新华桥站改效能监察项目实施方案 5.27（写写帮推荐）

第一篇：新华桥站改效能监察项目实施方案 5.27（写写帮推荐）

新华桥车站电气化改造工程

效能监察工作方案

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司年初效能监察工作计划，拟对宁东铁路新华桥车站站改工程建设项目进行监察。为确保本次效能监察取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责。促进工程建设项目管理规范有序，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《中华人民共和国建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《建设工程质量管理条例》（国务院第279号令）、《铁路工程质量监督检测管理办法》（铁质检【2010】242号）、《建设工程勘察设计管理条例》（国务院第293号令）、《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号）、《关于在工程建设勘察设计、施工、监理中推行廉政责任书的通知》（建办监[2002]21号）以及宁夏宁东铁路股份有限公司《招标投标管理办法》、《合同管理办法》、《物资管理办法》、《基本建设管理办法》、部门岗位职责，其他有关工程建设项目管理的法律法规及规章制度。

三、监察内容

（一）项目立项及前期准备

1、项目是否进行了立项论证与可行性研究。

2、是否列入公司年度投资计划，初步设计、施工图设计是否经过公司组织审查。

监察切入点：项目审批的资料及开工前期准备的事项等。监察方法：（1）检查上报项目的资料及审批文件。（2）检查项目开工前期准备的资料、手续。（3）核对资金流动。

（二）招投标

1.招标项目是否按照国家、自治区和公司的有关规定履行项目审批（委托）手续，是否具备招标条件。

2.有无个人邀请投标人问题。

3.招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、自治区和公司相关规定。

4.招标文件条款是否齐全，招标文件内容是否公正、公平、合理、合法，是否符合项目的实际情况。有无分解项目、规避招标的行为。

5.招标人有无歧视或排斥潜在投标人的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位进行投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，有无与投标单位私下串通的行为。

6.投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定，是否办理安全许可证、市场准入证。

7.投标人所持的投标资料是否真实齐全，是否符合招标文件规定。

8.投标人之间有无串通行为，有无采取欺骗方式骗取中标或者向招标人、评委行贿的方式获取中标的行为。

9.招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人，收受投标人贿赂，以及其他违反招投标工作纪律的行为。

10.开标时有无弃标、废标情况，废标是否符合招标文件的废标条款规定。

11.检查投标书的商务报价是否超出标底的上限或下限。12.评标委员会的组成产生，是否符合国家和自治区相关规定，评委与招标人、投标人是否有利害关系，或其他应回避的关系。

13.评分细则是否严谨，是否符合国家和自治区相关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的行为。

14.有无泄漏标底、评委会成员名单等行为。

15.评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价，定标结果是否符合法律规定。

16.签发的中标书是否与评标结果一致。17.合同内容是否与招标文件、投标文件一致。

监察切入点：招标文件、招标项目审批文件和有关资料。投标人的资质、资信和业绩情况。开标、评标过程记录、评分表及汇总表、评委名单等。中标通知书、签订合同等资料。

监察方法：（1）与企划处等项目审批部门协作，查验项目投资计划、采购计划和实际采购完成情况。（2）调阅发包初步方案、有关文件、资料，到现场了解工程和采购项目实施情况（3）查验核对项目审批文件、资料等（4）查验招标公告、文件，评标委员会组成记录，评标报告、标底等文件、资料（5）核对中标单位及其

项目经理（总监）的资质、业绩以及以往中标情况。（6）查验招标文件、投标文件、中标通知书及合同与附件内容是否一致。

（三）施工

1.审查施工企业有无转包、违法分包现象。

2.施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与投标文件一致。

3.施工企业开工是否符合规定。

4.关键工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验并签字。重大隐蔽工程是否有设计单位现场检验并签字。

监察切入点：施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录。

监察方法：（1）与施工管理部门联系，检查施工许可证。（2）随机或有重点地检查施工单位、监理单位现场有关人员身份。现场检查合同、日志、记录及有关文件、资料。（3）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证批准手续及资料。（4）通过与相关单位部门联系，查验转包、挂靠现象。（5）召开座谈会或个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。

（四）项目监管

1.施工单位项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员是否具备相应资格。

2.项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责。3.监理日志、施工日志的记载是否与工程进展相一致。

4.项目管理部门是否按照公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效监督，对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。

监察切入点：监理人员的资格证书、监理日志；施工日志及施工过程的相关记录等资料。

监察方法：（1）核对监理单位、施工单位现场有关人员身份（2）现场查验监理合同、日志及有关文件资料，了解监理单位、施工单位情况（3）现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。

（五）质量和安全管理

1.建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和自治区及公司的有关规定，建立质量与安全的保证体系、规章制度，并落实到位。

2.工程质量是否符合规范要求，是否存在质量隐患，是否存在相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加费用等行为。

3.质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准。4.是否发生质量和安全事故，对事故的处理是否及时、有效。监察切入点：质量与安全管理有关体系文件、规章制度及具体措施；质量与安全事故处理及结果记录；质量的检验和验收记录。

监察方法：（1）检查建设、施工和监理单位的质量与安全管理制度（2）查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录（3）查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料（4）检查安全讲话、培训、风险源辨识及其削减、问题整改、安

全隐患记录以及对安全事故有关责任单位、人员的责任追究。

（六）设计与变更

1.审查项目设计是否按照国家行业规范设计，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无涉及指定品牌、型号或变相指定生产厂商现象。

2.是否存在设计变更和合同变更，发生变更的原因是否合理，发生的变更是否按程序执行。

3.是否存在利用变更、虚列、高套等手段增加工程费用的行为。监察切入点：工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准的手续及相关资料；建设单位监督记录和资料；违纪违规行为的查处记录和处理结果。

监察方法：(1)现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准的手续及相关资料（2）将工期调整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问与核对。

（七）物资设备采购与服务采购 物资设备采购符合规定的程序和要求。

监察切入点：物资采购及服务采购申请表、谈判记录、比选文件及验收单。

监察方法：(1)查验物资设备采购的数量、范围是否与项目要求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响（2）查验是否有谈判记录、比选文件等实质有效的文件资料（3）查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。

（八）竣工验收、结算

1.工程项目是否达到竣工验收标准，竣工资料是否符合标准要求。

2.项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行。有无虚增工程量、抬高工程造价行为；工程量复核、定额套取、取费标准等环节是否符合规定。

3.工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延理由是否否合理。

4.合同价与审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理。

5.是否及时按照合同约定和招投标文件规定进行决算。6.建设单位是否及时进行竣工验收，验收程序是否规范，存在问题是否得到及时整改，工程是否未通过竣工验收或竣工验收不合格投入使用。

监察切入点：竣工验收报告；竣工决算审计；竣工检查验收资料；工程尾款支付凭证。

监察方法：（1）查验竣工验收报告、竣工决算审计、工程尾款支付凭证、竣工检查验收资料。（2）采取召开座谈会或个别谈话形式，了解造成工程拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理。（3）核对应当审计的工程项目是否及时进行了竣工决算审计及审计情况。（4）了解资金流动情况。现场查看竣工工程及质量保修情况。

（九）资金管理情况

1.项目资金是否进行了概算、预算和决算，决算是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题。

2.工程进度款及尾款是否按照合同约定支付，有无提前、拖延及合同外支付行为。

监察切入点：项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金决算审计报告、财务账目等资料。

监察方法：（1）检查工程项目投资计划及项目投资调整计划，核查项目及变更情况。（2）审查有无计划外工作量及人为加大工作量问题，抽查重点和有异常的工作量。（3）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、审计签证表、计划（或公务通知单）、检查验收单或受益单位签证单等相关资料。

四、监察项目组及分工

组长：任晨光（纪委副书记兼纪检监察审计处处长）组员：运输管理处

安全监察处 纪检监察审计处 企划处

组长负责组织协调该项目效能监察全面工作。

运输管理处负责对是否执行公司营业线施工相关管理程序进行监察。

安监处负责既有线施工安全管理工作的监察。

纪检监察审计处负责前期准备、工程招标、项目监管、合同管

理、廉政建设、竣工验收等四个方面合规性监察的具体工作。

企划处负责项目预决算审查工作。

五、工作时间安排及要求

1.2015年3月1日至2015年10月31日

2.监察人员应当严格执行国家的法律法规和公司的规章制度，遵守职业道德，客观公正，廉洁自律，确保效能监察结果的准确性和公正性。

3.监察小组应当及时下达监察建议书，及时纠正错误做法，不得无故干扰工程建设项目正常进行。

4.监察人员应遵守相关的保密规定。

5.监察人员应对效能监察工作进行详细记录，完整保存工作底稿。

6.监察对象必须支持、配合监察人员开展正常的监察工作，按照监察人员的要求及时、准确提供相关文件资料，不得弄虚作假。

第二篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1.XX业务管理制度建设充分性，检查业务执行全过程、目标监测、风险管理、廉洁从业监督等方面是否均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度；

2.XX业务执行过程符合性，检查实际执行业务过程是否符合企业现有制度各项要求，监察业务过程按照制度要求执行的符合程度；

3.XX业务执行结果有效性，检查业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，监察业务执行结果达到管理目标的有效程度；

4.XX业务管理流程适宜性，检查企业现有制度规定的业务流程制度是否内控、清楚、简捷、直观、可操作、管用。

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

1．现场四性测试与评价实施流程（略）

2.效能监察组织分工计划

3.效能监察日程安排计划

第三篇：效能监察实施方案

第一纪工委监察分局

关于开展102国道长春至德惠段改建项目

效能监察的实施方案

根据《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，按照市纪委监察局2010年重点工作部署要求，为加强对政府投资重大项目的监督管理，确保项目顺利实施，把102国道长春至德惠段改建项目建设成为优质、廉政、高效工程，结合项目实际情况，制定本效能监察实施方案。

一、总体要求

通过对102国道长春至德惠段改建项目实施效能监察，严格规范项目业主的管理行为和项目参建单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促市直有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，保证工程建设目标顺利实现。

二、工作目标

102国道长春至德惠段改建项目效能监察以“工程规范建设、干部廉洁优秀”为目标，重点监察在工程建设领域易发生腐败或不当管理的环节，主要做到“四防”、“三监督”。

（一）五防

1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；

2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量下降、质量安全事故的发生及建设资金流失；

3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生；

4、防止发生损害群众利益行为。

（二）三监督

1、监督工程建设资金安全使用，提高资金使用效能；

2、监督工程建设优质高效，有序实施，按期完工；

3、监督合同正常履行，工程建设管理达到国家要求。

三、监察内容

102国道长春至德惠段改建项目效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对工程概算、预算和决算的控制与监督，对相关单位和管理人员在项目建设中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对项目建设过程中违法失职行为的查处。效能监察要重点突出以下重要环节：

（一）项目审批。是否按国家有关基本建设程序的规定办理立项、报批等有关手续。

（二）征地拆迁工作。是否符合国家政策、高效地开展征地拆迁工作，建立土地征用、拆迁补偿的有关制度和监督制约机制。

（三）建设队伍选择。是否严格执行国家和省有关规定，实行公开招标。

（四）设备、材料采购。是否严格执行有关招标投标和政府采购规定。

（五）资金管理。资金管理制度是否建立，资金使用、拨付的审批和监督机制是否完善；工程款的支付和竣工决算是否严格执行有关财经法规。

（六）工程变更设计。是否严格履行国家和省有关变更设计程序，变更理由是否充分，变更费用是否合理。

（七）竣（交）工验收工作。是否按有关规定程序组织交工验收，是否及时申请组织竣工验收，竣工验收时评定的工程质量是否与合同承诺一致。

四、组织领导

第一纪工委监察分局负责对此次效能监察工作进行组织协调，统筹推进。成立效能监察协调小组，由第一纪工委书记、监察分局局长李莹任组长，市交通局纪委书记郝广智任副组长，成员由第一纪工委监察分局和市交通局纪委监察室工作人员构成，日常工作由第一纪工委监察分局办公室承担，负责组织协调、情况综合、检查督办等事宜。

五、工作方式

102国道长春至德惠段改建项目效能监察工作方法以看、查、听的方式进行。即看项目建设有关资料；查帐目、规章制度和有关政策规定落实情况，调查群众举报和在检查发现的突出问题；听取项目法人单位领导对工程管理、勤政廉政综合情况的汇报，以及职工和有关部门、工程建设单位对管理人员各方面情况的反映、评价。对监察中发现的问题及整改情况进行跟踪检查，直至整改完毕，确保整改落实到位。

六、实施步骤

此项效能监察工作时间定为 2010年5月--2010年12月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（5月初—5月中旬）按照市纪委监察局重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《102国道长春至德惠段改建项目效能监察立项审批表》，报市纪委、监察局主管领导审批，正式立项。立项后报市纪委、监察局备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月下旬—11月底）

一是组织部署，思想发动。组织市交通局相关处室和项目代建单位，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关部门和单位；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和

重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报市纪委、监察局备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

七、具体要求

（一）统一思想，提高认识。102国道长春至德惠段改建项目使用的是公共资金或财政资金，事关公共利益和廉洁政府建设形象。市交通局的相关处室和项目代建单位一定要高度重视，充分认识开展效能监察的重要性和必要性，通过协调配合，形成合力，共同完成效能监察工作任务，努力把 102国道长春至德惠段改建项目建成优质、高效、廉洁的“阳光工程”。

（二）完善制度，有效预防。市交通局各相关处室要依据各自职责，完善本部门职责范围内的管理制度，依法履职、依法尽职；代建单位作为项目建设的责任主体，要加强制度建设，按照招投标、合同管理、工程联系变更、资金管理、工程管理、物资采购、竣工验收等工程建设的流程、环节和特点，制定相应的管理制度和程序，针对工程建设链、设计监督管理链，做到工程监

管与工程建设环环相扣，进一步规范工程建设管理行为，有效预防职务犯罪的发生。

（三）突出重点，强化监管。此次效能监察的重点主要放在跟综问效上，注重整改，强化监管。特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索政府重大投资建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、违法受追究的政府投资责任追究机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。

（四）规范程序，加强沟通。一是建立定期召开例会制度。领导小组要按阶段召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，制定整改方案，抓好工作落实。第一纪工委监察分局、市交通局与项目代建单位三方之间要加强沟通，及时了解情况；二是抓好效能监察检查阶段的工作质量和检查报告的质量，抓好问题整改处理以及档案资料的整理工作；三是要在效能监察项目实施的过程中，探索效能评价的方式、方法。

第四篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察的目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1、制度建设情况

（1）控制环境方面

（2）风险与评估方面

（3）控制活动方面

（4）信息沟通、交流与管理方面

（5）监督方面

2、效能监察点（效能监察点测试内容清单）

3、最终效果情况（有效性测试清单）

4、制度建设适宜合理情况（适宜性测试清单）

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

表1工作程序（略）

表2现场实施流程（略）

表3效能监察组织计划

标4效能监察日程安排计划

第五篇：效能监察实施方案(2010)

信阳石油分公司

2010年效能监察工作实施方案

根据集团公司和省公司对2010年效能监察工作的有关要求，为进一步加强企业经营管理，确保效能监察工作深入开展，结合我公司实际，特制定效能监察工作实施方案如下：

一、指导思想：

深入贯彻落实中纪委十七届五次全会、集团公司、省分公司纪检监察工作会议精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕2010年各项工作目标，强化关口前移、源头介入及过程控制力度，推进反腐倡廉制度建设，从源头上防治腐败，进一步促进效能监察工作深入开展，为全年目标任务的完成提供有力保证。

二、组织领导

为确保效能监察工作有序开展，市分公司成立效能监察领导小组，其工作职能：负责效能监察工作的选题立项和实施方案的审批、督导、检查及成果的评审。

市分公司效能监察领导小组： 组 长：李秀山 张学忠 副组长：丁 勇 高 鹏 成 员：吴庆顺 陈星荣 黄其虎 赵 荔 张宗瑜 蒋文鑫 耿春华 刘燕

办公室设在政工办负责效能监察工作的组织、协调、监督、检查和日常工作。

三、工作重点

（一）做好效能监察工作。继续坚持效能监察“分级立项、分级实施、分级管理”的工作机制，做好效能监察立项实施工作。

1.统一立项项目。2010年省分公司效能监察统一立项项目有2项：（1）200万元以上新建工程建设项目效能监察，重点对2008年以来投资立项、在建和竣工的总投资额超过200万元（含）的建设项目进行专项监察。（2）新收购、租赁、建设加油站管理效能监察。凡涉及省分公司统一立项项目的单位，均必须立项开展效能监察。

2.重点领域、关键环节项目。各部门要结合实际，针对加油站管理、物资采购、成品油外部采购、工程建设、直销分销、非油品经营等重点环节，“三重一大”民主决策制度落实、“小金库”专项治理等方面，重点选择1-2个项目开展效能监察,进一步强化管理，挖潜增效，提高效益。

3.专项监察项目。继续对核销100万元以上对外经济交往形成不良股权、债权核销开展专项监察。

（二）深化业务公开工作。在业务公开正式上线运行的基 础上，保证重点业务公开信息系统正常运行；进一步开发在线监察功能；加强监督检查，充分发挥网上巡视组的作用。

（三）继续做好《监督办法（试行）》的贯彻执行工作。按照《省公司7项监督办法实施细则（试行）》中规定的监察点进行监督检查，进一步加大对7项监督办法实施细则的督查力度。

四、工作步骤及时间安排

（一）工作方法：

依照《河南石油分公司效能监察实施细则(试行)》的要求,效能监察工作的开展，实行“统一领导、各负其责、抓好落实”的工作方法，即效能监察工作在市分公司效能监察领导小组的统一领导下进行。市分公司的效能监察工作方案和选题立项，由效能监察办公室组织制订，各有关职能部门具体组织实施。并按要求呈报有关报表和文字材料。

（二）工作步骤(四个阶段)：

第一阶段：调查摸底、选题立项。领导小组办公室会同有关部门，对监察范围内的项目进行调查摸底，掌握各项目的基本情况，上报效能监察立项统计表和效能监察工作方案(每年一季度前上报)。

第二阶段：制订方案、分步实施。组成效能监察领导小组对加油站管理、清理不良资产呆坏帐、资金管理开展监察。严格把握各项目的主要监察内容和环节，加大重点部位和关键性 问题的监察力度，做到方法适当，措施得力，确保监察工作的整体效果。

第三阶段：清查问题、分析原因。根据监察中发现的问题和先进典型，予以认真分析、总结和推广，提出监察建议。

第四阶段：督促整改、呈报结果。市分公司有关部门效能监察项目实施结果报告表、统计表和工作总结于每年十一月上报，以便市分公司效能监察领导小组对工作进行全面总结，及时上报省公司。

五、工作要求

各部门要认真贯彻落实省分公司纪检监察工作会议精神，按照省分公司的统一部署和要求,切实把效能监察作为源头治理的有力抓手，强化领导，创新方法，加大督查力度，进一步做好效能监察工作。

（一）深入推进业务公开工作。各部门要进一步提高思想认识，围绕经营管理活动重点，明确范围，落实责任，加强对业务公开情况的督查，对暗箱操作，不公开或假公开，造成重大经济损失或严重不良影响的，按照有关规定追究相关人员的责任。不断完善业务公开信息系统，确保重点业务公开到位，使业务公开成为强化权力运行和制度约束的有效方式，真正实现“以公开促民主、以公开促清廉、以公开促效益”。

（二）进一步加强制度建设。各部门要进一步强化制度建设，进一步梳理、细化、完善内部监督管理制度，提高制度规 范化、科学化水平。做到“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”。继续以推进《内控制度》的贯彻执行为主线，抓住存在的问题，加强《监督办法》执行情况的监督检查，针对重点业务流程中易发多发问题的薄弱环节，强化检查，深入剖析，采取措施，消除制度缺陷，堵塞管理漏洞，提高制度的针对性和实效性，切实强化事前监督、过程监督和制度监督。

（三）深入开展工程建设领域突出问题的专项治理。各部门要认真贯彻落实《信阳石油分公司开展工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》，结合实际，细化制定实施方案。要抓住项目决策及审批、工程设计、施工招投标等环节严格监督检查，整改薄弱环节，完善相关管理制度和措施，建立健全工程建设监督机制。要深入治理工程建设中领导干部违规插手干预工程建设、规避招标、围标串标、违规分包转包等问题。全面排查违规违纪问题，对典型案件要坚决查处，决不手软。

（四）提高效能监察人员素质。效能监察开展的领域愈来愈广泛，对效能监察人员提出了更高的要求。各部门要根据实际需要，配备好效能监察工作人员,要加强教育培训，不断提高效能监察人员专业化水平和素质。效能监察人员要增强责任意识、创新意识, 不断学习新知识、研究新问题、增长新本领，掌握国家法律法规、内控制度规定及重点业务流程，按照规范程序严格监督检查，认真履行监督职责，确保顺利开展效能监察工作。