第一篇：闽电调〔2010〕331号(关于印发《福建电网调度操作指令票管理规定》的通知)
福建省电力有限公司文件
闽电调〔2010〕331号
关于印发《福建电网调度操作指令票
管理规定》的通知
各直管电业局，二级供电局，直管县公司，各控股县（市）电力公司，代管县（市）电力公司：
为适应当前电网调度安全生产管理工作及“调控一体”新调
度运行模式的需要，贯彻《国家电网公司电力安全工作规程》、《福建电力系统调度规程》和《福建省电力有限公司操作票、工作票实施细则》，省公司组织有关人员对《福建电网调度操作指令票管理规定》（闽电调[2007]239号）进行了部分修改，现将
修改后的《福建电网调度操作指令票管理规定》印发给你们，自2010年5月1日起执行，原规定同时作废。执行中如有问题，请及时反馈省公司调通中心。
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附件：福建电网调度操作指令票管理规定
二〇一〇年四月十三日
主题词：管理调度电网规定通知
本部：安监部、调通中心，敬东、新生、家松同志。
福建省电力有限公司总经理工作部2010年4月19日印发 —2—
第二篇：山东电网风电调度管理规定
山东电网风电调度管理规定 总则
1.1为加强风电调度管理，保障电力系统安全、优质、经济运行，根据国家电网公司Q/GDW392-2009《风电场接入电网技术规定》（以下简称《技术规定》）、Q/GDW392-2009《风电场调度运行管理规范》、《山东电力系统调度管理规程》（以下简称《调度规程》）以及国家能源局《风电机组并网检测管理暂行办法》等标准、规程制定本规定。
1.2本规定涉及风电场并网管理和正常运行阶段的调度管理以及相应基本技术要求。1.3 本规定适用于山东电力调度中心（以下简称省调）调度管辖的风电场（总装机容量大于10MW）的调度管理，自2011年3月1日起执行。其他风电场参照本规定执行。
２ 并网管理
2.1 2011年1月1日起，新核准风电项目安装并网的风电机组，必须是通过《风电机组并网检测管理暂行办法》规定检测的机型，只有符合相关规定的风电机组方可并网运行。
2.2 新建风电场应在每年10月15日前，按《调度规程》规定向省调报送下半新设备投产计划，省调于11月15日前批复。
2.3 新建风电场应在拟并网前6个月与省调联系，协商签订并网调度协议，确定风电场并网运行的安全技术条件和行为规范。
2.4 新建风电场应在拟并网前3个月，向省调和所属地调报送下列资料并完善OMS基础信息库（包括但不限于）
2.4.1风电场基础信息：资产属性（企业法人名称）、电厂经纬度、装机台数及容量、拟投产日期、机组设计利用小时数、发电量等。
2.4.2 技术参数：风机型号、风轮直径、切入风速、额定风速、切出风速、发电机型号及模型、单机容量、发电机电压、功率调节速率（典型出力下的爬坡、下降速率）、机组有功（无功）特性曲线、功率因数等。
2.4.3 机组涉网保护、并网线路及母线保护图纸及相关技术资料。2.4.4 风电场升压站一、二次设备参数、图纸及保护配置资料。
2.4.5 调度自动化设备（远动通信装置、电能量远方终端和调度数据网及二次系统安全防护设备）配置、信息接入资料。
2.4.6 调度自动化信息上传通道和通信规约情况。
2.5 风电场调度命名由省调统一实施，风机编号报省调和所属地调备案。
2.6 新建风电场在升压站接入系统送电和机组并网发电前，应具备向省调和所属地调提供实时信息的条件。已并网风电场也应按照以下要求在省调规定的期限内完成信息传送。
风电场实时信息包括风力数据（风速、风向、空气密度等）机组出力信息（有功、无功、电流等）、机组状态信息、无功补偿装置信息、升压站潮流信息及关口点电能信息。2.7 风电场应监理风力测量及功率预测系统，按省调要求上传出力预测信息。2.8 风电场应在升压站安装故障录波仪，记录故障前10s到故障后60s的情况，按省调要求配备至省调和所属地调的数据传输通道。
2.9 风电场的主变压器应采用有载调压变压器，接入220kV及以上电压等级的风电场应按省调要求配置PMU系统。
2.10 新建风电场应通过所属地调，于每月15日前报送下月新设备验收、启动送电计划，现场启动方案（包括启动设备、启动程序及启动过程要做的涉网试验），运行规程，并网后检测计划；省调于每月25日前批复验收计划。
2.11风电场应在启动并网1周前，完成调度自动化设备及互传信息调试。2.12 风电场并网前须与所属地开通专用调度电话，并测试良好。
2.13 风电场有关值班人员取得省调颁发的上岗证书，名单报调度机构备案。
2.14 风电场并网前须通过省掉组织的并网必备条件现场验收，并完成有关问题的整改。2.15 风电场并网联络线、主变等接入系统设备为省调许可设备，启动送电前必须按照《调度规程》向所属地调提交新设备启动送电申请，地调同意后报省调审批。
2.16 针对风力发电机组容量特点，现场每完成10台风机启动后，应向省调值班调度员汇报启动情况，征得省调同意后，方可进行下一步启动工作。
2.17 风电场应在并网运行后6个月内向省调提供有关经有资质单位提交的有关风电场运行特性的测试报告；已并网风电场应按照省调要求限期完成相关测试。否则省调将按照有关规定餐区解网或限制出力等考核措施。
2.18 风电场测试应按照国家或电力行业有关风力发电机组并网运行的相关标准或规定，由相应有资质的单位进行。
2.19 风电场测试前应将检测方案报省调备案，测试应包含以下内容：风电场电压调节能力、机组有功/无功控制能力、最大功率变化率、电压偏差、电压变动、闪变、谐波、低电压穿越、相关涉网保护及省调要求的其他并网调试项目。
2.20 风电场并网后经测试不合格者，要限期整改。逾期未整改完成并对电网造成潜在影响者，将采取停运机组直至风电场全部停运措施。
2.21 为保证风电场并网后测试结果的准确性与严谨性，省调将对测试过程进行监督，对测试结果进行检查确认。调度运行管理
3.1 当电网调解能力不足时，风电场必须按照调度指令参与电网的调峰、调频、调压和备用。
3.2 施工情况下，若风电场的运行危及电网安全稳定运行，省调有权暂时将风电场解列。电网恢复正常运行状态后，应尽快按省调调度指令恢复风电场的并网运行。
3.3 风电厂及风电机组在紧急状态或故障情况下退出运行后，不得自行并网，须在省调的安排下有序并网恢复运行。
3.4 风电场应根据风电功率预测结果，每15分钟自动向省调滚动上报超短期风电功率预测曲线。
3.5 风电场应参与地区电网无功平衡及电压调整，保证风电场并网点电压满足省调下达的电压控制曲线。当风电场内无功补偿设备因故退出运行时，风电场应立即向省调汇报，并按调度指令控制风电场运行状态。
3.6 风电场应想省调和所属地调按要求上传实时信息，并保证实时信息的正确性。当因故未能上传实时信息时，风电场应立即向省调汇报，并按省调要求期限完成上传。发电计划管理
4.1 风电场应根据风电功率预测系统的预测结果，每日12时前向省调提交次日风电发电功率申报曲线，声调综合考虑电网运行情况，编制风电场次日计划曲线，并与17时前下达给风电场。4.2 值班调度员可根据实际运行情况对日发电调度计划曲线作适当调整，并及时通知风电场值班人员。
4.3 风电场应严格执行声调下达的每日发电调度计划曲线（包括修正的曲线）和调度指令，及时调解有功出力。
4.4 风电场按计划曲线运行时，实际出力应在以下范围内： 4.4.1 调度计划值在50MW以下时：允许偏上限范围为≤+25%；允许偏下限范围为≤-30%。
4.4.2 调度计划值在50MW~100MW之间（含50MW和100MW）时：允许偏上限范围为≤+20%；允许偏下限范围为≤-25%。
4.4.3 调度计划值在100MW以上时：允许偏上限范围为≤+15%；允许偏下限范围为≤-20%。
4.5对于实际出力超出允许偏差部分，将按照曲线违约考核。考核电量=超出允许偏差数绝对值×0.25×2（单位为万千瓦时）。
4.6 风电场可以根据风力变化情况，提前1小时向省调值班调度员申请修改计划曲线，但每次修改范围必须大于几话值的±20%及以上。
4.7 省调可结合电网实际运行需要确定以下风电场运行模式。
4.7.1 最大出力模式：指调度给风电场下达全场最大出力曲线，对低于最大出力曲线的情况不限制。
4.7.2 恒出力模式：指调度给风电场下达全场出力曲线为一恒定值。4.7.3 无约束模式：指调度对风电实时出力没有限制，风电场可以根据风力情况自行调整出力。
4.7.4 联络线调整模式：指调度根据风电厂相关送出潮流约束情况，下达风电出力曲线。4.7.5 旋转备用模式：指调度根据电网安全运行要求，在下达风电场出力曲线时，留装机可调容量20%的旋转备用。检修管理
5.1设备检修按计划进行，风电场向电网提交、月度发电计划建议的同时，将、月度、节日、特殊运行方式的设备检修计划建议报省调。
5.2 省调将风电场设备检修计划纳入电力系统、月度、节日、特殊运行方式检修计划。
5.3 风电场设备（包括机组和升压站设备等公用设备）检修影响运行容量超过20MW时，按《调度规程》旅行检修申请手续。
5.4 风电场送出设备计划检修，原则上每年只安排一次，且应尽可能安排在风电出力较小的时期进行。
5.5 风电场应严格执行已批复的检修计划，按时完成各项检修工作。
5.6 风电场无功补偿设备检修，应按年、月计划安排，经省调统一平衡批准后方可进行。无功补偿设备运行状态的改变应经省调批准。
5.7 风电场因设备更新改造等原因出现特殊运行方式，可能影响电网正常运行时，应将更改方案提前2日通知声调。
5.8 风电场内部计划安排风机全停或对风场处理影响较大的检修工作时，应尽可能与风电送出输变电设备的检修工作配合。6基本技术要求
6.1调度自动化设备配置
6.1.1 风电场应配置计算机监控系统1套，其中远动通信装置应双机冗余配置；传输通道为数字专线和网络互备；传输规约为DL/T 634.5101、DL/T 634.5104、DL/T 719.6.1.2 风电场应配置电能量远方终端设备1套，传输通道为网络和电话拨号互备；传输规约为DL/T 719.6.1.3 风电场应配置路由器2台、交换机2台、纵向加密认证装置2台、SDH 2M链路2条；才用MPLS VPN、IP over IP技术体制，将2套相互独立的网络设备分别接入地调接入网不同节点。
6.2 风电场其他设备按《并网发电厂调度自动化设备（子系统）配置规范》（调自[2010]39号）要求配置。
6.3 风电场应按《并网发电厂调度自动化信息接入规范》（调自[2010]39号）接入和上传常规的自动化基础数据。
6.4 风电场风机监控系统与升压站计算机监控系统应具有通信功能，实现风机实时信息的上传。
6.5风电场功率预测和有功功率控制
6.5.1 风电场应配置风电功率预测系统，具有0~48h短期风电功率预测以及15min~4h超短期风电功率预测功能，预测值的时间分辨率为15min。
6.5.2 风电场应配置有功功率控制系统，具备单机有功功率控制能力，接收并自动执行省调发送的有功功率控制信号，确保风电场有功功率值符合省调的给定值。
6.5.3 风电场有功功率控制应根据省调统一安排实现AGC功能。
6.5.4 在电网紧急情况下，风电场应能快速自动切除部分机组乃至整个风电场。6.6 风电场无功配置和电压调整
6.6.1 风电机组运行在不同输出功率时，其功率因数应在-0.95~+0.95变化范围之间可。风电场须安装动态无功补偿装置，补偿容量应满足《技术规定》和省调要求。
6.6.2 风电场无功功率的调节范围和响应速度，风电场应能自动调节并网点电压在额定电压的97%~107%。
6.6.3 风电场应配置无功电压控制系统；根据电网调度部门指令，风电场通过其无功电压控制系统自动调节整个风电场发出（或吸收）的无功功率，实现对并网点电压的控制，其调节速度和控制精度能满足电网电压调节的要求。
6.6.4 风电场无功电压控制应根据省调统一安排实现AVC功能。
6.7 风电场运行能力和电能质量要求 6.7.1 风电场低电压穿越能力
（1）风电场内的风电机组具有在并网点电压跌至20%额定电压时能够保证不脱网连续运行625ms的能力。
（2）风电场并网点电压在发生跌落后2s内能够恢复到额定电压的90%，风电场内的风电机组能够保证不脱网连续运行。
（3）电网故障期间没有切出电网的风电场，其有功功率在电网故障清除后应快速恢复，以至少10%额定功率/秒的功率变化率恢复至故障前的值。6.7.2运行电压要求
（1）当风电场并网点的电压偏差在-10%~+10%之间时，风电场应能正常运行。
（2）当风电场并网点电压偏差超过+10%时，风电场的运行状态由风电场所选用风力发电机组的性能确定。6.7.3 运行频率要求
（1）风电场应能在49.5Hz~50.5Hz频率范围内连续运行。
（2）在48Hz~49.5Hz频率范围内，每次频率低于49.5Hz时要求至少能运行30min。（3）频率50.2Hz~51Hz时，每次频率高于50.2Hz时，要求至少能运行2分钟；并且当频率高于50.2Hz时，不能有其他的风力发电机组启动。
（4）频率高于51Hz时，风电场机组逐步退出运行或根据调度部门的指令限出力运行。6.7.4 风电场应配置电能质量监测设备，实时监测的风电场电能质量（包括电压偏差、电压变动、闪变、谐波等）符合《技术规定》，并按照调度要求能够上传有关信息。信息统计及披露
7.1 风电场应进行风场运行情况统计，每月初按要求向省调和所属地调报送风电场运行月报。
7.2 省调对全网风电运行情况进行统计分析，编制山东电网风电运行月报，兵定期向风电企业通报。
第三篇：福建电网继电保护软压板和信号远方操作管理规定
福建电网继电保护软压板和信号远方操作管理规定
一、总则
1.1为适应电网快速发展及调控一体管理模式的要求，充分发挥电网二次设备的性能，减轻运维检修人员的劳动强度，提高电网运行效率，决定审慎开放对福建电网各变电站35千伏及以下等级的继电保护（含110千伏备自投等安全自动装臵，以下同）远方投退软压板，开放各电压等级的保护信号远方复归，为规范本项工作，确保电网运行安全，特制定本规定。
1.2本规定规范了继保设备软压板和信号远方操作要求、实现办法、应用原则以及保护设备应满足的技术条件等。
1.3本规定适用于福建省电力有限公司所属已实现调控一体并完成二次远控操作功能调试验收的直管单位新建变电站，已运行变电站应依据调度主站和变电站二次设备的技术条件逐步完善，其他采用调控一体模式的配调中心可参照执行。
二、术语
2.1远方操作：指在调控中心EMS系统及该系统运维监控工作站遥控投退保护软压板、复归保护信号的操作。
2.2就地操作：指在保护屏上进行硬压板的操作或通过保护装臵面板进行软压板的操作；在保护屏上对保护信号进行复归的操作。
三、软压板远方投退及信号远方复归实现办法
3.1 新建站在调控一体技术支持平台以站内遥控方式实现远方投退软压板功能,即由调控系统延伸工作站下发远方投退软压板的命令给综合自动化系统，再由综合自动化系统将投退命令转发给保护装臵执行。目前采用远方改定值的规约命令方式实现远方投退软压板功能的厂站可继续运行。
3.1.1保护装臵及站内综自系统应具备软压板及其远方投切功能，保护装臵的软压板功能，即重合闸、低周功能、备自投方式等功能性压板的投退应以软压板的形式而不能以控制字的方式进行，同时保护装臵应支持将软压板做为遥信形式上送并在远方投退成功后将投退情况以变位遥信的形式上送，如投退不成功，应返回遥控失败信息。注：保护装臵软压板与硬压板的关系均采用与门逻辑。3.1.2实行远方投退继电保护和自动装臵软压板的变电站，各继电保护和自动装臵相应的硬压板正常应保持固定状态。如：重合闸压板投入、闭锁重合闸压板解除、低周减载压板投入、备自投外部方式压板均解除等。
注：备自投装臵外部方式压板投入时均为闭锁相应方式压板，应针对不同装臵软压板投入定义不同而采取不同的遥控方式。
3.2变电站继电保护信号的远方复归功能在EMS系统中实现，采用软复归及硬复归两种方式。
3.2.1软复归：由EMS系统远方发送规约命令，通过保护装臵通信接口实现保护动作信号复归，它直接作用于保护装臵。
3.2.2硬复归：由EMS系统远方发操作命令给测控装臵，通过测控装臵的硬接点去启动保护装臵的复归继电器，从而复归保护信号，类似触动保护屏上的信号复归按钮。一个复归命令对应复归一个屏内装臵所报出的信号。远方复归必须保证一对一的正确性，严禁复归信号变成了开关及刀闸的遥控操作，保护信号远方复归后必须能返回执行情况，以保证现场信号确已被复归。
3.3 保护装臵信号远方复归新建变电站应统一采用软复归方式，操作箱等无通信接口设备采用硬复归方式，已投运变电站内部分保护装臵功能上无法实现信号软复归的，测控装臵控点够的可采用硬复归方式，控点不足的待保护改造或技改时实现本功能。
3.4为保证运行监控人员可以快速、准确、完整的获取现场一、二次设备运行信息，保护设备及功能设计应满足以下要求：
一类硬接点信号，保护设备应提供带自保持功能的信号接点，厂站自动化系统采集的是带自保持功能的信号接点。
二类和三类硬接点信号，保护设备应提供不保持的信号接点，异常情况消除或方式改变，相应信号节点应返回；在异常情况未消除时，保护设备应保证异常信号不被任何形式的复归命令所复归。
反措要求的软报文信号（如差动保护CT断线信号）、保护测控一体化装臵的重要软报文信号（含保护测控装臵动作总、告警总两个信号）等一类软报文信号，调控系统应将该类软报文信号设臵带保持功能。
四、远方复归信号和远方投退软压板应用原则
4.1调控中心负责对信号内容及性质进行初步分析和判断，对设备异常信号通知运维站及时记录、核查和处理。运维站接到调控中心指令后，应及时核查设备异常信号，结合现场设备情况进行分析和判断，确认是否可远方复归，对于符合远方复归条件的给予复归，不符合的派人现场检查，闭环跟踪处理，及时掌握所辖变电站运行工况和设备健康水平。
4.2信号远方复归必须确保电网及设备安全运行，确认不会遗漏设备安全隐患和缺陷的情况下进行。信号远方复归前必须确认该装臵已发出的所有信号均可以远方复归，不会误复归影响设备安全运行的重要信号。
4.3对于已有运维人员在现场或有人将去现场检查的，应采用现场复归信号。
4.4信号远方复归必须具备较高技术资格人员担任。信号远方复归必须如实记录在运维站运行日志中，且应方便查询及统计。
4.5远方复归信号结束后，运维站人员应通过EMS系统确认信号已复归，并电话汇报至调控中心。调控中心再次确认信号已复归后，一般不必再安排人员到现场检查确认，但对于一类事故信号，在事故应急处理后，仍需安排人员至现场检查确认。
4.6可采用远方复归的信号归类如下（仅对于具备且已进行调试验收的可远方复归的装臵信号，不具备该功能则必须进行现场检查确认及手动复归）。
4.6.1 正常运行出现Ⅲ类状态信号，收发信机动作信号，失灵启动装臵电流达启动值的信号，保护过负荷信号、母差保护“开入变位”信号，如确认上述设备除启动或变位信号外无其他信号时，可对该设备此类信号进行远方复归。母差保护“开入变位”信号复归后再次出现，应现场检查设备。
4.6.1由于系统方式改变导致保护失压的保护装臵Ⅱ类异常信号（如方式改变导致备自投装臵失压、母差保护失压、低频低压装臵失压、线路保护装臵失压、母差保护闭锁开放等）。
110kV主变保护中各侧PT断线为自保持信号的，如南自PST1200（简化版）、PST671U，在确认无其他异常告警信号时，例如母线遥测值已恢复正常、复压开放已返回，可由运维站人员自行进行远方复归，如无法复归，则应反馈调控中心并立即通知检修人员，按消缺流程处理。
4.6.2正常系统操作出现的Ⅲ类状态信号，如采用远方遥控母联开关或者远方遥控刀闸引起的母差保护“开入变位”、“互联”信号，远方确认遥控对象已成功变位且该信号为遥控操作引起，可远方复归该信号。倒闸出现的“切换继电器同时动作”，“切换继电器同时不动作”，系统扰动出现的“收发信机装臵动作”，正常运行中母差保护出现“互联”信号，可远方先复归一次。
4.6.3本线无故障时允许式接口装臵收、发令信号复归需对整个电网方式进行分析后，才允许进行远方复归。
4.6.4闽电调„2009‟870号文异常信号中的非紧急缺陷类信号，原则上可尝试进行远方信号复归，如信号远方复归成功后，不必再立即安排人员至现场进行信号复归，但应结合巡视至现场再次确认状态。
告警异常类信号出现后，部分保护装臵（带自检功能）硬接点出现后但无相应软报文信息提示其当前状态，则运维站人员可对其先行远方复归（不是复位），确认当前状态后（是异常一直存在，或异常已消失），将设备运行状态告知检修人员分析、处理，同时运行人员立即到现场安排设备检查，核对及确认相关信息（自检信息等），提高检修人员对异常信息的分析、判断和处理效率。若异常信号伴随有软报文信号出现，不论报文提示该信号是否已复归，均不进行远方复归，要求运维站人员现场检查确认后手动复归，并将现场检查情况汇报检修人员。
4.6.5 220千伏及以上开关的操作箱出口跳闸信号、110kV及以上线路开关跳闸时的保护动作、重合闸动作信号均为自保持信号，两侧GIS开关（调控一体支持系统中应能够将两侧GIS开关的设备用特殊标记标识）的线路保护跳闸重合不成功后加速跳闸调度要求强送时，由调控中心通知运维站人员，运维站人员在指定时间内确认报文上送完整，至少一套保护动作正确，无其余一二次设备异常信号下，在强送前对这些相关的跳闸信号进行远方复归，对于高频闭锁保护应进行高频通道检查试验无异常。在台风和恶劣天气电网故障频发时线路保护跳闸又重合成功后的跳闸信号（要求双重化配臵的保护均动作）可由运维站人员自行进行远方复归。上述事件处理结束后应安排人员到现场检查核对一二次设备状态。
4.6.6 35kV及以下线路保护或备自投装臵中事故总和报警总信号为自保持信号的，例如北京四方的CSC-
211、CSC-221A、CSC-246，在确认故障已切除或无其他异常告警信号时，可由运维站人员自行进行远方复归，如无法复归，则应反馈调控中心并立即通知检修人员，按消缺流程处理。信号远方复归成功后，仍应结合巡视至现场再次确认状态。
4.6.7其他各单位经专业认证和领导审核批准可进行远方复归的一二次信号。
4.7下列情况必须现场进行手动复归：
4.7.1正常运行出现Ⅱ类状态信号，不论信号是否可以远方复归，均需安排运维站人员现场检查确认。信号分类及复归类型如下：（1）出现“装臵闭锁”、“直流消失”“火灾报警”信号，不采用远方复归，需安排现场检查、确认。
（2）EMS监控系统有异常信号且对应软报文未复归的，运维站人员应立即通知检修人员分析、处理，以提高缺陷处理效率。
（3）出现“CT断线”、“母差开入异常”等信号，为防止设备二次回路有接触不良而信号可被复归的情况发生，该类型信号必须人员至现场检查，确认无异常后采用现场复归。
4.7.2 正常运行同一变电站同时出现两套及以上保护同一类型的装臵异常信号，不采用远方复归，要求现场检查确认后手动复归。4.7.3 高频保护装臵或光纤差动保护装臵的高频（光纤）通道异常或通道中断报出时，不可采用远方信号复归功能。该类型信号必须人员至现场检查，确认无异常后采用现场复归。
4.7.4设备故障或异常信号远方复归成功后，短时内（1小时内）再次报出时，不得再进行远方复归，需至现场检查确认后手动复归。4.7.5部分动作信号返回时无复归报文上送，该类型信号不得采用信号远方复归，需至现场检查判断后手动复归。
4.7.6开关变位伴随的保护动作信号(非4.7.5两侧SF6开关的线路保护跳闸重合不成功后强送条件外)，运行人员必须到现场检查确认,装臵异常可能影响保护正常运行的保护信号，运行人员也必须到现场检查确认。
4.7.7对于直流系统等设备采用智能接口，技术上无法实现信号远方复归，必须现场复归该类型设备的信号。
4.7.8正常运行EMS监控系统出现保护跳闸信号，但无相应开关变位及潮流变化时，不得采用远方复归，需现场检查设备。
4.7.9闽电调„2009‟870号文各类信号中需要通过现场检查、确认一二次设备状况的，不得进行远方复归的信号。
各单位应在保证电网及设备安全的前提下，根据实际情况制定相应的各类信号远方复归策略。对于保护、自动装臵因通讯异常或其他原因导致经常误报，但短时无法处理又不影响设备运行的，以及间歇性、季节性出现的异常信号，应明确其复归条件，供运维站人员对照执行。
4.8远方投退软压板，由调控中心依据专业部门的方式单意见下达给运维站执行，运维站接到调控中心指令后，应及时核查设备和通道异常信号，在主站端设臵保护装臵通讯状态一览表，要求运行人员在操作前先确认保护装臵通讯状态。状态正常方允许远方投退软压板，保护通讯中断时严禁进行远方投退软压板操作。
4.9采用远方进行“重合闸投入”、“低周减载”等软压板的投入或退出操作时，严禁同时通过操作就地保护屏上的重合闸出口、合闸出口或闭锁重合闸硬压板来进行重合闸投入或退出操作，严禁同时通过操作就地保护屏上的低周减载硬压板来进行低周功能投入或退出操作，要求在其每条线路保护装臵上做好看板管理。
4.10远方进行软压板的投入或退出操作也应严格执行操作票的有关规定，严禁无票操作或单人操作。
4.11软压板采用远方操作后，变电运行值班员应结合巡视检查保护装臵面板上软压板状态是否正确。
4.12在就地通过保护装臵的面板进行软压板的投入或退出操作后，应与远方对应软压板进行核对状态正确。4.13异常处理
4.13.1“保护通讯中断”光字牌亮，则无法在远方进行投退软压板的操作，应立即汇报维护人员进行处理，此时相应软压板只能在相应就地保护装臵面板上进行投退。
4.13.2当出现远方软压板状态与就地保护装臵面板上状态不一致时，在确认保护装臵未死机的情况下，则以就地保护装臵面板上软压板的状态为准，若保护装臵死机或远方软压板状态不正确应汇报维护人员进行处理。
4.13.3在远方操作投退继电保护和自动装臵软压板和信号复归过程中，发生系统异常无法继续操作时，专业人员应到现场进行检查，确认当前设备软压板运行状态和发生异常的原因并处理。
4.14能实现保护远方软压板投退操作的变电站，应及时更改相应典型操作票，现场运行规程、巡视作业指导书及巡视卡。4.15远方投退软压板成功确认方法
4.15.1远方修改定值系统具备在远方召唤定值的功能，而保护软压板作为定值的一部分能被召唤，可在远方修改定值系统中获取软压板的状态进行确认。
4.15.2软压板在变位后主动上送变位信息，远方投退软压板主站端根据变位信息修改主站端显示的压板状态；主站端定时下发总召唤命令，将下属保护装臵压板状态召唤上来，避免由于变位信息发生、传输、接收过程中可能产生的错误而引起主站端压板状态与保护装臵压板状态不一致。
4.16保护信号和软压板远方操作功能集成在调控一体的应用支持系统中，该系统应具备以下功能要求。
4.16.1运行所延伸工作站可查阅、核对继电保护和自动装臵软压板状态，具备软压板投退操作，可远方执行信号复归。
4.16.2远方投退继电保护和自动装臵软压板、远方复归信号时需经用户名及密码确认，并实行监护操作。
4.16.3远方操作投退继电保护和自动装臵软压板和复归信号必须逐个执行，不得批量操作。
4.16.4系统具备继电保护和自动装臵远方投退软压板和信号远方复归的事项记录功能，并提供查询功能。
4.16.5监控系统应具备统计并显示一周期内同一个信号出现的次数，防止调控运行人员遗漏重要信号。
五、对新建、改扩建工程要求 5.1新建、改扩建工程在设计、设备选型、接入调试时应能满足实现信号远方复归功能，新投运保护装臵的重合闸、低周功能、备自投方式的投退和改变应以软压板的形式进行，不能以控制字的形式进行，同时保护装臵应支持远方投退软压板功能，能对收到综自系统及监控系统的投退软压板及招唤软压板命令作出正确的响应。
5.2新建、改扩建工程需远方信号复归功能须在启动送电前经调试成功，保护装臵、综自系统、调控系统经验收合格且应经运行所延伸工作站和当地后台监控机分别进行实际遥控投退“重合闸投入”和“低周减载”等功能软压板，远方与就地状态核实无误，确保信号复归一对一的正确性，方可进行远方重合闸和低周减载等功能投退操作。
在运行变电站状态下进行验收时需要做远方投退压板的试验，应有防止控错间隔，控错压板的措施。
5.3启动送电前基建部门应统计允许进行信号和软压板远方操作功能的装臵清册并移交调度运维班组、调度自动化和继自班组学习和存档。
六、附则
6.1本规定由福建电力调度通信中心负责解释。6.2本规定自颁布之日起执行。
第四篇：2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定(试行)》的通知
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
关于印发《福建辖区期货
营业部管理规定（试行）》的通知
(闽证监期货字〔2012〕22号，2012年4月11日)各期货经营机构：
为加强期货营业部日常管理工作，有效控制内部风险，提高依法合规运作水平，更好地配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）及相关规章制度，我局研究制定了《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》）。现予印发，并就有关要求通知如下，请认真贯彻执行。
一、各期货经营机构要高度重视，认真组织学习期货监管法律法规以及《规定》等相关文件精神。
二、在此基础上，各期货营业部应当对照《规定》要求，就本营业部合规经营情况开展全面自查，并将自查及整改情况于4月30日前书面报告报送我局。
我局将对各期货营业部的自查整改情况进行全面检查。对逾期未整改或者整改不符合要求的机构，我局将依法采取进一步的 监管措施。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
二〇一二年四月十一日
福建辖区期货营业部管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范辖区期货营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》等法规、规章，制定本规定。
第二章 经营条件
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第二条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防检验合格证明，具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。营业部变更经营场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经福建证监局批准。
营业部不得擅自增设或变更营业场所，不得在核准场所以外开展营业部经营及管理活动。
第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设有投资者教育园地。投资者教育园地内
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应当备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开开户、出入金、交易、风险控制等相关期货经纪业务流程；
（六）营业部应当设立现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（七）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（八）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（九）为投资者提供现场交易的营业部，营业部办公场所应当与现场交易区域相对隔离；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。第四条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）营业部期货居间人的姓名、性别等信息；
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（六）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。营业部人员发生变动时，营业部应当及时上报公司总部，期货公司根据相关规定更新信息公示平台有关内容。
第五条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司应当在拟任营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续；并在做出任用决定之日起5个工作日内向福建证监局报备。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
期货公司应当加强对营业部负责人的选任工作，无正当理由，营业部负责人自任职之日起1年内不得变更。
第六条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向福建证监局报告。营业部负责人1年内
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累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第七条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向福建证监局报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告福建证监局。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向福建证监局报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送福建证监局。
第九条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
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第十条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会和福建证监局规定的其他要求。第十一条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
营业部招聘的实习、见习人员实习、见习期不得超过6个月，在未取得期货从业资格前，不得从事期货业务。
第十二条 营业部在任用人员之前，应当对其以往从业经历进行必要的调查，了解其是否具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的能力。
第三章 内部控制
第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报福建证监局备案。内部控制制度包括以下项目：
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（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）居间人管理制度；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他管理制度。第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等
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工作。
第十六条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当同时采集并保存开户人员与投资者的合影。投资者在营业部现场开户的，合影应当以营业部显著标志为背景；非营业部现场开户的，合影应当同时注明开户的时间、地点和开户人员等相关信息。
第十七条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，指定专人负责合同管理，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部应当指定专人负责空白期货经纪合同管理，建立空白期货经纪合同出入库和领用、收回、作废记录；
（五）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（六）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业
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部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（七）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备福建证监局检查；
（八）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十八条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十九条 《福建辖区期货经营机构电话委托业务指引》对营业部电话委托业务另有规定的，从其规定。
第二十条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营 业部的风险管理人员。
第二十一条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
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营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十二条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十三条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十四条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十五条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十六条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的 管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账
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户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十七条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十八条 《关于进一步加强客户保证金风险管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕20号）对营业部保证金账户管理和保证金风险管理另有规定的，从其规定。
第二十九条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第三十条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第三十一条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法
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性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备福建证监局检查。
第三十二条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理与审批使用制度，并做好使用登记工作。
第四章 客户管理
第三十三条 营业部应当建立健全投资者回访制度和流程，定期或不定期对投资者进行以合规内容为主的回访工作，构建防范代客理财风险的长效机制。
第三十四条 营业部应当建立回访工作责任机制和回访工作考核制度，明确回访工作职责和责任追究。
第三十五条 营业部应当做好投资者回访的留痕工作。回访形成的相关资料，应当形成投资者回访工作档案。
第三十六条 《福建辖区期货营业部客户回访工作指引（试 行）》对营业部投资者回访工作另有规定的，从其规定。
第三十七条 营业部应当充分利用技术手段，防范代客理财风险。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（一）营业部应当建立电脑设备台账并及时更新，包括电脑使用人、IP地址、MAC地址、领用人、用途等信息，台账应当至少保存5年；
（二）对于办公区域内的计算机设备，应当运用技术手段关闭交易端口，禁止通过办公区域的计算机设备从事期货交易；
（三）对于现场交易区域的计算机设备，应当做好权限管理，未经批准，不得使用现场交易区域的计算机设备。
第三十八条 《关于进一步加强计算机设备管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕57号）对营业部通过技术手段，防范代客理财风险另有规定的，从其规定。
第五章 信息系统日常运行维护
第三十九条 营业部应当设立独立隔断的设备区域，用于放置营业部开展业务所需的网络、通信和主机设备，并为设备区域配备UPS和空调。
第四十条 营业部应当做好日常技术系统维护工作。营业部应当有总部和信息技术服务提供商的准确联系方式，有与当前运行情况相符的业务系统结构文档，并及时更新；确保在交易时间 内有技术人员进行技术系统维护工作，做好相关记录；建立有效机制、保障总部了解营业部的运行情况，运行报告应当至少每月向总部提交1次。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第四十一条 营业部应当加强网络系统安全工作。营业部的网络应当与总部的生产网实现有效隔离。
营业部应当建立有效机制，保障及时对核心系统依赖的各种系统软件所需要的补丁进行了解、评估、必要的测试和升级，并作好相关记录。
营业部应当对使用Windows平台的计算机部署防病毒软件，定期进行全面检查，及时进行病毒库的更新。
第四十二条 营业部应当制定完善的应急预案和应急演练计划，建立有效的日常运行流程和应急处理流程。
第四十三条 营业部应当定期进行应急演练，每年至少进行2次应急演练，并形成应急演练记录。
第四十四条 《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》、《期货公司信息技术管理指引》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》、《关于进一步加强信息系统安全有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕5号）等对营业部信息系统安全另有规定的，从其规定。
第六章 营销管理
第四十五条 营业部开展营销行为应当符合法律法规的要求。营业部不得采取贬低竞争对手、夸大自身等不正当竞争方式
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
进行营销活动，不得使用非法获得的其他期货机构的客户信息开展营销活动。
第四十六条 营业部及所属公司在营业部经营场所以外举办投资报告会等咨询、投资者教育等活动的，应当提前5个工作日向福建证监局报备。报备内容包括但不限于：活动时间、地点、内容、主讲人以及主讲人从业资格证明等，并于上述活动结束之日起5个工作日内向福建证监局报备活动开展情况。
第四十七条 严禁营业部及其工作人员进行虚假宣传，诱骗投资者参与期货交易，严禁营业部及其工作人员进行任何形式的期货代客理财活动，严禁为期货理财行为提供担保等承诺。
第七章 居间人管理
第四十八条 营业部应当建立健全居间人管理制度，加强居间人管理，防止居间人在执业过程中损害投资者权益。
第四十九条 营业部应当与居间人签订居间合同，明确居间关系，同时在协议中明确居间人的代理权限、代理期限、行为规范、违约责任等。
第五十条 在投资者开户时，营业部应当向投资者明确揭示 居间人的身份和性质、居间人的禁止性行为及相关风险，要求投资者签署书面的《期货居间业务告客户书》并作为投资者档案资料保存。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第五十一条 《关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕40号）对营业部期货居间人管理另有规定的，从其规定。
第八章 舆情监控
第五十二条 营业部应当将舆论宣传作为一项日常业务工作，把舆论宣传工作纳入常规业务。
第五十三条 营业部应当完善与媒体的联系机制，主动加强日常沟通，维护良好的媒体关系；应当建立舆情的监测和报告制度，专人负责，重点关注网络、微博等新兴媒体，及时掌握舆情动态；应当健全危机应急处理机制，对不实报道快速反应和处置，将不良影响降到最低。
第九章 合规管理
第五十四条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第五十五条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。第五十六条 期货公司应当在进行营业部合规检查前3个工作日，向福建证监局报告检查时间、人员以及检查方案；完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告福建证监局。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送福建证监局。
第五十七条 期货公司应当委派营业部合规监察员，对所在营业部及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规监察员履行职责的范围应当涵盖营业部的所有业务环节，及时发现并报告所在营业部在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
合规监察员开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
合规监察员应当在每季度结束之日起20个工作日内向福建
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
证监局和期货公司合规管理部门提交季度工作报告；每年1月底前向福建证监局和期货公司合规管理部门提交上一全面工作报告。
第五十八条 《福建辖区期货营业部合规监察员工作指引》对营业部合规监察员另有规定的，从其规定。
第十章 监督管理
第五十九条 营业部不符合本规定有关要求的，福建证监局将纳入辖区营业部量化考核、分类评价范畴，并视情况依据《期货交易管理条例》第五十九条、《期货公司管理办法》第八十八条等对营业部采取相应监管措施。
第六十条 营业部负责人自行离职未履行本规定第八条有关程序的，福建证监局可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第六十一条 福建证监局对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第十一章 附则
第六十二条 本规定由福建证监局负责解释。中国证监会对营业部日常监管另有规定的，从其规定。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第六十三条 本规定自发布之日起实施。《福建辖区期货营业部日常监管规定（试行）》同时废止。
第五篇：关于印发化妆品生产经营企业索证索票和台账管理规定的通知
关于印发化妆品生产经营企业索证索票和台账管理规定的通知
国食药监保化[2012]9号
2012年01月10日 发布
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
为规范化妆品生产经营行为，指导化妆品生产经营企业加强索证索票和台账管理，保障消费者健康，根据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》、《化妆品卫生监督条例》及其实施细则等有关法规，我局组织制定了《化妆品生产经营企业索证索票和台账管理规定》，现予印发。
国家食品药品监督管理局二○一二年一月十日
化妆品生产经营企业索证索票和台账管理规定
第一章 总则
第一条 为规范化妆品生产经营行为，保证化妆品的质量安全，保障消费者健康，根据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》、《化妆品卫生监督条例》及其实施细则等有关法规，制定本规定。
第二条 在中国境内从事化妆品生产经营的企业应当按照本规定加强和规范索证索票和台账管理。
第三条 化妆品生产经营企业应当建立索证索票制度，认真查验供应商及相关质量安全的有效证明文件，留存相关票证文件或复印件备查，加强台账管理，如实记录购销信息。
第四条 化妆品生产经营企业应当由相关部门或专人负责索证索票和台账管理工作，相关人员应当经过培训。
第二章 索证索票管理
第五条 生产企业索证至少应当包括以下内容：
（一）国内生产企业或供应商的营业执照；
（二）原料、包装材料生产企业的其他资质证明；
（三）原料、包装材料的检验合格证明；
（四）涉及商标、条形码印刷的供应商印刷许可证和条形码印刷许可证。
不能提供原件的，可以提供复印件。但复印件应加盖国内生产企业或供应商的公章并存档备查。
第六条 生产企业索票应当索取供货商出具的正式销售发票及相关凭证，注明原料、包装材料的名称、规格、数量、生产日期/批号、保质期、单价、金额、销货日期、以及原料、包装材料供应商的住所和联系方式等信息。
第七条 经营企业索证至少应当包括以下内容：
（一）化妆品生产企业或供应商的营业执照；
（二）化妆品生产企业卫生许可证；
（三）化妆品行政（卫生）许可批件或备案凭证、国产非特殊化妆品备案登记凭证；
（四）化妆品检验报告或合格证明；
（五）进口化妆品的有效检验检疫证明。
不能提供原件的，可以提供复印件。但复印件应加盖化妆品生产企业或供应商的公章并存档备查
第八条 经营企业索票至少应当向供货商索取正式销售发票及相关凭证，注明化妆品的名称、规格、数量、生产日期/批号、保质期、单价、金额、销货日期以及生产企业或供应商的名称、住所和联系方式。
第九条 实行统一购进、统一配送、统一管理的化妆品连锁经营企业，可由总部统一索取查验相关证、票并存档，建立电子化档案，提供各连锁经营企业使用，各连锁经营企业应能够通过电子化手段从经营终端进行查询索证索票情况。加盟连锁的，应当由总部提供统一的索证索票复印件并加盖总部公章。
第十条 索证索票应当按供应商名称或者化妆品种类建档备查，相关档案应当妥善保存，保存期应当比产品有效期延长6个月，鼓励有条件的化妆品生产经营企业实行电子化管理。
第三章 台账管理
第十一条 化妆品生产经营企业应当实行台账管理，建立购货台账和销售台账。
第十二条 购货台账按照每次购入的情况如实记录，内容包括：名称、规格、数量、生产日期/批号、保质期限、产地、购进价格、购货日期、供应商名称及联系方式等信息。第十三条 购货台账按照供应商、供货品种、供货时间顺序等分类管理。
第十四条 销售台账应详细记录化妆品的产品流向。内容包括产品名称、规格、数量、生产日期/批号、保质期限、产地、销售价格、销售日期、库存等内容，或保留载有相关信息的销售票据。
第十五条 购货台账和销售台账应当妥善保存，保存期应当比产品有效期延长6个月。
第四章 附则
第十六条 本规定由国家食品药品监督管理局负责解释。
第十七条 本规定自发布之日起实施
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