徐安民论文_完善我国野生动物保护法律制度的建议__定

第一篇：徐安民论文_完善我国野生动物保护法律制度的建议__定

内容提要

野生动物是自然生态系统中重要的组成部分，也是人类赖以生存和发展的重要自然资源。保护野生动物资源，对于保护生物多样性、改善生态环境，促进经济、社会和文化的可持续发展意义重大。近年来，随着社会经济快速发展，我国野生动物生存环境遭到严重破坏，过度狩猎、栖息地丧失和贸易驱动，使野生动物生存受到严重威胁。现在，我们必须清醒地认识到未来社会将奠基于对自然资源包括野生动物资源的有效管理、深层开发和持续利用之上，我们需要从法制和理性两方面慎重思考和妥善处理野生动物所面临的生存危机。

当今世界，野生动物保护越来越受到世界各国的普遍关注，如何实现野生动物保护和发展经济的协调统一，从而实现人与自然的和谐统一已成为亟需解决的问题。从国内外实践来看，具有健全的法律制度对野生动物保护有着非常重要而又不可替代的作用。利用法律来保护野生动物已成为一种国际趋势，很多发达国家制定了一系列相关完备的野生动物保护法律制度。我国在野生动物保护立法上也取得了巨大成效，初步构建起了野生动物保护法律体系，但仍存在一些问题，有待完善野生动物保护立法。从当前野生动物保护现状看，保护形势严峻，各种破坏野生动物的现象层出不穷，正在将野生动物推向濒危甚至灭绝的边缘，我国现行的野生动物保护法律制度的局限性越来越突显。

本文基于上述背景，主要介绍了我国野生动物保护法律制度现状、野生动物保护法律制度存在的问题以及如何完善我国野生动物保护法律制度的立法建议等三个方面的内容：

（一）我国野生动物保护法律制度现状。其中包括了我国野生动物保护法律体系、野生动物保护刑事和行政方面的法律规定。

（二）我国野生动物保护法律制度存在的问题。主要分析了我国野生动物保护法律制度在野生动物保护范围、非法伤害、虐待、食用野生动物行为的法律缺失、立法处罚力度、栖息地保护、野生动物致害补偿、野生动物保护法与相关法律的协调关系、执法体制等存在的问题。

（三）完善我国野生动物保护法律制度的建议。主要从扩大野生动物的保护范围、与相关法律的统一、增设有关罪名、规范驯养繁殖和经营利用、加大栖息地保护、完善野生动物致害补偿制度、健全执法体制和公众参与机制等方面提出了具体意见。

关键词：野生动物 立法 完善

目 录

引言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1

一、我国野生动物保护法律制度现状 „„„„„„„„„„„„„„„„„„1

（一）我国野生动物保护法律体系 „„„„„„„„„„„„„„„„„„1 1．国家立法 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 2．地方立法 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 3．国际公约 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2

（二）我国野生动物保护的法律规定 „„„„„„„„„„„„„„„„„2 1．刑法保护规定 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2 2．行政法律保护规定 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2

二、我国野生动物保护法律制度存在的问题 „„„„„„„„„„„„„„„4

（一）保护对象范围狭窄 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4

（二）对破坏野生动物资源的违法行为追究责任过轻 „„„„„„„„„„4

（三）非法伤害、虐待和食用野生动物行为处罚存在法律缺失 „„„„„„5 1．故意伤害、虐待野生动物行为 „„„„„„„„„„„„„„„„5 2．非法食用野生动物行为 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„5

（四）法律对野生动物栖息地保护不力 „„„„„„„„„„„„„„„„5

（五）野生动物致害补偿制度缺乏操作性 „„„„„„„„„„„„„„„6

（六）野生动物驯养繁殖和经营利用规制措施有漏洞 „„„„„„„„„„6 1．驯养繁殖野生动物的种源缺少监管 „„„„„„„„„„„„„„6 2．野生动物驯养繁殖场所监管有漏洞 „„„„„„„„„„„„„„6 3．野生动物经营利用制度不健全 „„„„„„„„„„„„„„„„6

（七）野生动物保护法与相关法律不协调 „„„„„„„„„„„„„„„7 1．与刑法不协调 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7 2．与《治安管理处罚法》不协调 „„„„„„„„„„„„„„„„7 3．与《行政复议法》不协调 „„„„„„„„„„„„„„„„„„7 4．野生动物保护法的配套制度滞后 „„„„„„„„„„„„„„„7

（八）执法体制不协调 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 1．林业和渔业行政主管部门权限交叉 „„„„„„„„„„„„„„8 2．林业和工商行政主管部门权限交叉 „„„„„„„„„„„„„„8 3.森林公安机关与公安网监部门不协调 „„„„„„„„„„„„„8 4．森林公安没有明确的法律地位 „„„„„„„„„„„„„„„„8

三、完善我国野生动物保护法律制度的建议„„„„„„„„„„„„„„„„8

（一）扩大野生动物的保护范围 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„8(二)增加处罚破坏野生动物资源行为的法律条款 „„„„„„„„„„„9 1．增加故意虐待、伤害野生动物行为的处罚条款 „„„„„„„„„9 2.增加对滥食野生动物及其制品行为的处罚条款 „„„„„„„„„9 3．制定非法经营非国家重点保护野生动物罪的司法解释 „„„„„„10 4．增设破坏国家或者地方重点保护野生动物主要生息繁衍场所罪 „„10

（三）加强野生动物栖息地保护 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 1．建立湿地保护法律制度 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 2．扩大自然保护区的外延 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 3．加强对野生动物栖息地的环境影响评价 „„„„„„„„„„„„10

（四）完善野生动物致害补偿制度 „„„„„„„„„„„„„„„„„„10

（五）规范野生动物驯养繁殖和经营利用 „„„„„„„„„„„„„„„10 1．取消野生动物“资源管理费”制度 „„„„„„„„„„„„„„10 2．实行驯养幼兽出生登记制 „„„„„„„„„„„„„„„„„„11 3．制定野生动物驯养场所管理制度 „„„„„„„„„„„„„„„11

（六）注重修订野生动物保护法与其他法律相协调 „„„„„„„„„„„11

（七）健全野生动物保护执法体制 „„„„„„„„„„„„„„„„„„11 1．构建统一的行政执法体制 „„„„„„„„„„„„„„„„„„11 2．明确森林公安的独立执法地位 „„„„„„„„„„„„„„„„11 3．加强部门之间合作 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11

（八）加强宣传教育，健全公众参与机制 „„„„„„„„„„„„„„„12 1．加强保护野生动物宣传教育 „„„„„„„„„„„„„„„„„12 2．积极发展野生动物保护民间组织 „„„„„„„„„„„„„„„12 3．加强群众监督 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12

四、结语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 完善我国野生动物保护法律制度的建议

引 言

我国的野生动物资源十分丰富，种类繁多，是世界上生物多样性最多的地区之一。据统计，我国约有脊椎动物6266种，占世界种数的10%以上，鸟类1258种，爬行类412种，两栖类295种，鱼类3862种。其中有100余种珍稀动物属于我国特有或主要产于我国的珍稀物种，如大熊猫、金丝猴、白唇鹿、扬子鳄等。[1]从河北省来看，现有陆栖（包括两栖）脊椎动物530余种，约占全国同类动物种类的29.0％，其中兽类80余种，约占全国的20.3％；鸟类420余种，约占全国的36.1％；爬行类、两栖类分别有19种和10种，全省拥有国家和省重点保护动物137种。近年来，我国对野生动物保护日趋重视，各项措施逐步完善，野生动物的生存环境得到明显改观。但是，随着人类改造自然能力的越发强大，野生动物与人类的关系和利益的矛盾日益突出，现行的野生动物保护法律制度出现了很多新的问题、受到新的挑战。

在野生动物保护实践中，经常会遇到一些棘手问题：如故意虐待、伤害野生动物，非法食用野生动物，非法经营非国家重点保护野生动物、野生动物栖息地保护不力，野生动物驯养繁殖、经营利用制度和野生动物致害补偿制度不完善等。上述这些问题是最具代表性的、经常发生的问题，但是我国现行法律制度对此并未规定或规定不完善。这是我国野生动物保护法制建设中急需解决的问题。

一、我国野生动物保护法律制度现状

（一）我国野生动物保护法律体系 为了保护野生动物资源，国家和地方相继制定了一系列法律制度，初步形成了野生动物保护的法律体系，主要有国家立法、地方立法和国际公约构成。

1.国家立法。主要以《野生动物保护法》为基础，其它有关野生动物保护的还有《中国华人民共和国宪法》、《中国华人民共和国刑法》、《中国华人民共和国行政处罚法》、《中国华人民共和国森林法》、《中国华人民共和国渔业法》、《中国华人民共和国海洋环境保护法》、《中国华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》、《中国华人民共和国水生野生动物保护条例》、《中国华人民共和国自然保护区条例》、《最高人民法院关于审理破坏野生动物资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《最高人民法院关于审理走私刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《国家重点保护野生动物名录》、《国家林业局公安部关于森林和陆生野生动物刑事案件管辖及立案标准》[2]等。

2.地方立法。《野生动物保护法》实施后，全国各地方立法机关也制定了地方性保护野生动物的配套法规和措施。以河北省为例，针对全省野生动物物种资源保护的特点，我省颁布了《河北省陆生野生动物保护条例》、《河北省水生野生动物保护办法》、制定并公布了《河北省重点保护陆生野生动物名录》、《河北省保护的有益的或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物名录》、《河北省林业局关于划定禁猎区、禁猎期的通知》。

[3]的野生动物范围是“珍贵、濒危野生动物”和“有益的或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物。另外，以我国政府名义参加的国际公约、签署的双边或多边协定等规定保护的野生动物，也属国家保护的野生动物的种类。

（2）关于野生动物所有权的规定。根据《野生动物保护法》第三条规定，野生动物资源属于国家所有。

（3）关于野生动物管理体制的规定。根据《野生动物保护法》第七条规定，国务院林业、渔业行政主管部门分别主管本行政区域内陆生、水生野生动物管理工作；省级林业行政主管部门主管本行政区域内陆生野生动物管理工作。自治州、县和市政府陆生野生动物管理工作的行政主管部门，由省级人民政府确定。县级以上渔业行政主管部门主管本行政区域内的水生野生动物管理工作。

（4）野生动物等级管理的规定。根据《野生动物保护法》第九条规定，我国对重点保护野生动物实行等级管理制度和名录制度，即将重点保护野生动物分为国家重点保护野生动物、地方重点保护野生动物和国家保护的有益的或者有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物（简称“三有”动物）。国家重点保护的野生动物分为一级保护野生动物和二级保护野生动物。地方重点保护的野生动物不分级管理。受保护的非重点野生动物即“三有”陆生野生动物，分为国家“三有”和省“三有”陆生野生动物。野生动物保护法要保护的野生动物具体体现在野生动物名录中。国家重点保护的野生动物名录及其调整，由国务院野生动物行政主管部门制定，报国务院批准公布。地方重点保护野生动物是指国家重点保护野生动物以外，由省、自治区、直辖市重点保护的野生动物。地方重点保护的野生动物名录，由省、自治区、直辖市制定并公布，报国务院备案。（5）栖息地保护的规定。根据《野生动物保护法》第十条规定，国务院野生动物行政主管部门和省级人民政府，应当在国家和地方重点保护野生动物的主要生息繁衍的地区和水域，划定自然保护区，加强对国家和地方重点保护野生动物及其生存环境的保护管理。同时，要求各级野生动物行政主管部门应监视、监测环境对野生动物的影响。规定建设项目对国家或者地方重点保护野生动物的生存环境产生不利影响的，建设单位应当提交环境影响报告书。另外，《自然保护区条例》、《森林和野生动物类型自然保护区管理办法》、《自然保护区土地管理办法》、《水生动植物自然保护区管理办法》、《海洋自然保护区管理办法》等，对自然保护区的保护也作了规定。

（6）野生动物致害补偿的规定。《野生动物保护法》第十四条规定，因保护国家和地方重点保护野生动物造成农作物或者其它损失的，由当地政府给予补偿。《野生动物保护条例》第十条规定，因保护国家和地方重点保护野生动物受到损失的，可以向当地人民政府野生动物行政主管部门提出补偿要求，经调查属实需要补偿的，由当地人民政府按照省、自治区、直辖市人民政府的有关规定给予补偿。

(7)野生动物猎捕的规定。根据《野生动物保护法》第十六条规定，对猎捕野生动物，一是实行特许猎捕证制度。因科研、驯养繁殖等特殊情况，需要猎捕、捕捞国家一级保护野生动物的，必须向国务院行政主管部门申请特许猎捕证；猎捕国家二级保护野生动物的，必须向猎捕地的省级政府野生动物主管部门申请特许猎捕证。二是实行猎捕证制度。猎捕非国家重点保护野生动物的，必须取得狩猎证，并且服从猎捕量限额管理。

款，对于罚款难以执行，只能没收实物后放人，而违法分子换个地方又继续作案，而不能给予其限制人身自由的处罚，在一定程度上助长了违法分子的嚣张气焰。[10]又如，违反野生动物保护法，未取得或超出省级人民政府林业行政主管部门或者其授权单位核定的年度经营利用限额指标，从事进行经营利用非国家重点保护野生动物或者其产品，只规定由工商行政管理部门或其授权的野生动物行政主管部门没收实物和违法所得，而对于情节严重的，能否追究刑事责任，法律尚无明确规定。在执法实践中，我们在查处一些私自收购、出售麻雀案件（非国家重点保护野生动物）中，涉案麻雀几十万只，数量非常大，但是追究当事人的刑事责任缺少法律依据，最后仅对违法人员进行行政处罚，这样对保护野生动物极为不力。[11]

（三）非法伤害、虐待和食用野生动物行为处罚存在法律缺失 1.故意伤害、虐待野生动物行为 2002年北京清华大学学生刘海洋先后两次把掺有火碱、硫酸的饮料，倒在了北京动物园饲养的国家二级重点保护动物熊身上和嘴里，造成3只黑熊、1只马来熊和1只棕熊受到不同程度的严重伤害。其危害后果与非法收购、运输、出售国家重点保护野生动物行为相比，其情节显然要严重得多，然而要惩罚伤害虐待动物的行为，却找不到法律依据。该案最后法院以故意毁坏财物罪做出有罪判决，并免于刑罚处罚。2002年国庆节，广西某动物园14只猴子因吃了游客扔的不洁食物，患上出血性肠炎，一周内相继死去，也因没有处罚依据而未能实施处罚。2009年11月至2010年2月沈阳野生动物园11只东北虎死亡事件，后查明老虎死因是因为动物园经营不善，经济效益差，而老虎的食量又很大，成本很高，经营者养不起，所以就塞牙缝似的给老虎扔几只鸡架，用这种虐待的方式客观上慢性折磨老虎的身体，由于长期饥饿导致营养不良，而诱发各种疾病死亡的。[7]类似虐待、伤害动物的事件在全国各地屡有发生。在我国还有民间的“活熊取胆”、“吃猴头”等行为，更是惨绝人寰，然而以上这些行为并没有受到法律的明文禁止。[8]

2.非法食用野生动物行为

目前，吃“野味”的陋习在一些地方比较严重。据有关部门调查，深圳一天要吃掉10余吨蛇，南昌市有一条街每天销售青蛙达3吨。南宁市平均每天吃掉约3000余只麻雀。在餐厅、酒店出售“野味”，如果涉及国家重点保护的珍贵、濒危野生动物，应以非法收购、出售定性，但是法律对消费者食用野生动物菜肴的行为，我国至今没有相应的法律进行约束。[9]

（四）法律对野生动物栖息地保护不力

野生动物栖息地是野生动物集中分布、活动、觅食的场所，主要包括森林、湿地、荒漠、草原、海洋等五大生态系统类型，是野生动物赖以生存的最基本条件，一旦野生动物栖息地丧失、分割阻断或面积减小，都将直接引起野生种群的绝灭、濒危或减少。据统计，全球现已确定由于栖息地遭到破坏引起灭绝的物种有19种哺乳动物和20种鸟类，因栖息地遭破坏而受到绝灭威胁的物种在哺乳动物和鸟中分别占48%和49%，在两栖动物中则高达64%。由于乱砍滥伐，过度放牧，不合理的围湖造田，沼泽开垦等原因，导致野生动物栖息地被严重破坏。而在我国目前的法律中，对野生动物栖息地的保护力

致使野生动物与人工养殖的动物界定更加模糊，增加了野生动物利用管理工作难度。[13]

（七）野生动物保护法与相关法律不协调 1.与刑法不协调

现行《野生动物保护法》制定于1988年，当时对于破坏野生动物资源犯罪的主要立法依据，一是1979年刑法典，二是1988年全国人大常委会颁布的《关于惩治捕杀国家重点保护的珍贵、濒危野生动物犯罪的补充规定》。但随着1997年新刑法的施行，《关于惩治捕杀国家重点保护的珍贵、濒危野生动物犯罪的补充规定》已被纳入新刑法中，一些罪名已不存在，取而代之的是一些新的罪名。诸如《野生动物保护法》第三十一条规定，“非法捕杀国家重点保护野生动物的，依照《关于惩治捕杀国家重点保护的珍贵、濒危野生动物犯罪的补充规定》追究刑事责任”。但是该补充规定现已被废除。该法第三十二条规定，情节严重、构成犯罪的，依照《刑法》第一百三十条的规定追究刑事责任。而这里指的“刑法第一百三十条”系指1979年刑法，现已修订为刑法第三百四十一条。该法第三十五条规定，“违反本法规定，出售、收购国家重点保护野生动物或者其产品，情节严重、构成投机倒把罪、走私罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”投机倒把罪是1979年刑法中的罪名，1997年刑法已将此罪名废除，取代之以非法经营、生产、销售伪劣产品等罪名。[14]同时，《陆生野生动物保护实施条例》和《水生野生动物保护实施条例》均存在类似问题，亟待修订。

2.与《治安管理处罚法》不协调

《野生动物保护法》中有关治安处罚依据的是1986年的《治安管理处罚条例》，而该条例已于2006年3月废止，取而代之的是《治安管理处罚法》。另外，《陆生野生动物保护实施条例》规定依据治安管理处罚条例相应条款处罚的，在其规定的法规条例中也找不到相关的处罚规定。如《陆生野生动物保护实施条例》第四十一条规定了四种情形由公安机关依照《治安管理处罚条例》处罚，其中第四条“未经批准猎捕少量非国家重点保护野生动物的”，在该条例中找不到处罚依据，同时在《治安管理处罚法》中也找不到有关处罚依据，这样就使执法人员在抓到不构成刑事犯罪的偷猎者后，也无依据进行治安处罚。

3.与《行政复议法》不协调

《野生动物保护法》第三十九条规定，当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内申请行政复议。而1999年10月开始实施的《行政复议法》规定的申请行政复议的期限为60日。[16] 4.野生动物保护法的配套制度滞后

根据《野生动物保护法》第二十条第二款规定，禁猎区和禁猎期以及禁止使用的猎捕工具和方法，由县级以上政府或者其野生动物行政主管部门规定。[17]而目前多数省份并没有划定禁猎区、禁猎期、禁用工具和方法，有的地方虽然制定了但不够科学，没有操作性。以河北省为例，2013年3月，河北省林业厅划定了禁猎区和禁猎期，但是未划定禁用工具和方法。另外，《国家重点保护野生动物名录》需要进行重新审核修订。20多年来，国家重点保护的野生动物范围发生了很大变化，不少野生动物已面临濒危，急需纳入名录，以期得到重点保护。[15]

一种“人类中心主义理论”，忽视了每一种野生动物资源都有其存在的生态价值和功能。从保护生态角度出发，野生动物资源的保护应立足于对生物多样性的保护，逐步实现由重点物种的抢救性保护向所有物种的全面保护转变。在立法目的上，应树立“生态中心主义理念”，承认人是自然界的一个组成部分和生命共同体的一个普通公民，承认动物等非人类都有其存在的内在价值和功能，尊重其他物种生存和存在的权利，并以此为指导进行野生动物保护立法，在尊重自然规律、生态规律的前提下，修改完善我国野生动物保护法律制度。[20]一是应在法律上明确野生动物的定义，建议将野生动物定义为：指生活于天然环境，或者来源于天然环境虽然经饲养但尚未产生显著进化和变异的动物。二是取消野生动物“珍贵、濒危”、“有益或有重要经济、科学研究价值”的限制性规定。把野生动物的等级保护制度改为普遍保护制度，并且辅助以特殊保护名录制度和不保护野生动物名录制度。普遍保护制就是对野生动物实行国家所有权基础上的普遍保护制。在普遍保护的基础上，辅以不保护野生动物种类名录（如苍蝇、老鼠等），就是在普遍保护的同时，经过专家严格论证，确定有害野生动物列入不予保护的名录。在野生动物的分类上，还应参照多数国外法律所认同的野生动物范畴，将野生动物划分为哺乳类、爬行类、鸟类、两栖类和昆虫类等，以类别代替名录，以便更好地适应生态系统多样性与完整性的必然要求。例如：在野生动物的物种中，确定鼠类等不予保护的名单，对其他动物则一概进行保护。以此为基础，根据受保护的野生动物的野生种群数量、栖息地面积的大小等来确定其是否处于濒危状态。属于濒危状态的，列入濒危物种名录并予以公布，并采取特殊的保护措施。对某些野生动物出现繁殖过快过量而给生物链造成一定损失的，在严格论证并公示后可以组织迁徙或捕杀。

(二)增加处罚破坏野生动物资源行为的法律条款

1.增加故意虐待、伤害珍贵、濒危野生动物行为的处罚条款

故意伤害、虐待珍贵、濒危野生动物的行为具有严重的社会危害性，它使珍贵、濒危野生动物身体残缺，进而失去生存能力而死亡，与捕杀行为无异，西方一些国家早己将此规定为犯罪，并且扩大到一般的动物。如《美国模范刑法典》规定行为人故意地或轻率地使任何动物遭到残酷的虐待或者使任何由他监管的动物道到残忍的忽视；构成残害动物罪。《加拿大刑法典》也有类似规定。[22]根据我国实际情况，增加对伤害、虐待珍贵、濒危野生动物的行为有必要性和可行性，建议在野生动物保护法中增加伤害、虐待珍贵、濒危野生动物行为的行政法律责任；在刑法中增加伤害、虐待珍贵、濒危野生动物罪状及其法定刑，以遏制此类行为的发生，有效地保护珍贵、濒危野生动物资源。2.增加对滥食珍贵、濒危野生动物及其制品行为的处罚条款

我国对非法猎捕、杀害、运输、出售、收购国家保护的濒危、珍稀野生动物行为，规定了严格的刑事和行政处罚措施，但这些违法犯罪行为并未被制止，根本原因是存在野生动物消费需求的巨额利益。要保护野生动物，必须从控制消费入手。因此，建议通过立法明确禁止食用野生动物的行为，规定非法食用野生动物及其制品者应当承担的法律责任，包括行政责任和刑事责任。这样不仅有利于防止各类原附着于野生动物躯体的己知或未知病毒、细菌、寄生虫传给人类，而且通过取缔市场避免更多的野生动物被捕猎、杀害，达到真正保护野生动物的目的。[21]

租给商业性驯养繁殖和经营利用单位，对珍稀野生动物，国家只能租而不能卖。[23] 2.实行驯养幼兽出生登记制 为了防止一些驯养场所“洗货”，建议立法规定凡有珍稀幼兽出生，驯养单位应立即向行政主管部门申报登记，野生动物行政主管部门要为每只幼兽配发全国统一的电子身份证，作为以后发放经营证、运输证的唯一依据。[23]

3.制定野生动物驯养场所管理制度

由相关权威机构对驯养繁殖场、野生动物园资格进行认证，并规定饲养设施标准、营养标准、卫生标准、检疫标准等相关内容。严格外来物种的引进制度，严格防范外来物种对我国动物物种和生态安全构成的威胁或破坏。[24]

（六）注重修订野生动物保护法与其他法律相协调 野生动物保护立法应遵循协调原则，即保持野生动物保护法律体系内的法律条款相协调。为此应修改野生动物保护法中有关法律条款，完善与野生动物保护相配套的措施。一是应当将野生动物保护法中援引1979年刑法典和《补充规定》的条款修订为适用1997年刑法典的相关条款，并根据刑法中新增加的破坏野生动物资源的犯罪增加相应的刑事责任条款。二是调整《野生动物保护法》第三十九条有关当事人申请行政复议期限的规定，由15日调整为60日。三是应当将野生动物保护法中援引《治安管理处罚条例》的有关条款修订为《治安管理处罚法》相关条款。四是完善野生动物保护法配套措施。要及时科学地划定禁猎区、禁猎期和禁用的工具和方法，更新《国家重点保护野生动物名录》，为实际执法提供法律依据。

（七）健全野生动物保护执法体制 1.构建统一的行政执法体制

明确执法主体、明确执法监督机关的职责和权限范围，并建立规范、稳定的协调机制。针对集贸市场中的野生动物由工商部门管，集贸市场以外的由林业行政主管部门管，导致法律无法执行的不合理现状，建议修改法律明确一个行政执法主体（如森林公安机关）为陆生野生动物保护的管理机关，不再以“集贸市场”区分，统一由具备专业知识的执法队伍行使管理权。这样权属清晰，可避免权力交叉，平息部门间利益争夺，杜绝行政机关之间的责任推诿，减少行政权力不作为的发生。[26]

2.明确森林公安的独立执法地位

森林公安是公安机关派驻林业部门的武装性质的治安行政和刑事司法力量，肩负着保护森林和野生动物资源安全，维护林区社会治安秩序的职能。多年来，在各级党委、政府的重视下，森林公安落实了政法专项编制，理顺了财政经费来源，健全了森林公安机构，森林公安队伍越来越壮大，打击各类破坏森林和野生动植物资源违法犯罪的能力也在不断提高。为进一步发挥森林公安在保护野生动物资源安全的作用，建议修改法律赋予森林公安查处破坏野生动物资源行政案件的行政处罚权，加强对野生动物资源保护的力度。[27]

3.加强部门之间合作

野生动物网络交易打破了行政区域甚至国界的划分，因此野生动物保护执法要强化合作，协同作战。一是建立高效的多部门综合执法、联合整治长效机制。加强森林公安、1参考文献：

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16.焦福作：《野生动物保护法与相关法律应协调》，载《法制日报》，2003年9月18日.17.陈根长：《全国林业职工法律知识读本》，高等教育出版社，2011年11月

黄锡生、晏晓丽：《论我国野生动物资源法律保护》，载《重庆邮电学院学报》，2005年第4期。18.耿永平：《应对网上收购、出售珍贵、濒危野生动植物及其制品犯罪的几点思考》，载《全国森林公安机关刑侦工作研究论文集》，中国人民公安大学出版社，2008年第1版。

19.张通：《关于野生动物保护的若干思考》，载《2010全国环境资源法学研讨会论文集》。20．汪 娟：《我国野生动物保护立法的现状与完善》，昆明理工大学，2005年。

21.张立保、闵纳：《破坏森林资源犯罪理论与实务》，中国计量出版社，2006年第1版。22.储槐值：《美国刑法》，北京大学出版社，1996年版。

23.周建新、李雪岩、高聘荣、龙耀：《我国野生动物保护法律若干问题研究》，载《广西大学学报(哲学社会科学版)》，2005年第27卷第1期。

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27.丁海胜：《关于打击破坏野生动物资源违法犯罪活动的经济学思考》，载《全国森林公安机关刑侦工作研究论文集》，中国人民公安大学出版社，2008年第1版。

致 谢

时光飞逝、岁月如梭，三年的研究生生涯已近尾声。在此搁笔之际，心里充满感激之情。希望能在此向所有给予我指导、帮助和鼓励的老师、同学、朋友表示衷心的感谢！

首先要特别感谢我的导师赵朴英教授。赵教授渊博的专业知识，严谨的治学态度，精益求精的工作作风，诲人不倦的高深师德，严以律已、宽以待人的崇高风范，朴实无华、平易近人的人格魅力对我影响深远。不仅使我树立了远大的学术目标、掌握了基本的研究方法，还使我明白了许多接物与为人处世的道理。本论文从选题到完成，每一步都是在导师的指导下完成的，赵教授倾注了大量的心血。在此，谨向赵教授表示崇高的敬意和衷心的感谢！今后在工作和学习中我将更加勤勉，以报答赵教授的培育之恩。

本论文最终得以顺利完成，也是与省委党校和省直党校老师的帮助分不开的，虽然他们没有直接参与我的论文指导，但在求学过程中给了我很大的帮助，使我开阔了眼界，丰富了知识，增长了才干。在此，向各位老师表示深深的感谢！同时也非常感谢所有关心、鼓励、帮助我的同学，感谢他们陪伴我渡过了短暂而珍贵的快乐学习时光。

最后特别感谢我的家人和单位领导，是他们无尽的支持与鼓励使我顺利完成了学业！

徐安民

2013年4月

第二篇：完善我国新三板相关法律制度的建议论文

20xx年1月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式揭牌运营，标志着新三板从个别试点全面转向规范运营。文章基于新三板最新的规则体系，结合实践中的具体操作情况，对新规的挂牌条件进行解读，通过分析新三板业务规则待完善、资本市场结构欠缺;转板、退板机制的欠缺;做市商制度有待完善三个方面，指出了我国新三板制度亟待完善的问题。因为转板制度是连接多层次资本市场的重要桥梁，做市商制度能够增加证券交易所的活跃程度，退市制度是保护投资者的必要途径。所以根据这些现有问题，并结合中小微企业融资的特点，提出了我国新三板业务制度的改进，转板司法制度的优化建议，做市商制度的完善，退市的相关建议等四个方面的建议。

一、我国新三板制度亟待解决的问题

1.我国资本市场结构不科学

纵观国外的资本市场，成熟的多层次资本市场，应当能够同时为大、中、小型企业提供融资的平台与股份交易服务，在市场规模上，就体现为“金子塔”结构。而我国多层次资本市场地结构缺陷呈现出倒金字塔的形状。这种至上而下的发展思路和我国多层次市场本身的融资需要是十分矛盾的，大体可以概括为“重银行融资，轻证券市场投融资;重间接融资，轻直接融资;重国债，轻企债;重股市，轻债市。”主板市场由于其先天优势占领了大半个资本市场。中小企业板和创业板市场起步较晚，从企业数量和资产市值上来看，其影响力仍显薄弱;三板市场和其他场外交易市场尚属开放初期，并没有走上全国统一开放的形态，其市场交易制度的优化完善仍需时日。所以，我国现阶段的资本市场的特点是结构不科学，转板退板缺乏应然的可变性，企业上市融资效率低下，资金分配比较低，有悖于优化市场资源与淡化风险的初衷。

2.转板、退板机制的欠缺

现阶段我国多层次资本市场框架已经初步搭建完成，可是由于上述文章中的一些缺陷导致板块之间呈现平行化，缺乏板块间可流动性和互动。从国际资本市场发展史来看，多层次资本市场的构建是适应企业发展的不同阶段和投资者不同的收益风险偏好而自然演进形成的，具有逻辑的层次性。必须在各个市场之间强化流通功效，使得企业在不同板块间的流动变成可能，这个流通能否成功的关键就是转板、退板制度。所以，建立转板制度，使不同层级的市场找到和自己相匹配的客体公司群，并让公司能快速定期自己所应处于的位置。新三板市场位于资本市场的最底层，必须具有培养企业向创业板、中小企业板上市的职能，也必须具有接纳从主板退市公司，重新发现价格的职能。

3.做市商制度仍需改进

新三板市场中做市商制度的建立，在为券商带来新的业务的同时也能为他们扩大利润的来源，获取试点的机会便成了部分券商努力的方向。当前我国的做市商制度配套法律法规设置得并不完善，法律地位非常为模糊、权利义务极为不协调。实践中，从我国银行间债券市场、外汇市场的运行情况来看，最为棘手的问题还是做市商权利义务关系的明确与保障问题。

二、我国新三板法律制度的完善建议

1.新三板业务制度的改进

2011年，证监会颁布了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》作为纲领性文件，其他的规则根据其内容和功能分为相关业务规定和细则、交易结算、相关业务指引、收费事宜、业务指南、两网公司及退市公司等六大类。可是对转板与做市商制度的规范仍不完善。根据规则，做市商制度的相关规则由主办券商即取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司制定，是否就能意味着不同的证券公司可以制定不同的交易标准，但是不同的标准则不利于新三板由区域性试点走向全国的统一化市场。所以，新三板的业务制度还有许多改进的空间。

2.转板制度的优化建议

(1)完善新三板转板制度的意义。新三板转板指的是，在新三板市场挂牌的企业，符合各种上市条件后，直接进入主板中小板或创业板上市。转板制度包括升板制度和降板制度。降板是指某些较高层次的企业，当企业运行发展一段时间后不符合所在板块的要求时，强制其降入至另一板块。降板制度可以在资本市场形成良好的优胜劣汰秩序，优化资源配置。转板是指某些企业发展以后能够满足较高的市场竞争力时，通过申请，进入更层次资本市场融资的制度。升板制度可以满足企业发展的要求，又能増强市场的互动与可流动性。

(2)转板制度的完善方案。从前提条件来看，公司直接转板的前提条件是该公司必须是公众公司。从条件设定方面看，可以参考发达资本市场多采用股本、财务、公司人数和股价等方面的指标为依据与参考，只有在企业满足定量的指标后，方可向上一级资本市场晋升。具体指标，可以参照主板、中小板、创业板的准入要求，这样的标准使得每一层次资本市场的水平相同，也更显公平。

3.做市商制度的完善

(1)各方权利义务的平衡。做市商制度想要顺利的运行就必须首先规范平衡交易双方的权利与义务，因为权利义务的失衡会挫伤市场交易一方的积极性，影响市场地持续发展。比如银行间存在的债券交易权利义务的不对等，做市商积极性将会受到挫伤，交易过程中会受到许多不合理义务的限制。因此，权利义务的权衡对保持与提高做市商的做市积极性，具有十分积极的现实意义。我们必须首先在制度规范层面进行综合考量：

①设置合理价差。从提高交易的成功率的方面来看，做市商的报价应该尽力接近于最优报价;从市场的健康稳定的方面来看，应该对价差进行合理地限制;从达成市场资源配置最佳的角度来看，对价差应该持放任态度。可是，作为一项新运行的规范，在其运行的初期阶段，为了维护市场地稳定发展，对价差必须控制在合理的限制范围之内。

②引进即时成交系统。台湾兴柜市场值得借鉴：“系统对于符合报价的申报会向推荐证券商发出提示。当证券自营商或经纪商提交的一千股以上一万股以下的申报，推荐证券商在30秒内未点选成交的，系统将协助自动点选成交。对于买卖价格符合推荐证券商报价的申报，推荐证券商须在五分钟内点选成交;若申报的价格在合理的价差范围内，推荐证券商也必须点选成交。台湾兴柜市场的议价点选系统对于确保做市商即时成交有着十分积极的作用。新三板在引入做市商制度时，上述制度有着将强的参考价值。

③明确做市权利补偿机制。新三板市场中引入做市商制度的早期，由于我国金融市场缺乏一套行之有效的运行机制与一系列的配套规范，那么便可以通过政策的倾斜，在其他方面给予做市商一定的补偿，以维护做市商的合理诉求以及其做市积极性。可以对做市商给予做市费用的减免与其他的政策优惠。

(2)健全做市商退出机制。做市商退市制度是一种规避风险的手段。美国纳斯达克市场形成了以自愿和强制退市相结合的退市制度，规定了自愿退出做市制度，即要求做市商向交易市场运营中心提交书面申请，经查明并非逃避做事义务的情况下，经批准可以退市。据此，笔者建议，新三板做市商退市前，应当提交书面申请，然后，相关监管部门对其退市的理由给予论证，在排除其并非有意逃避做市义务的情况下，可以准许其自愿退出做市。

4.退市的相关建议

(1)市场主导退市标准。创新型企业是新三板的主要服务对象，创新型企业的特质决定了其高风险高回报的功能。关于退市的标准，我们可以考察美国NASDAQ的退市制度。美国纳斯达克市场规定，退市以股票的最低价格为标准，如果股票的最低买价不足一美元，可能就面临退市的风险，但这种低于一美元的状态若连续在30个交易日中维持，将被认为该股票在纳斯达克市场的流通性能低，纳斯达克运营商将会发出亏损的警告，若企业在发出警告的90天后，能无法改变现状扭转局面，将面临退市的防线。在NASDAQ市场上，退市是一种正常而频发的市场行为。

对于我国新三板的启示就是，可以完全参照此类规定，予以企业的收盘价和交易量某个固定最低值，规定在某一时间内持续最低值方可停止股票交易完成退市行为。若某一新三板公司在规定期限内无法达到股价和交易量的最低数值，就可以推定市场对其失去信心，就可以被判断其为应该退市的公司。至于具体参数和程序审核，我们可以立足于中国市场的具体情况及相关政策，进行明晰的区分和理性的界定。

(2)重组上市的规范化。相对于直接退市，我国的传统做法更偏向于重整后重新上市，给企业重生的机会也把不利影响降到最低。对于新三板市场而言，利用市场的自净能力，通过大量交易从而实现优胜劣汰才是某种意义上的成功。否则亏损上市公司通过资产重组的方式不断处于上市、暂停、上市、暂停的节奏之下，永远立足股票市场破坏了市场的良性竞争因此，在确立新三板的新制度的时机下，应大量借鉴我国主板、创业板的发展所经历的教训，强化严格、规范的退市机制，鼓励和支持快速直接的退市规范。

但徒法不足以自行，退市制度必须要有相应地制裁约束措施与监督机制地制约，才能使退市制度在制定、运营中真正发挥作用。此外必须重视两个方面的：一方面要建立监管单位的警示机制，对于经营不善交易量极少的企业及时警告并限期整改，尤其是对借壳重组的行为给予坚决地反对。另一方面是，交易所本身应当容许退市公司的申诉行为并积极设立相应复审委员会，允许收到警告的企业进行申诉，交易所自身的行为也应当受到相应的监督和规范。

第三篇：进一步完善我国劳动合同法律制度的思考(论文)

关于进一步完善我国劳动合同法律制度的思考

班 级

11春法本 学 号

姓 名

指导老师

关于进一步完善我国劳动合同法律制度的思考

论文提纲

一、劳动合同制度的概述

（一）劳动合同的概述

（二）劳动合同的订立

（三）劳动合同制度

二、我国劳动合同法律制度的现状 好的方面：

（一）对立的劳资雇佣关系改善(二)劳动者法律意识普遍增强

(三)劳动合同切实维护和保障了劳动者的合法权益(四)劳动合同签订率明显提升

（五）完善的法律制度为劳动者提供了平等就业保障

（六）劳动标准体系日趋完善 需要完善的方面：

(一)《劳动合同法》先天性不足。(二)现实中的劳动关系情况复杂

（三）政府劳动监察部门执法监管不到位(四)签订劳动合同时的人为故意(五)未形成完善的制度配套体系

（六）《劳动合同法》被劳资双方接受的程度有待进一步加强

（七）第三产业中的执行力度不足

三、完善我国劳动合同法律制度的几点措施

（一）加强政府监督、引导，使《劳动合同法》能够有效的贯彻落实

（二）大力做好《劳动合同法》的宣传普及工作

（三）建立管理信息公开披露制度，完善劳动合同审查备案制度

（四）进一步营造社会环境

（五）充分发挥工会在签订、履行劳动合同时的指导、监督作用

（六）保护事实劳动关系

（七）就劳动合同制度本身而言，制度本身应与现实契合

（八）深入调查研究，修改和完善相关配套制度及办法关于进一步完善我国劳动合同法律制度的思考

内容摘要：自改革开放以来 ,我国劳动关系发生了很大的变化，尤其是自2008年1月1日《劳动合同法》施行以来，我国的劳动社会法律关系法制化进程得到明显的改善，社会舆论方面也得到了明显的好转，劳动合同纠纷也明显减少。但是在建立现代企业制度的过程中 ,有许多用人单位和劳动者仍不善于运用法律手段调整劳动关系 ,为此 ,本文就如何进一步完善我国的劳动合同制度提出了一些法律思考。关键词：劳动合同制度 现状

完善措施

自改革开放以来 ,我国劳动法律关系发生了很大的变化。随着我国利益结构和的社会结构深刻变化，尤其是《劳动合同法》颁布实施以来，,劳动合同作为调整劳动关系的法律文件 ,在劳动管理中的作用越来越重要，劳动合同的有效实际履行直接影响着劳动关系的稳定。建立统筹城乡的劳动力市场和工资宏观调控体系，充分发挥就业政策和公共财政政策效应，逐步完善企业劳动用工制度，依法维护劳动者的合法权益，已经成为社会广泛关注的问题。

一、劳动合同制度的概述

（一）劳动合同的概述

所谓的劳动合同就是用人单位与劳动者为确立劳动关系、明确彼此权利义务、支付和取得劳动报酬所达成的书面协议。用人一方是指国有企业、集体企业、私营企业、个体经济组织、民办非企业组织以及国家机关、事业组织、社会团体；劳动者一方是指年满16周岁以上的公民个人。劳动合同书应当包括劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同解除终止、违反劳动合同的责任的条件七个方面内容，除以上七个方面外，双方当事人可以在劳动合同中协商议定有关条款，但不得违反法律、法规的规定。

（二）劳动合同的订立

劳动合同的订立，是劳动者与用人单位之间为建立劳动关系，依法就双方的权利义务协商一致，设立劳动合同关系的法律行为。

从法学理论上讲，劳动合同订立就是劳动者和用人单位就其间劳动权利和义务关系进行协商的、最终形成协议的过程。劳动合同的订立是劳动合同制度的起点，无论是对劳动者还是用人单位，都是一个重要的具有法律意义的活动。充分重视并慎重对待劳动合同的订立，是建立合法有序的劳动关系、减少劳动争议的重要条件。它的订立应遵循合法原则、公平原则、平等自愿原则、协商一致原则、诚实信用原则、依法订立原则。

（三）劳动合同制度

专门规范劳动合同的制度，称为劳动合同制度。劳动合同与每一个劳动者息息相关，是每一个劳动者与用人单位发生劳动关系是必须签署的协议。劳动合同的内容包括劳动者与用人单位权利和义务、劳动合同的订立、履行、变更、解除和终止等内容。

我国的劳动合同制度在实施过程中，通过不断的完善劳动合同条款，扩大宣传、普法力度，现如今已被各企事业单位所知晓和认可。用人单位与劳动者发生劳动关系时，应该订立书面劳动合同，合同中应表明固定劳动期限、工资支付标准、方式等与劳动双方权利和义务相关内容，如是无固定期限或以完成一定的工作为期限的劳动合同，应在合同中载明相关事项。动合同制度的实行，明确了双方的权利和义务，也保障了双方的合法权益。

二、劳动合同法律制度的现状

随着依法执政科学理念的增强，在各级政府的高度关注下，如今我国的劳动社会法律关系法制化进程得到明显的改善，社会舆论方面也得到了明显的好转，劳动合同纠纷也少了很多，主要表现在以下几个方面：

（一）对立的劳资雇佣关系改善

《劳动合同法》的实施，增强了劳动合同程序上的签订、变更、延期等规范性，转变了企业固有的用人模式和传统的用人观念，有了劳动合同，既约束了资方，又约束着劳动者，劳动关系和谐稳定成效显现。关系改善，使劳动者价值得到彰显，对企业的认同度增强，同时工作主动性、创造性增强。随着企业的经济效益的提升，无形中自己的薪金待遇水平也会提高。

(二)劳动者法律意识普遍增强

通过政府组织的宣传和培训，《劳动合同法》实施使企业和劳动者法制意识增强。企业方守法意识增强，与劳动者签订书面劳动合同已成为了一种自觉行为，传统口头承诺用工方式大幅减少。劳动者法律意识明显增强，有的地方甚至农民工都把用人单位是否按《劳动合同法》相关规定保障其应有的权利作为就业的前提条件。与此同时，全社会对《劳动合同法》内容知晓率提升，对劳资双方权利和义务的关注度也有了很大提升。

(三)劳动合同切实维护和保障了劳动者的合法权益

在劳动保障等相关部门严格执法监察下，大多数用人单位的用工行为依法规范，程序正当。劳动者的工作环境也明显改善。譬如规定在高温天气企业要发给劳动者适当的高温补助费用，超过规定的最高气温，停止户外作业。对于农民工的保护措施和力度也加大，如农民工劳动合同签订率有较大提高，工资拖欠现象减少，参加工伤和大病保险的人数越来越多。

(四)劳动合同签订率明显提升

近年来各个单位到劳动部门备案的合同数量越来越多，不论是民营企业还是国有企业，事业单位，只要是聘用人员，首先必须要按照《劳动合同法》的规定签订劳动合同，社保部门也将劳动合同书纳入企事业单位职工参保必须提供的证明材料之一。

（五）完善的法律制度为劳动者提供了平等就业保障

中国是人口大国，劳动立法必须将劳动者的就业作为立法重点。《中华人民共和国宪法》和《劳动法》以及《中华人民共和国妇女权益保障法》等对劳动者的就业特别是妇女就业做了规定，内容包括：国家保障劳动者有平等就业的机会；保护妇女享有与男子平等的劳动权利；实行男女同工同酬；保障妇女在特殊期间内受到特殊保护；用人单位不得随意解除劳动合同等。这些规定对于劳动者的平等就业、就业保障，特别是自主择业给予了保障。

（六）劳动标准体系日趋完善

目前，我国《劳动法》中详细规定了有关工时、休息休假、工资、禁止使用童工、女职工和未成年工的特殊劳动保护、劳动定额、职业安全卫生等方面劳动标准体系，并根据经济发展适时调整。《劳动法》、《职工带薪年休假条例》《最低工资规定》、《工资支付暂行规定》等法律规章，对规范工资分配行为作出了明确规定，全国已基本建立了最低工资制度。

虽然我国劳动合同法律制度日趋完善，但也还存在以下方面的问题(一)《劳动合同法》先天性不足。

就《劳动合同法》本身而言，有些条款过于原则、不够明确，有些条款存有缺陷或漏洞。比如，《劳动合同法》第八条规定，用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者一些有关即将从事工作的相关内容，劳动者本人也需向用人单位提供其本人的一些相关情况，但是该条却没规定以何种形式告知，真实性如何鉴别，这就导致了以后产生纠纷时，难以确定谁是谁非。又如，《劳动合同法》第三十九条第一款规定在试用期间被证明不符合录用条件的，用人单位可以解除劳动合同。《劳动合同法》却没有明确给出哪些情形不符合录用条件，企业如何证明被录用的人员在试用期间不符合录用条件，这就导致了许多企业，为了节省工资成本，不停的招人，规定试用期，试用期满后再以各种理由辞退新招录人员。

(二)现实中的劳动关系情况复杂

虽然我国《劳动法》第16条第二款明确规定建立劳动关系应订立劳动合同。第19条又特别强调劳动合同应当以书面形式订立。只有书面劳动合同才是双方当事人建立劳动关系的唯一合法形式。但在实践中，没有书面劳动合同的事实劳动关系却大量存在，这种事实劳动关系主要表现为以下几种情况:

1、从未签订劳动合同。如一些加工企业，为赶制订单，在短时间内会招收大量的临时工，这些临时工根本不会签订合同，订单结束后就会离开，这种现象在服装织造行业最为常见。

2、一些劳动者与企业合同期满后，没有与企业续签劳动合同，但是其仍在该企业工作。

3、有些企业则在试用期内不与劳动者签订劳动合同，与劳动者口头约定试用期满后再签订劳动合同，劳动者为了得到工作机会，也只能答应，试用期满后，企业再以各种理由辞退该劳动者。

4、双重劳动关系，即在原劳动关系未解除前，劳动者未经原用人单位同意，在其他用人单位实际就业。主要有兼职、退休人员被返聘到原用人单位或被聘用到其他用人单位、下岗再就业三种情况。事实劳动关系是一种无法律保障的劳动关系，是一种极不稳定的劳动关系，由于双方当事人的权利、义务未以“劳动合同”的形式加以明确规定，往往导致合同纠纷频发，给双方当事人乃至第三人都带来一定程度的伤害。由于无凭无据，这类劳动争议案件，往成为劳动争议处理机关的棘手案件。

（三）政府劳动监察部门执法监管不到位

随着《劳动合同法》的贯彻实施，劳动者依法维权意识增强，劳动纠纷案件越来越多。这种形势下，劳动监察部门承担的职责越来越重要，这也是《劳动合同法》真正执行到位的重要保障。但从目前各级劳动监察部门看，监察网络不够健全，执法力量普遍不足。由于监察力量的不足，形成了一种有告诉才有监察的现象。社会上普遍存在着用人单位不给员工签订劳动合同，没有人去查处;违法用工等损害劳动者权益问题，没有相关部门去问津;不为职工缴纳社会保险，也没有有关部门按《劳动合同法》和《社会保险条例》给予处罚。这些问题的存在，使得这部法律在实际执行中大打折扣，没有起到应有的作用。

(四)签订劳动合同时的人为故意 有些用工单位利用《劳动合同法》的漏洞，采取一些规避的措施和做法，例如采取业务外包的方式来规避法律责任和无固定期限劳动合同等等。

(五)未形成完善的制度配套体系

比如在社会保险方面，《劳动合同法》虽进一步强化了社会保险制度，但由于现行的社会保险制度不够完善，跨地区自由转移接续受限制，劳动者跨地区流动时，只能带走个人承担部分，而不能带走用人单位缴纳部分，这样就影响劳动者参保积极性，也使《劳动合同法》的立法意图落不到实处。又如，劳动保护、年休假等配套制度尚未健全，影响劳动合同的签定和履行，在我国企业中能够履行年休假政策的少之又少，劳动者该有的休息权利被剥夺，劳动监察部门很少问津。国务院出台的《劳动合同法实施条例》虽然对一些条款进行了明确，但仍有一些规定需要进一步明确。《劳动法》中规定工会是劳动者维护合法权利的组织，但是在实际操作中，一些企业特别是一些私营企业，工会的负责人往往是企业的一些高管或者是老板的亲信，他们最终只会维护企业雇主的利益，工会的真正职能没有发挥出来。

（六）《劳动合同法》被劳资双方接受的程度有待进一步加强

从企业角度看，一些企业认为《劳动合同法》的颁布实施后，各企业增加了不少运行成本，因此存在规避《劳动合同法》的情况。比如，对于要求给职工购买社会保险方面更严格了，录用人员必须缴纳社会保险，企业必须定期给职工体检，职业病排查和医治工作由企业负责。企业与劳动者签订合同时，合同的内容也规定的不够细致，往往只规定工资，对于加班工资、年休假、年工资涨幅幅度等方面很少提及。从劳动者角度看，有的劳动者本人不愿意签订劳动合同，认为劳动合同签订后，对于自己再择业方面有限制，束缚了自己自由择业，如果突然离开，企业会追究自己责任，特别是一些技术人员和企业的高级管理人员。

（七）第三产业中的执行力度不足

在第三产业相关行业中，由于大部分对年龄有要求，趋向于就业年轻化，因此人员流动性大，很少有人去签订劳动合同。即使签订了劳动合同，也是一纸空文，很少有人能按合同上规定的去履行，企业方面该给劳动者的福利待遇，一般也是一年兑现一次；劳动者方面也是想走就走，不会按照合同规定提前告之企业。

三、完善我国劳动合同法律制度的几点措施

(一)加强政府监督、引导，使《劳动合同法》能够有效的贯彻落实。《劳动合同法》的贯彻实施，政府引导是关键，应重视发挥政府在《劳动合同法》实施过程中的积极作用。各级政府要把《劳动合同法》的贯彻实施列入重要议事日程，将考核《劳动合同法》的贯彻实施同考核经济指标及其他考核指标一样，作为考核各级政府的重要指标。同时，政府要把企业贯彻执行《劳动合同法》情况列到对企业的奖惩中，对贯彻执行好的可以给予一定的经济补助，执行不力将予以一定数额的罚款。对于政府机关、事业单位的聘用人员制度和辅助用工这一块更要加强监督，以身作则，给各个企业做好表率示范。政府对不签订劳动合同的行为主要通过机制引导加以解决，但对情节恶劣的可以予以必要的行政处罚。各级政府要加强劳动关系三方协商机制建设，充分发挥行业协会和工会组织的重要作用，配合各级人大加强劳动执法检查和法制监督；建立和完善劳动争议仲裁和劳动监察执法工作，特别是对全部和部分无效的劳动合同，明确进行裁定、撤销和变更的权限和程序，督促企业认真贯彻落实整改措施并及时报送情况，以维护劳动执法检查和劳动监察的权威性和公平性。

（二）大力做好《劳动合同法》的宣传普及工作。继续把《劳动合同法》纳入到“六五”普法宣传教育内容，充分利用广播、电视、报纸、网络等媒体，坚持开展形式多样的《劳动合同法》宣传活动。由劳动部门牵头，举办企业、事业单位职工岗前学习培训班，加强广大职工对《劳动合同法》的了解，经常在街头设置咨询服务台，通过居委会发放普法知识手册等方式，广泛宣传劳动合同法律知识，增强宣传工作的针对性和实效性。当前，重点要加强对民营企业和个体工商户的培训，引导他们转变劳动用工观念，增强社会责任意识；加强对劳动者的教育培训，提高他们依法维权的意识和能力，通过合法、正当渠道维护权利、反映诉求。

（三）建立管理信息公开披露制度，完善劳动合同审查备案制度。各级政府要科学制定和合理解释劳动就业政策，促进城乡经济社会发展空间和提高劳动者就业率，逐步完善以社会保险制度为核心的社会保障体系，优化劳动力市场调控手段和人力资源配置方式，建立劳动管理信息的公开披露制度，加强劳动合同规范管理和公共就业服务；建立严格的企业劳动合同审查备案制度，积极探索合理降低企业签订劳动合同的制度成本，规范劳动合同签订、流转和公示及生效流程，保障企业和职工履行劳动合同约定的权利和义务。

（四）进一步营造社会环境。要深入开展学习《劳动合同法》的宣传教育活动，建议企业认真贯彻社会责任和自觉执行的法定义务，加快地方性立法以不断增强可操作性；要加快社会事务管理和公共服务体系建设的步伐，各级政府部门和工会要重视职工信访工作，提高行政复议和信访办理的绩效考核，完善“首问负责制”和群众满意度测评制度，引导新闻媒体和职工加强社会舆论监督，共同营造共建共享和谐劳动关系的社会环境和工作氛围。

（五）充分发挥工会在签订、履行劳动合同时的指导、监督作用。要求用人单位与劳动者签订劳动合同时，必须有工会在场，通过工会协调用人单位与劳动者之间实力悬殊的情况，使双方保持力量均衡，打破用人单位签约时的绝对权利，真正做到平等、自愿，从而充分保护劳动者的合法权益。在签订劳动合同后，要求用人单位将劳动合同送至上级工会备案，以发挥工会监督劳动合同履行的职能。

（六）保护事实劳动关系。对于事实劳动关系不能简单地认定为无效劳动合同，否则对稳定劳动关系和保护劳动者合法权利十分不利。根据事实劳动关系与劳动合同两者意思表示的合意性、内容的法定性、已经履行部分处理方式一致等因素。在处理这类争议时，首先应督促双方当事人依照法律、法规的规定签订、续订或终止劳动合同。同时要根据具体情况区分双方当事人在形成事实劳动关系过程中应承担的责任。在此基础上，予以妥善处理。事实劳动关系争议处理中举证责任的承担。传统的谁主张谁举证的证据制度已无法适应劳动争议诉讼的需要，因此有必要在事实劳动争议案件中采用新的举证规则：一是举证责任倒置方法。二是适用推定原则，即劳动合同没有签订，应推定为用人单位负主要责任。

（七）就劳动合同制度本身而言，制度本身应与现实契合。政府对最低工资的干预，以及资方对这一干预的服从，是为了减少贫穷并使劳方收入达到生存费用的标准。同时，最低工资的规定，也是为了维持公众的购买力，以便使国家从经济滑坡中走出来。(八)深入调查研究，修改和完善相关配套制度及办法。通过对《劳动合同法》实施情况的调查研究，尽快制定和完善与《劳动合同法》相配套的制度措施和办法，进一步明确和统一用人单位和劳动者各自的权力与义务。立法部门通过收集社会各方面的意见和建议，分析研究《劳动合同法》 在实施过程中遇到的各种问题，加强与《劳动合同法》相关的立法和司法解释等工作，使《劳动合同法》在实施过程中更具有操作性。

参考文献：

1、贾俊玲主编，《劳动法学》，中共广播电视大学出版社，2010年7月第2版

2、《中华人民共和国劳动法》1994年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过

3、《中华人民共和国劳动合同法》2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过

4、吕敏关于《劳动合同法》存在问题的思考 消费导刊 2008年第12期

5、十堰市劳动保障网：（http://ldj.shiyan.gov.cn/news_view.asp?newsid=670）

6、百度百科（http://baike.baidu.com/view/949803.htm）

第四篇：完善我国绿色金融的政策建议论文

近年来，全国各地雾霾天气范围扩大，环境污染矛盾突出，大自然向粗放型发展方式亮起了红灯。人类发展遭遇着来自资源与环境多方面的巨大威胁与挑战，实现经济的绿色增长己提上日程，成为各国经济发展的重要目标。为适应绿色经济的发展，绿色金融应运而生，成为新形势下的客观趋势。

金融是现代经济发展的核心与血液，不仅能为经济的发展提供资金支持，而且在优化资源配置中也发挥着重要作用。绿色金融主要依靠金融资源的导向作用实现经济的绿色增长。绿色金融对环保产业和环保技术的支持，带动了资金与资源向该产业转移，从而使低能耗、高能效的企业得到快速发展，同时高污染、高能耗的企业由于没有金融资源的支持而逐渐萎缩，进一步使环保产业吸引更多的其他生产资料，经济资源在各个产业部门间得到重新配置，绿色金融在助推环保产业中发挥着启动器和催化剂的作用。绿色金融的发展能协调经济增长、社会进步和环境保护三者的关系，实现经济的可持续发展。本文从绿色金融支持环保产业的发展现状出发，研究其存在的主要问题，并探讨大力发展绿色金融助推环保产业的政策建议。

我国绿色金融发展现状绿色金融政策日趋完备我国绿色金融政策己进入快速发展阶段，2007年以来，政府先后出台了一系列完善绿色信贷的政策文件。2007年，《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》将强化环境监督管理与严格信贷环保要求紧密结合起来，标志着绿色信贷全面进入我国节能减排领域。2011年9月27日，“三部门”联合启动“绿色信贷”评估研究项目，并计划建立“中国绿色信贷数据中心”，为商业银行践行绿色信贷、管理和评估风险提供权威的信息支持。2013年12月18日，环境保护部、国家发改委、中国人民银行和银监会联合发布《企业环境信用评价办法（试行）》，指导全国各地开展企业环境信用评价，督促企业履行环保法定义务和社会责任，推动了环保信用体系进一步完善。

绿色金融规模结构初具规模我国绿色金融初具规模，但产品结构发展不平衡。随着全球在环境保护等问题上不断形成共识，我国绿色金融的发展日益受到高度重视，并得到了实现与推广。政府相继推出了绿色信贷、绿色保险和绿色证券等金融产品，掀起了一场大范围的绿色金融风暴。三种金融产品中，由于后两者刚刚起步，国内相关市场欠成熟，形成了以绿色信贷为主的产品结构模式。据统计，截至2012年末，全国五大行绿色信贷规模累计达1.36万亿元。清洁能源、污水处理、垃圾处理、电厂脱硫除尘、河湖整治等环保项目得到了重点支持。同时，各银行全面收紧高污染、高能耗、产能过剩等行业信贷规模，加快了其退出市场的速度。作为国内最早开展绿色信贷业务、国内唯一的“赤道银行”一一兴业银行，截至2013年3月末，在全国已累计为节能减排领域提供融资2432亿元，融资余额达到1269亿元。此外，兴业银行推出“绿金融?全攻略”方案，实现了从产品、模式到解决方案的多层次服务，能有效满足企业客户在节能环保领域的多种金融需求。

我国绿色金融发展已有了一个良好的开端，但仍处于起步阶段，有待进一步的完善。

一、绿色金融现存问题

1.金融机构开展绿色金融积极性不高

绿色金融的外部性问题是导致金融机构积极性不高的内在原因。由于环境资源是一种公共品，绿色金融服务具有特殊的正外部性。金融机构在开展绿色金融业务时，对公共环境具有正的溢出效应，但其所提供的正外部性往往难以得到有效、合理的补偿，经济主体大力发展绿色金融的内在动力不足。针对这种现象，政府往往采取直接颁布相关政策法规的手段约束金融机构行为，缺乏实质性的约束激励机制，绿色金融政策实施效果大打折扣。

金融机构内部约束激励机制欠完善是发展绿色金融积极性不高的重要原因。长期以来中国金融行业的绩效考核体系以经济指标为主，环保相关指标几乎未纳入考核范围。在利益的驱动下，各金融机构主体基本很少考虑服务对象的生产或服务是否具有生态效率，为了完成经济考核指标而忽视了绿色金融政策的实施效果。绿色信贷政策推行较好的建设银行，截至2012年底累计发放环保相关的贷款2396.37亿元，仅占全行贷款总额的3.37%。金融机构内部的环境保护与社会责任意识，被繁重的经营考核压力和诱人的经济效益所冲淡。同时，绿色金融业务往往风险较高而收益偏低，进一步导致了金融机构偏向于选择传统金融业务，绿色金融市场难以扩大。

2.绿色金融市场体系不完备

我国绿色金融市场体系以间接融资市场为主，直接融资市场发展十分滞后。完备的市场体系是绿色金融发展的基础，我国绿色金融市场体系欠完善，限制了绿色金融的进一步发展。在绿色金融间接融资市场中，绿色信贷占据着举足轻重的地位，未形成有效的竞争机制。主要表现在：

一方面，缺乏创新的绿色金融产品，难以满足不同层次、不同类型环保企业的有效需求；

另一方面，单纯的银行信贷模式，无法充分利用社会各方资金，难以发挥市场在资源配置中的基础性作用，资金利用效率低。由于我国资本市场本身具有“新兴+转轨”的双重特征，存在结构性问题，导致资本市场弱式有效。在直接融资市场中，政府未引起高度重视，缺乏相关政策安排，绿色证券举步维艰。一方面，绿色证券的市场准入机制尚未成熟，环保企业通过上市融资难度十分大；

另一方面，证券监管部门缺乏完善、高效的环保监管体系，导致一些企业在上市之后不兑现环保承诺，绿色证券效果大打折扣。

3.相关政府部门配合不到位

绿色金融的健康长效发展离不开政府、金融机构和环保等多部门的协作与配合。现今，我国绿色金融的发展主要依靠政府、环保部门的政策支持，金融机构的业务推动，多为单兵作战方式，未充分发挥三者的协同效应。政府、环保和金融部门没有明确的分工，彼此间未建立合作与交流机制，严重影响了绿色金融服务效率。环保产业作为新兴的高新技术行业，国内对该行业的了解和研究都还不够充分，在环保质量评估、项目收益与风险评价等方面存在较大难度，并未形成统一标准。由此发展起来的绿色金融，更是集高风险性、高技术含量和高操作要求于一身。金融机构缺乏专业领域的技术识别能力，难以获得及时、有效的企业环保信息，必须依靠环保部门给予技术支持并协助审核，借助政府平台丰富的信息资源与强大的资金支持，集三方共同的力?量，高效地推动绿色金融的发展，助力中国环保产业。

二、发展绿色金融的政策建议

1.健全绿色金融约束激励机制，提高市场主体积极性

合理健全的约束激励机制是推动绿色金融快速健康发展的关键。

一方面，我国政府应建立健全绿色金融约束激励机制，解决好金融机构开展绿色金融的外部性问题，充分调动其积极性。政府可采取出台相关优惠、补贴政策，适当放松金融机构开展绿色金融服务的相关要求，对商业银行绿色金融服务效果实施奖惩政策等措施。在绿色金融发源地之一的德国，政府出台的相关环保政策中，政府支持给予清洁、环保的节能项目和企业一定额度的贷款贴息，由此产生的利率差，由中央政府以贴息的方式补贴。

另外，被认定为环保、节能绩效好的项目，可获得不到1%贷款利率，持续周期为10年。结果表明，德国出台的利率补偿政策，促进了环保节能项目的建设与发展，“杠杆效应”十分显著。另一方面，各金融机构应逐步建立起符合绿色金融发展需要的公司约束激励机制。在金融机构绩效考核体系中增加环保因素，使绿色金融的服务效果与每一位员工的绩效考核挂钩，内在地激励员工能动地开拓绿色金融服务市场。

2.完善绿色金融市场体系，拓宽环保产业融资渠道

完善、有序的绿色金融市场体系是绿色金融发展的核心所在。完善绿色金融市场体系主要包括两方面的内容，健全绿色金融间接融资市场，培育和发展绿色金融直接融资市场。完善绿色金融体系，首先，要创新绿色信贷等直接融资品种，扩大绿色金融间接融资市场规模；我国间接融资市场相对比较完备，将承担绿色金融发展主力军的角色。其次，大力发展PE、创业投资等股权投资机构，规范中小板、创业板的上市标准，鼓励、支持有实力的环保产业通过股票市场融资；环保企业前期资金投入大、研发周期长、投资风险较高的特点，决定了风险投资、股权投资等直接融资渠道更适合该类企业。最后，可适当放松企业债券市场的限制，健全债券市场的担保、信用评级等制度，支持与鼓励环保企业通过债券市场融资。

3.加强各政府部门的协作，提升环保产业配置效率

加强金融机构与各政府部门的协作是绿色金融正常开展的重要保证。发挥协同作用，第一，政府应统筹全局，制定绿色金融长期发展战略，配套出台相关政策安排，建立高层次的协调管理机制；

第二，金融机构与各政府部门应加强彼此间的合作与交流，建立信息沟通与共享机制；

第三，金融机构与各政府部门应该明确分工，明晰权责，提高整个绿色金融体系的运行效率；第四，重视环保部门在绿色金融发展中的重要作用，环保产业属高新技术产业，技术含量高，环保部门的审核作用是相关绿色金融业务开展的前提，是确保绿色金融政策切实准确地支持到节能环保项目的保证。

第五篇：浅谈我国电力需求侧管理完善的若干建议论文

【论文关键词】：电力需求侧管理 国外经验 建议

论文摘要：本文介绍了我国电力需求侧管理的现状及国外关于电力需求侧管理的先进经验，通过比较找出我国需求侧管理的不足之处，并对完善我国电力需求侧管理提出了若干建议。

电力需求侧管理（Power Demand Side Management，简称DSM），是指通过提高终端用电效率和优化用电方式，在完成同样用电功能的同时减少电量消耗和电力需求，达到节约能源和保护环境的目的，实现低成本电力服务所进行的用电管理活动。

一、我国电力需求侧管理现状

电力需求侧管理最早引入我国是在1993深圳电网进行综合资源规划的需求侧管理试点研究，可以说时间相对较晚，但在这十几年的历程中，电力行业已经陆续在华北、华东、华中等电网进行了需求侧管理项目的试点工作，并于1998年成立了电力需求侧管理指导中心，可以说目前我国已经具备了实施需求侧管理的良好基础。但要建立需求侧管理的长效机制还有很多工作需要我们去做。

由于电力需求侧引入我国的时间比较晚，所以在这方面我们相关的法律法规并不是很健全，这就对实施电力需求侧管理形成了一定的阻碍。而在对电网公司的考核方面，其利益是和售电量挂钩的，但是由于实施DMS节能措施必然会减少供电公司的售电量和售电收入，从而降低其利润，这必然会降低其作为电力需求侧实施主体的积极性。

二、国外先进经验

（一）健全的法律法规

德国联邦政府通过修改、完善《能源法》引入市场竞争机制，为电力公司推行需求侧管理创造条件。通过制订相应的政策、法规，支持电力供应部门实施需求侧管理工作；泰国政府在20世纪90年代初引入了电力需求侧管理，1992年通过《促进能源节约法》设立了促进能源节约基金。

（二）健全的财税制度

欧盟在实施电力需求侧管理的过程中，通过对电力企业给予适当的利益贴补，降低其能效投资和投入。部分国家还向所有的电力用户征收能源税，建立一个公共计划或基金，用来鼓励节能和促进提高能效。

（三）健全的激励机制

对电力公司的激励机制：欧盟设立了公共效益基金，建立DMS成本补偿机制，支持现有的成熟的DMS项目，并重点支持DMS新技术的研究开发和示范应用，应用DMS服务市场的建立和发展等。

对电力用户的激励机制：在美国，电力公司为鼓励用户节电，对在夏季用电高峰期减少20%以上的用户给予20%的电费减免；加拿大对移峰1千瓦的项目，年一次性补助400美元；在德国，政府通过电力企业对工厂、企业的节电项目进行资助。

三、完善建议

国外的成功经验证明，DSM能够带来巨大的经济效益和社会效益。在目前我国人均能源资源匮乏，能效低，环境污染严重的形势下，加快实施DSM对于全面落实科学发展观，建设资源节约型社会，促进经济可持续发展具有重大的战略意义。基于此，笔者针对如何完善我国电力需求侧管理提出以下几点建议：

（一）健全法律法规及政策

国家在修订《电力法》、《节约能源法》以及《电力供应与使用条例》等配套法律法规时，增加DSM的相关内容，从法律法规层面明确DSM体制和运行机制，把DSM列入电网企业的主营业务，使电力需求侧管理工作进一步法制化、规范化。

强化电力需求侧管理的政策激励，建立健全相关的财政、税收、投融资政策，鼓励开发、推广和使用节能新技术、新产品；充分考虑电力需求侧管理成本，通过收取专项基金等方式解决资金来源问题。

（二）改变对电网企业的考核机制

为了更好地发挥电网企业实施DSM的主体作用，应切实解决其实施DSM所产生的节约用电与减少售电量收入的矛盾，通过改变对电网企业以售电量和售电收入为主的考核模式，综合考虑其由于促进节电所产生的社会效益，使其售电量损失得到补偿，以促进电网企业实施DSM的积极性。

（三）加大新技术的开发与推广力度

联合科研院所加强电力需求侧管理新技术的研究与开发，通过资金补贴、一次性奖励等措施，鼓励用电新技术、新产品。成立由电网公司、家用电器销售商、节电设备生产商等共同组成的电力需求侧管理推广联盟，整合各部门的资源优势，推广各类节电技术和设备，推动建设电力需求侧管理示范工程。

三、结论

本文介绍了我国电力需求侧管理的现状及国外关于实施电力需求侧管理的一些先进经验，通过比较分析找出了我国需求侧管理中存在的不足之处，并提出了关于改善我国电力需求侧管理的几点建议，希望这些建议可以起到抛砖引玉的作用，使得我国的电力需求侧管理得到更加有效的实施。

参考文献：

[1] 张猛．浅议我国电力需求侧管理的发展[J]．今日南国，2008，10（106）．

张省．国外电力需求侧管理经验[J]．农电管理，2008，（3）．

赵晓丽，张素芳．国内外电力需求侧管理措施对比研究[J]．电力需求侧管理，2005，（5）．

李齐．试论电力需求侧的管理与完善[J]．现代商业，2008，（8）．