20150417关于防范期货经营机构及其从业人员利益输送的指引

第一篇：20150417关于防范期货经营机构及其从业人员利益输送的指引

关于期货经营机构防范利益输送的指引

第一条 为加强期货经营机构及其从业人员合规执业，维护期货市场正常秩序，防范利益输送，依据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规及自律规则规定，制定本指引。

第二条 期货经营机构及其从业人员从事经营活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，恪守职业道德，履行勤勉义务，禁止以任何形式进行利益输送损害他人合法权益。

第三条 期货经营机构应当建立健全信息隔离墙制度，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究，确保信息隔离制度有效执行。

第四条 期货经营机构应当加强关联交易的监督管理，完善关联交易事项审批权限、审议程序、回避表决、信息披露等制度，关联交易不得损害公司和他人合法权益。

第五条 期货经营机构应当完善薪酬激励制度，不得对资产管理业务人员及相关管理团队实施当期激励，包括但不限于以下情形：

（一）项目奖金发放机制与项目实际完成进度不匹配；

（二）项目结束前已发放奖金比例超过项目奖金总额的80%。

第六条 期货经营机构及其从业人员不得进行任何形式的利益输送行为，包括但不限于以下情形：

（一）以获取佣金或者其他不正当利益为目的，不按照客户委托擅自进行期货交易、诱骗客户发出交易指令或使用客户资产进行不必要交易的；

（二）虚构经纪人身份获取居间报酬的；

（三）向个人或不具备相关专业能力或未提供实质服务的机构支付咨询费、投顾费、服务费等费用的；

（四）泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益的；

（五）利用分仓、对敲等手段进行利益输送的；

（六）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益的；

（七）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同账户之间转移收益或者亏损的；

（八）以利益输送为目的，将资产管理计划份额销售给 特定投资者，其承担的风险和收益不对等的；

（九）违背风险收益相匹配原则，利用分级资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益的。

第七条 期货经营机构及其从业人员进行利益输的，协会根据相关法律法规及自律规则规定给予相应纪律惩戒，涉嫌犯罪的，由有权机关依法进行处理。

第八条 期货公司依法设立的从事资产管理、风险管理等业务的子公司参照本指引执行。

第九条 本指引自发布之日起实施。

第二篇：期货从业人员管理办法

《期货从业人员管理办法》

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；对从业人员证监会监管、协会自律管理；

二、注意要点

1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会；还不行，报证监会、协会；

2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查；

3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函；

4、机构向协会申请满足：近3年无不良；

5、2年不执业，参加后续职业培训；

6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告；

7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告；

8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告；

9、与协会相关的都是10天报告；

第三篇：期货从业人员资格考试试题

2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(一)

一,单项选择题

1,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成的标志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所

B,1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同

C,1925年,芝加哥 期货交易所结算公司的成立

D,1865年,芝加哥期货交易所推出标准化的合约

2,由于期货价格具有较强的预期性,连续性和公开性,使得期货价格具有一定的()

A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性

3,期货合约与现货合同,现货远期合约的最本质区别是()

A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化

4,期货合约的饿标准化是指除()外,期货合约的所有条款都是预先定好的,具有标准化的特点.A.交易品种 B.价格 C.交割要求 D.最小变动价位

5,我国期货交易的保证金分为()和交易保证金

A.交易准备金 B.最低维持保证金 C.交割准备金 D.结算准备金

6,经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期货交易所再次精简合并,现在我国只有()个交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中国证监会要求期货经纪公司提高最低注册资本金,不得低于()元人民币

A.2000万 B.3000万 C.3500万 D.4000万]

9,对于持仓限额,交易所的做法是——

A.所有会员同一标准 B.因会员性质不同而不同 C.根据保证金数量而定 D.视会员盈亏状况而定

10,各期货交易所建立了“市场禁止进入制度”,对受证监会通报的“市场禁入者”——年内不为其办理期货交易开户手续

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期货交易起源是——

A.农产品价格不稳定 B.铜价波动 C.石油价格波动 D.汇率价格波动

12,最早的商品期货是——

A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货

13,期货交易通过——,绝大部分交易可以免除履约责任

A.集中交易 B.每日无负债结算制度 C.实物交割 D.双向交易和对冲机制

14,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约

A.利率期货 B.股指期货 C.价值线综合指数 D.外汇

15,期货期权交易的对象是——

A.物质商品 B.价值商品 C.买进卖出期货合约的权利 D.期货合约

16.“327”国债期货事件是指——

A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件 B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件

C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件 D.1995年2月23日发生的代码为“327”的国债期货风险事件

17,期货市场的基本功能之一是——

A.消灭价格风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

18,生产经营者通过套期保值规避风险,但套期保值并不是把风险消灭,而是将其转移给了期货市场的风险承担者,即——

A.期货交易所 B.其他套期保值者 C.期货投机者 D.期货结算部门

19,某日,铜合约的收盘是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,问该期货合约下一个交易日涨停板价格是——元/吨

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,成交价格为2030元,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期货经纪公司通常以客户的风险率作为日常控制风险的主要指标,用于客户的风险预警,当客户风险率大于——时表明有风险

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我国《期货交易管理暂行条例》的规定,设立期货交易所的审批机构是——

A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所

23,我过目前的期货结算部门是——

A.附属于期货交易所 B.设立在期货交易所内 C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所

24,结算机构的作用——

A.担保交易履约 B.参与交易 C.管理交易所财务 D.管理经纪公司财务

25,以下不是会员制期货交易所会员的基本权利的是——

A.申诉权 B.按规定转让会员资格 C.联名提议召开临时会员大会 D.设计期货合约26,期货交易所的总经理不能行使的职权是——

A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B.决定期货交易所变更方案

C.拟订期货交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩27,期货经纪公司的职能不包括——

A.对客户帐户进行管理,控制客户交易风险 B.为客户提供期货市场信息

C.充当客户的交易顾问 D.担保客户的交易履约

28,期货经纪公司在期货市场中的作用主要有——

A.根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力

B.期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险

C.严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D.监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥

29,郑州商品交易所规定一手绿豆期货合约的交易单位为——吨

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早产生的金融期货品种是——

A.利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货

31,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.纽约商业交易所 D.悉尼期货交易所32,股指期货是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.美国堪萨斯城期货交易所 D.纽约商业交易所33,上海期货交易所铜期货合约的最后交易日为——

A.合约月份第五个交易日 B.合约月份第七个交易日 C.合约月份第十个交易日 D.合约交割月份的第15日

34,当会员或客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量——时.应执行大户报告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期货交易所一般规定在一般月份一个会员对某一期货合约的单边持仓量不得超过交易所该期货合约持仓总量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情况下,我国期货交易所确定收市时出现涨跌停板是在收市前——分钟

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨 ,该加工商在套期保值中的盈亏状况是——

A.盈利3000元 B.亏损3000元 C.盈利1500元 D.亏损1500元

38,适度的投机能——价格波动

A.避免 B.加剧 C.减缓 D.回避

39,期货经纪公司应将客户所缴纳的保证金——

A.寸入期货经纪合同中指定的客户帐户 B.寸入期货经纪公司在银行的帐户

C.寸入期货经纪合同中所列的公司帐户 D.寸入 交易所在银行的帐户

40,我国期货交易中,对套期保值头寸实行——制度

A.申报 B.备案 C.审核 D.审批

2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(二)

41,我国期货交易所规定的交易指令:——

A.当日有效,客户不能撤消和更改 B.当日有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改

C.两日内有效,客户不能撤消和更改 D.两日内有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改42,上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500,买入价格为15501,前一成交价为15498,那么该合约的撮合成交价应为——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用较小的——替代较大的现货价格波动风险

A.期货价格风险 B.基差风险 C.系统风险 D.非系统风险

44,在正向市场中,当客户在做卖出套期保值时,如果基差值变大,在不考虑交易手续费的情况下,则客户将会——

A.盈利 B.亏损 C.不变 D.不一定

45,在临近交割月时,期货价格和现货价格将会趋向一致,这主要是由于市场中——的作用

A.套期保值行为 B.过度投机行为 C.套利行为 D.保证金制度

46,基差交易是指以某月份的——为计价基础,来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

A.现货价格 B.期货价格 C.合同价格 D.交割价格

47,基本分析法的理论基础是——

A.价格弹性原理 B.供给法则 C.供求原理 D.蛛网理论

48,在卖出合约后,如果价格上升则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为——

A.买低卖高 B.卖高买低 C.平均买低 D.平均卖高

49,某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入10手大豆期货合约,成交价格为2030元/吨.可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨再次买入5手合约,当市价反弹到——时才可以避免损失(不计税金-手续费等费用)

A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨

50,和一般投机交易相比,套利交易具有以下特点——

A.风险较小 B.高风险高利润 C.保证金比例较高 D.成本较高

51,套利者关心和研究的只是——

A.单一合约的涨跌 B.不同合约之间的价差 C.不同合约的绝对价格 D.单一合约的价格52,在正向市场上,进行牛市套利,应该——

A.买入远期月份合约的同时卖出近期月份合约 B.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约

C.买入近期合约 D.买入远期合约

53,在正向市场上,某投机者采用牛市套利策略,则他希望将来两份合约的价差——

A.扩大 B.缩小 C.不变 D.无规律

54,大豆提油套利的做法是——

A.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约

C.只购买豆油和豆粕的期货合约 D.只购买大豆期货合约

55,利率上升,期货价格——

A.趋跌 B.趋涨 C.不变 D.其他

56,期货价格通常与股票,证券和黄金价格呈——变动

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技术分析最根本,最核心的因素

A.价格沿趋势变动 B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量 C.历史会重演 D.市场行为反映一切

58,当买卖双方有一方做平仓交易时,未平仓量——,交易量增加

A.增加 B.减少 C.不变 D.其他

59,当买卖双方均为原交易者,交易对双方来说均为平仓时,未平仓量——

A.上升 B.下降 C.不变 D.其他

60,下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买卖信号最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一张利率期货合约事——

A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)抵押凭证期货合约

B.长期国债期货 C.中期国债期货 D.短期国债期货

62,世界上第一张指数期货合约是——

A.恒生指数期货 B.日经225指数期货 C.S&P500指数期货 D.值线综合指数期货63,金融期货中产生最晚的一个,类别是——

A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货

64,某玉米看涨期权的执行价格为3.40美分/蒲耳,而此时,玉米期货合约价格为3.30美分/蒲耳

时,则该看跌期权的内涵价值为——

A.正值 B负值 C零 D.以上答案都不对

65,对于期权的水平套利组合,下列要素中——是正确的A.期权的到期日相同 B.期权的买卖方向相同 C.期权的执行价格相同 D.期权的类型不同66,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约

A.美元 B.国库券 C.金融工具 D.股票

67,期权合约的唯一变量是——

A.执行价格 B.到期时间 C.权利金 D.期货合约的价格

68,交易者拥有一个执行价格为3.40美分/蒲耳的玉米看跌期权,此时,玉米期货合约价格为

3.30美分/蒲耳时,该交易者拥有的是——期权

A.实值 B.虚值 C.极度实值 D.极度虚值

69期权的价格是指——

A.期货合约的价格 B.期权的执行价格 C.现货合约的价格 D.期权的权利金

70,一般说,期权的执行价格与期权合约标的物的市场价格的差额越大,则时间价值就——

A.越大 B.不变 C.为零 D.越小

71,某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元,合500美元)买进一张12月份到期,执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约.若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点,若该投资者此时决定执行期权,他将亏损——美元(忽略佣金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300点的恒指看跌期权.该投资者当恒指为——时可以获得最大赢利

A.12200点 B.13000点 C.12800点 D.13800点

73,商品基金经理(CPO)的作用是——

A.选择基金发行方式,选择基金其他主要成员,并决定基金投资方向

B.确定基金投资金在商品交易倾向之间的分配,保障组合投资的合理结构

C.决定如何投资于期货方向,并向期货佣金商缴纳交易佣金

D.监督现金证券市场和期货市场上的所有交易,保管所有的资金

第四篇：期货投资者教育工作指引

附件：

期货投资者教育工作指引

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条 本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条

本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 投资者教育工作的目的和主要任务

第四条 开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助 1 社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条 开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章 投资者教育工作的组织与制度安排

第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。

第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。

第十二条 期货公司及其分支机构应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。

第十三条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。

第四章 投资者教育工作的内容和形式 第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；

（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；

（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。

第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：

（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；

（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；

（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；

（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；

（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；

（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；

（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；

（八）其他合规有效的方式。第十六条 期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。

第十七条 期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。

第十八条 对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；

（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较 5 大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：

（一）在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；

（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；

（三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。

第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。

第二十二条 期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务（IB）的期货公司，应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。

第二十三条

期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。

第二十四条 风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。

第五章 地方协会的投资者教育工作

第二十五条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。

第二十六条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。

第二十七条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。

第六章 投资者教育工作的检查与评价

第二十八条 期货公司应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

第二十九条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。

第三十条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。

第七章 附 则

第三十一条 本指引经第二届理事会审议通过，自发布之日起施行。

第三十二条 本指引由中国期货业协会负责解释。

第五篇：11-《期货从业人员执业行为准则》

期货从业人员执业行为准则（试行）

（2008年4月30日起实施）

第一章 总则

第一条 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。

第二条 本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

第三条 本准则所称机构是指《期货从业人员资格管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章 基本准则

第四条 〔准则1〕合规执业 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度

第五条 〔准则2〕公开、公平、公正 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第六条 〔准则3〕诚实守信 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

第七条 〔准则4〕勤勉尽责 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

第八条 〔准则5〕保守秘密 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；

（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。第九条 〔准则6〕避免利益冲突 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第三章 合格执业

第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；

（四）中国证监会禁止的其他行为。

第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十四条 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

（一）代理客户从事期货交易；

（二）中国证监会禁止的其他行为。第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得由下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第四章 专业胜任能力

第十六条 期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

第十七条 期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

第十八条 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

第五章 对投资者的责任

第十九条 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第二十条 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

第二十一条 期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

第二十二条 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平时对待投资者。

第二十三条 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

（一）期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

（二）期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

（三）期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

第二十四条 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构利益或者他人的合法权益。

第六章 竞业准则

第二十五条 期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：

（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

（二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；

（三）采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；

（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第二十七条 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第二十八条 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。

第七章 其他责任

第二十九条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。

第三十条 除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第三十一条 期货从业人员应当严格自律、洁身自好：

（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会协会报告。

期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；

（二）期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第三十二条 当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

第三十三条 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。

第八章 监督及惩戒

第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

第三十五条 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、熟悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告

对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时计入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。

第三十六条 协会在接到对期货从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律处分。

协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。

第三十七条 期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

第三十八条

期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开通报批评。

第三十九条 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：

（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（不正当竞争行为的）

（二）拒绝协会调查可检查的；

（三）获取不正当利益的；

（四）向投资者隐瞒重要事项的；

（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第四十条 期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（有违规参与期货交易行为的）

（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

第四十一条 期货从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律处分，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。

第四十二条 期货从业人员受到纪律处分的，协会将纪律处分信息录入协会从业人员资格数据库

第四十三条 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第四十四条 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。

第四十五条 期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

第四十六条 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的。，协会应当及时移送中国证监会处理。第九章 附则

第四十七条 本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2008年4月30日