中国包装行业的安全合规与循环经济发展要求

第一篇：中国包装行业的安全合规与循环经济发展要求

中国包装行业的安全合规与循环经济发展要求

随着《中华人民共和国循环经济促进法》，《中华人民共和国食品安全法》以及《食品容器、包装材料用添加剂使用卫生标准》等一系列新法规与新标准的出台，食品包装行业正在发生着翻天覆地的变革。塑料袋、快餐盒，密胺餐具、保鲜膜、纸杯等食品包装产品的质量已有了明显的提高。但是，由于政策，标准还不够完善，执法部门相互交叉，有些企业为了追求利润，仍在生产，销售和使用对消费者健康有危害以及浪费资源的包装产品。在中国包装行业，特别是食品包装行业该如何适应法规、政策和标准的变化?企业如何在资源，安全、环境与可持续发展中找到平衡点?包装行业存在的现实问题到底该如何解决?作者将根据多年来的经验对上述问题进行解读，供企业参考。

政策及标准解读

市场准入制度(qs)实施情况

为加强对食品安全的监督管理，国家质量监督检验检疫总局令第79号，即《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则(试行)》自2005年9月1日起施行。食品行业市场准入制度的实施使得食品安全质量有了明显提高。但是，许多问题仍然存在，特别是食品包装材料、添加剂以及印刷油墨的安全卫生性能等存在严重问题。为了解决这些问题，国家质检总局从2006年开始，加强了对食品包装产品的认证认可工作，从2006年底开始对食品包装产品实施强制性市场准入(qs)管理制度，并逐步加强对食品包装、食品包装用原辅材料、添加剂以及相关设备实施的监管力度，以确保食品包装对消费者的健康安全。

2007年8月23日，国家质检总局下发了《关于开展食品用塑料包装容器工具等制品生产许可证无证查处工作的公告》(【2007年】第123号公告)，要求自2008年1月1日起，在全国范围内查处未获食品用塑料包装容器工具等制品生产许可证的生产销售行为。据调查，截止到2011年2月底，食品用塑料包装容器工具等制品生产企业，全国已有12900余家取得生产许可证。

2007年7月30日，国家质检总局开始实施《食品用纸包装、容器等制品生产许可实施细则》，对外正式公布第一批实施市场准入制度管理的食品用纸包装、容器等制品产品其中包括2类21个产品。

2009年5月17日，国家质检总局发布公告，要求自2009年9月1日起，未取得生产许可证的企业，不得生产食品用纸包装制品；任何单位和个人不得销售或者在经营活动中使用未获得生产许可证的产品。截止到2011年2月底，食品用纸包装容器工具等制品生产企业，全国已有1200余家取得生产许可证。

食品安全不只是食物本身的安全，因为食品安全的危害除了来自于食品本身和食品链全过程之外，还来自于食品包装容器及材料。在与食品接触的过程中，食品包装容器及材料中的有毒有害物质(如铅、镉、铬等重金属，甲醛，苯、多氯联苯等)会迁移并渗入至食品中，造成食品污染。世界各国，尤其是发达国家，他们对食品包装不断制定高标准，不断提高食品包装容器及材料安全指标，这样就加大了发展中国家食品出口的难度。现在，食品包装容器及材料的安全问题已严重制约了我国食品的出口，对于企业来说唯有高度重视和积极应对方能更好的生存与发展。

《食品安全法》

及《食品安全国家标准》

2009年6月1日正式实施的《中华人民共和国食品安全法》中明确强调食品相关产品的生产，经营应当适用《食品安全法》。食品相关产品是指用于食品的包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂和用于食品生产经营的工具、设备。

2009年11月6日，七部委联合下发了《关于开展食品包装材料清理工作的通知》，并明确指出，已经在我国生产，销售和使用，在其他国家批准使用，不存在安全性问题的，尚未列入我国食品包装材料标准的食品容器，包装材料、设备等，应在2010年6月1日前填写《食品相关产品新品种申请表》或《食品包装材料用树脂新品种申请表》，并报送中国疾病预防控制中心营养与食品安全所。卫生部组成专家组，对申报材料进行评估后，公布可用于食品包装材料的物质名单和禁止用于食品包装材料的物质名单。

2011年1月31日，根据《食品安全法》及其实施条例的规定，按照卫生部等7部门《关于开展食品包装材料清理工作的通知》(卫监督发[2009]108号)的要求，卫生部发布了《卫生部监督局关于公开征求拟批准食品包装材料用添加剂和树脂意见的函》(卫监督食便函[2011]36号)，对外公布第一批拟批准196种食品包装材料用添加剂，116种食品包装材料用树脂。其中拟批准的116种食品包装材料用树脂包括较为熟悉的eva(乙烯、乙酸乙烯酯共聚物)，evoh(乙烯－z,烯醇共聚物)，pesu(聚苯砜)(氧化，4－苯烯基硫化－1，4－苯烯基)聚合物、4，4’－磺酰基二苯酚与1，1＇一磺酰基二(4－氯苯)的聚合物)、pla(聚乳酸)，ppsu(聚醚砜)(1，1－联苯基)4，4＇－二醇与1，1＇磺酰双(4－氯苯)的聚合物)等。

《食品安全法》实施后，我国涉及食品及食品相关产品的标准，也由过去的卫生标准上升为食品安全国家标准。例如，在最新公布的一批国家标准征求意见稿中，原gb14942－1994《食品容器及包装材料用聚碳酸酯成型品卫生标准》修改为gb]4942－xxxx《食品安全国家标准聚碳酸酯成型品》。在新的食品安全国家标准征求意见稿中写明：我国食品容器、包装材料用添加剂卫生标准、食品容器、包装材料用聚碳酸酯树脂卫生标准，食品容器包装材料用聚乙烯、聚苯乙烯、聚丙烯成型品卫生标准的分析方法，食品罐头内壁环氧酚醛涂料卫生标准的分析方法，所设定指标限量值与原有标准没有矛盾。

修订后的标准能够更好的体现标准的科学性、可行性、可操作性以及前瞻性，既符合本国经济发展现状，又能起到保护消费者健康的目的。

食品包装行业存在主要问题剖析

一般油墨含有害物质，对人体危害较大

一般印刷用油墨的颜料含有铅、隔等有毒重金属，而用的有机溶剂中多含苯、甲苯、二甲苯等有害溶剂。虽然这些溶剂干燥后绝大部分都会挥发，但是由于残留部分在包装和使用过程中仍会继续挥发，因此还会对人体造成危害，特别是上墨面积较大，墨层较厚的部分，其残留溶剂会更多。目前，很多厂家都采用含苯油墨印刷，印刷过程由于采用的是极易挥发的苯类溶剂，所以既污染空气，又危害工人健康。

另外，大部分产品印刷完后均是叠放在一起，印刷面往往与食品接触面直接接触，有害物质极容易迁移到内壁，消费者使用时，不知不觉中就把有害物质吃下去。

第二篇：中国石化行业循环经济发展的现状与改进措施重点

第一作者:贾海波,男,1987年生,本科,研究方向为经济学。中国石化行业循环经济发展的现状与改进措施 贾海波1 耿春香2(1.中国石油大学(华东经济学系,山东 东营257061;2.中国石油大学(华东环境工程系,山东 东营257061 摘要 发展循环经济是节能减排目标的要求。以石化行业为例,在充分调查的基础上,结合相关资料,详细分析探讨了中国

石化行业发展循环经济的必要性及现状情况,并提出了针对性的建议和改进措施。

关键词 循环经济 石化行业 清洁生产 区域协同

进入21世纪,中国经济和社会发展日益面临着能源紧张、环境污染严重的威胁,推行节能减排、实施循环经济成为中国全面建设小康社会所亟待解决的任务。中国/十一五0规划纲要提出/落实节约资源和保护环境基本国策,建设低投入、高产出,低消耗、少排放,能循环、可持续的国民经济体系和资源节约型、环境友好型社会0。2006年,中国没有完成万元GDP 能耗下降4%的目标,为后面4年累积了更大的压力[1]。中国已成为世界上石化产品生产和

消费大国,到2020年,中国石油对外依存度将高达 64.5% [2]。随着石化行业的快速发展,石化行业日

益受到能源、资源和环境的三重约束,石化行业发展循环经济势在必行。石化行业发展循环经济的必要性1.1 国际经济发展新形势的要求1.1.1 来自国际市场的竞争压力和挑战

入世以来,随着中国经济、社会的发展及对外开放程度的加大,中国石化行业内外经营环境发生了重大而深刻的变化,面临着越来越多的挑战。中国已成为欧美石化公司在亚太地区的投资热点地区,周边国家和地区石化产品出口的主要目的地。中国石化行业正处于入世后国内市场全面开放的转折期,国有石化企业面临日趋加剧的来自国内国外多方面的竞争压力。例如,中国周边国家和地区的石化行业是典型的出口导向型行业,占据了中国进口市场50%左右的市场份额;中东地区石化行业有丰富的原料和低成本优势,并积极引进世界最先进的工艺技术,预计/十一五0末,其石化产品将大量进入中国,届时将对中国石化行业的发展构成直接威胁

[3]46。

1.1.2 环保舆论压力

随着经济的发展和人们生活水平的提高,人们的环境意识逐渐加强,对环境友好产品的需求也随之增加。研究表明,在发展中国家,正面的环境新闻可使企业股票价格平均增长20%,负面的环境新闻却使企业股票损失4%~15% [4]。随着中国两大石化企

业巨头分别在国内外上市,这种影响会更明显。1.2 发展循环经济是节能减排的要求1.2.1 节能形势严峻

/十一五0期间中国要实现单位GDP 能耗下降20%左右的目标,其中平均到每年的目标是下降4%左右。而根据国家统计局统计公报显示,2006年上半年全国单位GDP 能耗同比上升0.8%左右,2007年上半年,虽全国单位GDP 能耗同比降低2.78%,电耗却同比上升3.64%;2006年石化行业单位增加值综合能耗上升8.7%左

右,2007年上升1.27%,2006年石化行业各种能源消耗同比增长约9%。石化行业节能形势十分严峻。1.2.2 减排压力大

2005年,石化行业排放工业废水30亿t,工业废气1.4万亿m 3 ,产生固体废物8400多万吨,分别占全国工业/三废0排放总量的16%、7%、5%。因此,石化行业迫切需要发展循环经济,促进节能减排工作的进行。中国石化行业循环经济发展的现状2.1 产业集中度、资源利用率低2.1.1 产业集中度

中国122家在册炼油企业中,平均加工规模为238万t/a,只有世界平均规模(572万t/a的一半不到。选用赫芬达尔-赫希曼指数(H I(见式(1和

# 104# 熵指数(E I(见式(2考察中国石化产业的相对区域集中程度。H I 在1/N ~1间变动,H I 越大表示区域分布的不均匀度越高,即区域集中度越高。与H I 不同的是,EI 赋予产值份额较大的省区较小的权重,份额较小的省区较大的权重。E I 在ln N ~1间变动,E I 越大表示集中度越低。中国石油产业链上部分产业区域集中情况见表1。

H I =E N i =1 S 2 i(1EI =E N

i =1 S i ln S i(2 式中:i 为石化企业数量;N 为石化企业总数;S i 为石 化企业加工规模,万t/a。

表1 中国石油产业链上部分产业区域集中情况1 产业原油及石油制品加工业化学原 料制造化学纤

维制造合成材料制造H I 0.080.080.240.15EI 2.80 2.89 1.92 2.33集中省区 辽鲁、粤沪 苏吉、沪鲁 浙苏、沪闽 苏鲁、粤浙

注:1以中宏产业数据库2005年数据为基础整理。

一般,H I 的变化范围为(0.03,1.00,EI 的变化范围为(0,3.43,而表1中H I <0.25,EI >1.90,可见各产业的区域集中度低。

与此对比,世界石化工业主要生产国大多在沿海或资源地集中布局。如美国墨西哥湾沿岸集中了美国70%~80%的炼油能力和90%的乙烯生产能力;韩国蔚山工业园集中了本国32%的炼油能力和20%的乙烯生产能力,日本东京湾集中了日本38%的炼油能力和55%的乙烯生产能力

[3]48。

2.1.2 资源利用率低

生产装置布局分散、单装置生产规模小的特点导致中国石油石化行业资源利用率较低。中国石油天然气集团公司资源利用率情况(见表2与世界先进水平相比,各项生产指标仍存在很大的差距,资源利用率还有待提高。

表2 中国石油天然气集团公司资源利用情况 1 生产指标2004年平均水平2004年排名

轻质油收率/%72.2714加工损失率/%0.817综合商品率/%89.1818单因耗能/(kg #t-111.7918综合能耗/(kg #t-1 79.70 24 注:1资料来源于5中国行业统计年鉴20066。2.2 装置技术水平不高

装置技术水平低主要有两个原因:(1历史的原因。中国石化企业大部分关键装置都依赖进口,缺乏制造先进装置的技术。据悉,英国石油公司、埃克

森美孚石油公司、皇家荷兰壳牌集团、道达尔集团和雪佛龙股份有限公司五大跨国公司和巴斯夫集团、道化学工业公司等四大化工公司的技术开发与转让占全球80%以上的份额[3]47。这在很大程度上制约了石化行业装置的更新;(2设备陈旧,超

长周期运行,效率下降。装置技术水平低直接导致化工物耗、能耗高。中国石油大庆石化公司丙烯腈、丁辛醇装置技术水平与国际先进技术水平对比情况见表3。

表3 中国石油大庆石化公司丙烯腈、丁辛醇 装置技术水平与国际先进技术水平对比情况 项目

大庆石化国际先进水平

丙烯物耗/(kg #t-110831020丙烯腈装置 氨物耗/(kg #t-1 509 490精制回收率/% 89~94>97丙烯物耗/(kg #t-1 796743丁辛醇 装置 能耗/(kg #t-1 336336采用技术 羰基合成气相循环技术

生产能力大、操作条件缓和、原料利用率高的液相循环技术 2.3 石化园区发展模式落后,炼化一体化程度低

中国现有的石化园区,由于在装置的设置中缺乏循环经济的指导理念、合理的产业布局和统一规划,没有形成生产装置互联、上下游产品互供、管道互通、投资相互渗透的集群化优势[5]。从石油催化裂化到石化的生产链中产生的大量可作为下游精细化工原料的炼厂气等下脚料由于没有相应的回收利用装置流程,大部分送火炬烧掉,既浪费了资源,又对环境造成了影响。

与国际先进石化企业相比,中国石化企业炼油化工一体化的深度和广度还不够,油头大化身小的结构性矛盾突出[6] ,表现在:(1许多主要的石化产品大量依赖进口。由图1可见,2010年聚乙烯、乙二醇的进口比例将达到50%以上,说明中国主要化工产品的自给率较低,对外依存度过高。(2中国化工产品层次低,多为原料型的基础产品,化工原料本地加工率低,具有高附加值的化工产品的生产量需要不断提高。

图1 20062010年中国石化产品进口比例

注:根据5中国行业报告200620106数据绘制。# 105# 2.4石化行业缺乏和所在区域循环经济的联动

在中国循环经济的发展中,由于各种原因,区域与石化企业形成了两个基本独立的系统,缺乏应有的联动和协同,主要表现在:(1在石化园区的建设中,政府部门在各种共生产业或企业的引入和建设上协助不够,而这些单靠石化企业很难实现;(2各种公用辅助工程和环保设施的建设缺乏统一的规划和协调,重复建设情况严重,不成规模效应,降低了使用效率,提高了建设和使用成本;(3石化行业大量的副产品及可回收利用的废物在区域内没有相应的下游企业协同消化。

3中国石化行业发展循环经济的建议和措施 3.1构建产业集群,建设生态工业园区 3.1.1合理规划,构建企业簇群

推进与石化产业有生态关联的产业或共生企业的簇群式发展,通过贸易方式把其他企业废物或副产品变为本企业的生产原料,建立工业横生和代谢生态链关系,实现热能多级使用,废物的资源再利用和水资源的循环利用。如丹麦卡伦堡生态工业园以炼油厂和发电厂为中心,注重建设面向共生企业的循环经济体系。斯塔多尔炼油厂用管道向吉普洛克建材厂供应排空气,不仅减少了炼油厂常见的火炬气排空现象,而且满足了建材厂的燃气供应要求;含硫气体经吸收制成硫酸,作为克米拉硫酸钙厂的原料,或气体脱硫后供应阿斯奈瓦尔盖电厂作燃料用气。在水的循环利用上,斯塔多尔炼油厂每年用管道输送70万m3的冷却水到阿斯奈瓦尔盖电厂,经净化后做锅炉用水,斯塔多尔炼油厂也可从阿斯奈瓦尔盖电厂获得总用量40%的蒸汽。由此可生产约20万m3/年的水用于公共事业。循环利用使丹麦卡伦堡节约了25%的用水[7]。

3.1.2抓住生态化、一体化的核心

(1系统和公用工程一体化。参考国内外石化企业基础设施建设经验,针对石化企业自身的特点,石化园区的系统和公用工程一体化可通过以下实现:原料、燃料、能量的装置间直供和共享;原料、成品储运系统优化,降低储运系统损耗率;设备管理微机化、网络化;简化石化园区内供水管网,形成大循环低压供水系统,污水采用污水深度处理回用技术;集中供热、供气、供电,实现资源的规模化利用。

(2产业链一体化:¹企业内一体化。炼油装置的建设应与乙烯和纤维原料装置建设紧密结合,尤其是千万吨级原油加工装置应与百万吨级乙烯装置和化纤原料装置紧密配合[3]49;º企业间一体化。通过寻求不同企业、工业流程间副产品及废物的资源化,建立工业系统中/生产者消费者分解者0的循环途径,形成一个闭环式流程,减少整个产业链废物的排放。

(3通过一体化实现生态化目标。以中国石油大庆石化公司为例,其厂区分为炼油区和乙烯区,龙凤湿地自然保护区位于两厂区间。这使得中国石油大庆石化公司更注重清洁生产,大力发展循环经济,上下游一体化、原料及公用工程互供、资源循环利用,实现了集约化生产、排放减少、能耗降低,公司规模的扩大并没有对湿地产生不良影响。据调查,龙凤湿地目前整个生态系统呈现良性循环形态。这充分体现了工业生产和生态保护的和谐统一。

3.2切实搞好清洁生产

(1加强清洁生产工艺技术的研究。根据当今清洁生产工艺的发展情况,提出重点加强热裂解制乙烯过程综合技术优化及研究、裂解原料优化及操作条件优化、延长裂解炉运行周期技术研究、炼厂气中低碳烯烃齐聚催化研究等化工原料选择及优化技术开发;选择合适的工艺技术、降低炼油及化工的污染等炼油及化工三废处理技术研究;热电联产、余热余压利用洁净煤及先进的用能检测和控制等技术的研究[8]。

(2加强清洁产品的生产。随着环保要求的不断提高及汽车工业的发展,清洁燃料的生产是目前乃至今后相当长时间内炼油工业的发展趋势。然而,中国燃料清洁化进程与发达国家相比还有很大的差距,中国清洁燃料的质量标准也较低[9]。目前,中国炼油厂汽油质量与欧Ô指标比较见表4,柴油质量与欧Ô指标比较见表5。

表4中国炼油厂汽油质量与欧Ô指标比较1控制指标欧Ô 2008年一级 城市预测 2008年二级

城市预测硫2/%[1K K 烯烃3/%[0.005@@

芳烃3/%[18〇〇 苯3/%[35K K 注:1K满足,@不满足,〇部分满足,表5同;2为质量分数,表5同;3为体积分数。(3加强催化剂产品的研制和生产。应以实现清洁生产工艺和生产高性能、高附加值化工产品为目标,开发新型催化技术、高性能催化剂及催化新材料。例如加氢催化剂及工艺,提高产品质量、促进产

# 106 # 品升级换代、实现清洁燃料生产;聚烯烃催化剂及工艺,提高聚烯烃装置的生产能力、提高产品的性能和附加值[10]。同时,加强技术创新的产业化,使其有效转化为生产力。

表5中国炼油厂柴油质量与欧Ô指标比较 控制指标欧Ô2008年一级 城市预测 2008年二级 城市预测

十六烷值58〇〇密度(15.6e /(kg#m-3820~825〇〇 95%(质量分数 馏出温度/e [340K K 多环芳烃1/%[8K K

硫/%[0.005@〇注:1为质量分数。3.3推进石化产业与区域经济的协同发展 3.3.1区域支持石化园区

构建多种物流运输方式相结合的现代物流体系;配合大炼油、大乙烯等工程,建立完善的供水、供热、供电管网及废物回收利用产业链;建立若干有水面绿地构成的外围绿化带,优化园区环境。

3.3.2石化园区支持区域经济

为区域经济提供大量的石化产品和下游原材料;为区域重化工业的发展提供强大的技术和人才支持;石化行业可发挥自身强大的产业辐射带动能力,带动相关产业的发展,从而促进产业群的形成。参考文献

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速度/% 2001年-10.3-10.08.3 2002年-10.1-8.69.1

2003年-10.6 2.710.0 2004年-8.7-5.010.1 2005年-4.1 2.710.4 2006年-9.1-8.611.1 2007年-13.1-14.411.4 20012007年-9.5-6.19.8 20082010年1-12.4-12.111.0 20082010年1-11.6-11.310.0 20082010年1-10.8-10.59.0 20082010年1-9.9-9.68.0注:1假定GDP增长速度为8.0%、9.0%、10.0%、11.0%,分别以2007年的COD和二氧化硫排放强度为基础、2010年的总量控制为目标值,计算得到20082010年COD和二氧化硫排放强度。

4结语

要实现2010年COD和二氧化硫的总量控制目标,未来几年需重点抓好以下工作:(1坚决完成规划目标的结构减排工程,至2010年底,关停约5148万kW小火电,淘汰约1亿t落后炼铁能力和5500万t落后炼钢能力,同时淘汰建材、电解铝、铁合金、电石、焦炭、平板玻璃等高耗能行业的落后产能和造纸、酒精、味精、柠檬酸、制糖等高污染行业的落后产能。(2保证工程减排措施的落实到位,真正发挥减排效果。继续实施燃煤电厂的脱硫设施建设,加大对城镇生活污水处理设施的建设投入,尤其是要保证纳污管网配套设施的建设,使脱硫设施和污水处理设施在减排中发挥作用。(3充分发挥管理减排的积极作用。控制化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、石油加工炼焦及核燃料加工业、电力热力的生产和供应业等6大/高耗能0行业的无序发展,坚决不予批准新建高耗能行业的落后产能。严格执行环境影响评价和/三同时0制度,结合生态环境容量和总量目标控制/两高一资0行业在环境脆弱区和敏感区的发展。加强对脱硫设施和污水处理设施的监管能力,加大环境执法力度,切实发挥治污工程的治理效益。

参考文献

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第三篇：2014中国印刷与包装学术会议英文格式要求

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Tables.Tables(refer with: Table 1, Table 2,...)should be presented as part of the text, but in such a way as to avoid confusion with the text.A descriptive title should be placed above each table.Units in tables should be given in square brackets [meV].If square brackets are not available, use curly {meV} or standard brackets(meV).Special Signs.for example , α γ μ Ω()≥± ●Γ {1120} should always be written in with the fonts Times New Roman or Arial, especially also in the figures and tables.Macros.Do not use any macros for the figures and tables.(We will not be able to convert such papers into our system)

Language.All text, figures and tables must be in English.Figures.Figures(refer with: Fig.1, Fig.2,...)also should be presented as part of the text, leaving enough space so that the caption will not be confused with the text.The caption should be self-contained and placed below or beside the figure.Generally, only original drawings or photographic reproductions are acceptable.Only very good photocopies are acceptable.Utmost care must be taken to insert the figures in correct alignment with the text.Half-tone pictures should be in the form of glossy prints.If possible, please include your figures as graphic images in the electronic version.For best quality the pictures should have a resolution of 300 dpi(dots per inch).Color figures are welcome for the online version of the journal.Generally, these figures will be reduced to black and white for the print version.The author should indicate on the checklist if he wishes to have them printed in full color and make the necessary payments in advance.Equations.Equations(refer with: Eq.1, Eq.2,...)should be indented 5 mm(0.2").There should be one line of space above the equation and one line of space below it before the text continues.The equations have to be numbered sequentially, and the number put in parentheses at the right-hand edge of the text.Equations should be punctuated as if they were an ordinary part of the text.Punctuation appears after the equation but before the equation number, e.g.c2 = a2 + b2.(1)Literature References

References are cited in the text just by square brackets [1].(If square brackets are not available, slashes may be used instead, e.g./2/.)Two or more references at a time may be put in one set of brackets [3,4].The references are to be numbered in the order in which they are cited in the text and are to be listed at the end of the contribution under a heading References, see our example below.Summary

If you follow the “checklist” your paper will conform to the requirements of the publisher and facilitate a problem-free publication process.References

[1] Dj.M.Maric, P.F.Meier and S.K.Estreicher: Mater.Sci.Forum Vol.83-87(1992), p.119

[2] M.A.Green: High Efficiency Silicon Solar Cells(Trans Tech Publications, Switzerland 1987).[3] Y.Mishing, in: Diffusion Processes in Advanced Technological Materials, edtied by D.Gupta

Noyes Publications/William Andrew Publising, Norwich, NY(2004), in press.[4] G.Henkelman, G.Johannesson and H.Jónsson, in: Theoretical Methods in Condencsed Phase

Chemistry, edited by S.D.Schwartz, volume 5 of Progress in Theoretical Chemistry and Physics, chapter, 10, Kluwer Academic Publishers(2000).[5] R.J.Ong, J.T.Dawley and P.G.Clem: submitted to Journal of Materials Research(2003)

[6] P.G.Clem, M.Rodriguez, J.A.Voigt and C.S.Ashley, U.S.Patent 6,231,666.(2001)

[7]Information on http://

附：中文说明（仅是对上述英文的翻译，具体版式仍能照上述英文）

论文标题居中

（使用 Arial四号字体，加黑，间距：段前0，段后6磅，单倍行距）

第一作者全名，第二作者全名；第三作者

（Arial 四号字体，间距：段前6磅，段后0，单倍行距）

第一作者详细地址，包括国家

（Arial11磅字体，间距：段前6磅，段后0，单倍行距）

第二作者详细地址，包括国家

第三作者详细地址，包括国家

第一作者email, 第二作者email,第三作者email

关键词：列出您论文中的关键词。这些关键词将被出版商用于创建关键词索引

（使用 Arial11磅字体，间距：段前18磅，段后0，单倍行距, “ Keywords” 要加黑）。论文其他部分请使用Times Roman(Times New Roman)(小四)字体

摘要：此模板说明并展示如何提供可出版的论文。请您阅读以下说明并遵照提示进行排版。请将您的文字处理软件设置为A4版式（21 x 29,7厘米或8 x 11英寸），页边距为：底部1.5厘米（0.59英寸），顶部2.5厘米(0.98英寸)，左/右边距为2厘米（0.78英寸），通栏排版。

引言

论文正文、图表和图形均需用英文撰写。

请自己保留一份原稿。当接收到论文的时候，即视为作者授予我们在特定的书籍和期刊中使用该论文的版权。如果作者使用了从别的出版物获取的表格和图形，则必须从该出版商处获得使用该材料的版权。

强调某个词或短语的时候使用斜体字。除了章节标题外（详见标题说明），不要使用黑体字或大写字母。

正文组织

章节标题：一级标题, 字体：Times Now Roman，加黑；字号：小四，间距：段前18磅，段后6磅，单倍行距，单词首字母大写，其余字母小写。二级标题紧随其后（像该段落的副标题）,字体：Times Now Roman；字号：小四，间距：段前0磅，段后0磅，单倍行距，单词首字母大写，其余字母小写。三级标题，字体：Times Now Roman；字号：小四，间距：段前0磅，段后0磅，单倍行距，首行缩进0.5厘米，单词首字母大写，其余字母小写。

页码：不要标注论文页码。

表格：表格（标注为Table 1，Table 2，……）应以正文形式出现，但应避免与正文混淆。每个表格上面需有一个描述性的标题。表格中的单位需使用方括号[meV]。如果没有方括号，则使用大括号{meV}或标准括弧(meV)。

特殊符号：例如，α γ μ Ω()≥± ●Γ {1120}应该为Times New Roman或Arial字体，在图形和表格中出现时也应为上述字体。

宏指令：不要在图形和表格中使用任何宏指令。（我们无法在我们的系统中进行转换）。

语言：正文、图形和图表必须为英文。

图形：图形（标注为Fig.1、Fig.2……）应为正文的一部分，标题和正文之间留出一定的距离。标题应该独立，并被放置在图形的下方或旁边。一般情况下，只接受原始图和照片复制，如果是高质量的影印版，也可接受。将图形插入征文时需格外谨慎。网目调图像需要进行去网处理，为了达到最佳的效果，图形的像素应为300dpi。

一般情况下，所有图形将被转为黑白版本。作者应在作者清单中标注是否需要彩色印刷，并提前支付所需费用。

方程式：方程式（标注为Eq.1，Eq.2……）应缩进5毫米。方程式之上需空出一行，方程式之下需空出一行。方程式需依次排序，序号需标注在正文右侧的圆括号中。方程式需加标点符号，标点出现在方程式之后，序号之前。例如：

c2 = a2 + b2.(1)

参考文献:

参考文献以方括号[1]形式在论文中引用。（如果不能使用方括号，使用斜杠亦可，例如/2/，）两个或更多的文献可以放在一个方括号中，如[3,4]。文献资料需按正文中被引用的次序进行标序，并在论文的结尾部分“参考文献”的标题下列出，请参见下面的例子。

总结：

如果您遵照了上述说明，您的论文则符合出版商的要求，从而避免在出版过程中出现任何问题。

参考文献

* 期刊中的文章

[序号] 作者姓名: 期刊名称 卷数(出版年份), p.页码.例：[1] Dj.M.Maric, P.F.Meier and S.K.Estreicher: Mater.Sci.Forum Vol.83-87(1992), p.119(字体：Times Now Roman，小四号，间距：段前0磅，段后6磅，行距：最小值 14.4磅，悬挂缩进 0,74厘米)

* 图书

[序号] 作者姓名: 书名(出版社, 出版地 出版年份)

例： [2] M.A.Green: High Efficiency Silicon Solar Cells(Trans Tech Publications, Switzerland

1987).* 图书中的文章

[序号] 作者姓名, in: 书名, edtied by 编者姓名, 出版社, 出版地(出版年份).例：[3] Y.Mishing, in: Diffusion Processes in Advanced Technological Materials, edtied by D.Gupta

Noyes Publications/William Andrew Publising, Norwich, NY(2004), in press.* 丛书中的某图书中一章

[序号] 作者姓名, in: 书名, edtied by编者姓名, 丛书中的卷数, 引用的章节, 出版社(出版年份).例： [4] G.Henkelman, G.Johannesson and H.Jónsson, in: Theoretical Methods in Condencsed Phase

Chemistry, edited by S.D.Schwartz, volume 5 of Progress in Theoretical Chemistry and Physics, chapter, 10, Kluwer Academic Publishers(2000).* 投到期刊未出版的文章

[序号] 作者姓名: submitted to 期刊名称(出版年份).例： [5] R.J.Ong, J.T.Dawley and P.G.Clem: submitted to Journal of Materials Research(2003)

* 专刊

[序号] 申请者姓名, 国家 专利号.(发布年份)

例：[6] P.G.Clem, M.Rodriguez, J.A.Voigt and C.S.Ashley, U.S.Patent 6,231,666.(2001)

* 网络文章

[序号] information on 网址.[7]Information on http://

第四篇：投资顾问合规要求与风险控制

投资顾问合规要求与风险控制

自中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）以来, 为保障投资顾问业务合规开展，促进公司在合规基础上提高业务水平并深化服务。现将投资顾问业务的主要合规风险进行梳理，请相关部门、各营业部组织学习掌握。

风险编号

合规风险内容

风险等级

风险表现形式

TG01 投资顾问资格管理存 在合规风险隐患

高

资格管理不严格，存在无资格人员展业行为（如无资格人员进行业务推广和客户招揽、开展投资顾问业务、参与媒体证券节目等）。投资顾问私下从事发布证券研究报告业务。投资顾问变更岗位、离职的，未在10个工作日内办理变更离职手续。中

未按规定办理投资顾问执业年检。

投资顾问未接受展业所需要的培训。

TG02 投资顾问违规执业或 执业活动存在合规风 险隐患

高

向客户提供的投资建议无合理依据（如无证券研究报告支持，或者未基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成投资分析意见）。未向客户充分提示潜在的投资风险。

未履行保密义务，向他人泄露客户的投资决策计划信息。

以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

为客户提供或变相提供代客理财服务。以明示或暗示的方式向客户承诺或者保证投资收益。

与客户私下约定投资收益分成。

中

依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，未遵守相关监管规则与制度要求（如未客观说明软件工具或终端设备的功能、进行虚假不实与误导性宣传、未揭示固有缺陷

2013中国互联网创业投资盘点报告

和使用风险、未说明数据信息来源、未对具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的软件工具或终端设备说明其方法和局限）。

TG03 投资顾问独立性受到影响

高

投资顾问考核无合规性指标，考核结果与客户的资产状况直接挂钩。

TG04 投资顾问业务推广和 客户招揽活动不合规

高

进行业务推广与客户招揽时，对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，承诺或者保证投资收益。

中

通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体行广告宣传，未提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，未提前5个工作日向举办地证监局报备。

TG05 未全面履行客户适当性管理职责

中

未认真或未全面了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，未根据上述要素评估客户的风险承受能力

未以书面或者电子文件形式对客户风险承受能力评估情况予以记载、保存。

TG06 协议签署环节不合规

高

投资顾问以本人名义与客户私下签署协议。投资顾问伪造协议，与客户私下签署。

投资顾问未向客户提供或未指导客户签署风险揭示书，未进行充分的风险提示。

中

未向客户告知公司投资顾问业务基本信息（如公司名称地址业务资格等基本信息、投资顾问基本信息、服务内容和方式、基本风险提示等）

客户签订协议之日起5个工作日内，提出解除协议事宜的，仍继续履行合同并收取费用。

TG07 违反信息隔离墙规定

高

投资顾问主动向总部相关部门寻求项目内幕信息或敏感信息，违规传播，或据以向客户提供投资建议。

未公平对待客户，存在为一方客户利益损害其他客户利益的违规行为。

TG08 参与媒体证券节目不合规

高

通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。中

参与媒体证券节目前，未根据制度规定履行审批程序。

未按规定向监管机构报备投资顾问参与媒体证券节目情况。

TG09 投资者教育活动缺乏 中

无关于投资顾问客户的投资者教育活动计划。

统一的策划和要求

未执行投资者教育活动计划。投资者教育活动未予留痕。

TG10 客户投诉缺乏有效管理

中 未公示客户投诉途径或不畅通。

未及时稳妥解决客户投诉问题。客户投诉及处理过程结果未予留痕。

TG11 客户回访缺乏有效管理

高

未对投资顾问客户进行回访。

未按照公司规定的话述进行回访，回避关键回访字句。

未对回访记录进行留痕或留痕内容存在不合规事项。

根据以上合规内容的要求和风险级别的提示,结合公司《投资顾问合规及风险管理》。

第五篇：企业合规监督的价值与要求

企业合规监督的价值与要求

2015年，中央全面深化改革领导小组《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》和《关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见》的出台，给国企改革再次定调，对国有资产保值增值提出了新的更高要求。面对企业改革发展新内涵、新动力、新形势、新挑战，合规监督取代效能监察，作为管理的再管理、监督的再监督手段，按照“三转”要求“物归原主”，还监督职能于主责部门，促进企业经营管理的合法合规、合情合理。开展合规监督，是完善企业内部控制体系的内在需要。

内控体系是企业防范经营风险，实现生产经营目标的重要保障。合规监督作为企业特色的监督控制形式，已经成为企业建立和完善内部控制体系工作中不可或缺且非常重要的监督制约机制。其强有力的监督控制职能，能够充分发挥在生产经营中防范风险的作用，能够充分发挥在对管理人员履行职责行为中监督约束的作用，能够充分发挥在惩治和预防腐败中责任追究的作用，确保制度执行精准、权力有效受控、责任落实到位。通过开展合规监督，对存在管理风险和容易滋生腐败的重点领域、关键环节、要害部位进行监督防控，促进企业决策权、执行权

和监督权的有效形成。既相互制约又相互协调配合，从而防范决策失误、用权不当、执行不力等风险的发生，维护企业良好的内部控制环境，确保内部控制体系有效运行。

开展合规监督，是构建惩治和预防腐败体系的基本保证。中央印发《建立健全惩治和预防腐败工作体系2013—2017年的工作规划》，进一步完善党内反腐倡廉的教育、预防、监督、惩治等制度体系。其中教育是基础，制度是保证，监督是关键。合规监督是保证教育实施有效、制度落实有力的监督控制手段，既有惩治作用，又有预防作用，与“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针相辅相成、相得益彰。信任不能代替监督，倘若监督不到位，惩治和预防腐败体系就会变得流于形式、空泛而谈了。然而与教育、信访、案件工作相比，合规监督“注重预防”的作用则显得尤为突出，主要体现在事前监察，注重抓苗头，抓防范；事中监察，注重抓隐患，抓纠正；事后监察，注重抓问题，抓整改，在问题没有爆发或恶化前，及时发现纠正错误，堵塞管理漏洞，将问题消灭在萌芽状态，治本作用更佳。

开展合规监督，是确保改革发展政令畅通的必然要求。按照“继续加大国有企业股份制改革力度，做强做优世界一 流企业”的总体要求，确保企业改革发展政令畅通，既是支持国有企业改革发展稳步前行的重要保障，更是各级企业党委、纪委的神圣使命。通过开展合规监督，对党和国家重大决策部署，落实中央八项规定精神、执行“三重一大”决策制度等有效进行监督监察，重点纠正有令不行、有禁不止、逾越制度、失职渎职、顶风违纪、造成严重经济损失和恶劣影响的情况，发现一起调查一起，落实一起问责一起，坚决维护党和国家政令的权威性、严肃性，促进企业管理部门及人员合规管理意识，促进企业改革与发展。面对企业改革发展新局面，思想观念的创新转变是合规监督工作发展的指挥棒。

转变思想观念，最重要的是要认清企业改革发展新变化、新要求，企业负责人对合规监督的关注度、认可度是至关重要的；而后是纪检监察部门的转变，主动从业务中撤出，明确工作职能，在企业负责人的领导下，毫不动摇、不折不扣地开展合规监督工作，做到监督不缺位不越位；其次是主责部门的转变，主动放弃抵触情绪，不怕暴露问题，正确看待问题，积极整改问题，化被动等待监督为自觉自我监督。最终通过转变思想观念，真正达到党政齐抓共管，单位和部门各司其职，始终保持与党

风廉政建设“两个责任”要求相一致。

面对企业改革发展新局面，工作方法的创新转变是合规监督工作发展的突破口。

要真正发挥好合规监督作用，必须制定具有方向性、指导性、操作性、可行性的标准和规范。从合规监督实施的角度讲，制定适应企业内部合规监督、合规管理的标准和规范是十分可行和必要的。从监督队伍讲，应当加强合规监督组织机构建设和队伍建设，选拔和培养优秀的专业监督人员，开展工作之前要对企业合规管理的标准和规范融会贯通，在开展工作过程中能够合理依据标准和规范开展工作，讲求工作方法，提高工作效率，才能保证合规监督取得实效。

面对企业改革发展新局面，目标任务的创新转变是合规监督工作发展的动力源。科学、合理、有效地确定合规监督任务要以企业生产经营管理中的责任和目标为要求，选好题立好项；要在企业经营风险分析的基础上对合规监督的监控点进行全面综合考虑；要对照存在风险、易滋生腐败的重点部位和内控环节，确定合规监督开展的覆盖面，制定目标任务，切忌出现点多面广不深入、虎头蛇尾草草了事的情况。

（作者单位：大庆油田钻探工程公司钻井三公司）（责任编辑：晓理）