专利技术价值评估

第一篇：专利技术价值评估

专利技术价值评估

对于大部分企业而言，无形资产是二十一世纪财富创造之主要资源。我们的专家曾参与各行业的无形资产及知识产权评估项目如汽车、机械、石化、软件、生物科技及农业。同时，我们的评估报告是根据各国会计师公会的会计准则及要求作出的，为公司财务报告之用。我们的无形资产估值经验包括：

1、商标权、品牌、商誉等价值评估；

2、专利权、专有技术、软件、著作权、秘诀等价值评估；

3、人力资源、企业家自身价值等价值评估；

4、特许经营权、土地使用权等价值评估；

5、分销渠道、客户名单、长期合同等价值评估。

专利技术评估准备资料

一、资产占有方管理方面资料

1、营业执照（或个人身份证）；

2、企业章程、简介、企业基本情况；

3、企业会计制度或会计核算方法；

4、企业内部管理制度（包括生产经营、劳动管理、工资奖励及财产物资管理等）；

5、企业管理层关于与经营管理和财务会计有关的重要问题的历次决议及决定；

二、技术资料

1、专利申请全套资料：专利证书或专利受理通知书，专利说明书，权利要求书，说明书附图；

2、技术总结报告；

3、技术产品检测报告；

4、技术鉴定报告；

5、技术产品简介；

6、专家咨询意见书；

7、检索报告；

8、专利权转让、许可使用、专利权出资入股等合同书。

三、经济及市场资料

1、专利技术研制开发费用表；

2、以前年度该专利技术产品销售收入成本统计表；

3、企业现有的生产能力资料；

4、企业准备扩建的生产能力资料；

5、企业的销售网络的资料；

6、项目可行性研究报告；

7、企业的税收政策；

8、企业的合同订单资料；

9、类似专利的转让公告；

10、委估技术产品所在的行业状况、市场容量、市场前景等资料；

11、国内、国外同行业投资收益率、平均成本利润率、资金利润率。

黎衬贤 ***QQ40087812

第二篇：专利技术价值评估资料搜集目录

专利技术价值评估资料搜集目录

一、企业基础资料

1．工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等；

2．企业简介；

3．公司章程；

4．企业营销网络分布情况；

5．企业产品质量标准；

6．新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息；

7．其它。

二、专利技术资料

1．委托方专利产品研发情况简介、专利研制人简介；

2．专利证书及相关受理、转让、变更（合同）等法律文书及价款支付凭证；

3．专利说明书；

4．专利技术基本情况调查表（见附表）；

5．专利产品项目建议书，合资合作意向书，可行性研究报告或技术改造方

案；

6．专利技术检测报告，科学技术成果鉴定证书，专利技术检索资料，行业

知名专家对技术的评审等；

7．年交纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证。

三、财务资料

1．委托方近三年（含评估基准日）资产负债表、损益表或与专利产品相关

财务收益统计；

2．专利产品开发研制资金投入及费用统计；

3．委托方未来五年发展规划；

4．委托方对该专利产品未来3-5年的收益预测及编制说明（C表）。

四、其它资料

1．专利产品获奖证书、高新技术企业认定证书；

2．专利维持年费按期缴纳承诺书；

3． 委托方承诺书。

第三篇：专利技术评估资料

委托评估专利技术

应提交的资料（技术已实施）

一、委托方及资产占有方的身份证件（单位营业执照证件或个人身份证）

二、委托方及资产占有方的公司简介或个人简历

三、技术总结报告（包括开发历史、参加人员及开发费用情况等）

四、技术过去的转让和评估情况，包括：转让地区、转让方式、转让价格、评估时间、评估价值

五、专利申请全套资料：专利证书、专利说明书、权利要求书、说明书附图

六、专利技术项目以前的详细生产销售情况，包括产销量和各项成本费用构成情况

七、重要的销售合同及销售网络情况

八、专利技术的技术检测报告和技术鉴定报告

九、该项专利技术产品简介

十、有关政府批文

十一、如为转让技术，卖方承诺的保证、赔偿及其他附加条件

十二、近三年财务报表

十三、评估必须的其它资料

专利资产作为出资、质押、诉讼目的时，需提供专利登记簿副本。对于实用新型专利，需提供专利检索报告。

第四篇：专利技术评估需资料

1.企业法人营业执照或自然人身份证复印件;

2.专利权实施的可行性研究报告;

3.专利权的法律保护状况。包括专利号、专利证书颁发部门和时间、专利公告文件、专利的类型、专利权人、有效期、续展时间及条件等;

4.专利权的具体内容。包括专利名称、类别、适用领域,专利的使用、保持、转让等权属;专利技术的先进性垄断性、成熟程度等;

5.专利的使用情况。包括使用专利需要具备的经济、技术、设备、工艺、原材料、环境等方面的前提或基础条件,专利启用时间,使用范围,专利使用人数量,使用权转让情况等;

6.专利权的成本费和历史收益情况。包括专利申报或购买、持有、延续等项支出成本;专利使用、授权使用及转让所带来的历史收益;

7.专利权的收益期和预期收益额有关情况。包括专利保护期、专利权人的经营管理能力、专利产品的技术寿命和经济寿命、单位售价、销售量、市场占有率和利润情况,同功能产品单位售价情况、主要竞争对象的市场占有率、盈利情况,专利权的获利能力和收益水平等。

8.本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件。

第五篇：企业专利技术评估所需资料清单

企业专利技术评估所需资料清单

专利技术，顾名思义，是指被处于有效期内的专利所保护的技术。根据我国专利法对专利的分类，主要是包括发明专利和实用新型专利所保护的技术。外观设计专利因为保护的是新设计，而非技术，所以，严格意义上说，应称为专利设计，而不是专利技术。但是，大家通常所说的，有宽泛外延的专利技术一词是把发明专利、实用新型专利和外观设计专利都包括在内的。

需要注意的是，专利技术仅仅是指被授权专利所保护的技术，也就是仅仅指被专利的权利要求所保护的技术，而不能认为专利说明书中所记载的技术都是专利技术，更不能认为未被授权的专利申请所记载的技术也是专利技术。

另外需要注意的是，专利技术会随着专利有效期的结束而变成非专利技术，或称过期专利技术了，也就可以无偿使用了。但是，需要注意是否有其他相关专利权仍处于有效期内。我国的专利分类

我国的专利类型有三种：

1、发明专利

我国《专利法实施细则》第二条第一款对发明的定义是：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”

所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同，因单纯地课题、设想不具备工业上应用的可能性。

2、实用新型专利

我国《专利法实施细则》第二条第二款对实用新型的定义是：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但实用新型专利保护的范围较笮，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。

3、外观设计专利

我国《专利法实施细则》第二条第三款对外观设计的定义是：“外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”

外观设计与发明、实用新型有着明显的区别，外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所作出的富于艺术性、具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型

与产品的形状有关，但两者的目的却不相同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后者的目的在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。例如一把雨伞，若它的形状、图案、色彩相当美观，那么应申请外观设计专利，如果雨伞的伞柄、伞骨、伞头结构设计精简合理，可以节省材料又有耐用的功能，那么应申请实用新型专利。专利评估的目的一、专利增资

1、解决了企业以全部货币资金出资的难度，可以腾出部分货币资金进行企业日常运转或继续研发新技术；

2、对于拥有知识产权但没有充足资金对其进行运作的法人组织或自然人可以通过与别人合资合作的形式将自己的知识产权投入公司，公司法第27条规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。”从另一角度看，公司以无形资产出资的比例最高为70%。也就是说1000万的注册资金本，我们可以用货币出资300（30%）万，利用无形资产出资700（70%）万，以此类推。实现对自己知识产权的市场化运作和对公司股权的控制；

3、解决企业进行项目招投标时市场对注册资本金的要求；

4、可以将企业进行知识产权资本化。

二、专利融资、质押贷款以技术为主的企业当中，在企业经营时，可把专利等无形资产作价进行知识产权完全的资本化，以其技术在行业领域中所拥有的先进性与独立性作为招商引资的重要依据。而我国的相关法律当中也规定了专利、商标权等无形资产可作为质押物在银行

及其他金融服务机构进行质押贷款，为企业盘活了大量的无形资产。

三、专利成果转让及对外维权为专利权人的研发成果兑现提供了有力的价值依据，清晰的了解到专利成果在市场上的资本化价值。同时，为专利权人及企业在对外维权上提供了专业的索赔价值的保障。专利技术评估流程

第一步：委托方向我方提出评估申请;

第二步：委托方与我方签订评估合同/协议;

第三步：委托方提交详细技术资料（包括专利申请材料、专利受理书、专利授权书、缴费通知书、缴费收据等复印件、相关图纸、样品等），同时交纳评估费用；

第四步：我方收到委托方的技术资料及评估费用后，开始制订评估计划表，组织专业团队和资深专家，通过市场调研、信息采集、数据分析等手段，深入开展技术评估工作；

第五步：我方在计划时间内向委托方出具技术评估报告。

专利技术评估所需资料清单

1.企业法人营业执照或自然人身份证复印件；

2.专利权实施的可行性研究报告；

3.专利权的法律保护状况。包括专利号、专利证书颁发部门和时间、专利公告文件、专利的类型、专利权人、有效期、续展时间及条件等；

4.专利权的具体内容。包括专利名称、类别、适用领域，专利的使用、保持、转让等权属;专利技术的先进性垄断性、成熟程度等；

5.专利的使用情况。包括使用专利需要具备的经济、技术、设备、工艺、原材料、环境等方面的前提或基础条件，专利启用时间，使用范围，专利使用人数量，使用权转让情况等；

6.专利权的成本费和历史收益情况。包括专利申报或购买、持有、延续等项支出成本；以前的详细生产销售情况，包括产销量和各项成本费用构成情况专利使用、授权使用及转让所带来的历史收益；

7.专利权的收益期和预期收益额有关情况。包括专利保护期、专利权人的经营管理能力、专利产品的技术寿命和经济寿命、单位售价、销售量、市场占有率和利润情况，同功能产品单位售价情况、主要竞争对象的市场占有率、盈利情况，专利权的获利能力和收益水平等；

8.本项目的成果鉴定技术资料及有关部门颁发的证书、证明或奖励及有关单位的批复文件的复印件；

9.委托方及资产占有方的公司简介或个人简历；

10.技术总结报告（包括开发历史、参加人员及开发费用情况等）

11.专利申请全套资料：专利证书、专利说明书、权利要求书、说明书附图；

12.年缴费凭证；与评估有关的股东会决议；

13.专利局或省、直辖市、自治区、国务院有关部委专利管理机关出具的确权证明（或通过检索确认专利的法律状态是否为有效）；

14.已向专利局申请正在受理的，《受理通知书》和年缴费凭证。

15.专利技术的技术检测报告和技术鉴定报告；

16.近三年财务报表、该项专利技术产品简介；有关政府批文。