公平交易系统培训试题

第一篇：公平交易系统培训试题

公平交易系统培训试题

一、填空（20题）

1、经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、（诚实信用）的原则，遵守公认的商业道德。

2、禁止伪造或者冒用（认证标志）等质量标志；禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址；禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好。

3、经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的（商业信誉）、商品声誉。

4、禁止生产、销售不符合（保障人体健康和人身、财产安全）的标准和要求的工业产品。

5、经营者不得采用财物或者其他手段（进行贿赂）以销售或者购买商品。

6、生产者不得伪造产地，不得（伪造或者冒用他人的厂名、厂址）。

7、经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、（用途）、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。

8、国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级监督抽查的产品，（下级）不得另行重复抽查。

9、抽奖式的有奖销售，最高奖的金额不超过（五千元）。

10、由于销售者的过错使产品存在缺陷，造成人身、他人财产损害的，销售者应当承担赔偿责任。销售者不能指明缺陷产品的生产者也不能指明缺陷产品的供货者的，销售者应当承担（赔偿）责任。

11、销售者应当建立并执行（进货检查验收制度），验明产品合格证明和其他标识。

12、（县级以上监督检查部门）对不正当竞争行为，可以进行监督检查。

13、销售者不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和(失效)、变质的产品。

14、投标者不得串通投标，抬高标价或者压低标价。投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的(公平竞争)。

15、销售者不得伪造或者冒用(认证标志)等质量标志。

16、经营者不得采用(谎称有奖)或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。

17、国家对产品质量实行以(抽查)为主要方式的监督检查制度，对可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，影响国计民生的重要工业产品以及消费者、有关组织反映有质量问题的产品进行抽查。

18、经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以(一万以上二十万元)以下的罚款，有违 法所得的，予以没收。

19、拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，(吊销营业执照)。

20、侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以 根据情节处以(一万以上二十万元)以下的罚款。

二、单选（20题）

1、下列产品属于《产品质量法》调整的范围是（D）

A.药品质量

B.建筑工程质量 C.食品卫生质量

D.建筑材料质量

2、某省于2008年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取2万元的大奖1名。关于该行为下列说法正确的是(A)。

A.违反了不正当竞争法

B.有利于电视事业的发展，应该提倡

C.是有限电视台正当的竞争手段

D.属于不正当竞争行为，因为奖金额超过了国家规定的3000元的限制

3、《产品质量法》所称的“货值金额”以（A）计算

A.违法生产、销售产品的标价

B.违法生产、销售产品的实际售价

C.违法生产、销售产品的当事人自述的价格 D.物价部门的评估价格

4、甲商场与乙公司因为货款问题产生纠纷，甲商场拒绝出售乙公司生产的产品，并对外宣称乙公司产品中含有有害身体健康的物质，所以拒绝销售，乙公司的经营因此受到严重打击。关于这一事件下列说法正确的是(C)。

A.商场的行为属于限定他人购买其指定的经营者的商品的不正当竞争行为

B.商场的行为属于侵犯他人商业秘密的不正当竞争行为

C.商场低毁了该企业的商业信誉、商品声誉

D.商场有权决定是否销售某件产品，因此商场的行为属于正当的经营行为

5、按《产品质量法》规定，销售者的下列行为可以减轻或从轻处罚的是（D）

A.不知道该产品是《产品质量法》禁止销售的产品 B.提供出产品的进货渠道 C.举报出该产品的生产窝点

D.有证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品，并如实说明其进货渠道

6、乙工厂为了增加自己产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件下列表述正确的是(A)。

A.两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故乙工厂行为属 不正当行为

B.尽管包装类似，如果消费者经过仔细判断仍然能够区分出来属于乙工厂生产，就不属于不正当竞争行为

C.乙工厂的产品如果表明了自己的商标和厂址，就不构成侵权

D.如果甲工厂没有就该包装申请专利权，则乙工厂的行为就是正当行为

7、隐匿、转移、变卖、损毁产品质量监督部门或工商行政管理部门查封扣押的物品的，处被隐匿、转移、变卖、损毁物品货值金额（B）的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

A.三倍以下

B.等值以上三倍以下

C.50％以上一倍以下

D.20％以上三倍以下

8、某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是(B)。

A.假冒他人注册商标行为

B.虚假宣传行为

C.伪造产地的行为 D.正当广告宣传行为

9、生产者、销售者对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起(C)日内向实施监督抽查的产品质量监督部门或者其上级产品质量监督部门申请复检。

A.七

B.十

C.十五

D.三十

10、甲厂获悉其竞争对手乙厂发明出了一种新型产品后，组织人 员借参观的名义进入乙厂偷偷拍下该产品的照片。甲厂通过对照片进行分析制造出了与乙厂相同的机器，并投入大规模生产，给乙厂造成了巨大经济损失。乙厂向法院起诉，要求甲厂停止生产，并赔偿相应的损失，关于该案例下列说法正确的是(D)。

A.甲厂不构成不正当竞争，因为偷拍照片的技术人员并不能代表甲厂

B.甲厂构成不正当竞争，但只能停止生产这种机器，而不能赔偿损失

C.人民法院无权管辖此案

D.乙厂的诉讼请求应予支持

11、依照《产品质量法》的规定，下列何种产品属于该法所称的产品（A）

A房屋 B公路 C冰毒 D电力

12、在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以（A）论处。A行贿

B受贿

C馈赠

D折扣

13、售出的产品不具备产品应当具备的使用性能或者产品质量与其说明不符，（C）应当负责修理．更换．退货，给购买产品的用户赔偿损失。

A．生产者 B．供货者 C．销售者 D．运输者

14、经营者违反《反不正当竞争法》的规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的损失难以计算的，赔偿额（B）。A侵权人在侵权期间所获得的利润

B．侵权人在侵权期间因侵权所获得的利益 C．被侵权人在侵权期间所受的经济损失

D．被侵权人在被侵权期间因被侵权所受的经济损失

15、依照《产品质量法》的规定，因产品存在缺陷造成受害人人身伤害的，侵害人应当赔偿的费用中不包括下列（B）A、误工费 B、残疾赔偿金 C、护理费 D、医疗费

16、对使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，可以根据（B）和整体印象相近，一般购买者施以普通注意力会发生误认等综合分析认定。

A大部分

B、主要部分

C、部分

D、小部分

17．一户人家在为家中老人祝寿时，高压锅突然爆炸，儿媳妇被锅盖击中头部，抢救无效死亡。据负责高压锅质量检测的专家鉴定，高压锅爆炸的直接原因是高压锅的设计有问题，导致锅盖上的排气孔堵塞。请分析，判定生产者承担产品质量责任的依据是（D）。

A．产品的购销合同约定 B．产品的默示担保条件 C．产品的明示担保条件 D．产品存在的缺陷

18、公用企业在市场竞争中，（A）用户、消费者购买其提供的不必要的商品及配件

A、不得强制

B、可以允许

C、限定

D、允许 19．某毛线厂生产的毛线经质量检测，属三等品，厂家为了促 销．谋取不正当利润，在产品标识上将该批毛线标记为一等品出售。该厂的行为属产品质量法规定的（C）行为。A．以不合格产品冒充合格产品 B．以假充真

C．以次充好 D．掺杂掺假行为

20、下列不属于商业贿赂行为的是（C）。

A、在帐外给付现金

B、出国旅游

C、赠送小额广告礼品

D、给予回扣

三、判断（20题）

1、销售者对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起60日内向实施监督抽查的产品质量监督部门或者其上级产品质量监督部门申请复检。（错）

2、因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期间为二年，自当事人知道或应当知道其权益受到损害时起计算。（对）

3、公用企业或者其他贪污具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。（对）

4、投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。（对）

5、工商行政管理机关不可以直接适用《产品质量法》处理案件。（错）

6、《产品质量法》所称的产品是指经过加工、制作的产品。（错）

7、投标者可以串通投标，抬高标价或者压低标价。投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争。（错）

8、监督检查部门工作人员监督检查不正当竞争行为时，应当出示检查证件。（对）

9、在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(错)

10、经营者可以违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。（错）11.因产品存在缺陷造成人身．他人财产损害的，由生产者承担赔偿责任，销售者不承担赔偿责任。（错）

12、经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他条件。（对）

13.某商店正在销售一批电热毯，并明示该批电热毯有漏电的毛病，降价处理。根据规定，该商店不能销售该批电热毯。（对）

14、投标者不得串通投标，抬高标价或者压低标价。（对）15.《产品质量法》和《民法通则》关于人身受到损害要求赔 偿的诉讼时效期间的规定是一致 的，即均为一年。（错）

16、公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，可以在一定范围内限定他人购买其指定的经营者的商品，但不得排挤其他经营者的公平竞争。（错）

17.根据规定，建筑预制构件的质量不适用《产品质量法》。（错）

18、通谋投标行为包括投标者之间的串通投标行为和投标者与招标者的勾结行为。（对）

19.国家按照国际通用的产品标准和技术要求，推行产品质量认证制度。（对）

20、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当竞争手段获得权利人的商业秘密的构成不正当竞争行为。（对）

四、名词解释（5题）

1、不正当竞争

2、商业秘密

3、经营者

4、产品

5、商业贿赂

五、简答（5题）

1、工商部门对涉嫌违反《产品质量法》的行为进行查处时，有哪些职权？

2、对销售产品掺杂、掺假，以假充真、以次充好的如何处罚？

3、经营者在低于成本的价格销售商品不属于不正当竞争行为的的行为有哪些？

4、经营者不得采用哪些手段侵犯商业秘密？

5、伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的如何处罚？

第二篇：公平小学教师培训计划

公平镇靑政小学 教师培训计划

了进一步加强我校教师继续教育，逐步建立起具有我校特色的继续教育制度，使我校教师继续教育走上法制化、制度化、规范化的轨道，使全体小学教师的教育观念、教学水平、教育科研能力都得到进一步提高；使我校教育工作在贯彻党和国家教育方针，坚持三个面向，立足实际，全面推行素质教育，培养合格加特长的人才中更好地发挥作用，更具有竞争力，特制订我校小学教师培训计划。

一、培训的指导思想：

以提高教师的整体素质，建设一支师德修养高、业务素质精良、教学技能全面、教学基本功过硬、具有一定教科研能力、适应新时期新课程改革需求的教师队伍为目标，以新课程师资培训为重点，以提高教师实施素质教育的能力和水平为主线，遵循在职教师培训的规律和特点，坚持多层次、多渠道、多形式、按需施教、学用结合、讲求实效的原则；突出继续教育内容的针对性、实效性和先进性，构建优质、高效、开放的培训体系，进一步加大教师继续教育和校本培训的力度，开拓创新，与时俱进，努力开创我校镇教师培训工作新格局。

二、培训的对象：

全体教师。

三、培训目的：

树立正确的教育观念，确立良好的职业道德，合理的知识结构，胜任本职级及晋升高一职级业务要求的教育教学水平和科研能力，基本适应实施素质教育的要求。

四、培训内容：

主要为思想政治教育和职业道德修养，现代教育理论，学科知识更新与扩展，教育教学技能训练和实践研究等，要突出培养教师的创新精神和实践能力。教师培训活动采取听评研讨课、录像课、教材研究、专题讲座和外出学习等培训形式，突出培养教师使用新的课标理念进行课堂教学改革的知识水平和能力。

五、培训的方式：

采取外出学习、看光碟听讲座和专家作报告、集中培训和校本培训等形式相结合的方式，以集中培训为主。

六、工作要点：

1、按县教委和继教中心的部署，做好教师继续教育工作，按要求组织教师参加新一轮继续教育的培训。

2、按照上级有关政策、文件认真做好教师职称评聘和教师资格认定工作，切实抓好教师继续教育与教师职评的结合，及时做好宣传组织、资料呈报和证书办理。

3、充分发挥我校实践经验丰富、理论水平较高的骨干教师的作用，让他们作为校本培训的师资力量，发挥其辐射和示范作用，通过示范课展示教学技能；

4、继续抓好“一人学习，众人受益”式培训。

学校选派骨干教师外出学习、培训考察，回校归来要求他们写学习汇报材料，并利用校本培训时间对全员教师进行培训，传达学习精神。培训可采用作专题讲座、经验交流、上汇报课、汇总材料等多种形式，产生一人学习，多人受益的效应。

5、做好“请进来”工作。

针对教师在教育教学中普遍出现的疑难和困惑，尽可能地邀请校外名师来校开展专题讲座，进行“临床会诊，现场诊断”，找出问题及原因，制订对策措施，帮助教师解答疑难，使老师们能把先进的教学理念用到教学管理中。

6、加强校本培训的管理。

校本培训要加强层级管理，就是各个管理层要各司其职，各负其责。校本培训管理主要有三个层次：一是校级决策层，校长是第一责任人，把握校本培训的方向，提供人、财、物、时、信等方面的条件；二是继教执行层，主要职责是在校长的领导下，组织和开展校本培训活动，并通过管理扩大参与面，提高培训水平。三是教研组基础层，教研组长要动员组织本组教师参加培训，组织前积极参加以组为单位的教科研活动。

８、以课堂教学为主阵地，以新课程师资培训为重点，把新理念、新教材、新教法的培训作为本学期校本培训的核心工作来抓。围绕新课程改革，组织全体教师完成好“四个一”培训任务：

参与一次课改交流与研究；提交一份优秀教学设计；上好一节课改研究课；写好一篇课改经验论文。开展好“三项”校本培训活动：一是开展好“学习新课标，心得体会大家谈”活动。以教研组为单位，组织教师学习新课程标准，学习新的教育理论，然后人人交流学习心得。并从每个教研组筛选1—2名教师在校本培训时间交流；二是开展好“与新课程同行，在新课改中成长”经验交流。以教研组为单位，筛选1—2名教师，利用校本培训，交流自己在新课改教学实践中成功的做法或有益的尝试，相互切磋，取长补短；三是开展好课改研究课和说课活动。在要求人人讲研究课的基础上，各教研组推荐一节最能体现新课改精神的课，利用校本培训时间向全员教师展示，并且授课人现场说课，说课以教学观念的更新、教学行为的变革、学生学习方式的转变及教学方法的创新为主要内容。

９、做好教师教科研成果的统计工作，积极鼓励教师参加市、县级论文竞赛，总结教学科研成果。

奉节县公平镇靑政小学

2010年9月

附：奉节县公平镇靑政小学校本培训安排

十月：

1、以看光碟的形式学习先进学校的管理理念、观摩优秀教师的课堂教学。

2、学习重庆市教育委员会关于《重庆市义务教育阶段学生学籍管理办法（试行）》的文件，（渝教基{2008}51号）。

3、学习奉节县教科所关于《奉节县小学新课程教学常规规范管理指导意见（试行）》的文件（奉教科文{2009}8号）。十二月：

1、学习《教育法》、《教师法》、《义务教育法》。

2、对教师进行计算机基础知识培训。

3、学习《成为有思想的教师》（肖川著）相关内容。

4、安排部分教师外出学习、培训。四月：

1、学习《做最好的老师》（著名教育家李镇西著）相关内容。

2、对全体教师进行教学课件制作培训（PPT）

4、外出参加学习、培训的教师上汇报课，全体教师参加听课。六月：

结合继续教育进行相关培训、总结。

第三篇：中国证券交易系统有限公司章程

第一章总则

第一条为促进我国统一证券市场的形成，维护国家、企业和社会公众的合法利益，特设立中国证券交易系统有限公司（简称中证交）。

第三条中证交是全国性的金融企业，注册资本金为人民币3.5亿元。

第四条中证交根据国民经济和证券业发展，经中国人民银行总行批准在部分大中城市设立分中心，并根据需要，在境外开设分中心或代表处。

第五条中证交接受中国人民银行和国家证券业主管部门的领导、管理和监督。

第六条中证交总部设在北京市。

第二章业务范围

第七条中证交办理下列业务：

（一）审批证券在本公司的上市；

（三）为证券交易提供报价、清算、交割服务；

（四）提供有价证券托管服务；

（五）提供证券市场的投资咨询和信息服务；

（六）中国人民银行和其它部门许可或委托的其他业务。

第三章管理职责

第八条中证交具有如下管理职责：

（一）负责制定系统的业务管理规则，技术操作标准和规范以及其它有关管理制度；

（二）依据国家有关法律、法规及系统的管理规则对利用系统设施从事的证券报价、交易、清算、交割等业务活动进行监督管理；

（三）负责对申请加入系统的证券商进行审批，并对进入系统的证券商进行统一管理；

（四）负责系统的开发、操作和管理并对系统各类人员进行统一培训；

（五）中国人民银行及其它部门委托的其它职责。

第四章股东的权利和义务

第九条中证交的股份持有人为公司股东。股东最低出资额为1千万元人民币。

第十条股东有以下权利：

（一）委托代理人即股东代表参加董事会并行使表决权；

（二）查阅公司章程、董事会会议纪要、会议记录和财务报告，监督公司的经营，提出建议和质询；

（三）按其股份取得股利；

（四）公司终止后依法取得公司的剩余财产。

第十一条股东有以下义务：

（一）遵守公司章程；

（二）依其所认购股份和入股方式缴纳股金；

（三）依其所持股份为限，对公司的债务承担责任；

（四）在公司办理工商登记手续后，股东不得退股。

第五章董事会

第十二条董事会由各股东委派的董事和公司的总经理、副总经理组成。

第十三条董事会是公司的最高权力机构。董事会通过决议时，每个董事有一票表决权。董事任期三年，可以连任。

第十四条董事会行使以下职权：

（一）审定公司的发展规划和工作计划；

（二）批准公司的重要规章制度；

（三）听取并审查公司总经理的工作报告；

（四）审定公司财务预、决算方案和利润分配方案；

（五）对公司增减注册资本、股东转让出资作出决议；

（六）对公司的分立、合并、终止和清算等重大事项作出决议；

（七）聘任和解聘公司总经理、副总经理等高级管理人员；

（八）决定对公司总经理、副总经理的奖惩；

（九）提议股东单位撤换其行为有损公司形象，或有与其董事身份不相称之行为的董事；

（十）修改公司章程。

董事会作出的上述各决议事项中，第（二）、（三）、（八）项须由二分之一以上的董事表决同意，第（一）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）项须由三分之二以上董事表决同意，第（十）项须由全体董事表决同意。董事长在争议双方票数相等时有两票表决权。

第十五条董事会议每年至少召开两次。董事会议由董事长召集，通知各董事时应书面载明事由。经三分之一以上董事或总经理提议，应召开特别董事会议。

第十六条董事会开会时，董事应亲自出席。董事因故不能出席，可以书面委托本单位有关人士作为代表代为出席董事会，委托书中应载明授权范围。

董事会议应作出记录，并由出席董事（包括未出席董事委托的代表）和记录员签字。董事有要求在记录上作出某些记载的权力。董事应依照董事会议记录承担决策责任。

第十七条董事会设董事长1人。董事长由全部董事的三分之二以上选举和罢免，并报经中国人民银行批准。董事长为公司法人代表。

董事长行使下列职权：

（一）主持董事会；

（二）检查董事会决议的实施情况，并向董事会报告；

（三）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对中证交事务行使特别裁决权和处置权，但这种裁决和处置必须符合中证交的利益，并在事后向董事会报告；

（四）董事会决议授予的其他职权。

第六章监事会

第十八条中证交设立监事会。

监事会为公司监督机构，对公司的业务、财务工作，对董事会及其成员和经理等管理人员行使监督职能。

第十九条监事会成员由三人至五人组成。监事任期三年，可连选连任。

监事会成员由董事会选举和罢免。

监事不得兼董事、经理及其他高级管理人员。

监事会设监事长，监事长由全部监事的三分之二以上选举和罢免。

监事长召集和主持监事会议。

第二十条监事会每年至少召开一次。如有需要，经监事长或半数以上监事提议，可召开临时会议。

第二十一条监事会行使下列职权：

（一）派代表列席董事会议，提出建议或纠正意见；

（二）对董事会决议和董事长、公司总经理的决定提出质询并要求答复；

（三）检查经营和财务状况；

（四）维护股东、职工的合法权益，制止董事、公司总经理违反法律、法规和公司章程行为；制止无效时，向政府有关部门或司法机关报告；

（五）必要时，提议召开临时董事会议。

监事会向董事会负责并报告工作。

监事会决议由三分之二以上（含三分之二）监事表决同意。

第二十二条监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员的费用，由公司承担。

第七章总经理

第二十三条中证交实行董事会领导下的总经理负责制。总经现由董事会聘任，并经中国人民银行批准。总经理负责公司日常经营管理工作，对董事会负责。副总经理协助总经理工作。公司设总经理一人，副总经理若干人。

第二十四条总经理行使下列职权：

（一）组织实施董事会的决议，并将实施情况向董事会提出报告；

（二）主持公司的日常行政和业务活动；

（三）组织拟定公司发展规划、经营计划和财务预、决算方案，以及利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）聘用和解聘公司各部门负责人和工作人员；

（五）决定对公司职工的奖惩、升降级、加减薪、聘任、招用、解聘、辞退；

（六）董事会授予的其他职权；

第二十五条总经理行使职权时，不得变更董事会的决议或超越授权范围。

第二十六条总经理任期为三年，可以连聘连任。

第八章财务与会计

第二十七条中证交的财务与会计制度，根据《股份制试点企业会计制度》和企业会计准则并结合本公司业务特点制定。

第二十八条中证交资产负债表、利润表、财务状况变动表，在董事会召开二十日前备置于中证交本部，供股东查阅。

第二十九条中证交按照国家有关法律和法规，依法缴纳税金和分配利润。

第三十条中证交按照国家有关规定，向金融监管当局、财政部门、税务部门、审计部门报送会计和统计报表。

第三十一条中证交实行内部审计制度，设立内部审计机构或配备内部审计人员，在监事会领导下对公司的财务收支和经营活动进行内部审计监督。

第九章附则

第三十二条公司的各项具体行政、业务活动办法由公司另行制定。

第三十三条本章程由董事会制定，并报经中国人民银行总行批准后施行，修订时亦同。

第三十四条本章程解释权属公司董事会。

第四篇：证券交易所提供交易系统的责任

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证券交易所提供交易系统的责任

天梯金融培训小编为您分享案例

证券交易所提供交易系统的责任应当是经过限定的责任

众所周知，市场永远不会尽善尽美。所有的制度都是建立在“市场存在缺陷”这一前提之上。信息披露是市场的灵魂，但是世界上没有一个国家的证券市场可以保证所有的投资人都能平等、及时地获得信息，而且投资人获得信息的代价也不尽相同。防止内幕交易及市场操纵永远是监管当局永恒的使命。流动性是证券市场的血液，但市场经常会出现低流动性的现象，如此一来市场就会变得僵硬，难以形成“公正的价格”。这时，证券交易所的专业人士会根据不同的情况采取特殊的市场管理措施，例如：限制涨跌幅、临时停止交易或暂时中止交易。正因为市场存在缺陷，才需要交易所的一线监管人员通过职业判断并运用特殊的监管措施来解决市场出现的各类突发事件。现实的证券市场根本不存在看不见的“神之手”，所有的问题只有通过一线监管人员的“人之手”才能维护证券市场的稳定运行。

因此，证券交易所一线监管人员在特殊情况下所采用的措施与我们国家的央行在特殊情况下干预汇市相同，两者都在行使法律所赋予的神圣使命。作为证券市场的开设者，作为保护市场公正价格形成机能的责任人，证券交易所对证券市场采取的一线监管措施是证券交易所的专属权限，也是证券市场的特殊性所要求的。正如央行不会因为调整利率而受到司法机关的质疑一样，在证券交易所不存在恶意的情况下，其对市场采取的监管措施不应该受到司法机关的事后审查(在一些特殊的情况下，可以对证券交易所的主管行政机构提起行政诉讼，但是对于证券市场一线监管的交易所而言，他们往往需要在市场变化的瞬间作出判断，市场监管的特殊性要求免予事后受到司法机关的审查)。

正如世上没有完美的证券市场，我们也根本无法创造完美的电子交易系统。更不能将这不可能的任务强加于证券交易所之上。证券交易所的责任仅仅在于提供一套可以形成公正价格的交易系统，只要交易所履行了该义务，提供了可以形成公正价格的交易系统，那么余下的风险就应该由主管行政机构、市场参与者及其他相关人士共同负担。无论是采用会员制还是股份制，交易所的经费都是由市场参与者共同负担的。虽然，股份制交易所可以从证券市场筹集资金，但仅凭募集的资金是无法应付交易所庞大的日常开支的，因此即使是股份制交易所，基本的运营经费还是由各个证券公司及金融机构均等负担。从这个角度来看，证券交易所的职责也应该是提供一套与日常开支相符合的交易系统。试问证券公司需要为每一位投资人提供一套完美无缺的交易系统吗?银行需要为每一位储户提供一套完美无缺的取款机吗?世上本无十全十美的系统，证券交易所只需提供法律要求的交易系统(也就是提供了足以形成公正价格的交易系统)，除此之外就无须向证券公司承担任何责任。

天梯教育

第五篇：创建个人股票操作交易系统

创建自己的操作系统

如何构建自己的操作系统之计划性

昨天的文章谈了我关于对时间和空间的理解，将来有机会再谈谈对速度、趋势、角度和能量。这些都是学术上的思维，而关于学术上的大家的提问我会尽量答复。

很多人问个股，不答的主要原因是怕影响原来的操作策略，从而导致思维混乱，关键时刻丧失决断能力。请看：复杂的思维会影响交易的决断能力 一文。本着对大家负责的态度，解答个股我都会经过了细致的研究并给出结论。总之，我并不建议胡乱说话，怕有一天害了大家。

也希望大家能理解我们。说多，空仓的不高兴；说空，持仓的不高兴；不多不空，两头都不高兴。呵呵，我对灯发誓，写博客新浪是不给我一分钱的，我也不招会员，也不带客理财，亦没有任何的目的心。只为了帮助大家引入的正确的交易之门，但因为能力有限我能做到的只有这么多，有些东西还要看大家自己，大门已经敞开，但门槛要自己去迈进。昨天很多人问我，短线多空双方的争夺是多方胜还是空方胜？我很郑重的回答，我不知道,因为我不是神。（很多股神的背后，会有太多的利益背景，崇拜就离上当不远了）。但我有办法去解决这个问题，即引出今天谈论的主题，如何构建自己的操作系统之计划性。古语有云：“人无远虑，必有近忧”。创建自己的操作系统其中重要的一个原则就是操作之前要有计划，对将来可能要发生的事情要尽可能的给出详尽的对应策略，行情中永远不变的是变化。应对变化，最好的策略是既定的计划以不变应万变。

股市中很少有人喜欢执行计划性，后果呢，当行情出现与自己的意愿相反的方向才表现出慌乱，不知所措。大家拍拍良心是否在犯这个错误？而这个市场中的大部分人，都喜欢凭直觉进行交易，而不是计划交易。我也有我的感觉，但我知道我的感觉通常掺杂我的情绪在里边，所以我交易的时候并不用感觉进行交易。的确，少了一种随意驾驭股市的洒脱，但实际效果更好。

这并不在于自己资金的大小，而是在于自己对待投资的态度。我们不知道行情将往何处去，但我们能够判断将来行情能够出现哪些种情况，然后根据不同的情况给出更具备针对性的操作意见。成熟的投资者对于上述计划性用时也就5分种左右。可就是这短短的5分种决定了你操作是否系统化。

有了计划性交易，你就迈入了通往金融王国自由之路的第一道门。你的心就不再会受市场的影响，即达到“我心不乱，乱的只是市场的表象和人群”的境界。

这就是我所指的，如何构建自己的操作系统之计划性。

如何创建自己的操作系统之简单性

这几天看大家的情绪，几近崩溃了，或许市场没有我们想象的那样糟糕，或许是我们想的太多了。复杂的思维会导致在生活当中不快乐，大家如果想快乐起来就要少想一些事，复杂的思维会在交易当中导致犹豫、举棋不定、关键时刻丧失决断能力。

它大致可以分为两种类型：

第一是思维方式复杂。举个例子：投资者对于自己已经买入手中股票特别喜欢关注，不光光从电视节目中、报纸上或网站等途径了解这只股票的相关信息，甚至不断的去问不同的投资分析师或其他业内人士。由于不同的人看问题的角度不同，所以得到这只股票的意见也会出现分歧，有一部分人看多、有一部分人看空，当股价出现波动的时候，与走势相吻合的信息就会在脑海中反复出现，这样就打乱了你原来的计划，盲目操作。复杂的思维，乱七八糟的意见只会扰乱你的交易决策。

解决这个问题的方法可以在买入之前对这只股票进行全方面的了解，对有可能出现的各种情况做细致的应对方案。买入之后，努力清空自己的思维、回避相关信息，用已经计划好的方案以不变应万变。这样你就可以回避信息和股价波动给你带来的影响，做到我心不动任凭股价波动，操作的成功概率就会大大提高。

第二是操作形式复杂。常看到有人在即时盘中买入之前，先看看kdj、macd，再看看成交量，再看看基本面等等。当你看完所有要看的，觉得满意了，再想买入时，股价却早已高高在上，失掉了最好的操作时机。卖出同理。我曾经认识一个在股市当中，数年如一日的好学长者。波浪、江恩、趋势几乎无所不精，但这个市场给他留下的却多是血淋淋的教训。复杂的思维导致关键时刻丧失决断能力是他失败的主要原因。所以，操作思路应尽量简单，最主要的操作思路满足后，即可入场交易。

越是简单的操作思维和方法，实战效果就越好，天道筹勤，而股道至简。这就是我所讲的创建系统性操作第二个原则简单性。

如何创建自己的操作系统之定量性

股市当中很多不确定性因素使得在很多问题上很难精确定量，但你的操作系统中应该有定量的部分。

举个例子，我常听到投资者有这样的思路：“如果走的不好就马上出局，然后做高抛低吸。”那么在这里我们先思考什么是“走的不好”，是上影线长为走的不好，还是成交量过大为走的不好，还是向下破位为走的不好？如果破位是走的不好，怎么又称的上是破位呢？是刚开始下跌是破位，跌了一段时间是破位，还是跌破了某一位置算是破位。高抛底吸这个道理大家都懂，关键是怎么才算高抛，怎么又才算低吸？有没有标准可以依据?

从上面的例子能够看出，给出的这些操作的理由只是一种概念，一种模糊的概念，概念化和直觉性的交易只能称之为感觉,并不能成为真正的操作理由，那么临场的时候就导致决策的模糊？那你会不会因为犹豫，从套一分钱一直到套一块钱、套几块钱呢？

解决上述问题很简单，把操作思路“量化”，给自己一个“清晰”的操作理由。我的操作分析和策略基本都有数学的概念在里边：3580是空间的量化，上午11点是时间的量化，32点/小时是速度的量化。并不是学了我的方法才叫量化，有数在内的都叫量化，量化的基础是数学，数学具备唯一值，而解决唯一值才会使得操作思路清晰，把一片的模糊操作概念定在了一个点上。

当你的操作系统中有了量化的概念之后，契合了前期的所讲的简单原则、计划性原则，你会觉得原来交易是如此的简单。系统的这些原则是能够相互晖映，互相补充。我知道大家对于量化很难理解，这毕竟是个崭新的思想，希望大家有勇气去试一下，把你原来的操作习惯操作思维和方法，用数字的标准衡量一下。不管你做的量化对还是不对，在你的交易思维里有没有量化的概念才是核心。

很多人不愿意走这条路，觉得好麻烦。但大多数人在股市里转了一大圈，四处碰壁然后才开始顿悟，这样的付出太大了。

大门已经敞开，但门槛需要你自己去迈进。

如何创建自己的操作系统之纪律性

俗话说“没有规矩，不成方圆”。市场的规矩即纪律，即要求每位投资者都应遵守的用来约束自己行为的规则。它是想在股市取得成功的基本保证。

做为一位资本市场的投资者，要先养成良好的行为规范，形成良好的操作习惯，这样才能在波涛汹涌的股海中游刃有余。但实际上很多投资者不知道纪律的重要性，临场操作的时候总是心存“侥幸”和“幻想”。

我曾经记得一位投资者，他从趋势、到波浪、到江恩、到螺旋历法、到时间之窗，几乎熟悉所有的理论。他周围有很多人跟着他一起做股票，股价向上突破或向下破位的时候，他总是提醒大家要注意买入和卖出，那些人也确实有所收益。可是他自己却亏损累累，他常说的一句话是：“我明明判断出来将来的走势，就是当时没做好。”总而言之，就是“看对”没“做对”！仔细分析一下原因，最主要的应该是没有严格的遵守操作纪律。

我们中间有很多投资者存在这种问题，明知道大盘趋势向下，总是幻想自己的股票能够走出000002万科、600036招商银行一样的独立行情。但事实上大的方向向下的时候，最佳的操作就是不操作，心存侥幸和幻想是建立纪律性原则的最大敌人。

当你建立了自己的操作系统，迫使自己遵守钢铁般的纪律，你就将变成了一位将军，你的资金就会变成一队队战士。那么想一想服从纪律、纪律严明的正规军，和没有纪律的散兵在两军交锋的时候谁更有可能打胜仗？

说炒股是打仗好象有点吓人，但实际上就是在打仗。股市实战中没有朋友只有对手，只有在众多的投资者中脱颖而出，物竞天择、适者生存才会成为少数的胜利者。能否排除杂念做到钢铁般纪律，将起到关键的作用。

这就是我所讲的如何构建自己的操作系统之纪律性。

如何创建自己的操作系统之开放性

如果在市场中亏损，那么可以肯定的是在操作系统中有某些不足，所以你的系统应该是开放的，随时准备接受正确的而改正错误的。

三年前，我对自己在市场中操作的要求很高，每一次操作都力求完美，导致每一次操作失误的时候都很不快乐，自责感很强。后来我认识了一位台湾的总裁，我向他倾诉我的烦恼，他对资本市场一无所知，但他告诉我想的太多是导致不快乐的主要因素，要简单的对待人生和投资。他的话深深的打动了我，03年我建立了自己的操作系统，而简单原则成为了我最重要的一个操作原则之一。

有部分投资者在数年的股票操作中总结出一些宝贵的经验，在某一个特定的时段里操作成功率很高，然后就到处拿着交易记录炫耀着他的操作成果，对其买卖方法却是只字不言。但是正当自以为安全的时候风险却如期而至，再用老方法、老套路已经不灵了。这个时候，大多数人喜欢闭门造车，自己去思考错在了哪里，很少有人愿真心与别人交流，改正自己操作的缺点和不足。

真正能够帮助你的人并不是你认为有能力帮助你的人。问题是关键是，怎样才能让别人真心的想去帮助你？这个时候你需要打开你的眼睛多看、打开你的耳朵多听、更重要的是要打开你的心灵多与人交流。你要相信，在中国股市里，你、我还有其他人，都是在黑暗里的探索者。所以我们要多看看别人是怎么做的，多听听别人是怎么想的，要勇于拿出最好的东西来与大家交流，我认为我最好的就是交易系统与数字化定量分析，而且我不打算私藏，计划全部拿出来与大家分享，开放它。

大家要相信在我们付出的时候，通常所得到的会比所付出的要更多。因此你的系统应该具备蓝天一样的胸怀，开放它，并不断的修正和完善你的操作系统，这样的操作系统才会永具活力。

这就是我所讲的如何构建自己的系统性操作之开放性。

如何创建自己的操作系统之百炼成钢

从直觉性交易到系统性交易的过程中，你会遇到这样那样的困难，困难可以让一个人望而却步，磨难同样也可以强化一个人的意志。能否成功的建立起属于自己的操作系统，踏上通望金融王国的自由之路，在于你面对困难的态度。未经历磨难与考验往往会庸庸碌碌过一生，大多数的投资者到现在依然希望能够轻松容易的建立起属于自己的操作系统，或直接报希望于他人。但，这两个想法都不可取。

建立操作系统需要一个漫长的过程，操作系统是一门学问，它并不是指买卖股票的方法，操作系统会根据每个投资者的投资偏向、性格、对热点的把握能力的不同而不同。在确认自己的操作风格，建立一条交易思路的主线，给交易系统定量，拟出操作计划再到完善和改正操作细节，这怎会是个轻松容易的过程。所谓“醉过方知酒浓、爱过才知情重”，你如果不亲身尝试去建立一个属于自己的操作系统，又怎能体会系统性交易带来的巨大威力？

如果想在某个城市里找到某个目的地，问别人无疑是一条捷径。别人向你提示一个操作建议的时候，也许他是好意，但他的思路未必符合你的操作习惯。所以我虽然在也在评论市场，但多次声明个人观点，仅供参考。由于你不能够完全明白这个建议背后的原因，不知道原因又怎能去相信结果？如果你真的这么做了，并从中赢利，只能用两个字来形容：侥幸。

靠运气赚钱，不是我们的目的。我们最终的方向是要在这个市场中成为少数的胜利者，希望系统性交易会成为你手中最利的剑，所到之处战无不胜。

提示大家到今天为止，如何建立自己的操作系统系列文章已经全部写完了，还有很多东西不能在文字中一一向大家阐述。整理一下思路，从明天开始为大家写数字化定量分析。

如何构建自己的操作系统之计划性

如何创建自己的操作系统之简单性

如何创建自己的操作系统之定量性

如何创建自己的操作系统之纪律性

如何创建自己的操作系统之开放性