南京市交通局关于处理道路运政执法有关问题的通知（推荐阅读）

第一篇：南京市交通局关于处理道路运政执法有关问题的通知

南京市交通局关于处理道路运政执法有关问题的通知

（宁交法〔2005〕14号）

各有关执法单位，区县交通局：

今年是《中华人民共和国道路运输条例》（以下简称《条例》）实施的第二年，为认真解决《条例》实施过程中遇到的新问题，现将执法有关事项通知如下：

一、关于对客、货运经营者擅自改装已取得车辆营运证车辆违法行为的处理问题

依据《条例》第三十一条之规定：客、货运经营者“不得使用报废的、擅自改装的和其他不符合国家规定的车辆从事道路运输经营”；依据《条例》第七十一条第二款之规定：客、货运经营者“擅自改装已取得车辆营运证的车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处以5000元以上2万元以下的罚款”。因此，在实施该项处罚时，必须注重两方面的取证：一是客、货运经营者擅自改装车辆的事实，二是擅自改装车辆的时间必须在车辆已取得营运证之后，两者缺一不可。对改装车辆的认定，应参照《中华人民共和国道路交通安全法》第十六条第一项之规定：“擅自改变机动车已登记的结构、构造或者特征”。

在查处中，如运输经营者已向交通管理部门办理了“超限运输通行证”，则不得以擅自改装车辆为由进行处罚。

二、关于对企业无危险化学品运输资质擅自从事危险化学品运输违法行为的处理问题鉴于目前危险品安全管理工作形势十分严峻，各执法单位对于企业无资质擅自运输化学危险品违法行为的查处，要引起高度重视，执法人员一定要注意安全。在化学危险品货物不宜驳载、无专业停车场供车辆停放时，应立即上报单位负责人及所在地区公安、消防部门，及时予以处理。执法人员须责令当事单位限期改正，押送违法车辆离开我市辖区范围，必须确保安全，并通知沿途有关部门做好运输安全防范工作。

三、关于对道路客运市场违法行为的处理问题

各有关执法单位在整顿道路客运市场的同时，要首先确保旅客运输的“安全、畅通、有序”。对于在执法中查处的非法从事班车客运、旅游客运的车辆，应立即处罚，限期责令其改正；如涉及保存车辆、暂扣车辆或中止车辆运行，应当及时调度运力运送旅客。以上意见，请相关单位遵照执行。

二○○五年四月二十六日

第二篇：浅析道路运政执法

浅析道路运政执法

—————安吉运管局 张东 运政执法工作为适应时代发展的要求，在强化和完善运政管理、维护道路运输秩序、规范经营行为、保障良好的市场运营环境等方面起到了重要作用。但有法不依、执法不严、违法不究，以及执法程序不规范、执法方法简单粗暴现象时有发生；重处罚、轻教育，重结果、轻程序，执法利益化倾向不同程度存在，执法队伍的执法能力、执法方式与依法行政、依法治运的要求有较大差距。作为一位从事运管职业的执法人员，现将我们在执法工作中遇到的难点，存在的问题以及改进改善对策的思考，供大家参考、与同志们共勉。

一、运政执法的几个难点

（一）、法律法规的不严谨，增加了运政执法的难度

运政管理是对道路运输经营行为全过程的管理，执法也应当贯穿这个过程，道路运输行业的动态性较强，但法规的某些规定却隔断了对运输经营行为的动态监管需要，造成了运政执法难以准确把握适当的切入点，比如《国道条》第五十九条的规定，就使得运政人员在实际中很难把握对“不得随意拦截正常行驶的道路运输车辆”的理解，如果拦截后发现车辆各种手续齐全，无违章行为，那么是不是就属于稽查人员违反了第七十七条的规定？但是不拦截又无法发现其在运行过程中是否有违章行为，这就给稽查人员的工作带来了困惑，操作起来有很大的难度。其次，执行难也是目前运政执法工作的一大阻碍。

在运政执法过程中，执行力很难落实，主要存在以下几个方面：

1、稽查活动中调查取证难。运政稽查是运输市场管理的重要手段之一，运政执法人员在检查过程中，经常有违法业户闯卡事件，执法人员遭辱

骂、被殴打是普遍现象，相当一部分运输经营者根本不予配合，部分群众也不理解，加之运管机构调查取证设备落后，不能适应工作的需要，使我们在对违法行为的查处中或证据难以取得，或证据不够充分等，无法对其实施行政处罚。

2、处罚程序实施执行难。实施行政处罚是交通行政执法的一项重要内容，目前普遍存在着处罚文书送达难，执行更难的现象。一是行政处罚文书送达时一些违法当事人故意躲避，执法人员往返数次都不能送达；二是部分当事人（车主）经济承受人力差，无钱交罚款；三是递条子，说情风较严重。找你不成，找你亲戚朋友，找你上级领导。四是说情不成耍无赖，找来社会上的无业游民对执法者进行恐吓和威胁，找来家里老小扰乱工作秩序，甚至到执法者的家里去闹事等等手段来干扰执法。

3、源头监管秩序维护难。现阶段大多数道路运输企业依然处于规模小、粗放型、低层次状态，存在着市场发展不平衡，经营不规范，运输效率低，加上部分经营业户法律意识淡薄，对行业管理存有抵触情绪，导致运管机构无法对运输企业实施有效监督，特别是“黑车”冲击客运运输市场现象较为严重，处罚取证又困难，而且他们大多数是企业下岗职工，家庭经济条件不好，车辆状况极差，处罚很难实施，单凭几个执法人员去检查形不成气候，导致围攻、谩骂执法人员的有之，和你打游击战的不乏其数，合法经营者苦不堪言，执法者也很难处理好局面。

4、违法定性难。一是道路运输经营行为难以界定，以客货运输为例，为便于销售自产农副产品而购置使用的小型货车，是否应申请道路运输经营许可、办理营运证；执法检查中，对于个体工商户自购车辆载货情况下如何认定，是否参与了道路运输经营等，类似这样的问题使运政人员很难把握。二是非法营运罚款规定起点高、幅度大，具体执法时难以掌握。对处罚的数额如何裁量，法规没有明确，这就难免发生同案情不同

处理结果的现象，客观上导致运政执法部门“办人情案”“随意办案”问题的出现。参与了道路运输经营等，类似这样的问题使运政人员很难把握。

（二）、执法对象抵制行为严重，影响了法律的执行效果

少数道路运输经营者自身素质低，法律意识淡薄，守法意识差，对运政人员的日常稽查工作不支持、不配合，有的讽刺挖苦、恶语中伤、煽风点火，鼓动群众围观闹事，甚至暴力抗法，认为大闹就可以大事化小，小事化了，企图以过激行为对抗要挟管理部门，达到其个人目的。

（三）、运政执法队伍老龄化，损害了执法队伍形象

实事求是地讲，我们的运政管理队伍经过多年的实践锻炼和岗位培训，工作人员的法制观念和整体素质有了大幅度的提高，工作方式已渐渐由“人治”走向“法治”，“四难”现象普遍减少，但由于行业管理工作的复杂性和长期性，部分工作人员产生了“职业疲劳”，加上运政部门多年未招收新鲜血液，执法队伍的老龄化程度日益显现，部分执法人员工作主动型较差，创新工作能力不足，业务开展和管理能力也相对较低。以安吉运管局为例，正式在编人员只有38人，其中还包括虽在编却外派驻企的人员，且大部分是上世纪80年代招收的人员，老龄化程度高，文化水平参差不齐

二、改善和加强运政执法质量的措施及思路

（一）、强化法制培训，提高依法治运能力

以执法比武、执法检查、经验交流等形式，不断加大运政执法人员对新法律、法规的理解及运用的培训力度，通过相互学习、探讨和交流提高执法人员依法行政、文明行政的能力和水平。

（二）、规范调查取证行为，保证执法活动合法性

制作笔录要完整。重点要把握好七个细节：

1、制作现场笔录要有两名以上具有执法资格的现场参与调查的执法人员，这是证据合法的关键；

2、执法人员与记录人要分别签名，不能代签，否则会影响证据的合法性；

3、笔录的制作时间要详细，地点不能笼统含混；

4、违章行为发生（发现）的时间、地点、拉得什么货、运了多少人、收了多少钱、从事营运有多长时间，有什么相关证件；

5、为了有效防止出现“不亮证执法”问题，笔录当中应当在开始就表明执法人员的身份和询问意图；

6、在笔录中要尽量避免下定性的语句，只调查、不结论；

7、经被询问人（或被调查人）确认无误并签字。

收集物证要有针对性。证据的收集过程中一是要注意证据的三个条件，即：

1、收集直接证据，如非法营运客车自制的叫车名片，机动车保险证上界定的车辆营运性质；

2、收集相关证据，如车辆修理的发票、合同，售出的客票；

3、注意证据的取得方式、方法必须是正当、合法的，这是证据能否有效证明违法行为的关键。二是要注意证据文书制作，要登记清楚物品的数量、品名、规格、存放地点；要搞清被取证人员和当事人之间的关系，被取证人不愿意签字一定要注明理由，同时要将证据凭证及时地交到当事人或其委托人手中。视听材料要注意明析性。

（三）、慎用自由裁量权，维护执法权威和公正

《国道条》罚款额度比较高，运政执法人员的行政处罚的自由裁量权也相应地增大，运政执法人员应根据本地经济发展情况和违法行为的情节轻重“量体裁衣”，在作出裁决时慎用自由裁量权，做到维护法律的严肃性和执法人性化相结合，充分考虑当事人的实际情况，正确行使好自由裁量权。切忌像自由菜场一样和违法经营人员对罚款额度进行讨价还价，尤其是不能滥用自由裁量权义气用事罚态度款，同样情节的违法行为不同的处罚，对违法行为人造成不仅仅是经济上的伤害，同时这也会严重损害行业管理的权威性、公正性。

（四）、严格程序流程，把查处案件办成“铁案”

要提高运政执法质量，必须以规范执法程序为根本，严格程序流程。首先严把程序审核关，加强对行政处罚案件的违章证据的收集、违章行为的认定、适用法律、法规的条款、文书制作内容的审查，把好调查取证、送达告知、行政处罚、文书制作整理每一环节，坚持“四不罚”原则，即“违法事实不清不处罚，违法行为轻微不处罚，调查取证不足不处罚，法律依据不足不处罚”；其次是严格履行告知义务，要注意违法当事人的陈述、申辩权的告知及陈述、申辩内容的记载，注意送达回证的签收保存，即使是简易程序同样也应该留下当事人接受处理的记载，这些文字资料的存在一方面可以作为处罚裁量的依据，另一方面也可以以备将来发生行政诉讼或复议举证用；再者是推行重大事项合议制，对较大数额的行政处罚要坚持集体讨论研究，严把案件的文书质量关、案件的定性关，做到立案有据，取证规范，处罚公正，防止因执法程序错误，导致行政诉讼中运政机关处于被动的局面。

（五）、综合治理，促进和提高运政执法质量

改善装备，提高取证技术能力，运用高科技技术手段进行调查处理，以提高办案质量，同时降低执法成本和提高打击违法违规行为的能力和效率。部门联动，提高执法的执行力度。通过部门联动对违法行为进行严厉打击，增大其逃避执法对抗执法的成本，让其得不偿失，同时也增强运管执法机构的管理权威。健全机制，构建立体监督体系。完善责任机制，实行“责任过错”追究，把责任机制落实到具体的责任领导、具体的每一个执法岗位、落实的每一个工作环节，使每一个参加执法的人员都有危机感、紧迫感，通过内外监督、评价结合，增强执法人员规范执法、依法行政、文明行政的自觉性、主动性，促使运管部门及其执法人员及时纠正执法活动中的不良现象。

第三篇：道路运政行政执法责任制

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XX道路运政行政执法责任制

第一章

总则

第一条 为了规范和保障我所行政执法工作，明确执法责任，促进依法行政，实现依法治运，根据《内蒙古自治区道路运输行政执法责任制规定》的有关规定，结合实际，制定本行政执法责任制。

第二条 本行政执法责任制是指行政执法主体为保障法律、法规正确、有效地实施而建立的履行行政执法职责、承担行政执法责任的工作制度。

第三条 本制度适用于各部门及其工作人员。第四条 行政执法责任制实行主要领导负责与执法人员层级负责相结合，执法责任与执法保障、执法监督相结合，执法奖励与过错追究相结合的制度。

第五条 行政执法责任制坚持有法必依、执法必严、违法必究的方针；行政执法必须做到合法、公正、廉洁、高效。

第六条 工作人员履行执法责任制的情况将作为年终工作考核的重要内容之一。

第七条 行政执法责任制领导小组是本系统行政执法工作和落实执法责任制的领导机构。下设办公室(设在稽查股)，具体负责行政执法责任制的组织和实施工作。

第二章 执法责任人及其职责

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第八条 所长是本所行政执法第一责任人，对本单位行政执法工作负全面责任；各副所长为本单位行政执法的主要负责人，就分管的行政执法工作向所长负责。

第九条 各职能股长是本股直接责任人，各岗位的行政执法人员是具体执行法律法规的责任人。

第十条 各执法责任人对各自岗位具体执行的法律法规及承办的执法任务承担相应的执法责任。

第三章 运管所、职能股室及岗位执法责任 第十一条 本所执法责任

（一）负责国家及自治区道路运输方针、政策、法规及指令的贯彻实施。

（二）制定我所发展规划，建立有关的道路运输管理制度，落实盟处下达的各项指示要求。

（三）根据管理权限，审批客货运输业户、搬运装卸业户、运输服务业户的开业、停业及审验，审批旗内旅客运输线路、增加旅客运输班线运输。

（四）搞好客运“定线路、定班次、定站点”工作，协调好各部门、各种运输方式、各运输业户之间的横向联系；负责道路运输规费的征收。

（五）组织实施重点物资、大宗物资运输，组织实施重要节假日旅客运输，组织实施指令性抢险救灾、战备物资运输，并进行监督检查

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（六）负责全旗道路运输行业经营、生产和主要经济技术指标的统计、汇总及上报工作，组织道路运输业各种基本信息的收集、分析、处理、反馈，开展咨询服务，组织市场调查和预测

（七）负责组织运输市场的质量、经营行为、价格执行及使用证、照、牌、单等的监督、检查，调解运输纠纷

（八）负责对运输企业的指导和运输行业协会的组织、指导工作。

第十二条 运输管理股执法责任

（一）负责全旗道路客货运输、搬运装卸和运输服务业的组织管理工作

（二）贯彻执行国家和上级主管部门有关道路运输行业管理方针、政策、法规。

（三）组织本地区道路运输行业发展规划。

（四）组织道路运输市场调研。

（五）根据权限搞好运输质量的管理。

（六）组织经营业户、车辆、线路的审验。客运站点管理岗位执法责任

（一）负责维护客运站点的营运秩序，监督经营者规范经营行为。

（二）负责客运站点对客运站、进站车辆的经营行为监督检查工作。

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（三）负责查处客运站点投拆举报的违章车辆

（五）负责对客运市场现场管理工作，做好进站经营客车实载率调查，加强客运源头管理。

客运管理岗位执法责任

（一）负责对班车客运、客运加班的管理工作。

（二）负责客运企业、车辆的开停业管理，班车客运企业资质审查及车辆报废更新、增开线路、增减班次申请的受理工作，按要求进行审核，并提出意见。

（三）负责对客运经营人员日常教育和培训工作。

（四）负责对客运的管理和对客运企业的业务指导，进行质量信誉考核。

（五）负责组织实施节假日旅客运输的具体工作。货运管理岗位执法责任

（一）参与编制全旗货运行业、运输服务业发展规划工作。

（二）参与货运市场调研。

（三）负责危货运输经营行为管理及其营业性车辆管理工作。

（四）负责组织落实货运指令性任务的完成。

（五）负责具体承办危货运输企业的审验及年审总结、资料汇总、上报工作。

（六）负责对货运、运输服务业管理的督促检查和业

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务指导工作，进行质量信誉考核。

第十三条 稽查股执法责任

（一）宣传贯彻国家有关道路运输管理的方针、政策、法规、条例，并监督正确实施。

（二）对经营者的经营行为、规费缴纳和依法经营情况实行监督管理，纠正违章经营和不正当竞争，维护运输市场秩序。

（三）对运政工作人员的行政行为实施监督，督促运政人员正确行使职权，规范执法行为。

（四）协调与公、检、法等执法部门的关系，保障运政执法工作的正常开展。

（五）在所长授权下，承办投诉的调查、处理，接待群众的信访和举报。

（六）负责运政执法人员内训。稽查岗位执法责任

（一）负责现场稽查及路检路查的实施。

（二）负责监督检查道路运输经营业户经营行为。

（三）配合开展专项整治活动的检查工作。违章处理岗位执法责任

（一）负责交通行政处罚案件的执行工作。

（二）认真学习法律法规和行业管理规定，熟悉业务知识，坚持依法行政、文明执法，树立良好的服务意识。

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（三）负责各类检查和违章处理的登记。

（四）负责群众来信、来访及举报投拆的接待、调查取证和处理工作。

第十四条 机务股执法责任

（一）负责汽车维修行业管理工作。

（二）认真贯彻汽车维修、综合性能检测管理的规章制度。

（三）对汽车维修业户的开、停业申请提出审核或审定意见。

（四）组织对汽车维修的质量进行检查。

（五）负责调解行业纠纷，处理维修、检测的质量事故和违章、违纪行为，维护市场秩序。

（六）推广应用先进技术和经验。维修管理岗位执法责任

（一）贯彻实施机动车维修行业管理的有关法律法规和规章。

（二）依法监督检查机动车维修业户的经营行为，对业户的违法违规依法处罚。

（三）做好机动车维修市场情况的调查研究工作，及时发现市场上出现的新情况新问题。

（四）负责受理机动车修理承托修业户因质量、价格、合同等方面产生纠纷的投拆。

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（五）负责做好机动车维修业户审验工作。

（六）监督机动车维修业人员持证上岗工作。

（七）建立和完善机动车维修管理相应的有关台账和档案。

第十五条 驾培股执法责任

（一）负责全旗机动车驾驶员培训机构管理工作。

（二）组织落实机动车驾驶员培训行业管理的规章制度。

（三）受理机动车驾驶员培训业户的开、停业申请并提出审核意见。

（四）对机动车驾驶员培训机构的培训质量进行检查。

（五）负责调解、处理驾培质量事故和违章、违纪行为，维护市场秩序。

驾培管理岗位执法责任

（一）负责教学实施计划及大纲和教学进度的监督管理。

（二）负责驾培机构教学过程质量的监督检查。

（三）负责教学合同监督和管理以及经营行为的管理

（四）负责教学行为规范的落实和违章处理。

（五）负责教学纠纷投拆的管理、调解及仲裁。

（六）负责对驾驶培训过程中相关记录的检查。

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第十六条 执法人员执法责任：

（一）必须熟悉本岗位所执行的法律、法规、规章和其他规范性文件，同时应当掌握相关法律知识和业务知识。

（二）应当参加本单位和上级部门组织的行政执法培训，更新行政执法知识，提高行政执法水平。

（三）应当按照《内蒙古自治区道路运政人员行为规范》的规定，严格要求自己，忠于职守，文明执法，严格依法行政、依法治运，自觉接受监督。

（四）在执行公务时，必须随身佩戴（携带）交通行政执法证件。应当严格执行交通部《交通行政执法证件管理规定》和自治区人民政府《内蒙古自治区行政执法证件管理办法》，不得利用执法之便谋取私利，不得违法要求公民、法人或者其他组织履行义务。

第十七条 本责任制以执法责任与岗位工作职责相结合，执法责任人应自觉以执法依据规范行政行为，履行执法职责。

第十八条 具体行政执法行为必须符合下列条件：

（一）所适用的法律法规规章必须正确有效；

（二）有充分的事实根据和确凿的证据；

（三）具体行政行为必须符合法定的构成要件；

（四）执法程序必须合法；

（五）符合管辖和职权范围；

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（六）处理结论合法、适当。

第四章 行政执法监督检查制度

第十九条 为了加强和完善行政执法监督检查工作，保障运政执法人员依法履行职责，保证法律、法规、规章的正确实施和政令畅通，制定本制度。

第二十条 制度所称行政执法监督检查是指我所法制领导小组对我所运政执法人员的行政执法活动进行检查、指导、纠正违法违纪行为的活动。

第二十一条 行政执法监督检查工作遵循有法必依、执法必严、违法必纠的原则。

第二十二条 行政执法监督检查人员必须符合下列条件：

（一）能够坚持执行党和国家的方针政策，遵纪守法；

（二）有相应的文化水平和法律知识；

（三）熟悉本部门的岗位业务和相关法律、法规、规章；

（四）清政廉洁、忠于职守、秉公执法。

第二十三条 行政执法监督检查具体事项：

（一）交通法律、法规、规章和规范性文件的实施情况；

（二）具体行政行为的合法性和适当性；

（三）交通行政执法证件的管理和使用情况；

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（四）受理对执法机构和执法人员的举报和投诉案件的查处；

（五）行政执法责任制的建立和执行情况；

（六）其它依法应当监督检查的执法活动。

第二十四条 对在运政执法监督检查中发现的问题使用《交通行政执法监督检查建议书》提交有关部门处理。

第二十五条 监督检查人员在执行任务时应当两人以上，并要出示检查任务书，及时协调有关问题，提供法律咨询，帮助解决问题。在现场检查中发现执法人员违法违纪的，可采取以下措施当场处理：

（一）对违反交通仪容、仪表、风纪规定的，可当场纠正和批评教育；

（二）对有明显违法违纪行为的人员，可暂停止实施职务行为；

（三）对违法行政和违法处罚造成严重不良影响的可暂扣其执法证件。

第二十六条 对发现行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，视情节轻重给予通报批评、限期改正、行政处分直至吊销行政执法证件：

（一）拒绝、拖延履行法定职责的；

（二）违反法律规定或法定程序，给行政执法相对人造成损失的；

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（三）拒不组织实施或阻挠实施行政执法的；

（四）滥用职权、以权谋私的；

（五）越权执法，造成严重后果的。

第五章 执法违法和错案责任追究制度

第二十七条

为加强对道路运政执法中的执法违法和错案责任追究工作，保护公民法人或其他组织的合法权益，促进各级道路运政管理机构依法行政、依法治运，制定本制度。

第二十八条 本制度所称执法违法和错案是指道路运政管理机构及其执法人员在执法过程中因故意或过失作出的违法或不当的具体行政行为，并对行政管理相对人造成损害的案件。

第二十九条 本制度是指运政管理部门对作出错案和执法违法的单位或有关责任人员追究其行政和经济责任的制度。

第三十条 本制度遵循以下原则：

实事求是，有错必究；重证据，重调查研究；错案追究与加强行政执法相结合；惩处与教育相结合。

第三十一条 执法违法的认定：

（一）运政执法中不符合法定的职责权限；

（二）运政执法中适用法律、法规、规章不正确：

（三）运政执法中认定事实不准确；

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（四）运政执法中证据不足或伪造证据；

（五）运政执法中执法文书填写不规范：

（六）运政执法中不符合法定程序；

（七）运政执法中显失公正或处理不当：

（八）运政执法中不履行法定职责或义务；

（九）运政执法中有其他违法行为。

第三十二条 错案的认定：

（一）经过行政诉讼，被人民法院判决认定其为错案的：

（二）经过行政复议，复议机关作出决定认为是错案的；

第三十三条 责任的承担：

（一）由于案件承办人执法违法造成公民、法人或者其他组织财产损失或使违法者逃避行政处罚的，执法违法和错案责任由承办人负主要责任；

（二）案件承办人办案正确，而主管领导予以否决的案件，由主管领导承担责任；

第三十四条 究责方式：

（一）情节较轻、造成较轻危害后果的，由所务会议对执法违法和错案责任人依法给予行政处分；

（二）情节较重、造成较重危害后果的，由所务会议研究并报请盟处建议对负有责任的主管人员和其他责任人

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员给予取消行政执法资格、缴销其交通行政执法证、调离执法岗位或解聘处理：

（三）给行政管理相对人造成经济损失的，赔偿义务机关赔偿损失后，按规定将责令有故意或者重大过失的负有主要责任人和连带责任人，分摊全部或部分赔偿费用。

第三十五条 被认定为执法违法和错案的，在被认定为执法违法和错案的当日，向盟处报告。重大执法违法和错案应随时上报盟处，逐级上报有关部门。

第六章 行政执法考核评议奖惩制度

第三十六条 为了加强运政执法工作，提高运政执法水平，保障各项法律、法规和规章的正确实施，促进执法工作规范化，做到奖惩分明，根据执法责任的要求，结合各执法岗位的工作实际，制定本制度。

第三十七条 考核评议范围：所内具有执法职能的部门及执法人员。

第三十八条 考核评议原则：

（一）公平、公正、公开原则。坚持权利与义务一致，客观公正地对各岗位的工作进行考评，并将考评结果予以公开。

（二）重点突出原则。重点考核行政执法人员政治业务素质、文明执法水平和依法行政的能力，如执法行为是否依法、程序是否合法、职务行为有无过错等。

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（三）奖惩分明原则。考核中实绩突出的予以表奖；对工作严重不负责任，由于失职、过错造成损失的追究责任人的责任。

第三十九条 考核评议机构：

成立行政执法考核评议领导小组。由所长任组长，所领导其它成员为小组成员，主管领导负责日常执法监督考评工作。

第四十条 考核评议内容：

根据运政执法人员岗位职责规范的要求，对执法人员进行全程综合考评。

（一）是否执法违法或执法不严；

（二）是否对违法者应当给予处罚而不处罚；

（三）是否按规定执法权限、程序履行义务；

（四）是否维护行业法律、法规及规章的实施；

（五）法律文书的使用是否规范；

（六）执法责任制是否落实；

（七）是否文明执法。

第四十一条 考核评议方式：

（一）听取被考核单位、部门的工作汇报；

（二）查阅相关资料；

（三）现场抽查；

（四）召开运政执法人员或管理相对入座谈会；

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（五）对被考核单位和部门负责人、执法人员进行相关法律知识考试；

（六）邀请当地人大、政协等有关部门、专家、学者进行评议。

第四十二条 每年年末，对各股室执法人员进行考核评比。

第四十三条 考核结果分为突出、比较突出、一般和较差四个等次。

第四十四条 奖惩。对在考核中被考核为突出的执法人员和单股室给予表彰和奖励，授予运政执法先进集体或个人；被考核为一般的，责令其限期整改；被考核为较差的给予通报批评，追究行政责任；对违法违纪人员按单位规定给予经济处罚，调离执法岗位，情节严重的开除公职。

第四篇：道路运政执法检查程序

道路运政执法检查程序

一、执法任务

依据有关法律、法规、规章规定实施行政执法，执法任务由处（支队）和所（大队）统一安排；执勤和检查必须2人以上，个人不得擅自上路执法。

二、执法准备

1、执勤和检查，着装必须统一、整齐、规范，佩挂《交通行政执法证》。

2、接到举报或发现有违章嫌疑的车辆，拦车检查时应选择道路宽阔、视线良好的地段进行，不得在同一位置同时检查相向行驶车辆，每批次检查车辆不得超过5辆，注意避免堵塞交通，保证过往车辆安全行驶。

三、执法程序

1、在距离车辆50米处发出停车信号，身体持立正姿势，面向来车，左臂向上直伸、五指并拢、手掌向前（夜间：身穿反光背心，左手持停车牌、向前平伸、停车牌面向来车），右臂同时向左前方摆动2-3次，示意车辆靠左边停车。

2、停车后向驾驶员敬礼，表明身份：“您好！我们是XX（管理机构）的执法人员，请出示XX证件，接受检查。”（如检查出租车时，要求驾驶员将“出租车计价器”按到“暂停”位置，并向乘客致歉。

3、检查中，对有违法行为者，根据检查内容应当制作“现场笔录”，开具相应的“证据保存清单”、“车辆暂扣单”，并交当事人签收。

4、告知词：一是违法内容；二是认定依据；三是接受处理的时间、地点以及陈述、申辩的权利。

5、结束语：“谢谢你的合作，再见！”并观察前后车辆，在确认安全时示意车辆放行，身体持立正姿势，面向车辆，左臂向左平伸，右臂在胸前弯曲，示意通行。

道路运政处罚程序

第一部分 简易程序

简易程序是指违法事实清楚并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚所适用的程序。

一、简易程序必须履行的步骤： 检查→告知→审查→决定→送达→执行→备案

1、检查：执法人员进行检查时，应出示合法有效的行政执法证件，并且两人以上；

2、告知：执法人员当场作出行政处罚决定前，应将认定的违法事实，处罚的理由和依据告知当事人；

3、审查：当事人有权进行陈述和申辩。执法人员必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，成立的应当采纳；

4、决定：执法人员根据掌握的违法事实、处罚的理由和依据，填写预定格式、编有统一号码的《交通行政（当场）处罚决定书》，在指定时间内到指定地点接受处罚；

5、送达：适用简易程序的案件一般都应当场送达，并告知当事人有申请复议或提起诉讼的权力；

6、执行：涉及罚款的，由当事人持《交通行政（当场）处罚决定书》到指定银行交纳罚款，如当场收缴的，必须开具财政部门统一印制的罚没款收据，涉及改正违法违章行为的，还必须监督检查当事人改正的情况。

根据《行政处罚法》的规定，20元以下的罚款和不当场收缴事后难以执行的可当场收缴罚款；超出此限制，在交通边远地区，执法人员也可以应当事人的要求当场收缴罚款，但应当要求当事人在决定书上签名；

7、备案：根据各单位的实际情况，在规定时间内进行归档，并由专人保管。

二、适用的文书

《交通行政（当场）处罚决定书》（见表1）

三、填写时应注意的问题：

1、原则上决定书中的每一个空格都必须填写；

2、案号：各单位根据自己的实际情况编写，做到一案一号；

3、违法事实：时间、地点、违法当事人必须有，“事实”一栏只要简要地说明违法违章的事实既可，在履行了告知、审查程序后，应要求当事人签名；

4、处罚依据必须填写完整，直到条款、项，且不能随意简化。一个违法行为一份处罚决定书，注意不要将补收规费、滞纳金等写入处罚决定书；

5、执法人员所在单位可以填写到站一级，执法人员应签全名，证件号是指交通行政执法证号码，应写完整；

6、当事人对行政处罚决定不服申请复议的时效是60天；

7、备注一栏按实际情况填写，是否当场执行，填是或否。如果当事人要求代缴罚款的则应当签名。

四、文书使用中容易出现的问题

1、被处罚人不明确。在当事人基本情况一栏中既填写姓名xxx，又填写单位xxx、法定代表人xxx。这样填写，表明有两个行政相对人同时承担法律责任。其实，这一栏填写的当事人是指法律责任人，违法行为当事人并不一定就是承担责任的人，如运输车辆无营运证，承担责任的是车主，因此当事人应填写车主，而不是被聘用的驾驶员。

2、违法事实填写不清或不正确。简易程序要求用三言两语能将当时发生的情况真实、客观地反映出来，最好能得到当事人认可。如，在客观事实下面由当事人签署意见：以上情况属实，签名：xxx xx年x月x日。

3、处罚内容与其它收费项目混合在一张处罚决定书中。如：罚款100元，补缴规费1000元，两项合计1100元。补缴规费不应当体现在处罚决定书中，应该用其它补缴规费的文书。

4、告知事项第2点：“当事人应当对违法违章行为立即或在 XX 日内予以纠正”，时间上两者只能选其一，要么立即纠正，要么限期纠正。而相当一部分执法人员不选，不选意味着没有责令当事人改正违法违章行为，就没有依法行政。第二部分 一般程序

一般程序是指对违法事实比较复杂或者情节比较严重的行为给予法定的较重的行政处罚时所适用的程序。除简易程序以外的所有行政处罚，都适用一般程序。

一、一般程序必须履行的步骤：

1、检查：应出示合法有效的行政执法证件，且必须2人以上；

2、立案：这是简易程序与一般程序的区别。承办人员填写《交通行政案件立案登记表》，提出违法事实及立案建议，由单位领导签署审批意见；

3、调查：调查必须2人以上，并出示执法证件。调查结束后，要制作各类证据材料得出调查结论。证据包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等；

4、告知：这是执法人员进行行政处罚必经的关键程序，如果没有告知，行政处罚无效，执法人员将《交通违法行为通知书》送达当事人，告知拟给予行政处罚内容及其事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到通知书3日内进行陈述和申辩，符合听证条件的可以要求组织听证。

5、送达：《交通行政处罚决定书》应当在《交通违法行为通知书》发出3天后才能发出，当场宣告后交付当事人，当事人不在场的，应在7日内送达当事人，由受送达人在《交通行政文书送达回证》上注明收到日期、签名或者盖章，受达送人在《交通行政文书送达回证》上的签收日期为送达日期。

6、执行：执法机关依法作出的具体行政行为，当事人必须自觉履行。当事人逾期不履行具体行政行为，执法机关可依照法律规定采取强制措施，保证具体行政行为得以执行。

7、结案归档：交通行政案件执行完毕后应当结案，填写《交通行政案件工作报告》。存档期限一般案件为5年左右，重大案件即须报批和听证的案件为20年。附：行政处罚一般程序流程框图 检查 ↓ 立案 ↓

调查→调查结论 ↓

——————————

↓ ↓ ↓

处罚决定 处理决定 免处罚

↓ ↓ ↓

————告知 执行 → 结案

听证程序 ↓

————送达

↓

————执行

强制执行 ↓

————结案→ 归档

二、适用的文书：

根据运政（稽征）执法实际情况，一般程序行政处罚案件可用到以下文书：

1、交通行政案件立案登记表；

2、证据登记保存清单；

3、现场笔录；

4、询问笔录；

5、交通违法行为调查报告；

6、交通违法行为通知书；

7、交通行政处罚决定书；

8、送达回证；

9、交通行政处罚结案报告。

上述9张文书是我们执法人员在处理一般程序案件时常用的，除证据材料文书如现场笔录、证据保存清单、询问笔录不是必须全部使用外，其余6张文书在一个案件中必须使用。

三、填写时应注意的问题：

1、交通行政案件立案登记表：（见表2）

①行政相对人：公民和单位两者只能选一项填写；

②主要事实及理由：简要写明发现的违法违章事实，这里并不要求是查证属实的事实，以及违反了什么法律、法规、规章；

③承办人一般是两名，领导指示可以是主管领导也可以是分管领导，只要本单位明确即可；

④案号：各单位根据自己的实际情况编写，应做到一案一号；

⑤备注一栏的当事人是指现场被发现的违章人，他有时并不是行政处罚的承受人（即行政相对人），因此，有关他的情况也应记录，以便查证。

2、证据登记保存清单：（见表3）

这是在检查中发现有违法行为，而又当场不能处理时，为保证使当事人接受处理，暂时保存当事人从事违法违章行为的工具或证件的手段。

①案由：案由应简洁地概括出违法行为的性质，并加上“涉嫌”两字；

②证据物品名称、规格、数量应写清楚，调查人员为两人，证件号码应填写合法有效执法证件号码的全部，最后让被取证人签名，并注明年月日；

③当案件处理完毕，保存的证据物品归还当事人时，应将此文书收回。

3、现场笔录：（见表4）

它是执法人员现场对违法行为发生的现象或物品进行检查后所做的记录，它是客观的，应以第三人称的方式进行客观的描述。

①事实情况记录：不能用问答的方式，不能用形容词，不能模棱两可，不能引用法律条文，也不能有处理意见或决定；

②当事实情况记录完后还有多余空白处，应把它划掉或将当事人意见直接写在后面；

③备注：为确定当事人的基本情况，便于联系，特设置此栏；

④有时对现场的证人也可使用此文书。

4、询问笔录：（见表5）

①做询问笔录必须两人以上；

②如果被询问人是性质相同的多人时，应分别单独制作，而不能做在同一份笔录上；

③执法人员应首先表明自己的身份以及询问的目的，然后围绕目的进行询问，主要抓住时间、地点、事实经过等要素来制作；

④询问完毕，请被询问人写上“以上情况属实”并顶格签名，要注明年月日，并且在每一个修改过的地方按上被询问人的手印；

⑤询问笔录第二页应用信笺或白纸等，问答必须用“问”和“答”来表示，而不能用“：”或“？”等来代替。

5、交通违法行为调查报告：（见表6）

经过以上执法人员的调查取证以后，对违法事实已有了清晰的认识，这时就要制作此文书，总结调查过程，得出调查结论。

①案号、案由前有所述，“当事人基本情况”一栏公民和单位只能选一；

②案件调查经过：简要说明调查的经过情况，做了哪些调查工作；

③所附证据材料清单：“调查取证以后，所取得了哪些证据材料，分别按表格内容填写；

④负责人审批：与立案登记表一样，主管领导、分管领导都可以。

6、交通违法行为通知书（见表7）

调查报告制作完毕后，就要根据调查报告中负责人审批的意见，做出交通违法行为通知书，通知当事人将要受到的行政处罚、理由和依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求听证的权利。这份文书实际上是权利告知书，当事人享有上述权利是法律赋予的，也是行政处罚必不可少的程序。

①案号同前；

②处罚的行政相对人、案由、事实、理由和依据都要跟前面相一致；

③当事人有两项权利，第一项任何行政处罚都必须给予当事人的，而第二项听证的权利则必须看是否达到听证的标准，根据规定，交通行政处罚听证的标准是： A停产停业、吊销许可证或执照；

B对个人1000元以上、对单位10000元以上的罚款；

如果没有达到听证标准，则应把听证权利这项划掉；

④当事人有3天的时间进行陈述、申辩和要求听证，因此，处罚决定书应在通知书的3天以后才能作出，如果当事人要求当天处理，则应要求当事人作出已履行或放弃上述权利的声明。

7、交通行政处罚决定书：（见表8）

填写基本按照前述。

8、送达回证：（见表9）

在送达《交通违法行为通知书》和《交通行政处罚决定书》这两张文书时必须填写《送达回证》，可以分别写，也可以写在同一张《送达回证》里。

①如果通知书与决定书一起当场送达，应先填写通知书，再写决定书，并把时间相应地错开； ②备注：当事人拒收时，就把情况在备注里注明，让其他见证人签名证明；在邮寄送达或公告送达时，则粘贴有关材料。

9、交通行政处罚结案报告（见表10）：

当整个案件处理完毕后，就应填写此张文书，对整个案件处理过程进行总结，执法人员只要按照栏目填写完整即可。第三部分 听证程序

听证程序是指行政执法主体在作出某些特定的行政处罚决定前，给予当事人参与并发表意见的机会，允许当事人陈述、申辩、质证而进行的程序。

一、听证程序的适用范围

《行政处罚法》第四十二条规定了三种情况可以适用听证程序：

1、责令停产停业；

2、吊销许可证或者执照，包括《道路运输经营许可证》、《道路运输证》、《从业资格证》等；

3、较大数额罚款。根据《浙江省交通行政处罚听证程序暂行规定》，对个人罚款1000元以上、对单位罚款10000元以上的行政处罚属于较大数额罚款。

二、听证程序的内容

1、行政机关告知当事人有要求听证的权利。在送达《交通违法行为通知书》时，应当有送达回证或留下已送达的凭证。这对以后举证是相当有用的。

2、当事人提出举行听证的要求。当事人要求举行听证的，应当在行政机关告知后3日内作出。

3、初步审查。接到当事人要求举行听证的书面请求或口头要求后，应当进行初步审查，包括当事人主体资格、时效、是否具备听证条件等。若不予受理，应当书面告知当事人。符合听证条件的，应做好听证前的准备工作：确定听证主持人、书记员，听证的时间、地点等。听证主持人应当事先了解有关案件情况，拟定听证会提纲。

4、行政机关决定举行听证的7日前，将举行听证的时间、地点通知当事人。除涉及国家机密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。

5、听证主持人由本案非调查人员担任。当事人如果认为主持人与本案有直接利害关系（指个人之间而非公务上），有权提出回避。

6、当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理。若委托的应当向主持人递交书面委托书，或者在听证会举行前向主持人说明，并记录在案。听证会开始前，应当验明参加听证人的身份。

7、调查人员提出当事人违法的事实、证据和处罚建议，当事人进行申辩和质证。双方若要求证人出席听证会作证，应当允许。

8、制作听证笔录，交当事人审核无误后签字或者盖章。

9、听证会结束后，主持人提出听证结果报告，并提出是维持还是改变原处罚决定的意见，交行政机关负责人对调查和听证结果进行审查。

举行听证，行政机关不得向当事人收取组织听证的费用，也不能以没有费用为由拒绝举行听证。当事人自己参加听证和委托代理人的费用应由当事人自己承担。

交通行政处罚行为规范

第一章 总 则

第一条 为规范交通行政处罚行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《交通行政处罚程序规定》，结合交通行政执法实际，制定本规范。第二条 交通行政主管部门、法律法规授权的交通管理机构（以下统称为交通行政执法机关）在作出行政处罚决定时，应当做到：

（一）事实清楚，证据确凿，适用法律准确；

（二）正确行使自由裁量权，不得作出显失公正的行政处罚；

（三）严格履行程序规定，不得违反法定程序；

（四）适用并规范填制规定的文书；

（五）坚持处罚与教育相结合的原则，注重执法效果，既要对违法行为人依法进行处罚，也要纠正违法行为，不得以罚代管；

（六）依法维护当事人享有的合法权利，不得拒绝当事人行使合法权利的请求。第二章 简易程序

第三条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以适用简易程序，当场作出行政处罚决定。第四条 交通行政执法人员适用简易程序当场作出行政处罚的，应当按照以下步骤实施：

（一）向当事人出示交通行政执法证并查明对方身份；

（二）制作检查、询问笔录，收集必要的证据；

（三）告知当事人违法事实、处罚理由和依据；

（四）告知当事人享有的权利与义务；

（五）听取当事人的陈述和申辩并进行复核，当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳；

（六）制作统一编号的《行政（当场）处罚决定书》并当场交付当事人，并告知当事人可以依法申请行政复议或提起行政诉讼；

（七）当事人在《行政（当场）处罚决定书》上签字；

（八）作出当场处罚决定之日起5日内，将《行政（当场）处罚决定书》副本提交所属交通行政执法机关备案。第三章 一般程序 第一节 立 案

第五条 除依法可以当场作出的交通行政处罚外，交通行政执法机关通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现公民、法人或其他组织有依法应当处以行政处罚的交通行政违法行为，应当自发现之日起7日内决定是否立案。

交通行政执法机关主动实施监督检查过程中发现的违法案件，可不经过立案环节。第六条 立案应当填写《立案审批表》，同时附上相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等），由交通行政执法机关负责人批准。

第七条 对于决定立案的，交通行政执法机关负责人应当指定办案机构和两名以上办案人员负责调查处理。

第八条 对于不予立案的举报，经交通行政执法机关负责人批准后，将不予立案的理由告知具名的举报人。交通行政执法机关应当将不予立案的相关情况作书面记录留存。第二节 调查取证 第九条 按程序立案或者交通行政执法机关主动实施监督检查发现的案件，办案人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，并可以依照法律、法规的规定进行检查。首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。

第十条 办案人员调查案件，不得少于两人。办案人员调查取证时，应当出示《交通行政执法证》。

第十一条 需委托其他单位或个人协助调查、取证的，应当制作并出具《协助调查通知书》。第十二条 证据是指能够证明交通行政处罚案件真实情况的材料。办案人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括以下几种：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。

第十三条 办案人员所收集的证据应当满足以下要求：

（一）合法主体按照法定程序收集取得的事实，并且符合法律、法规、规章等关于证据的规定；

（二）客观事实；

（三）和所实施的具体行政行为有关联并对证明其违法行为具有实际意义的事实。第十四条 办案人员询问当事人及证人的，应当个别进行。询问应当制作《询问笔录》。《询问笔录》制作完成后应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。

询问涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，交通行政执法机关和办案人员应当保守秘密。第十五条 办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据；调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，标明“经核对与原件无误”，注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章。

第十六条 对于视听资料、计算机数据，办案人员应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体有困难的，可以收集复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。声像资料应当附有该声像内容的文字记录。

第十七条 对有违法嫌疑的物品或者场所进行勘验（检查）时，应当有当事人或者第三人在场，并制作《勘验（检查）笔录》，载明时间、地点、事件等内容，由办案人员、当事人、第三人签名或者盖章。

必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。

第十八条 交通行政执法机关抽样取证时，应当有当事人在场，办案人员应当制作《抽样取证凭证》，对样品加贴封条，开具物品清单，办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。

法律、法规、规章或者国家有关规定对抽样机构或者方式有规定的，交通行政执法机关委托相关机构或者按规定方式抽取样品。第十九条 为查明案情，需要对案件中专门事项进行鉴定的，交通行政执法机关应当出具载明委托鉴定事项及相关材料的《鉴定委托书》，委托具有法定鉴定资格的鉴定机构进行鉴定；没有法定鉴定机构的，可以委托其他具备鉴定条件的机构进行鉴定。鉴定机构应当出具载有鉴定结论的《鉴定意见书》

第二十条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，交通行政执法机关可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。采取先行登记保存措施或者解除先行登记保存措施，应当经交通行政执法机关负责人批准。第二十一条 先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具《证据保存清单》，由当事人和办案人员签名或者盖章，当场交当事人一份。第二十二条 对于先行登记保存的证据，交通行政执法机关应当在7日内采取以下措施，并制作《证据先行登记保存处理决定书》：

（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施；

（二）需要鉴定的，及时送交有关部门鉴定；

（三）违法事实成立，应当予以没收的，作出行政处罚决定，没收违法物品；

（四）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的，决定解除先行登记保存措施。

逾期未作出处理决定的，先行登记保存措施自动解除。

第二十三条 法律、法规规定暂扣车辆、责令车辆停驶等行政强制措施的，可以根据具体情况实施，并制作和出具《车辆暂扣凭证》或《责令车辆停驶通知书》。采取行政强制措施的，应当经交通行政执法机关负责人批准，并告知当事人有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。

解除行政强制措施，应当经交通行政执法机关负责人批准，并向当事人出具《解除行政强制措施通知书》。

第二十四条 必须对公民的人身或者住所进行检查的，应当依法提请公安机关执行，交通行政执法机关予以配合。

第二十五条 交通行政执法机关在调查过程中发现当事人的违法行为，可以制作《责令改正通知书》，责令当事人立即或在一定期限内纠正其违法行为。第二十六条 办案人员在调查取证过程中，要求当事人在笔录或者其他材料上签名、盖章或者以其他方式确认，当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认，或者无法找到当事人的，办案人员应当在笔录或其他材料上注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。第二十七条 当事人认为办案人员与案件有直接利害关系的，有权填写《回避申请书》，申请办案人员回避；办案人员认为自己与案件有直接利害关系的，应当申请回避。交通行政执法机关应当在3日内决定办案人员是否回避，办案人员的回避，由交通行政执法机关负责人决定。回避决定作出之前，办案人员不得停止对案件的调查处理，但案件需要采取紧急措施的除外。

同意当事人的回避申请的，交通行政执法机关应当制作并向当事人送达《同意回避申请决定书》；不同意当事人的回避申请的，应当制作并向当事人送达《驳回回避申请决定书》。第二十八条 案件调查结束后，办案人员应当按照以下方式处理：

（一）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，制作《违法行为调查报告》，连同《立案审批表》和证据材料，移送本交通行政执法机关负责法制工作的内设机构进行审核。《违法行为调查报告》应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等；

（二）认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本单位管辖应当移交其他单位管辖的；或者涉嫌犯罪应当移送司法机关的，应当制作《违法行为调查报告》，说明拟作处理的理由，移送本交通行政执法机关负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。第三节 核 审

第二十九条 交通行政执法机关负责法制工作的内设机构审核案件采取书面形式进行，主要内容包括：

（一）案件是否属于本交通行政执法机关管辖；

（二）当事人的基本情况是否清楚；

（三）案件事实是否清楚，证据是否确实、充分；

（四）定性是否准确；

（五）适用法律、法规、规章是否准确；

（六）行政处罚是否适当；

（七）办案程序是否合法。

第三十条 交通行政执法机关负责法制工作的内设机构应当根据下列规定提出书面审核意见：

（一）违法事实清楚，证据确实、充分，行政处罚适当、办案程序合法的，同意办案机构的意见，建议报批后告知当事人；

（二）违法事实清楚，证据确实、充分，但定性不准、适用法律不当、行政处罚不当的，建议办案机构修改；

（三）违法事实不清，证据不足的，建议办案机构补正；

（四）办案程序不合法的，建议办案机构纠正；

（五）不属于交通行政执法机关管辖的，建议移送其他有管辖权的机关处理。第三十一条 交通行政执法机关负责法制工作的内设机构审核完毕后，应当及时退卷。办案人员应将《违法行为调查报告》、案卷及审核意见及时报交通行政执法机关负责人审查批准决定。

第三十二条

交通行政执法机关负责人对《违法行为调查报告》批准后，拟对当事人予以行政处罚的，办案人员应当制作《违法行为通知书》，以交通行政执法机关的名义，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩权或听证权。

第三十三条 办案人员可以将《违法行为通知书》直接送达当事人，也可以委托当事人所在地的交通行政执法机关代为送达，还可以采取邮寄送达的方式送达当事人。

采用上述方式无法送达的，由交通行政执法机关可以采取留置、公告的方式送达当事人。第三十四条 交通行政执法机关在告知当事人拟作出的行政处罚后，当事人要求陈述申辩的，应当制作《陈述申辩书》，如实记录当事人的陈述申辩意见。当事人要求组织听证的，交通行政执法机关应当按照第四章的规定组织听证。

交通行政执法机关应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由、证据认真进行复核，提出最终处罚决定的建议。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，交通行政执法机关应当予以采纳。不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。第四节 决 定

第三十五条 交通行政执法机关负责人经对违法行为调查报告、当事人的陈述申辩意见、听证会报告书、拟作出的行政处罚决定建议进行审查，根据不同情况分别作出给予行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定。

第三十六条 重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，应当提交交通行政执法机关重大案件集体讨论会议集体讨论决定。重大案件集体讨论会议应当由办案机构组织召开，交通行政执法机关负责人、法制工作机构负责人及相关工作人员参加会议。必要时可邀请相关专家参加会议。重大案件集体讨论会议应当制作《重大案件集体讨论记录》，并由全体出席会议人本人签名。第三十七条

交通行政执法机关作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》。行政处罚决定书的内容包括：

（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）行政处罚的内容和依据；

（四）采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；

（五）行政处罚的履行方式和期限；

（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的交通行政执法机关的名称和作出决定的日期。行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的交通行政执法机关的印章。第三十八条 认为当事人的违法行为轻微，可以不予行政处罚的，交通行政执法机关应当制作《不予行政处罚决定书》，加盖作出不予行政处罚决定的交通行政执法机关的印章。第三十九条 《行政处罚决定书》、《不予行政处罚决定书》应当在交通行政执法机关宣告后当场交付当事人，并由当事人签名或盖章；当事人不在场的，应当依法采取邮寄、转交、公告等其他方式送达当事人。

第四十条 适用一般程序处理的案件应当自立案之日起2个月内办理完毕。因特殊需要，经交通行政执法机关负责人批准可以延长办案期间，但最长不得延长至3个月。如3个月内仍不能办理完毕，经上一级交通行政执法机关批准可再延长办案期间，但最长不得延长至6个月。

案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

第四十一条 交通行政执法机关对举报所涉及的违法嫌疑人作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的，应当将处理结果告知被调查人和具名举报人。第四章 听证程序 第一节 申请和受理

第四十二条 在作出较大数额罚款、责令停产停业、吊销证照的行政处罚决定之前，交通行政执法机关应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，交通行政执法机关应当组织听证。

第四十三条 当事人要求听证的，可以在《违法行为通知书》的送达回证上签署意见，也可以自接到《违法行为通知书》之日起3日内以书面或者口头形式提出。当事人以口头形式提出的，交通行政执法机关应当将情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。第二节 听证主持人和听证参加人

第四十四条 听证主持人由交通行政执法机关负责人指定本交通行政执法机关负责法制工作的机构的非本案调查人员担任。

听证员由听证主持人指定1至2名本交通行政执法机关的非本案调查人员担任，协助听证主持人组织听证。

书记员由听证主持人指定1名非本案调查人员担任，负责《听证笔录》的制作和其他事务。第四十五条 听证主持人、听证员、书记员有下列情形之一时，应当回避：

（一）是案件的当事人或者当事人的近亲属；

（二）与案件有利害关系；

（三）与案件当事人有其他关系，可能影响对案件的公正听证的。第四十六条 当事人认为听证主持人、听证员、书记员有本规范第四十五条所列情形之一的，有权以口头或者书面形式申请其回避。

当事人申请书记员、翻译人员回避的，由听证主持人决定是否回避；当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当及时报告本交通行政执法机关负责人，由交通行政执法机关负责人决定是否回避。

第四十七条 听证主持人在听证活动中行使下列职责：

（一）决定举行听证的时间、地点；

（二）审查听证参加人的资格；

（三）主持听证，并就案件的事实、证据、处罚依据等相关内容进行询问；

（四）维持听证秩序，对违反听证纪律的行为进行警告或者采取必要的措施予以制止；

（五）决定听证的延期、中止或者终止，宣布结束听证；

（六）其他职责。

第四十八条 要求举行听证的公民、法人或者其他组织是听证当事人。第四十九条 与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人向听证主持人申请参加听证，或者由听证主持人通知其参加听证。第五十条 当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。第五十一条 委托他人代为参加听证的，应当向交通行政执法机关提交由委托人签名或者盖章的《听证委托书》以及委托代理人的身份证明文件。第五十二条 办案人员应当参加听证。

第五十三条 听证主持人有权决定与听证案件有关的证人、鉴定人、勘验人等听证参加人到场参加听证。第三节 听证准备

第五十四条 交通行政执法机关应当自接到当事人要求举行听证的申请之日起3日内，确定听证主持人。

第五十五条 办案人员应当自确定听证主持人之日起3日内，将案卷移送听证主持人，由听证主持人阅卷，准备听证提纲。

第五十六条 听证主持人应当自接到案件调查人员移送的案卷之日起5日内确定听证的时间、地点，并于举行听证会7日前向当事人送达《听证会通知书》，告知当事人组织听证的时间、地点、听证会主持人名单及申请回避和可以委托代理人的权利。

第五十七条 听证应当公开举行。涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，听证不公开举行。

公开举行听证的，应当制作《听证公告》，公告案由以及举行听证的时间、地点等。第四节 听证

第五十八条 听证会按以下程序进行：

（一）宣布案由和听证纪律；

（二）核对当事人或其代理人、办案人员、证人及其他有关人员是否到场，并核实听证参加人的身份；

（三）宣布听证人员名单，告知当事人有申请主持人、听证员、书记员回避，申辩和质证的权利；

（四）宣布听证开始；

（五）办案人员提出当事人违法的事实、证据，说明拟作出行政处罚的建议和法律依据；

（六）当事人或其委托代理人对案件的事实、证据，适用法律，行政处罚裁量等进行申辩和质证；

（七）主持人就案件的有关问题向当事人或其委托代理人、办案人员、证人询问；

（八）经主持人允许，当事人、办案人员就案件的有关问题可以向到场的证人发问；

（九）办案人员、当事人或其委托代理人按顺序就案件所涉及的事实、各自出示的证据的合法性、真实性及有关的问题进行辩论；

（十）辩论终结，听证主持人可以再就本案的事实、证据及有关问题向当事人或其代理人、办案人员征求意见；

（十一）中止听证的，主持人应当时宣布再次进行听证的有关事宜；

（十二）当事人或其委托代理人做最后陈述；

（十三）主持人宣布听证结束，听证笔录交当事人或其委托代理人核对无误后签字或盖章。认为有错误的，有权要求补充或改正。当事人拒绝的，由听证主持人在听证笔录上说明情况。第五十九条 有下列情形之一的，主持人可以决定延期举行听证：

（一）当事人因不可抗拒的事由无法到场的；

（二）当事人临时申请回避的；

（三）其他应当延期的情形。

延期听证，应当在听证笔录中写明情况，由主持人签名。第六十条 有下列情形之一的，主持人可以宣布中止听证：

（一）证据需要重新鉴定、勘验的；

（二）当事人或其代理人提出新的事实、理由和证据，需要由本案调查人员调查核实的；

（三）作为听证申请人的法人或其他组织突然解散，尚未确定权利、义务承受人的；

（四）当事人因不可抗拒的事由，不能继续参加听证的；

（五）听证过程中，当事人或其代理人违反听证纪律致使听证无法进行的；

（六）其他应当中止听证的情形。

中止听证，应当在听证笔录中写明情况，由主持人签名。

第六十一条 延期、中止听证的情形消失后，由主持人决定恢复听证并将听证的时间、地点通知听证参加人。

第六十二条 有下列情形之一的，应当终止听证：

（一）当事人或其代理人撤回听证要求的；

（二）当事人或其代理人接到参加听证的通知，无正当理由不参加听证的；

（三）当事人或其代理人未经听证主持人允许，中途退出听证的；

（四）其他应当终止听证的情形。

听证终止，应当在听证笔录中写明情况，由主持人签名。第六十三条 书记员应当将听证的全部活动记入《听证笔录》，《听证笔录》应当经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，由听证主持人记明情况，在听证笔录中予以载明。

第六十四条 听证主持人应当在听证结束后5日内写出《听证报告书》并签名，连同《听证笔录》一并上报本交通行政执法机关负责人。第五章 执行程序

第六十五条 交通行政执法机关对当事人作出罚款处罚的，应当由当事人自收到处罚决定书之日起15日内到指定银行缴纳罚没款。有下列情形之一的，可以由办案人员当场收缴罚款：

（一）当场处以二十元以下罚款的；

（二）依照简易程序当场对公民处以二十元以上五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款，不当场收缴事后难以执行的；

（三）在边远、水上、交通不便地区以及其他原因，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。

办案人员当场收缴罚款的，应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。第六十六条 办案人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内交至其所在交通行政执法机关，交通行政执法机关应当在2日内将罚款缴付指定银行。

第六十七条 当事人无正当理由逾期不缴纳罚款的，交通行政执法机关依法每日按罚款数额的3%加处罚款。

第六十八条

当事人确有经济困难，需要分期或者延期缴纳罚款的，应当填写《分期（延期）缴纳罚款申请书》。经交通行政执法机关负责人批准后，由办案人员以本交通行政执法机关的名义，向当事人送达《同意分期（延期）缴纳罚款通知书》或《不予分期（延期）缴纳罚款通知书》。

第六十九条

罚款必须全部上缴财政，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。第七十条 当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，交通行政执法机关应当依法向人民法院制发《行政强制执行申请书》，申请人民法院强制执行。

第七十一条 行政处罚案件执行完毕后，办案人员应当填写《处罚结案报告》，并将全部案件材料立卷归档，由交通行政执法机关的档案管理机构统一登记保存。第六章 监督程序

第七十二条 公民、法人或其他组织对交通行政执法机关作出的行政处罚有权申诉或检举。公民、法人或其他组织的申诉或检举，由交通行政执法机关负责法制工作的内设机构受理和审查，认为行政处罚有下列情形之一的，经交通行政执法机关负责人同意后，予以改正：

（一）主要事实不清、证据不足的；

（二）适用依据错误的；

（三）违反法定程序的；

（四）超越或滥用职权的；

（五）具体行政行为明显不当的。

第七十三条 交通行政执法机关负责法制工作的内设机构发现本交通行政执法机关作出的行政处罚有第七十二条第二款规定的情形之一的，应当向交通行政执法机关负责人提出建议，予以改正。

第七十四条 上级交通行政执法机关发现下级交通行政执法机关作出的行政处罚有第七十二条第二款规定的情形之一的，应当责令其改正。

第七十五条 交通行政执法机关和交通行政执法人员违法实施行政处罚的，应当按照《行政处罚法》有关规定追究法律责任。

第七章 附则

第七十六条 本规范所称以上、以下、以内，包括本数，本规范另有规定的除外。第七十七条 本规范所称日，是指工作日。

第七十八条 交通行政执法机关在办理行政处罚案件中，应当按照《交通行政执法文书制作规范》和《交通行政执法文书式样》制作文书。

第七十九条 办理海事行政处罚案件参照《海上海事行政处罚规定》和《内河海事行政处罚规定》执行。

第八十条 本规范由交通运输部负责解释。第八十一条 本规范自公布之日起实施。

交通行政执法现场操作规范

一、道路运政、征稽执法现场操作规范

（一）执法任务和要求

依据有关法律、法规、规章规定实施行政执法，执法任务由市公管、稽征处和各县（市）区公管、稽征所统一安排，但必须严格按照《浙江省道路运输管理条例》第四十条及《浙江省公路养路费征收条例》第六条、第七条的规定进行道路运输管理监督检查和征费稽查工作。安排时，对在同一时间、同一路段上的执法检查要统筹兼顾，合理安排。

执勤和检查，必须2人以上，个人不得擅自上路执法。

（二）执法准备

1．执勤和检查，着装必须统一、整齐、规范，佩挂《交通行政执法证》。

2．在依法拦车检查时，应选择道路宽阔、视线良好的地段进行，不得在同一位置同时检查相向行驶车辆，每批次检查车辆不得超过5辆，注意避免堵塞交通，保证过往车辆安全行驶。

（三）执法程序

1．在距离车辆50米处发出停车信号，身体持立正姿势，面向来车，左臂向上直伸、五指并拢、手掌向前（夜间：身穿反光背心，左手持停车示意牌、向前平伸，停车示意牌面向来车），右臂同时向左前方摆动2-3次，示意车辆靠左边停车。

2．停车后，应先向驾驶员敬礼，并出示执法证件表明身份，同时讲：“您好！我们是××（管理机构）的执法人员，请出示××证件，接受检查。”（如检查出租车时，要求驾驶员将“出租车计价器”按到“暂停”位置，并向乘客致歉）。

3．检查中，对有违法行为者，根据检查内容应当制作“现场笔录”，开具相应的“证据保存清单”或，并交当事人签收。

4．告知词：一是违法内容；二是认定依据；三是接受处理的时间、地点以及陈述、申辩的权利。

5．结束语：“谢谢您的合作，再见！”并观察前后过往车辆，在确认安全时示意车辆放行，身体持立正姿势，面向车辆，左臂向左平伸，右臂在胸前弯曲，示意通行。

二、公路路政（超限运输）执法现场操作规范

（一）执法任务和要求

依据有关法律、法规、规章规定实施行政执法，执法任务由市公路管理局（路政支队）统一安排。安排时，对在同一时间、同一路段上的执法检查要统筹兼顾，合理安排。

超限运输现场检查，必须配备现场指挥1人、车辆指挥人员2人、检测人员2人、处理人员2人、机动人员1-2人。个人不得擅自上路执法。

（二）执法准备

1．执勤和检查，着装必须统一、整齐、规范，佩挂《交通行政执法证》。

2．依法进行超限检查时，应选择道路宽阔、视线良好的地段进行，不得在同一位置同时检查相向行驶车辆，地段选择好以后，安装调试检测仪器。每批次等待检测车辆不得超过5辆，注意避免堵塞交通，保证过往车辆安全行驶。

（三）执法程序 1．拦车规范：在拦车区域前设置明显的减速及车辆检查的标志。在距车辆50米左右处，作出明确的停车手势，拦车人员作出停车手势时，身体持立正姿势、面向来车、左臂向上直伸、五指并拢、掌心向前、右臂向左前方摆动2-3次，示意车辆靠边停车。

2．检查证件：停车后，检查人员应先向驾驶员敬礼，并出示执法证件表明身份，同时讲：“您好，我们是××（管理机构）的执法人员，现正在进行超限车辆检查，请出示××证件”。在拿到有关证件后，告知驾驶员并引导车辆以5公里时速通过检测区。引导人员手势：直体面对车辆，两臂前伸、微曲，掌心向上，双小臂由前向后摆动数次，与车辆保持5-10米距离，引导车辆驶向检测台，然后将相应证件交检测台。

3．超限检测：检测人员按仪器操作规程输入相应数据后，引导员引导车辆通过检测仪。车辆过检测仪后，检测人员应尽快将检测结果转交联络员，联络员将属超限的检测单及证件交处理人员，并引导车辆驶向处理区域，接受处理；不属超限的，归还有关证件并通知驾驶员尽快将车辆驶离现场。

4．处理处罚：处理人员根据检测结果，告知违法事实，处理（罚）依据、决定以及陈述申辩的权利。

5．处理（罚）完毕后，将证件发还当事人，敬礼，并使用礼貌用语“请将车驶离现场，谢谢合作，祝您一路平安”。

三、水上交通行政执法现场操作规范

（一）执法任务和要求

依据有关法律、法规、规章规定实施行政执法。执法任务由市航管处和各县（市）、区航管所统一安排。

执勤和检查，必须2人以上，个人不得擅自执法。

（二）执法准备

1．执勤和检查，着装必须统一、整齐、规范，佩挂《交通行政执法证》。

2．在依法拦船检查时，应选择航道宽阔，视线良好的航段，不得在同一位置同时检查相向行驶的船舶。

（三）检查程序

1．在距离来船至少50-70米处发出停船信号。具体要求：检查人员面对来船，站立位置与航道成45°，左手高举红旗，右手举绿旗与肩平齐，与身体成水平线向下挥动至45度角，连续挥动2次。

2．船舶停靠后，执法人员登船：

（1）向船员敬礼；

（2）出示执法证件表明身份，同时讲：“您好！我们是××（管理机构）的执法人员”；

（3）“请出示××证件，请配合并接受检查”。

3．执行检查。检查时要仔细、认真；了解情况时举止、语言要文明。

4．查到有违章行为后，根据需要进行调查，听取当事人陈述，告知当事人违法事实、处罚依据和相关权利。

5．开具执法文书，对适用简易程序的违法当事人实施当场处罚。6．检查结束后，放行船舶，具体要求：

（1）文明用语“谢谢您的配合，请开船”；

（2）示意船舶放行，具体要求：检查人员面对航道，站立位置与航道平行，右手高举绿旗，左手举红旗与肩平齐，与身体成水平线，向下挥动至45度角，连续挥动。

第五篇：道路运政执法案件档案编制程序

道路运政执法案件档案编制程序

1、道路运政执法案件处理卷宗

立案号：填写决定书的编号：闽南邵道运政客运班许决字〔 〕号 当事人：填写申请单位（人）

案由：填写申请许可的事项（道路旅客运输经营许可）执法机关：填写邵武市运输管理所

案件经办人：填写业务经办人

结案时间：填写做出许可决定的时间

2、道路客运班线经营许可

邵武市运输管理所

3、卷宗目录（表格）

内容有： 序号 文书名称 份数 页数（份数要加盖页码章）

4、提供的材料

摆放顺序是：

｛

1、申请书

2、申请表

3、保证书 〔内容是：车单位（人）正文是：保证提供的申请材料实质内容真实有效，并对其负法律责任。单位（人）个人的要压手印，单位的加盖公章。时间。时间要和申请书时间相同〕

4、所有提供的申请材料，有复印件的加盖核对章，并签上“与原件核对无异”，填写日期。如果原件是申请人提供的有申请人签“本单位（人）保证本复印件与原件核对无异真实有效”，盖章或签名，填写日期。｝

5、受理通知书

使用省交通厅的格式，编号：闽南邵道运政客运班受字号

6、权利告知书

7、决定书

统一使用编号：闽南邵道运政客运班许决字〔〕号 送达事项的送达人要两名执法人员，备注填写核准证的号码

8、附件一：如有收费要复印件

9、附件二：有关许可发放的文书复印件（客运班线许可证明、线路牌等）

备注：有关行政许可事项公示不要编入档案