[整改]康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

第一篇：[整改]康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划]股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，整改报告《康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划》。董事会会议记录内容包括：会议届次和召开的时间、地点、方式；会议通知的发出情况；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的.资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

第二篇：康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法.(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，整改报告《康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先2实施后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。.参加相关培训，熟悉相关法律法规。资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

第三篇：康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告2011-05-31 08：51康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会2007年3月19日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字

第四篇：002450康得新关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划

北京康得新复合材料股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划

一、特别提示北京康得新复合材料股份有限公司(以下简称：公司)治理方面存在的有待改进的问题如下：

1、公司内部控制制度需要不断根据最新的法律法规以及公司的实际情况进行修订、完善，002450康得新关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划。

2、公司审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会的作用发挥还不够，需进一步加强。

3、需进一步加强董监高及其他相关人员对有关法律法规、部门规章以及公司章程和内部制度等的培训，增强信息披露的敏感度，提高规范运作的意识，不断提升公司治理水平。

二、公司治理情况公司自2010年7月16日上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及中国证监会和深圳证券交易所的有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会规范运作，信息披露及时充分，董事、监事和高级管理人员能够认真履行职责，独立董事在公司决策方面发挥独立作用。公司董事、监事和高级管理人员，不存在违反法律法规或受到证券监督管理部门处罚的情形。

1、公司独立性情况公司控股股东及实际控制人依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司与控股股东及其关联方在资产、人员、财务方面分开，业务、机构等方面相互独立，不存在同业竞争等问题。公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况，不存在违规担保现象，公司和中小股东的利益能够得到有效的保障。公司充分尊重和维护相关利益者的合法利益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，加强与各方建立良好的合作关系，共同推动公司持续、稳健发展。

2、公司制度建设公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会与管理层之间贯彻执行有关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》、《内部控制制度》、《内部审计制度》、《审计委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、《提名与发展战略委员会工作制度》等一系列的法人治理制度。公司上市后对上述制度进行完善，根据相关规定修订了《公司章程》，制订了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》等相关制度。

3、公司规范运作情况公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，规范召集、召开会议。公司平等对待所有股东，保障中小投资者享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。全体董事勤勉尽责，独立董事对公司重大决策均能独立履行职责，在其专业领域起到监督质询的作用，整改报告《002450康得新关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。全体监事勤勉尽责，监事会对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督。公司高级管理人员能够认真履行职责，严格贯彻执行内部控制制度，严格按照相关程序审议重大事项，并有效维护公司和全体股东利益。

4、信息披露工作情况公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书是公司披露的主要负责人，证券部是公司信息披露事务管理、内幕信息登记备案、投资者关系管理的日常工作部门。董事会秘书及证券部负责协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询。严格按照有关法律、法规和《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，指定《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的媒体，提高公司透明度，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。

三、公司治理存在的问题及原因公司治理是一项系统复杂的工作，需要公司上下全体动员，共同提高规范意识，不断加强公司规范治理水平，从而切实提高公司治理质量及整体竞争实力。通过本次自查，公司以下几个方面工作还需要进一步加强：

1、公司内部控制制度需要根据最新的法律法规、交易所要求以及公司的实际情况进行修订、完善。虽然公司已按照有关要求制定了各项内部控制制度，但随着业务的发展和经营环境的变化，特别是公司上市后，新的法律法规、部门规章制度等不断出台，监管部门对上市公司的规范运作要求不断提高，公司内部控制制度需要进一步健全和完善，提高公司治理水平。

2、公司董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会的作用发挥还不够，需进一步加强。上市前公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名与发展战略委员会，并制订了《审计委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、《提名与发展战略委员会工作制度》。由于公司上市时间尚短，专门委员会在具体工作方面需进一步发挥更大的作用。

3、需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对有关法律法规、部门规章以及公司的内部制度等方面的学习培训，增强信息披露的敏感度，提高规范运作的意识，以不断提升公司治理水平。公司董事、监事、高级管理人员对证券市场的相关法律法规的了解和熟悉程度还不够，同时，随着中国证券市场的发展和完善，监管部门不断完善和更新现有的法律法规、规章制度，对上市公司高管的履职和持续学习也提出了更高的要求。因此，公司需进一步加强相关人员的学习培训，积极参加监管部门组织的培训班，以提高规范运作的水平。

四、整改措施、整改时间及责任人为了达到整改的效果，并促进公司能够更好地、持续不断地改进，切实提高公司规范运作水平，公司针对本次自查中发现的问题，制定以下整改计划：

1、公司内部控制制度需要根据最新的法律法规以及公司的实际情况进行修订、完善。整改措施：根据最新的法律法规、部门规章制度的要求结合公司的实际情况，对公司内部的各项管理制度进行梳理，进一步健全和完善内部控制体系；时间：根据最新法律法规持续进行；责任人：董事会秘书。

2、公司董事会审计委员用发挥还不够，需进一步加强整改措施：进一步加强专门委员会在日常工作中各委员会的建设，强化专门委员会的职责，充分发挥积极作用，促进全面有效地展开工作。时间：董事会讨论具体事项进行；责任人：各委员会召集人。

3、需进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度等的培训。整改措施：继续采取多种方式对董监高进行有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度的培训。积极配合监管部门的持续教育培训工作，组织公司董监高的学习培训，增强董监高信息披露的敏感度，及时了解最新政策，以保证科学决策，提高规范运作的意识，提升公司治理水平。时间：新规章颁布时进行；责任人：董事会秘书。

五、公司治理的一些做法

1、投资者关系管理工作公司上市后十分重视与投资者的沟通和交流，制订了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》，并遵照执行。在日常工作中，通过网上路演，投资者电话、电子邮箱，建立投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，在资本市场树立了良好的公司形象。

2、企业文化建设公司非常重视企业文化建设和企业文化宣传，弘扬“激情、创新、和谐、共赢”的发展理念。为自身发展培育人才，为员工成长提供资源和平台，加强公司的向心力和凝聚力，提升企业的核心竞争力，保证公司长期稳健可持续发展。

六、其他需要说明的事项完善上市公司治理结构是促进上市公司规范运作，提升上市公司质量，促进资本市场持续健康发展的重要举措。通过自查，公司发现了自身的不足与缺陷，将结合监管部门整改建议与社会各方监督意见，进一步完善整改计划，认真整改、持续改善和提高治理水平，促进更加完善和规范的治理结构。以上是关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划，欢迎投资者和社会公众通过电话、传真、电子邮件等方式向公司提出整改的意见和建议。投资者和社会公众的审议时间：2011年1月31日至2011年2月15日评议电话、传真、邮箱和网络平台网址如下：联系人：金大鸣、王山电话：010-89710777传真：010-80107261电子邮箱：kdx@kangdexin.com中国证监会北京监管局电子信箱：beijing@csrc.gov.cn网络平台：

第五篇：宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划

股吧：宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划(5点)时间：2008-7-22 8：47：00 Ip：已经记录

五、公司治理创新情况及综合评价

1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议，宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划。)鉴于公司股东大会表决议案中尚未发生根据相关规定需采用网络投票方式进行表决的议案，公司尚未采用过网络投票的形式，公司将视未来股东大会的议案情况决定何时采用网络投票的形式。

2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。)截至目前，公司召开股东大会时没有发生过征集投票权的情形。

3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；公司根据有关规定，在2008年1月12日召开的宁波股份有限公司2008年第一次临时股东大会审议选举公司第三届董事会董事、监事会监事过程中采用了累积投票制。

4、公司是否积极开展管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；公司上市以来充分认识到投资者关系管理工作是公司治理的重要内容，对于完善公司治理结构和经营管理水平，促进公司规范运作，提升公司的核心竞争力，投资价值和股东价值，促进公司的持续健康发展方面能够起到重要的作用，因此在上市以后，公司及时制定了《宁波银行股份有限公司投资者关系管理办法》等相关管理办法，从投资者关系管理的职责、投资者关系活动等方面在制度上进行了明确。制度出台以后，公司管理层首先进行了认真的学习与讨论，并将相关制度发送给公司的相关部门，在全行范围内树立投资者关系管理的意识，加大了对公司投资者关系管理工作的透明度与监督力度。在机构及人员设置方面，公司设立了董事会办公室，作为公司投资者关系管理职能部门，负责银行投资者关系管理日常事务，并明确由董事会秘书作为投资者关系管理负责人，整改报告《宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司为了保持和投资者的信息沟通渠道的通畅，公司对外公布了用于投资者咨询的电话，随时回答投资者的各类问询。为了使投资者更加及时地了解到公司的情况，充分利用互联网，借助深圳交易所信息有限公司提供的信息平台，在网上建立了投资者关系互动展示平台，投资者登陆此平台可以在短时间内获知公司的各类基础信息以及情况，如有疑问也可以在网上进行提问。通过这些渠道，公司拉近了与投资者的距离。

5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；根据经营管理的实际和发展的需要，公司确定了“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化。为了使全行员工能够更好地理解把握企业文化，进一步规范全行的经营管理行为，公司开展了一系列企业文化建设活动，在措施上，着重于以下几个方面：⑴坚持正面引导，把企业文化建设融入经营管理全局。全行紧紧围绕“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化，以人为本，以相关活动为载体，开展了评选“诚信敬业”十佳标兵、优秀员工、十佳团队等活动。⑵丰富活动载体，不断赋予企业文化建设新活力。通过征文比赛、文艺汇演等多种形式，多元化地体现企业文化的内涵，同时也丰富了员工业余生活，提高了公司的凝聚力和创造力。⑶鼓励百花齐放，充分发挥分支机构的创造性。公司的分支行紧紧围绕企业文化的主题提出了许多好的建议与做法，使公司的企业文化建设有效的渗透到全行。⑷体现社会责任，着力深化企业文化建设的内涵。公司以履行企业社会责任为主题，分层次开展、参与社会公益活动，塑造企业良好的社会形象。在汶川大地震中，公司捐款200万元，发动员工自愿捐款150多万，通过多种途径表达对灾区人民的关心，充分体现了公司的社会责任感。

6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；公司已初步建立了比较合理的绩效评价体系。公司在上市前实施了管理层和员工持股计划，由于自身持股，管理层和员工的自身利益与银行的发展利害攸关，从而激发了管理层和员工的工作责任感和积极性，为持续发展奠定基础。由于监管机构暂未出台金融机构实施股权激励的相关管理办法，上市后公司尚未实施股权激励机制。

7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；公司引进了新加坡华侨银行作为战略投资者后，在许多方面得到了有效的提升，具体体现为：⑴引入华侨银行的激励约束文化，完善全行考核机制。通过学习华侨银行的先进经营理念，用平衡计分法进一步改进和完善了考核办法。⑵借鉴华侨银行的运作经验，进一步整合业务和管理的运行体系，推进前中后台分离制约、垂直为主、扁平化的运作和管理模式。⑶以华侨银行成熟的管理技术和流程为参照，建立良好的风险管理组织架构。⑷借鉴华侨银行的先进经验，在产品开发及业务创新方面得到进一步的提升。⑸借鉴华侨银行内部审计先进经验，结合公司实际，对内部审计工作进行了一系列改革和完善。

8、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。随着相关法规的进一步完善，上市公司治理将更加规范和透明，建议利用多渠道、多方位、多角度地加强上市公司董事、监事及高级管理人员对制度的学习，强化规范运作意识。-股市飞流直上三千，飞龙在天振中华！何时逃顶，何时抄底，欢迎加入qq群：趋势为王14812105(加入验证语：财顺网祝我发财！)，天下兴亡股民皆苦，为有本群指点江山！