期货从业人员第二次后期培训答案范文

第一篇：期货从业人员第二次后期培训答案范文

期货咨询人员道德准则和职业操守

练习一：1，对2,对3,错4,ABCD 5,ABCD练习二：ABC

练习三：1,C2,B3,C4,C5,ACD6,BCD7,ABCD8,对 9，错

测试：1,C2B3,C4,C5,ABCD6,BCD7,ABCD8,ABCD9,对10，对 11，对 12，对 13，对 14，对，15，错 16，错，17 对，18 对，19，对 20，对

期货投资咨询业务与现货企业的风险管理

练习一：1，对2,错3,对4,A5,ABCDE练习二：1,错，2错，3,BCD4，ABCD5,ABC 练习三:1,对，2错 3，对 4，ABCD5,ABC

测试：1，对 2，对 3，对 4，错 5，对，6错，7错 8，对，9 错，10，对，11对，12对，13 ,C14，ABCDE15,BCD16,ABCD17,ABC18,ABC19,ABCD20, ABCDE 咨询业务中期货公司如何服务产业客户

练习一：1，对 2，ABCDE练习二：1，AB2,C3,A

练习三：1，错 2，B3,ABCD练习四：1，ABCDE2,对

测试：1，B2,C3,A4,A5,B6,D7,B8,C9,ABCDE10, ABCD11,AB12,AC13,ABCD14,ABCD15,错16，对 17，对 18 对，19 对 20 对

期货投资方案与分析报告撰写

练习一：1，D2,AB3,AB4,ABC5,错练习二：1，D2,ABCD3,ABCD4,对5，错 练习三：1，D2,ABC 3,ABCD4,ABC5,对练习四：1，C 2,ABCD 3,ABCD4,ABC5,对 测试：1，B2,A3,D4,A5,C6,A7,ABCD8,ABCD9,ABC10,ABCD11,ABC12,ABCD13,ABCD14,对15，错 16，对，17，错18，对 19，对 20对

期货投资咨询服务如何产生价值

练习一：1，A2,B3,C4,D5,对练习二：1，对练习三：1，错

练习四：1，D2,D3,C4,错 5，ABC6,ABD7,ABCD练习五：1，错 2，错 3,BCD 测试：1，A2,A3,D4,C5,A6,D7,D8,C9,D10,C11,对 12，对，13错，14，错 15，错 16，ABC17,ABC18,ACD19,ABCD20,ABCD

农产品加工企业如何利用期货市场

1.错2.对3.错4.对5.ABC6.对7.ABC8.对9BC10D

练习题1、2、3共9道题目，和上面题目完全一致。

农村合作组织如何利用期货市场（多看几遍练习题）A8AD9ACD10ABCD

规模较大的美国农场主直接进入市场套期保值

延期点价对企业利益是可加速资金流转

期货市场不能给农业合作组织提供代理交易服务

农产品加工企业如何利用期货市场

1.错2.对3.错4.对5.ABC6.对7.ABC8.对9BC10D

如何运用期货市场进行原材料采购

1.对 2错 3对 4对 5C6ABCD7 D8ABC9AD10ABD

涉农企业如何利用期货市场

1.C2ABC3BCD4B5ABC6AD7对8对9ABC10ABCD

涉农企业利用期货市场的模式对2 对 3对 4错 5对 6B7A8A9ABCD10ABCD

商品基本分析

1.A2C3对4错5对6对7错8ABC9ABC10AC

第二篇：2015-2016期货从业人员后续职业培训答案

2015-2016期货从业人员后续职业培训

1、期货市场与现货企业的风险管理

1.ABCD 2.AB

3.A 4.A 5.A 6.A 7.A 8.B 9.A 10.A

2、期货在实体经济中的应用

1B 2AC 3ABC 4ABCD 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10A 11A 12B 13ABC 14ABC 15BC

3、点价在企业经营中的运用：

练习一：1.B 2.C 练习二 1.ABD 2.B 3.A 4.AD 测试：1.C 2.B 3.D 4.B 5.A 6.A 7.ABD 8.ABCD 9.AD 10.BC 4.企业如何参与期货市场进行产品销售

1.D 2.C 3.A 4.B 5.B 6.B 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.AD

5、现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控

练习一：

1、BCD

2、ABC

3、B

4、ABD

5、D

6、A

7、A

8、B

9、B 考试：

1、B

2、D

3、A

4、A

5、B

6、B

7、BCD

8、ABC

9、ABD

10、ABCD

6、合规管理：

测试：1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.错 8.错 9.错 10.对

7、商品基本分析：

一1B2A3AC

二1ABC 2A3B4A

三、1ABCD 2A 3A 测试：1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10AC

8、国债期货基础

一 BBAB ABCD C B 二 ABC B A A 三 BACAAB 四 ABAAAD 课程测试 BCACA BBBBA ABCD BC ABC AB ABCD

9、金融期权基础知识

二 BABC 三 ADD 四 ADA 五 AABBD 六 DACC 课程测试 DBDBB DABCD

10、金融期权策略

一 CAA 二 D ABE 三 B A AD 四A D A 课程测试 B A CC ABD ABCD BD CD BC AD（80%）

11、期货市场营销

1.B 2.A 3.C 4.C 5.B 6.C 7.B 8.A 9.A 10.B 11.A 12.A 13.AC 14.ABC 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.BCD 20.ACD

12、棕榈油期货的应用

1A2B3D4A5AB6ABC7CD8C9BCD10A11A12C13A14A15ABCD 13.焦炭焦煤基础分析

A,A,C,B,A, ABC, ABC,AC, AB,B B,B,B, A,B

第三篇：期货从业人员管理办法

《期货从业人员管理办法》

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；对从业人员证监会监管、协会自律管理；

二、注意要点

1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会；还不行，报证监会、协会；

2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查；

3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函；

4、机构向协会申请满足：近3年无不良；

5、2年不执业，参加后续职业培训；

6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告；

7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告；

8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告；

9、与协会相关的都是10天报告；

第四篇：2015年期货从业人员管理办法试题及答案

一、单项选择题

1.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

2.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

3.通过期货从业资格考试的，取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

4.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

5.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.商务部

B.中国证监会

C.国务院国有资产监督管理机构

D.财政部

7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当()。

A.进行调查、给予纪律惩戒

B.给予行政处罚

C.给予警告，并处以1万元罚款

D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

10.中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

二、多项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

B.期货公司的管理人员和专业人员

C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

2.参加期货从业资格考试应符合的条件有()。

A.具有完全民事行为能力

B.年满18周岁

C.具有大学专科以上文化程度

D.通过中国证监会认可的资质测试

3.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?()

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

4.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

5.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?()

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

6.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

三、判断是非题

1.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()

2.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()

3.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()

4.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

5.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

6.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()

7.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。()

8.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。()

10.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

四、综合题

1.期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?()

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

2.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?()

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

参考答案与详解

一、单项选择题

1.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

2.B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

3.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

4.C【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

5.A【解析】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

6.B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

7.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第l款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”

8.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

9.D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

10.D【解析】根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

二、多项选择题

1.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

2.AB【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁;②具有完全民事行为能力;③具有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。

3.ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

4.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第14条规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;等等。

5.BC【解析】期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;②挪用客户的期货保证金或者其他资产;③中国证监会禁止的其他行为。

6.BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

三、判断是非题

1.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

2.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

3.√

4.×【解析】机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第16条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

9.×【解析】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，不得代理客户从事期货交易。

10.×【解析】期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

四、综合题

1.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。

2.C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

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第五篇：期货从业人员资格考试模拟试题及答案五

期货从业人员资格考试模拟试题及答案五

1、什么是金融期货？它具有哪些功能？

2、简述金融期货的产生背景。

3、影响汇率的因素有哪些？

4、外汇期货交易于外汇远期交易有什么不同？

5、利率期货的主要品种有哪些？

6、简述股票指数期货的作用。

7、期货期权的主要类型有哪些？

8、影响期权价格的因素有哪些？

9、期货交易与期权交易有何异同？

1、什么是金融期货？它具有哪些功能？

答：所谓金融期货，是指以金融工具作为标的物的期货合约。其功能也是规避风险和发现价格。

2、简述金融期货产生的背景。

答：20世纪70年代初外汇市场上固定汇率制的崩溃，使金融风险空前增大，直接诱发了金融期货的产生。1944年7月，44个国家在美国确立了布雷顿森林体系实行双挂钩的固定汇率制，即美圆与黄金挂钩，其他国家的货币与美圆按固定比价挂钩。进入50年代，特别是60年代以后，随着西欧各国经济的复兴，其持有的美圆日益增多，各自的货币也趋于坚挺，而美国却因为对朝鲜和越南的战争出现了连年的巨额贸易逆差，通货膨胀居高不下，从而出现了黄金大量外流、抛售美圆的美圆危机。美国于1971年8月15日宣布实行“新经济政策”，停止履行以美圆兑换黄金的义务。为了挽救濒临崩溃的固定汇率制，同年12月底十国集团在华盛顿签定了“史密森学会协定”，宣布美圆对黄金贬值7.89%，1973年2月，美国宣布美圆再次贬值10%。美圆的再次贬值没有阻止美圆危机的继续发生。最终，1973年3月，在西欧和日本的外汇市场被迫关闭达17天之后，主要的西方国家达成协议，开始实行浮动汇率制。在这一背景下，外汇期货应运而生。1972年5月，美国的芝加哥商品交易所设立国际货币市场分部，推出了外汇期货交易。

3、影响汇率的因素有哪些？

答：财政经济状况、国际收支状况、利率水平、汇率、货币政策、政治因素等。

4、外汇期货与外汇远期交易有何异同？

答：远期外汇交易，是指交易双方在成交时约定于未来某日期按成交时确定的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式。比外汇期货更灵活。在套期保值时，远期交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲。远期交易的价格不具备期货价格那样的公开性、公平性和公正性。远期交易没有交易所和清算所，流动性远低于期货交易，而且面临着对手的违约风险。

5、利率期货的主要品种有哪些？

答：利率期货可分为：短期利率期货和长期利率期货两大类。其中短期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以内的各种利率期货，即以货币市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属短期利率期货，包括各种期限的商业票据期货、国库券期货及欧洲美圆定期存款期货等。长期利率期货是指期货合约标的的期限在一年以上的各种利率期货，即以资本市场的各类债务凭证为标的的利率期货均属长期利率期货，包括各种期限的中长期国库券期货和市政公债指数期货等。

6、简述股票指数期货的作用。

答：股票指数期货与其他各种期货不同，股票指数期货是专门为人们管理股票市场的价格风险而设计的。股票市场的风险包括系统性风险和非系统性风险，非系统性风险又程称可控风险，投资组合虽然能很大程度上降低非系统性风险，但分散投资无法规避价格整体变动的风险。为了避免或减少系统性风险，人们从商品期货的套期保值中受到启发，开发设计出股票指数期货。所以股票指数期货的作用就是规避股票市场的风险。

7、期货期权的主要类型有哪些？

答：（1）看涨期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方买入一定数量的相关期货合约。（2）看跌期权，是指期货期权的买方有权利按事先约定的价格和规定的时间向期权卖方卖出一定数量的相关期货合约，但不负有必须卖出的义务。（3）美式期权，是指在规定的有效期内的任何时候可以行使权利。（4）欧式期权，是指在规定的合约到期日方可行使的权利。

8、影响期权价格的因素是什么？

答：（1）期权合约的有效期（2）相关期货合约的价格的波动（3）执行价格与市场价格

9、期货交易与期货期权交易有何异同？

答：（1）合约标的物不同（2）买卖双方的权利义务不同（3）保证金规定不同（4）市场风险不同（5）获利机会不同