关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知5篇

第一篇：关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知

关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知

发布时间：2012-05-08 11:10来源：北京证监局作者：北京证监局

京证公司发〔2012〕60号

辖区各上市公司：

为了落实2012年全国证券期货监管工作会议精神，进一步推动市场主体归位尽责，充分发挥公司治理架构中监事会的监督作用，北京证监局在梳理相关法律法规和监管文件对监事会职责职权规定的基础上，决定以监事会为主导负责，按照“自我约束、相互制衡、完善提高”的原则，指导辖区开展上市公司首次规范运作自查自纠工作（简称“自查自纠工作”），力求将外部监管压力转化成公司规范运作的内生动力，推动公司积极构建和完善内部监督防线。现将有关工作要求通知如下:

一、高度重视，加强组织

资本市场经过20年改革发展，发生了巨大的变化，放松管制，发挥市场主体自治功能已是大势所趋。开展对公司规范运作情况的自查自纠，是促进上市公司自觉承担起完善公司治理、持续信息披露、积极回报股东等法定义务的重要渠道，是不断增强公司自我纠察意识和提高公司自治水平的有效手段。各公司要高度重视此次自查自纠工作，实施工作应由公司监事会主席亲自负责，并指定监事会办公室（董事会办公室）和内审等部门人员配合，切实做到“认识到位、组织到位、人员到位”，确保这项工作落实到位。

二、扎实工作、认真自查

各公司应严格按照此次自查自纠工作方案及具体指标分解表（见附件1）的内容和要求，本着“客观、公正、负责”的态度，不走形式、不走过场，逐项开展对照检查，认真自查扎实自纠。各公司应于2012年7月15日前上报经全体监事签字确认的自查自纠工作报告（见附件2）、相应的电子文档以及核查底稿。处于保荐期的公司还需报送保荐人审核的书面意见。

三、整改完善、不断提高

针对自查发现问题，各公司应制定整改措施，明确整改时限，落实整改责任人，认真抓好后续整改工作，进一步完善公司治理机制，不断提高公司规范运作水平。

我局将通过审阅报告、关注整改、现场检查等方式实施对自查自纠工作的监管与指导，对于上报材料存在虚假信息、误导性陈述以及重大遗漏的，我局将按照有关规定采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记录诚信档案以及认定为不适当人选等行政监管措施。

特此通知。

附件 1：自查自纠工作方案

表：监事会履职行为检查指标分解表、董事会履职行为检查指标分解表、高管履职行为检查指标分解表、公司信息披露等行为检查指标分解表

2：自查自纠工作报告

二○一二年五月七日

第二篇：北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书

附件五

北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书

xx证券股份有限公司：

你公司报送的xx股份有限公司（以下简称“辅导对象”）辅导项目xxxx年xx月xx日（以下简称“受理日”）已在我局正式备案，为规范辅导备案工作流程，提高辅导备案工作效率，现将我局有关监管工作要求告知如下：

一、自受理日起，你公司应按照我局《辅导工作监管指引》要求，每两个月以正式文件形式报送一期辅导工作报告，并加盖骑缝章，在提交辅导验收申请之前，至少报送一期辅导工作报告，辅导期自受理日起不得少于三个月，并且不能以辅导工作总结报告替代最后一期辅导工作报告。报送辅导工作报告的同时应报送word格式电子版文档及红头页、签字盖章页扫描件。

二、辅导小组原则上应由负责保荐该辅导对象的保荐代表人担任负责人，全程协调、组织辅导工作。辅导人员如发生变更，应及时书面报告我局。

三、辅导期间，辅导机构应每两个月一期持续、按时报送辅导工作报告。

超过二个月未报送辅导工作报告，并且经监管责任人电话提醒后两个月内仍不报送辅导报告的，辅导备案工作视为自动终止。

辅导项目终止后，拟恢复开展辅导工作的，应以正式文件形式向我局报送恢复项目备案申请报告，经局领导批示后，项目备案工作可重新进行，辅导期自局领导批示之日起重新计算。

四、辅导期内因特殊情况确实需要解除辅导协议的，应在签订解除协议后五个工作日之内，向我局报送终止辅导的正式文件和解除辅导的协议，办理辅导备案终止手续。文件中应说明已经实施的辅导工作以及终止辅导的原因。

五、你公司在辅导过程中应督促辅导对象对照《加强拟上市公司治理专项活动自查事项》（见附件1）逐项自查、说明情况，并按照相关格式指引（见附件2）形成《自查报告和整改计划》。你公司应针对该自查报告的真实性、准确性、完整性出具书面评价报告。

同时，你公司应针对辅导对象同业竞争、关联交易情况进行尽职调查，并对相关存在与解决情况进行专项说明。

六、《辅导工作总结报告》有关内容建议提前与监管责任人进行沟通，以提高辅导验收工作效率。

七、辅导验收申请应以正式文件形式提交，并最迟在监管责任人撰写完成辅导监管报告之前报送你公司内核委员会对于该项目的内核意见说明，红头文件格式，内容包括但不限于内核会议时间、参会内核委员姓名、内核表决情况等内容。

八、为帮助辅导对象顺利达成关于发行申请文件申报的时间安排，建议辅导机构在满足辅导验收申请条件后，至少提前二十

个工作日向我局提交齐备的辅导验收申请材料。

九、辅导验收过程中我局将组织辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行书面闭卷考试。

十、考试范围包括以下法律、法规及规范性文件：

1.《公司法》；

2.《证券法》；

3.《刑法》修正案六、七中与上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员相关部分；

4.《股票发行与交易管理暂行条例》；

5.《首次发行股票并上市管理办法》或《首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》；

6.《上市公司信息披露管理办法》；

7.《上市公司治理准则》；

8.《上市公司股东大会规则》；

9.《上市公司章程指引》；

10.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；

11.其他发行上市、规范运作等方面的，帮助考试对象知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识的相关法律法规和规则。

十一、你公司应在收到证监会发行审核部门出具的行政许可申请材料接收凭证的当天，及时将情况告知监管责任人。

自辅导监管报告签发之日起逾期三个月项目申报材料未能上报证监会发行审核部门的，你公司应向我局以正式文件形式说明未申报原因。对不按期说明未申报原因的，我局将予以重点关注并采取相应监管措施。

十二、你公司应在首次公开发行股票申报材料正式受理后五个工作日内将全套申报材料及受理通知书报送我局备案。相关反馈回复、核查意见等书面材料应在上报证监会后五个工作日内报送我局备案。

十三、辅导项目首次公开发行股票证监会审核未通过的，你公司应在发审会后十个工作日内，向我局书面说明未通过原因，并配合监管责任人做好约见谈话工作，汇报相关情况及下一步计划。

十四、因辅导小组不尽责、辅导对象不配合而导致辅导效果不佳、辅导验收不合格的，我局将视具体情况责令延长辅导期，在问题整改完毕后再进行辅导验收。

附件：1.加强拟上市公司治理专项活动自查事项

2.自查报告和整改计划格式指引

辅导项目负责人：年月日

第三篇：上海证监局部署安排辖区上市公司内控规范实施工作

上海证监局部署安排辖区上市公司内控规范实施工

作--上市公司实施内控规范工作简报之一上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月01号来源：

为贯彻落实证监会关于资本市场实施《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称“内控规范”）工作要求和证监会上市部关于上市公司内控规范实施工作会议精神，上海证监局周密安排，结合辖区工作实际，经广泛征求辖区上市公司意见，拟定《关于上市公司实施内控规范推进工作方案》，积极推动辖区上市公司实施内控规范。

根据证监会统一安排，内控规范自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司中施行，自2012年1月1日起在上交所、深交所主板上市公司中施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。2012年，上海辖区147家主板上市公司将全面实施内部控制规范体系（其中，2011年已参与内控试点的上市公司为14家：规定实施类8家，自愿试点类6家），实施内控规范公司数量在各辖区中位居第一。针对上海辖区实施内控规范工作时间紧、任务重的特点，上海证监局将推动公司实施内控规范的立足点定位于动员、培训、沟通和督导，2012年将在总结前期内控试点公司实施情况的基础上，全面推进辖区公司实施内控规范。其中，重点抓好以下几个环节：

一是动员部署。通过召开辖区证券期货监管工作会议、下发通知、传达监管精神等方式，对上市公司实施内控规范工作进行动员和总体部署。

二是培训交流。通过加强对上市公司董监高的专题培训、在上海证监局互联网开设内控专栏、举办内控经验交流座谈会等方式提高上市公司对内控工作的认识水平、增强上市公司之间、上市公司与监管部门之间的互动沟通，从而促进辖区内控规范实施工作顺利开展。

三是检查督促。通过开展2011年内控试点公司的现场检查和内控专项走访，深入了解各公司内控规范的实施情况，检查公司内控实施方案的执行效果，加强引导，及时纠偏，现场推动内控建设工作落到实处。

四是总结反馈。通过总结2011年辖区上市公司内控试点工作和会计师事务所内控审计业务情况，为持续推进上市公司内控规范体系的完善和改进工作积累经验。及时归纳内控规范实施过程中存在的共性或难点问题，提出合理化建议，及时上报证监会，切实提高内控规范工作效果。

上海证监局召开内控试点上市公司专题座谈会--上

市公司实施内控规范工作简报之二上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月27号来源：

2011年，根据证监会上市部《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》安排，上海辖区共有14家上市公司参加内控规范试点工作。2012年，《企业内部控制基本规范》及配套指引将在上交所和深交所主板上市公司中全面施行，并在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。

为顺利推进辖区上市公司实施内控规范体系，2月21日下午，上海证监局召开上海辖区内控试点上市公司专题座谈会，了解公司实施内控规范体系的具体情况和实施过程中遇到的问题，总结试点经验和体会。李筱强副局长和会计部焦晓宁处长出席会议，14家内控试点上市公司的内控部门负责人和董事会秘书参加会议。

14家试点公司围绕实施内控规范体系的进展情况、遇到的困难与体会以及对实施内控规范体系的意见、建议等内容进行了充分交流，并就如何建立成熟稳定的内控信息系统、如何在日常合规管理中融入内控管理、如何将内控规范实施的监管要求与企业自身管理发展需求相结合、如何在控制成本条件下提高内控有效性等难点问题，进行了深入探讨。

证监会会计部焦晓宁处长肯定了上海辖区上市公司内控规范试点工作取得的成效，就公司关注的焦点问题予以一一指导，并表示总结2011年内控试点工作情况，对于2012年主板上市公司开展内控规范实施工作具有重要的借鉴意义。

李筱强副局长对内控规范实施工作提出三点工作要求。一是高度重视、深入研究、积极准备。要从资源投入和人员配置上体现对内控规范实施工作的重视。二是科学设计、把握重点、务求实效。要切合实际情况，制定工作方案，核心放在与财务报告相关的内控设计与评价。三是自觉维护、逐步完善、循环提高。内控工作是一项长期工作，不能一蹴而就，更不能搞运动化、形式化。要在日常工作中将内控规范化，不断修正改进，逐渐形成管理运作的长效机制。

上海证监局具体部署内控规范实施工作要求--上市

公司实施内控规范工作简报之三上海监管局 shanghai.csrc.gov.cn时间：2012年03月27号来源：

上海证监局在日前召开的2012年上海证券期货监管工作会议上，对辖区上市公司实施内控规范工作进行了动员和总体部署。会议传达了证监会上市部、会计部在长沙召开的内控工作会议精神，要求各上市公司和会计师事务所高度重视内控实施工作，提前部署安排，落实责任部门，保障内控规范实施工作顺利开展。

近期，上海证监局向辖区上市公司下发了《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》，具体部署各项工作要求。

一是高度重视，做好组织保障。各公司要成立内控规范实施工作小组，公司董事长为内控建设第一责任人，总经理为内控实施负责人，董事会秘书、财务总监负责内控实施指导和协调。

二是尽早部署，落实工作要求。内控规范实施工作时间紧、任务重，各公司应尽早制订工作方案，全面做好内部控制的建设、自我评价和审计工作，并按要求做好内控披露工作。

三是统筹安排，确保稳妥实施。各公司应充分保障内控建设的资源投入，加大培训力度，协调使用外部资源支持内控工作，夯实发展基础，提高防范与抵御风险的能力和水平，确保内控规范实施工作稳妥推进。

《通知》进一步明确了各项具体监管要求的时间节点、信息披露和报送资料要求，细化了上市公司内控规范实施工作方案的内容，对上市公司开展内控规范工作做了具体指导。

建立健全有效的内控体系是提高上市公司质量的内在要求，推动内控规范的有效实施也是上海证监局2012年上市公司监管工作的重点工作之一。上海证监局将在局党委领导下，全面扎实推进辖区上市公司实施内控规范，切实推动上市公司建立健全内控长效机制，提高上市公司质量。

第四篇：关于开展财务系统使用规范自查自纠工作的通知

关于开展财务系统使用规范

自查自纠工作的通知

各分（子）公司、项目部及其他成员单位：

为进一步规范和完善财务核算体系、强化集团公司财务管理工作、提高财务软件使用效率，集团公司财务部将在全集团范围内开展财务系统使用规范自查自纠工作。现将有关事项通知如下：

一、自查自纠内容

（一）客商辅助核算规范性。是否已经切换新编码要求的集团统一客商，是否存在客商之间串户的情况。

（二）期末结转的规范性。是否按时进行期末结转，结转后损益类一级科目、明细科目及辅助核算是否无余额。

（三）报表任务切换。报表是否按集团要求切换任务，各类报表是否完整；有下属分公司或子公司的单位是否按期生成合并报表。

（四）报表上报。报表生成后是否按期及时上报。

二、自查自纠范围

集团范围内使用财务系统的所有成员单位。

三、自查自纠时间安排

（一）自查时间。从****年*月*日起至****年*月*日止，系统内成员单位围绕自查自纠内容进行自查自纠。

（二）检查时间。集团公司财务部将于****年*月*日起至****年*月*日，对成员单位财务系统使用情况及自查自纠情况进行抽查。

四、相关要求

（一）高度重视，认真整改。业务自查自纠有利于提高工作效率，各成员单位务必高度重视，认真对待，确保自查到位。

（二）加强跟踪，确保实效。集团公司财务部将根据自查自纠情况，选择部分成员单位进行重点抽查，对财务软件使用不规范、自查自纠不认真的单位进行记录并通报批评。

特此通知。

**********公司 财务部 ****年*月*日

第五篇：辖区人大工作开展情况汇报

关于辖区人大工作开展情况的汇报

尊敬的区人大常委会各位领导：

按照区委总体发展目标，紧紧围绕区人大常委会的中心工作，组织辖区人大代表认真履行宪法和法律赋予的各项职责，积极开展活动、大胆探索、锐意进取、务实创新，力争2012年在各项工作中取得新的突破。现将相关工作开展情况汇报如下。

一、街道基本情况

辖区面积5.04平方公里，有街道77条，有10个社区居委会，共有常住户13200余户。

现有在职工作人员50人，临聘人员50人。

二、街道人大工作开展情况

街道人大工作室在区人大常委会的指导和街道党工委的领导下，紧紧围绕街道中心工作，结合辖区实际，围绕群众切身利益和社会普遍关心的热点、难点、重点问题，服务大局、扎实工作。

一是健全制度，人大工作有序推进。街道党工委高度重视人大工作，确定专人负责街道人大工作室的运行，并结合辖区 — 1 —

实际，进一步规范完善了相关制度，坚持区人大代表向选区选民述职制度，为辖区人大工作的有序推进提供了组织保障。

二是搭建平台，代表活动丰富开展。街道按照以人大代表为主体、依法履职为主线、议事议政为主题的代表履职工作机制，搭建起了代表议事会议、工作信箱、建议公示栏等平台，围绕街道社会建设、城乡环境综合治理、综治维稳、党务公开等中心工作，定期组织辖区人大代表开展“双月活动”，切实提高了代表的履职能力。

三是深入基层，畅通选民沟通渠道。街道为真正将人大工作室建设成为“代表之家”、“选民之家”，严格落实每半月代表轮流接待选民制度，按照《人大代表接待选民工作制度》，积极组织代表深入社区、深入居民院落开展代表接待选民活动，选民所提建议、问题均得到有效办理和圆满答复，实现了接件率、办理率、满意率均达100%的工作目标。

下一步工作思路：

一是建立完善代表工作机制，保证代表活动有序开展。代表在闭会期间的活动，以集体活动为主，以代表小组活动为基本形式。在开展双月活动的基础上要在每年年末进行一次集中视察，年中进行一次专题调研。集中视察、专题调研的题目由代表根据本地实际情况确定。

二是认真组织人大代表学习，提高代表履职能力。为增强代表素质，辖区人大工作室将积极配合区人大常委会组织人大代表参加各种形式的培训会；利用代表小组活动向代表传达相关文件精神，重点学习宪法、人民代表大会等制度;召开代表工作经验交流会，邀请上届代表介绍经验，增强代表的责任感和使命感，提高代表素质和履职能力，促使其更好地行使代表职权，以提高代表整体知识水平和议政能力。

三是做好代表述职工作，切实增强人大代表的责任感和使命感。每年按要求安排人大代表向选民述职，并坚持述职为主，评议为辅的原则。通过评议，达到切实增强代表的监督意识和责任意识，提高代表的综合素质和履职能力。

四是认真处理人大代表提出的意见，及时办理选民提出的问题辖区人大工作室积极处理人大代表提出的意见、批评、建议和社区群众来信来访，按照有关工作程序协调和督促有关部门认真办理并及时回复。