对职务犯罪预防调查工作的几点思考

第一篇：对职务犯罪预防调查工作的几点思考

对职务犯罪预防调查工作的几点思考

当前，腐败现象是阻碍中国现代化进程的一个突出问题，最极端的腐败现象就是职务犯罪。如何有效地预防职务犯罪，创造公正、廉洁、高效的公权运行体制，是中国政府面临的一个重大问题，也是检察机关的主要职责之一。在职务犯罪预防措施中，预防调查能够较大限度地保障预防实效。为此，在我院近年来开展预防调查工作基础上，借鉴其他地区工作经验，就该项工作的开展提出几点思考意见。

一、预防调查的作用

预防调查，是为了准确把握热点行业和重点领域权力运行现状，适时进行现状评估，积极寻求有效的治理对策以及时协助有关方面消除诱发职务犯罪的隐患因素，由职务犯罪预防部门针对权力运行中容易发生职务犯罪的环节而实施的实证研究、综合分析等有关调查活动。由于基本上没有资料显示在西方国家对权力运行是怎么进行调查和评估，因此可以说，预防调查是一项颇具中国特色的职务犯罪预防措施。在中国特定的语境之下，因其特殊作用，预防调查有着重要地位。

(一)预防调查有助于增强预防工作的实效管理制度是否健全以及是否严格按照制度落实，是职务犯罪发生与否的一个重要因素。由于监督者和被监督者的特殊关系，管理制度是否健全以及是否落实，通常情况下，检察机关往往难以知晓。这种困境不能得以改变，预防职务犯罪的根本目的就难以实现。积极主动地开展预防调查，通过调查发现相关单位管理制度及制度落实上的缺失，进而有针对性地寻求治理对策，正是基于增强预防实效的考虑。

(二)预防调查有助于改变检察机关“只打不防”的社会评价过去很长的一段时期，受传统执法观念影响，社会上大多数人认为检察机关是法律监督机关，其主要工作是通过查案来打击犯罪，对于预防职务犯罪工作不知晓，对检察机关的职能主要评价为打击犯罪。这种“只打不防”的社会评价，对于进一步推进预防工作、充分发挥检察机关预防职能无疑会带来负面效应。积极主动地开展预防调查，通过深入的调查研究、实事求是的实证分析和有效的治理对策等调查活动，向社会宣传检察机关的预防职能，改变单一的社会评价，有助于最终推动职务犯罪预防工作目的的实现。

(三)预防调查有助于职务犯罪大预防格局的构建大预防格局就是党委领导、检察机关组织实施、各部门积极参与的社会化预防体系，改变了以往检察机关单打独斗的情形。大预防格局构建有两种模式，一种是通过上级命令自上而下的构建模式，一种就是自下而上的构建模式。目前，还没有上级强行命令，大预防格局的构建尚处于各地自行探索、自主构建阶段。就我市而言，可以从预防调查入手，通过与纪检、监

察、审计等部门对某些热点行业和重点领域联合开展职务犯罪预防调查，逐步建立预防沟通协调机制，让更多部门、更多人员参与预防工作，从而据此推进大预防格局构建。同时，积极开展预防调查，还可以为大预防格局建立后的预防联动提前探索，积累经验。

二、预防调查的种类

从开展时间、开展阶段、开展动因等方面进行类型化思考，预防调查可以划分为三种类型，也即为，检察机关可以从三个方面着手开展预防调查。

(一)未雨绸缪型对于一些事关国计民生的热点行业如生态能源、涉农建设、灾后重建等行业和重大工程建设项目等重点领域，开展事前预防调查，查漏建制，从而做到未雨绸缪，防止职务犯罪事件发生。如为推进我县生态立县战略的实施，我院在林业系统进行的林业行政管理工作预防调研就属此种情形。通过调研，我院在林业队伍的管理、林业行政监督、林业执法力度、林业资金投入等方面提出了预防建议和预防咨询意见，取得了较好的效果。又如，我院为配合全省2009年重点项目金桥工业港的建设，在该工程建设中实施同步预防，积极开展预防调查，并在调查中对于存在的问题提出治理建议和预防咨询意见，均得到了建设单位的采纳，效果明显。

(二)防微杜渐型对于一些群众举报多、反应强烈的行业，可以开展事中预防调查，对于调查中发现的又不属于犯罪的腐败现象，及时的提出预防建议，从细微处帮助这些单位及其职工增强“免疫力”，防止出现极端腐败事件发生。如我院在接到县房管局某职工借职务之便违规为亲友办理房地产权属证书并损害他人利益的举报之后，经过分析，认为该项举报虽不构成犯罪，但该单位仍然有管理疏漏。于是对该单位开展预防调查，通过调查发现了单位管理存在的问题，提出了预防建议，该局庚即进行整改，违规办理的房地产权属证书亦被扣发，较好的实现了预防目的。

(三)亡羊补牢型对于职务犯罪案件，既要重拳惩治，又要坚持惩防并举，对发案单位开展预防调查，从事后预防的角度帮助发案单位建章立制、查漏补缺，防止发案单位重发职务犯罪。如我院在侦查原规划局局长罗开斌受贿案终结后，对该单位积极开展预防调查，帮助该单位进行了管理制度的清理落实，切实做到了“筑好篱笆不丢羊”。

三、预防调查的步骤

从我院的实践进行总结，可以从以下步骤开展预防调查。

(一)选定调查事项对于防微杜渐型和亡羊补牢型预防调查，调查事项已经特定，不用选定调查事项。对于未雨绸缪型调查而言，因为是事前调查，就涉及到调查事项的选定。通常而言，预防调查应当紧紧围绕群众关心、涉及国计民生、“权力集中、资金项目密集”的热点行业和重点领域进行选项。相对而言，这些行业领域涉及面宽、群众期望值高，贴近党委政府中心工作，检察机关应紧紧围绕“保民生、保增长、保稳定”工作目标，从中选定调查事项进行预防调查，以顺应民意，遏制职务犯罪。

(二)确定调查形式预防部门可以在上级预防部门指导下开展联合调查，也可以会同反贪、反渎、控申等部门就群众反映强烈，存在职务犯罪隐患的问题开展预防调查，还可以会同纪检、监察、审计或其它部门对当地经济社会发展具有重要影响的热点行业、重点领域和重大项目开展预防调查。从有利于大预防格局构建考虑，可以多采取会同纪检、监察、审计或其它部门联合调查的形式。

(三)制定调查方案预防调查的成功与否，取决于很多因素，其中，调查方案的完备程度是较为重要的因素。因此，在预防调查方案制定中，应当包括调查起由、调查方向、调查内容、工作方式、程序时限等具体内容，切实做到细致周密。

(四)明确调查方式调查方式上，有书面调查和实地调查之分。通常，两种调查方式结合使用。其中的书面调查主要是收集相关单位的制度规范等书面材料，实地调查就是深入相关单位、相关环节进行询问、查询、走访、座谈等。

(五)进行调查分析掌握大量的一手材料后，预防调查的参与人员要对材料进行认真的分析。分析中，首先要分析材料的真实性，其次是分析材料反映出该单位管理制度中有无缺失、制度落实中有无疏漏、关键岗位职责是否完备等等。然后在此基础上讨论形成调查报告提纲。

(六)撰写报告初稿在调查报告提纲形成后，应当在该提纲框架下撰写预防调查报告初稿。报告应当包括调查的来源、调查的主要问题、调查的结论、处理意见及建议等。内容要充实具体，有数字，有事例，有分析。

(七)多方征求意见初稿形成后，应当分送相关部门征求意见，以避免不当叙述和错误错漏。

(八)形成正式报告征求意见环节收集到的相关意见进行审核后，将其中有价值的意见完善进报告中，最后形成正式报告。报请检察长审批后，预防调查报告可以在适当范围内公布，并报送党委、政府或上级主管部门备查。

四、预防调查的要求

预防调查工作既兼具其他预防措施的共性，也有其个性。预防调查工作的开展，应当满足以下要求。

(一)强化组织领导由于涉及到相关单位管理中存在的问题及其完善，特别是未雨绸缪型调查更涉及到热点行业和重点领域的敏感事项，要在这些行业领域开展预防调查工作，必须正确把握方向。因此，预防调查工作应当纳入领导议程，强化组织领导。在调查立项环节，要坚持领导审批；在调查活动中，要坚持定期和不定期汇报；在调查报告形成阶段，要坚持领导审核，防止调查的随意性。

(二)精选调查队伍应当根据预防调查工作内容，抽选业务骨干组成专门调查小组。涉及专业性强的行业和领域，可以在相关单位抽选专业人员参加，确保调查队伍的专业化。

(三)注重成果转化对于预防调查中所发现的问题，经检察长批准后采取向有关单位发出预防职务犯罪建议、纠正违法通知书、开展预防咨询等措施。对有关单位已经发生职务犯罪，需要在制度、机制和管理方面改进完善，防止职务犯罪重发、继发等情形的，应当提出预防职务犯罪建议，分析犯罪原因和制度上的漏洞，帮助相关单位建章立制、完善管理，有效遏制职务犯罪案件的发生和减少由职务犯罪所造成的经济损失。对在预防调查中发现涉嫌职务犯罪的线索，应当移送相关部门处理。

(四)熟悉相关业务客观地说，各行业领域都有其业务特性。基于所掌握知识的有限性，每个人都不可能熟知被调查行业的业务技能。因此，调查人员在调查活动开展之初，或者在调查活动中，要检索相关资料，熟悉该行业领域相关要求和工作流程。只有这样，才能有针对性地开展预防调查。

(五)遵守调查纪律预防调查工作要严格遵守调查程序和纪律，不得泄露调查中知悉的案情或商业秘密，更不能借预防调查的手段参与商业活动。特别是对于调查中发现的被调查单位的管理疏漏，要负责任地予以指出并建议改进，严格杜绝指使其他人员利用管理错漏进行违法犯罪。

第二篇：强化检察院职务犯罪预防工作思考对策

一、检察建议的概念、作用、适用范围和基本条件

预防职务犯罪工作中的检察建议，是指检察机关结合法律监督职能向发案单位，或者有关主管部门，以及党政机关提出的完善体制、改进机制、健全制度、加强管理，以预防职务犯罪的建设性意见。检察建议是检察机关结合办案开展预防工作的基础手段，是履行法律监督职能的方式之一，属于非诉讼形式的检

察活动。

预防职务犯罪工作中的检察建议主要具有四个方面的作用：一是唤起受建议单位对职务犯罪危害性的认识，强化预防意识，提高对预防工作的重视，积极采取防范措施；二是向受建议单位通报职务犯罪发案情况，帮助其认清引发职务犯罪发生的薄弱环节，并对症下药，提供预防对策；三是引起有关主管部门或者政府领导层从较大的范围、较高层次关注那些存在职务犯罪隐患的计划、部署等因素，认真审视并修正工作规划和部署，调整政策，健全制度，补充或增加防范职务犯罪的内容；四是督促和推动受

建议单位根据建议采取具体措施，实施预防方案，产生预防效果。

根据高检院《关于实施检察建议工作的具体规定》，职务犯罪预防工作中的检察建议适用于以下五种情形：

1、有关国家机关、企事业单位、人民团体规章制度不健全或不落实，管理混乱，给违法犯罪者造成可乘之机，需改章建制的；

2、有关国家机关、企事业单位、人民团体的工作人员，违背职责或严重不负责任，导致职务违法犯罪发生，检察机关认为应当追究相关人员党纪、政纪责任的；

3、结合办案，举一反三，针对某一系统、某一行业存在的可能引发违法犯罪的漏洞和隐患，检察机关认为需其主管部门或党委、政府制定、颁布具体防范措施，进行综合治理的；

4、有关国家机关、企事业单位、人民团体实施违法行为，虽构不成犯罪，但已损害了国家和人民群众利益，需要立即采取整治措施的；

5、其他应当向有关单位提出检察建议的情形。

为保证检察建议有效发挥作用，其必须具备的四个基本条件：一是要有较强的专业性。检察建议须由检察人员或专职预防工作人员针对职务犯罪发案的实际情况提出，体现出专业性特点。二是要有较强的针对性，现实可行。应当结合办案发现的问题，针对单位可能引发职务犯罪的制度、管理和监督等方面的漏洞或问题提出建议，以消除职务犯罪的机会和条件为目标。检察建议应当具体、详细、明确，切实可行，操作性强，以利于受建议单位直接执行或实施。三是格式规范、内容合法。检察建议的起因、提起和落实必须有明确的规定和程序，内容与现行法律一致。四是须按一定的提起和反馈程序来保证信息的反馈以检验其实效，督促其执行。

二、当前检察建议在实践中存在的主要问题

（一）认识不到位。检察建议是预防职务犯罪工作的重要组成部分，但在检察机关内部对此仍有模糊认识。有的认为查办案件是检察工作的“硬件”，看得见，摸得着，群众欢迎，而检察建议工作是“份外”的事情，做与不做，无关紧要，不影响工作成绩；有的认为在现行司法体制和管理体制下，检察机关只有多查办有影响、有震动的职务犯罪大要案，才能打出声威，无权也无须对其他单位指手画脚；还有的认为，开展检察建议工作会影响与其他部门和单位的关系，容易给今后工作造成被动。

（二）制作不规范。检察建议书作为一种法律文书，是一种特殊的法律文书，应遵循专用公文和法律文书的制作要求，但目前仍有不少检察建议书制作不规范。表现在：

1、文体不规范。如把“某某市人民检察院检察建议书”，写成“某某市检察院建议书”，漏写“人民”和“检察”文字；

2、主送机关不规范。检察建议书应只有一个主送机关(单位)，但有的同时主送两个以上机关，还有的对主送机关称谓不当；

3、正文不规范。对案件发生的原因、特点和规律缺乏深入细致的分析，或虽有分析，但内容空洞无物，整改措施和建议不具体，语言模糊，缺乏针对性和可操作性；

4、印制不规范。如将“某某市人民检察院检察建议书”列一行印制，与正文字体、字号一致；

5、用语不规范。如在分析原因时，写成“特向贵单位提出以下意见”，有的结尾处还写有“此致”、“敬礼”、“特此建议”和“肯请复函”等，违法了司法文书的用语要求。

（三）效果不明显。一些检察建议发出后，引不起被建议单位的重视，整改措施落不到实处，难以发挥应有作用。有的单位认为领导干部或职工个人犯罪，是个人的事情，“一人犯罪一人当”，与集体无关，因而对检察建议漠然处之；有的单位认为落实整改措施费时费力，违法犯罪的人数毕竟是少数，生产搞上去了，也就“一白掩九丑”了；还有的单位领导认为整改与否是上级机关的权限，检察机关无权对本单位的生产经营和管理说三道四，因而对整改措施消极对待。

（四）缺乏拘束力。有人认为既然是“建议”就是可

采纳，也可不采纳，不像“决定书”、“令”等，让人觉得“军令如山倒”那样必须无条件执行。另外，有关检察建议的规定，仅散见于预防职务犯罪工作的文件之中，没有相应的法律法规支持，即使不执行，也不会受到追究，因而使检察建议缺乏相应的约束力和权威性。

三、改进检察建议现状的对策措施

针对当前检察建议存在的问题和不

足，应在提高认识的基础上，着重把握以下四个方面：

（一）检察建议要增强规范性。

一是格式要规范。检察建议书是一种法律文书，所以其格式必须规范。具体应包括三个方面：

1、首部：包括（1）标题：χχ 人民检察院《检察建议书》；（2）统一的编号：χ 检建[ ] χ 号；（3）被建议单位的全称；

2、正文：包括（1）问题的来源或提出建议的起因；（2）提出建议所依据的事实；（3）提出建议的依据《建议书》引用依据有两种：一是检察机关提出建议的行为所依据的有关规定；二是该单位存在的问题不符合哪项法律规定或有关规章制度的规定；（4）建议内容，即建议采取的措施，该部分应与列举的事实、原因紧密联系，且要明确、具体；（5）要求事项，即为实现建议内容或督促建议落实而向受文单位提出的具体要求，如规定时间回复落实情况等。

3、尾部：包括（1）落款，即提出建议的单位；（2）制作该文书的时间，并加盖公章；（3）附项

二是语言要精练、准确。作为法律文书，检察建议书要求言简意赅，因而制作建议书时，要用精炼、准确的语言，恰到好处地表达发案单位管理上存在的突出问题，引发违法犯罪的原因及应采取的各项防范措施，使发案单位及主管部门通过检察建议书对自身、对下属单位所存在的问题一目了然，对应采取的措施准确把握，进而采取有力措施，有效预防职务犯罪。

（二）检察建议要增强针对性

检察建议的制作应围绕“发生了什么问题、是什么原因、采取什么措施改进工作”，这样三个方面展开。一是问题要找准。要尽可能地多做调查研究，坚持让事实说话，把问题找准，把道理讲细、讲透，切忌千篇一律地使用“制度不健全”、“管理不到位”、“法律观念淡薄”等空话、套话；二是原因要讲清楚。对存在的问题要从深层次上剖析，找出产生问题的原因，抓住问题的主要矛盾和矛盾的主要方面，在剖析职务犯罪产生的根源上着力；第三，措施要具体。提出解决问题的途径和办法是检察建议的核心。检察建议必须实事求是，符合实际，具有可操作性，同时必须合乎法律规定。

（三）检察建议要增强权威性。

一方面，通过规范制作、准确用语，体现检察建议的严肃性；通过良好的实际效果树立检察建议的权威性；另一方面，也要通过明确检察建议的发送范围，保证检察建议的落实，体现权威性。检察建议的发送范围应该包括：

1、受建议单位。检察建议的目的就在于针对有关单位存在的问题提出预防犯罪的措施，避免违法犯罪的继发。

2、受建议单位的主管部门。应以抄送形式发放送，通报其下属单位存在的问题和原因，告知检察机关建议的内容，引起主管部门对其下属单位存在的问题的重视，促进检察建议的落实。

3、纪检监察部门。纪检监察部门掌握情况后，可通过办案，更大程度上预防和减少违法犯罪的发生。

4、权力机关。人大代表履行职权受宪法和法律的保护，通过质询案件、代表视察等方式，能够最大限度地帮助检察机关开展检察建议工作。

5、其他部门。如行风评议办公室、精神文明建设委员会等部门，虽然与被建议部门无直接隶属关系，但对其能起到较好的舆论监督和社会监督作用。实际工作中无须向上述5个单位同时行文，可选择向有关部门抄报或抄送检察建议书的方式，促使受建议单位及时整改.（四）建立相关制度，务求检察建议取得实效。

一是明确检察建议由职务犯罪预防部门负责统一发送。这既有利于预防部门随时掌握本地区的职务犯罪案件的发案情况和个案预防情况，以便及时制定出综合性的预防措施；也有利于检察建议的落实情况进行跟踪、督促和回访。二是建立联系制度。对于被建议的发案单位及其主管部门，预防部门要与其建立相应的联系制度，随时沟通情况，不断研究和改进具体的预防措施。三是建立回访制度。检察建议书发出后，要定期对发案单位进行回访，必要时，要会同发案单位的上级主管部门一起对案发单位进行回访。通过回访，对于落实建议措施好的单位，及时予以肯定、表彰，以促使其进一步改进；对于未采纳建议的，要通过其主管部门，采取必要的措施，督促其落实。四是完善检察建议。对于回访中发现的新情况、新问题，或者是已发检察建议中遗漏的问题等，应积极想办法，协助发案单位找出最佳的解决、处理办法，完善检察建议，以更好地发挥检察建议的作用。

第三篇：强化检察院职务犯罪预防工作思考对策

强化检察院职务犯罪预防工作思考对策免费文秘网免费公文网

强化检察院职务犯罪预防工作思考对策2010-06-29 19:01:34免费文秘网免费公文网强化检察院职务犯罪预防工作思考对策强化检察院职务犯罪预防工作思考对策(2)

一、检察建议的概念、作用、适用范围和基本条件

预防职务犯罪工作中的检察建议，是指检察机关结合法律监督职能向发案单位，或者有关主管部门，以及党政机关提出的完善体制、改进机制、健全制度、加强管理，以预防职务犯罪的建设性意见。检察建议是检察机关结合办案开展预防工作的基础手段，是履行法律监督职能的方式之一，属于非诉讼形式的检察活动。

预防职务犯罪工作中的检察建议主要具有四个方面的作用：一是唤起受建议单位对职务犯罪危害性的认识，强化预防意识，提高对预防工作的重视，积极采取防范措施；二是向受建议单位通报职务犯罪发案情况，帮助其认清引发职务犯罪发生的薄弱环节，并对症下药，提供预防对策；三是引起有关主管部门或者政府领导层从较大的范围、较高层次关注那些存在职务犯罪隐患的计划、部署等因素，认真审视并修正工作规划和部署，调整政策，健全制度，补充或增加防范职务犯罪的内容；四是督促和推动受

建议单位根据建议采取具体措施，实施预防方案，产生预防效果。

根据高检院《关于实施检察建议工作的具体规定》，职务犯罪预防工作中的检察建议适用于以下五种情形：

1、有关国家机关、企事业单位、人民团体规章制度不健全或不落实，管

理混乱，给违法犯罪者造成可乘之机，需改章建制的；

2、有关国家机关、企事业单位、人民团体的工作人员，违背职责或严重不负责任，导致职务违法犯罪发生，检察机关认为应当追究相关人员党纪、政纪责任的；

3、结合办案，举一反三，针对某一系统、某一行业存在的可能引发违法犯罪的漏洞和隐患，检察机关认为需其主管部门或党委、政府制定、颁布具体防范措施，进行综合治理的；

4、有关国家机关、企事业单位、人民团体实施违法行为，虽构不成犯罪，但已损害了国家和人民群众利益，需要立即采取整治措施的；

5、其他应当向有关单位提出检察建议的情形。

为保证检察建议有效发挥作用，其必须具备的四个基本条件：一是要有较强的专业性。检察建议须由检察人员或专职预防工作人员针对职务犯罪发案的实际

情况提出，体现出专业性特点。二是要有较强的针对性，现实可行。应当结合办案发现的问题，针对单位可能引发职务犯罪的制度、管理和监督等方面的漏洞或问题提出建议，以消除职务犯罪的机会和条件为目标。检察建议应当具体、详细、明确，切实可行，操作性强，以利于受建议单位直接执行或实施。三是格式规范、内容合法。检察建议的起因、提起和落实必须有明确的规定和程序，内容与现行法律一致。四是须按一定的提起和反馈程序来保证信息的反馈以检验其实效，督促其执行。

二、当前检察建议在实践中存在的主要问题

（一）认识不到位。检察建议是预防职务犯罪工作的重要组成部分，但在检察机关内部对此仍有模糊认识。有的认为查办案件是检察工作的“硬件”，看得见，摸得着，群众欢迎，而检察建议工作是“份外”的事情，做与不做，无关紧要，不影响工作成绩；有的认为在

现行司法体制和管理体制下，检察机关只有多查办有影响、有震动的职务犯罪大要案，才能打出声威，无权也无须对其他单位指手画脚；还有的认为，开展检察建议工作会影响与其他部门和单位的关系，容易给今后工作造成被动。

（二）制作不规范。检察建议书作为一种法律文书，是一种特殊的法律文书，应遵循专用公文和法律文书的制作要求，但目前仍有不少检察建议书制作不规范。表现在：

1、文体不规范。如把“某某市人民检察院检察建议书”，写成“某某市检察院建议书”，漏写“人民”和“检察”文字；

2、主送机关不规范。检察建议书应只有一个主送机关(单位)，但有的同时主送两个以上机关，还有的对主送机关称谓不当；

3、正文不规范。对案件发生的原因、特点和规律缺乏深入细致的分析，或虽有分析，但内容空洞无物，整改措施和建议不具体，语言模糊，缺乏针对性和可操作性；

4、印制不规范。如将“某某市人民检察院检察建议

书”列一行印制，与正文字体、字号一致；

5、用语不规范。如在分析原因时，写成“特向贵单位提出以下意见”，有的结尾处还写有“此致”、“敬礼”、“特此建议”和“肯请复函”等，违法了司法文书的用语要求。

（三）效果不明显。一些检察建议发出后，引不起被建议单位的重视，整改措施落不到实处，难以发挥应有作用。有的单位认为领导干部或职工个人犯罪，是个人的事情，“一人犯罪一人当”，与集体无关，因而对检察建议漠然处之；有的单位认为落实整改措施费时费力，违法犯罪的人数毕竟是少数，生产搞上去了，也就“一白掩九丑”了；还有的单位领导认为整改与否是上级机关的权限，检察机关无权对本单位的生产经营和管理说三道四，因而对整改措施消极对待。

（四）缺乏拘束力。有人认为既然是“建议”就是可

第四篇：职务犯罪预防

职务犯罪预防，是我国社会发展到一定历史阶段，作为维护社会稳定、经济发展、社会进步而实施的一项长期的战略任务，已经成为各级党政领导部门重要工作，它也是我国司法制度从单纯打击走向打防并举、标本兼治、司法逐步成熟的表现。各地根据实际开展各种形式的职务犯罪预防工作，积累了很多行之有效的方法，为遏制腐败现象的发生，铲除腐败滋生蔓延的土壤和条件作出了很大的成绩。

然而，职务犯罪的预防方法是一个理论与实践的结合体。它既需要有一定的理论加以指导，又有很强的实用意义，它具有鲜明的实践性和政策性，与传统犯罪学研究在方法论方面相对照，亦有很大的不同。传统犯罪学研究在方法上以理性分析和逻辑推理方法为主要手段，而职务犯罪预防研究在此基础上以实际操作的可行性、结果的实效性为主要手段，其方法都是实证性的，体现出了传统性与时代性相结合的本质特点。它从多角度、多层次、多形式不断提出切合实际并充分有效的预防策略和措施。从方法论的理论角度讲，包容了唯物主义方法论、思维方法论、社会学方法论、经济学方法论等等。正确地把上述各种方法论有机结合，形成职务犯罪预防自己的预防理论和方法，达到减少和预防职务犯罪的发生，是从事职务犯罪预防理论研究和从事职务犯罪预防实践的有识之士的心愿。

一、职务犯罪预防方法的变化发展过程分析

二、哲学方法上的职务犯罪预防

如前文所述，职务犯罪是一种复杂的社会现象，其犯罪原因是一个多质多层次的、综合的、变化的，彼此互为作用的相关系统，它包含社会因素、心理因素、自然环境以及文化等多种因素，所以职务犯罪预防可以说是一门综合性工作，其方法是理论学科方法论的有机结合。它采取适当的形式从社会结构系统和人的行为系统及其各种关系中寻找出犯罪的种种因素和动力组合，在此基础上提出相应的措施。而哲学知识对职务犯罪预防具有方法论意义，它所具有的理论化、体系化、系统化等特点，对创造行之有效的预防方法有现实指导意义。因而笔者认为，注意用哲学观点和原理指导职务犯罪预防的方法，对预防效果的最大化具有十分重要的意义。

马克思主义认识论告诉我们，人的认识发展总是从感性到理性。而感性认识是认识的低级阶段，是人的感官接触外界事物而得到的对表面现象的认识。感性认识是上升到的理性认识，必须具备两个条件：占有十分丰富合乎实际的感性材料；遵循正确的途径和运用科学的辩证思维方法，对感性材料进行去粗取精、去伪存真，由此及彼、由表及里的改造制作。职务犯罪预防的目的是根据已经查办的职务犯罪案件，找出发生案件的主客观原因，分析在体制、机制、制度上存在的问题，提出相应的预防对策，堵塞漏洞。寻找原因、分析问题、提出对策。即预防方法的研究与适用，实际上就是认识论的具体体现。

当前全国检察机关普遍运用的从个案预防到专项预防，进而发展到行业（系统）预防，应该说是比较符合了马克思主义认识论揭示的规律。职务犯罪预防不论运用哪一种方法，要有职务犯罪案件，这是开展职务犯罪预防的基础，没有现成的职务犯罪案件的事例，去搞预防就成了无末之弓、无源之水，好比造空中楼阁。要对犯罪人犯罪的心理及其所处的社会环境、案发单位的状况要做到心中有数，尽可能去寻找犯罪人之所以走上犯罪道路的心理发展轨迹。要了解案发单位各种状况，例如案发前状况，案发后状况变化等。只有这样，在大量占有案件事例的基础上，再选择正确的方法去加以分析、归纳，探究了案发原因，分析出在体制、机制制度上存在的问题，从中得出规律、提出预防对策。使它以自身认识的整体性反过来引导人们对职务犯罪预防这个具体领域进行再认识，提供一种思维的出发点和原则。在大量占有第一手材料形成一定的感性认识后，相类似的职务犯罪案件一个个加以分析、研究，才能对某一环节提出如何防范的对策，分析某一个案，提出相应对策，即个案预防。从认识论角度讲是职务犯罪预防的最初级方法。而从个案预防发展到专项预防，进而到行业（系统）预防，是人的认识的进一步发展，也是职务犯罪预防的高级阶段。从事职务犯罪预防实践的同志都知道，专项预防和系统预防是在个案预防的基础上发展而成，也就是说，专项预防和系统预防的效果比之个案预防来讲，其预防的适用范围更大，层次更高，效果更好。原因就是个案预防仅仅是从一个案件的发生进行分析，它可能只对案发单位起到防范作用，而专项预防则是在个案基础上对一类案件进行分析，提出对策。它适用的范围扩大到不同领域相同环节，很显然，专项预防的作用大于个案预防；而系统（行业）预防则是在个案预防基础上对同一系统提出防范对策，其效果更具社会性和影响力。上海市检察机关根据前一阶段查办的大量职务犯罪案件中反映出财务管理制度的混乱现象，提出并实施了“会计委派制”和“村级财务代理记帐”；根据国有大型企业、基建领域案件多发的情况，提出并实施了“一级审计制”和“建筑市场准入制”等得到了国家有关部门和地方党政组织的肯定，就是明显的例证。而这种预防方法的由低级到高级发展，无不反映了感性认识到理性认识的发展过程。从方法论角度讲，预防效果的取得无疑是另外一个角度表现了积累材料和方法恰当的必然结果而已。

在强调哲学方法对职务犯罪预防产生作用的同时，不能把哲学方法笼统化。不同哲学学派形成不同的哲学理论，因而也有不同的哲学方法，马克思主义哲学是建立在具体科学之上，它的有效运用，必须建立在唯物论基础上，要从实际出发。哲学方法的基本精神内涵于具体科学方法论中。分析、观察、归纳、判断在预防中的运用，实际上就是唯物论的一种体现。同时，在开展职务犯罪预防中，既要注意犯罪人身上反映的个性，又要注意反映的共性，在研究预防对策时，注意从个案中归纳出共性的东西，这也是唯物辩证法中矛盾特殊性和普遍性在职务犯罪预防中的具体贯彻。个案分析发展到专项预防，既是认识论的反映，又是辩证法的联系观点的体现。运用联系之观点使我们意识到，当前腐败现象不是个别现象，它反映了社会主义初级阶段的一个社会走向，腐败的泛滥，将会影响到社会主义的根基是否牢靠问题，针对性地提出预防对策，对预防和遏制腐败具有全局意义。

三、科学方法上的职务犯罪预防

职务犯罪预防理论的研究，在我国刚刚起步，还未形成一套完整的理论，全国尚处在建言献策探索阶段。很多时候采用的方法基本上套用刑事犯罪预防的一些方法。这些方法在共性上讲大部分适合职务犯罪预防，但由于职务犯罪主体的特殊使得在研究和适用预防方法方面也有其特殊性。笔者认为，鉴于职务犯罪主体的特殊性，注意吸取和借鉴自然科学、社会科学方法中许多行之有效的方法十分重要。特别是当代新型科学理论和方法，例如：系统论、控制论、信息论、经济学业、心理学、伦理学、预测技术、调查研究学等，这些理论与技术，并不是单纯的，而是一些传统科学之间交叉融合中产生的新型边缘科学，这些学科的研究方法具有普遍适用性，具有一般方法论意义。笔者试从业已形成的检察机关预防方式方法，举例分析科学方法在职务犯罪预防上适用。

1.同步预防。同步预防是指在重大工程的建设过程中，检察机关在开工之初就介入，在不同的阶段采取不同的预防对策，直到工程结束，做到预防和建设同步进行，其目的是为

了防止工程各个环节发生职务犯罪，实现“干部优秀、工程优质”的目的。应该说，重大工程同步预防是检察机关根据建设领域职务犯罪案件高发的情况采取的类似刑事检察“提前介入”的一种方法。因其实效性明显而受到广大建设单位的欢迎。自上海检察机关于1992年首创这种预防方法并取得良好效果之后，全国各地随之呼应。在重大工程建设中主动邀请检察机关提前介入开展职务犯罪预防，已经成为共识。这里，我们不妨冷静论证一下，同步预防为什么会产生明显的效果？受到建设方的欢迎？一方面，建设领域的职务犯罪高发态势不仅影响到建设单位的声誉，更使得建设单位在经济上蒙受了不必要的巨大损失。从经济学角度看，这种损失完全是应该可以避免。于是运用经济学方法来尽量减少损失就成为必然，遏制减少职务犯罪，也降低了经济损失的风险，符合效益经济学的观点；另一方面，从新兴的控制技术看，同步预防采用提前介入的方法，随工程建设的各个环节设置防止犯罪的障碍，即加强了每个环节的管理，势必造成准犯罪人“不能为”的局面，因而有效地防止了职务犯罪案件的发生。因为职务犯罪的发生，大都始于缺少控制，无控制或控制失效的情况后果。而同步预防恰恰利用控制技术，对整个工程的运作设置了一个有效的控制系统，既有预防控制（建立必要的规章制度、监督机制、施工单位的廉政承诺等）有预防实地控制（预防干部参加工程例会、深入工地开展宣传教育等），还有预防信息的反馈控制（工地树立创“双优”活动示意牌，建设方、施工方、监理方向社会公开承诺廉政告示牌以及设置举报联系箱等），三个步骤有机结合，使同步预防既有声势又有实效。

2.预防宣传。江总书记在十五大报告中指出：惩治腐败要坚持标本兼治，教育是基础、法制是保证、监督是关键。“教育是基础”的论断，深刻地揭示职务犯罪预防，最根本的是首先要解决好国家公职人员教育问题的道理。我们知道，人的思想指导人的行动，在我国，有许多职务犯罪都是由于犯罪人受到封建特权思想和资本主义“拜金主义”的影响而为之。所以，大力开展预防宣传提高国家公职人员抵御职务犯罪的能力。

预防宣传，实际上在职务犯罪预防的方法中，主要解决犯罪人的头脑中“不想为”的问题。实践已经证明，宣传工作历来是我党在关键历史阶段和历史时期解决重大问题，统一干部思想的有力武器。在大力开展职务犯罪预防工作的今天，开展预防宣传显得尤为重要。但预防宣传与一般宣传有所区别，在宣传方法上，与心理学、经济学、伦理学、语言学等紧密结合在一起。用心理学方法，可以通过对职务犯罪的心理成因、过程、发展、变化、心理变态等问题，开展有层次、有效性研究，从而得出具体的心理预防方法和对策。在宣传教育中，可以对某一案例的成因心理，进行因素分析与因素的调节与改善，使受教育者了解并掌握如何防止犯罪心理成形与发展，使他们在犯罪内心与动因之初，做好自身防范工作，用经济学方法教育国家公务人员会了解职务犯罪的“概率”是低，反过来使他们认识到职务犯罪成本很大。当前，职务犯罪成本教育受到普遍欢迎，听者感触颇深，无非是经济学方法起到了关键作用，运用得当，可以使犯罪人在犯罪之初通过对成本的计算后，头脑中产生“不想为”的思想。而伦理学的方法，主要是因为职务犯罪预防应该从伦理、道德教育抓起。虽然犯罪已经超越了伦理、道德的防线，但作为职务犯罪预防，注意这方面的教育，依然是十分重要的。江总书记提出“以德治国”的方略，从某种意义上讲也是在当今干部队伍伦理道德低下、腐败严重的背景下提出的。最高人民检察院今年推出的职务犯罪预防公益广告，从其内容上分析，这种宣传方法，实际上包含了对国家公务人中进行伦理道德的教育。由此可见，虽然预防宣传的效果不能很快的体现出来，但“润物细无声”，从长远角度看，只要坚持不懈，其影响力不仅仅影响一代人，可能会影响几代人。

3.预防调研。调查研究作为我党的一项工作作风，历来受到各级领导干部的重视，调

查研究在我党历史上，为新中国建立及社会主义现代化建设都起到了巨大的作用。但法律领域的调查研究，往往是事后调查。因而，从司法实践角度看，未能全面发挥调查研究的作用，未能把调查研究技术，完全运用到了预防与打击犯罪工作中去。但我们面对的事实是，调查研究在职务犯罪预防中有着不可低估的作用。从某种意义讲，它起到决定性的作用。我们可以从职务犯罪预防的概念分析：职务犯罪预防，就是调动社会上一切积极因素，运用各种手段和采取社会性、专门性的防治措施，限制、消除国家工作人员利用职务进行犯罪的原因与条件，以达到防止、遏制和减少职务犯罪发生的目的。这个概念的表述告诉我们，职务犯罪预防是要对犯罪原因、条件进行调查研究，科学分析为前提，才能得出防范的措施，达到预防犯罪的目的。由此可见，在职务犯罪预防中调查研究的重要性。

全国检察机关经过将近十年的预防实践，在调查研究上形成比较有效的调研方法，例如专题调研、对策调研、立法调研、一般性调研等。这些调研方法运用不同的调查研究技术达到了最终的目的。例如，专题调研，即根据查办的职务犯罪案件中暴露出来的带有共性的专门问题开展调研，然后制定专门制度或对策进行防范。比较典型的事例是：上海市金山区人民检察院在查办了一起村干部利用村级财务混乱侵吞集体财产一百四十余万元的案件。该院根据案件暴露出来的村级财务混乱这一问题，在全区展开调查研究，在发现全区村级财务管理普遍存在类似问题的情况下，就如何改进和加强村级财务管理制度进行了思考，在区有关职能部门和乡镇的支持下，制定了“村级财务代理记帐制”的制度，经过试点后，因该制度既达到了预防村干部犯罪的目的，又减轻农民负担，有利于农村，得到区府肯定，并随之在全区得以推广。这个专题调研之所以成功，在于该院在调查研究中适用了正确的调查技术，他们运用了现代调查技术的两个主要方法，一是开展社会化调查，他们调查的范围是全区性，不是仅凭一案事例，从而获取了信息进行分析判断的大量材料；二是讲究科学化调查。在获取材料，得出正确判断后，运用实验法，选择二个镇作为试点，以推断制度的可行性和实效性。从而为区府正确决策提供了科学依据。

综上所述，我们可以这样认为，运用哲学的、科学的方法指导职务犯罪预防方法，可以使职务犯罪预防的成效更明显。但职务犯罪预防的方法论研究，只有与职务犯罪预防的实践紧密结合，才能体现出其潜在的巨大价值。

第五篇：对物价部门职务犯罪预防调查报告

对物价部门职务犯罪预防调查报告

自古以来，职务犯罪便是一种影响巨大，并且备受人们关注的犯罪。饱览历代兴亡历史的明代哲学家王夫之说:“贪益甚,政益乱,民益死,国乃以亡。”由此可见，职务犯罪的危害之大已可以达到祸国殃民的地步，因此除了刑法对其的严厉惩罚之外，通过预防工作的开展，教育干部职工，最大程度减少职务犯罪，对维护社会稳定、打造廉洁和高效政府、密切干部和群众的关系、净化社会风气，都具有重大意义。

一、物价部门职务犯罪有关情况。

物价部门负责管理国家机关收费、公益事业收费、公用事业收费、中介服务收费和重要的经营性收费；依据有关价格法律、法规、规章，组织商品和服务价格（收费）的监督检查工作，查处违法行为，受理对价格（收费）违法行为的举报；为国家司法、行政机关及仲裁机构办理的重大刑事、民事、经济行政及仲裁案件中各种涉案物品标的的价值进行价格鉴证；负责价格调节基金的征收和管理等。物价部门具有很强的行政权力，因此，这一领域的职务犯罪更不容忽视，应予以高度关注。在我国其他地方，物价部门工作人员利用职务之便贪污公款，利用职权收受贿赂和在行政执法工作中，滥用职权、玩忽职守情节严重构成犯罪的情况也时有发生，如果不加强职务犯罪预防，我县物价部门也可能存在贪污、受贿和渎职等方面职务犯罪隐患，特别是在价格调节基金的征收和管理方面容易出现违规操作，价调基金项目报批、申请审查、资金能否审请到，当地的物价部门起着至关重要的作用，而物价部门在帮助企业申请的过程中及将资金申请到位后返还部份资金作为经费开支成为滋生腐败的温床，而这种“潜规则”凸显出当前物价部门在制度执行、完善监督、强化教育等等方面还存在诸多问题，亟待解决。

二、物价部门职务犯罪的特点。

1、以受贿案件居多，且大案多。在收费许可的管理方面以及在帮助企业申请价调基金的过程中，物价部门的工作人员如果放松警惕，就很容易走上钱权交易的道路，犯下受贿罪。

2、未专款专用，挪用公款案件频发。物价部门通常在价格调节基金申请到位后返还部份资金，将另外不分资金挪作它用的情况很普遍，由此引发的挪用公款案件频发。

3、犯罪表现形式多样。很多案件虽然都具有权钱交易的受贿本质属性，但在作案手法上各不相同。

三、物价部门职务犯罪原因剖析。

（一）主观原因。

⒈思想道德防线溃败，以权谋私。面对改革开放复杂的外部环境和个人工作生活经历，有些工作人员迷失了正确的政治方向，丧失了共产主义理想信念，丧失了党性，与党离心背德，在关键时刻把握不住自己。私欲观念和特权思想作祟，思想变质、道德防线溃败，不以为人民谋利益为己任，反而处处以权谋私，最终走上腐败堕落的不归之路，葬送了自己的前程。一个人走上犯罪道路是从思想上变质开始，然后道德上滑坡，最后触犯刑律、落入法网。

2.自律意识法制观念淡薄，存在侥幸心理。职务犯罪者由于世界观、人生观、价值观的蜕变，使他们成为拜金主义、享乐主义、极端个人主义的俘虏，导致他们在思想上贪得无厌，行为上放纵自己缺乏自律。为所欲为，视党纪国法于不顾，最终背弃了党和人民锒铛入狱。

（二）客观原因。

1.社会的负面影响。体制改革为我们党和社会注入了新的活力，但也给一些职务犯罪者有机可乘，他们钻制度的漏洞，混水摸鱼，大肆进行贪污受贿，给社会造成的负面影响很深，许多干部被这些现象影响，从而堕落成腐败分子。

2.监督乏力，监督机制不到位。制度不完善，监督不到位等弊端，给犯罪者提供了犯罪的空间和条件。而失去制约的机制必将产生腐败。”

四、预防物价部门职务犯罪的建议。

（一）加强思想教育，提高拒腐防变能力

一个人走上犯罪道路是从思想上变质开始，“千腐败、万腐败，都是思想先腐败”，高官落马是从思想蜕化变质开始，逐步滑向腐败深渊的，这已经成为一条规律。为此必须加强思想教育，筑起预防职务犯罪的坚固堤坝。

1、加强理论学习，提高思想政治水平。要把反腐倡廉纳入当前的“保持共产党员先进性”教育中。使党员干部认真学习了马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想。每个公务员尤其是领导干部都要带头学习政治理论和业务知识，“多学习、少应酬”，“活到老、学到老”，要把党性教育和法制教育作为党员干部培训的必修课。加强思想教育是一个基础工程。既要突出教育的广泛性，又要讲究教育方法的多样性和针对性；既要讲时效，又要造成一定的声势。

2、提高道德素质，筑牢思想道德防线。要把反腐教育与道德修养结合起来，面向全社会，努力营造浓厚的法制氛围，使每个干部都能学法、懂法、守法，坚持“八荣八耻”，树立正确的荣耻观。坚定理想信念，不断提高自身素质和党性修养，筑牢思想道德防线，增强拒腐防变能力。要集中力量，发挥优势，形成网络。牢固树立马克思主义的世界观、人生观、价值观，自觉经受住执政的考验和改革开放的考验，预防减少职务犯罪，使领导干部不想犯也不敢犯罪。

（二）强化刑事司法，加大查处力度，震慑犯罪分子。

1、确保刑罚的确定性。公检法、纪检监察、审计等执法执纪部门既要通力协作，积极配合，打击查处经济职务犯罪，但又要明确职责，做到纪检等部门一旦发现公务人员有可能构成犯罪的情况下，就应立即移交给司法机关，以确保刑罚的确定性。

2、确保刑罚的及时性。案件能否及时侦破，直接关系犯罪人能否早日发案，不致再犯，而且也关系刑罚威慑效果的强弱。因而，刑罚具有威慑性与有效性，不可避免性和及时性。《刑诉法》明确规定了公、检、法三机关的办案期限，保证及时打击犯罪分子。

3、严格执法。检察机关作为职务犯罪的侦察机关，必须加强自身建设，即要有过硬的业务素质，又要有敢于碰硬的心理素质，在办案中敢于排除各种干扰，刚正不阿、执法如山。要坚决杜绝以言代法，以权代法，以权压法，以罚代刑，以及贪赃枉法的职务犯罪问题的发生，做到发现一件，查处一件，严惩不贷，“有法必依，执法必严，违法必究”，在法律面前人人平等，没有特殊公民。只要违法的都要依法严惩，以震慑犯罪分子。

4、打击行贿行为。行贿之风在当今社会已经成为普遍的社会风气，从生病时要给医生送红包，到办各种证件要送红包，一直到集体性的“公贿”。行贿行为直接促成了职务犯罪的泛滥成灾，按照现行《刑法》规定，行贿也要承担法律责任，因而很有必要对行贿者给予打击。但受“自古不打送礼者”观念的影响，司法机关比较少查处行贿者，这是考虑到有些行贿者是为了办事方便，出于无奈才去送礼的。

（三）深入体制改革，从源头上预防经济职务犯罪

职务犯罪的许多方面与体制改革密切相关,因此必须进一步深化体制改革和创新，从“思想反腐”过渡到“制度反腐”，建立完善各种规章制度，从源头上治理腐败，营造不能犯的外部条件，以适应社会主义市场经济发展的需要。

通过深化对国家机关收费、公益事业收费、公用事业收费、中介服务收费和重要的经营性收费管理制度改革，完善规范政府行为的制度、价格调节基金的征收和管理制度和规范查处价格违法行为。认真贯彻落实《行政许可法》实施政务公开，从源头上堵住“审批腐败”，让“权力寻租”没有市场；有关行政许可事项、条件、程序、收费、审批时限以及审批结果等必须公开，不允许暗箱操作，让公开、透明原则及制约机制，为物价部门的行政行为透明化提供法律保障，防止在设定和实施行政许可中出现灰色地带而带来腐败。