关于北京辖区期货经营机构进一步加强期货投资者教育工作的通知

第一篇：关于北京辖区期货经营机构进一步加强期货投资者教育工作的通知

京证监发[2011]9号

关于进一步加强期货投资者教育工作的通知

在京各期货公司、开展中间介绍业务的证券公司：

近年来期货市场规模不断扩大，新品种不断推出，投资者数量显著增长，市场波动加大。为了增强投资者防范与规避风险的意识和能力，中国证监会始终高度重视投资者教育工作，为了进一步促进投资者教育工作协调、有序、有效地开展，近日，中国证监会期货二部下发了《关于进一步加强期货投资者教育工作的通知》（期货二部函[2011]398号）。要求各局督促各期货公司和开展中间介绍业务的证券公司，进一步完善投资者教育工作，现将有关工作要求通知如下：

一、进一步明确期货投资者教育工作的目的与要求 期货投资者教育工作是针对期货市场的个人投资者和机构投资者开展的培训、讲座、展示、风险提示、维权指导、引导投资者理性参与期货市场等相关活动和工作。

期货投资者教育工作应当引导投资者树立正确的投资理念，理性投资；指导投资者学习理解相关法规、制度；帮助投资者增强风险防范意识，维护投资者合法权益，促进期货市场的健康稳定发展。

期货投资者教育工作要切实满足机构投资者套期保值的需要，引导机构投资者树立正确的风险管理理念，进一步发挥期货市场服务实体经济、促进国民经济平稳较快发展的作用。

期货投资者教育工作应当遵循“把风险讲够，把规则讲透”的原则，注重期货投资者教育工作的长期性、实用性、客观性和有效性。

期货投资者教育工作应当坚持重点教育与普及教育相结合，常规教育与集中教育相结合，基础教育与法规教育、风险教育相结合。

二、进一步规范期货投资者教育工作的内容与形式

（一）期货投资者教育工作主要包括以下内容：

1．普及期货基本知识，宣传正确的投资理念，使投资者了解期货市场结构、特点和功能。

2．提示投资者辨别合法的期货经营机构，参与合法的期货交易，加强自我保护意识。

3．宣传与投资者密切相关的期货基本法规、基本制度及相关规定，介绍开户、交易、结算、交割、投资咨询等相关规定，增强投资者对交易所异常交易等规定的了解和掌握，提高遵守相关规定的自觉性。

4．加强投资者风险意识教育，使投资者明确自主决策，风险自担。按照风险分类揭示风险，使投资者做好风险管理。

5．提示投资者进行自我风险承受能力评估，判断是否满足有关投资者适当性标准的规定。

6.提示投资者注意资金风险，使用合法资金进行期货交易，加强风险防范，远离期货配资。

7.提示投资者注意保护资金、交易账户及密码信息，提高网上交易安全防护意识。

8．保护投资者合法权益，教育投资者学习、领会各项法规、交易规则等涉及投资者保护的相关条款，使投资者明确维权途径，依法维护自身合法权益。

对不同的投资者，应有不同的侧重内容；新品种上市相关内容应作为期货投资者教育的重点内容；对新出台的法规、制度、相关规定、政策和新情况、新问题应及时补充。

（二）期货投资者教育工作可以采取以下方式： 1.举办期货投资者教育讲座、培训班；

2.营业场所显著位置张贴期货投资者教育相关资料，播放宣传片等影像资料，设立与投资者互动的平台或窗口；

3.在单位网站设立期货投资者教育专栏； 4.印发宣传资料，刻制宣传光盘； 5.组织知识问答、知识竞赛等活动；

6.与新闻媒体合作，开设期货知识宣传专栏，举办各类宣传教育活动，正面引导舆论和投资者行为；

7.与相关期货交易所合作，普及交易所相关产品、交易规则、异常交易等方面知识；

8.利用案例组织风险教育展览等，加强投资者教育的风险

教育；

9.模拟交易，从实战角度出发，使投资者深刻领会、体会期货投资者教育的内容；

10．加强对投资者的跟踪回访，建立投资者教育工作的长效机制；

11．其他合规有效的方式。

三、明确期货投资者教育工作的职责，加强报告制度 期货公司、开展中间介绍业务的证券公司等中介机构直接面对投资者，是日常直接开展期货投资者教育工作的主要力量。在日常的投资者教育工作中，应落实监管部门的各项要求，要建立投资者教育相关制度，并把期货投资者教育工作贯穿到营销、产品与业务推介、开户、风控、投资者服务等各个经营环节。

期货公司、开展中间介绍业务的证券公司应在每年12月10日前向我局上报本年度的期货投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作计划。期货公司自2012年起，应在每季度的“首风报告”中报告该季度投资者教育开展情况。

二○一一年十一月十六日

主题词：期货

投资者教育

通知

抄报：期货监管二部

分送：局长、副局长、局长助理

办公室（存档）中国证监会北京监管局 2011年11月16日印发 打字：倪志全 校对：柳艺 共印 26份

第二篇：期货投资者教育工作指引

附件：

期货投资者教育工作指引

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条 本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条

本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 投资者教育工作的目的和主要任务

第四条 开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助 1 社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条 开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章 投资者教育工作的组织与制度安排

第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。

第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。

第十二条 期货公司及其分支机构应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。

第十三条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。

第四章 投资者教育工作的内容和形式 第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；

（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；

（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。

第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：

（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；

（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；

（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；

（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；

（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；

（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；

（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；

（八）其他合规有效的方式。第十六条 期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。

第十七条 期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。

第十八条 对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；

（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较 5 大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：

（一）在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；

（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；

（三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。

第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。

第二十二条 期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务（IB）的期货公司，应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。

第二十三条

期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。

第二十四条 风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。

第五章 地方协会的投资者教育工作

第二十五条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。

第二十六条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。

第二十七条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。

第六章 投资者教育工作的检查与评价

第二十八条 期货公司应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

第二十九条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。

第三十条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。

第七章 附 则

第三十一条 本指引经第二届理事会审议通过，自发布之日起施行。

第三十二条 本指引由中国期货业协会负责解释。

第三篇：期货投资者教育工作指引(征求意见稿)

附件：

期货投资者教育工作指引

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，特制定本指引。

第二条 本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对投资于期货市场的社会公众开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条

本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 期货投资者教育工作的目的和主要任务

第四条 开展期货投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律 1 法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条 开展期货投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者利益的重要方式。

期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的观念，建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第七条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章 投资者教育工作的组织与制度安排

第八条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公 2 司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第九条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。

第十条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。

第十一条 期货公司及其营业网点应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。

第十二条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。

第十三条 期货公司应建立投资者纠纷投诉处理制度，认真做好投资者投诉的受理与处理工作，向投资者公布投诉电话等具体的投诉途径和方式。

公司对投资者的投诉和意见建议要认真处理，及时向投资者反馈处理结果，并做好记录。

第四章 投资者教育工作的内容和形式

第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险；

（四）帮助投资者了解自身的权力和义务，树立正确的投资理念；

（五）受理投资者的投诉，并帮助其依法维护自身权益。

第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：

（一）在公司网站首页设立投资者教育园地；

（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；

（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；

（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；

（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程和风险管理制度等宣传资料，供投资者免费查阅。

（六）开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；

（七）积极参加监管部门协会、期货交易所、地方期货业协会组织的各类投资者教育活动。

（八）其他合规有效的方式。

第十六条 期货公司应在网站开设投资者教育园地，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，对公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法人代表、营业网点负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容进行披露，并派专人及时维护和更新投资者园地的内容。

第十七条 期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力能等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、亏损以后生活可能发生重大问题的人群以及其他不适合参与期货交易的人群，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。

第十八条 对新开户的客户，期货公司应举办投资者教育讲座或培训活动，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等。

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等。

（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其它投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：

（一）进一步规范和健全开户流程和审核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资金账户和交易账户对应关系明确，并保管好客户开户的影像资料；在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不在非法营业网点从事期货交易。

（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字。

（三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的询问。

第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。

第二十二条 公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；有IB机构的券商控股类期货公司，应经常性地对IB机构及有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过IB机构开展投资者教育工作。

第二十三条 有条件的公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。

第二十四条

风险教育是投资者教育工作的重中之重，公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。

第二十五条 公司应在其营业场所摆放或提供监管部门、协会、交易所制作的投资者教育宣传资料。

第五章 地方协会的投资者教育工作

第二十六条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。

第二十七条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作和投资者园地建设的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估以及风险提示情况、对新入市投资者的培训以及对投资者投诉的处理情况等内容。

第二十八条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。

第六章 投资者教育工作的检查与评价

第二十九条 期货公司应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

第三十条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者 8 教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。

第三十一条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。

第七章 附 则

第三十二条 本指引经第二届理事会第 次会议审议通过，自发布之日起施行。

第三十三条 本指引由中国期货业协会负责解释。

第四篇：山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法(试行)

山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法（试行）

第一章

总则

第一条 为规范辖区内期货居间人行为，防范因居间人行为不当引发的违规风险及经营风险，促进辖区期货市场健康发展，依据《期货交易管理条例》、《中国期货业协会会员自律公约（修订）》等有关规定，参照《期货从业人员管理办法》，并结合本辖区的实际情况制定本办法。

第二条 本办法中居间人是指与期货经营机构签订居间合同，为其提供订约或者订立期货经纪合同机会，按照约定由期货经营机构支付报酬，并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人。

第三条 本办法适用范围为山东辖区内期货经营机构及居间人。采用居间人经营模式的期货经营机构应结合本办法，制定本机构居间人管理制度、居间人档案管理制度、居间人培训制度、回访制度及相关业务流程。

第二章

资格及培训

第四条 居间人应符合下列基本条件：

（一）年满18周岁，具备完全民事行为能力；

（二）具有良好的职业道德，遵纪守法，不存在违法违规行为及其他不良记录；

（三）非证券、期货市场禁止进入者；

（四）非期货公司从业人员；

（五）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；

（六）国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。第五条 居间人与期货经营机构签订居间协议后，方可从事居间业务活动。

第六条 期货经营机构应对居间人的资格条件进行审查，对不具备规定条件的人员或存在不确定风险事项的人员，期货经营机构不得与其签订期货居间协议。

第七条 居间人只能与一家期货经营机构签订期货居间协议。第八条 期货公司与居间人签订居间协议后，应及时将居间人相关信息以书面形式报送山东省期货业协会（以下简称协会），报送的信息内容应包括居间人姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、学历学位、期货从业资格考试合格证编号、服务机构名称、签订合同日期等。

第九条 居间人应参加由中国期货业协会或其他监管机构组织的培训，并定期参加由协会统一组织的后续培训，后续培训内容包括：期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范、期货从业人员执业行为准则等。

第十条 居间人后续培训每期应不少于16学时，其中期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范的培训时间不少于8学时。

第十一条 期货经营机构应当对期货居间人的后续培训效果进行跟踪测试，及时将培训效果情况反馈至协会。

第三章 信息管理

第十二条 期货经营机构应要求居间人提供必要的个人信息，主要包括：姓名、性别、学历学位、身份证号码、联系电话、居住地址、银行账号、从业经历、最近两年有无因违法违规行为受到国家有关部门处罚情形、一寸彩色照片、身份证复印件以及签字留样等，其中，银行账号户名应与居间人姓名一致。

第十三条 居间人应对所提供资料的真实性、有效性负责，如有虚假，期货经营机构应解除与其签订的居间协议并及时向协会报告。

第十四条 期货经营机构应建立居间人信息档案，对居间人及其业务情况进行监督管理。居间人信息档案除包括本办法第十二条规定的居间人基本信息外，还应包括居间人培训情况、客户投诉处理情况等内容。

第十五条 期货居间人与期货经营机构建立、终止居间关系或相关登记信息发生变化时，期货经营机构应当自变更事项发生之日起5个工作日内，向协会备案。

第十六条 期货经营机构应当完善客户回访制度，通过现场询问或电话回访等方式直接向客户了解居间人业务开展情况。对于交易异常、亏损严重的客户，期货经营机构应及时进行客户回访。

期货经营机构应本着“独立制衡”的原则安排客户回访等相关工作，确保客户回访及相关工作的结果客观、真实、有效，防止责权冲突、徇私舞弊等行为。

第十七条 期货经营机构应建立健全期货居间人信息查询、公示制度，在营业场所公示本机构期货居间人的姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限以及居间人照片等信息，在公司网站上公示期货居间人姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限等信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。第十八条 居间人信息应当通过协会网站向社会公示，公示主要内容包括居间人姓名、性别、从业资格考试合格证编号、居间人服务的期货经营机构名称等。

第四章 行为规范

第十九条 居间人应遵守诚实信用原则，按照居间协议约定的权利和义务，促进客户与期货经营机构签订期货经纪合同，不得损害客户与期货经营机构的合法权益。

第二十条 居间人从事居间业务期间，应参加本办法第九条以及期货经营机构组织的培训。

第二十一条 居间人应与期货经营机构签订居间协议，居间协议应至少包括以下内容：

（一）双方名称或姓名；

（二）委托事项；

（三）双方权利和义务；

（四）居间人的基本行为规范

（五）报酬及其支付方式；

（六）违约责任及争议解决方式；

（七）协议终止和解除方式。

第二十二条 居间人应为期货经营机构保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私。

第二十三条 居间人从事期货居间活动时，应当向客户明示其居间身份及业务范围，并由期货经营机构工作人员指导客户在开立期货账户时签署居间人关系确认书。居间人关系确认书应至少包括以下主要内容：

（一）居间人定义及与期货公司之间的关系；

（二）居间人行为准则；

（三）居间人基于客户利益上的禁止行为；

（四）居间人信息查询方式；

（五）向客户提示居间人领取佣金返还；

（六）国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。

第二十四条 期货经营机构应将使用的居间协议、居间人关系确认书向协会备案。

第二十五条变更居间人应重新签订居间人关系确认书，期货经营机构应禁止在客户不知情的情况下更换其居间人。

第二十六条 居间人禁止从事以下行为：

（一）以期货经营机构名义开展业务，包括以机构名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所，以机构名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货经营机构与客户签署任何协议等；

（二）利用居间人身份从事非法活动，包括进行变相融资、非法集资活动等；

（三）从事越权代理行为，包括代理投资者办理开销户、资料变更、密码重臵等业务手续；

（四）故意隐瞒投资期货的风险或夸大期货投资的收益，向投资者提供虚假资料，诱骗投资者从事期货交易，或使用诋毁其他公司、其他居间人的手段来招揽投资者；

（五）对投资者进行期货买卖的收益或损失做出承诺，与投资者约定分享利润或共担风险，以获取佣金为目的鼓动投资者频繁交易等行为；

（六）同时为两家（含）以上期货经营机构从事居间业务，或将同一客户向多家期货经营机构介绍；

（七）接受客户委托，代理客户从事期货交易；

（八）其他法律、法规或规范性文件禁止的行为。

第二十七条 居间人采用团队模式运行的，其居间团队每个成员必须符合本办法对居间人管理的要求，不得出现挂靠在一个居间人名下的情形。

第五章 监督管理

第二十八条 期货经营机构应加强对期货居间人的管理，制定切实可行的期货居间人管理办法，办法中应明确如下事项：

（一）期货居间人的职能、业务权限；

（二）期货居间人的从业准则、禁止行为以及考核制度；

（三）期货居间人从业风险和道德风险内控制度；

（四）期货居间人培训制度和淘汰机制；

（五）期货公司、营业部对居间人的管理职责；

（六）期货公司合规或稽核部门对本机构居间人执业行为的内部稽核制度。

期货经营机构应将居间人管理制度报协会备案，同时抄报山东证监局。

第二十九条 期货经营机构应该建立居间人业务台账，台账至少包括：居间人姓名、客户姓名及账号、客户权益、手续费支出、手续费返还数额、代扣税金、客户阶段盈亏等内容。该台账应该逐月登记，保存期根据各机构的档案管理制度及国家有关规定执行，但最低不少于5年。

第三十条 期货经营机构应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对期货居间人介绍的客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并及时处理。

第三十一条 居间人在居间活动中发生违反期货经营机构内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，期货经营机构应当按照有关规定和居间协议的约定，追究其责任，并及时向协会报告。居间人不再符合条件的，期货经营机构应当解除居间协议。

第三十二条 期货经营机构应当在每年1月31日之前，向协会报送上辖区内期货居间人的管理报告，同时抄报山东证监局。报告应当至少包括下列内容：

（一）上与期货居间人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

（二）上期货居间人数量的变动情况，报告期末期货居间人的数量及在总部、期货营业部的分布情况；

（三）上期货居间人居间协议执行情况、期货居间人报酬支付和合法权益保障情况；

（四）上与期货居间人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施；

（五）其他需要说明的情况。第三十三条 协会应根据收集的居间人信息建立居间人诚信档案，并根据居间人违反诚实信用原则的情况采取处罚措施。诚信档案应包括以下内容：

（一）居间人的基本信息；

（二）居间人服务的期货经营机构名称；

（三）居间人违反禁止行为事项；

（四）居间人被客户投诉事项；

（五）居间人后续培训情况；

（六）其他影响居间人诚信的信息。

第六章 处罚措施

第三十四条 协会对辖区内期货经营机构进行定期、不定期的检查，监督期货经营机构对本办法的执行情况。

第三十五条 因居间人违反本办法规定，期货经营机构与其解除居间协议的，五年内辖区内期货经营机构不得与之签约。

第三十六条 期货经营机构违反本办法的，协会将视情节轻重，对机构或相关责任人员处以警告、协会内部通报或建议山东证监局对其采取相应监管措施等处罚。

第三十七条 居间人违反本办法规定的，期货经营机构应当及时向协会报告，并提供相应证据，协会除记入居间人诚信档案外，将视情节轻重处以警告、协会内部通报、协会网站公示、通知期货经营机构解除居间合同等处罚。构成犯罪的，交由司法机关追究其责任。

第七章 附则

第三十八条 本办法由山东省期货业协会负责修订并解释。第三十九条 本办法自协会理事会通过后执行。

第五篇：期货营业部投资者教育工作自查表(终)

附件2：

期货营业部投资者教育工作自查表

营业部负责人签名：经办人：

公司盖章：填报日期：年月日