第一篇：2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定(试行)》的通知
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
关于印发《福建辖区期货
营业部管理规定（试行）》的通知
(闽证监期货字〔2012〕22号，2012年4月11日)各期货经营机构：
为加强期货营业部日常管理工作，有效控制内部风险，提高依法合规运作水平，更好地配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）及相关规章制度，我局研究制定了《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》）。现予印发，并就有关要求通知如下，请认真贯彻执行。
一、各期货经营机构要高度重视，认真组织学习期货监管法律法规以及《规定》等相关文件精神。
二、在此基础上，各期货营业部应当对照《规定》要求，就本营业部合规经营情况开展全面自查，并将自查及整改情况于4月30日前书面报告报送我局。
我局将对各期货营业部的自查整改情况进行全面检查。对逾期未整改或者整改不符合要求的机构，我局将依法采取进一步的 监管措施。
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二〇一二年四月十一日
福建辖区期货营业部管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范辖区期货营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货营业部管理规定（试行）》等法规、规章，制定本规定。
第二章 经营条件
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第二条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防检验合格证明，具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。营业部变更经营场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经福建证监局批准。
营业部不得擅自增设或变更营业场所，不得在核准场所以外开展营业部经营及管理活动。
第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设有投资者教育园地。投资者教育园地内
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应当备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开开户、出入金、交易、风险控制等相关期货经纪业务流程；
（六）营业部应当设立现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（七）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（八）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（九）为投资者提供现场交易的营业部，营业部办公场所应当与现场交易区域相对隔离；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他条件。第四条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）营业部期货居间人的姓名、性别等信息；
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（六）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。营业部人员发生变动时，营业部应当及时上报公司总部，期货公司根据相关规定更新信息公示平台有关内容。
第五条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司应当在拟任营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续；并在做出任用决定之日起5个工作日内向福建证监局报备。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
期货公司应当加强对营业部负责人的选任工作，无正当理由，营业部负责人自任职之日起1年内不得变更。
第六条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向福建证监局报告。营业部负责人1年内
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累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第七条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向福建证监局报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告福建证监局。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向福建证监局报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送福建证监局。
第九条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
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第十条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会和福建证监局规定的其他要求。第十一条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
营业部招聘的实习、见习人员实习、见习期不得超过6个月，在未取得期货从业资格前，不得从事期货业务。
第十二条 营业部在任用人员之前，应当对其以往从业经历进行必要的调查，了解其是否具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的能力。
第三章 内部控制
第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报福建证监局备案。内部控制制度包括以下项目：
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（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）居间人管理制度；
（十）中国证监会和福建证监局规定的其他管理制度。第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等
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工作。
第十六条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当同时采集并保存开户人员与投资者的合影。投资者在营业部现场开户的，合影应当以营业部显著标志为背景；非营业部现场开户的，合影应当同时注明开户的时间、地点和开户人员等相关信息。
第十七条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，指定专人负责合同管理，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部应当指定专人负责空白期货经纪合同管理，建立空白期货经纪合同出入库和领用、收回、作废记录；
（五）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（六）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业
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部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（七）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备福建证监局检查；
（八）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十八条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十九条 《福建辖区期货经营机构电话委托业务指引》对营业部电话委托业务另有规定的，从其规定。
第二十条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营 业部的风险管理人员。
第二十一条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
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营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十二条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十三条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十四条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十五条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十六条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的 管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账
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户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十七条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十八条 《关于进一步加强客户保证金风险管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕20号）对营业部保证金账户管理和保证金风险管理另有规定的，从其规定。
第二十九条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第三十条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第三十一条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法
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性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备福建证监局检查。
第三十二条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理与审批使用制度，并做好使用登记工作。
第四章 客户管理
第三十三条 营业部应当建立健全投资者回访制度和流程，定期或不定期对投资者进行以合规内容为主的回访工作，构建防范代客理财风险的长效机制。
第三十四条 营业部应当建立回访工作责任机制和回访工作考核制度，明确回访工作职责和责任追究。
第三十五条 营业部应当做好投资者回访的留痕工作。回访形成的相关资料，应当形成投资者回访工作档案。
第三十六条 《福建辖区期货营业部客户回访工作指引（试 行）》对营业部投资者回访工作另有规定的，从其规定。
第三十七条 营业部应当充分利用技术手段，防范代客理财风险。
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（一）营业部应当建立电脑设备台账并及时更新，包括电脑使用人、IP地址、MAC地址、领用人、用途等信息，台账应当至少保存5年；
（二）对于办公区域内的计算机设备，应当运用技术手段关闭交易端口，禁止通过办公区域的计算机设备从事期货交易；
（三）对于现场交易区域的计算机设备，应当做好权限管理，未经批准，不得使用现场交易区域的计算机设备。
第三十八条 《关于进一步加强计算机设备管理的通知》（闽证监期货字〔2011〕57号）对营业部通过技术手段，防范代客理财风险另有规定的，从其规定。
第五章 信息系统日常运行维护
第三十九条 营业部应当设立独立隔断的设备区域，用于放置营业部开展业务所需的网络、通信和主机设备，并为设备区域配备UPS和空调。
第四十条 营业部应当做好日常技术系统维护工作。营业部应当有总部和信息技术服务提供商的准确联系方式，有与当前运行情况相符的业务系统结构文档，并及时更新；确保在交易时间 内有技术人员进行技术系统维护工作，做好相关记录；建立有效机制、保障总部了解营业部的运行情况，运行报告应当至少每月向总部提交1次。
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第四十一条 营业部应当加强网络系统安全工作。营业部的网络应当与总部的生产网实现有效隔离。
营业部应当建立有效机制，保障及时对核心系统依赖的各种系统软件所需要的补丁进行了解、评估、必要的测试和升级，并作好相关记录。
营业部应当对使用Windows平台的计算机部署防病毒软件，定期进行全面检查，及时进行病毒库的更新。
第四十二条 营业部应当制定完善的应急预案和应急演练计划，建立有效的日常运行流程和应急处理流程。
第四十三条 营业部应当定期进行应急演练，每年至少进行2次应急演练，并形成应急演练记录。
第四十四条 《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》、《期货公司信息技术管理指引》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》、《关于进一步加强信息系统安全有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕5号）等对营业部信息系统安全另有规定的，从其规定。
第六章 营销管理
第四十五条 营业部开展营销行为应当符合法律法规的要求。营业部不得采取贬低竞争对手、夸大自身等不正当竞争方式
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进行营销活动，不得使用非法获得的其他期货机构的客户信息开展营销活动。
第四十六条 营业部及所属公司在营业部经营场所以外举办投资报告会等咨询、投资者教育等活动的，应当提前5个工作日向福建证监局报备。报备内容包括但不限于：活动时间、地点、内容、主讲人以及主讲人从业资格证明等，并于上述活动结束之日起5个工作日内向福建证监局报备活动开展情况。
第四十七条 严禁营业部及其工作人员进行虚假宣传，诱骗投资者参与期货交易，严禁营业部及其工作人员进行任何形式的期货代客理财活动，严禁为期货理财行为提供担保等承诺。
第七章 居间人管理
第四十八条 营业部应当建立健全居间人管理制度，加强居间人管理，防止居间人在执业过程中损害投资者权益。
第四十九条 营业部应当与居间人签订居间合同，明确居间关系，同时在协议中明确居间人的代理权限、代理期限、行为规范、违约责任等。
第五十条 在投资者开户时，营业部应当向投资者明确揭示 居间人的身份和性质、居间人的禁止性行为及相关风险，要求投资者签署书面的《期货居间业务告客户书》并作为投资者档案资料保存。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第五十一条 《关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知》（闽证监期货字〔2011〕40号）对营业部期货居间人管理另有规定的，从其规定。
第八章 舆情监控
第五十二条 营业部应当将舆论宣传作为一项日常业务工作，把舆论宣传工作纳入常规业务。
第五十三条 营业部应当完善与媒体的联系机制，主动加强日常沟通，维护良好的媒体关系；应当建立舆情的监测和报告制度，专人负责，重点关注网络、微博等新兴媒体，及时掌握舆情动态；应当健全危机应急处理机制，对不实报道快速反应和处置，将不良影响降到最低。
第九章 合规管理
第五十四条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第五十五条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会和福建证监局规定的其他事项。第五十六条 期货公司应当在进行营业部合规检查前3个工作日，向福建证监局报告检查时间、人员以及检查方案；完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告福建证监局。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送福建证监局。
第五十七条 期货公司应当委派营业部合规监察员，对所在营业部及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规监察员履行职责的范围应当涵盖营业部的所有业务环节，及时发现并报告所在营业部在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
合规监察员开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
合规监察员应当在每季度结束之日起20个工作日内向福建
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
证监局和期货公司合规管理部门提交季度工作报告；每年1月底前向福建证监局和期货公司合规管理部门提交上一年度全面工作报告。
第五十八条 《福建辖区期货营业部合规监察员工作指引》对营业部合规监察员另有规定的，从其规定。
第十章 监督管理
第五十九条 营业部不符合本规定有关要求的，福建证监局将纳入辖区营业部量化考核、分类评价范畴，并视情况依据《期货交易管理条例》第五十九条、《期货公司管理办法》第八十八条等对营业部采取相应监管措施。
第六十条 营业部负责人自行离职未履行本规定第八条有关程序的，福建证监局可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第六十一条 福建证监局对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第十一章 附则
第六十二条 本规定由福建证监局负责解释。中国证监会对营业部日常监管另有规定的，从其规定。
2、关于印发《福建辖区期货营业部管理规定（试行）》的通知（闽证监期货字[2012]22号，2012年4月11日）
第六十三条 本规定自发布之日起实施。《福建辖区期货营业部日常监管规定（试行）》同时废止。
第二篇：关于印发员工加班管理规定(试行)的通知
员工加班管理规定（试行）
为提高办事效率，维护公司员工权益，规范加班行为，根据《中华人民共和国劳动法》及其它有关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本规定：
一、适用范围
适用于总公司、子公司全体员工。
二、加班的原则
（一）尽可能限制加班加点，保障员工休息、休假的权利。
（二）要求每位员工在规定工作时间内完成工作任务。
三、加班规定
加班指在规定工作时间外，因本身工作需要或部门负责人指定事项，必须继续工作的，称为加班。加班分为两种：即计划加班和应急加班。
（一）计划加班：因工作需要在周末或国家法定节假日继续工作的，经分领导批准继续工作，称为计划加班。
（二）应急加班：正常工作日内因工作繁忙和紧急，需要在规定工作时间外继续工作，称为应急加班。
四、加班补贴标准
员工每月的加班时间由办公室汇总，按员工薪酬实施方案文件的相关规定发给加班补贴。
五、办理程序
（一）计划加班
1.部门安排加班。
由部门主管填写《加班通知》（附表1）说明加班事由、加班总计时间，经分管领导审批同意,并于加班前送公司办公室备案, 否则不予登记加班时间。如分管领导外出开会或出差，由部门负责人电话请示分管领导同意，并在《加班通知》中说明,待分管领-1-
导回来后补签。完成加班后交分管领导确认加班结果和加班时间。
2.个人申请加班。
个人填写《加班申请表》（附表2）说明加班事由、加班总计时间，经部门主管、分管领导审批同意,并于加班前送交公司办公室备案，否则不予登记加班时间。如分管领导外出开会或出差，由部门负责人电话请示分管领导同意，并在《加班通知》中说明,待分管领导回来后补签。完成加班后交分管领导确认加班结果和加班时间。
（二）应急加班
因紧急和特殊情况，需要临时安排加班的，由部门负责人报分管领导同意，并及时办加班相关手续报送办公室备案。
六、加班有效管理
《加班通知》、《加班申请表》上需要注明预计需要工作的小时数或天数，严禁弄虚作假、夸大加班时间。分管领导和部门负责人要加强对加班的管理，如出现不实现象，公司一经查实将对所在部门给予通报批评，情况严重者，按照公司有关规定给予相关领导及责任人给予通报批评，取消加班补贴。
七、本制度由公司办公室负责解释。
八、本制度自下发之日起试行。
附表：1.加班通知
2.加班申请表
第三篇：2015年辽宁省期货从业：营业部管理规定考试题
2015年辽宁省期货从业：营业部管理规定考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。A．外汇期权 B．股指期权
C．远期利率协议 D．股指期货
2、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。
A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿
B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
4、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易
B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式
D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式
5、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险
6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．20天 B．1个月 C．3个月 D．6个月
7、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委
8、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法
9、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
10、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作
D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为
11、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所
D．期货从业人员所在的期货公司
12、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A．1 B．3 C．5 D．7
13、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____ A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥
14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．期货公司 B．中国证监会 C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
15、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
16、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
17、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度
18、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5
19、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的__原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正
20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会
D．员工代表大会
21、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于（）。A．投资规模的大小 B．投资种类的限制 C．投资地域的不同 D．投资者数量的限制
22、下列选项中，不是执行期货避险功能的是______。
A．种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B．玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货
C．投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D．预期股市下跌，卖出股价指数期货
23、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
24、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
25、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下__情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
2、任何单位或者个人不得有如下__行为。A．编造、传播有关期货交易的虚假信息
B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 D．买卖期货
3、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
4、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道·琼斯平均系列指数 B．标准·普尔500指数 C．香港恒生指数
D．英国金融时报指数
5、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价
6、期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是__。A．3000万元 B．5000万元 C．8000万元 D．1亿元
7、期货交易的特殊性具体表现在 A：高利润、高风险、高门槛 B：预期性 C：T+1制度 D：零和博弈
8、可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
9、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
10、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
11、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
12、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
13、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
14、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。
A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司
15、我国期货交易所总经理的权力包括______。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案
16、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正
D．诚实信用
17、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用
B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码
19、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是__。A．利润最大化 B．买卖自负
C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规
20、期货交易所应当履行的职责有（）。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
21、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为__，由会员出资认缴。A．均等份额 B．均等股份 C．不等份额 D．不等股份
22、杠杆交易商系指经营 A：期货契约交易
B：期货选择权契约交易 C：选择权契约交易
D：杠杆保证金契约交易。
23、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有__。A．会员大会 B．董事会
C．专业委员会 D．业务管理部门
24、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人
25、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度
第四篇：关于印发《芜湖市规划管理技术规定(试行)》的通知
关于印发《芜湖市规划管理技术规定(试行)》的通知
芜规字【2009】 172号
为加强城市规划管理，规范规划编制和审批行为，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《城市居住区规划设计规范》等相关法律、技术规范和标准，拟定了《芜湖市规划管理技术规定》，已经市城乡规划局2009年第19次业务会议审议，并报经市规划委员会批准，现予公布，自2010年1月1日起试行。
二00九年十二月二十八日 目 录 1总则
第一部分 城市用地 2 城市用地分类与标准 3 居住用地 4公共服务设施 5 工业用地 6 城市绿地
第二部分 城市设计与建筑控制 7 公共开放空间 8 建筑容量控制 9 建筑物的退让控制 10建筑间距控制要求 11建筑物的高度控制 12 建筑物的景观控制 13城市地下空间利用
第三部分 道路交通及其他基础设施 14道路交通设施 15 市政公用设施附录 A 本标准用词说明附录 B 计算规则 1 总则
1.0.1为加强城乡规划管理，保障城乡规划的实施，根据《中华人民共和国城乡规划法》及有关规定，结合本市实际情况，制定本技术规定。
1.0.2本技术规定以国家和安徽省的有关规范及标准为依据，并结合芜湖市城市发展的目标要求和实际情况制定。
1.0.3在本市行政区域内制定和实施城乡规划，从事与城乡规划有关的活动，应当遵守有关法律、法规、规章和本技术规定。1.0.4 在本规定发布施行前，城乡规划主管部门已提供规划条件或审批的规划方案，原则上按原规划条件或批准的规划方案实施。但涉及日照间距、建筑面积计算等需按照此技术规定执行。
1.0.5如本技术规定依据的国家或安徽省的有关规范及标准发生变化，以新的标准执行。
1.0.6本技术规定解释权属芜湖市城乡规划局。
1.0.7本技术规定自2010年1月1日起试行。1.0.8 市辖三县可参照本技术规定执行。第一部分 城市用地 2 城市用地分类与标准 2.1城市用地分类
2.1.1城市用地分类适用于各阶段的城市规划和城市用地统计工作。2.1.2城市用地分类以土地的使用功能为主导因素，兼顾其它相关因素。
2.1.3城市用地分类和代号按《城市用地分类与规划建设用地标准》（GBJ137--90）执行。
2.1.4使用城市用地分类时，应根据工作性质、工作内容及工作深度的不同要求，采用用地分类的全部或部分类别。2.2 城市建设用地标准
2.2.1城市建设用地应包括居住用地（R）、公共设施用地（C）、工业用地（M）、仓储用地（W）、对外交通用地（T）、道路广场用地（S）、市政公用设施用地（U）、绿地（G）和特殊用地（D）九大类用地，不包括水域和其它非城市建设用地。全市城市建设用地的人均指标应符合《城市用地分类与规划建设用地标准》（GBJ137--90）中的规定。2.2.2在编制和修订城市总体规划时，各类主要城市建设用地的比例和人均单项指标应符合国家的有关规定。2.3城市各类建设用地适建表
2.3.1各类建设用地的划分应遵循土地使用相容性的原则，按经批准的详细规划执行；尚无经批准的详细规划的，按总体规划、分区规划(或开发区总体规划)和本规定表
2.3《各类建设用地适建范围表》的规定执行。
2.3.2凡表2.3中未列入的建设项目，应由市城乡规划主管部门根据对周围环境的影响和基础设施的条件，具体核定适建范围。2.3.3凡需改变规划用地性质、超出表2.3规定范围的，应先提出调整规划，按规定程序和审批权限，报批后执行。
2.3.4不宜在底层为大型商业、农贸市场的建筑上建设居住建筑。各类建设用地适建范围表 3.2规划标准
3.2.1居住用地的配套设施标准按照本技术规定第一部分第4章的规定执行。
3.2.2编制居住小区和组团规划时，居住用地人均用地指标应符合《城市居住区规划设计规范》（GB50180--93，2002年版）的规定。3.2.3居住用地规划主要技术经济指标应符合《城市居住区规划设计规范》（GB50180--93，2002年版）的要求。3.3零散用地开发控制
3.3.1零散用地是指面积小于5000平方米、用于住宅开发时难以达到组团规模并独立进行设施配套的城市用地。
3.3.2零散用地不宜单独用于居住用地开发，宜作为公共服务设施和市政公用设施用地进行建设。3.3.3零散居住用地应依照相关的规划和技术规定、结合周围地区的设施配套情况确定容积率和建筑密度。4 公共服务设施
4.1公共服务设施的分类分级标准
4.1.1公共服务设施按照使用功能分为七类：（1）教育设施；（2）医疗卫生设施；（3）文化娱乐设施；（4）体育设施；（5）社会福利与保障设施；（6）行政管理与社区服务设施；（7）商业设施。4.2居住区、居住小区和居住组团级公共设施的设置准则 4.2.1居住区、居住小区和居住组团级公共设施的设置水平，必须与居住人口规模相适应，综合配套用房面积标准应当符合 《城市居住区规划设计规范》（GB50180-93,2002年版），相关指标还应符合下列规定。
4.2.1.1社区居委会用房的设置与规模按照《芜湖市城市社区居委会用房规划建设和管理的若干意见》（2004年7月）的相关规定执行。4.2.1.2物业服务用房的配置按照《安徽省物业管理条例》（2009年10月23日安徽省第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议修订，2010年1月1日施行）的相关规定执行。
4.2.1.3未成年人活动场所用房的设置与规模按照建设部、民政部《关于进一步做好社区未成年人活动场所建设和管理工作的意见》（建委【2004】219号）的相关规定执行。
4.2.1.4社区安全防范设施的建设按照《芜湖市居民住宅小区安全防范设施建设标准》的相关规定执行。
4.2.1.5居住区、居住小区和居住组团配套的公共厕所、配电房、垃圾收集与处理设施按照地块的规划条件要求执行或按照《城市居住区规划设计规范》（GB50180-93,2002年版）。4.2.2居住区或居住小区级的体育设施宜集中布置于交通便利的中心地段，分别形成居住区或居住小区级公共活动中心。
4.2.3零散居住用地参照居住组团配置公共设施的要求进行配套建设。4.2.4居住区、居住小区和居住组团内教育设施应遵照以下原则建设： 4.2.4.1配套教育用房的面积标准应按照《芜湖市中心城区中小学布局规划》（2007年—2020年）的相关要求执行。4.2.5 居住区、居住小区菜场配置原则：
菜场应结合城市集贸市场布点规划和周边居民现状进行设置。每处菜场建筑规模宜不小于4000M2、层数不宜超过两层，宜独立布置，并应配置相应的停车场地和人流集散广场。
4.3居住区、居住小区和居住组团级公共设施的实施规定 4.3.1所有公共配套设施应与住宅同步规划、同步建设和同时交付使用。
4.3.2配套公用设施的使用性质不得改变。5工业用地
5.1工业用地规划标准
5.1.1工业用地宜集中成片布局，以利于形成各具特色的工业集中区。5.1.2老城区的零星工业用地应结合城市规划的实施逐步调整。5.1.3工业区开发强度宜符合国土资源部国土资发〔2004〕232号“关于发布和实施《工业项目建设用地控制指标（试行）》的通知”的相关规定。
5.1.4 工业园区内生活配套设施需统一布局，严格控制园区内企业各自分设生活配套设施。5.2工业项目规划标准 5.2.1工业项目宜按各自的产业分类进入相应的工业集中区。5.2.2工业项目停车场的设置应符合本技术规定第三部分第14章的有关规定。6城市绿地 6.1公共绿地
6.1.1公共绿地包括公园和街头绿地。
6.1.2公园的内部用地比例应根据公园类型和陆地面积确定，并符合《公园设计规范》（CJJ48）的相关要求。应严格控制管理用房的建设规模。
6.1.3街头绿地中的绿化面积不宜小于70%。6.2附属绿地
6.2.1种植乔木的分车绿带宽度不应小于1.5米；主干路上的分车绿带宽度不宜小于2.5米；行道树绿带宽度不应小于1.5米；当路侧或路中绿带宽度大于8米时，应计入城市绿地。
6.2.2公共活动广场宜选择种植具有地方特色的树种，并宜设计成开放式绿地，植物配置宜疏朗通透。6.3居住用地绿地
6.3.1绿地率：新区应不小于35%，旧城区应不小于30%。
6.3.2公共绿地：新区应不小于2.0M2/人，旧城区应不小于1.5M2/人。第二部分 城市设计与建筑控制 7公共开放空间 7.1公共开放空间
7.1.1公共开放空间包括城市公共开放空间和用地单位在建设用地范围内开辟的公共开放空间。
7.1.2城市公共开放空间包括公共绿地、城市水体、停车场地和城市广场等。城市公共开放空间的分布与规模应结合相应层次的城市规划协调确定。7.2城市广场
7.2.1城市广场应考虑无障碍设计。
7.2.2城市广场的设计应与广场功能及周边环境结合，满足人的活动和空间景观氛围的要求；广场内应设置电话亭、饮水器、标志牌、垃圾箱、座椅（凳）和灯光照明等设施；规模较大的广场应设置公厕。7.2.3以休憩功能为主的城市广场绿化覆盖率不宜小于45%，绿化宜种植乔木。7.3城市水体
7.3.1应保护岸线的自然形态和生态特点，岸线设计应充分考虑水体的警戒水位、防洪、排涝、景观、安全和绿化。
7.3.2水体沿岸用地应具有开放性、公共性和可达性，应控制沿岸用地的开发强度和机动车道路的建设，保持水体和陆地间良好的景观通透性。
7.3.3充分利用市域内水体，如江（长江、青弋江）、河（青山河、扁担河）、湖（镜湖、九莲塘、汀塘、银湖、莲塘、凤鸣湖、西阳湖、元亩塘、黑沙湖）、渠（保兴垾）等，努力控制环境对水体的污染，并在此基础上形成城市生态湿地或公园。7.3.4 针对不同水体的特点，划定核心保护区和建设控制地带。8建筑容量控制 8.1原则
8.1.1建筑基地的建筑容量控制指标（含建筑密度和容积率，下同），应按照本章有关规定执行。8.2控制指标 8.2.1建筑基地面积大于3万平方米的成片开发地区，必须编制详细规划，经批准后实施。
8.2.2建筑基地面积小于或等于3万平方米的开发地区，建筑基地的具体建筑容量控制指标由市城乡规划主管部门结合总体规划、现状情况、服务区位、交通区位、环境区位和土地价值等因素，进行综合环境分析后确定。8.3其它基地的建筑容量
8.3.1中心城区内的建筑基地为社会公众提供开放空间的，在符合消防、卫生、交通等有关规定的前提下，并报请市规划委员会批准后可允许适当增加部分建筑面积。9建筑物的退让控制
9.1建筑退用地红线和城市道路、河道、铁路两侧以及电力线路保护区范围的距离，应满足消防、地下管线、交通安全、防灾、绿化和工程施工等方面的规范以及由市城乡规划主管部门制定的相关规划要求。
9.2地下建筑离用地边界距离不宜小于地下建筑埋置深度（自室外地平面至地下建筑底板的距离）的0.7倍。按上述距离要求退让相邻用地边界确有困难的，其距离可适当缩小，但应不小于3米，且维护桩和自用管线不得超过基地界限。
沿城市道路两侧，地下建筑退让道路红线应不小于5米。沿路地下建筑退让小于主体建筑退让的，其顶面标高应设在地面正负零以下。9.3沿轨道交通线两侧新建的建筑应符合轨道交通线建设的相关规定和要求。铁路干线两侧的建筑工程与轨道最外侧边线的距离不得小于20米（铁路附属工程除外），居住建筑与轨道最外侧边线的距离不得小于30米；铁路支线、专用线两侧的建筑工程与轨道最外侧边线的距离不得小于15米。
9.4沿建筑用地边界的建筑物，其离界距离按以下规定控制，但离界距离小于消防间距的，应按消防间距的规定控制。9.4.1 建筑物退让用地边界距离实行对等退让原则。
9.4.2在满足相邻用地上现状建筑的规定建筑间距前提下，多层建筑物退让边界距离不少于建筑物规定间距的1/2，高层建筑物退让边界距离，按照现行标准进行日照分析。
9.4.3北侧相邻用地为规划或待改造的居住用地时，高层建筑应按北侧受遮挡居住建筑为六层建筑退让用地边界的标准进行日照分析。9.4.4边界外侧为公园、绿地、广场、水面等开放空间或确定的永久性建筑物的地区及用地边界不规则的地区、建筑物退让用地边界距离应不影响边界外侧用地功能使用。
9.4.5沿城市道路两侧新建建筑，除另有规定外，其后退道路规划红线的距离不得小于下表所列值。
D≤30（米）D>30(米)多层 5 10 高层 10 15 注： D—道路规划红线宽度道路交叉口、港湾式公交站等道路展宽段处应适当加大退让。围墙应在建筑物退让道路红线距离的1/2处设置。
9.5新建影剧院、游乐场、体育馆、展览馆、大型商场等有大量人流、车流集散的建筑物，其面临城市道路的主要出入口后退道路规划红线的距离，除经批准的详细规划或市城乡规划主管部门另有规定外，不得小于20米。
9.6沿城市高架道路两侧进行建设的，其沿高架道路主线边缘线后退距离，除另有规定外，不小于20米；其高架道路匝道边缘线后退距离，不小于15米。
9.7主次道路交叉口四周的建筑物后退道路规划红线的距离，多、低层建筑不得小于10米，高层建筑不得小于15米（均自道路规划红线直线段与曲线切点的连线算起）。
9.8 沿公路两侧进行建设的，其建筑红线宽度规定如下：高速公路、国道、快速通道 ≥100米；省道≥50米；县乡道路≥30 米。建筑红线与公路红线之间为防护隔离带；经批准，可开挖沟渠、埋设管道、架设杆线、修建道路、停车场、公厕等市政设施及公路工程配套设施。村镇、城镇建设应组团式发展，严格控制沿公路两侧规划建设。9.9沿水面（城市总体规划确定的河道、沟渠、水面规划线）两侧进行建设的，其后退水面的距离除有关规划和特殊要求另有规定外，不得小于15米，且用地作为城市公共活动空间。10建筑间距控制要求
10.1.一般规定 10.1.1.建筑间距应综合考虑日照、采光、通风、消防、防灾、管线埋设和视觉卫生等要求，并结合建设用地的实际情况而确定。
10.1.2住宅建筑间距应保证受遮挡的住宅至少有一个满足日照要求的居住空间，其大寒日有效日照时间不应低于2小时；旧区改建的项目内新建住宅日照标准可酌情降低，但不应低于大寒日日照1小时的标准。
10.1.3住宅建筑应确定一面作为主朝向，其他朝向为次要朝向，次要朝向可不考虑其日照要求。主朝向的采光窗所在的墙面为日照计算墙面。有日照需求的建筑不宜东西向布置。
10.1.4遮挡建筑为多、低层建筑（六层及以下，架空层、跃层不计层数）的，按建筑间距系数进行建筑间距控制，遮挡建筑为高层建筑（七层及以上）的，应对受遮挡的住宅进行日照分析，并应结合本规定的其它要求确定建筑间距。建设单位及设计单位应当对提供的日照分析结果的准确性和真实性负相关法律责任。10.1.5 采用建筑间距系数计算住宅建筑间距时，对有地形高差的建筑间距，应将其地形高差计入建筑高度。被遮挡住宅底层为其它非居住用房时，其间距的计算不应扣除底层的高度。
10.1.6两幢建筑夹角小于或等于45度布置时，其最窄处间距按平行布置建筑间距控制；大于45度布置时，其最窄处间距按垂直布置的建筑间距控制。
10.1.7平行布置时：南北向或南偏东（西）45度（含45度）范围内的按南北向平行布置计算，南北向或南偏东（西）45度以上的按东西向平行布置计算。
10.1.8高、多、低层、退台等组合建筑间距分别按各类别有关规定执行。
10.2多层及低层住宅建筑之间的间距规定
10.2.1平行布置时的间距：建筑间距不小于遮挡建筑高度的1.25倍，且最小值为15米。
10.2.2垂直布置时的间距：（相对的建筑山墙宽度大于12米的，其间距按平行布置间距控制）不小于遮挡建筑高度的0.8倍，且应不小于15米。
10.3高层住宅建筑之间的间距规定
10.3.1平行布置时的间距： 南北向的，不小于南侧高层建筑高度的0.5倍，且其最小值为30米；东西向的，不小于较高高层建筑的0.3倍，且其最小值为24米。
10.3.2垂直布置时的间距：（相对的建筑山墙宽度大于16米的，其间距按平行布置间距控制）南北向的间距，不小于南侧高层建筑高度的0.3倍，且其最小值为24米；东西向的间距，高层住宅建筑与其东（西）侧高层居住建筑的间距不小于较高高层建筑高度的0.25倍，且其最小值为18米；
10.4高层住宅与多、低层住宅之间的间距按下列要求确定 10.4.1遮挡建筑为高层建筑的按高层住宅间距执行； 10.4.2遮挡建筑为多、低层建筑的按多层住宅间距执行； 10.4.3两幢建筑互为遮挡建筑时，分别计算间距，取较大值。10.5住宅建筑山墙间距按下列要求确定 10.5.1多、低层住宅之间不应小于6米；
10.5.2高层与各种层数住宅之间不应小于13米。10.6非住宅建筑与住宅之间的建筑间距按下列要求确定
10.6.1非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置住宅南侧，或位于东西向（偏东西）布置住宅东西侧的，其间距按住宅间距执行； 10.6.2非住宅建筑位于南北向（偏南北）布置的住宅东、西侧的：
1、建设多层建筑时，应满足消防间距，且应不小于6米；
2、建设高层建筑时，除应满足住宅规定日照要求外，且应不小于13米。10.6.3非住宅建筑位于住宅北侧的，按非住宅建筑间距执行。10.7非住宅建筑之间间距按下列要求确定：
10.7.1高层非住宅建筑：南北向平行布置间距应不小于南侧建筑高度的0.3倍，且应不小于18米；东西向平行布置间距应不小于较高建筑的0.25倍，且应不小于13米；
10.7.2高层非住宅建筑与多层非住宅建筑平行布置间距应不小于13米；
10.7.3多层非住宅建筑南北向平行布置时，其间距应不小于南侧建筑高度的0.6倍，且应不小于10米； 10.7.4低层非住宅建筑与高、多、低层非住宅建筑平行布置时间距按消防规定控制，但最小值不宜小于6米；
10.7.5其它形式布置的非住宅建筑间距，非住宅建筑的山墙间距按消防间距规定控制。
10.8医院病房楼、休（疗）养院住宿楼、幼儿园、托儿所和中、小学校教学楼、老年公寓，与相邻建筑间距应保证被遮挡的上述建筑冬至日有效日照不少于2小时（南北向平行布置的多层建筑不宜小于南侧多层建筑高度的1．5倍）。11建筑物的高度控制 11.1一般规定
11.1.1建筑高度除必须满足消防、安全和通风、日照等要求外，还应根据建筑物所在地区的实际情况来控制建筑高度。11.1.2 在飞机场等有净空要求的设施周围进行建设的，建筑高度应符合有关净空限制要求。
11.1.3在文物保护单位和具有历史文化意义的地区或建筑周围进行建设的，必须符合相应的保护条例，并应符合保护规划的规定和城市设计的高度控制要求。
11.1.4在自然保护区和重要的生态环境地区周围进行建设的，应符合相应的保护条例、保护规划的规定和城市设计的高度控制要求。11.1.5在重要的城市景观环境地区周围进行建设的，应满足城市设计的高度控制要求。12 建筑物的景观控制 12.1 一般规定
12.1.1新建多、低层住宅宜采用坡顶屋面。12.1.2新建住宅小区实行各种管线入地敷设、围墙透空透绿、空调器室外机位等附属设施应统一设置，并注意景观要求。
12.1.3新建住宅的太阳能设置范围和位置，按照芜湖市《关于贯彻执行安徽省地方标准<太阳能利用与建筑一体化技术标准>的通知》（芜市建【2009】29号）的相关内容执行。12.1.4住宅底层不得设置封闭式院墙。12.2城市道路两侧建筑的景观控制
12.2.1沿城市道路的建筑群体要形成错落有致的天际线,空间层次协调丰富;沿街建筑在符合有关建筑退让和建筑高度规定的前提下,应结合建筑功能、交通、绿化等需要灵活设置，以丰富城市景观。12.2.2严格控制沿城市主要道路设置小型商铺带（门面房）。12.2.3沿城市道路不得设置锅炉房、烟囱、污水池、化粪池、独立厨房间等有碍景观、市容的附属设施。沿城市道路一侧建筑沿街面不得设置明装的雨水落水管，屋面雨水不得排放至人行道上。
12.2.4城市道路两侧建筑立面上需设置空调器室外机位、太阳能热水器的，应当在建筑立面设计一并设计，并不得影响城市景观。12.2.5沿城市道路不得设置实体围墙，围墙形式要与周围环境相协调。12.2.6沿城市主要道路居住建筑的阳台必须封闭。12.3城市主要道路两侧沿街建筑的夜景灯光设施
12.3.1城市主要道路两侧的沿街新建公共建筑物、构筑物及高度在50米以上的新建公共建筑物、构筑物，应当设置夜景灯光设施，并与主体工程同步设计，同步实施和验收。
12.4户外广告和招牌标志设施 12.4.1设置户外广告和招牌标志设施应做到位置适当、比例协调，外形、风格尺度与周围环境、建筑和谐统一。具体规定见《芜湖市户外广告规划管理技术规定》。12.5住宅建筑物的面宽控制
12.5.1高层住宅建筑面宽不宜超过三个单元，多、低层住宅建筑面宽不宜超过四个单元。
13城市地下空间利用 13.1城市地下空间利用规划准则
13.1.1城市地下空间利用应与地上建筑及城市空间相结合，统一规划，科学协调地上及地下空间的承载、震动、污染及噪音等问题，避免对既有设施造成损害，预留与未来设施连接的可能性，满足人防、消防及防灾规范要求。
13.1.2城市地下空间利用应遵循分层分区、综合利用、公共优先以及分期建设的原则。
13.1.3城市地下空间利用应考虑对空间资源的保护，应在浅层空间得到充分利用的基础上再向深层空间发展。
13.1.4人员活动频繁的地下空间应满足空间使用的安全、便利、舒适及健康等方面的要求，配置相应的治安、环卫、安全、通信及服务等设施，设置符合人的行为习惯的引导标志以及供残疾人使用的道。13.1.5地下设施出入口的数量及位置必须满足安全和防灾的规范要求，地下设施露出地面的建筑物或构筑物应与城市地面环境相调。13.2人行地道
13.2.1人行地道应纳入整体交通系统，宜连接附近主要交通站点。13.2.2人行地道的长度、防灾疏散空间、直通地面的出入口等要符合相关规定的要求。13.3地下公共停车库
13.3.1地下公共停车库的建设应考虑城市动态交通、静态交通的衔接协调以及个体交通工具与公共交通工具的换乘与衔接。地下停车库宜与其他地下空间设施整合建设，并与相邻地下停车库相互连通。13.3.2地下公共停车库应方便出入并设置明显的导向标识，应采取必要措施，满足安全、舒适、通风、防火、防护设施以及降低噪音的要求。
第三部分 道路交通及其他基础设施 14道路交通设施 14.1城市道路
14.1.1城市道路包括快速路、主干路、次干路和支路。
14.1.2城市道路及广场用地面积宜占城市建设用地面积的8%～15%。计算道路面积时，道路两侧绿化带及道路内宽度在8米以上的道路绿化用地不计入在内。14.2公共交通设施
14.2.1城市公共交通设施包括公交首末站、枢纽站、港湾式停靠站和综合车场等。
14.2.2公交场站规划面积标准宜符合表14.2.2的规定。公交场站规划面积标准
14.3.5路内公共停车场是路外停车设施的补充。路内停车位不得阻碍道路交通，不得影响路外停车设施的有效利用。
14.3.6物流园区、仓储区、工业区及专业批发市场等地应设置货运公共停车场。
14.3.7公交调、停车场按照公交规划配置。14.3.8道路外的公共停车场可以采用地面、地下、立体停车等形式，鼓励采用地下停车和立体停车。
14.3.9机动车停车场出入口的设置应当符合下列规定：
14.3.9.1 出入口应符合行车视距的要求，并应设右转出入车道。14.3.9.2 出入口应距离交叉口、桥隧坡道起止线50米以远。14.3.9.3 少于50个停车位的停车场，可设一个出入口，其宽度一般应当采用双车道；50至300个停车位的停车场，应设两个出入口；大于300 个停车位的停车场，出口和入口应分开设置，两个出入口之间的距离应 大于20米。
14.3.9.4 停车场出入口应当设置缓冲区，起坡道和闸机不得占压道路红线和建筑退让范围。
14.3.10新建、改建、扩建各类建筑及居住区，必须配置相应的停车位。建设项目配建停车场（库）的停车泊位指标，按照表14.3.11.1有关停车场（库）配建标准确定 14.3.11停车场配建标准
14.3.11.1配建停车场（库）的停车位指标宜符合表
14.3.11.1的规定。芜湖市城市建筑物配建停车场配建标准 15市政公用设施 15.1给水工程
15.1.1生活饮用水源的水质和卫生防护，必须符合现行的《生活饮用水水源水质标准》（CJ3020－93）的要求。用水量预测应符合国家有关规范的要求。
15.1.2给水工程设施不得在易发生滑坡、泥石流、塌陷等区域以及蓄洪区、滞洪区、内涝低洼区域设置。地表水取水构筑物应当在河岸以及河床稳定的地段设置。给水工程设施的防洪、排涝等级不得低于本市相应的设防等级。
15.1.3水厂、加压泵站用地应当按照规划期给水量确定。用地周围应当设置宽度不小于10米的绿化防护带。水厂的绿化防护带内不得敷设污水干管。
15.1.4城市道路消火栓应当在人行道上设置，间距不大于120米，交叉路口一般应当设有消火栓。道路宽度超过60米的，应当在道路两侧设置消火栓。消火栓距车行道距离不大于2米。15.2排水工程
15.2.1排水体制：城市排水应采用分流制。对于已形成合流制的建成区，应进行合流截流制改造，并结合规划逐步改造成分流制。污水量、雨水量预测应符合国家有关规范的要求。
15.2.2污水系统应当根据城市规划布局，结合竖向规划和道路布局、坡向，以及污水受纳水体和污水处理厂位置，进行系统划分和布局。15.2.3雨水系统应当与河道排涝系统统一规划，根据地形条件,利用自然水面的调蓄排涝功能，合理布置，就近排放。15.2.4 污水处理厂必须采取除臭措施，污水处理厂周围应当设置宽度不小于10米的绿化防护带。15.3电力工程
15.3.1城市发电厂、变电站的选址应符合城市规划要求，并符合相关设计规程，其设施用地应纳入各阶段城市规划，统筹安排。15.3.2变电站的用地按终期规模规划，变电站应采用先进技术设备，尽量节约建设用地，其建筑形式应与周围环境协调。15.3.3 在城市中心区和居住区内新建公用10kV变、配电站，应当采用户内结构，一般应当与建筑物合建，并符合下列规定：
1、与建筑物合建，建筑物有地下层的，应设置在地下层。无地下层或者不能设置在地下层的，设置在建筑物首层。
2、无条件与建筑物合建的，应当满足环境景观的要求，应采用地下或半地下方式设置。
3、居住区内无条件与建筑物合建的，应采用地下方式设置。15.3.4高压线路敷设方式可分为架空敷设和地下敷设两类。15.3.5城市规划中所涉及的高压走廊为110kV及以上电力线路走廊。应按照城市总体规划，统筹安排市政高压走廊及电缆通道的定线和用地。
15.3.610kV以上等级电力线应进行技术经济比较后确定敷设方式。中心城区新建10kV线路应采用电缆暗敷。现状10kV架空线路应逐步改造为电缆暗敷。
15.3.7城市架空电力线路保护区范围应符合以下规定： 10KV架空电力线路两边线向外延伸5米，35KV～110KV外延各10米，220KV外延各15米，500KV外延各20米所形成的两平行线的区域；电力电缆线路为电缆线路地面标桩两侧外延0.75米所形成的两平行线的区域；江河电缆一般不小于线路两侧外延100米所形成的两平行线的域。15.4通信工程
15.4.1各类通信管道以及设备用房应当统一规划、设计。15.4.2不同运营商的通信管道应按统一规划、统一施工、统一管理的原则，结合道路新、改建同步建设。
15.4.3通信电缆穿越河流、水库的，可以采用水下敷设。通信电缆在水下敷设的，应当避开锚地，并在两岸设立警示标志。15.5燃气工程 15.5.1调压站应当选址在用气集中的地区，但应当避开人流密集区。燃气调压装置进口压力不大于0.4MPa的，可以设置地下调压站、调压柜。
15.5.2压缩天然气加气站站址应当选择具有适宜的交通、供电、给水、排水、通信以及工程地质条件的区域。压缩天然气加气站内气瓶车固定车位与站外建筑物、构筑物的距离不小于城镇燃气设计规范的相关规定
15.5.3燃气管网的布置应当符合下列规定：
（一）高压、次高压、中压输配管网一般应当成环状布置。
（二）燃气管道不得从建筑物和大型构筑物下穿越，但架空的建筑物和大型构筑物除外。
（三）燃气管道不得在下列场所敷设： 1.动力和照明电缆沟道； 2.易燃、易爆材料堆场； 3.腐蚀性液体堆场； 4.铁路车站及货场内。
（四）高压、次高压燃气管道不得在高压供电走廊下、桥梁上敷设。15.5.4高压、次高压燃气管道与高速公路、一级公路、二级公路平行敷设的，管道中心距公路用地边界一般不小于10米；与三级及其以下等级公路平行敷设的，管道中心距公路用地边界一般不小于5米。15.6管线综合
15.6.1市政管线工程设施应当满足防火、防爆、防洪和抗震等安全设防要求。市政管线工程设施一般不得在易发生滑坡、泥石流和塌陷等不良地质地区，洪水淹没、内涝低洼地区，以及严重危及管道安全的地震区设置；确需设置的，应当根据不同的专业规范要求采取保护措施。市政管线工程设施的防洪、排涝等级，不得低于所在地区设防的相应等级。15.6.2编制工程管线综合规划，应当充分利用现有管线。已经达到使用年限，或者管径、管材不能满足使用要求的工程管线，应当报废，由产权单位拆除。
15.6.3道路两侧用户的管线不得在其用地界线外设置。15.6.4下列地区设置市政管线，一般应当采用非开挖技术施工：
（一）竣工5年内的新建、扩建、改建城市道路，或者竣工3年内的大修城市道路；
（二）市中心交通繁忙的道路交叉口，以及商业网点集中的路段。15.6.5两条及以上的同类市政管线应当同槽敷设。
15.6.6城市中心区内新建各类管线，应当采用地下敷设方式，另有特别规定的从其规定：现有架空线路应当与道路改造和城市改造相结合，逐步改为地下敷设方式。
15.6.7闸井、检查井等管道附属设施的位置不得影响其他管线的敷设。
附录A 本标准用词说明
A.0.1执行本标准条文时，对于要求严格程度的用词说明如下，以便执行中区别对待。
A.0.1.1表示很严格，非这样做不可的用词：正面词采用“必须”；反面词采用“严禁”。
A.0.1.2表示严格，在正常情况下均应这样做的用词：正面词采用“应”；反面词采用“不应”或“不得”。
A.0.1.3表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的用词：正面词采用“宜”或“可”；反面词采用“不宜”。
A.0.2条文中指明应按其它有关标准、规范执行的写法为“应按„„执行”或“应符合„„要求或规定”，非必须按所指定的标准和规范执行的写法为“可参照„„执行”。附录B 计算规则 B.0.1建筑面积及容积率计算建筑面积及容积率计算按照《建筑工程建筑面积计算规范》
（GB/T50353--2005）及《关于执行容积率和建筑面积计算规范有关问题的通知》（芜湖市城乡规划局 芜湖市住房和城乡建设委员会）芜规字[2009]136号文执行。
一、坡屋顶建筑（包括阁楼、看台以及其他有关情况）下部空间，凡设计有结构层、通风或采光孔的，即视为设计利用，其面积计算时其空间层高达到2.20m的计算全部建筑面积，空间的层高必须由建筑剖面确定。
二、建筑底层架空作为公共敞开式空间不计算面积；用作停车功能层高2.2米以下的不计算面积。
三、建筑入口部分（门斗），建筑物外有永久性顶盖、有围护结构的层高在2.2米以上的计算全部面积，层高在2.2米以下的或无围护结构的不计算建筑面积。
四、封闭阳台应有围护结构与建筑室内空间分隔，否则规划审批时作为室内空间计。
五、阳台进深大于等于2米（不规则的阳台，按其进深的平均值控制）的，规划审批时按全面积计算，并纳入容积率计算。
六、与阳台相连、且底板标高与阳台一致的附属构件（如花台等）并入阳台，参与阳台一并控制。
七、永久性顶盖全覆盖的阳台（下层阳台以上层或隔层底板为顶盖），不论是凹阳台、挑阳台、封闭阳台或不封闭阳台，规划审批时按阳台规则计算建筑面积；永久性顶盖未全覆盖的露台、挑台、阳台的覆盖部分，覆盖部分规划审批时按阳台规则计算建筑面积；无顶盖（含顶盖未全覆盖的未覆盖部分）的阳台、露台、挑台，规划审批时不计算面积。
八、二层设阳台位置的底层如不作为阳台，无出入口的不计算建筑面积，有出入口的按顶盖投影面积的一半计算容积率。
九、飘窗与室内楼地面高差必须达到0.45米，进深必须不大于0.8米，不计算面积；否则规划审批时计算全部面积，并纳入容积率计算。
十、设备管道夹层指建筑物内单层空间中仅为安排设备管道而设局部楼层者，此夹层不计面积并应以文字标明使用功能，不包括非夹层的设备管道或设备转换层。
十一、地下建筑有永久性顶盖、有围护的车道、人行道按顶盖投影面积计算面积；无永久性顶盖的车道、人行道不计算面积。
十二、围护墙体内的空调机台，无论是否与室内相通，规划审批时建筑面积按围护墙外围水平面积计算。
十三、涉及建筑层高，在容积率计算时：当住宅建筑标准层层高大于4.3米（2.8＋1.5）时，不论层内是否有隔层，建筑面积的计算按该层水平投影面积的2倍计算。大于7.1米（2.8×2＋1.5）时，按3倍计算，以此类推。当办公建筑标准层层高大于4.8米（3.3＋1.5）时（除门厅外），不论层内是否有隔层，建筑面积的计算按该层水平投影面积的2倍计算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）时，按3倍计算，以此类推。
当普通商业建筑标准层层高大于5.4米（3.9＋1.5）时（除门厅外），不论层内是否有隔层，建筑面积的计算按该层水平投影面积的2倍计算。大于8.1米（3.3×2＋1.5）时，按3倍计算，以此类推。坡屋顶住宅建筑的顶层，当屋脊线距顶层室内地面高度超过4.9米，建筑面积的计算按该层地面面积的2倍计算。
十四、地下空间应明确使用功能,用于停车、设备用房、人防等配套设施用途时，面积不纳入容积率指标计算，用作商业等营业设施时，面积按50%纳入容积率指标计算。
十五、产权登记部门执行国标《房产测量规范》；计算口径不同时在《房地产权属登记与规划管理联系单》中作出说明。B.0.2建筑间距计算
B.0.2.1除另有规定外，建筑间距是指两幢建筑的主外墙面之间的最小的垂直距离。
B.0.2.2建筑物有每处不超过3米长（含3米）的凸出部分（如楼梯间），凸出距离不超过2米，且其累计总长度不超过同一面建筑外墙总长度的1/3者，其最小间距可忽略不计凸出部分。居住建筑阳台累计总长度（突出于山墙面之外或转弯到山墙面上的阳台长度可不计）不超过同一建筑外墙总长度1/2的（含1/2），其最小间距仍以建筑外墙计算；超过1/2的，应以阳台外缘计算建筑间距。
B.0.2.3坡度大于39度的坡屋面建筑，其建筑间距是指自屋脊线在地面上的垂直投影线至被遮挡建筑的外墙面之间最小的垂直距离。B.0.2.4建筑后退基地边界地距离和建筑间距应同时符合规定。因基地条件限制不能同时符合规定的，经与相邻地块使用权人或相关产权人协议并经城乡规划主管部门核准，在确保满足建筑间距的条件下，可适当缩减基地边界后退距离，但必须符合消防规定。B.0.3建筑高度计算
B.0.3.1本规则仅适用于确定建筑间距、退界距离和后退道路时的建筑高度计算。其他规定对建筑高度有限制的（如机场、气象台、微波通道、安全保密、日照分析、视线分析等），按建筑物的最高点计算。B.0.3.2在计算建筑间距时，建筑高度按下列规定计算：平屋面建筑：挑檐屋面自室外地面算至檐口顶，加上檐口挑出宽度；有女儿墙的屋面，自室外地面算至女儿墙顶。坡屋面建筑：坡屋面建筑：屋面坡度不大于39度的，自室外地面算至檐口顶，其计算建筑间距后加上檐口挑出宽度；坡度大于39度的，自室外地面算至屋脊顶。水箱、楼梯间、电梯间、机械房等突出屋面的附属设施，其高度在６米以内，且水平面积之和不超过屋面建筑面积１/８的，不计入建筑高度。B.0.3.3间距系数法在计算中，室内、外高差采用0.45米。如实际室内、外高差小于或大于0.45米，计算间距时应对其差值作相应加、减。
第五篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题
天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制
C．结算会员联保制度 D．会员结算制
3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小
D．期货交易盈亏幅度大
4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会
B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险
6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。
A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会
7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲 B．亚洲 C．澳洲 D．美洲
8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价
9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会
10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官
11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性
12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年
D．3年或永久
14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机
15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程 B．出资比例 C．学历高低 D．从业年限
16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A．2 B．3 C．4 D．5
17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭
B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日
19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200
21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375
22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888
23、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官
C．风险管理部负责人 D．监事长
24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会
B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所
25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算
26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争
27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债
28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金
2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。
A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利
B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利
C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利
D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利
3、属于套期保值者特点的是__。
A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B．生产、经营或投资规模较大
C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D．偏好高风险
4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费
D．交割货款和其他有关款项
6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于____ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小
7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货
B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约
8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪
C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪
9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件
D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度
10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．小国期货业协会训诫 B．中国期货业协会公开谴责
C．中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D．中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒
11、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏
12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约
13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C．期货公司出现重大亏损
D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院
16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议
C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员
18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散
B：章程规定的营业期限届满
C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散
19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用
D：以贯彻落实政府政策；政府信用
20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债
21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明 D．期货从业资格证书
22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
23、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属
D：金融产品的相关指数产品
24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是__。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争
27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债
28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF
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