浅议基于财政资金安全的内控制度建设

第一篇：浅议基于财政资金安全的内控制度建设

财政支出管理的有效手段是内部控制制度，同时也是财政资金安全的关键环节。加强财政资金的内部控制，可以从预算执行，确保资金安全高效落实，加强财政内部监督控制等方面来考虑。

一、财政资金安全内控制度建设存在问题分析(一)管理不到位 在财政、审计、纪检等相关部门的监管下，财政专项管理在实际工作中有责任权利划分不明确等现象。而且没有完善的举报制度，资金透明度不高，社会公众舆论根本没有发挥监管的作用，导致工作流程环节的监督工作淡化，甚至环节缺位，严重影响了财政资金安全的管理。(二)没有彻底执行制度 在上下级之间，虽然制定了财政资金管理制度，但由于有些部门以及操作人员制度意识缺乏，没有责任心，对资金管理制度理解不透彻，还有验收制度和执行公告公示等方面不严格，造成在财政资金管理方面有违规违纪的现象发生。(三)工作交流制度缺失 在调动工作或离职时，会计人员必须与接管人员办好交班手续，除此之外，还要进行账目核对，交代好未做完的事，确保会计工作的前后连接，防止因账目不清导致资金外流。(四)没有明确的监督系统 要有监督，才能杜绝相关工作人员知法犯法，手续不全的财政收支，违反规定不纳入单位统一会计核算的财政收支，违反国家财政制度的财政收入的现象发生，有些人甚至知法犯法，滋生腐败，形成不健康的社会风气，对不合法的财政收入我们可以退回，要求补充、更正或者不予办理，当制止纠正无效时，还可以单位部门领导人提出书面意见请求处理，监督制度的缺失导致了资金的流失。

二、财政资金安全的内控制度建设有效途径(一)明确职责分工控制 财政部门应该从实际出发，根据国库集中收付改革的要求，遵守科学，公正，高效的原则，合理安排各个部门的工作，明确各岗位要做的事以及要付的责任。形成便于管理和制约的内部工作机制，使财政资金的支付走向规范化、安全化。部门之间的相互监督、相互制约，可以达到纠错的效果，由此确保了财政资金安全。财政资金支付流程也是非常重要的，控制这一环节是防止工作人员作弊的关键环节，因此要制定既科学又合理的财政资金支付流程，这一流程的实施可以通过对政府使用资金计划进行审核，对不符合财政法律和没有计划拨款的行为予以制止惩罚。(二)加强财政资金预算控制 实施的财政收支计划，政府的活动范围、方向和国家政策都可以通过预算反映出来，所以预算的控制及其重要。预算的编制采用逐级汇总的程序，支持促进经济的发展，贯彻国家宏观调控的内部控制，要有真实性，从实际出发。基于预算合理需要的前提下，正确安排各种预算支出。其中实施部门预算，要做到把不同渠道和不同性质的财政资金统一编制到相应的绩效部门，确保一个部门有一个完整的预算，不合法的程序在年度预算经人代会批准后会得到合理的处理。综合资金预算做完后要准确向财政部门提交，预算在批复后，有不合理的地方，应该要财政部门批准调整。(三)加强财政资金评价工作 财政资金的评价主要是财政资金绩效评价，也就是对政府所取得的成绩进行一个综合的评价，其中还包括预算支出，预算控制。（本文选自）

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第二篇：财政资金运行内控制度

美沃乡财政资金运行内控制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强乡镇财政所内部控制建设，提升财政科学化精细化管理水平，保证财政资金安全和财政干部的自身安全，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范——基本规范（试行）》（财政部财会字[2001]41号发布）及省、州、县相关规定，特制定本财政资金运行内部控制制度（以下简称本制度）。

第二条 本制度主要遵循制衡性原则、重要性原则、及时报告性原则和绩效性原则。

第三条 实施本制度的主要目标：保证乡镇财政所业务活动合法合规、资产安全完整、财务信息真实准确、提高财政管理的效率和效果。

第二章 预算控制

第四条 本制度所称预算控制是指财政所在预算编制过程中，从布置、编报、审核、汇总上报到乡政府审定和乡人大批复整个过程实施的一系列控制方法、措施和程序的总称。

第五条 财政所预算编制经办人员应根据本预算编制口径，对预算单位编报的预算进行认真审核，提交所务会研究，形成本乡财政总预算草案，报送乡人民政府。第六条 乡预算经乡人民代表大会通过后，财政所应及时将本乡预算上报县级财政部门。

第七条 财政所指标经办人员应根据年初预算和追加（减）预算，按月、按进度编制当月用款计划，经所长审核后上报县级财政部门办理用款手续。每月终了后5个工作日内，财政所应向乡主要领导报告上月的收支月报。

第八条 乡财政在预算执行过程中，如需对年初预算进行调整，财政所必须提出预算调整方案，按规定程序批准后执行。第九条 终了，财政所应按上级的要求做好决算工作，并将决算情况报告乡政府。

第三章 收支控制

第十条 收支控制是指财政所内部经费的收入支出控制。第十一条 财政所必须保证经费来源的合规和合法性。第十二条 乡财政所的收入来源为上级财政部门拨入（追加）经费；

第十三条 财政所的支出包括：

1、人员经费支出；

2、公用经费支出；

3、对个人和家庭的补助支出；

4、经批准的项目建设支出。人员经费支出中的工资部分及对个人和家庭的补助支出中的离退休费按人事部门批复执行，各项津补贴、奖励资金等按有关文件执行。

第十四条 财政所的经费支出应坚持厉行节约、公开透明的原则。所有支出报销合规的原始凭证必须有经手人、证明人、审批人签字。

第四章 资金控制

第十五条 本制度所称资金控制是指财政所职责范围内管理的所有资金控制，包括“村账乡代理”账户资金、其他资金等。

第十六条 资金控制按照“岗位分工”、“票章分管”、“账款分离”、“印鉴分管”的总体原则，力求达到互相约束、互相监督、互相牵制的目的，从而有效保证资金安全性、完整性、合法性。

第十七条 各项资金实行分类管理，对“村账乡代理”账户资金按报账制的要求管理。

第十八条 财政所应按“不相容职务分离”的原则合理设置岗位，分别设置财政所长、资金支付岗、财务核算岗。财政所长负责具体人员岗位的日常管理和业务审批；资金支付岗负责 “村账乡代理”账户资金支付业务；财务核算岗负责报账手续的初审和财务核算。第十九条 在保证手续齐全、程序合规的前提下，财政所长在审批权限内提出审批意见，在审批后资金会计方能办理资金支付业务。

第二十条 财政所要及时做好内部对账签证工作，并与县级财政部门、代理银行定期核对单位指标下达数、结余数、直接支付和授权支付额度数、支用数、结余数，以保证账证、账账、账实、账表相符。

第五章 项目控制

第二十一条 本制度所称项目控制是指涉农补贴项目和建设项目的控制。

第二十二条 补贴类项目资金实行“一卡通”发放。财政所在录入基础数据前，“一卡通”信息录入员必须对各站所提供的原始资料进行审查，审查的内容包括原始资料是否完整、业务部门的审核和批准手续是否齐备、公开公示程序是否到位、各项数据是否准确合理以及其他需要审查的内容。信息录入员审查通过后应向所长汇报，由所长安排专人复核后再将数据录入系统并上传。

第二十三条 财政所在审查补贴项目时发现问题的，应如实向上级财政部门汇报并暂缓补贴数据的录入，待问题查清或解决后再对有关数据进行补录。

第二十四条 财政所在审查补贴项目时，对于单户补贴金额较大或有疑问的项目，应按照重要性原则，安排专人会同相关业务部门对涉农补贴项目进行核查，以确保数据的真实性。

第二十五条 财政所对“一卡通”错误信息进行修改和再发放时，要派专人核查，查清错误原因，确保发放的准确性和真实性，确保在内再发放到位。

第二十六条 财政所应设立工程项目管理员，负责归集并登记本乡投资建设的工程项目的数量、资金总额、项目名称及内容、项目要求以及项目进展情况等信息，并据此建立本乡镇的工程项目信息库。

第二十七条 建设项目类资金按项目进度、实际发生数、在计划额度内审批支付。

第二十八条 实行县级报账制的建设项目，财政所应积极配合县级财政部门加强对项目的监督管理，及时反馈有关信息。

第二十九条 财政所应对本乡的各类项目资金进行定期或不定期抽查巡查。

第六章 固定资产控制

第三十条 本制度所称固定资产控制是指财政所内部固定资产的控制。

第三十一条 财政所必须对本单位的固定资产全面登记在册，保证账账、账实相符。第三十二条 财政所购置固定资产，应首先向县级财政部门申请，经批准后，再按国有资产管理的有关规定办理相关手续。

第三十三条 财政所处置固定资产时，需报县级财政部门审核同意，再报国有资产管理部门核准。

第三十四条 财政所不得用固定资产为他人提供担保或进行对外投资，不得违规为各种经济组织提供担保借款。

第三十五条 财政所应配合县级财政部门加强对本乡镇各行政事业单位的固定资产管理。

第七章 评价与监督

第三十六条 本制度的评价与监督是指财政所对内部控制制度执行情况的内部评价，以及上级财政部门对财政所内控制度实际运行情况的考评与监督。

第三十七条 财政所每年应按内部控制制度要求进行自我评价，在内部评价时，对财政业务活动中风险进行有效识别，应重点关注下列风险：

（一）单位是否按照国家有关规定建立了内部管理制度，是否督促工作人员认真执行内部管理制度。

（二）单位是否建立健全岗位责任制和议事决策机制，内部控制关键岗位的设置、人员配备等是否符合有关规定和内部控制要求。

（三）内部控制关键岗位人员离岗或工作交接是否存在责任不清和相关资料丢失等情况。

（四）内部控制关键岗位人员是否定期接受培训，及时全面掌握国家有关预算、收支、政府采购、资产和债务管理、基本建设、经济合同管理、会计核算等各项规定，以及单位相关的内部管理制度。

（五）预算执行中是否存在办理无预算、无用款计划、超预算、超计划的拨款、擅自改变支出用途的情况，决算编报是否及时准确。

（六）涉农补贴项目申报审核是否符合规定，发放过程是否符合规定程序，补助对象是否符合补助条件，是否按补助标准发放，是否按规定进行公开公示等。

（七）建设项目立项是否合理，项目是否真实、可行，是否符合政策，是否属于重复安排；工程招投标过程是否全程公开，工程完工后是否及时组织验收；票证使用是否规范；政策、项目、资金公开公示的内容是否真实、全面，有无漏洞和虚假；资金是否按规定程序及时拨付到位，项目资产是否按规定时间和程序移交；是否有完善的管护措施。

（八）单位是否明确收支流程和审核、审批权限，是否建立印章和票据管理制度。

（九）单位购置资产是否合规，资产管理的各项机制是否建立健全，是否存在侵占、挪用、不当处置资产等情况。

（十）其他经济活动风险。

第三十八条 财政所内部控制评价结果应当形成书面报告，于当年的12月20日以前报送县级财政部门。

第八章 附则

第三十九条 本制度由美沃乡财政所负责解释。第四十条 本制度自下发之日起执行。

第三篇：学校内控制度建设分析

摘要：学校作为国家教育事业开展的基础单位，其经营管理好坏对于国家教育事业有着重要影响，在学校管理中，内部控制制度在规范学校经济、管理行为上起到了关键性作用，因此，必须加大对学校内控制度建设的重视。本文分析了内部控制机制与学校财务管理战略目标的关系，论述了内部控制机制对财务发展的推动作用，针对学校现有内部控制制度存在的问题，提出了一些建设性建议。

关键词：学校 内部控制 战略目标 财务管理

一、学校内部控制工作中可能存在的问题分析

（一）会计工作力度不够，会计制度的执行效力较低

内部控制工作中的重要内容之一就是会计控制，会计控制包括会计组织机构的设置和会计权责的明确，内部控制需要制定明确的会计控制目标，并要根据内部控制工作的实际要求对会计控制目标进行分解，会计控制工作的质量和效率受到会计人员素质和制定完善程度的影响。部分学校由于内部控制制度不够完善，而且会计制度的执行效率和质量较差，也没有根据内部控制目标的实现情况对会计控制工作进行绩效考核，奖惩工作没有落实到实处，因此会计控制工作质量较差。虽然部分学校对会计控制工作给予了足够的重视，但是没有将相关岗位进行分离，会计岗位设置重叠等现象严重，会计工作缺乏有效的内部环境。

（二）内部控制制度呆板，灵活性较差

根据目前较多学校的内部控制工作的实际情况来看，内部控制工作的重心往往集中于财务内部控制工作上，而忽视组织运行效率和行政内部控制工作的重要性，导致内部控制工作不全面，内部控制制度缺乏全面性和普适性。其次，部分学校的内部控制工作没有根据实际需要制定，忽视了内部控制工作的实际情况，内部控制制度难以灵活适应内部控制环境的变化，因此内部控制制度的灵活性较差，导致内部控制工作的质量不高。再者，部分学校的内部控制工作过分重视财务资金管理，忽视了内部控制工作的其他环节对整体内控工作的影响，内部控制工作中存在严重的短板效应。

（三）忽视了内部审计工作的作用和职能

学校不同于一般的经济组织，它具有自身的特性，其经营管理的主要目的就是提高社会总体福利水平，是我国教育事业的重要组成部分。部分学校因为自身特殊性而忽视内部控制的重要性，没有重视内部审计工作对内控质量提升的作用。其次，部分学校的内部审计没有得到充分的重视，内部审计工作往往由临时人员担任，内部审计工作的专业性不强，缺乏审计专业知识，因此审计工作质量难以得到保障。再者，部分学校的内部审计工作没有完善的监督机制对其进行监督控制，缺乏完善的监督制度，对审计的独立监督不到位，公正的职能难以得到充分的重视，因此内部审计工作没有得到规范。

二、学校内控制度建设对策分析

（一）提高员工队伍素质，保证内部控制质量

内部控制制度的落实离不开员工的基础工作，因此，学校教职工的素质尤为重要。在构建学校内部控制制度的过程中，学校应该定期或不定期对学校教职工进行培训，更新教职工意识，提高教职工专业素质，使学校内控相关员工队伍具备效益分析以及成本管控能力，要按照岗位要求，将不同素质的工作人员进行合理分配，对于专业性强的岗位还应该考虑考核选拔。同时，在提升员工队伍素质的过程中，学校还应该强化员工的职业道德建设，避免因为个人因素导致的违法违规现象。

（二）强化业务流程控制

学校业务包括经济业务也包括非经济业务，在内控制度强化的过程中，应该着力强化业务流程的控制。例如，在教育事业收入业务中，可以运用收费管理人员、出纳、会计共同经手的方式。在收费时，将学生缴费信息录入学费管理系统，机制票据一式两份交由学生，由学生持有票据，到会计处制单缴费，出纳人员按照票据进行收款，再由学生持票到收费管理人员处进行盖章确认，出纳人员再将当天学生缴费汇总表与财会部门进行核对，核对无误后进行会计登账。运用这种方法，可以实现三方互相制约，可以及时发现问题，达到制约控制目的。

（三）强化学校资产控制

学校资产属性一般为国有资产，强化资产管理不仅是学校管理需要，更是保障国有资产安全的需求。在强化资产控制过程中，可以将资产分为实物资产及非实物资产进行控制。其中，非实物资产包括货币、应收应付账款、其他款项等，要在非实物资产中实现明确的责任落实，定期分析资产状况，及时催收账款，防止呆账坏账的形成。实物资产也被称为固定资产，在强化固定资产控制时，学校可以制定明确的固定资产控制程序，明确部门职责，严格按照固定资产处理规范进行固定资产建立、转移、报废等程序，并进行定期清查，强化稽核工作。

（四）加强制度建设，明确会计责权

学校要强化制度建设，而且要重视制度建设工作。首先，国家相关部门应该不断完善会计法规，完善会计控制制度，做好内部控制工作的配套制度建设，以便为充分发挥会计的作用提供必要的制度环境。其次，学校部门应该重视会计人员职业道德的培养，提高会计工作人员的专业素质和专业知识，并根据内部控制工作要求对会计从业人员的行为进行规范和约束，同时还应该明确会计人员的职责，并在不违反国家制度控制制度前提下建立健全内部控制制度。再者学校可以借鉴同类学校内部控制工作的经验，并结合本校的实际内部控制工作情况来优化内控机制，进而提高内控工作质量和效率。

（五）强化监督制约机制

首先，要建立健全的内部控制机制，要利用科学手段疏通管理流程，自上而下传达内部控制管理的理念和决策，将制度镶嵌在学校文化意识当中；其次，要建立岗位分离制约机制，将管理活动中的决策设计者、政策执行者以及监督管理者分离，例如，要将学校教学院、系的职能部门工作权限在制度上做出明确规定，拒绝办理越权业务，实现相互独立与相互制约监督的结合；最后，要强化内部审计部门的作用，提高审计部门对内部控制的监督和鞭策水平。

第四篇：农村信用社安全保卫内控制度

农村信用社安全保卫内控制度（试行）

第一条 安全保卫工作坚持“谁主管，谁负责”的原则，县（市、区）联社（简称联社，下同）、农村信用社的主任是本单位安全保卫工作的第一责任人，负责本单位及辖内营业网点的管理，实行责任制，层层签订责任状，把安全保卫工作落实到单位、部门和个人，做到安全保卫工作同业务工作同部署、同计划、同检查、同考核、同奖惩。

第二条 农村信用社安全保卫工作的基本任务是：防抢劫、防盗窃、防诈骗、防破坏、防涉枪事故、防自然灾害事故，维护正常的工作和生活秩序，保障全社职工人身和集体财物安全。

第一节 责任目标

一、教育培训

第三条 联社、信用社每月不少于一次对全体职工进行政 治、法制和安全教育，并做好会议记录。联社保卫干部和信用社安全员要自觉学习、掌握安全保卫知识，认真履行安全管理职责。

第四条 加强对保卫干部、经济民警的业务培训和军事训练，每年不少于一次，年训练时间不少于70个小时，提高他们的业务水平和军事素质。

第五条 做好安全防范工作，及时签订任期内安全保卫 责任状，责任状的签订率要达到100%。

第六条 联社辖内所有网点年发生责任性刑事案件不得超过1部，责任性治安案件不得超过2起，责任性安全事故不得超过2起。信用社不得发生责任性刑事案件和治安案件，责任性安全事故不得超过1起。全年不发生内部职工违法违纪案件。

二、安全设施标准及管理

第七条 农村信用社安全设施标准应坚持：安全坚固、经济美观、超前防范、相互兼顾的原则和因地制宜、量力而行，逐渐实现标准化、规范化要求的原则，联社要加强对辖内信用社管理指导并取得当地公安部门的帮助和支持。

第八条 农村信用社营业网点建造、装修，应按上级保卫部门与公安机关核准同意后的设计方案施工。工程竣工后，要经上级保卫部门和公安机关验收合格后方能启用。

第九条 营业网点的基础防护设施，必须达到与“风险等级”相适应的“防护级别”。旧的营业场所要分期分批改造，逐步达到“防护级别”要求，新建营业网点的安全设施要一步到位。

第十条 联社保卫部门是联社营业部及辖内信用社安全设施建设和使用的管理部门，市（地）及市（地）以上的农村合作金融管理部门对联社和农村信用社的安全设施建设有指导管理权。

㈠金库安全设施标准

第十一条 现金库房建设必须具有防抢、防盗、防潮、防火功能，安全牢固，库容适中。要做到以下几点：

1、金库位臵应隐蔽，避开地下的市政、通讯设施、原始沟渠和室内的通风、排水管道。金库设在地下室时应进行被覆，装备抽（排）水、风设施。

2、金库墙体不得临街，不得与外单位通用一个墙体，要达到周边能控制的要求。

3、库房面积根据需要确定。联社金库内，应分隔成内外库，外库作为钞票整点或尾数箱存放（信用社的金库可根据实际情况而定，也可设内外库）。

4、金库墙体为六面整体钢筋混凝土结构，墙体应采用18毫米钢筋，双层错位排列，钢线捆扎，筋距15×15厘米，用500标号以上水泥浇注，六面整体钢筋混凝土结构，墙体厚度不少于35厘米（信用社不少于25厘米），混凝土强度为C30。

5、金库通风孔应采用“Z”型或错位式，呈内高外低。出口不能临街，通风孔直径为20×20厘米。通风孔内外应安装防护铁栏杆或有孔钢板，钢板厚度不小于0.5厘米，栏距不大于8厘米，孔距不得大于1厘米。通风孔应距地面2.5米以上。安装空调或排气设施时，风口应采取防火、防毒、防盗措施。

6、库房内（包括外库）不得吊装天花板。应按设计规格铺设电源线，电源线应使用防火套管或暗装于墙体内。电源开关应装在库门外，库内照明采用防爆灯具，室内应吊装干粉自动灭火剂。

7、金库门应选用经公安部门检测合格并经省级以上主管部门指定的具有防火、防水、防切割、防破坏，性能可靠，有双锁的金库门。

8、开设保险箱业务的，其保管库的结构与金库的结构要求相同。

9、联社营业部、信用社必须设金库，有条件的分社、站要设金库，放臵保险柜；没有条件的要有专用保险柜，保险柜要固定在隐蔽处，保险柜的钥匙要双人分别保管。

㈡守库室安全设施标准

第十二条 设臵金库的营业网点，必须设臵守库室，并做到以下几点：

1、守库室应设在金库的两边，紧靠库房，分主副守库室，县级联社的守库室与库房或营业厅要分隔，单独设臵供值班人员进出的门道，守库值班人员对内库房门和营业室情况的监控要通过“观察孔”或闭路电视等技术手段实施。

2、守库室内，必须设臵卫生间。

3、守库室窗户要安装16毫米以上的钢筋，间距10厘米，上中下要用扁铁加固。临街时，窗户外部不留窗台，并装有18毫米钢筋，间距10厘米，上中下用扁铁加固，并要加装钢丝防护网，所有的窗户均要安装窗帘。

4、守库室应有与外界联系的电话或其他通讯工具。

5、守库室内要安装紧急报警按钮，并与“110”报警台联网，配足自卫武器和警械器具，并放臵于取用方便和不易损坏的地方。

㈢营业场所安全设施标准

第十三条 营业场所安全设施要坚持坚固原则。必须做到：

1、营业场所的所有窗户，应安装16毫米以上、间距10厘米、上中下用扁铁加固的钢筋防护栏杆，并用“全接触”式焊接法焊牢所有的接触点。窗框应用金属材料并与预埋入墙体的钢筋焊接加固，营业室在首层的、出纳区临街窗口应做特别防护，可抬高窗口至两米，并加密护栏。

2、营业场所的前、后、侧门，应安装坚固的金属防护门，门开启后应设臵固定锁，封闭型的门要装观察用的“猫眼”或可视对讲机。

3、营业操作室与客户之间，要设臵砖石或混凝土结构的柜台，柜台按一字形设臵（安装防弹玻璃的除外），柜台高度 不低于110厘米、柜面宽不小于60厘米，柜面装“凹”式的钱斗，其规格为长30厘米，宽20厘米，深10厘米，并加装有机玻璃的“推拉板”。

4、柜台上方应安装封顶牢固的金属防护栏杆，防护栏杆的底部距柜面不得大于15厘米，栏杆的间距不得大于10厘米；新建营业场所要安装120厘米高的防弹玻璃，未到顶的部分可安装坚固的金属材料组成横向防护栏杆，护栏间距要小于10厘米，有钱斗的柜台，防护栏杆或防弹玻璃应臵于钱斗的中心线，使钱斗两边相等。

5、防弹玻璃必须是经过省级以上公 安部门检测合格并经厂家投保的产品。

6、防弹玻璃安装要坚固，并考虑通风、通话效果，可以两块或三块错落安装。错落安装的，最小的一块玻璃不能小于20厘米的高度。前后两块玻璃的间距不得大于3厘米。错位的两块上下间距不能大于3厘米。用以固定防弹玻璃的金属立柱，其跨度不得大于130厘米。

7、营业柜台设“通勤门”的应采用双重式的全封闭的金属门，并加装“闭门器”。“通勤门”的锁具，应采用自动锁加装手动插销，固定锁具和插销的底座，要用电焊加固，使之具有防撞、防橇等功能。

8、营业场所内应设臵职工专用的卫生间和炊事设施。有条件的营业场所，要建筑围墙。围墙要坚固。墙体厚度不少于 24厘米，使用泥砖或石块垒砌的，厚度不少于40厘米，墙高要在250厘米以上。墙面要光滑，顶部要设臵防攀越障碍物。

㈣技术防护设施标准

第十四条 所有营业网点都必须装备消防和应急、防盗报警器材，并与当公 安机关、报警中心联网报警。营业场所和守库室，应有能够与外界联络的有线或无线通讯工具。要做到以下几点：

1、每个营业网点要配备不少于2个灭火器。电脑房、配电房等要害部位要安装烟感探测等自动消防系统，配备“1211”灭火器。

2、营业柜台应安装“开关式”交、直流功能的应急报警器，脚挑和手动按钮数量应根据柜台长度和临柜人数而设。安装位臵要隐蔽，使用要方便，营业厅大门内外要各装一个大功率的报警喇叭。

3、营业场所内、守库室和库房的订 通道及门窗要安装探头入侵报警系统。

4、库房内要安装微波红外报警探测器、振动探测报警器或其他报警探测器等报警装臵。

5、报警系统应有声光显示、现场**复核功能，并能准确指示发出报警位臵、时间、自动启动与有关部门通讯联络或报警传输装臵，有防止误动报警及防破坏功能。

6、报警系统要配有不间断电源和连续使用24小时以上的备用电源。

7、报警系统的中心控制室，应设在守库室或较为隐蔽的地方。

8、营业场所选用的报警设备、部件均要符合国家有关技术标准。经公安部门检测合格并经省级以上主管部门指定的产品。

9、经济较发达的和治安状况复杂地区的营业网点。要在落实上述各项措施的基础上，重点对现金柜台、自动柜员机和运钞车的运作情况实行闭路电视监控。

第十五条 根据公安部颁布的中华人民共和国公共安全行业标准《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》标准属于一、二级风险等级的营业单位均应在完善上述防范设施的基础上，安装闭路电视监控系统，实行“全方位”防护。必须做到：

1、闭路电视监控应能对营业厅、现金柜台、进入营业场所所有通道、进入中心控制室（守库室）、金库的通道、运钞车停靠点和自动柜员机进行有效地监控，在营业期间实行不间断录像、录音，非营业时间在接收报警信号的同时启动录音录像设备，延迟2-3秒启动现场照明设备，燕发现声光报警。

2、对实行柜员制柜台工作情况的录像。可实行长延时 的单一录像，也可实行多画面压缩录像（速度不低于每秒4-5帧）。柜员制的录像应与报警系统连接，在非营业时间用于防盗报警录像。

3、要建立能够全方位监控的中心控制室。控制室应具备下列功能：可同时控制闭路电视和报警系统连动报警；能在接收报警信号的同时，立即识别入侵部位、性质（抢劫、盗窃、火灾、故障等），并在屏幕上显示；能够显示报警时间及处臵预案并打印记录；能够与“110”报警中心联网报警。

4、闭路电视应有不间断电源和连续工作24小时以上的备用电源。

㈤运钞车安全防护标准

第十六条 营业单位要逐步配图示专用防弹运钞车。现用于营业网点运钞的代用车辆，必须按人民银行总行、公 安部规定的安全标准改装，要求达到：

1、运钞车车体封闭、车况良好。

2、除驾驶室正面的挡风玻璃外，车体其他侧面的玻璃应采用透光度大于75%的有色玻璃贴膜，使车内能清晰地查看外部情况。

3、车内应安装固定于车体、具有防砸、防撬功能的保险箱（柜）。

4、随车应配备无线通讯设备、报警装臵，有条件的可装备“GPS”卫星定位系统。

5、车内应配备手提灭火器。

第十七条 现金运送量大、途经社会治安状况复杂的地段及目的地属偏远网点的，应配臵运钞护卫车，护卫车的技术性能要优于运钞车，并配备与运钞车通话的对讲机及远距离通讯工具。大额现金运送要由分管领导跟班押运。

第十八条 执行运钞、押运任务的人员除按规定配备**外，还应配备防弹衣、防弹头盔及警棍等非杀伤性防卫器械。

㈥安全设施管理

第十九条 联社保卫部门要根据上级主管部门的要求和本单位实际。负责对辖内分社、储蓄所的基础防护设施（营业厅、金库和金库门、守库室、保管室、围墙，下同）和技术防护设施（指电视监控系统、报警设备、防弹玻璃等，下同）的设施图纸、建筑材料、施工标准等进行审核、监督。

农村信用社的市（地）主管部门负责对辖内农村信用社的基础防护设施和技术防护设施的设计图纸、施工标准等进行审核、监督。

农村信用社省级主管部门负责对联社营业部的基础防护设施和技术防护设施的施工图纸和施工标准进行审核、监督。第二十条 联社、信用社在新（改）建营业网点的安全设施时，要及时逐级上报基建图纸，待审批后方可施工。

第二十一条 农村信用社技术防护设施建设和金库门的购臵由省级主管单位的保卫部门统一标准、统一规划、统一管理。

第二十二条 农村信用社技术防护器材要购臵省级以上主管单位指定的产品。指定产品不能满足需要时，可购臵经省级主管单位保卫部门进行充分调查并经省级公 安部门核准的产品。

第二十三条 专用运钞车的选型由省级主管单位保卫部门统一组织的购臵计划要逐级报财务部门审批。

第二十四条 保卫部门在基建、装修工程施工中，要协同有关部门深入实际检查监督，保障安全设施工程质量。

第二十五条 工程竣工后，基建主管部门会同保卫、公 安、消防、技防及人民银行有关部门进行质量验收，参加验收的单位和个人，均应在工程验收单上签字盖章。

第二十六条 工程通过验收后，保卫部门要收集工程有关资料（科纸、设计方案及说明、技防工程审批表、报建审批表、施工单位营业执照、技防工程施工许可证、施工单位负责人及施工人员花名册、身份证复印件、工程验收单、特殊材料fa piao及保险单复印件等）整理归档。

第二十七条 保卫部门要搞好技防设施操作和维修人 员的技术培训，并加强检查指导，定期维护，保障技防设施经常处在良好的工作状态。

第二十八条 要建立闭路电视监控系统使用管理制度，其基本要求是：

1、闭路电视监控设备应由经过技术培训的人员操作，并建立使用登记制度和保养维修制度。

2、除进入夜间值班状态外，闭路电视监控系统要保持录像记录状态，非在录像记录状态时，应处于报警同步录像待机状态，严电停机。

3、要建立录像带的保管查阅制度，保管期限以能进行账务检查为宜，原则上不少于30天。

三、**的使用及管理

第二十九条 农村信用社的业务用**，应严格按照公 安机关的规定配臵。**的配臵和报废，应根据公 安机关的要求，按属地原则，报公安机关审批，严禁通过其他任何渠道购臵**。

第三十条 经公安机关核准配臵的要在当地公安机关办理持枪证。执行任务时，持枪证必须与枪一起随身携带，跨地区执行任务时，应事先到所在地公安机关办理持枪通行证，与持枪证并用。

第三十一条 的使用必须根据中国人民银行、公 安部 《关于银行守库、押运人员在执行任务中使用武器的规定》，遇到下列情况之一时，可以使用武器：

㈠守库、押运人员的保卫目标受到暴 力侵袭或者有受到暴 力侵袭的紧迫危险，非开枪不能制止时；

㈡守库、押运人员佩带的武器，遭到暴 力抢夺，非开枪不能制止时；

㈢押运人员护送现金、金银等财物的交通工具（包括机动车辆和非机动车辆）遭到暴 力劫持，非开枪不能制止时； ㈣守库、押运人员和运送现金、金银等财物的车辆驾驶人员人身遭到暴 力侵袭，非开枪不能自卫时。

守库、押运人员在上述四种情况下，并不法侵害人开枪射击只限于使其失去侵害能力，除特别紧迫的情况下，应先口头或鸣枪警告，如果不法侵害人有被慑服的表示，或者已经丧失侵害能力，应即停止射击，事后要保护现场，并立即向本行领导和当地公 安机关报告。

第三十二条 加强枪弹管理。严格按规定配备**，的装备子弹应严格按有关规定配发（每支枪配备子弹20发，随枪配弹每支5－10发），并严格执行枪弹分存、双人分管制度；建立健全档案，做到“一枪一档”，档案中必须详细记载枪型、枪号、来源、子弹数量、增减等内容。

第三十三条 严格领用制度。领用手续必须完整，领用登记必须详细，领、用双方必须签章。除执行守库、押运、保卫任务外，任何人不得携带枪弹外出，严禁携枪回家；严禁将枪弹随便乱放、转借、或交给他人玩耍；严禁将枪弹转让或擅自买卖；严禁随意鸣枪；持枪人员在执行任务时严禁饮酒。

第三十四条 在执行守、押任务时，枪弹必须合一。守库时，半自动步枪压实弹，关保险；自动步枪、冲锋枪上实弹匣不上膛，关保险地押运任务时，**装实弹匣，关保险，使用专用腰带和保险带，必须做到两人同出同归，不得擅自单独行动，做到枪不离身，人不离岗，不准玩弄，不枪口对人，不准办理与任务无关的事。任务执行完毕后，枪弹应及时分离入库（柜）保管。

第三十五条 佩带、使用人员必须政治可靠、作风正派和责任心强，需经联社保卫部门严格审查；同级主管领导批准，并报当地公安机关和上级保卫部门备案。

第三十六条 持枪人员上岗前，必须经过专门教育，学习有关管理使用的法律法规和规章制度，熟悉武器性能，掌握射击要领，做到会使用、会保养、会排除一般故障；持枪人员每年至少进行一次实弹射击训练，以提高射击技术和实战能力。

第三十七条 在进行实弹射击训练时，要严格执行靶场纪律，实弹射击完毕后，要清理靶场，确定枪弹无误后，方可离开。第三十八条 严格遵守保养制度，做到每月一大擦，每周一小擦，实弹射击后，要连续擦拭一周，防止损坏、锈蚀。

联社分管主任每月至少一次对进行，严防丢失、被盗。

第三十九条 严格执行涉枪案件（事故）的报告制度。发生走火事故的，要立即报告主管领导和上级保卫部门；发生丢失、被盗或被抢的，应立即向当地公 安机关报告，同时向上级保卫部门和省主管单位保卫部门报告，不得隐瞒、迟报或谎报。

一 发表于 2010-9-2 16:21

四、安全检查

第四十条 安全检查工作的目的：促进各项安全保卫规章制度的全面，消除隐患，防止抢劫、盗窃、涉枪和治安案件及火灾事故的发生，确保农村信用社资金、财物和职工人身安全。

第四十一条 安全检查内容：

㈠组织领导。检查安全保卫组织领导是否健全，保卫机构的设臵、保卫干部和经济民 警的配备，保卫工作的布臵落实及治安联防和消防组织的建立情况。

㈡安全制度。安全检查制度、学习制度、安全教育制度的建立、落实及职工的思想防范意识和技能防范飞速。㈢安全设施。检查营业场所安全设施建设的审批制度是否落 实，安全设施的设计图纸有否逐级上报，营业场所风险等级和防护级别的达标和电视监控设备、报警装臵、通讯设备、消防器材、自卫武器的配臵及技术状况和管理情况。㈣现金押运。检查运钞车、押运人员、武器装备和通讯器材的配臵，押运交接、登记制度的执行情况。

㈤库房管理。检查库房的钥匙管理、交接、登记及守库值班制度的执行情况。

㈥管理。检查**的配备、使用及日常管理和的领用、交接登记手续，对持枪人的资格审查及日常考核、监督检查情况。㈦计算机房、闭路电视监控室的安全。检查工作人员的出入与钥匙管理、机房运行日记及火险报警等设施，安全用电、机房、电脑室部位配备专用灭火器材等情况。

第四十二条 安全检查的方法和步骤：

㈠安全保卫检查以普查与抽查、自查与互查、白天查与晚上查、实地查与电话查、定期查与不定期查相结合，采取听（汇报）、看（现状）、问（情况）、查（实况）、评（反馈意见）折检查方法。

㈡安全保卫检查实行验证登记制度。检查人员在对辖内营业网点进行检查时，必须持单位签发的介绍信，并由被查单位领导或保卫人员陪同，出示身份证、工作证，经被查单位验证确认后，方可进 入营业场所。需要检查金库安全情况的，还必须持查库令并有被查单位领导或保卫干部在场。非农村 信用社系统人员不得进 入金库检查。

㈢检查工作要坚持原则，认真负责，不走地场。检查中发现问题和隐患必须当场纠正或签发限期整改通知书，检查人员（负责人）和被检查单位负责人、责任人均应在检查登记簿上签字，以明确责任。检查结束后，要及时记录检查登记簿中的有关事项和检查内容，并由检查人员（负责人）在检查登记簿上签署检查意见。

㈣安全检查应制定检查和报告制度。省主管单位组织检查每年不少于1次；市（地）组织检查每年不少于2次；联社组织检查每年不少于4次农村信用社要坚持每月4次的常规检查和2次以上的查库。国家法定的节假日前后各营业单位均应组织自查。安全检查要做好检查记录。第四十三条 安全检查人员应履行以下职责：

㈠安全保卫检查人员必须加强政 治、法律、业务知识的学习，自觉遵守各项规章制度，对本职工作尽职尽责。㈡负责对本级及下属单位的安全检查工作，检查内容包括制定检查计划、实施意见、整改意见及反馈报告等工作。第四十四条 安全检查人员具有以下权力：

㈠检查人员有权要求被查单位提供与本次检查有关的资料、文件和设施完好程度的测试情况，被查单位不得拖延、拒绝、谎报。

㈡检查人员有权根据检查内容和领导交办的检查事项进行 随时随地的检查。

㈢对检查结果有权向上级报告，向下级通报，对特殊情况有越级报告的权力。在检查过程中，有权对成绩突出的单位和个人进行和奖励，对检查中发现的问题必须及时提出整改意见和建议，有权对违规违章情况作出现场的经济处罚或提出行政处分建议。

第四十五条 对专项的重大检查要制定计划和具体的实施方案，检查后要形成书面报告，并上报上级保卫部门，上一级保卫部门要根据检查结果，及时组织经验交流和情况通报。

第二节 岗位设臵

第四十六条 联社要单独设立保卫科，是联社的一个职能部门，其岗位设臵为：

㈠科长1名：负责全面工作；认真履行岗位职责；积极完成领导交办的各项任务。兼任经济民 警小（分）队长或副小（分）队长。

㈡副科长1名：协助科长工作，科长不在时履行科长职责。㈢20个营业网点以上的联社配备保卫干事2名；20个（含20）营业网点以下的联社配备保卫干事1名：在科长领导下负责内勤档案、武器弹药、警械器具、消防器材、技防设施等管理工作和职责规定的其他工作。㈣经济民警不少于6名（不含驾驶员）：负责联社的守库、押运工作，履行经济民警岗位职责。

㈤信用社安全1名（由信用社主任兼任）：负责信用社的安全保卫工作。

第三节 岗位职责及操作规程

第四十七条 联社保卫科的岗位职责是：

㈠在联社主任领导下，负责联社本部和辖内营业网点的安全保卫工作，督促指导信用社落实各项安全措施，确保营业网点的安全。

㈡认真学习上级的有关文件，学习各项法律法令，不断提高自身的政策水平和业务素质，每月本部门组织学习不得少于2次（以学习记录为准）。

㈢协助联社领导做好职工的法制教育和安全教育，组织职工认真学习上级的有关文件和公 安部门的案情通报，布臵本单位的安全保卫工作（以会议记录为准）。

㈣按有关规定认真审核新（改）建的分社、储蓄所营业场所安全设施的基建图纸；按程序及时上报新（改）建的联社营业部、信用社营业场所安全设施基建图纸，并到现场进行监督指导。新（改）建营业网点的安全设施达标率要达到100％。㈤根据本单位的实际，制定安全保卫工作制度和各项防范措施，制订各种防爆预案，并组织职工进行演练（每年不少于 1次）；做好安全保卫责任状的制定和签订工作，层层签订安全保卫责任状，责任状的签订率要达到100％，协调本单位与公 安部门及相邻单位的关系，协助信用社主任与当地派出所和相邻单位签订联防协议。

㈥积极开展安全检查活动，本部门工作人员对辖内营业网点的安全检查或抽查每年每个网点不少于2次，协助联社分管主任组织有关部门进行安全检查每年不少于4次，在检查中发现隐患要及时向有关领导或部门反映，提出整改意见并落实整改措施。

㈦负责对经济民 警队伍的领导和管理工作，按有关规定对警员进行定期培训，年培训时间不得少于70个小时，不断提高经济民 警警员的政 治、军事和业务素质。

㈧按有关规定认真做好配备的武器弹药、警具警械、报警器材、监控设备的管理工作，建立健全档案材料，辖内的安全防范情况要及时登记造册，收集有关资料，尤其要认真执行““一枪一档”的管理制度，做好使用登记，防止事故的发生。

㈨当好联社主任的参谋，随时向主任提出符合本单位实际的能保障安全的建议，及时向主任传达上级和公 安部门的有关精神，发生案件或事故时，要在规定的时间内及时地按程序上报。

㈩在确保安全的前提下，安排好联社的地库、押运人员，并 做好班前教育，在运送较大库款时，保卫科长要亲自带班押运，在运送大额库款时，要及时向主任汇报，并按规定与分管主任共同参加押运。

（十一）做好本单位的安全防火工作，尤其要加强微机房的安全保卫和防火工作，经常检查微机房的用电情况，发现火灾隐患要及时向有关部门反映，督促采取整改措施，保障机房安全；积极指导信用社做好安全防火工作，督促信用社配足配齐消防器材，并组织有关人员进行防火训练，使他们能熟练掌握消防器材的使用,防止火灾的发生。

（十二）积极协助有关部门做好案件现场的保护和查处工作。

（十三）完成领导交办的其他工作。

第四十八条 经济民 警岗位职责：

经济民 警在保卫科长领导下履行守库、押运和本单位的安全保卫工作，其职责是：

㈠认真学习，积极参加业务培训和军事训练，不断提高政 治、国事、业务素质、自觉遵守各项规章制度和法律法令，一切行动听指挥。

㈡认真负责地做好守库、押运工作，熟悉地护区域和运钞路线的周边环境及治安情况，熟悉守库、押运守则和防爆预案，灵活勇敢地处臵突发事件的发生，保证库款安全。㈢在执行守、押任务时，要严格按照守库员押运员操作规程 操作。

㈣严格执行弹药和免检通行证管理规定和领用、交回登记制度，及时履行交接登记手续，管好武器弹药和免检通行证，防止事故发生。

㈤做好运送款包的交接登记工作，落实各项安全保护措施，严格接、收、付的签字登记手续。

㈥在执行任务时，必须着装整齐，押运时必须穿上防弹背心，戴好防弹头盔，不得穿背心、拖鞋。

㈦迅速、**地完成领导交办的其他各项任务。第四十九条 守库员岗位职责：

㈠守库员在上岗前，要做好各项准备工作，处理好个人事务，营业终了后，要立即上岗，不得迟到、早退，不得擅职守，有事要离开时，必须经领导批准派人顶班。

㈡守库员上岗后，要先巡查库房周围环境和死角的安全情况，检查门窗是否关闭上锁，报警器是否开机，工作状况是否良好，通讯设备是否完好，进 入守库室后，要及时锁闭守库室的防护门。

㈢守库员进 入守库室后，要将**取出，经验枪后，将枪弹合一（子弹不一膛），与警械、自卫棍、手电筒等自卫器械放臵于便于取用的地方，严禁玩弄，造成走火伤人事故。㈣守库员在思想上必须提高警惕，随时注意可疑迹象，做好应付可能发生被抢、被盗事件的准备。如有听到翻墙、撬门 等异常声响时，两个守库员要互通情况，迅速做好准备，拿起武器，并通过了望孔或闭路电视监控系统进行观察，经判明是属于盗窃、抢劫的，要边采取应急措施，边向单位领导和公 安部门报案，如歹徒放弃作案逃跑，守库员要坚守岗位，保护现场。

㈤在守库时不准酗酒，不在守库室内打扑克及麻将等有碍于守库的活动，不准在守库室内接待客人，严禁无关人员进 入守库室。

㈥夜间守库遇到叫门、敲门时，必须问明来意，如属于上级有关部门进行检查的，必须查明确有本单位（部门）陪同，要先查验介绍信和有关证 件，经核对确实无误后方可开门接受检查，开门时要选择有利位臵，以防意外，否则一律不得开门。

㈦守库终了，必须及时填写值班登记簿，办妥、警具交接手续，并将枪弹分开交回分别保管。在值班时，如遇异常情况，必须如实地在登记簿上详细记载，下岗时必须将营业厅的监控报警系统撤防。

㈧认真处理守库期间的其他必须处理的事项。

第五十条 押运员岗位职责：

押运员是运送现金（包括金银、重要凭证、有价单证等贵重物品）的岗位人员，其岗位职责是：

㈠必须严格保守运钞秘密，对执行押运任务中的物品、时间、地点、数量、路线等要绝对保密，不准向任何人透露，不准在公共场合或电话里谈论运钞事项。运钞车在执行任务时，不准搭乘无关人员，不准搭载违禁物品。

㈡坚决执行双人押运制度，不准以任何借口进行单人押运，持枪押运的，要做到两人同出同归，严禁单独持枪行动，不准用打猎，不准将交给别人玩弄，不准用武器开玩笑。㈢坚守岗位。在押运途中不准走亲访友或办理其他事情，到达目的地后，要尽快返回，不准绕道游山玩水，在执行任务时不准饮酒，不得在装载现金的车上吸烟，不准在运钞车内玩闹。

㈣执行任务前，要做好准备工作，领出武器弹药和免检通行证，认真检查武器装备，擦拭好**，穿着防弹衣，戴好防弹头盔，系好**保险带，带好相关证 件，做好临战准备。㈤在运钞途中要随时观察周围动态，如遇异常情况，应及时采取措施，遇歹徒袭击时，应临危不惧，临阵不乱，边机智勇敢地同歹徒作斗争，边利用通讯工具向公 安部门和上级保卫部门报告，确保运送财物的安全。

㈥保证交接安全，库款出库时，押运员要时刻注意周围环境，做好临战准备，保证业务人员安全装车。款项运达后，押运员要站在运钞车的车后两侧，保证业务人员与营业网点工作人员顺利交接，若发现断绳、散捆、散包等现象，必须会同有关人员进行复点，交接清楚后，必须认真填写交接登记簿，交接双方均应在登记簿上签名，不得只签一个字或用章代替，以示负责。收库押运时也要按此佃理。

㈦运钞车如在途中发生故障或交通事故，不能即刻修复或及时处理时，押运员要守护好现场，保护现金安全并派人与附近金融单位的营业网点或公 安机关联系，采取措施确保安全。如遇交通堵塞，一时难以疏通或不能绕道时，押运员要加强守卫，并主动与交 警人员联系，出示证 件，说明情况，请求放行。

㈧押运员应与驾驶员以及其他人员，共同遵守押运纪律和规定，互相配合，紧密协作，团结一致，**地完成押运任务。在押运途中，如发现异常情况，除与驾驶员有关的事项外，驾驶员要坚守岗位不得下车并随时做好应变准备。㈨要严格按照管理办法管理、爱护手中武器，押运任务结束后，押运员要及时将枪弹和免检通行证交回或将枪弹分开存放，双人分管，防止武器丢失、被盗。

第五十一条 信用社安全员岗位职责：

信用社要设立安全员，一律由信用社主任兼任，具体负责本单位的安全保卫工作。信用社安全员的任职资格要经联社批准并报公安部门备案，其职责是：

㈠做好本单位的安全保卫工作，加强对职工的安全教育，经常性地组织职工认真学习有关文件和公 安机关的案情通报及有关材料，不断提高全体职工的思想防范意识。㈡积极开展安全检查活动，每月对本单位的安全检查不少于4次，在检查中发现隐患要及时组织整改，并做好检查记录。㈢积极主动地与相邻单位及当地公安派出所联系，签订联防协议，随时注意营业场所周边环境的治安情况，发现可疑情况，要及时向上级和公 安部门反映并向有关单位通报，组织职工做好应急准备，防止事件发生。

㈣根据本单位实际，认真制定各种防爆预案，并组织职工进行实战演练，提高全体职工的防爆能力。安排好守库和分社的押运人员，确保库款安全。

㈤上班后，营业前要及时检查营业场所报警系统是否完好，电原是否接通，自卫器械是否到位，取用是否方便，柜台边门是否锁闭，铁拉门（卷闸门）开启后是否上锁固定。营业终了，要检查门窗等处是否关闭锁定，守库员有否及时上岗。㈥做好本单位的安全防火工作，经常检查消防器材性能是否完好，用电是否安全，发现火灾隐患要及时采取措施，确保防火安全。经常对职工进行消防教育和消防器材使用教育，使职工熟悉保管和使用消防器材。㈦认真做好各项安全保卫工作。

第五十二条 押运员操作规程：

押运员在执行押运任务时，必须严格按照操作规程操作，其操作规程是：

㈠在出发前，必须先领出武器弹药和免检通行证，检查 武器装备，驾驶员要检查好车辆，加好汽油。

㈡从联社出库运往信用社时，运钞车应停在金库门口，驾驶员守在驾驶室内，一押运员持武器站在车后侧，另一押运员持武器到金库门口护送业务员至送钞车，将钱箱装入运钞车并锁好车门后，三人一同上车就坐。（现金的清点工作由业务员一手负责）

㈢运钞途中，押运员要提高警惕，随时观察沿途情况并严格履行押运员职责。

㈣到达目的后，押运员首先下车，观察周围动态，如发现异常情况，应采取紧急措施，防止发生意外。没有异常情况的，押运员与后下车的业务员一同到运钞车后门处，押运员站在车后两侧守卫，待业务员取出钱箱后护送业务员送款到信用社的营业室内（如运钞车内还有库款，应留下一押运员守卫在车后）。

㈤待业务员与信用社的库款交接完毕后，押运员要在《押运登记簿》上详细登记并签上姓名以示负责。（主要表明押运的物品已到位，任务已完成）

㈥如是从信用社接款回联社的，信用社应将库款装箱（包）封签后，将钱箱交给押运员，由押运员运回，押运员只负责钱箱的押运，任务完成后，要在《押运登记簿》上详细登记并签上姓名。钱箱内的物品和数量的交接，信用社要将应办理的所有手续连同所押物品一同装入钱箱封签后由押运员 一同带回，联社必须由双人开箱（包），核对无误后，在交接清单上签字，先用电话告诉对方，然后将清单一联寄给现金调出社存档，具体手续比照上一款的规定办理。㈦如遇破箱（包）的，押运员要与业务员配合，将散物（钱）清点清楚，交接完毕后，要在交接单上签字，以示负责。㈧押运任务完成后，押运员要立即将枪、弹分开，验枪后，将**和免检通行证交还，入库（柜）分别保管，并做好交接登记。

第四节 违章处罚

第五十三条 为严格执行安全保卫工作的各项规章制度，落实各项安全防范措施，确保全省农村信用社各营业网点的安全，对不履行岗位职责和违反本规定的单位和个人给予行政或经济处罚。

第五十四条 凡有下列情形之一的，视情节轻重，给予联社领导处以300元的罚款：

㈠不积极开展安全检查活动，每年组织安全检查少于四次的（以检查记录为准）；

㈡在进行安全检查时，发现问题或隐患没有及时提出整改意见，不积极组织有关人员进行整改的（以检查记录内容对照现场为准）；

㈢每月对职工进行思想政 治教育和安全、法制教育达不到1 次，在职工队伍中发生违法违纪案件的（以会议记录和案件记录为准）。

第五十五条 有下列情形之一的，视情节轻重，给予联社领导处以300元以上的罚款直至行政纪律处分：

㈠在新（改）建营业网点时，安全设施基建图纸不按规定报上一级（联社营业部报省办）保卫部门审批，在基建时又不按人总行、公 安部提出的安全设施标准组织施工，工程竣工后，又不按规定经保卫部门验收，导致新（改）建营业网点达不到安全标准的；

㈡不重视安全保卫工作，没有做到安全保卫工作与业务工作同部署、同计划、同检查、同考核、同奖惩，造成营业网点存在的问题多、隐患大的；

㈢不重视保卫干部、经济民 警队伍建设，长期造成保卫、经警队伍人员不足，严重缺编；并不重视对保卫、经警人员进行政 治思想教育，保卫、经警人员有违法违纪行为的； ㈣不按规定加强营业网点的安全设施和技防设备；不按标准对运钞车辆进行安全改造；不为守、押人员配臵防弹衣和防弹头盔的；

㈤在安装和购臵安全设施和技防设备时，不按规定定点购臵，而是擅自购臵，造成安全设施和技防设备质量低下，并无法保证售后服务的；

㈥年发生重大刑事案件的超过一起或一般刑事案件超过一 起的；或发生案件后隐瞒不报的。

第五十六条 有下列情形之一的，视情节轻重，给予联社保卫部门负责人处以300元的罚款：

㈠没有认真对职工和经济民 警人员进行法制和安全教育，不按上级规定组织职工认真学习各种规章制度、管理规定、典型案件通报等，导致本单位职工发生有章不循、操作规程不落实等问题的（以会议记录为准）；

㈡不积极向单位领导提出合理化建议，对重要岗位人员失察，对有问题的人员没有及时采取有效措施，造成不 良影响的；

㈢没有制定和协助信用社负责人制定各种防爆预案；没有组织有关人员与相邻单位签订联防协议，或制定了防爆预案但没有组织演练，导致岗位人员不熟悉防爆内容和职责的； ㈣不积极开展安全检查活动，没有定期和不定期地对基层营业网点进行安全检查，年组织有关人员进行安全检查少于四次，或全年对辖内各营业网点的安全检查少于2次，在检查中发现隐患不及时提出整改意见并不积极督促整改的（以检查记录和对照现场为准）；

㈤不主动向单位领导提议购臵防弹衣和防弹头盔，以及对运钞车辆进行安全改装，留有隐患的；

㈥没有落实安全防范措施，发现押运员在执行押运任务时没有按规定穿防弹衣、戴防弹头盔，守库员不履行职责而没有 整改的；

㈦没有安排好守库、押运人员，没有制定安全保卫制度和守、押规定，留有隐患的。

第五十七条 有下列情形之一的，视情节轻重，给予联社保卫部门负责人处以300元以上的罚款直至行政纪律处分：

㈠购臵安全防范设施和技防设备时，不按总办定点购臵的规定，而是自行其事，擅自购臵，造成所购设备质量低下且无法保证售后服务的；

㈡工作不认真，不按规定管理使用**和警具器械，不严格执行领用、交接登记制度，枪弹没有分存和分管，造成武器弹药损坏、丢失、被盗或走火事故发生的；

㈢对新（改）建的分社、储蓄所等营业场所的安全设施基建图纸没有认真审查，也不深入基建网点进行现场指导和检查，竣工后不参与验收，造成新（改）建的营业网点无法达标，留有隐患的；

第五十八条 有下列情形之一的，视情节轻重，给予信用社主任（负责人处以300元的罚款，直至行政纪律处分： ㈠不积极开展安全检查活动，没有按规定对本单位的安全情况进行检查，或检查次数达不到规定要求的；

㈡不重视安全保卫工作，没有组织本单位职工进行思想政 治教育和安全、法制教育的（以记录为准）；

㈢没有制定防爆预案与相邻单位的联防协议，或制定了防爆预案但没有组织职工进行演练，使职工不熟悉防爆预案内容，不知道各自的分工，留有隐患的；

㈣在营业场所内没有配备自卫器械和消防器材或配备不全，放臵位臵不适当，经检查后又不进行整改的；

㈤没有督促职工关闭柜台边门和反锁铁拉门（卷帘门），被发现柜台边门没有关锁或铁拉门（卷帘门）没有反锁的。第五十九条 有下列情形之一的，视情节轻重，给予信用社有关人员100元的罚款：

㈠营业时间，大门开启后，没有锁定铁拉门或卷闸门的； ㈡营业柜台的边、后门（通勤门）没有锁定，可从外部打开，发现有外人进 入营业室的； ㈢营业期间擅离职守、单人临柜的；

㈣在接受上级检查时，没有查验介绍信，不认真核对有关证 件就放行的；

㈤报警设备、电视监控系统的运行没有做到与上下班同步，防抢报警按钮安装不规范，经检查后又不进行整改的。第六十条 守库员有下列行为之一的，视情节轻重，给予责任人200元的罚款或行政纪律处分：

㈠未按规定时间上岗，上岗后，不按规定检查武器弹药、警械警具、报警系统、门窗以及其他必须检查事项的； ㈡不按规定办理交接手续，发现问题没有及时提出或向有关

领导和部门汇报的；

㈢值班期间擅离职守，或在值班室内喝酒、打牌、娱乐或让无关人员进 入值班室的；

㈣在值班时间，不注意周围动态，玩弄**造成事故，或将武器借给他人的；

㈤值班结束后，没有按规定将武器、警械入库（柜）保管，没有及时做好值班登记或值班登记内容不全的；

㈥在遇到上级公 安部门或其他有关部门检查时，没有认真查验检查人员的介绍信和有关证 件，就让其入内的； ㈦违反其他守库值班规定的。

第六十一条 押运员有下列行为之一的，视情节轻重，给予责任人300元的罚款或行政纪律处分：

㈠在执行任务时，不按规定着装，不穿防弹衣，不戴防弹头盔，没有认真检查武器装备，不按规定携带免检通行证和有关证 件的；

㈡不遵守双人押运制度，单人执行押运任务的；

㈢不遵守保密规定，随便透露押运事项；运钞车搭乘无关人员或违禁品；不按规定放好钱箱（包），运钞途中无故改变路线、乱停车、办无关事项、饮酒的；

㈣遇到异常或紧急情况，没有灵活处臵，事后又不向领导和有关部门汇报的，在运钞车发生故障或发生交通事故不积极采取措施，或在遇到交通堵塞无法绕道时，不主动与交 警

人员联系耽误时间的；

㈤押运的钱、物交接手续不全，交接没有进行登记，或登记内容不全，没有签字和签字不符合规定的；

㈥押运结束后，没有将武器弹药、警具警械和有关证 件交回入库（柜）保管；擅自将武器弹药或警具警械带出或转借他人的；

㈦违反其他押运有关事项的。

第六十二条 经济民 警警员有不遵守纪律，不严格执行规章制度，令不行禁不止的行为，给予罚款300元直至行政处分。

第六十三条 经济民 警警员有下列情形之一的，视情节轻重，给予100元的罚款，或行政纪律处分： ㈠违反着装规定，穿戴不整齐或警徽符合不齐全的； ㈡上班穿背心拖鞋的；

㈢执行守、押任务时不按操作规程操作的的。

第五节 附 则

第六十四条 违反安全保卫规定处罚时，检查人员应写明处罚原因、金额，使用全省统一的处罚通知书，罚款和行政纪律处分可单项处理，也可合并处理；情节特别严重，触犯刑律的交司法机关处理。

第六十五条 行政纪律处分包括：行政警告、记过、记

大过、降约、降职、开除留用、开除等。

第六十六条 奖励资金来源：省、市（地）农村合作金融管理部门从管理费中按比例提取；联社从专用奖励基金中提取。省、市（地）农村合作金融管理部门和联社都必须设立奖励专用账户。所有的罚款均应纳入奖励基金账户，作为奖励金专用。

第六十七条 本制度自下发之日起执行，其他文件与本制度有冲突的，以本制度为准。

第五篇：内控制度

曲 塘 镇 中 心 小 学 各 项 内 控 制 度 汇 编

目

录

1． 2． 3． 4． 5． 6． 7． 8．

学校集体议事制度 财务管理制度

物品采购、保管、领用制度 学校中层干部选拔任用制度 学校评优评先制度 教师职称聘任制度

招生管理和学籍审核制度 绩效考核制度 海安县曲塘镇中心小学内控机制建设

实 施 方 案

一、指导思想

按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

二、工作目标 1.总体目标

增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。

2.具体目标

(1)达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源(点)查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。

(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生)；横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)；纵向控制(形成内部垂直监控体系)；流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)；预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)；审计控制(定期进行内部审计)。

三、工作内容和实施步骤

（一）建立内控机构，深入宣传发动。

1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。

2.深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。

3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。

（二）清理行政职权，优化权力运行流程。

1.清理行政职权，编制职权清单。

根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)；(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。

（三）坚持上下联动，排查行政风险

风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：

1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。

2.明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。

具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。

3.规范查找步骤。风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自查→县局和学校的科室负责人带领全体人员集中讨论→科室负责人初审→单位内控委员会二审→听取民主管理委员会意见→单位领导组集体终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。

4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。

(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”； 是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。

(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。

(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。

(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。

5.建立廉政风险源(点)“信息库”。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照“内容全面、描述清楚、语言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库”。

（四）制定防范措施，清理整合制度。

1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。

2.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。

重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。

3.持续更新内控机制。

（五）抓好检查评估，务求内控实效

1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。2.定期接受专项考评。3.认真执行问责制度。

五、工作要求

1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。

2.突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。

3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。

曲塘镇中心小学学校集体议事制度

为更好的贯彻执行民主集中制，提高学校领导班子决策民主化、科学化水平。现对学校领导班子议事制度作如下规定：

一、议事原则

1.坚持以邓小平理论和科学发展观为指导，全面贯彻执行党的基本路线和上级有关部门的决议、决定，保证政令畅通。

2.坚持解放思想、实事求是，坚持民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合的原则。

3.坚持民主集中制，领导班子成员必须自觉服从、维护、遵守并模范执行班子决议。

二、议事范围

1.学习上级有关会议精神，根据学校实际，研究贯彻落实意见，分析研究党的路线、方针政策和国家法律在学校的执行情况。

2.审定学校工作的长远规划、办学模式、重大建设项目、教改方案，机构改革方案。

3.按照干部管理权限，确定人事任免，审议专业技术人员评、聘；审议违纪行为处分意见。

4.教师、部门主任、年级组长的绩效考核。对授予荣誉、晋级、考核优秀，各种先进评选进行审定。

5.经费预算安排和较大数额经费开支（具体数额由各校班子集体确定）；

6.基本建设项目及大宗物资的采购； 7.新出台规章制度和改革措施； 8.招生及其收费政策的确定； 9.组织较大集体活动；

10.研究决定学校其他需要领导班子决定的事项。

三、议事程序

1.学校领导班子会议由校长主持，每周五召开例行校务委员会，每月召开学校民主管理委员会，如遇重要事情可随时决定召开相关人员参加的议事会。

2.提前确定会议时间和议题，会议的议题和召开的时间确定后，应提前通知相关成员，重大问题尽可能让班子成员有较多的酝酿时间。

3.会议须超过半数成员参加方可进行，对推荐、提名干部，决定对干部的任免、奖惩，对重大违纪事件作出处理决定，应超过三分之二成员参加才能举行会议。

4.会议表决时，可根据实际情况采用口头、举手、无记名投票等方式，表决结果按照少数服从多数的原则作出决定，并做好会议记录。5.会议通过的决定、决议和文件，须经校长同意方可通报。

四、议事纪律

领导班子成员必须严格遵守议事纪律，做到：

1.对会议作出的决定必须坚决执行，不允许个人擅自改变，如有不同意见，允许保留，不允许在言论和行为上有任何公开反对表示。

2.领导班子议事内容，事前不得泄露，事后不得擅自公开，对领导班子议事的情况不得外传。

3.领导班子有责任向群众就会议决定产生的意见作解释，疏导和教育。不得而知用自己的意见代替领导班子决定。

曲塘小学财务管理制度

为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校事业发展，根据我校具体情况制定本制度。

一、财务管理的基本原则、任务

1.财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法规、法律和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。

2.财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制和管理；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况。对学校经济活动的合法性、合理性进行监督。

二、财务管理体制

1.学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。

2.学校总务处为学校的单一的财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，不得在学校之外设置同级机构。

3.学校总务处应根据会计业务的需要，制定会计人员岗位职责。财会主管人员的任免应当经过学校行政组同意，不得任意调动和撤换。

三、预算及收入管理

1.学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的财务收入计划。学校会计室应在每年的十二月前按有关规定编制好下一的财务预算。

2.编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。

3.义务教育阶段学生免费入学，不得向学生及家长收取任何费用。

四、支出管理

1.支出是根据学校为开展教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。2.学校支出包括：

（1）事业支出。事业支出的主要内容包括：基本工资、补助工资、其它工资、职工福利费、社会保障费、助学金、公务费、业务费、设备购置费、修缮费和其它费用。

（2）专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。

3.学校支出应当严格执行国家有关财务规定的开支范围及开支标准。国家没有统一规定的由办公室结合学校情况制定有关规定和开支标准，并报学校行政组审批。

五、财务监督和检查 1.财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出财务部门有权拒绝，同时报告领导处理。

2.财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。总务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。

3.学校总务处有权对学校的会计工作进行审计。

4.学校总务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。

六、务报告和财务分析

1.财务报告是指反映学校一定时期财务状况和事业发展成果的总结性书面文件。会计室应定期向有关部门和财政部门提供财务报告。

2.会计室要定期编制财务分析报告。财务分析的主要内容包括学校事业发展和预算执行、资产使用管理、收入、支出及财务管理情况、存在的主要问题和改进措施等。曲塘镇中心小学

物品采购、保管、领用制度

为了加强学校物品的采购工作，促进学校教育事业的健康发展，增加物品采购过程的透明度，节约学校资金，减少损失，给教育教学工作提供有力的保障，特制订本采购制度。

一、采购申请审批支领程序：申请人→填写申购单→审批→采购→入库→领用

（1）各处室、年级组制定学期采购计划或临时采购计划→（2）到总务处领取采购申请表按要求填写物品请购单（须由主管领导签字）→（3）物品请购单统一送交后勤校长汇总，后勤校长根据物品采购的性质提出采用何种采购形式购买→（4）报校长审批→（5）校长同意后，交总务处办理→（6）总务主任指定采买专职人员办理购买，并严把价钱关和质量关→（7）采购物品必须经学校财产保管员验收后入库→（8）物品请购人到保管室填写物品领用单或借用单，领取采购的物品。

二、学校物资采购形式：学校物资采购采取政府招标采购、校内招标采购、校外直接购买等方式。具体情况如下：

1.大宗物品采购

（1）学校各部门根据实际工作需要，提出书面申请；

（2）经部门领导及分管副校长审核，报行政会讨论通过；

（3）纳入财政预算，由政府集中采购。

2.一般物品采购

由需要购买方填写物品请购单，经部门领导及学校领导审批同意，由采购人员进行采购；

3.政府采购项目的物品采购

（1）凡列入政府采购项目的一律采用政府采购，不得采用其它形式；

（2）对列入政府计划采购的物品，后勤部门负责向市教育局、财政局、郑州市采购办公室办理相关报批手续后严格按政府采购程序、采购方式购买。

三、学校物资采购要求：

1.学校各种物资（包括办公用品、修膳材料、实验材料、固定资产、教学设备等）的采购工作由后勤统一管理，并指派专职人员负责办理。购买的物品一律到物品保管员处登记造册（实验仪器在实验保管员处、电教器材在电教员处），再由有关部门、处室或有关人员领取。

2.各处室要采购各种物资，应先填写请购单，数量多的应写请购报告，遇特殊情况，各部门确需要自行采购物品的、临时应急物品的采购由分管副校长直接审批，安排相关人员购买后补办手续。

3.采购人必须根据所批项目、要求、采购方式进行采购；尽量使用公务卡消费，如无法使用的要事先请示主管领导。任何个人未经学校采购审批同意的不得擅自采购物品，违者一律不予报销。发生不良后果的学校将视情况将作出相关的处理。

4.200元以下由总务处采购（外勤）人员进行采购（特殊物品如生物实验物品由实验员自行购买）；

5.200－500元以下的一般性教学用品、办公用品、学生生活用品、学习用品，由需方和总务采购（外勤）人员等2人或2人以上进行采购；

6.500元以上1000元以下的由需方、总务采购人员及相关科室3人以上进行采购，并要求提供采购地点。

7.采购金额在1000元以上、5000元以下的物资采购应由相关部门抄报方案由校务委员会讨论通过后，进行政府采购。

8.采购专业性较强的物品时，总务采购人员要请有关部门派出专业人员协同采购，以保证采购物品的规格和质量。

9.采购工作中做到“三不购”，即未经批准或批准手续不全的不购；没有质量保证的“三无”商品不购；有回扣金、不折算冲减价格的不购。

10.采购坚持采办、验收、保管三分离的原则。采购后物品需交保管员验收、记帐入库，申请人方可登记领用。

四、物资入库

1.学校采购的所有物品运抵学校后，都必须办理验收、入库手续。验收工作由总务处保管员和用物部门专业人员负责：凡一般性教学用品、办公用品、学生生活用品、学习用品，由总务处保管员依据物资供应计划进行数量和质量验收；凡专业性较强的物品，需经总务处保管员和用物部门专业人员分别进行数量和质量验收。验收合格后方可办理入库手续。无物资供应计划或验收不合格的物资，不得办理入库手续。

（1）办公用品类。办公用品购买后，由保管验收发放。发放时要做好记录。

（2）教学辅导图书类。购买后先交到教务处记录，后交由图书室管理员盖章并记录入册，由图书室管理员办好手续后借出。教师按辅导书的使用时段，一个学期或一个学年，使用后交回图书室保管。

（3）教学设备器材类。总务处安排相关人员对所订购的器材点数验收。检查器材的数量、规格是否与订单相符，器材是否完好无损等。如有问题要马上提出，并在收货单上相应处记录，同时要供货方更换或退货。如无问题则在收货单上签收。并填写设备器材验收单，一式两份，原件交保管员存档，复印件夹在本室器材登记册里。签收后要迅速记录入册，投入使用。

（4）除大宗和大件物品仓库管理员随车验收外，其它物品一概入库，送货单经仓库管理员签字验收后交采购人员报销时作发票附件 ；教学辅导用书类，购买后到图书室管理员处盖印并记录入册。

2.保管员在验收合格后，要按照物资种类、数量、规格，当日填写入库单（复写件）并签字，一份报总务处负责人备案。所有入库物品，总务处保管人员必须建立完整的财产帐册。按物品的种类、数量、价格等分别记入固定资产帐、易耗用品帐等。

3.总务处保管人员要定期清点库存物资，要求每月对一次账，每季度末盘一次库，做到帐帐相符、帐物相符，确保学校财产去向清楚，领用、借用手续完备。

4.学校库房内的各类物资要分类存放，摆放合理。库房内一律不准存放私人物品。库房内应保持整洁，防止物资霉烂、变质、损坏，并做好防火、防盗、防爆等工作。

5.财务人员应当加强新增国有资产的管理，在核销采购发票的同时，及时办理新增固定资产的登记手续。

五、物资领取

1.学校各部门所需物品和教职工所需的办公用品，一律由总务处保管员负责发放。

2.一般性、常规性、数量较少的物品，由申领人填报“物品领用单”，经总务处主任签名后，到学校保管人员处领取。申领时，一律签名登记，写明领取物品的种类、数量、时间、用途，必须归还的物品还需写明计划归还日期。

3.贵重物品、仪器、电器等设备的领用，必须由总务主任签字，报后勤校长批准，方可领取；数量大、价格昂贵的物资，必须由总务主任、后勤校长签字，报校长批准后，方可领取。物品领用人员要签名登记，并负全责保管。

4.总务处保管人员必须严格执行有关制度，不徇私情，按程序、按标准发放物品，认真做好各类物品的入库、领用登记，所有“物品领用单”统一保存，以备查验。固定财产帐目必须永久保存，易耗物品每学期总清点一次，列帐备查。

5.凡领取必须归还的物品，至计划归还日期时（一般为一学期），应按时送还仓库，保管人员要严格检查是否有损坏、残缺情况，分情况上报总务处主任,再报后勤校长和校长处理。发现情况不报，或未按时收还，由保管人员负责。

6.如果遇到领取必须归还物品的人员离职调岗或离校，保管人员有权催促、或报请总务主任催促当事人到库房办理物品移交手续或归还手续，保管人员出具证明后方可办理离校手续。如遗失、损坏则应查明原因，照章处理。如因保管人员渎职未予追还，则由保管人员承担相应责任。

7.学校财产原则上不外借。如遇特殊情况，应由借用人（校外单位借用本校财产必须持有单位证明）填写借用单一式两份，经总务处主任、后勤校长、校长批准后，方能出借，并由借用人在借用单上签字。借用单一份交借用人，另一份作财产借用凭单。借用人对借入财产应负经济责任，如有损坏由借用人照价赔偿。所借财产用毕要及时归还。

六、核销手续

所有采购物品，都必须经过总务处财产保管人员清点、验收、入库、登记入册。然后由采购人员、保管人员在购物票据上签名，报后勤校长、校长签字同意后，才能进行财务报销手续。曲塘镇中心小学

学校中层干部选拔任用制度

一、指导思想

为贯彻落实科学发展观，建立科学规范的学校干部任用制度，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》以及相文件精神，制定本办法。

二、选拔任用范围

新选拔任用的学校中层干部。学校其他干部的选拔任用可参照。

三、选拔任用原则 1.党管干部原则 2.民主集中制原则 3.依法办事原则

4.任人唯贤、德才兼备，在优秀教师中选拔原则 5.群众公认、注重实绩原则 6.公开、平等、竞争、择优原则

四、选拔任用条件

1.具有忠诚党的教育事业的坚定信念和全面实施素质教育的正确理念。2.具有高度的责任心和事业心，具有履行相应岗位职责的理论政策水平、专业知识和实际工作能力。

3.坚持和维护党的群众路线和民主集中制原则。

4.遵纪守法，清正廉洁，为人师表，作风正派，善于团结同志，顾全大局，有较强的组织协调能力。

五、选拔任用资格

1.本校的中青年教师，年龄45周岁以下，具有5年以上教育教学和班主任工作经历或相关经历。

2.具有在本校工作3年以上的工作经历。3.具有中级以上职称和大学专科以上学历。4.身体健康。

5特别优秀的教师因工作需要，可报上级有关部门同意后，破格任用。

六、选拔任用办法 1.选拔任用学校中层干部，要公开选拔，竞争上岗。选拔工作要在上级党组织领导下，学校党支部负责实施。

2.选拔任用干部必须经过民主推荐，民主推荐的结果在一年内有效。

3.考察干部职务拟任人选必须注重考察工作实绩，对确定的考察对象，由党组织按照干部管理权限，全面考察其德、能、勤、绩、廉，注重考察工作实绩。

4.实行任职之前公示制度，在校务会讨论决定后对拟任职的人员进行校内公示。公示期3个工作日。公示结果不影响任职的，办理任职手续。按照《干部选拨任用条例》规定，实行党政领导干部任职试用期制度。试用期满后，经考核胜任现职的，正式任职；不胜任的，免去试任职务。

七、回避

1.学校讨论干部任免，涉及与会人员本人及其亲属的，本人必须回避。2.干部考察组成员在考察工作中涉及其亲属的，本人必须回避。

八、免职

学校中层干部有下列情形之一的，一般应当免去现职： 1.达到任职年限上限的。

2.在考核、干部考察、民主测评中不合格率超过三分之一，经组织考核认定为不合格的，或连续两年考核为基本合格的。

3.因工作严重失误、失职造成重大损失，或者恶劣影响；或者对重大事故负有重要责任的。

4.因工作需要或者其他原因的。

九、纪律和监督

1.选拔任用学校中层干部，必须严格执行本试行办法，并遵守中共中央颁布的《党政领导干部选拔任用工作条例》中的各项纪律。

2.对违反本制度规定的干部任免事项以及作出的干部任免决定一律无效。3.实行学校中层干部选拔任用工作责任追究制度，用人失察失误造成严重后果，由上级组织部门追究主要责任人以及其他直接责任人的责任。

4.实行学校中层干部选拔任用工作监督责任制。学校党政领导在干部选拔任用工作中要自觉接受党组织监督和群众监督。对干部工作中的违纪违规行为，群众有权向上级党组织反映，如情况属实，视后果轻重，追究党政主要领导的责任。曲塘镇中心小学学校评优评先制度

为了进一步规范学校教职工评优评先工作，使学校教职工评优评先工作做到公开、公平、公正，从而调动学校全体人员的工作积极性，特制定本规定。

一、本规定适用范围 1.各级优秀教师、优秀教育工作者、优秀班主任及其他各类先进个人的评比； 2.校级各类先进个人、先进集体的评比。

二、评选条件

1.凡具备以下条件的都可参加校级各类先进评选(上级部门各类先进的评优评选按上级规定的有关条件执行)。

（1）德：热爱中国共产党，忠诚党的教育事业；遵守教师职业道德规范，为人师表，遵纪守法，团结＊＊，教书育人，关心、热爱学生；热爱学校，关心集体，积极维护集体荣誉。

（2）勤：自觉遵守学校考勤制度，不迟到、不旷课、不早退、有事请假；听从安排，服从学校分配，工作积极主动，尽职尽责；具有无私奉献精神。

（3）能：胜任自己所担负的工作，工作效率高，效果好。

（4）绩：圆满完成教育教学及其它各项工作任务，并取得较好的成绩。2.有下列情形之一者不得参评（先进集体有一人具有下列情形不得参评）：（1）违法乱纪，受到党政处分的；

（2）不服从工作安排或故意不完成工作任务的。（3）造谣生事，挑三攉四，影响学校团结的。（4）体罚或变相体罚学生，造成严重后果的。（5）因未尽职责造成学生安全事故的。

（6）在期末等各类考试中有严重＊＊行为的。

（7）一学期迟到、早退在5次以上，矿工在1天及以上，请假在15天以上的。

（8）屡次违反学校规章制度，造成不良影响的。

三、评选程序

1．学校公布评选项目、条件和名额。2．在规定时间内教职工以口头形式在办公室交流工作情况，进行材料展示。办公室民主推荐候选人。

3．教职工进行民主评议，并采取不记名投票的方式进行民主测评。4．党支部、校行政综合各方意见后，确定人选，进行公示。5．公示期满无异议的校内先进由校长办公室发文公布，上级各类先进填表上报；公示后如有异议，进行协商并再次进行民主测评。

6．上级评比的各类先进等上级批准发文后公布评比结果。

本规定自印发之日起执行，本规定解释权属于学校民主管理委员会。曲塘镇中心小学教师职称聘任制度

以优化教师队伍结构、提高教师队伍整体素质为目标，进一步推进教师职务聘任制度改革，规范评审程序，严格评聘条件，进一步提高职称评聘工作质量，强化职称评聘为教育教学服务和促进教师专业成长功能。根据省、市、县职称主管部门有关文件精神，在镇教办的具体布署，结合我校实际制订本制度

一、聘任原则

职称聘任工作是一项政策性很强的工作，必须坚持以下原则： 1．坚持按照空余岗位申报的原则。严格按县局核定的空岗数内进行推荐申报。

2．注重能力与实绩的原则。要注重教育教学能力和工作实绩考核，根据职称评审条件要求，全面、客观、公正、准确地进行推荐。凡我校教师评聘职称时，都需有在农村小学工作（支教）的经历。

3．坚持多元化评价的原则：加强对申报人员进行学生满意度、师德水平和课堂教学能力的评价；继续组织教育教学业务能力综合考核。

4．坚持一票否决的原则：对违反师德规定，搞有偿家教,有伪造申报材料、谎报或剽窃他人成果等弄虚作假行为的，一经查实，实行“一票否决”，并按规定处理。如有弄虚作假行为的，追究相关的责任人的责任。

二、聘任办法

对于已经取得相应的职称尚未聘任人员的聘任工作必须严格按程序进行。学校在镇教办职称评聘领导组的指导下建立推荐小组，负责本校教师的初评、推荐和测评等工作。推荐小组由5-13人组成，成员应具有良好的政治、业务素质，中级及以上职称。

1.学生满意度测评

凡申报中、高级职称的教师均须接受学生满意度测评 2.师德综合考评

对申报人员思想政治素质、职业道德、团结协作精神、集体观念、敬业精神等方面的情况进行综合考核，评定等第（分优秀、良好、一般三个等第），并在《师德情况综合考核表》上签署具体详实的意见。

3.群众测评

应按照推荐程序，根据申报者的公开述职和教育、教学、教研科研成果展示等，组织全校教职工对申报者进行民意测评。群众测评结果应由各单位如实填入《江苏省中小学教师专业技术资格评审表》。

4.综合考核评价

职称工作推荐小组对照各级职务任职资格条件标准，结合对申报人员学生满意度测评、师德考核、课堂教学能力考核情况，对每一位申报者的政治表现与师德修养、知识水平与业务进修、教育教学工作、教研科研工作、组织能力、管理水平等方面出综合评价意见，评价意见应实事求是，客观公正。5．材料评审中在对申报者的学历、资历等情况进行审核的基础上，突出能力和业绩的要求，主要依据以下要素进行评审：

教育工作：主要依据参与学生思想政治教育及学校教育管理工作所取得的工作实绩。包括担任班主任或辅导员、课外活动小组等教育管理工作的经历、实绩情况，所带班级、课外活动小组或本人获得的校级及以上表彰奖励情况等。

教学工作：主要依据承担本学科教学工作量情况；循环教学情况；任教毕业班情况；教学能力和水平；教学实绩情况；开设公开课、观摩课、示范课及其获奖情况；优质课评比及教学基本功竞赛获奖情况等。

教科研工作：主要依据教研科研、课题研究、论文发表(获奖)情况等。以下情况均不作为评审材料：在增刊、内刊、专辑、论文集、非法出版物上发表的文章；复习资料、辅导材料、试题集等性质的出版物；市、县级教育学会的二级学会、非教育行政部门和教育学会组织的评奖论文。

培养青年教师：培养指导青年教师在教育、教学中取得成绩情况等。6．考核领导组将拟聘教师的综合考核等级排序并报镇教办进行聘任。曲塘镇中心小学

招生管理和学籍审核制度

学籍管理是学校管理中的一项基础性工作，是学校教育教学工作顺利进行的重要保证。为普及九年义务教育，保障适龄儿童受教育的权利，加强我校内部的规范化管理，建立正常的学籍管理秩序，根据海安县教局有关文件规定，结合本校实际情况，特制定本学籍管理制度。

一、招生入学

1． 新生入学，按海安县教育局和曲塘镇人民政府相关文件精神，坚持“免试就近入学”的原则，实行划片招生，外来务工子女和需跨施教区入学的学生，符合相关政策条件的可凭相关材料办理入学手续。

2．不得招收不足龄儿童入学。无故不按时入学的，由施教区内小学动员入学，必要时由当地人民政府依法强制其入学。学校必须无条件接收没有丧失学习能力的特殊儿童（视残、听残、智残）入学，并建立随班就读学生档案，丧失或暂不具备学习能力的学生，需提交市级以上医院（含市级）出具的病情证明，由学校备案，建议到特殊学校就读。

3．新生由县局统一编定学籍号，根据县局要求填报学籍资料。

二、转学 转学条件：①学生全家户籍迁移出本校施教区。②父母在转入地有房产，或租房居住。③父母双方工作地点转移至新户籍地，原地无监护条件。毕业年级学生原则上不得办理转学手续。

转学时须提交的材料：①监护人或学生书面申请。②公安部门签发的全家户籍迁移证明。流动人口需提交户口簿和流入地公安部门签发的暂住证。③父母的房产证，或规范的租房合同，合同中必须载明租用期(一年以上)、租金等事项。④由人事部门出具的父母调动工作证明，或父母在转入地的工商营业执照和税务登记证明，或父母在转入地的正规用工合同，合同中必须载明用工期限(一年以上)、劳动报酬、社会保险等内容，并经劳动和社会保障部门见证。⑤加盖当地教育主管部门公章的转学证明和学籍档案。

办理转学手续的程序：①监护人或学生向接收学校提交转学申请和必要证明材料。②接收学校审核，符合条件的填写《同意接收转学/借读证明》，报市局职能科室审批，经批准后方可接收。③原学校填写《转学证明》，报市局职能科室审批同意并签章后，监护人或学生携带《转学证明》、学籍卡到接收学校报到。④接收学校接收学生学籍，为市外学生新编学籍号，安排学生就读。

三、休学和复学

休学条件：学生因病或其他不可抗拒的原因，连续休息210个学时(7周)后，无法坚持正常学习，须长期休学者，由学生本人及其监护人提出申请，出具市级以上的医疗单位证明或其他有效证明，经学校批准方可办理休学手续，学校须将学生休学手续报市局职能科室审批备案。学生休学期一般为一学年。休学期满后，休学生须向学校提出复学要求，经学校同意后，方可复学。毕业年级学生原则上不得办理休学手续。休学时须提交的材料：①监护人或学生书面申请。②市级以上医院出具的需要长期住院治疗或休息的证明。③医院的病历、药费、住院费发票及其他病情报告单。休学期限为一年，不得提前或推迟复学，也不得中途到其他学校上学。休学期满，学生或监护人持休学证明到学校办理复学手续。因伤病和本人不可抗拒的原因休学的，复学时可根据学生本人要求回原级就读，也可到下一级就读。

四、其他

1．根据省义务教育阶段学籍管理规定，为保证义务教育顺利实施，全省义务教育阶段实行不留级制度。

2．外来经商务工人员子女在本校就读享受同等待遇，给予学籍注册登记，并可应对方要求向生源地发放义务教育入学告知书。学生要求回原籍就读的，我学校出具学籍证明，并报县局审核。

曲塘镇中心小学绩效考核制度

为进一步加强我校教职工队伍建设，根据《海安县义务教育学校绩效工资实施意见》、《海安县曲塘镇教职工绩效考核工作实施方案（试行）》和曲塘镇教职工十届三次代表大会精神，特制定本实施方案。

一、指导思想：

促进多劳多得、优绩优酬、优胜劣汰管理机制的形成，发挥评价的导向、激励功能，全面推行绩效工资制，充分调动全校教职工的工作积极性，让每位教师体会到教育的内在幸福，确保办学特色的巩固，确保办学效益的提升。

二、基本原则：

1．坚持客观、全面、公平、公开的原则； 2．坚持定性和定量考核相结合的原则； 3．坚持组织考核与群众评议相结合的原则。

三、考核范围：

全校在编在岗的教职工（教办工作人员、校长、常务副校长由教办考核，其余人员由校考核）

四、考核的组织及办法： 1．考核组织 考核领导组：

组长：束长青

副组长：卢青云

成员：周裕年、唐坚东、陈爱红、陈希旭、吉恰友、夏小进 考核工作组：

组长：束长青

副组长：卢青云 成员：曲塘镇中心小学校务民主管理委员会成员 2．考核办法

根据本方案，组织修订学年初各类人员考核细则，报曲塘镇教育系统绩效考核组备案后进行相应考核。

奖励性绩效工资考核情况在校内公示后报镇考核组，经县教育局、人事局审批后，由县财政局打卡发放，不予发放现金。

五、考核程序： 1．自评述职。被考核人年级组内述职，进行自评与组评。

2．师德测评。根据南通市中小学教师职业道德内容，由领导、同行、学生（家长）、社会代表对被考核人进行评价。

3．分项整合。考核工作组下设的各部门根据被考核人述职情况，提供的材料及各类评价结果向工作组提供各分项得分，例如：“工作过程”中的教育工作（校长室、大队部、总务处）与教学工作（教导处、教科室）得分、“工作实绩”中的工作数量（校长室、年级组）、工作效果（教导处）、业务研修（教科室）等项目得分；以及安全、值班、考勤等各项资料。同时展开骨干教师、教研组长、年级组长、部门主任、分管校长等各类人员的考核工作。

4．汇总综合。考核工作组将结果汇总情况向考核领导组汇报，对被考核人作出综合评价，形成考核报告。

5．结果反馈。考核工作组将考核结果反馈给被考核人。被考核人对考核结果如有异议，可在反馈之日3日内向考核领导组提出书面复核申请。考核领导组复核后，在3日内作出复核意见。若不同意复核意见，可在三日内向镇教办考核组提出中议。

6．民主公示。将考核优秀等次人员在校公示栏内公示3天，然后正式上报镇考核组。

六、考核等次：

绩效考核结果分为优秀、合格、基本合格、不合格4个等次，相关要求按《海安县曲塘镇教职工绩效考核工作实施方案（试行）》执行。

七、结果运用：

教职工绩效考核结果是教职工绩效工资分配的主要依据，并作为表彰奖励、岗位聘任、职务晋升、培训进修等工作的重要参考。

1． 将考核结果作为奖惩的主要依据：

教职工绩效考核与事业单位的考核相结合。

①考核结果为优秀的人员，可推荐作为嘉奖人选，连续三年优秀的可推荐作为记三等功人选。

②考核结果为基本合格的人员，予以提醒谈话，职称聘任延迟1年，若为学校管理人员则劝其辞职。

③考核结果为不合格的人员，予以诫勉谈话，职称聘任延迟3年，若为学校管理人员则劝其辞职或就地免职。次年考核仍不合格者，予以辞退。

2.将考核结果作为发放绩效工资的依据：

①绩效考核综合结果为合格及以上等次的，全额发放基础性绩效工资；根据考核具体情况发放奖励性绩效工资。

②绩效考核综合结果为基本合格、不合格、不定等次(新教师见习期除外)、未参加考核的，分别停发3个月或6个月的基础性绩效工资；原则上不发放奖励性绩效工资。

八、奖励性绩效工资发放办法：(一)总量核定

学校在镇绩效考核领导组、考核组确定的奖励性绩效工资总量范围内，结合绩效考核情况，发放奖励性绩效工资。

(二)项目标准 1.师德师风奖

师德高尚，同行、学生、家长、领导评价满意度高，发放人均奖励性绩效工资总额的15%。

有下列情况者一票否决，全额扣发师德师风奖：（1）有偿家教被查实；（2）有体罚或变相体罚学生行为；（3）以非法方式表达诉求，干扰正常教育教学秩序；（4）其他违规违纪言行。

2.履行职责奖

顾全大局，积极承办学校交办工作，认真履行工作职责，圆满完成教育教学工作任务，发放人均奖励性绩效工资总额的10%。

有下列情况者一票否决，酌情乃至全额扣发履行职责奖：（1）不认真履行职责；（2）履职态度差，出现责任性事故；（3）不履行安全管理职责，出现安全事故；（4）其他渎职言行。

3.出勤奖

主要奖励遵章守纪、敬业爱生、爱校如家、按时出勤的本校教职工，发放人均奖励性绩效工资总额的5%。

按月考勤，认真履行请假手续，缺勤（公假除外）2天不予累计，缺勤3—5天扣发一半，缺勤5天以上扣发本月全部出勤奖。（重症病人除外）

有下列情况者一票否决，酌情乃至全额扣发出勤奖：（1）不履行请假手续，有旷职行为；（2）经常迟到、早退，全学年累计20次以上；（3）病、事假超过规定天数；（4）其他在岗但不在心与不在状态言行。

4.工作量津贴

包括基础工作量津贴、超课时津贴、节假日值班津贴，占奖励性绩效工资总额的40%以上。

（1）基础工作量津贴。本校教职工工作量达标一率以学年初校务民主管理委员会讨论公布的个人工作量为核定标准（年龄满55周岁男教师、50周岁女教师基础工作量给予适当照顾）。圆满完成基础工作量的本校教职工，发放人均奖励性绩效工资总额的40%。

有下列情况者酌情乃至全额扣发基础工作量津贴：（1）不顾全大局，不接受基础工作量；（2）不恪尽职守，未圆满完成基础工作量；（3）其他违纪言行。（2)超课时津贴。超课时津贴主要奖励超过学年初核定工作量的临时以及长期代课的超课时数，以每课时5元发放。

（3)节假日值班津贴。主要奖励节假日值班、突击性加班(如配合拆迁值班，以及为突击完成上级交办任务经校长室确认确需加班的)，以每次15元发放。

5．班主任津贴

（1）班主任津贴每人每月200元，全年发放10个月。

（2）教师担任班主任期间享受班主任津贴，离开班主任岗位后不再享受。（3）班主任聘任竞争上岗，班主任工作优劣情况考核减发津贴部分在年终其他奖金中扣除，同时在《考评细则》的“工作过程”考核中体现。

6.工作质量奖

包括基础质量奖、综合质量奖、安全工作奖。（1）基础质量奖。

按学校分工要求，顾全大局、团结奉献、争先创优，工作任务完成合格者给予发放人均100元基础质量奖。

（2）综合质量奖。

综合考核质量奖分优、良、合格三个等级，等级根据《考评细则·常规工作》考评得分情况确定，分学科各以三分之一量设定，优秀奖400元，良好奖300元，合格奖200元。

重病患者、经有关部门批准流动考勤者、哺乳期休假者综合质量考评等级不突破良。招商引资、招商引劳、骨干班培训人员经相关部门确认，超额完成工作任务者，外出支教人员经受援学校确认圆满完成支教工作任务者，综合考评等级不低于良；未完成任务者，考评等级不突破合格。

（3）安全工作奖。

包括学生课间与集散安全、日常教学安全、班级财务安全、与家长沟通安全、值日导护安全、个人身心安全等常规安全与午间值饭安全两大方面。

常规安全奖按月考核，以每月10元，全年100元设奖，奖励给本校教职工常规安全工作中承担安全管理职责且无安全责任事故者。如发生安全事故(含教学事故、查实的或上级交办的举报等违规言行)，当月常规安全奖全部扣发。

午间值饭安全奖按实计算，每天每人次以7元计发。7.优秀团队奖。

包括优秀班集体、优秀教研组、优秀年级组、优秀课题组、优秀优质资源研发组以及习惯养成教育工作先进集体等，具体以镇单位评比奖励。

8.教育教学研究与优质资源研发奖。

包括基础研发奖、单项质量奖以及家长学校值班津贴等。

（1）基础研发奖。积极参与教育教学研究、优质资源研发、学生习惯养成、家长学校建设，圆满完成任务，给予参与研发人员每人发放100元基础研发奖。

（2）单项质量奖。奖励在教育教学研究、课题研究、优质资源开发、习惯养成教育以及后勤保障等方面作出显著贡献的教职工，其中包括教师参加教学类竞赛个人获奖，辅导学生现场竞赛获奖、学生文章在正规报刊发表等。具体办法参照《考评细则·专项工作部分》。

（3）家长学校值班津贴。较高质量完成家长学校建设任务，积极认真做好家长学校值班任务者，以每次10元发放家长学校值班津贴。

9.管理人员津贴。

包括副校长、各部门正副主任、年级组长、教研组长、备课组长，经考核圆满完成相应职责任务者，按照规定标准发放相应津贴。副校长、各部门正副主任津贴原则上不低于班主任津贴，按考核，副校长2800元，正职主任2400元，副主任2200元。年级组长、教研组长、备课组长，以10个月计发，年级组长每月100元，中心教研组长每月40元，备课组长每月30元。重复职务者津贴发放就高不就低，超工作量者在评先评优中给予适当倾斜。

10．其他津贴。

包括骨干教师津贴、评优嘉奖人员津贴以及其他项目津贴。（1)骨干教师津贴。

①标准：骨干教师津贴每月标准，县名校长150元，县优秀校长100元；市学科带头人150元，市骨干100元、县学科带头人100元、县骨干50元。

②考核：对本校中申请享受骨干教师津贴的骨干教师履职情况进行考核，依据考核结果发放骨干教师津贴。

（2)评优嘉奖人员津贴。

①标准：每月标准按县、镇文件标准执行。

②评比：A.按本方案中上述“考核程序”考核，在15%内按镇下达指标数确定优秀级人选推荐嘉奖；B.具备县镇评优人员基本条件；C.出勤率95%以上。

（3）其他项目津贴。根据实情设定其他项目津贴。

上述所有项目发放剩余部分以人均发放其他项目津贴。

九、本实施方案经海安县曲塘镇中心小学校务民主管理委员会和全体教师讨论通过后，报曲塘镇教育系统绩效考核领导级及相关部门审核后实施。

该方案解释权隶属海安县曲塘镇中心小学绩效考核领导组。