例---团队精神培训

培训目标和要求：

通过培训，改良员工之间的关系及对企业的认识，提高工作效率，促进个人目标和企业目标统一，发挥团队精神

培训内容：

Ø团队的角色、关系

Ø鼓励因素的作用和表现

Ø领导、影响与决策方式的选择和评估

Ø内部矛盾及危机的化解

Ø个人与团队的关系

培训方式：

理论讲授、案例教学和角色扮演

培训对象：

企业副总经理及其所属的下级管理人员，部门主管

培训教师：

外聘高级咨询参谋师

组织部门：

人力资源部

培训时间：2天

培训地点：会议室

培训经费：5000元

导读

培训实施中的关键问题

培训实施流程：

几种培训手段的流行程度

利用以下方法对员工进行培训的组织百分比

导读

企业员工的能力结构相对重要性指标

不同层次管理者的要求不同

资料来源：HBS教授Katg

企业员工应具备的专业技能

人员类型

职能

专业技能

高级管理人员

制定战略决策

战略管理、经营过程控制、企业组织管理、组织行为学、心理学、社会学、人际沟通、管理方式的改变、人才培养等

一般管理人员

连接高层管理者和生产者之间的纽带

管理学根本知识、运作管理、时间管理、管理沟通、工程管理、管理能力开发、辅导员工制订和完成方案等

技术人员

技术创造、设计、创新改造

新员工：本企业和本行业的现有生产工艺、技术设备

老员工：本行业的最新技术、设备和开展趋势

一线工人

操作者、生产者

掌握作业内容、对各个细目进行分析

学习新的工作方法，掌握新机器设备的操作方法，了解新产品新工艺等

高层管理者的责任和工作要求

高层管理者的培训

企业环境

经营思想

开展战略

组织设计和用人

控制和影响

中层管理者的培训

基层管理人员的培训

基层管理培训方案的一个实例

方案设计目的向新的基层主管提供人员有效管理所需的能力和知识。

第一阶段：课前活动

n识别有成效与无成效的活动；

n与老板一起讨论其工作的根本要素；

n选择一个参加者和老板都要面对的重要时机和问题；

n将一个员工评价样本送给培训工程协调人。

第二阶段：5天的封闭课程

支持性题目〔天〕

n我们为什么到这儿来

n分析工作问题

n培训

n特殊健康效劳

n时间管理

n雇用依据

第三阶段：课后活动

n通过并实施行动方案方案

n给参加者和老板的问卷

普通员工的培训

在课堂教学的根底上，引导员工学会自己观察，思考如何从竞争者、顾客、供给商、企业其他部门或部门的同事，乃至身边的所有人身上学习

Ø基层人员参加其他部门的会议，开拓视野，增强彼此的谅解及协作精神

Ø组织一些鼓励员工提出创见的竞赛活动，训练他们的观察力、创造力

Ø举办由企业基层员工和企业领导共同参加学习的课程和讲座

Ø鼓励基层员工获得各种专业协会的成员资格和证书

Ø鼓励员工就自己的研究或工作工程在企业内外进行介绍或报告，尤其是向企业内其他部门做介绍

Ø创造优厚条件鼓励员工到各种临时的跨部门专项小组去工作或效劳

Ø邀请本企业各部门人员到彼此的部门聚会和访问

Ø派员工去参观某个行业的展览

Ø访问竞争对手，至少找出一件竞争对手做得好的地方.提出对本企业有用的建议

摘自：汤姆.彼得斯的?赢得优势?

新进员工的培训

导读

营销人员的岗位培训

营销人员的技能培训

范例：IBM公司的销售人员培训

生产运作人员的技术培训内容

研究开发人员的培训内容

人事人员的培训内容

财务人员的培训内容

导读

职业开展规划培训

经验借鉴：日本企业对员工的职业生涯培训

企业培训评估的设计

导读

培训人员的来源

培训人员的根本角色

培训人员的职能

Ø培训政策的制定者

Ø培训需求的认定分析者

Ø培训创造性思维的缔造者

Ø培训目标的制定者

Ø培训课程的开发者

Ø培训内容的设计者和开展者

Ø培训管理者和组织者

Ø培训参谋、建设者

Ø学以致用的带头人

Ø培训资源的管理者

Ø培训质量的评估人

培训者的素质要求

导读

培训费用的构成•宣传费用：包括制作海报、电视节目和宣传手册等

•教材资料费：包括培训教材和培训的资料室建设费用

•教学及管理设备费：包括电脑、多媒体教学、复印、录象及摄像等设备

•教师酬金

•教学参观实践费：受训者到公司外参加实习研究的费用

•日常办公费

•接待费及其他必须开支的费用

培训的风险与控制

建立制度保证培训工作的顺利进行

第三篇：2018企业培训体系

企业培训体系

为实现一定的培训目标，将培训三要素（讲师、学员、教材）进行合理、有计划、有系统的安排而形成的一种指导性文件制度。通常一个完整的培训体系包括：培训课程体系、培训讲师管理制度、培训效果评估和培训管理体系四部分组成。其中前三项是培训体系的三大核心工作内容。尤其要和晋升体系、薪酬体系相配合。

培训体系是动态平衡的体系。包括培训课程体系和培训讲师调整，及如何激励学员培训意愿，如何开发和管理培训供应商，如何把培训课程的内容转化为工作流程和规范化的操作文件等等，这些都是培训管理体系要考虑的，并通过制订相关制度加以落实。

2017年10月18日，习近平同志在十九大报告中指出，完善培训体系，深化产教融合、校企合作。体系建设

一个培训体系构成主要包括三大部分：制度、课程和讲师。制度是基础，包括培训管理办法、培训计划、相关表单、工作流程、培训评估办法及内部讲师制度。

课程是灵魂，包括课程设计、课件的制作、讲义编写、课程的审核评估。

讲师是载体，也就是说讲师仅仅是培训体系中的一个执行者，扮演的只是去演绎课程的角色。

培训制度的作用在于规范公司的培训活动，作为保证培训工作顺利进行的制度依据。应当包括：培训管理办法、培训计划、相关的表单、工作流程、培训评估办法及内部讲师制度等几个部分，培训管理办法中应充分体现培训的过程及培训结果评估将与员工的绩效考核相结合。内部讲师制度应体现选拔和激励内部讲师的精神，起到管理内部讲师，规范内部讲师授课行为的作用。

建立培训体系首要工作就是建立培训制度，设计培训工作流程，制作相关的表单，制订培训计划。

完成了制度建设，接下来的工作就是培训调研，即根据公司的发展规划及人力资源规划，针对培训体系建设提出问题，对公司情况进行全方位的了解，并作出调研报告，完成岗位核心胜任知识和技能的确定，提出培训目标，制订相应的培训计划。根据培训计划进行课程设计。

课程是灵魂，培训的核心内容就是课程。培训的目的是提高员工的知识和技能水平，那么如何建立合理的课程体系呢？首先要做的工作是根据岗位说明书和作业指导书对现有岗位进行有效的岗位分析，提取该岗位的核心胜任技能及关键技能；其次，对在岗员工的知识和技能进行测评，找出改进点；再根据改进点进行培训课程设计。这是以胜任岗位、改进工作为目标的课程设计方式。

课程设计、课件的内容，课程的审核评估会根据培训目标的不同而发生改变。

讲师是课程的演绎者，主要职责是将该课程的核心精髓传达给学员。一个好的讲师必须对课程涉及到内容有很深刻的了解，同时配合适当的授课技巧。如：技术类培训课程的讲师首先必须是一个技术专家，对该项目有充分的了解，培训部门能够帮助他完成的仅仅是改善授课技巧。

有了制度的保证，完成了课程的编、导、演，接下来的任务就是培训评估。

培训评估是目前的最受企业关注的问题。没有评估的培训很容易就变成了“赔训”，无法达成预先设定的培训目标。设计的评估包括两个部分课程评估和培训效果。课程评估又可以分为课程内容评估和授课效果评估。课程内容评估主要是评估课程内容是否与培训目标相吻合，是否体现了培训的目标；采用量化关键指标的评估方式。授课效果评估主要是评估讲师的授课技巧和演绎方式是否能被学员所接受；采用问卷调查的方式。

培训效果评估的关注点是员工知识和技能的提升，采用的是书面考核和训前训后的两次测评的数据差的形式来完成。

最后是培训的形式和内部讲师建设。培训形式

培训通常是由内部培训和外部培训相结合来完成的。其形式不仅仅是通常意义上的课堂授课，还包括流行的沙盘模拟，情景演示，户外拓展。当然不能忽略传统的师带徒、日常工作中的工作指导和指引也是非常理想的培训形式。

有选择的引入外部培训，选择合适的培训方式，对于促进企业内部的知识更新和思想冲击能起到非常重要的作用。

内部培训应该在整个培训过程中占有较大的比重，这样既有助于节约企业的成本，又防止了企业核心机密的外泄，同时形成学习型组织的氛围。更重要的是，企业的核心技术在企业内部的传播防止了关键员工离职对企业造成的损失。建立内部讲师制度的重要性由此可见。建立内部讲师队伍的难点在于无法充分的调动讲师的积极性。这个问题可以通过分析需要层次理论把握人的核心需求的形式来改善，建立一套合理的讲师管理办法和激励机制来解决。组成要素

企业培训体系是指在企业内实施培训的组织机构、职责、方法、程序、过程和资源等诸多要素构成的整体。这些要素形成一套结构化的动态体系，能够在企业内部建立深层次的学习循环，不断提升员工和企业的学习力，进而不断提升企业的核心竞争力。培训体系主要由10个要素构成，即培训理念、培训管理体制、培训管理制度、培训机构、培训课程与教材、培训者队伍、需求分析、设计与策划、组织与实施、考核与评估等。这些要素之间相互联系，互相影响，形成了一个有机整体。

体系效用

培训是企业持续发展的力量源泉，它能保证企业在日益激烈的人才争夺中不至于败下阵来。

培训是解决问题的有效途径，培训能够改变员工的某些不适当的工作表现及行为。

培训是满足企业和员工双方需求的行为，是调动员工积极性的有效方法。

培训是建立优秀组织文化的杠杆，可以强化企业的共同价值观。培训原则

公司对员工的培训遵循系统性原则、制度化原则、主动性原则、多样化原则和效益性原则。

（一）系统性

员工培训是一个全员性的、全方位的、贯穿员工职业生涯始终的系统工程。

（二）制度化

建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的贯彻落实。

（三）主动性

强调员工参与和互动，发挥员工的积极、主动性。

（四）多样化 开展员工培训工作要充分考虑受训对象的层次、类型，考虑培训内容和形式的多样性。

（五）效益性

员工培训是人、财、物投入的过程，是价值增值的过程，培训应该有产出和回报，应该有助于提升公司的整体绩效。搭建思考 基本介绍

根据企业不同的战略目标、市场导向、发展阶段、业务需求、领导支持程度，对于培训体系的搭建大致可以分为观望型、摸索型、成熟型、标杆型四种。观望型、摸索型属于培训体系搭建的初始阶段，需要更多的行业成功经验作参考、丰富的专业人才储备，才能够更规范的开展。而成熟型、标杆型都是相当稳定、专业、系统化、结构完整的培训体系模型，主要特点为内部资源丰富、培训形式多元、领导支持力度高、员工认同度高、培训成效卓越，因此经常成为其他企业观摩学习、甚至成为行业标准的组织或模范。

不论哪一类型的培训体系，在发展过程中都需要系统性的思考培训策略、培训形式、培训内容、培训讲师等条件所带来的影响，并通过企业问题的解决与否来评判培训的效能确定优化的方向。下面就几种搭建模式的特性、操作方式、未来发展及改善方面进行分析比较。培训策略

（一）长期培养VS短期培养

高速扩展、业务范围多且广、面向全国甚至国际市场、或是特殊专业领域的中大型、特大型企业，多以人才的长期培养为主，搭配短期的特定需求。这样可以将人才的个人目标与组织发展紧密结合，同时提供一个让人才发挥的平台，能够最大程度的用对人、做对的事、把事作对。如果企业只考虑进行长期培养，而忽略了某些需要立刻改善的问题，则容易造成过度的业务导向或技术导向，导致团队协作困难、士气不振等问题。因此，还要适当的配合短期或特定项目进行培训，例如全员的职业素养、企业文化再造或强调、商务或办公室礼仪、内部服务意识、激励建设、沟通表达、情绪管理等。如果缺乏系统性、长远规划的长期培训，仅根据不同阶段的发展需要进行短期培养，虽然在课程组织与安排上较容易掌控，但只能看到短期的成效，时间一久或者管理疏漏时，员工就会变回原形，这样反而浪费了培训资源与人力成本。

因此，不管企业处于什么样的阶段，必须有一套能与员工的职业规划结合，并针对特定人才进行长远培养的培育系统。可以通过签订合同或协议、不同形式的书面承诺或抵押等方式进行约束管控，避免了人员在培训后流失的情况，也让人才能够在工作中具体掌握未来愿景，使企业的优良文化、精神面貌、核心价值、专业知识技术等能够有效传承、发扬光大。当企业遇到环境变化如竞争压力、人员结构转变、业务形态增加或异动，或面临特殊处境时，则需要弹性的加入一些能够短期见效的培育计划，使企业有新的转机与更好的发展。

(二)由上而下VS由下而上

当企业经营管理层较重视培训的集体成效，且培训组织方在培训的推展上有较高的决策权和控制权时，就比较容易建立由上而下的培训模式,其优点是通过由上而下的培训支持、管理落实、效果检验等，能够创造一种令员工养成好工作习惯的环境，让内部的人才培养得到持续的发展和成效。高层培训的缺点是高层管理者由于时间原因使得组织起来不容易，而且高层在培训过程中因为工作事务较多难以专心全程参与，师资的选择也存在一定的难度。

当企业的培训体系还处在萌芽阶段，或者是以业务、专业为导向，很可能因为内部支持力度不够，加上资源有限或专业不足而选择由下而上的系统建立。这种方式对于基层员工来说可以增加很多学习机会，组织起来也相对容易很多，但是训练结束后很容易被打回原形，因为管理层的不认可、不支持、后续的追踪与管理无法匹配。如果管理层与员工之间的观念想法产生落差，很可能导致培训结束后员工就选择跳槽。不妨考虑先把中层的管理队伍或人才模型培养起来，使中坚力量有更强的实力承上启下，让高层看到具体的效果，转而大力支持培训，甚至改变意愿接受高层培训，再由中高层对基层展开各种岗位技能与职业素养的培育。

培训类型

（一）学分制：必修课、选修课

企业根据长期与短期的培训需求，将不同岗位员工应具备的知识、技能、态度、习惯，通过科学的学分制定和规范，进行系统性的培育。这些学分的获取有内训课程、外训课程，也有以自学的方式，或者与外部专业机构或协会配合（包含国内外）。好处是学习过程就像在校研读一样，对于专业领域的学习非常系统和严谨，工作与生活可以通过“做中学，学中做”得到更进一步的提升、取得平衡，更加确立未来的职业发展目标。但如果没有对培训过程及结果进行严格把控，比如学员的出席率、参与度、课后绩效跟进、对组织和团队的贡献、检核考试或认证，则可能导致员工因工作任务繁重或者基于侥幸心理，对培训采取应付态度，导致培训过程流于形式，无法真正的体现出学分制的精神。

因此在采用这种方法时，必须严格限制培训学员的资格，并保证其全程参与，透过培训现场的监督控制、课后成果验收、效果评估与违规者的具体惩罚等管理手段，加强落实，才能使企业的人才培育资源得到最大的收益。

（二）认证制：专业类、资格类

对于研发设计人员、维修技师、销售精英、管理师、督导师、内部讲师等专业人才，除了外部正式文凭、资格证、执照的取得，还可以通过内部认证或授权的方式，成为企业人才库的重要成员，负责各种专业知识技能、态度的传承和培育任务。因此企业在开展培训计划时，主要以协助人才取得内部认证为方向，除了考虑课程结构、学员资格审核、讲师选择、时间场地安排（封闭式的集中培训成效最好），还要进一步研究认证的形式。这种模式的好处是学员的学习激情与专注度非常高，因为以通过认证为主要目的的学员通常都是有一定经验的工作者，或者表现特别好的员工才有此机会，为了争取最好的表现与个人荣誉，培育过程总能全力以赴。然而如果这一系列的培养时间安排过于仓促、课程之间的间隔过于紧迫，就很容易影响学习的效果与成果产出的完整度。另外，认证评委的选择与评分标准也是一大考验，评委若有高层领导或专家参与，必须与授课讲师进行认证前的协商咨询，了解学员的背景、学习历程、课中表现、课后差异及评分指标与打分标准等，才能保证认证结果公平、公开、公正、高效！

（三）其他形式

1.根据企业资源：内部培训、自主学习

这与企业的发展规模及资源提供有直接关系，内部培训要考虑是否能有效解决问题，加上人数、场地、时间、费用等限制以及师资的选择，每一个环节都要仔细推敲，否则容易因为细节的疏忽而影响整体效果。因此某些对于人才条件有特别要求或者人才紧缺的企业和岗位，较倾向于员工自主学习、贡献所长，若因为工作有所需要，则以金额补贴方式鼓励人才自发性的学习。这样能使企业创造出真正的人才，创建学习型组织，并且快速融入工作环境、高效完成任务目标。但如果企业无法提供人才相对满意的发展机会或待遇，甚至没有更好的用人、留人办法、激励机制，则自主型的学习人才很可能流失，因为他们有独立思考、成熟的态度、主观的意识、强烈的目标，加上长期的自我实力培养，自然在工作环境的选择性与可控性上会更主观一些。

2.根据岗位需求：岗前培训、在岗培训

岗前培训主要针对新员工，这是最容易展现激情且对工作充满新鲜感的群体，他们就像一张白纸，给什么都能接受，因此容易对他们导入企业文化、经营理念、职场价值观。但面对85后、90后、20后的新人，他们有着一颗迷茫的心，对于职场道德、伦理、忠诚度都很欠缺，工作动机不明确，面对这样的群体，讲师的人格魅力、强大的内心以及授课技巧，有着举足轻重的关键影响力，选对师资、主题、教学方式，才能对这些新时代年轻人的潜力进行深度启发引导。

在岗培训则依专业培训类、管理培训类、通识技能类进行差异化教育，除了更有针对性，还能够使培训资源集中利用。当然在学员的资格评选上，除了考虑工作年资、绩效表现、组织贡献度，还要综合评价学员的组织认同度、品德修养、学习意愿、职业素养、职业道德等问题。多数企业推崇人才必须从基层开始培养，培育过程要注意如果只重视能力培养，无法塑造真正的人才，唯有兼顾态度培养才能激发员工的使命感、责任感。人才的提拔、培育，需要以德为先，这样才能够创造出符合企业需求的精品型员工！

企业在搭建培训体系时，必须从战略的高度、经营的宽度、管理的深度进行长远规划，并且掌握内外部环境各种可控、不可控的因素，多参考成功模型，多思索自身特质，才能够设计出一套符合自身企业发展，并且能因时、因地、因人制宜的完整体系。建立前提

（一）建立有效的培训体系，得了解企业的经营方针与战略目标；

（二）建立有效的培训体系，得对企业现状深入调查研究；

（三）建立有效的培训体系，得配备保驾护航的规章制度；

（四）建立有效的培训体系，得设法通过培训经费预算关；

（五）建立有效的培训体系，培训计划得学会灵活执行；

（六）建立有效的培训体系，得有不同的考核方式。

闭卷测试：由讲师命题，从理论角度了解学员对该课程的理解程度，分数反映课程的好与坏；

见面访谈：由经理室专员组织，通过面对面方式检测学员对课程的理解与认可程度，从学员口碑评价课程优劣； 心得报告：由辅导中心主持，以口头或书面方式报告所受培训的启发或领悟，从学员所得启示中判断课程效果；

模拟示范：由单位主管负责，由学员扮演相应角色，从实际操作中评价学员是否领悟“学有所用”，从操作能力看课程作用； 绩效比对：由绩效考核单位建立个人与单位比较平台，从历史数据的对比关系中反映所开课程的作用。

（七）建立有效的培训体系，勿忘从企业实际出发；

不同企业会有不同的培训方式与要求，但培训体系的建立遵循ADDIE（即分析、设计、开发、实施、评估）运作是切实可行的。任何卓越的培训师在建立培训体系时，一旦脱离企业实际，凭空设想，就等于琼楼玉宇失去赖以支撑的基础，最终的结局是倒塌。任何培训体系的设计，只有符合本企业的发展实际需求，才能在企业内部具有蓬勃的生命力。成熟度

优秀的培训体系并不是一天建设的，而是通过日积月累不断完善迭代升级而来的，可以说培训体系的发展是随着人力资源的成熟而成熟的，培训体系大体有五个成熟度的级别，分别为“初始级”、“管理级”、“专业级”、“变革级”、“优化级”。

初始级

企业对培训并不在意，培训往往是根据即时需求而为。管理级 企业各部门主管承担员工管理的责任，关注规范有序的开展培训工作以及培训员工达到岗位的工作要求。

专业级

企业人力资源管理较全面，企业为员工的岗位技能进行了细化梳理。企业培训目的是为了追求如何支持员工绩效和员工发展，并开始搭建自身师资、课程体系等，把员工的稳性经验转化成显性知识，以便支持员工更好的应对业务问题。

变革级

企业人力资源管理将企业的人、流程、知识技能整合到一起，形成组织的技能资产，充分授权各级团队独立开展业务。此时培训升华为知识管理，企业将基于信息平台将已有的课程架构碎片化，并于相应的流程结合已提供高响应速度的训练，此时培训是知识管理级水平的。

优化级

企业人力资源管理与培训都进入良性循环，并相互支撑让培训能持续优化改善。推动技巧

企业建立一个培训体系并不难，请个专业的咨询公司很快就能解决。难就难在怎样使这个体系按照设定的方向和轨道持续运行，在已经建立培训体系的企业里，成功运行的概率我估计可能不到50%.因为成功的培训体系一方面需要企业的持续投入，另一方面，更需要企业内部的“推动”。

其实，任何一种培训体系都不会自动运行，它在前期，一定需要管理者去“强势推动”，这是培训体系成功运作的“秘诀”，这种推动是在培训的系统流程之外的一种方法和技巧，具体方法有如下10步：

1、按月召开培训座谈会，2、设计“内部讲师荣誉榜”，3、定期举办培训征文活动：然后公开 评选，选出前三名进行表彰。

4、举办“心得报告评选”：

5、实施“月度优秀讲师”奖励：

6、实施“月度优秀部门”评选：对培训目标顺利达成、培训组织到位、支持配合度高的部门进行荣誉奖励（如流动红旗），7、实施“月度优秀学员”评选奖励：

8、制定“行动计划”：

9、与外部培训机构合作，10、结合培训工作的实际，八大误区

当前培训体系概念认识及建设中的几个典型误区：

一、培训体系定位过低

有观点认为，“培训管理包括培训计划、培训执行和培训评估等三个方面。”提起培训管理体系，就从需求、计划、执行到评估。实际上，这几个行为应该属于项目管理层面，低于培训体系一个层次。”这个观点以授课行为的执行要素进行了描述，但整个定位太低，定位低于培训体系两个层次，低于项目管理一个层次。局限于授课层面。这个错误的根源是混淆了培训与授课的概念。

二、培训体系中的概念层次错位

有观点认为，“培训体系应该包括培训资源建设、技能管理体系、课程体系建设等。技能管理体系包括技能标准、技能管理过程、技能类别、企业核心技能设计与应用、技能标准层次设计。技能管理体系应该反映在课程体系里面，它是属于培训需求的表现形式。“课程体系建设包括企业课程体系设计、课程开发流程与开发技巧、重点课程项目设计分析（入司培训、管理培训、渠道培训等）。”课程开发流程与开发技巧和企业课程体系设计不是属于同一个层次，这样的设计不利于整个体系的有效执行。

三、培训体系中的概念定义混乱

”这个观点是将培训方式、对象与培训管理人为割裂，且无法有效解释其内在联系。

“通常一个完整的培训体系包括：培训课程体系、培训讲师管理制度、培训效果评估和培训管理体系四部分组成。”这类做法认为培训管理体系是培训体系的子概念，且将培训课程体系与培训管理体系并列。这个错误其实忘记了培训课程体系、讲师管理等都属于培训管理的对象。并且单独将培训效果评估单列开来，那么计划、实施两个环节呢？显然无法给出满意答案。

四、无法体现培训体系的作用

“员工培训体系包括培训机构、培训内容、培训方式、培训对象和培训管理方式等”，其中培训方式部分只对培训方式可能方式做出了描述，提到“培训方式包括有职内培训（On－the－job Training）和职外培训（Off－the－job Training），职内教育指工作教导、工作轮调、工作见习和工作指派等方式。”这类观点这样解释员工培训体系中提到的“培训方式”，这些不应该属于培训体系模型中阐述的，最多是放在某一个管理办法（例如培训实施管理办法）中进行选择阐述或规定。

五、无法明确责任义务

有文章以通俗的语言进行了描述，“培训体系的搭建，无非要先明确以下四个关键问题，那就是：谁来讲、怎么讲、给谁讲、讲什么。”这个观点确实给出谁来做，但是定位局限于授课层面。对于部门管理、策略规划、日常管理等却没有谈到。

六、弱化或否定培训体系的管理职能

“员工培训体系包括培训机构、培训内容、培训方式、培训对象和培训管理方式等，培训管理包括培训计划、培训执行和培训评估等三个方面。”员工培训的管理非常重要，有效的培训体系需要良好的管理作为保障。正如前文提到的培训管理体系是保证培训体系有效运作，对培训活动顺利开展起支持作用。此类观点认为培训体系不具备培训管理功能，它只是静态的参数集合，不具备决策机制。如果要发挥“员工培训体系”的作用，则需要“培训管理”工作。这类观点有错误。建立有效的培训体系需要对上述几个方面进行优化设计。”完善的培训体系的一个任务就是能够自动自发持续完善培训管理流程，即自适应性。而不是完善了培训管理工作后，达到培训体系建设目标，这是本末倒置的想法。

同时，持上述观点的还提到过，“培训管理体系包括供应商开发与管理、培训激励等”，培训激励本质上来讲仍然是属于领导职能中的一个功能。这个功能是体现在各个培训管理行为中各个层面的，不能简单地与其他办法、规定等割裂开来。

七、忽视了与人力管理职能的关系 “培训管理体系是把原本相对独立的培训课程体系、培训讲师管理制度、培训效果评估融入到企业管理体系中，尤其要和晋升体系、薪酬体系相配合。”什么是企业管理体系？培训管理体系（或称为培训体系）简单地看做是企业管理体系的一部分，这类做法是否精确有效？人力资源管理其它职能模块与培训管理模块的关系是？

培训体系的概念应该基于人力资源管理系统提出，与招聘、考核等功能模块对应，培训体系即应该是实现人力资源策略的一个子系统而已。

八、忽视过程管理

有观点认为“培训体系由组织体系、课程体系、讲师体系、支撑体系组成。”这类看法明显的不足是没有明确培训项目管理。

总之，关于培训体系的定义很难统一，其模型也就千奇百怪。加上某些培训管理工作者本身就缺乏培训，尤其是管理概念不清晰，这样提出的培训体系模型就是千疮百孔了，这样的所谓培训体系实在害人不浅，培训管理工作绩效也可想而知了。所以应该加强培训管理者的培训，尤其是管理培训.结构构建 现状

1、盲目跟风,为赶时髦做培训,为培训而培训,流行什么培训课程,企业就组织员工参加什么培训.2、培训工作的理解存在偏差很多企业认为培训是人力资源部的工作,培训需求分析自然也是人力资源部的事.其实不然,一个企业有几

十、上百个岗位,涉及很多、部门学科,这不是靠一个人力资源部力量就能做好需求分析工作的,而是要求企业每个部门都参与,相互协作,正如国家教育部不会制订每一专业的课程设置.3、企业缺乏专职或兼职讲师企业缺乏专职或兼职讲师,教材开发力量不足.每个企业无论是技术、工艺还是管理等方面都有独特之处,所以并不是社会上的培训资源就能满足企业的培训需要.由于企业内部缺乏专职或兼职讲师,平时疏于教材的开发和对积累的经验进行总结,培训时教材东拼西凑,难以保证培训效果.4、培训与企业的管理体系脱节培训与企业的的管理体系脱节,没有配套的培训管理体系来激励员工参加培训的愿望,引导员工培训目标,以及没有相应的处罚制度.构建体系

培训管理体系是把原本相对独立的培训课程体系、培训讲师管理制度、培训效果评估融入到企业管理体系中,尤其要和晋升体系、薪酬体系相配合.1、如何建立培训课程体系

培训课程设置是建立在培训需求分析基础之上, 员工入职培训课程设置较为简单,属普及性培训,课程主要包括企业文化、企业政策、企业相关制度、企业发展历史等.固定培训课程是基础性培训.是从事各类各级岗位需掌握的应知应会知识和技能,岗位调动、职位晋升、绩效考核反应知识、技能有欠缺者需加强固定课程培训.动态培训课程是根据科技、管理等发展动态,结合企业发展目标和竞争战略做出培训分析,这类培训是保证员工能力的提升,为企业的发展提供人才支持.2、培训讲师队伍建设

讲师是整个培训流程的源头,讲师水平的高低决定了培训质量的好坏.培训讲师来源基本上有两种途径:一是外部聘请;二是企业内部讲师.限于篇幅,本文只对内部讲师的队伍建设略作介绍.3、培训管理体系

培训体系是动态平衡的体系.包括培训课程体系和培训讲师调整,及如何激励学员培训意愿?如何开发和管理培训供应商?如何把培训课程的内容转化为工作流程和规范化的操作文件等等,这些都是培训管理体系要考虑的,并通过制订相关制度加以落实.培训课程

培训课程设置是建立在培训需求分析基础之上，根据培训课程的普及型、基础型和提高型将培训课程分为员工入职培训课程、固定课程和动态课程三类。

员工入职培训课程设置较为简单，属普及性培训，固定培训课程是基础性培训。是从事各类各级岗位需掌握的应知应会知识和技能，动态培训课程是根据科技、管理等发展动态，结合企业发展目标和竞争战略做出培训分析，这类培训是保证员工能力的提升，为企业的发展提供人才支持。

固定培训课程设置是培训工作中工作量最大的工作。要做好这项工作，在企业中必须建立起以员工职业化为目标的分层分类员工培训体系，明确不同岗位，不同级别的人员必须掌握的知识、技能。首先，人力资源部会同各级部门，从岗位分析入手，对所有岗位进行分类，如分为管理类、专业类、技术类等。在分类基础上对每一类进行层次级别定义和划分。由此，按照企业的组织结构和岗位胜任模式来建立固定课程体系就有了分析的基础和依据。以各级各类岗位为基础，分析员工开展业务工作所需的职业化行为模块和行为标准，在分析这些活动时，可以遵循以下三种思路。

从活动开展的内在逻辑关系来考虑。从活动范围来考虑。

从活动内容本身组成部分来分析。

分析支持这此职业化行为模块和行为标准所需的专业知识和专业技能。由此，确定各级各类的培训课程，从而开发出相应的培训教材。不同级别的必备知识可以是相同的，但在深度和广度上应该有所区别。

动态培训课程可以从二个层次上进行分析。

企业目标。分析企业的发展方向和竞争战略，所希望达到的目标。考虑与此相关的管理思路、管理观念和工作重点的转移，组织流程的改造及涉及新的技术领域、工艺技术，并与此确定培训课程。从科技发展角度分析。如今科学技术、管理知识发展日新月异。当一项工作内容发生重大革新时，由此带来的新技术、新的管理理念来确定培训课程。

培训体系建立之后，培训对象的确定，可以遵循以下思路。高层管理者。根据企业经营策略确定企业的人员要求，并由人力资源部分析并确定相应的人员培训。

中层管理者。根据企业为他们制定的发展计划和绩效考评的结果，由高层管理者和人力资源部分析和确定他们的下一步发展需求。基层管理者和普通员工。由中层管理者根据员工的绩效考评来分析确定他们的培训需求。

员工可以自己提出培训需求，得到上一级主管及人力资源部认可。讲师队伍

讲师是整个培训流程的源头，讲师水平的高低决定了培训质量的好坏。培训讲师来源基本上有两种途径：一是外部聘请；二是企业内部讲师。

讲师的主要任务是讲课、教材开发和参与培训课程的设置。为保证讲师队伍的高素质，企业内部应制订《讲师资格认证制度》，可以从专业知识、专业经验、成就及表达能力四方面进行认证。对讲师的工作绩效可每半年或一年考核一次，优胜劣汰。同时为支持和鼓励讲师主动积极地开展培训工作，给讲师一定的时间从事教材的开发和一定的讲课费和教材开发费。最后企业应帮助讲师不断提高业务水平，组织他们进行专业培训和技能训练。效果评估

培训效果评估是培训流程中的最后一个环节。评估结果将直接作用于培训课程的改进和讲师调整等方面。评估从四个方面考察。第一层评估，反应层面。这类评估主要是考核学员对培训讲师的看法，培训内容是否合适等。这是一种浅层评估，通常是通过设计问卷调查表的形式进行。

第二层评估，学习层面。主要是检查学员通过培训，掌握了多少知识和技能。可以通过书面考试或撰写学习心得报告的形式进行检查。第三层评估，行为层。该层关心的是学员通过培训是否将掌握的知识和技能应用到实际工作中，提高工作绩效。此类评估可以通过绩效考核方式进行。

第四层评估，结果层。这类评估的核心问题是通过培训是否对企业的经营结果产生影响。结果层的评估内容是一个企业组织培训的最终目的，也是培训评估最大的难点。因为对企业经营结果产生影响的不仅仅是培训活动，还有许多其他因素都会影响企业的经营结果。建设技巧

1、按月召开培训座谈会，将统计的培训成绩及问题进行发布，加深各级主管、内部讲师对培训体系的认识，诊断运行过程存在问题，融洽内部气氛，寻找解决思路。

2、设计“内部讲师荣誉榜”，将内部讲师头像及优秀讲师介绍、主要课程等资料依次在厂报或墙报上进行大力宣传、介绍，为培训体系顺利运行宣传“造势”。

3、定期举办培训征文活动：规定主题如“我眼中的员工培训”、“我的成长经历”等，在全体员工中公开征集文章，号召全员参与，提升全员培训理念，然后公开评选，选出前三名进行表彰。

4、举办“心得报告评选”：将优秀的学员“培训心得报告”推荐上内部刊物或在公司宣传栏公开公布，也可适当地可以组织员工进行学习讨论。

5、实施“月度优秀讲师”奖励：对培训流程规范、培训目标顺利完成、培训课件教材完整、学员评价高的讲师进行公开奖励。

6、实施“月度优秀部门”评选：对培训目标顺利达成、培训组织到位、支持配合度高的部门进行荣誉奖励(如流动红旗)，7、实施“月度优秀学员”评选奖励：对遵章守纪、参与度高、培训考试成绩合格、有心得报告及感想深刻而发表见报的优秀学员进行奖励。

8、制定“行动计划”：要求培训对象根据培训内容，制定自己的改善行动计划，并选定目标进行全程跟进，对行动及时、改进效果明显的学员进行奖励。

9、与外部培训机构合作，定期举办或参与一些专题培训沙龙、论坛等，指派内部讲师作为主讲嘉宾参与，一方面提升企业形象，一方面培养内部讲师的荣誉感和成就感。

10、结合培训工作的实际，组织内部培训知识或技能竞赛，将培训理念、知识和方法融入公司的日常运作流程，使其慢慢地成为企业的一种习惯，从而可以自动运行！建设阶段 第一阶段

1、制订并完善培训专业管理制度

2、建设培训专业管理团队

3、组建内部专业的培训师团队 第二阶段

1、完善培训课程体系

重点开发一线员工的业务技能与服务意识培训课程和中层以上员工职业素质培训课程。

2、大力开展新员工培训、系统专业培训、营销培训、管理培训、储备人才培训等相关培训

3、做好培训项目的策划和宣传工作

任何一个培训项目的开展，将通过精心的培训项目策划和宣传工作，营造良好的培训氛围，提高培训的有效性。第三阶段

做好培训效果评估改进工作

为保证培训工作的效果，将通过满意度、知识层、行为层、业绩层等四个层次的培训效果评估结果，及时改进教材内容，讲师与授课方式，培训组织、培训跟进等方面的工作，以改善培训效果；从而使培训体系更符合公司业务发展以及员工个人发展的需要。

第四篇：企业培训常见问题

企业培训常见问题

企业培训越来越多地被重视，同时也越来越多地发现存在各种各样的问题，主要表现如下：

一、说起来重要，做起来不重要：

1、老板或业务部门重视、支持，日子才好过，做什么培训要他们视情况而定。

2、计划定好了，但实施时总因公司似乎更紧急的其他原因改期甚至取消。

3、报名参加培训的员工，一旦和其他事情有冲突，培训是随时可以放弃的。

4、培训工作者应是企业中的高素质者，而高素质者却往往又不愿投身于培训工作做内部讲师。

二、培训效果不尽如人意：

1、有时参加培训后感觉当时讲的挺精彩，但是不知道如何运用到自己的工作中。

2、因为资金的缘故有些企业以视频课件的方式学习，但感觉好像是政治任务。

3、培训内容缺乏系统性，不确定每次培训和公司的整体业务及发展有什么关系

4、培训做的热火朝天，参加的人也热情高涨，但是没有看到有什么样的实质的变化。

三、培训经理力不从心：

1、想请外部讲师授课，但是公司没有相关的预算，巧妇难为无米之炊。

2、培训只是人力资源部的事情，找人做内部讲师讲一次课还得求爷爷告奶奶的。

3、请外部讲师讲课，找一个和自己企业情况比较相近的讲师还真不是一件容易的事情。

4、培训后老板会问花了那么多钱效果究竟怎么样，这个问题又真难回答。

四、参训学员也有苦衷：

1、培训后感觉有收获，但究竟有多大的收获自己也说不清楚。

2、培训的内容和老师的讲授都很好，但回到工作岗位后，现实的条件没有办法应用。

3、想去参加培训，却忽然接到紧急任务，只能舍弃培训。

4、没有看到参加培训和自己的职业生涯有什么必然而紧密的联系。

以上种种都是很多企业在进行培训中遇到的问题，而且还远远不止这些。但每个企业的问题又不完全一样，这个企业在这方面存在的问题多一些，那个企业在那方面存在的问题多一些。一个企业在培训中试图解决所有问题是不现实的，其实每个企业的培训由于处在不同阶段，面临和需要解决的问题也不相同。只有解决本企业现阶段存在的问题，才真正地具有现实意义；只有事先了解下一阶段，才能做好更充足的准备。

第五篇：体系审核常见问题

体系审核常见问题

一、质量管理体系（标准条款：4）1.质量手册（标准条款4.2.2）

（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。（3）对标准的剪裁不合理。

（4）质量手册不是最高管理者签发。

（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。

（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。（7）程序文件与质量手册不协调一致。

（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本。2.文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没设计失效文件的控制。

（2）外来文件、发外来文件未列入控制范围。（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。（4）发布的文件无批准人。（5）不能识别文件的修订状态。（6）未标识保存的作废文件。

（7）外来文件没有办理识别性的手续。（8）未对文件进行定期评审。

（9）文件的发放没有控制，随便复制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改记录没有或不适当（12）文件被非授权人复制或更改。

（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。3.记录控制（标准条款4.2.4）

（1）供方的质量记录未纳入控制范围。（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。（3）质量记录保存环境不符合要求。

（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。

二、管理职责（标准条款：5）1.管理承诺（标准条款5.1）

（1）最该管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。2.以顾客为关注焦点（标准条款5.2）

（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。3.质量方针（标准条款5.3）

（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。（2）下级人员不清楚质量方针。（3）拿不出对质量方针的评审证据。（4）有的部门也制定了质量方针。4.质量目标（标准条款5.4.1）

（1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。（2）质量目标与质量方针给定的框架不一致。（3）质量目标无可测量性。

（4）质量目标的实现不能提供证据。5.质量管理体系策划（标准条款5.4.2）

（1）对质量管理体系中允许的剪裁没有详细说明。（2）更改期间，质量管理体系的完整性得不到保持。6.职责和权限（标准条款5.5.1）

（1）人员间的借口关系不明确，遇到具体问题常有扯皮现象。（2）不清楚由谁决定或处理某些事情。（如：如何处置不合格品等）（3）组织图不能清楚地反映相互关系、职级关系等。7.管理者代表（标准条款5.5.2）

（1）没有以文件的形式对管理者代表的职责进行明确。（2）管理者代表的职责不完整。8.内部沟通（标准条款5.5.3）（1）不明确沟通的目的。（2）沟通的工具不明确。9.管理评审（标准条款5.6）（1）管理评审未保存记录。（2）管理评审内容不符合要求。（3）管理评审不是由最高管理者执行。

三、资源管理（标准条款6）1.资源提供（标准条款6.1）（1）资源提供的途径不明确。（2）资源配置不充分。2.人力资源（标准条款6.2）（1）能力需求未确定。

（2）未保存教育、培训、技能和经验的记录。（3）培训后未进行考核。（4）未进行质量意识方面的培训。

（5）检验人员、内审人员、计量人员未取得培训资格。（6）以学历代替上岗证。（7）以培训代替上岗资格认可。3.基础设施（6.3）（1）设施和设备不充分。（2）未按规定保存设备维护记录。4.工作环境（6.4）

（1）工作环境不符合规定。

四、产品实现（7）1.产品实现的策划（7.1）

（1）未针对特定的产品、项目、过程和合同编制质量计划。（2）建立和实施质量计划时，忽视了对必要的人员和资源的配备。2.与顾客有关的过程（7.2）（1）产品要求不明确，没有形成文件。

（2）没有规定产品要求，对产品要求评审的内容理解有偏离。（3）没有依据标书检查合同。

（4）评审的结果与跟踪措施未记录或记录含糊。

（５）未对零星，口头的顾客要求（以口头订单、合同形式体现）进行评审。（６）交货时发现组织没有履行合同的能力。（７）产品要求发生变更时，未及时通知相关人员。（８）合同＼订单处理过程中，与顾客沟通不够。（９）对顾客的投诉没有处理记录。３.设计和开发（７.３）

（１）参与设计的不同组别（设计部门之间，设计部门和其他部门之间）的接口没有规定。（２）设计输入没有形成文件，未作评审。设计输入中未包括适用的法令和法律。（３）未编制设计开发计划（策划的结果），计划未随设计的进展而适时修改。（４）每次设计的人员职责、阶段划分不明确。

（５）设计输出资料不完整，没有满足输入的要求，输出中未包含或引用产品验收准则，重要的产品特性未作出规定。（６）设计输出文件发放前未批准。

（７）设计未评审、验证、确认，或评审不合格仍投产。（８）评审、验证、确认后的跟踪措施未记录。（９）设计更改未标识，没有形成文件。（１０）更改审批人员没有授权依据。４.采购（７.４）

（１）对供应商的评价结果，尤其是跟踪措施没有记录。采购单上的供应商为未经批准的供应商。（２）采购文件、采购单发出前未经审批。

（３）顾客指定的供应商，组织对其不评审也不验证其产品。（４）无选择和评价供应商的准则。

（５）采购文件的内容未清楚地在表明订购产品的要求（如产品的质量要求验收要求等）（６）对质量差的供应商，没有采取纠正措施并跟踪验证。（７）没有在规定的时间内复审经批准的供应商。（８）采购单的修改没有管理规定。

（９）采购产品的验证方法不明确，或虽明确但不执行。

（１０）组织或顾客在供方现场实施验证时，未在采购文件中对验证的安排和产品放行的办法作出规定。（１１）对服务供应商（如计量器具检定供应商、委托的检验机关、运输公司等）未进行评价等控制活动。５.生产和服务提供的控制（７.５.１）

（１）控制生产和服务过程的信息不全，缺乏作业指导书或作业指导书不够详细正确而影响产品质量。（２）作业人员的作业不符合作业指示。（３）设备没有进行正常的维护。（４）工作环境没有得到有效控制。

（５）对特殊过程、关键过程、质量控制点没有监控措施。（６）操作者没有经过培训或培训无记录。

（７）生产过程无计划管控（如投入、在制、产出的日常控制）。（８）失效的图纸、规范等还在使用。

（９）领用的原材料没有规定的标识或检验状态。（１０）未规定产品放行的条件。（１１）发运了型号不正确的产品。（１２）货车运输公司或船舶运输公司未经评审。（１３）对运输中的货物损失没有采取纠正措施。（１４）货物没有正确地进行标识，随货文件不完整。

（１５）没有规定交付后（售后服务）的管理措施，或规定了但未执行，或没有效果。（１６）合同规定的售后服务未执行或执行后没有记录。６.生产和服务提供过程的确认（７.５.２）（１）未对确认的过程和方法进行规定。（２）过程更改后进行必要的再确认。７.标识和可追溯性（７.５.３）

（１）生产中产品无证明其身份的适当标识（过程卡、随工单、路线卡等）。相似的物品不易区分。（２）在有可追溯性的场合，产品标识不具有唯一性，无法追溯。（３）可追溯性实施中出现“断裂”现象而无法实现可追溯性。

（４）产品标识系统过于简单，或过于繁杂，无法做到“使用适宜的方式”标识产品，不具有可操作性。（５）产品标识在使用中消失而未按规定补加标识。（６）产品分割、分装时，未按规定将标志转移至每一部分。（７）当产品有效期限限制时未对产品作出有效期标识。（８）包装标识不符合要求。（９）不合格品未加标识。（１０）标识消失、涂改时有发生。

（１１）检验状态改变了，其标识没有变化。

（１２）检验状态规定的部位、印鉴、签署、记录不完善。（１３）现场产品无检验状态标识或标识错误。８.顾客财产（７.５.４）

（１）未对顾客的产品进行验证。

（２）未对顾客的产品进行明确标识，未做好适当隔离。（３）顾客产品损坏、丢失或不适用时。未记录并向顾客报告。（４）未将顾客提供的检测设备、无形产品（软件等）纳入控制对象。９.产品防护（７.５.５）

（１）未按规定做好包装运输标志、防护标志。（２）搬运人员未进行技能和安全知识培训。

（３）未按规定（组织自行规定）定期对库存进行检查。库存品出现变质损坏。（４）未按包装作业指导书进行包装作业。（５）仓库出入库管理混乱。

（６）仓库账物不符仓库混乱，不同产品不能清楚地界定。（７）未按仓库规定（如先进先出、隔离存放）进行。（８）顾客的产品未隔离存放，不能实施追溯。（９）合同的特殊包装要求未向作业人员详细解释。（１０）包装材料的供应商未经批准。包装材料未经检查。（１１）随发文件不完整。

１０.监视和测量装置的控制（７.６）

（１）测量设备校准状态标识不是唯一的或没有校准状态标识。（２）对自制的测量设备，无校准程序。（３）测量设备超过校准期。

（４）校准结果未记录或记录不适当。（５）使用中的设备未进行系统的管理（如维护等规定）。（６）设备的测量能力与测量要求不一致。（７）测量软件使用前未经确认。

（８）不对测量设备，而只对设备中的仪表进行校准。（９）测量人员不按规定调整。

五、测量、分析和改进（８）１.总则（８.１）

（１）监视和测量活动不能确保符合性实施改进。（２）未采用统计技术的需求。

（３）统计技术使用中有错误，可能是缺乏培训，也可能是无相应的作业指导书。（４）数据收集不规范。２.顾客满意（８.２.１）

（１）没有规定收集分析、利用顾客满意程度信息的方法。（２）顾客满意度下降时，未采取改进措施。３.内部审核（８.２.２）

（１）未进行审核策划或策划的内容不完整。（２）每次审核时未编制审核计划。（３）内审员未经培训或资格证实。

（４）内审后纠正措施的跟踪验证缺乏记录，或验证记录未报告相关部门及人员。（５）内审员与被审核部门有直接责任关系。（６）审核的内容不充分，流于现状。４.过程的监视和测量（８.２.３）

（１）未确定需要进行监视和测量的实现过程。对特殊过程、关键过程未进行监视和测量。（２）过程监视和测量方法不恰当。５.产品的监视和测量（８.２.４）（１）没有产品的验收准则。（２）监视和测量的阶段不明确。

（３）所有规定的检验未完成，且又未经授权人员批准就放行了。（４）检验记录不全或保存不妥。（５）抽样检验不规范。（６）检验人员不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）没有程序或程序不适用。（２）出了不合格品不标识。

（３）出了不合格品不进行处理，或处理的权限不清。（４）返工/返修的产品没有再次验证。

（５）返工或返修两者之间区分模糊不清，让步接收未经顾客或授权人员批准。（６）组织没有对售后的产品出现不合格时的处理措施。７.数据分析（８.４）（１）数据收集不规范。

（２）数据分析没有提供以下的信息：顾客满意，与产品要求的符合性，过程、产品的特性及其趋势，供应商（供方）。（３）数据分析发现问题时，未实施改进活动。８.改进（８.５）

（１）未策划和管理持续改进的过程，对持续改进认识不清。（２）未编制纠正和预防措施程序（３）对顾客投诉不分析、不处理。

（４）改进、纠正和预防措施实施了但未见记录。（５）采取预防措施的根据和原因不明。（６）未对纠正、预防措施的实施进行评审。（７）未将纠正和预防措施的状况提交管理评审。