股权托管工作部署讲话

第一篇：股权托管工作部署讲话

在股份公司股权集中登记托管工作部署会议上的讲话

来源：山东省金融工作办公室

省金融办副主任孙宪青

2010年11月30日

为健全完善我省多层次资本市场体系，建立产权清晰、权责明确、流转顺畅的现代股份制经济制度，促进非上市股份公司健康发展，维护非上市股份公司、公司股东和其他利害关系人的合法权益，拓宽企业融资渠道，创新融资方式，培育上市资源，根据省政府的有关工作部署，我办下发了《关于加强非上市股份公司股权集中登记托管工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）。为做好《指导意见》的贯彻落实工作，我讲几点意见：

一、充分认识实行股权集中登记托管工作的意义

非上市股份公司股权集中登记托管，是指股权登记托管机构受非上市股份公司委托，对非上市股份公司股权进行统一规范登记和管理的行为，包括对企业股东名册的管理以及其他有关企业股东股份变动、股权权益变更等事项的登记和相关档案的管理。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，对非上市股份公司股权的登记、变更、转让等程序进行标准化管理，是企业股权规范化、资本化的前提，有利于非上市股份公司建立完善现代企业制度，有利于提高非上市股份公司的社会公信力。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，通过股权登记托管机构的平台进行信息收集、规范和披露，有利于拓宽融资渠道，吸引各类社会资本和股权投资者进行投资，建立股权质押贷款等债务融资模式，实现私募股权投资与非上市股份公司的有效对接，为非上市股份公司直接融资和间接融资创造条件，缓解企业尤其是中小企业融资难、融资成本高的问题。

实行非上市股份公司股权集中登记托管，可以有效搭建培育挖掘上市后备资源和推进企业上市的平台，形成金融支持企业发展的长效机制。股权登记托管平台能够为政府、金融机构、各类投资者集中提供优质上市后备资源信息，为企业提供改制、辅导、股权融资、债权融资、多层次资本市场对接等一系列支持与服务，使一大批股份公司尽快达到上市条件，源源不断地为主板、创业板、场外市场和境外市场输送合格的上市公司。

二、关于股权登记托管机构的选择

根据我省现有股权登记托管机构的实际情况，拟选择三个机构承担非上市股份公司股权登记托管工作。按照我省金融要素市场发展规划，待条件成熟时，由省政府主管部门设立的股权托管机构，将三家机构承担的此项工作承接过来，并下设分支机构，构建统一互联的托管体系。

（一）山东产权登记有限责任公司

山东产权登记有限公司有近20年从事股权登记托管的业务记录，其前身是山东证券登记有限责任公司，由原人民银行山东省分行于1992年批准设立。2002年经省政府、原省体改委批准，更名为山东产权登记有限公司。其经营范围包含：股权的托管登记、确认、过户、分红派息、查询挂失，股权质押，企业资产、股权的委托管理、委托经营，投资筹划、咨询、财务顾问等，现登记托管公司138家。

山东产权登记公司承担股权托管工作，应建立独立的信息存储系统，与原有业务分开。经初步测算，山东产权登记公司初期需投入硬件、软件及其他费用20－30万元。计划工作开展后建立山东省非上市股份公司股权登记托管网站。

（二）淄博市齐鲁股权托管中心。

目前该托管中心从原中信万通证券接管原淄博报价系统下辖企业及部分新增企业64家，还托管13家在齐鲁股权交易中心挂牌企业。其市场定位应是：“立足淄博，面向全省”，优先托管淄博企业和在齐鲁股权交易中心挂牌的企业。

（三）青岛市整合设立一家股权登记机构。

青岛市现有三家股权登记机构，分别为青岛市股份制企业股权托管中心、市产权交易所及技术产权交易所下辖股权登记托管公司，在整合为一家股权登记机构后，可委托其负责青岛市的非上市股份公司股权登记托管工作，为下一步山东半岛蓝色经济区的股权场外交易市场奠定基础。

以上登记托管机构应先向省金融办提出申请，省金融办下文同意报备后方可依照本《指导意见》开展未来股份公司股权登记托管工作。获得报备的托管机构应制定股权登记托管的相关制度、实施细则和合同文本，并报省金融办备案。

三、股权集中登记托管的范围和时间

山东省内依法设立的非上市股份公司自愿到股权登记托管机构办理股权登记托管。有限责任公司和其它非上市企业，本着自愿的原则，自主到股权登记托管机构办理股权登记托管。鼓励定向募集股份公司、2006年1月1日前省政府批准设立的股份公司、进入上市程序的拟上市公司到股权登记托管机构办理股权登记托管。

现已注册成立的非上市股份公司，自本意见下发之日起6个月内到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。新设立的股份公司，自愿申请股权登记托管的，自成立之日起90日内到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。有限责任公司、其它非上市企业，自愿申请登记托管的，可以申请到股权登记托管机构办理股权登记托管业务。

四、股权登记托管服务的主要内容

股权登记托管机构为非上市股份公司及其股东提供股权登记托管及相关服务。主要是：对企业实物证券的安全保管和股东名册的薄记式账务规范记录和管理，并对股权登记托管之后衍生出来的托管公司和股东的相关活动提供服务。

股权登记业务包括股权初始登记、企业实物证券安全保管、股东名册规范记录和安全管理、股权变更登记、股权质押登记、撤销登记托管等。

股权登记托管的衍生服务业务包括股权权益代理分派、股权查询、股权证明、信息披露、股权转让等。

以上股权登记业务和股权登记托管的衍生服务业务的具体的内容参见山东产权登记公司股权登记托管实施细则的相关规定。

五、股权登记托管收费标准

股权登记托管机构应不以营利为目的，初始登记时不收取费用，由此产生的费用由托管登记机构承担。股权登记托管机构可以对后续增值业务，如股权质押、股权转让、股权变更登记、红利分派等进行收费，收费标准由股权登记托管机构按照市场化原则制定，并报省金融办备案后实行。

打个形象的比喻，就是不收进门的门票，但进门后的吃喝等增值服务要收取适当费用。

六、组织推动工作

各市金融办（发改委）要按照本次会议以及指导意见的要求，保质保量做好本市股权登记托管工作。要对本市非上市股份公司和拟上市公司逐户讲意义、摸情况、讲方法。股份公司较多的市在12月底前要组织10家以上公司登记托管，这些市包括：济南、青岛、淄博、烟台、潍坊、临沂、泰安、济宁、威海等9个市，其他的市在12月底前要组织3家以上公司登记托管。争取明年3月底前各市大部分非上市股份公司的股权实现

集中登记托管。如需要，可以联系股权登记公司一起开展工作，山东产权登记公司等要积极搞好配合。

股权登记托管机构应制定股权登记托管的相关制度和实施细则等，并向省金融办报备。

第二篇：股权托管协议书

股份托管协议

甲方：（委托方）

乙方：浙江产权交易所有限公司（受托方）

甲方是

乙方是经浙江省人民政府批准设立的、为全省非上市企业的股权转让提供服务平台的省级产权交易机构，并经省工商局核准具有从事股权托管、转让的资格。

现甲乙双方就甲方委托乙方对其全部股份进行托管、提供转让服务的相关事宜，经友好协商，达成本协议：

一、股份托管、转让的数量和期限：

（一）甲方委托乙方进行集中统一托管的股份数量为万股。其中： 自然人股万股。法人股万股。

（二）甲方委托乙方进行股权托管服务的期限为：自本协议签署之日起暂定为年，即自年月日起至年月日止。

期限届满前30日内，如果甲方没有书面通知乙方不再延长委托期限，则视为甲方同意委托期限自动续延。续延的总期限不超过年,即至年月日止。年期满，双方另行签订股份托管协议。

二、股份托管的内容和规则：

（一）乙方提供的股份托管服务的内容：

1、为甲方每位股东发放《股东帐户卡》、《股份托管凭证》。

2、每半年向甲方提供一次股东名册和持股情况。

3、提供包括股份查询、证明、挂失、补办、冻结、修改和销户等帐户服务，以及红利分发、送配股份、股份质押、股份冻结、股份变更等后续服务。

4、提供包括股份继承、赠予、分割、转让等股份非交易过户和股权转让服务。

5、提供包括增资扩股、减资缩股、股东退股等服务。

（二）股份托管的办理规则：

乙方提供股份托管服务的具体办理规则以及各项服务所需文件，以《浙江产权交易所股权登记托管业务操作细则》为准。为便于操作，在具体办理时可根据甲方合理要求进行适当调整。

(三)、甲方应向乙方提供以下文件资料：

1、公司股权托管申请表；

2、公司设立的批准文件；

3、营业执照和公司章程复印件；

4、股东名册；

5、乙方要求的其他文件。

三、股份托管服务的收费及支付方式：

（一）乙方提供股份托管服务所收取的费用包括：股份托管手续费、股东开户费。

1、股份托管手续费万元。计算(分段)方式为：

股本5000万以下×收费标准2‰=元；

股本5000万至10000万×收费标准为1‰=元。

股本10000万至万×收费标准为0.8‰=元。

2、甲方股东开户费元。计算方式为：

自然人股东户×收费标准30元=元；

法人股东户×收费标准200元=元；

3、两项合计元。

（二）该费用由甲方在本协议签署后支付50%，剩余50%在乙方向甲方移交全部《股东帐户卡》和《股份托管凭证》后，向乙方缴纳。该费用为一次性费用，即本协议提前解除时该费用不退还甲方；本协议续延时，甲方也无须另行缴纳。

四、其他约定：

（一）甲方股份托管后的分红派息、送配股、增资扩股、减资缩股等相关手续和法律文件及收费标准，由双方及有关各方另行签订协议办理。

（二）甲方股东股份的质押，因其手续的复杂及风险性，相关手续和法律文件及其收费标准，双方与有关各方另行签订协议办理。

（三）甲方有权在本协议期限内决定是否继续进行股权托管。

五、违约责任：

（一）因乙方提供的股权托管服务缺陷，造成甲方、或甲方股东损失的，受损方有权要求乙方承担弥补损失的责任。

（二）因甲方提供的托管资料有误，构成甲方、或甲方股东损失的，责任和损失由甲方自负。对乙方造成损失的，乙方有权要求甲方承担弥补损失的责任。

六、附则：

（一）本协议在履行中产生的任何争议或纠纷，双方协商解决不成的，各方均有权向有管辖权的人民法院提出诉讼，并由败诉方承担诉讼费用和胜诉方的律师费用。

（二）本协议经双方盖章、签字后即行生效。

（三）本协议正本一式四份，双方各执二份。

甲方：（章）乙方：（章）

浙江产权交易所有限公司

法定代表人：法定代表人：

(授权代表)(授权代表)

年月日年月日

第三篇：股权托管法律分析

对于股权托管的法律分析

股权托管的法律界定

股权托管的全称是股权的委托管理，在法律上是一种委托关系。

所谓“委托关系”，是指当事人双方约定，受托方以委托方的名义和费用为委 托方处理事务的法律关系。委托关系通过委托合同的订立而得到确立，受托人在 委托的权限内以委托人的名义办理受委托的事务，与第三人发生民事法律关系，其后果直接由委托人承担。受托人在委托权限内所实施的行为，等同于委托人自 己的行为；受托人办理受托事务的费用也由委托人负担。我国的《民法通则》关 于委托代理的规定、《合同法》对于委托合同的规定、《公司法》对于投票权委 托的规定是托管关系应当适用的法律。

股权托管是公司的股东将股权委托给受托人行使，受托人根据委托合同的授 权范围行使股权。我国《公司法》规定，股东可以委托代理人出席股东大会，代 理人在授权范围内行使表决权。这是法律对于投票权委托的明确规定，至于股权 中的财产性权利（如资产收益权）是否能以托管的方式由他人行使，存在法律空 白。从股权的性质来看，股权是一种财产权，是一种“私权利”，股东作为权利主 体，在不违反公序良俗、不侵犯其他股东合法权益的前提下，有权利对自己拥有 的股权作任何处分，包括将财产性权利托管给受托人行使，法律对股权托管的规 范应立足于规范托管行为对其他股东的影响和保护中小股东的权益，而不应对股 东处理自己的财产权利作不必要的干涉，这是法律作为经济发展的保航护驾者的 使命所决定的，因此对于股东将股权中的财产性权利委托给他人行使应无可厚非。

国有股权托管的法律问题

国有股权托管涉及的法律问题除了上述委托的一般法律规定之外，还涉及到 股权主体与转委托问题。我们通常所称的国有股实际上包括两种类型的股权－－ 国家股和国有法人股，即国家股和国有法人股统称为国有股。二者区别的关键在 于股权行使主体名义的不同，国家股由各级国有资产管理部门或有权代表国家投 资的机构行使股权，而国有法人股由各个具体的国有企业行使股权。在股权托管 方面，国有资产管理部门与国有企业、国家授权的投资机构的权限是不同的。

国家股的托管国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形

成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的 股份。当国家股股权的行使主体是中央和地方各级国有资产管理部门，国家股的 托管由国家国有资产管理部门直接作出决定即可，当国家股股权的行使主体是有 权代表国家投资的机构，国家股的托管须国家国有资产管理部门批准。

国有法人股的托管根据《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的规定，“国 有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资 产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权 登记上记名为该国有企业或事业单位及其它单位持有的股。”根据民法的一般原理，国有企业所行使的股权的所有者是国家，国有法人股的真正股东是国家，国有 资产管理部门是国家所有权的行使部门，国有资产管理部门的行为即国家的行为。而国有企业只是由国家委托行使国家所有权的民事主体，因此在国有法人股这 个问题上，国有企业与国家（具体表现为国有资产管理部门）的关系实质为民法 上的委托关系，国有资产管理部门是委托人，国有企业是受托人。而国有企业作 为受托人，欲将其行使的委托权利（受国有资产管理部门委托行使股权的权利）再次委托给了另一个受托人，在民法中这种行为被称为“转委托”。根据我国《民 法通则》对委托代理的规定和《合同法》关于委托合同的规定，转委托应当事先 取得委托人的同意；事先没有取得委托人同意的，应当在事后得到委托人的追认，如果委托人不同意，则受托人对自己所转托的人的行为负民事责任。因此国有 企业将国有法人股的权利交由他人行使，事先应当得到其委托人（即国家，具体 表现为国有资产管理部门的批准）的同意，这种转委托关系的合法性须由委托人（国家资产管理部门）来决定，而国有企业作为受托人是没有权利处分这部分国 有法人股的。

分割托管的法律问题

在股权托管中还存在分割托管的问题，所谓“分割托管”是指股东将股权分割 为几部分，分别委托给几个人进行委托管理。这种分割可能是财产权利的分割，也可能是投票权的分割。我国立法在分割托管领域还处于空白状态。

股权中财产权的分割托管财产权是一种纯粹的私人权利，对股权中财产权的 分割托管是股东个人自由处分的权利，这种处分只要不损害他人合法权益，不滥 用财产权，法律就不应当进行干预，这也是民法中“私权神圣”原则的要求和必要

体现。

对投票权的分割托管纵观国外立法，对于投票权的分割托管多采用禁止的态 度，对受托人人数进行限制，主要目的是为了避免表决权计算时产生麻烦。日本 的立法将股东委托的代理人人数限定为1人，也就是说一人所持有的表决权应统一 行使。虽然从民法的精神来看，一人所享有的表决权是多个表决权的集合，可以 分开使用，但为确保股东大会正常运转，防止因股东表决权不统一行使而使大会 不能正常运行。我国立法上应明确，一个股东只能统一行使其表决权，即委托一 人出席股东大会。

对股权托管的有关建议

从以上几方面的分析可以看出，股权托管在实际中是可操作的，用托管的形 式规避了国有股转让的障碍，受托方实际得到了股权的实质性内容---财产性权利 和投票权，这为托管方对上市公司进行重组与实质性管理奠定了基础。但是由于 维系股权托管双方关系的只是托管合同，是一种基于合同而建立的债权债务关系，相对于股权转让这种所有权变更的法律形式，托管的效力是相对不稳定的。首 先，国有法人股托管在程序上遇到了转委托的瓶颈，即国有股权托管的效力取决 于国有资产管理部门是否同意。虽然实践中可能作到不经国有资产管理部门同意 而托管，但是从法律上讲，这种未经批准而进行的托管处于效力不确定的状态，随时都有被撤销的可能，这种托管合同在法律上称为“效力未定的合同”，对于托 管双方风险是很大的，根据合同法的规定，这种“效力未定合同”一经撤销，就要 恢复到合同签定之前的状态，受托方付出的重组成本将付诸东流。其次，股权委 托虽然在一定程度上突破了对于国有股转让的限制，但是委托对于双方当事人的 保护力是很弱的。在委托合同中，合同的双方当事人均享有任意终止权，可任意 终止合同，《合同法》规定，“委托人或者受托人可以随时解除合同”，这是因为 委托合同原以当事人之间的信任关系为前提，而信任关系属于主观信念范畴，具 有任意性，并无一定的规模和限制。如果当事人在信念上对对方当事人的信任有 所动摇，就应允许其随时终止合同。否则即使勉强维持双方之间的关系，也不会 实现委托合同订立的目的。在这种“任意终止权”存在的前提下，当事人的权利处 于极其不稳定的状态，因此股权委托对双方的法律约束力是很弱的，而临的风险 也是很大的。不管是国有股、法人股还是流通股，对于所有类型的股权托管，这

种风险都是客观存在的。

作为国有法人股股东的国家在国有法人股的转让（实质也是流通）方面的态 度是相当谨慎的，具体表现在对国有法人股转让流通的许多限制性规定上，造成 这种状况的原因也可谓错综复杂，但是从盘活国有资产，健全资产市场体制方面 考虑，国有股权托管的积极意义是显而易见的。在不损害国有资产的前提下对国 有法人股的处理如果会使其增值，作为股东的国家应当采取积极的态度对待。毕 竟我们都在期待着国有股流通的同时其价值也增加的双赢局面。

股权托管产生的根源在于国有股流通的现实需求对国有股转让的限制的规避，如果国家取消该限制，股权托管面临的问题将迎刃而解。但是国有股减持是一 项复杂的系统工程，涉及的问题方方面面，不可能一蹴而就，而综观股权托管的 利弊与实际运作中的种种不规范现象，国家应当对此尽快制定相应法规，规范这 种市场行为，保障托管双方当事人的合法权益，通过法律来免除因政策的不稳定 而带来的种种不确定性。但这种法规也只能是过渡性质的，因为国有股流通是大 势所趋，国有股流通后，利用股权托管规避国有股转让限制的现象将会越来越少。

股权的性质与构成

股权是随着公司的产生及公司的社会化发展而一同产生和发展的。公司的一 个很大的特点是它可以积聚大规模资金，从而突破了资本原始积累的瓶颈，这种 特性被称为“公司的资本性”，公司的资本性决定了出资者只要出资就可以换取股 权，就可以成为股东，因此，股权是投资者转让出资财产所有权而对应获取的一种财产权利。投资者通过履行对公司的出资义务而取得股权，投 资者也因此成为行使股权的主体，即股东。

公司法理论根据股权的行使目的，将股权区分为“自益权”和“共益权”。“自益 权”是股权中的财产性权利，是股东以从公司获得经济利益为目的的权利，具体体 现为资产受益权（包括股息和红利的受益权）、股份转让权和剩余财产的分配权（破产除外）等，“共益权”是股东参与公司事务的权利，股东参与公司的经营管 理、以将公司的盈利反馈在自己利益上为目的的权利，共益权体现为股东会出席 权、表决权、委托投票权、公司帐册和股东会议记录的查询权、召集临时股东会 的请求权等。不论投资者投资的直接动机如何，其最后的目的都在于谋求经济利 益的最大化，自益权是目的，是股东经济利益的本质所在，共益权是手段，是为

了保障股东获取经济利益而行使的权利，“自益权”和“共益权”终极目的的相同性 决定了两者必然能够有机融合成一种内在统一权利---股权。

附录：

现行立法中适用股权托管的有关法律

（一）《民法通则》中有关规定

第63条：“公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权 限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承 担民事责任。”

第64条：“代理包括委托代理、法定代理和指定代理。委托代理人按照被代 理人的委托行使代理权。„„”

第68条：“委托代理人为被代理人的利益需要转托他人代理的，应当实现取 得被代理人的同意。事先没有取得被代理人同意的，应当在事后及时告诉被代理 人，如果被代理人不同意，由代理人对自己所转托的人的行为负民事责任，但在 紧急情况下，为了保护被代理人的利益而转托他人代理的除外。”

（二）《合同法》中规定

第396条：“委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合 同。”

第400条：“受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委 托。„„”

（三）《公司法》中有关规定

第108条：“股东可以委托代理人出席股东大会，代理人应当向公司提交股东 授权委托书，并在授权范围内行使表决权。”

第四篇：山东股权托管实施细则

山东产权登记有限责任公司

股权登记托管业务实施细则（试行）

第一章 总 则

第一条

依据

山东产权登记有限责任公司（以下简称“登记公司”）根据《公司法》和山东省金融工作办公室（以下简称“省金融办”）《关于加强非上市股份公司股权集中登记托管工作的指导意见》（鲁金办字[2010]150号）等法律政策，制定本细则。

第二条 适用范围

山东省内依法设立的非上市股份有限公司、有限责任公司和其他企业（以下统一简称“托管公司”），到登记公司办理股权登记托管业务时适用本细则。

第三条 本细则包括的内容

本业务细则的主要内容包括，股权登记业务细则和股权登记托管衍生服务业务细则。

股权登记业务细则包括股权初始登记、实物股权证保管、股东名册管理、股权变更登记、股权融资登记、股权登记托管的撤销等业务细则。股权登记托管衍生服务业务细则包括股权权益分派、股权回购、股权查询、股权证明、股权登记资料变更、股权登记帐户卡挂失、信息披露、股权协议转让等业务细则。

第二章 股权登记业务细则

第一节 股权初始登记业务细则

第四条

股权初始登记是指托管公司股东的股权在登记公司进行的首次登记。股权初始登记的过程，是对股权资料补充完善、纠错补正和股东身份确认的过程，确保所登记资料准确、完整。

第五条

股权初始登记的程序：

（一）托管公司向登记公司提出股权登记托管申请；

（二）托管公司提交股权登记托管所需资料；

（三）托管公司与登记公司签署《股权登记托管协议书》；

（四）依据《股权登记托管协议书》进行股权初始登记，登记公司向托管公司股东出具股权登记帐户卡；

（五）登记公司向托管公司出具股权初始登记股东名册；

（六）托管公司对股东名册进行审核确认；

（七）股东名册确认无误后，托管公司与登记公司共同在纸质股东名册上加盖公章，连同电子版股东名册，双方各持一份。

第六条

办理股权初始登记时，托管公司需要提供的资料：

（一）托管公司所在地市金融办（发改委）同意托管的批复文件；

（二）2006年1月1日前设立的股份公司，提供公司设立时的各级政府批文复印件、省政府和省政府有关部门关于股本结构的确认文件或批文复印件。2006年1月1日之后成立的股份公司，提供工商登记部门出具的托管公司名称核准书复印件；

（三）同意股权登记托管的公司股东大会决议原件和复印件；

（四）公司章程原件和复印件；

（五）公司验资报告原件和复印件；

（六）公司营业执照副本复印件；

（七）法定代表人授权委托书；

（八）法定代表人资格证明；

（九）法定代表人身份证复印件；

（十）经办人身份证原件和复印件；

（十一）原始股东名册，纸质名册和电子版名册各一套；

（十二）原始股权证（股票）样本。托管公司如发行有原始实物股权证（股票），则托管公司需要提供原始实物股权证（股票）样本，并对样本中的各要素的含义、特点进行详细说明，以有效辨别真伪。

第七条

托管公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责，各项材料均需加盖公章。

第二节 实物股权证（股票）保管细则

第八条

实物股权证（股票）等单证资料实行分类装订、专库保管。第九条

加强防火、防盗、防水、防霉、防鼠虫咬等管理，确保实物股权证（股票）等单证资料的完好无损。

第十条

实物股权证（股票）以及与股权有关的单证，保存期限不少于20年。

第十一条

保存期限超过20年的股权资料，报请省金融办同意后，登记公司统一销毁。

第三节 股东名册管理细则

第十二条

股东名册，是指登记公司按照一定的格式，记载股东个人信息和股权信息的簿册。

第十三条

股东名册记载事项，包括股东的姓名或名称、股东的住址或住所、股东有效身份证明的号码、股东所持股权的性质、股东持股数量、股东所持股权的编号、股东取得股权的时间。

第十四条

股东名册的查阅与获取，目前只限于司法机关、政府监管部门以及所属托管公司。

第十五条

股东名册实行纸质文档和电子文档的双备份制度，备份数据异地存放。

第四节 股权变更登记管理细则 第十六条 股权变更登记包括的种类

（一）股权协议转让变更登记；

（二）遗产继承股权变更登记；

（三）离婚分割股权变更登记；

（四）司法裁定股权变更登记。第十七条 股权协议转让变更登记

（一）自然人需要提供的资料：转受让双方身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、股权变更登记表、股权变更声明书。

（二）法人企业需要提供的资料：企业法人营业执照副本原件和复印件、股权登记帐户卡、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权转让协议书、同意出让（受让）股权的股东会或董事会决议、股权变更登记表、股权变更声明书。

（三）股权变更涉及国有股的，应出具国家有关法律、法规关于国有股权变更的必备文件。

（四）股权协议转让变更登记工作中，转受让双方如果无法到场、委托第三人代办的，则代办人需要同时提供：（1）本人身份证原件和复印件，（2）转受让双方的身份证原件和复印件，（3）经公证的转受让人双方的授权委托书，（4）转受让人双方的股权登记帐户卡，（5）股权变更登记表，（6）股权变更声明书。

（五）上述资料中，法人单位提供的文件资料均需要加盖单位公章；自然人提供的资料均需要有本人的签字；属于第三人代办的，代办人需要在每项材料中签字。

第十八条 遗产继承股权变更登记

（一）遗产继承人在办理股权变更登记手续时，需要提供的资料： 本人身份证原件和复印件、遗产证明文件、股权登记帐户卡、股权变更登记表。

（二）遗产继承人无法到场、委托他人代办的，除了需要提供第十八条

（一）中所列材料外，还需要同时提供经公证的授权委托书、代办人身份证原件和复印件。

（三）上述资料均需要有当事人本人的签字，属于第三人代办的，代办人需要在每项材料中签字。

第十九条 离婚分割股权变更登记

（一）法院裁定离婚，当事人分割股权时需要提供的资料：法律文书生效证明（包括发生法律效力的民事裁定书、判决书、调解书等）、法院协助执行通知书、当事人双方身份的有效证明、股权变更登记表、股权登记帐户卡。

（二）协议方式离婚，当事人分割股权时需要提供的资料：离婚协议书、双方身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、股权变更登记表。

第二十条 司法裁定股权变更登记

（一）依据司法裁定进行股权变更登记，当事人需要提供的资料：（1）法律文书生效证明（包括发生法律效力的民事裁定书、判决书、调解书等）、法院协助执行通知书；

（2）股权变更登记表；（3）股权登记帐户卡；（4）双方有效身份证明。

（二）司法裁定中申请执行人和被执行人无法到场、委托第三人代办的，代办人除了提供第二十条

（一）中所列资料外，还需要同时提供本人身份证原件和复印件、经公证的授权委托书。

（三）上述资料中，法人单位提供的文件材料均需要加盖单位公章，自然人提供的材料均需要有本人的签字，属于第三人代办的，代办人需要在每项材料中签字。

第五节 股权融资登记管理细则

第二十一条

股权融资登记是指托管公司的股东为了实现融资的目的，将其持有的股权作为债权担保而在登记公司办理的股权出质登记手续。

第二十二条

股权融资登记需要提供的材料：

（一）自然人股东，需要提供身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、当事人之间订立的股权质押合同、股权出质登记申请书；

（二）法人股东，需要提供企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、当事人之间订立的股权质押合同、股权出质登记申请书。

第二十三条

质权自股权出质登记时设立，股权出质后不得转让，如需提前解除股权质押手续，双方当事人应当同时向登记公司提交股权质押解除申请材料，其中：

（一）自然人需要提供：身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、股权质押解除申请书；

（二）法人单位需要提供：企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、股权质押解除申请书。

第二十四条

上述资料中，法人单位提供的文件材料均需要加盖单位公章；自然人提供的材料均需要有本人的签字。

第六节

股权登记托管撤销管理细则

第二十五条

发生下列情形之一的，托管公司可以到登记公司办理股权登记托管撤销手续：

（一）托管公司因与其他公司合并而发生企业主体消亡的；

（二）托管公司依据法律和公司章程的规定解散的；

（三）托管公司破产终结的；

（四）托管公司转为上市公司的；

（五）托管公司经股东大会通过后申请撤销的；

（六）监管部门认可的其他情形。

第二十六条 托管公司办理股权登记托管撤销手续，需要提供的材料：

（一）股权登记托管撤销申请书；

（二）托管公司发生解散、消亡、破产、转为上市公司等情况的证明文件；

（三）法定代表人授权委托书；

（四）经办人身份证原件和复印件；

（五）上述资料，托管公司均需要加盖单位公章。

第二十七条

托管公司与登记公司签署《股权登记托管撤销协议书》，解除双方的权利和义务。

第三章 股权登记托管衍生服务业务细则

第一节 股权权益分派业务细则

第二十八条

股权权益分派业务包括：分红派息、送股、配股、转增股本等。

第二十九条

办理股权权益分派业务时，托管公司需要在股权权益分派前15个工作日内向登记公司提供以下资料：

（一）分红派息业务：托管公司应提供股东大会决议复印件、利润分配方案复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证原件和复印件。

（二）送股、配股、转增股本：托管公司应提供股东大会决议复印件、送转股配股方案复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证原件和复印件。

第三十条

上述文件资料，托管公司均需要加盖单位公章。第二节

股权回购业务细则

第三十一条

股权回购，是指托管公司以一定的价格购回公司本身已发行在外的股权，以达到减资、调整股本结构或变更公司类型的目的。

第三十二条

办理股权回购业务，托管公司需要提供的资料：

（一）股东大会决议原件和复印件；

（二）审计报告；

（三）法律意见书；

（四）法定代表人授权委托书；

（五）法定代表人身份证复印件；

（六）经办人身份证原件和复印件。

第三十三条

上述文件资料，托管公司均需要加盖单位公章。

第三节 股权查询业务细则

第三十四条

股权查询业务包括的种类：

（一）托管公司查询本公司的股东名册和股本结构；

（二）股东查询自己的分红领取情况、持股数量以及托管公司的相关情况；

（三）自然人查询死亡家属的股权情况；

（四）公检法等司法机关的依法查询业务。

第三十五条

办理股权查询业务时，需要提供的资料：

（一）托管公司在查询其公司股东名册和股本结构等情况时，需要提供：法定代表人授权委托书、经办人身份证原件和复印件。

（二）股东查询其股权和分红等情况时：

（1）法人股东，需要提供企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡；（2）自然人股东，需要提供本人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡。

（三）自然人查询其死亡家属的股权情况时，需要提供：本人身份证原件和复印件、户口薄、家属死亡证明、股权登记帐户卡。

（四）公检法等司法机关进行股权查询时，需要提供：司法机关查询公函、司法人员工作证件。

第三十六条

上述资料中，法人单位提供的文件资料均需要加盖单位公章；自然人股东提供的资料均需要有本人的签字。

第四节

股权证明业务细则

第三十七条

股权证明业务，是指登记公司根据托管公司或者托管公司股东的申请，依据股权资料的真实记载而出具的有关股权证明材料。

第三十八条

办理股权证明业务需要提供的资料

（一）托管公司法人股东，在办理股权证明手续时需要提供：（1）企业法人营业执照副本原件和复印件，（2）法定代表人授权委托书，（3）法定代表人资格证明，（4）法定代表人身份证复印件，（5）经办人身份证原件和复印件，（6）股权登记帐户卡，（7）股权证明申请书。

（二）托管公司自然人股东，在办理股权证明时需要提供：（1）本人身份证原件和复印件，（2）股权登记帐户卡，（3）股权证明申请书。

（三）托管公司，在办理股权证明时需要提供：（1）企业法人营业执照副本原件和复印件，（2）法定代表人授权委托书，（3）法定代表人资格证明，（4）法定代表人身份证复印件，（5）经办人身份证原件和复印件，（6）股权证明申请书。

第三十九条

在上述资料中，法人单位提供的文件材料均需要加盖单位公章；自然人股东提供的材料均需要有本人的签字。

第五节

股权登记资料变更业务细则

第四十条 托管公司的名称或工商注册号发生变更，法人股东的名称或工商注册号发生变更，自然人股东的姓名或身份证号发生变更，均需要到登记公司办理股权登记资料变更手续。

第四十一条 股权登记资料变更业务需要提供的资料

（一）托管公司，需要提供：发证机关出具的名称或注册号码变更证明、企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件。

（二）法人股东，需要提供：发证机关出具的名称或注册号码变更证明、企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡。

（三）自然人股东，需要提供：本人身份证原件和复印件、户口所在地派出所出具的个人资料变更证明、股权登记帐户卡。第四十二条

在上述资料中，托管公司、法人股东提供的文件材料均需要加盖单位公章；自然人股东提供的材料均需要有本人的签字。

第六节

股权登记帐户卡挂失业务细则

第四十三条

股权登记帐户卡遗失，股东应当及时到登记公司办理帐户卡挂失冻结手续。

第四十四条

办理股权登记帐户卡挂失业务，需要提供的资料：

（一）法人股东，需要提供：企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡挂失申请表。

（二）自然人股东，需要提供：本人身份证原件和复印件、股权登记帐户卡挂失申请表。

第四十五条

登记公司依据股东的申请，即时办理股权冻结手续，为股东开具《股权挂失证明》。

第四十六条

股东携带股权挂失证明，到拥有全国统一刊号的报纸刊登“挂失声明”。

第四十七条

“挂失声明”登报1个月之后、1年之内，股东到登记公司办理解冻补卡手续。股东办理解冻补卡手续时，需要提供的资料：

（一）自然人股东，需要提供本人身份证原件和复印件、刊登挂失声明的整版报纸；

（二）法人股东，需要提供企业法人营业执照副本原件和复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、刊登挂失声明的整版报纸。

第四十八条

在上述资料中，法人股东提供的文件材料均需要加盖单位公章；自然人股东提供的材料均需要有本人的签字。

第四十九条

托管公司的股东，如果通过法院公示催告程序来行使股权证权利保全，那么股东需要提供法院的除权判决书原件和本人身份的有效证明（参考第四十七条

（一）、（二）中所列的身份证明材料）。

第七节

信息披露业务细则

第五十条 登记公司网站是托管公司进行信息披露的指定网站。

第五十一条 托管公司信息披露要求真实、准确、完整、及时，能够反映其自身的财务变化和经营状况，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。托管公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第五十二条 托管公司信息披露主要包括信息和临时信息两方面内容。信息主要指经审计的财务简报、经营情况、重大诉讼事项等信息，托管公司应当在每个结束之日起6个月内将信息发布在登记公司网站；临时信息主要指托管公司在经营过程中发生的重大事件（如涉及托管公司的重组、控股股东的变更等）以及可能对投资者产生重大影响的事件，需要立即在登记公司网站披露。

第五十三条 信息披露时，托管公司需要提供以下资料：

（一）《信息披露诚信声明书》；

（二）信息披露事项及其详细说明；

（三）法定代表人授权委托书；

（四）法定代表人资格证明；

（五）法定代表人身份证复印件；

（六）经办人身份证原件和复印件。

第五十四条

上述文件材料，托管公司均需要加盖单位公章。第八节 股权柜台协议转让业务细则

第五十五条

投资者可以通过登记公司网站发布拟出让或者拟受让股权的信息，投资者的买卖股权的行为不能导致托管公司违反《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。

第五十六条 投资者信息发布时需要提供的资料

（一）法人投资者需要提供：（1）《信息披露诚信声明书》，（2）信息披露事项（主要包括拟出让或受让股权的名称、数量、价格等）及说明，（3）企业法人营业执照副本原件和复印件，（4）法定代表人授权委托书，（5）法定代表人资格证明，（6）法定代表人身份证复印件，（7）经办人身份证原件和复印件。

（二）自然人投资者需要提供：（1）《信息披露诚信声明书》，（2）信息披露事项（主要包括拟出让或受让股权的名称、数量、价格等）及说明，（3）本人身份证原件和复印件。

第五十七条

上述文件材料中，法人单位提供的文件材料均需要加盖单位公章；自然人提供的材料均需要有本人的签字。

第五十八条

投资者在登记公司网站发布信息的同时，股权受让方须交纳一定数额的协议转让保证金，由第三方存管银行存管；股权出让方须签署授权委托书，授权登记公司在受让方满足出让方规定的条件后，准予办理股权过户。协议转让保证金具体数额和相关业务细则根据业务需要另行制订。

第五十九条

交易双方其他违约责任，按照合同法规定处理。第九节 股权场外电子交易业务细则

第六十条

经托管公司申请，托管公司所在地市金融办（发改委）同意，并报省金融办备案，在符合国家法律法规的前提下，托管公司股权可以通过登记公司设立的电子交易系统进行场外转让，由商业银行作为资金存管第三方。托管公司股权场外电子交易规则另行制定，向省金融办备案后实施。

第四章 附 则

第六十一条

在股权登记托管的基础上，登记公司可以根据市场的需求，依法开办新的股权服务业务，并制定相应业务细则。第六十二条

登记公司依据本业务细则的服务品种制订相应的业务收费标准，在省金融办和有关政府部门备案后实施。

第六十三条

本业务细则由登记公司负责解释。第六十四条

本业务细则向省金融办报备。第六十五条

本业务细则自公布之日起生效。

2010年12月3 日

第五篇：国家股股权托管协议

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下：

一、托管标的甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。

二、托管期限

托管期限自_________年_________月_________日至_________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。

三、双方的权利和义务

甲方的权利和义务

1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯一之受托人。

2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不　影响乙方作为受托人的合法利益。

3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监事会，使资产重组工作顺利进行。

4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之_________股份国家股股权转让给乙方。

乙方的权利和义务

1．乙方保证在受托_________股份国家股后，抓紧_________股份资产重组方案的实施，并保证托管_________股份国家股股权保值增值。

2．乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有及时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。

3．乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企业，并承担相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之情况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损承担向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_________股份银行贷款所承担的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_________股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。

4．乙方保证在政府有权部门批准_________股份国家股股权转让后，受让托管之_________股份国家股权。

四、甲乙双方不得单方面中止本协议，在执行本协议过程中发生争议，由双方协商解决，若协商不能解决的，双方可向有管辖权的法院提起诉讼。

五、本协议经双方法定代表人或授权代表人签署之日起生效，对双方均有约束力。

六、本协议未尽事宜，由甲乙双方协商确定并订立补充协议。

七、本协议一式_________份，双方各执_________份，均具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________