保险公司财务负责人任职资格管理规定

第一篇：保险公司财务负责人任职资格管理规定

保险公司财务负责人任职资格管理规定

(中国保险监督管理委员会令2008年第4号)

《保险公司财务负责人任职资格管理规定》已经2008年12月1日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年2月1日起施行。

主 席吴定富二○○八年十二月十一日

保险公司财务负责人任职资格管理规定

第一章 总则

第一条 为了促进保险公司加强经营管理，完善公司治理，实现保险业持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称保险公司财务负责人（以下简称财务负责人），是指保险公司负责会计核算、财务管理等企业价值管理活动的总公司高级管理人员。

第三条 保险公司应当设立财务负责人职位。

保险公司任命财务负责人，应当在任命前向中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）申请核准拟任财务负责人的任职资格；未经核准的，不得以任何形式任命。

第四条 财务负责人应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程和职业准则。

第五条 中国保监会依法对财务负责人的任职和履职进行监督管理。

第二章 任职资格管理

第六条 财务负责人应当具有诚信勤勉的品行和良好的职业道德操守，具备履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。

第七条 担任财务负责人应当具备下列条件：

（一）大学本科以上学历；

（二）从事金融工作5年以上或者从事经济工作8年以上；

（三）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历；

（四）具有国内外会计、财务、投资或者精算等相关领域的合法专业资格，或者具有国内会计或者审计系列高级职称；

（五）熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定，在会计、精算、投资或者风险管理等方面具有良好的专业基础；

（六）对保险业的经营规律有比较深入的认识，有较强的专业判断能力、组织管理能力和沟通能力；

（七）能够熟练使用中文进行工作；

（八）在中华人民共和国境内有住所；

（九）中国保监会规定的其他条件。

具有财会等相关专业博士学位的，可以豁免本条第一款第（四）项规定的条件，并可以适当放宽从事金融工作或者经济工作的年限。

从事金融工作10年以上并且在金融机构担任5年以上管理职务的，可以豁免本条第一款第（四）项规定的条件。

第八条 有《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》中禁止担任高级管理人员情形之一，或者有中国保监会规定不适宜担任财务负责人的其他情形的，不得担任保险公司财务负责人。

曾因提供虚假财务会计信息受过行政处罚的，不论其申请核准任职资格时是否超过《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》或者中国保监会其他规定中规定的禁入年限，均不得担任财务负责人。

第九条 保险公司任命财务负责人，应当在任命前向中国保监会申请核准财务负责人任职资格，提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

（一）董事会拟任命财务负责人的决议；

（二）拟任财务负责人任职资格核准申请书；

（三）《保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表》；

（四）拟任财务负责人身份证、学历证书、专业资格证书、职称证明等有关文件的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；

（五）在中华人民共和国境内有住所的证明；

（六）离职时进行离任审计的，提交离任审计报告，没有进行离任审计的，由原任职单位作出未进行离任审计的说明，不能提交上述资料的，由拟任财务负责人作出书面说明；

（七）中国保监会规定提交的其他材料。

经中国保监会核准开业的保险公司，应当在取得开业核准文件之后1个月以内，按照前款规定向中国保监会申请核准拟任财务负责人的任职资格。

第十条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20个工作日以内，作出核准或者不予核准的决定。20个工作日以内不能作出决定的，经中国保监会主席批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

决定核准的，颁发任职资格核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

第十一条 中国保监会对任职资格核准申请进行审查，审查可以包括下列方式：

（一）审查任职申请材料；

（二）对拟任财务负责人进行任职考察谈话；

（三）中国保监会规定的其他方式。

第十二条 任职考察谈话可以包括下列内容：

（一）了解拟任财务负责人对保险业经营规律的认识，对拟任职企业内外部环境的认识；

（二）对与其履行职责相关的重要法律、行政法规和规章的掌握情况；

（三）对担任财务负责人应当重点关注的问题进行提示；

（四）中国保监会认为应当考察或者提示的其他内容。

任职考察谈话应当作成书面记录，由考察人和拟任财务负责人双方签字。

第十三条 中国保监会可以向拟任财务负责人原任职机构以及有关部门征询意见，了解拟任财务负责人的有关情况。

第十四条 财务负责人有下列情形之一的，其任职资格自动失效，拟再担任财务负责人的，应当重新核准任职资格：

（一）因辞职、被免职或者被撤职等原因离职的；

（二）受到责令予以撤换的行政处罚的；

（三）出现《中华人民共和国公司法》第一百四十七条第一款规定情形的。

第三章 财务负责人职责

第十五条 保险公司应当在公司章程中明确规定财务负责人的职责和权利。

第十六条 财务负责人的聘任、解聘及其报酬事项，由保险公司董事会根据总经理提名决定。

保险公司董事会应当对财务负责人的履职行为进行持续评估和定期考核，及时更换不能胜任的财务负责人。

第十七条 财务负责人履行下列职责：

（一）负责会计核算和编制财务报告，建立和维护与财务报告有关的内部控制体系，负责财务会计信息的真实性；

（二）负责财务管理，包括预算管理、成本控制、资金调度、收益分配、经营绩效评估等；

（三）负责或者参与风险管理和偿付能力管理；

（四）参与战略规划等重大经营管理活动；

（五）根据法律、行政法规和有关监管规定，审核、签署对外披露的有关数据和报告；

（六）中国保监会规定以及依法应当履行的其他职责。

第十八条 财务负责人向董事会和总经理报告工作。

保险公司应当规定董事会每半年至少听取一次财务负责人就保险公司财务状况、经营成果以及应当注意问题等事项的汇报。

第十九条 财务负责人在签署财务报告、偿付能力报告等文件之前，应当向保险公司负责精算、投资以及风险管理等相关业务的高级管理人员书面征询意见。

第二十条 保险公司有下列情形之一的，财务负责人应当依据其职责，及时向董事会、总经理或者相关高级管理人员提出纠正建议；董事会、总经理没有采取措施纠正的，财务负责人应当向中国保监会报告，并有权拒绝在相关文件上签字：

（一）经营活动或者编制的财务会计报告严重违反保险法律、行政法规或者监管规定的；

（二）严重损害投保人、被保险人合法权益的；

（三）保险公司其他高级管理人员侵犯保险公司合法权益，给保险公司经营可能造成严重危害的。

第二十一条 财务负责人有权获得履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息，保险公司有关部门和人员不得进行非法干预，不得隐瞒信息或者提供虚假信息。

保险公司应当规定财务负责人有权列席与其职责相关的董事会会议。

第四章 监督管理

第二十二条 保险公司任命财务负责人，应当依照本规定经中国保监会核准任职资格；情况特殊需要指定临时财务负责人的，临时任职时间不得超过3个月。

保险公司任命临时财务负责人，应当在作出任职或者免职决定之日起10个工作日以内向中国保监会报告。临时财务负责人有下列情形之一的，中国保监会有权要求保险公司更换：

（一）有本规定禁止担任财务负责人情形的；

（二）中国保监会规定不适宜行使财务负责人职责的。

第二十三条 保险公司有下列情形之一的，中国保监会可以对负有直接责任的董事、财务负责人或者其他高级管理人员进行监管谈话，并可以视情形责令限期整改：

（一）没有在公司章程中明确规定财务负责人职责和权利的；

（二）公司治理结构或者内部控制制度存在重大缺陷，导致财务负责人难以获取履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息的；

（三）有证据证明财务负责人违背本规定中规定的职责，或者违背《中华人民共和国公司法》规定的忠实和勤勉义务，可能给保险公司经营造成严重危害的；

（四）保险公司在财务负责人职责范围内的有关经营管理活动存在重大风险隐患，可能给保险公司经营造成严重危害的；

（五）中国保监会认为应当提示风险的其他情形。

第二十四条 财务负责人因辞职、被免职或者被撤职等原因离职的，保险公司应当在做出批准辞职或者免职、撤职等决定的同时，将决定文件抄报中国保监会，并同时提交对财务负责人免职或者撤职的原因说明。

第二十五条 财务负责人应当持续进行法律法规和专业知识学习，参加中国保监会组织或者认可的培训。

第二十六条 中国保监会根据本规定对保险公司财务负责人履职行为的合规性进行监督检查，并向董事会和总经理通报检查结果。

第二十七条 财务负责人违反《中华人民共和国保险法》和本规定的，由中国保监会依法予以处罚。

第五章 附则

第二十八条 对保险公司财务负责人的任职资格管理，本规定没有规定的，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，中国保监会另有规定的除外。

第二十九条 保险资产管理公司参照本规定执行。

第三十条 本规定由中国保监会负责解释。

第三十一条 本规定自2009年2月1日起施行。

第二篇：关于实施《保险公司财务负责人任职资格管理规定》有关事项的通知

关于实施《保险公司财务负责人任职资格管理规定》有关事项的通知

2009-03-06

保监发〔2009〕23号

各保险公司、保险资产管理公司:

《保险公司财务负责人任职资格管理规定》（保监会令〔2008〕4号，以下简称“《管理规定》”）已于2009年2月1日起施行。为保证《管理规定》的顺利实施，现将有关事项通知如下:

一、关于《管理规定》发布前后的衔接

（一）《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号，以下简称“《4号令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管财务工作的高级管理人员，无需向我会重新申请核准财务负责人任职资格，但应当规范其职位名称，于2009年4月30日前向我会履行备案手续。如该财务负责人任期已满、需要重新聘任，或者保险公司更换财务负责人的，应该按照《管理规定》的要求向我会申请核准任职资格。

（二）在《4号令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管财务工作的高级管理人员（包括已经向保监会备案的临时财务负责人），应当按照《管理规定》的要求向我会申请核准财务负责人任职资格。

（三）经董事会考察，现任分管财务工作的高级管理人员资质达不到《管理规定》要求，或者目前尚未设立财务负责人职位的公司，难以在短期内确定合适人选的，可向我会以书面形式说明情况，暂缓申报，但最迟应在2010年2月1日前确定拟任人选，向我会申请任职资格核准。

二、关于报送材料

（一）《4号令》施行日之前任命的分管财务工作的高级管理人员，在向我会履行备案手续时，应当提交下列书面材料：

1、公司的任命决定；

2、《保险公司高级管理人员任职报告表》（见附件）；

3、财务负责人的身份证（或护照）、学历证书、专业资格证书、职称证明等有关文件的复印件；

4、财务负责人在中华人民共和国境内有住所的证明。

（二）《管理规定》第九条和前条规定提交的（拟任）财务负责人在中国境内有住所的证明，是指（拟任）财务负责人自有房屋的产权证或租用房屋的租赁证明等。

三、其他

（一）保险公司（拟任）财务负责人同时担任副总经理、总精算师及其他高管职务的，应按照我会相应的任职条件规定分别申请任职资格核准。

（二）保险公司（拟任）财务负责人兼任财务部门负责人的，应当分别报送任职资格申请材料，分别申请任职资格核准。没有通过财务部门负责人任职资格核准的，不得担任公司财务负责人。

（三）《管理规定》第十五条和第二十三条第（一）项对公司章程的要求，第九条第（一）项、第十六条和第十八条对公司董事会的要求，不适用于外国保险公司分公司。

（四）没有在公司章程中明确规定财务负责人职责和权利的公司，应当在最近一次召开股东大会（或者股东会）时，修改公司章程，增加财务负责人的职责和权利等相关内容。

（五）公司治理、内部控制制度和工作流程存在缺陷，导致财务负责人难以正常履行职责的公司，应当及时进行整改。

以上，请认真遵照执行。执行中遇到问题，请及时和保监会财务会计部财务监管处联系。

附件：《保险公司高级管理人员任职报告表》

中国保险监督管理委员会二○○九年二月二十七日

第三篇：中国保险监督管理委员会关于实施《保险公司财务负责人任职资格管

【发布单位】中国保险监督管理委员会 【发布文号】保监发〔2009〕23号 【发布日期】2009-02-27 【生效日期】2009-02-27 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国保险监督管理委员会

中国保险监督管理委员会关于实施《保险公司财务负责人任职资格管理规定》有关事项的通

知

(保监发〔2009〕23号)

各保险公司、保险资产管理公司:

《保险公司财务负责人任职资格管理规定》（保监会令〔2008〕4号，以下简称“《管理规定》”）已于2009年2月1日起施行。为保证《管理规定》的顺利实施，现将有关事项通知如下:

一、关于《管理规定》发布前后的衔接

（一）《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号，以下简称“《4号令》”）施行日（2006年9月1日）之前任命的分管财务工作的高级管理人员，无需向我会重新申请核准财务负责人任职资格，但应当规范其职位名称，于2009年4月30日前向我会履行备案手续。如该财务负责人任期已满、需要重新聘任，或者保险公司更换财务负责人的，应该按照《管理规定》的要求向我会申请核准任职资格。

（二）在《4号令》施行日（2006年9月1日）之后任命的分管财务工作的高级管理人员（包括已经向保监会备案的临时财务负责人），应当按照《管理规定》的要求向我会申请核准财务负责人任职资格。

（三）经董事会考察，现任分管财务工作的高级管理人员资质达不到《管理规定》要求，或者目前尚未设立财务负责人职位的公司，难以在短期内确定合适人选的，可向我会以书面形式说明情况，暂缓申报，但最迟应在2010年2月1日前确定拟任人选，向我会申请任职资格核准。

二、关于报送材料

（一）《4号令》施行日之前任命的分管财务工作的高级管理人员，在向我会履行备案手续时，应当提交下列书面材料：

1、公司的任命决定；

2、《保险公司高级管理人员任职报告表》（见附件）；

3、财务负责人的身份证（或护照）、学历证书、专业资格证书、职称证明等有关文件的复印件；

4、财务负责人在中华人民共和国境内有住所的证明。

（二）《管理规定》第九条和前条规定提交的（拟任）财务负责人在中国境内有住所的证明，是指（拟任）财务负责人自有房屋的产权证或租用房屋的租赁证明等。

三、其他

（一）保险公司（拟任）财务负责人同时担任副总经理、总精算师及其他高管职务的，应按照我会相应的任职条件规定分别申请任职资格核准。

（二）保险公司（拟任）财务负责人兼任财务部门负责人的，应当分别报送任职资格申请材料，分别申请任职资格核准。没有通过财务部门负责人任职资格核准的，不得担任公司财务负责人。

（三）《管理规定》第十五条和第二十三条第（一）项对公司章程的要求，第九条第（一）项、第十六条和第十八条对公司董事会的要求，不适用于外国保险公司分公司。

（四）没有在公司章程中明确规定财务负责人职责和权利的公司，应当在最近一次召开股东大会（或者股东会）时，修改公司章程，增加财务负责人的职责和权利等相关内容。

（五）公司治理、内部控制制度和工作流程存在缺陷，导致财务负责人难以正常履行职责的公司，应当及时进行整改。

以上，请认真遵照执行。执行中遇到问题，请及时和保监会财务会计部财务监管处联系。

附件：《保险公司高级管理人员任职报告表》

中国保险监督管理委员会

二○○九年二月二十七日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第四篇：班组长任职资格管理规定

班组长任职资格管理规定

为加强送电基层班组建设，规范班组长任职资格管理，严格实行班组长安全准入，切实提高班组长综合素质，增强班组长安全生产组织管理能力，根据相关要求，特制定本规定。

一、任职条件

班组长是企业生产经营活动的现场直接指挥者、组织者和管理者，也是现场安全生产的第一责任者。班组长的综合素质和工作能力，是确保现场安全生产和文明生产的关键。

1.思想素质条件。热爱事业，关心企业发展，思想政治素质好、责任意识强，具有良好的职业道德。

2.工作履历条件。具有高中及以上文化程度和三年及以上实际工作经验，鼓励大中专毕业生到生产一线锻炼。省属重点要争取在3-5年内，使班组长达到中等或中等以上文化程度。

3.安全素质条件。认真贯彻党的安全生产方针，模范遵守安全生产法律法规、企业规章制度和规程措施，敢于同“三违”现象作斗争，自觉做到不安全不生产。

4.业务素质条件。能够熟练掌握本班组生产工艺流程，正确使用、维修和保养设备，熟悉井相关专业灾害预防和现场应急措施，具备安全精细化管理基本知识。5.组织管理条件。服从组织领导，工作坚持原则，做事公道正派，有较强的组织管理能力和团队协作精神，善于做职工的思想政治工作，促进班组的团结和谐，在职工中享有较高威信。

6.身体素质条件。身体健康，精力充沛。新任班组长年龄一般应在四十五岁以内。

二、任用程序

实行班组长定期聘用制，采取公开招聘、行政任命和民主选举等方式，真正将责任心强、业务过硬、作风扎实、敢抓敢管、职工信赖的生产骨干选拔到班组长岗位上来。

1.公开招聘程序。按照班组长任职条件，由本人提出竞聘申请，经组织资格审查后，对符合竞聘条件的人员资格进行公示，组织相应笔试和面试，优胜者经张榜公示，履行组织任命程序。

2.行政任命程序。由所在区队推荐，经组织资格审查和群众评议合格后，进行发文公示，履行组织任命程序。

3.民主选举程序。由所在区队组织，采取组织提名、个人申报等方式确定人选，采取职工无记名投票或民主评议等方式选举，得票半数以上视为合格，优胜者经发文公示，履行组织任命程序。

4.班组长的聘任。经公开招聘、行政任命和民主选举等方式符合班组长任职条件的，由正式行文任命，报省属企业 或市管理部门备案。班组长的评聘工作原则上每半年进行一次。

三、岗位培训

经任命的班组长，必须经专门安全培训合格，持证上岗。班组长培训计划由省属企业或市、县级政府管理部门统一制定，由具有三级及以上培训资质的安全培训机构分专业实施培训，初次培训在任命3个月以内进行，以后每年培训一次。

1.培训内容。以现场安全管理、劳动组织管理为主题，以《安全培训教学大纲》中有工作相关工种班组长安全培训教学大纲为基础，结合各地区、各企业安全生产实际，科学、合理地确定培训内容。主要包括安全生产法律法规和行业规范标准，上级有关安全基础管理的指导性文件和企业规章制度，有关专业技术管理、现场管理和应急救援知识，典型事故案例分析、经验交流等内容。

2.培训时间。不少于48学时。

3.考核发证。坚持“教考分离”原则，班组长培训结束后，由省属企业或市管理部门组织考试。经考核合格后，颁发全省统资格证书。

4.健全档案。建立、健全班组长安全培训档案，建立培训台帐，电子档案与实物档案结合，实现每人一档，并根据班组长任职培训情况及时更新。

四、绩效考评

1.健全班组长考核机制。根据班组长工作内容和安全、生产、质量、民主管理等职责要求，加大对班组长的考核奖惩力度，定期组织分管领导、所在班组职工、协作部门(单位)等相关人员进行民主评议和考核。考评结果与班组长的收入和待遇紧密挂钩，合理加大安全在班组长收入分配中的比重。

2.健全班组长激励机制。结合行业特点，科学合理设定班组长津贴标准，切实提高班组长的政治、经济待遇。对做出突出贡献的班组长，要给予经济上、精神上、政治上的激励。被评为“优秀班组长”、“金牌班组长”的，除依据有关规定和程序择优提干外，还要重点培养发展入党，优先安排外出疗休养、考察学习等，有条件的还可送到高等院校培养深造。

3.健全班组长约束机制。定期对班组长思想素质、履责能力和遵章守纪等情况进行综合评定，对工作不胜任、不称职的，及时解聘和调整。对出现失职、违纪或严重违章指挥等行为的，要按有关规定给予严肃处理。撤免班组长应由分公司提出撤免理由，严格按照相应程序办理，避免随意撤换班组长。

五、组织管理

建立健全班组长管理组织领导体系，明确责任部门和责 任人，严格检查考核，确保班组长队伍建设健康有序发展。

1.省属企业负责本企业所属班组长任职资格的管理，各市管理部门负责本行政区域内所属地方班组长任职资格的管理。

2.要成立以长为组长的班组长任职资格管理领导小组，建立由组织人事部门牵头，工会、安监、培训等部门配合的班组长管理组织机构，严格规范班组长任职资格审查、安全培训、职务任免、绩效考评和总结表彰等关键环节管理程序。

3.提高班组长管理层次，将班组长岗位工作经历纳入区队管理人员选拔的基本前提。

4.加强班组长后备人才培养，每年将新分大中专毕业生充实到生产一线班组实践锻炼，鼓励有学历的毕业生竞争班组长岗位，不断提高班组长综合素质。

5.坚持每月召开一次班组长例会，每半年组织一次班组现场观摩交流活动，每年组织一次优秀班组长到先进企业学习，使班组长走出班组，拓宽视野，提升管理水平。

第五篇：班组长任职资格管理规定

班组长任职资格管理规定

为加强培训中心基层班组建设，规范班组长任职资格管理，严格实行班组长安全准入，切实提高班组长综合素质，增强班组长安全生产组织管理能力，根据相关要求，特制定本规定。

一、任职条件

班组长是企业生产经营活动的现场直接指挥者、组织者和管理者，也是现场安全生产的第一责任者。班组长的综合素质和工作能力，是确保现场安全生产和文明生产的关键。

1.思想素质条件。热爱事业，关心企业发展，思想政治素质好、责任意识强，具有良好的职业道德。

2.工作履历条件。具有高中及以上文化程度和三年及以上实际工作经验，鼓励大中专毕业生到生产一线锻炼。要争取逐渐使班组长达到中等或中等以上文化程度。

3.安全素质条件。认真贯彻党的安全生产方针，模范遵守安全生产法律法规、企业规章制度和规程措施，敢于同“三违”现象作斗争，自觉做到不安全不生产。

4.业务素质条件。能够熟练掌握本班组生产工艺流程，正确使用、维修和保养设备，熟悉相关专业灾害预防和现场应急措施，具备安全精细化管理基本知识。

5.组织管理条件。服从组织领导，工作坚持原则，做事 1

公道正派，有较强的组织管理能力和团队协作精神，善于做职工的思想政治工作，促进班组的团结和谐，在职工中享有较高威信。

6.身体素质条件。身体健康，精力充沛。新任班组长年龄一般应在四十五岁以内。

二、任用程序 实行班组长定期聘用制，采取公开招聘、行政任命和民主选举等方式，真正将责任心强、业务过硬、作风扎实、敢抓敢管、职工信赖的生产骨干选拔到班组长岗位上来。

1.公开招聘程序。按照班组长任职条件，由本人提出竞聘申请，经组织资格审查后，对符合竞聘条件的人员资格进行公示，组织相应笔试和面试，优胜者经张榜公示，履行组织任命程序。

2.行政任命程序。由所在部门推荐，经组织资格审查和群众评议合格后，进行发文公示，履行组织任命程序。

3.民主选举程序。由所在部门组织，采取组织提名、个人申报等方式确定人选，采取职工无记名投票或民主评议等方式选举，得票半数以上视为合格，优胜者经发文公示，履行组织任命程序。

4.班组长的聘任。班组长的评聘工作原则上每两年进行一次。

三、岗位培训

经任命的班组长，必须经专门安全培训合格，持证上岗。班组长培训由具有三级及以上培训资质的安全培训机构分专业实施培训，初次培训在任命3个月以内进行，以后每年培训一次。